水利工程論文-FIDIC合同條件下管理者的職責(zé)摘要：多個獨立的FIDIC合同條件在一個項目中履行，工程師職責(zé)的授予，在諸多合同管理中各界面的確定，減少業(yè)主的風(fēng)險，創(chuàng)造良好的合同管理條件。關(guān)鍵詞：FIDIC職責(zé)界面風(fēng)險合同管理進入21世紀，隨著我國加入WT0，中國經(jīng)濟正日益深刻地融入國際市場，我國從世界銀行、亞洲銀行，利用外資數(shù)額每年都在幾百億美元，還有很多工程項目通過國際招標(biāo)、采購、咨詢和BOT方式運作，上海太浦河泵站就是2000年利用世界銀行貸款的工程項目，采用項目管理的國際模式。1工程合同概述太浦河泵站工程規(guī)模為等大（1）型，建筑物設(shè)計標(biāo)準(zhǔn)為100年一遇設(shè)計洪水，校核為300年一遇洪水。泵站樞紐工程由抽水泵站、攔污柵閘、公路橋、上下游河道、變電站等組成。泵站裝有單泵流量為50m3/s、葉輪直徑4.1米、斜150軸伸泵6臺，配套1600千瓦電機6臺，設(shè)計總流量為300m3/s，工程靜態(tài)總投資2.766億元（其中52%為中央投資，48%為上海市財政支出）。根據(jù)文獻檢索，本工程規(guī)模在世界同類型項目中為最大。在工程建設(shè)中采用了國際咨詢工程師聯(lián)合會（FIDIC）編制的土木工程施工合同條件和電氣與機械工程合同條件。由于FIDIC土木工程施工合同條件、電氣與機械工程合同條件編制者分屬不同的兩個合同委員會，這兩個版本在語言風(fēng)格、結(jié)構(gòu)安排上都不太一致，土木工程施工合同條件適用于土木工程施工，電氣與機械工程合同條件適用于機電工程的供貨和安裝。兩個合同條件適用的工作范圍見表1：土木工程施工合同條件電氣與機械工程合同條件1各類大型復(fù)雜工程1機電設(shè)備項目2業(yè)主負責(zé)大部分設(shè)計工作也可承擔(dān)部分設(shè)計工作2業(yè)主只負責(zé)編制項目綱要和提出對設(shè)備要求，承包人負責(zé)設(shè)計部分工作和全部施工安裝工作3承包商主要施工，可承擔(dān)部分設(shè)計工作3工程師來監(jiān)督設(shè)備的制造、安裝和工程施工并簽發(fā)支付證書4工程師監(jiān)理施工和簽發(fā)支付證書4包干價格，按進度支付，也可對小部分分項工程采用單價合同5采用單價與子項包干合同按工程量表中的單價及包干的子項來支付完成的工程量5風(fēng)險分擔(dān)均衡6風(fēng)險分擔(dān)較均衡兩個合同條件文本共同的一個基本原則為受雇于業(yè)主的“工程師”，作為獨立的一方，代表業(yè)主進行工程項目管理，監(jiān)理承包商工作，要求工程師采取決定時應(yīng)持公正的態(tài)度。兩個合同條件各條款中的風(fēng)險分擔(dān)方法能滿足當(dāng)前國際承包市場的要求。太浦河泵站中最主要的兩份合同為：中國水利水電第十一工程局承擔(dān)的太浦河泵施工及安裝合同和由中國機械設(shè)備進出口總公司承包的水泵、電動機、齒輪減速箱、電力變壓器合同，合同主目錄如表2:表2太浦河泵站施工安裝、機電設(shè)備合同內(nèi)容對比表施工安裝合同水泵、同步電動機、齒輪減速箱、電動變壓器合同1中標(biāo)通知書1中標(biāo)通知書2合同補充協(xié)議2合同補充協(xié)議3投標(biāo)書和投標(biāo)書附錄3投標(biāo)書和報價表4合同條款A(yù).項目專用條款B.標(biāo)準(zhǔn)專用條款C通用合同條款4合同條款A(yù).特別應(yīng)用條款B.專用合同條款及資料表C.通用合同條款5技術(shù)文件5.技術(shù)規(guī)范及補遺6工程量清單6.貨物需求一覽表7.技術(shù)響應(yīng)及澄清文件合同文件均對FIDIC的合同條件文本進行了修編，從目錄中可以看出土建合同與機電合同在內(nèi)容上的區(qū)別：現(xiàn)場工程師在近三年內(nèi)執(zhí)行這兩個主合同的過程中認為有如下特點：1合同文件基本反映了本工程建設(shè)中的特點，條款覆蓋范圍全面；2合同文件分為通用條件和專用條件兩部分應(yīng)用十分方便，有補益和強調(diào)作用；3風(fēng)險分擔(dān)方法能滿足現(xiàn)場施工管理情況，能使用相應(yīng)條款解決施工過程中出現(xiàn)的意外事件。4通過合同補充協(xié)議，技術(shù)響應(yīng)和澄清文件對承包商進行了進一步的要求限制，使業(yè)主在風(fēng)險分擔(dān)上更居有利地位，同時加強了對承包商的約束。5特別應(yīng)用條款，項目專用條款是對通用合同條款的補充，當(dāng)兩者發(fā)生矛盾時，以特別應(yīng)用和專用條款約定為準(zhǔn)。多個獨立的合同在一個工程項目中覆行，而且由合同中指定的工程師（業(yè)主代表）進行監(jiān)理施工和監(jiān)督制造安裝，工程師在合同管理中，對諸多項合同之間的相互銜接和相互補充的內(nèi)在聯(lián)系進行分析：工程施工過程中施工實際條件的變化，不同標(biāo)項施工界面之間的干擾，合同目標(biāo)實際過程中發(fā)生偏離是正常的，是不可避免的，主要的是要及時發(fā)現(xiàn)和解決施工進展和合同履行過程中的各種矛盾，通過工程師的協(xié)調(diào)作用不斷推進工程施工進展。2工程師的職責(zé)確定工程師的的任務(wù)是監(jiān)督承包商按照合同要求完成工程，在工程質(zhì)量、工期、費用以及其他各方面滿足合同要求，工程師執(zhí)行職責(zé)的依據(jù)是全部合同文件及合同文件引用全部規(guī)范標(biāo)準(zhǔn)、法規(guī)及相關(guān)的施工圖紙、技術(shù)要求，這職責(zé)是通過業(yè)主與承包商之間的合同來規(guī)定的，F(xiàn)IDIC合同條件通用條款的絕大多數(shù)條款都涉及工程師的職責(zé)、規(guī)定的非常細致，合同條款中給予工程師的權(quán)力是很大的，合同對各種權(quán)力的使用確定了嚴格的條件界面，主要有兩種情況，一種是直接行使權(quán)力，如批準(zhǔn)進度計劃、施工方案、核對承包商完成的工程量等，另一種是先與業(yè)主（有時包括承包商）商量后再作決定，如工程變更，批準(zhǔn)或拒絕承包商的索賠要求等權(quán)力。太浦河泵站土建、安裝合同由項目專用條款，標(biāo)準(zhǔn)合同專用條款和通用合同條款三部分組成：標(biāo)準(zhǔn)合同專用條款是合同通用條款的補充，如果與通用條款有矛盾則專用條款優(yōu)先，合同中標(biāo)準(zhǔn)合同專用條款共44條108款占合同通用條款的61%和55%。項目專用條款是對合同通用條款和標(biāo)準(zhǔn)合同專用相同編號的條款進行修改和補充，如果與合同通用條款及標(biāo)準(zhǔn)合同專用條款有矛盾，則以項目專用條款為準(zhǔn)，合同文本中，其中補充及修改合同通用條款10條10款，其中補充及修改標(biāo)準(zhǔn)合同專用條款10條12款，新增補條款8條8款。太浦河泵站工程業(yè)主通過專用條款對通用條件中工程師的權(quán)力進行修改，并在業(yè)主委托工程監(jiān)理進行工程管理的合同中進一步明確，其內(nèi)容基本上是增加業(yè)主代表的內(nèi)容，規(guī)定工程師更多地同業(yè)主協(xié)商，在施工過程中取消工程師批準(zhǔn)工程變更等方面的權(quán)力，以示業(yè)主在工程管理的嚴謹，待更好地進行總體成本的控制和工程總目標(biāo)的控制。3工程師履行職責(zé)的幾個方面太浦河泵站工程具有規(guī)模大、工期長、施工強度高、技術(shù)問題復(fù)雜等特點，在太浦河泵站工程招標(biāo)時就要求工程師具有高起點，工程師是為工程服務(wù)的，工程項目管理是一個復(fù)雜、多專業(yè)、多條件的綜合系統(tǒng)，要求工程建設(shè)管理者更多地以定量而不是定性，科學(xué)分析而不僅是依靠經(jīng)驗的，過程追蹤而不僅是事后評價的工作方法來進行。泵站工程建設(shè)過程工期長、施工環(huán)境和外部條件復(fù)雜，工程承建合同履行過程中各承建單位之間發(fā)生爭端是不可避免的，其涉及的內(nèi)容主要為地方外部環(huán)境的干擾，業(yè)主提供條件的變化，工程控制性進度調(diào)整，施工程序、施工手段變化等，由于工程師單位對工程施工和合同履行過程有更直接、更全面了解的優(yōu)勢，又由于工程項目法人、工程承建單位和工程師單位，具有較高的合同意識和履約能力，為工程順利進展創(chuàng)造了良好合同環(huán)境。太浦河泵站工程師機構(gòu)的工作質(zhì)量是由現(xiàn)場工程師的質(zhì)量所決定的，工程師機構(gòu)工作質(zhì)量直接影響目標(biāo)控制和工程建設(shè)的順利進展，現(xiàn)場工程師的品德素質(zhì)，業(yè)務(wù)能力和責(zé)任能力則是決定其工作，服務(wù)水平的重要因素?，F(xiàn)場實踐表明，不具備必須的業(yè)務(wù)技術(shù)能力的現(xiàn)場工程師，通常不能發(fā)現(xiàn)現(xiàn)場合同履行和現(xiàn)場工作進展中存在的問題；具有良好技術(shù)能力與工作技能但責(zé)任能力差的現(xiàn)場工程師，同樣難以履行其工程師職責(zé)，現(xiàn)場管理主要是圍繞著施工質(zhì)量、工程進度、施工安全為主線進行。3.1合同目標(biāo)控制工程施工是消耗物資資源，人力資源、資金資源和時間資源，并將其轉(zhuǎn)化為工程產(chǎn)品的過程，合格工程資源的投入是合同目標(biāo)實質(zhì)的保證，工程師的控制水平則決定工程資源的優(yōu)化，和合同目標(biāo)成本的水平，施工過程中合同目標(biāo)實現(xiàn)與計劃之間的偏離總是存在的，工程師在工程管理過程中建立了一套以動態(tài)控制為主的過程控制方法，使工程師現(xiàn)場質(zhì)量控制，進度控制、投資控制始終與合同目標(biāo)相一致。3.2工程質(zhì)量的檢驗施工質(zhì)量是工程順利進展的保證，向項目業(yè)主交付合格的工程是工程師的最基本職責(zé)，采用科學(xué)管理是工程質(zhì)量控制的有效手段：現(xiàn)場工程師采用“以基礎(chǔ)工程為先導(dǎo)，以施工工序為重點，關(guān)鍵管理點旁站，全過程跟蹤的現(xiàn)場施工管理辦法”，為提高工程承建單位的質(zhì)量保證能力，在施工作業(yè)的準(zhǔn)備階段實行施工工藝與施工組織設(shè)計的報審制度，太浦河泵站到目前共審核87項施工組織設(shè)計，對重大的施工組織方案，如大型深基坑開挖方案、大體積砼的施工方案、砼的溫控方案及大型斜軸泵的安裝方案等都在現(xiàn)場反復(fù)審查的基礎(chǔ)上，再請有關(guān)專家進行評審,這些方案在工程施工過程中都起到了很好的指導(dǎo)作用，創(chuàng)造了項目業(yè)主、工程師單位、施工承建單位，共同進行合同目標(biāo)控制的先例。實現(xiàn)由施工技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)向質(zhì)量驗收標(biāo)準(zhǔn)的轉(zhuǎn)換，強化驗收，完善過程控制手段，適應(yīng)技術(shù)發(fā)展和變化的要求，比如為控制水化熱的上升采用砼運輸車直接入倉方式，避免了在高溫季節(jié)砼澆筑產(chǎn)生裂縫。對各工序的檢驗，檢查體現(xiàn)過程控制的原則，通過逐批驗收，防止質(zhì)量缺陷進入下一道工序。砼結(jié)構(gòu)是整個泵站結(jié)構(gòu)中關(guān)健項目，其分為模板、鋼筋、砼拌制及砼澆筑等子項，這些子項屬于施工工藝控制類型，根據(jù)施工過程的進展，各子項的驗收則分成批類檢驗，這些層次的檢驗形成了較嚴密的質(zhì)量檢驗和控制體系?，F(xiàn)場施工操作人員的自檢、互檢，交接班檢驗及施工單位專業(yè)人員的檢查評定為基礎(chǔ)，由工程師組織檢驗，分子項的逐步檢查、驗收，對影響結(jié)構(gòu)安全的主要項目，對結(jié)構(gòu)外型影響的關(guān)健項目穿插在施工過程中抽檢和跟蹤，并由各方參加見證，檢測，以提高一般項目檢查合格率的辦法，提高砼結(jié)構(gòu)外觀質(zhì)量。建立拆模后全部觀察檢查，并及時修整的檢查方式較有效地保證了砼結(jié)構(gòu)的成型質(zhì)量。對影響施工安全和砼結(jié)構(gòu)承載力為重點檢查項目，施工期的模板安全和質(zhì)量問題：如砼早期開裂等相當(dāng)大的比例都發(fā)生在與模板有關(guān)的施工期內(nèi)。由于施工時段內(nèi)砼尚處于強度增長期，結(jié)構(gòu)承載能力尚未形成，現(xiàn)場施工荷載的不確定性均可能產(chǎn)生質(zhì)量問題甚至誘發(fā)安全事故，因此在模板及其支撐的設(shè)計、安裝、保護及拆除的時間和順序上必須嚴格地要求承包單位按照規(guī)程規(guī)范及以批準(zhǔn)的施工方案執(zhí)行。旁站是在關(guān)健工序，關(guān)健部位全過程現(xiàn)場跟蹤監(jiān)督活動，確保關(guān)健工序的質(zhì)量，是現(xiàn)場工程師工作的基礎(chǔ)，也是國際貫例。旁站采集第一手資料是事中控制的手段，在工程施工過程中，及時發(fā)現(xiàn)解決問題，將影響因素消滅在萌芽狀態(tài)，對施工企業(yè)而言，進度完成工程量就是效益，部分施工隊伍在工程承建中有偷工減料的機會往往是不會放過的，有些錯誤的施工行為，不是不懂，而是明知故犯，無論實力多強的施工企業(yè)，無論其自檢如何健全，施工企業(yè)能主動改錯誤的實例并不多見，而且施工隊伍在現(xiàn)場處理各種問題的時候，往往隨現(xiàn)場工程師的態(tài)度而變化，現(xiàn)場工程師要求嚴格，他則做的好些。所以現(xiàn)場工程師的監(jiān)督制度，強化工程師的責(zé)任，建立科學(xué)、嚴格的旁站管理制度，做好旁站記錄，嚴肅認真按照規(guī)程規(guī)范和合同約定履行職責(zé)，規(guī)范行為就可完全扭轉(zhuǎn)社會上流傳的工程師的“作用不明顯，工作不到位，行為不規(guī)范”的指責(zé)。由于執(zhí)行了上述檢驗及跟蹤程序，太浦河泵站工程的砼結(jié)構(gòu)工程及外觀質(zhì)量達到優(yōu)良標(biāo)準(zhǔn)，并且獲得了上海市優(yōu)質(zhì)結(jié)構(gòu)工程的榮譽。3.3施工進度的評價方法工程進度是施工質(zhì)量的載體，工程中每項施工進度的延誤都可能為項目法人造成很大的經(jīng)濟損失，確保工程項目按預(yù)定計劃進展是工程師的職責(zé)和合同目標(biāo)。在工程施工初期針對工程移民動遷的影響，一方面工程師加強對控制性進度計劃的分解、細化，加強對施工單位的年度計劃、月計劃的審查，及時進行量化評價，另一方面加強對比關(guān)健路線與工程形象的協(xié)調(diào)一致性，有針對性采取加快施工進度的措施。工程師在向業(yè)主單位提出動態(tài)控制分析方案，結(jié)合工程實際情況調(diào)動參建單位的積極性，并在設(shè)備制造及設(shè)備驗收的環(huán)節(jié)上保持總進度的節(jié)點目標(biāo)一致，通過合同管理的手段，強化各承建單位的合同意識，在多工種，多專業(yè)交叉的施工中的關(guān)健工序，關(guān)健路線節(jié)點為控制點，強調(diào)相互配合，相互創(chuàng)造條件，并建立以主水泵安裝關(guān)健路線為主線，其他工作為輔線的施工指導(dǎo)思想，隨著工程進度管理的逐年提高，促使泵站工程施工及各設(shè)備協(xié)作單位有序進行，滿足了合同要求的工期目標(biāo)。3.4工程投資控制方式太浦河泵工程為世行貸款項目，是采用國際招標(biāo)項目，整個招投過程嚴格地按國際貫例運作，在評標(biāo)過程一直堅持以合理低價中標(biāo)指導(dǎo)思想，泵站工程中的土建和設(shè)備制造等中標(biāo)單位均以較低的價格中標(biāo)，與工程概算均有一定的距離，工程剛開始由于工程預(yù)付款的運作，工程中索賠事件還不多，隨著工程進入施工高峰期，施工條件影響承包商的索賠事件增多起來，在工程上施工承包企業(yè)把“中標(biāo)靠低價，盈利靠簽證”作為一種經(jīng)營策略，現(xiàn)場工程師根據(jù)工程實際情況預(yù)先印發(fā)了有關(guān)工程中承包方提出索賠的設(shè)計變更、圖紙缺陷，業(yè)主提出變更要求，動遷影響，現(xiàn)場條件與招標(biāo)文件不符，及投標(biāo)文件中故意遺漏等幾類情況，針對合同條款及承包商的投標(biāo)承諾對其取費標(biāo)準(zhǔn)，采用定額種類，進行了詳細的規(guī)定形成文件下發(fā)，這些文件在后期工程的運作中起到了指導(dǎo)作用，也避免了很多不必要的糾紛。對待索賠的過程中工程師堅持現(xiàn)場簽證的作法，并且現(xiàn)場簽證必須有兩名現(xiàn)場工程師才能有效的作法，簽證的內(nèi)容理由一定符合合同文件或相關(guān)文件規(guī)定，使現(xiàn)場工程師的簽證避免了隨意性，也使現(xiàn)場工程師的權(quán)力得到發(fā)揮。工程師在指導(dǎo)現(xiàn)場工程師簽字時，強調(diào)是以人為本的原則，是把簽字環(huán)節(jié)當(dāng)作管理工作的重要內(nèi)容，如何用好簽字權(quán)，不僅僅是技術(shù)水平，更重要的是職業(yè)道德、敬業(yè)精神，現(xiàn)場工程師簽字要有依據(jù)是工作程序的需要也是權(quán)威信譽的標(biāo)志，應(yīng)當(dāng)簽字的工程師義不容辭，并應(yīng)在規(guī)定的時間內(nèi)完成，不能簽的理當(dāng)拒絕但必須有充分理由，依據(jù)相應(yīng)的合同文件、設(shè)計文件、會議紀要文件等行使工程師的權(quán)力。工程師的工作是以文字為憑證的，簽字就意味著責(zé)任，有時是要承擔(dān)法律責(zé)任的，且也要求工程師必須具備相應(yīng)的自我保護意識，就是對事后報來的文字資料應(yīng)慎重對待，一般情況下，簽字的文件屬于較大事件都能備存或記錄在工程師日記中。在太浦河泵站中標(biāo)的中國水利水電第十一工程局是大型國企，是通過IS09000質(zhì)量體系認證的企業(yè)，在投標(biāo)書、施工組織設(shè)計文件、工程付款資料、匯報文件等文件資料，從內(nèi)容到形式以及外包裝都達到相當(dāng)水準(zhǔn)，當(dāng)然他們的索賠申請單價分析、工程量計算也是正正規(guī)規(guī)，表面看無可挑剔，這些文件的簽字就要求工程師不僅有過硬的技術(shù)，而且具備廣博的知識和廉潔自律的思想品質(zhì)，才能應(yīng)對自如，堅持原則性和靈活性相結(jié)合的策略，能在文字上說明的盡量用文字說明，決不能拖延。工程師的這些做法，在工程中起到了推進工程順利進展的作用，也使承包單位體會到FIDIC合同條件的風(fēng)險分擔(dān)公平合理的原則，這一明晰的條款有助于工程師成功的管理合同。3.5工程師確定單價的權(quán)力（第52.2款）的認識太浦河泵站工程土建及安裝合同中在項目專用條款