企業(yè)研究論文-民營中小企業(yè)集群發(fā)展及競(jìng)爭(zhēng)力研究綜述一、發(fā)展現(xiàn)狀從全球范圍來看，中小企業(yè)集群在各國或地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展中越來越發(fā)揮著非常重要的作用。盡管各國對(duì)中小企業(yè)集群的界定標(biāo)準(zhǔn)不同，但從經(jīng)濟(jì)發(fā)展的總體來看，中小企業(yè)所占的比重都很大，很多國家在數(shù)量上都超過99%，就業(yè)超過50%。隨著全球經(jīng)濟(jì)的發(fā)展和融合、科技的進(jìn)步，中小企業(yè)的成長(zhǎng)模式也在發(fā)生變化，中小企業(yè)正在向集群成長(zhǎng)方向發(fā)展。中小企業(yè)集群一般定義為：一群既相互獨(dú)立又彼此依賴，既具有專業(yè)分工，資源互補(bǔ)又維持一種長(zhǎng)期的、非特定合約關(guān)系的中小企業(yè)在一定區(qū)域或范圍內(nèi)集聚。中小企業(yè)集群發(fā)展已成為經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的一大特色，甚至成為一些地主經(jīng)濟(jì)發(fā)展的主流模式，一些學(xué)者更將其概括為中國企業(yè)，特別是中小企業(yè)發(fā)展的主流模式。隨著我國經(jīng)濟(jì)體制改革的進(jìn)一步深化，民營中小企業(yè)集群迅速成長(zhǎng)，在經(jīng)濟(jì)的空間成長(zhǎng)中扮演著越來越重要的角色。民營中小企業(yè)集群是指以民營中小企業(yè)為主體而形成的企業(yè)集群，它是我國中小企業(yè)集群的主要表現(xiàn)形式。由于中小企業(yè)集群高度的離散性和易變性特點(diǎn)，所以對(duì)中小企業(yè)集群的分類，研究者從自己著眼的角度,得出了不同的分類。如按形成方式不同,分為由區(qū)域地理環(huán)境、資源稟賦和歷史文化因素而形成,由大企業(yè)分拆、改制而形成,由跨國公司對(duì)外投資而形成。二、國外中小企業(yè)集群理論研究概況鑒于中小企業(yè)集群在經(jīng)濟(jì)發(fā)展中的重要性，國外學(xué)者對(duì)此進(jìn)行了全方位的研究，主要有以下理論：外部經(jīng)濟(jì)理論。分析中小企業(yè)集群式發(fā)展，最早可以追溯到亞當(dāng)。斯密，他把小企業(yè)集群定義為由一群具有“外部分工”性質(zhì)的小企業(yè)為完成某類產(chǎn)品生產(chǎn)聯(lián)合而成的群體，它是分工專業(yè)化的產(chǎn)物。馬歇爾將這種思想進(jìn)一步深化，認(rèn)為專門人才、專業(yè)機(jī)械、原材料提供、運(yùn)輸便利及技術(shù)擴(kuò)散等“一般不發(fā)達(dá)經(jīng)濟(jì)”所造就的“外部經(jīng)濟(jì)”促使企業(yè)集聚而形成中小企業(yè)集群。他在經(jīng)濟(jì)學(xué)原理中定義了“外部經(jīng)濟(jì)”概念，并認(rèn)為外部經(jīng)濟(jì)可因小企業(yè)集群而獲得。共產(chǎn)業(yè)集群理論以勞動(dòng)力市場(chǎng)共享、專業(yè)性附屬行業(yè)的創(chuàng)造及技術(shù)外溢為立論基礎(chǔ)。以創(chuàng)新為基礎(chǔ)的核心競(jìng)爭(zhēng)力論。熊彼特認(rèn)為創(chuàng)新不是孤立的事件，而在于集群并成規(guī)模的發(fā)生，傾向于集中分布而不是均衡分布。中小企業(yè)集群發(fā)展為技術(shù)創(chuàng)新提供了可能，企業(yè)集群的發(fā)展形成了比單個(gè)企業(yè)更強(qiáng)的競(jìng)爭(zhēng)力（包括國際競(jìng)爭(zhēng)力）。制度（交易費(fèi)用）論。以威廉姆森為代表等以“中間性體制組織”來解釋企業(yè)集群發(fā)展。中小企業(yè)集群既不同于科層制，又不同于市場(chǎng)制，而是一種介于市場(chǎng)組織和科層組織之間的中間體組織。這種組織既可以克服由于單個(gè)企業(yè)擴(kuò)張規(guī)模而帶來的組織成本過大，對(duì)市場(chǎng)存在剛性、官僚主義等規(guī)模不經(jīng)濟(jì)，又可以降低由于不確定性大、交易頻率小等純市場(chǎng)制的缺陷引起的市場(chǎng)交易費(fèi)用，而且還可以用它來解釋企業(yè)集群中企業(yè)之間的契約部份的具有長(zhǎng)期性。聚集經(jīng)濟(jì)理論。阿爾弗雷德.韋伯(Webber)從工業(yè)區(qū)位理論（聚集效應(yīng)）的角度來闡釋企業(yè)集群式成長(zhǎng)。他從聚集因素造成的經(jīng)濟(jì)性“一般經(jīng)濟(jì)成本開支”的降低來解釋企業(yè)集群產(chǎn)生的原因，并將企業(yè)集群成長(zhǎng)歸因于以下因素：集群強(qiáng)化了技術(shù)設(shè)備專業(yè)化整體功能；強(qiáng)化了勞動(dòng)力市場(chǎng)的優(yōu)化配置及使用效率；提高了批量購買和出售的規(guī)模，降低交易費(fèi)用；基礎(chǔ)設(shè)施共享。三、我國學(xué)者對(duì)中小企業(yè)集群發(fā)展的研究1.企業(yè)集群產(chǎn)生的條件。一般而言，中小企業(yè)集群產(chǎn)生需要具備一定的經(jīng)濟(jì)、社會(huì)和歷史條件，其中經(jīng)濟(jì)條件包括供給和需求兩方面。供給條件主要有集群產(chǎn)品存在的技術(shù)可分性、集群產(chǎn)品存在豐富的產(chǎn)品差異化機(jī)會(huì)、集群產(chǎn)品運(yùn)輸成本低、技術(shù)創(chuàng)新的網(wǎng)絡(luò)性與知識(shí)傳播的緘默性等；需求條件則主要包括集群產(chǎn)品的時(shí)裝性與藝術(shù)性、消費(fèi)者對(duì)集群產(chǎn)品消費(fèi)行為的易變性、集群企業(yè)可以獲得多方面的需求利益等。面對(duì)中小企業(yè)集群形成條件的多樣性，依據(jù)中國國情，可以將其歸納為三個(gè)方面，即所謂三維度原則：宏觀維度集群成長(zhǎng)的外部環(huán)境，包括市場(chǎng)需求、經(jīng)濟(jì)制度與環(huán)境、文化傳統(tǒng)與基礎(chǔ)條件、其它特殊干預(yù)等；中觀維度原則主要包括集群成長(zhǎng)的支持性服務(wù)、因子條件等；微觀維度原則主要是集群內(nèi)的信任、聯(lián)合與制裁行動(dòng)、企業(yè)的優(yōu)勢(shì)互補(bǔ)、企業(yè)的創(chuàng)新、企業(yè)設(shè)立的難易、企業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)等。企業(yè)集群的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)可以用直接經(jīng)濟(jì)要素的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)（主要是垂直和水平聯(lián)系的合作與競(jìng)爭(zhēng)形成）和非直接經(jīng)濟(jì)因素的區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)（由支撐機(jī)構(gòu)和企業(yè)群間相互作用形成）兩方面體現(xiàn)出來，且這兩個(gè)方面相互信賴、相互作用、相互影響。2.中小企業(yè)集群的形成機(jī)理。魏守華等（2002）將中小企業(yè)集群形成機(jī)理概括為地域分工、外部經(jīng)濟(jì)、交易費(fèi)用降低、合作效率提高、合作型區(qū)域的技術(shù)創(chuàng)新與擴(kuò)散。符正平（2002）則認(rèn)為企業(yè)集群形成機(jī)理是聚集網(wǎng)絡(luò)的外部化、企業(yè)集群的形成過程實(shí)質(zhì)也是一個(gè)網(wǎng)絡(luò)外部化的過程，只不過這里的網(wǎng)絡(luò)外部化不是體現(xiàn)在產(chǎn)品上，而是體現(xiàn)在企業(yè)的區(qū)位決策上。周暉（2001）用協(xié)同論、知識(shí)戰(zhàn)略聯(lián)盟、強(qiáng)選擇性并聯(lián)耦合來對(duì)中小企業(yè)集群的成長(zhǎng)進(jìn)行經(jīng)濟(jì)學(xué)解釋，中小企業(yè)在整體的發(fā)展演化中，從無序到有序、從開始的零散技術(shù)到最后聚合、創(chuàng)新并逐步形成核心技術(shù)，進(jìn)而形成系統(tǒng)的核心競(jìng)爭(zhēng)力。蔡寧（2003）將中小企業(yè)集群看成是一種中間組織形式，其競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)源于資源稟賦及集群對(duì)資源的整合能力，特定的資源和能力構(gòu)成了集群的長(zhǎng)期部分優(yōu)勢(shì)。企業(yè)集群對(duì)產(chǎn)業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力的影響可概括為四個(gè)方面：資源的集聚效應(yīng)、分工與協(xié)作效應(yīng)、區(qū)域集聚效應(yīng)、資源共享效應(yīng)。劉金友（2002）提出企業(yè)集群式創(chuàng)新概念，并用“動(dòng)態(tài)循環(huán)累進(jìn)”模型對(duì)集群式創(chuàng)新過程進(jìn)行描述，即利用集群優(yōu)勢(shì)進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新，這種創(chuàng)新具有互惠共生性、協(xié)同競(jìng)爭(zhēng)性、資源共享性和地：地方結(jié)網(wǎng)性等特征。李勇（2003）將影響中小企業(yè)集群競(jìng)爭(zhēng)力的因素概括為：企業(yè)群的組成狀況、企業(yè)群的創(chuàng)新能力、企業(yè)群的戰(zhàn)略定位、企業(yè)群的環(huán)境適應(yīng)能力、文化與制度方面的特征等因素。3.中小企業(yè)集群的創(chuàng)新。在研究中小企業(yè)集群創(chuàng)新能力上，主要分為兩類：一是創(chuàng)新能力是內(nèi)生的，即通過技術(shù)創(chuàng)新和外部性、協(xié)同性范圍經(jīng)濟(jì)等方面從內(nèi)部引致創(chuàng)新（金井賢一等，1995）；一是創(chuàng)新能力是外生的，即技術(shù)范式的變更與引入構(gòu)成了外生的創(chuàng)新能力源（Hobday,1994）。事實(shí)上，無論是內(nèi)生型還是外生型創(chuàng)新能力，其成長(zhǎng)都是有條件的，現(xiàn)實(shí)存在的企業(yè)集群都是既不具備內(nèi)生型創(chuàng)新能力條件，又缺少外生型創(chuàng)新能力條件的以傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)為主的中小企業(yè)網(wǎng)絡(luò)（王，2002）。自發(fā)形成的中小企業(yè)集群往往因缺乏創(chuàng)新能力而自發(fā)地衰落下去，要避免以傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)為主的中小企業(yè)集群的衰落，技術(shù)創(chuàng)新將起關(guān)鍵作用，由地方政府引入創(chuàng)新能力產(chǎn)資源變得非常重要，設(shè)立以公司性運(yùn)作機(jī)制的技術(shù)創(chuàng)新機(jī)構(gòu)將是利用外部創(chuàng)新資源的有效途徑。四、中小企業(yè)集群發(fā)展的障礙因素企業(yè)集群化成長(zhǎng)的障礙因素很多，賈生華等（2003）將其主要障礙因素歸納為三大層面因素，并對(duì)這些障礙因素的重要性程度進(jìn)行了排隊(duì)，最后認(rèn)為產(chǎn)業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略、地方產(chǎn)業(yè)政策和服務(wù)措施、行業(yè)協(xié)會(huì)的參與及中介服務(wù)組織的健全等因素會(huì)對(duì)集群內(nèi)企業(yè)成長(zhǎng)產(chǎn)生重大影響。李勇（2003）將企業(yè)集群的競(jìng)爭(zhēng)力影響因素概括為：企業(yè)群的組成結(jié)構(gòu)、企業(yè)群的創(chuàng)新能力、企業(yè)群的定位、企業(yè)群的環(huán)境適應(yīng)性、文化與制度方面的差異等。歸納起來，以下幾個(gè)方面會(huì)對(duì)中小企業(yè)集群的發(fā)展產(chǎn)生重大影響，它們是：1.結(jié)構(gòu)問題。一般而言，阿米巴式中小企業(yè)集群都不同程度地存在產(chǎn)品同質(zhì)化較大、產(chǎn)品檔次不高、簡(jiǎn)單的低成本過度競(jìng)爭(zhēng)、重復(fù)建設(shè)、規(guī)模不容易擴(kuò)大等情況，產(chǎn)品結(jié)構(gòu)跟不上市場(chǎng)變化的需要，更不用說引領(lǐng)時(shí)尚了。2.技術(shù)水平提升與核心競(jìng)爭(zhēng)力問題。在理論上，中小企業(yè)集群在核心能力的培育、整合、擴(kuò)散、發(fā)揮和創(chuàng)新上有其優(yōu)勢(shì)（鄭健壯等，2002），但在中小企業(yè)集群發(fā)展