造紙及紙制品業(yè) 審核指導書 丙 BCC/AG/S-25/00 編 制：方寶龍 審 核：操圣祥 批 準：汪麗芳 實施日期 :2002/6/13 一、 目的 指導審核人員有效地對 紙漿、紙、紙板制造業(yè) 組織的體系（按職業(yè)安全健康管理體系審核規(guī)范）審核。 二、適用范圍 本審核作業(yè)指導書適用于紙漿、紙、紙板制造業(yè)按照職業(yè)安全健康管理體系審核規(guī)范進行審核 作參考，本作業(yè)指導書以 紙漿、紙、紙板的生產(chǎn)企業(yè)為例。 三、 引用的 法律、法規(guī)及其他要求 （一）法律法規(guī) 執(zhí)行地方職業(yè)安全健康相 關法律、法規(guī)及其他要求 中華人民共和國勞動法 中華人民共和國消防法 女職工勞動保護規(guī)定 爆炸危險場所安全規(guī)定 工業(yè)企業(yè)設計衛(wèi)生標準 職業(yè)病范圍和職業(yè)病者處理辦法的規(guī)定 關于生產(chǎn)建設項目職業(yè)安全衛(wèi)生監(jiān)督的暫行規(guī)定 工廠安全衛(wèi)生規(guī)程 工業(yè)企業(yè)噪聲衛(wèi)生標準 壓力容器安全監(jiān)察規(guī)程 企業(yè)職工傷亡事故報告和處理規(guī)定 有毒作業(yè)危害分級監(jiān)察規(guī)定 勞動保護用品管理規(guī)定 特種作業(yè)人員安全技術培訓考核管理辦法 電氣安全管理規(guī)程 蒸汽鍋爐安全監(jiān)察規(guī)程 熱水鍋爐安全技術監(jiān)察規(guī)程 化學危險品安全管理條例 工作場所安全使用化學品規(guī)定 中華人民共和國職業(yè)病防治法 中華人民共和國塵肺病防治條例 職業(yè)病報告辦法 女工保健工作規(guī)定 易燃易爆化學物品消防安全監(jiān)督管理辦法 消防監(jiān)督檢查條例 造紙工業(yè)安全生產(chǎn)管理規(guī)定 (90)輕紙字第 1 號 造紙行業(yè)原料場消防安全管理規(guī)定 (90)輕生字第 65 號 粉塵危害分級監(jiān)察規(guī)定 電氣安全管理規(guī)程 電氣安全工作規(guī)程 火災統(tǒng)計管理規(guī)定 勞動部辦公廳關于實施企業(yè)職工傷亡事故統(tǒng)計報表制度有關事項的通知 勞動部關于頒布企業(yè)職工勞動安全衛(wèi)生教育管理規(guī)定的通知 勞動部關于頒發(fā)有毒作業(yè)危害分級監(jiān)察規(guī)定的通知 勞動部關于頒發(fā)重大事故隱患管理規(guī)定的通知 勞動部關于加強職業(yè)安全衛(wèi)生工作的通知 勞動部關于職工重大死亡事故的通報 企業(yè)職工傷亡事故報告和處理規(guī)定 起重機械安全監(jiān)察規(guī)定 鍋爐使用登記辦法 職業(yè)健康監(jiān)護管理辦法 職業(yè)病危害項目申報管理辦法 消防監(jiān)督檢查 規(guī)定 GB 15630-1995 消防安全標志設置要求 （二）標準 GB11654-89 硫酸鹽造紙廠衛(wèi)生防護距離標準 QBJ101 88 制漿造紙廠設計規(guī)范 GB147 199 印刷、書寫及繪圖用原紙尺寸規(guī)定 GB148 199 印刷、書寫及繪圖用原紙尺寸規(guī)定 （三）引用文件及參考資料 1、 職業(yè)安全健康管理體系審核規(guī)范 2、 造 紙 原 理 與 工 程 隆 言 泉 主 編 中國輕工業(yè)出版社 3、 造 紙 技 術 問 答 梁 實 梅 張 靜 嫻 編 著 中國輕工業(yè)出版社 4、 造紙工藝學 張運展 蘇求風 周慶樂編 聶勛載主編 中國輕工業(yè)出版社 （四）術語 打漿： 漿料中的纖維受到剪切力和壓潰的作用成為打漿。 施膠： 使紙或紙板具有抗拒液體（特別是水和水溶液）擴散和滲透的能力。 加填： 在紙料的纖維懸浮液中加入不溶于水的白色礦物質微細顏料，使制得的紙張具有不加填時難以具備的某些性質。 四、 典型的生產(chǎn)活動、主要工藝過程和設備 （一）生產(chǎn)活動、工藝過程 整個造紙生產(chǎn)過程可以分為： （ 1） 紙料的準備；（ 2）供漿系統(tǒng)；（ 3）紙和紙 板的抄造；（ 4）紙機附屬設備及白水與纖維回收。 來自制漿車間的 漂 白 漿 或 本 色 漿 （ 4） 色料、膠料、填料、 助劑等 （ 1） 纖 維 回 收 貯漿池 打漿或磨漿 貯漿池 填料 澄清白水 （ 2） 送制漿車間 （ 3） 除渣 、除砂、脫氣 篩選 流漿箱 網(wǎng)部 壓榨部 干燥部 壓光部 卷取 超級壓光 水力碎漿機 裁切 復卷 纖維回收 （二）設備 紙的生產(chǎn)的設備都是專業(yè)設備，其中工藝設備包括： 磨漿機、真空泵、真空過濾機、同步電機、施膠設備、加填設備、供漿設備、抄造設備等等，紙的生產(chǎn)加工機械對人的傷害危險性大，企業(yè)應嚴格設備的操作規(guī)程，加強安全教育，并增加設備的安全防護裝置等等，確保工人安全； 五、主要危害因素 機械傷害： 磨漿 機 施膠設備、加填設備、供漿設備、抄造設備 等 紙的生產(chǎn) 加工機械都對人體存在危害。 電傷害： 紙的生產(chǎn) 加工機械加工機械的電器部 分存在電傷害。 有毒物質：打漿過程所用的鹽堿類物質、施膠用的松香膠料、加填過程用的各種化學物質及一些化學助劑、增強劑等都屬有毒物質。 噪聲： 紙料制備機械運行時會發(fā)出很大的噪聲。 粉塵： 制漿車間的原料會有大量的木塵、草麥秸等粉塵。 造紙、數(shù)紙 包裝 入庫 包裝 入庫 高溫： 制漿需在高溫下操作。 易燃易爆：另外，由于制漿車間木塵、草麥秸等粉塵多，及紙類具有燃爆危險。 六、危害風險評價方法 1. 詢問、交談 2. 現(xiàn)場觀察 3. 查閱有關記錄 4. 獲取外部信息 5 工作任務分析 6 安全檢查表 7 危險與可操作性研究 8 事件樹分析 9 故障樹分析 以上幾種危險源 辨識與分析方法都有各自特點，也有各自的局限性，在辨識危險源的過程中，往往不能只使用一種方法，而是綜合運用上述各方法。 危險源監(jiān)測 應由具有法定資格的監(jiān)測機構進行定期監(jiān)測并出具監(jiān)測報告 七、控制措施 序 危害因素 控制措施 號 1 機械傷害 （ 1）設置安全防護裝置：用屏護方法使人體與生產(chǎn)中危險部分相隔離，如操作時可能接觸到的機器設備運轉部分，加工材料的碎屑可能飛出的地方，機器設備上容易被觸及的導電部分、高溫部分和輻射熱地帶以及廠院和工作場所可能使工人墜落、跌傷的地方等。 （ 2）設置保險裝置 ：能自動消除生產(chǎn)中由于整個設備或個別部件發(fā)生事故和損壞，以至引起人身事故危險的裝置。 （ 3）設置信號裝置：應用信號警告工人預防危險。 （ 4）設置危險牌示和識別標志：使工人及時受到提醒，防止事故、危害的發(fā)生。 （ 1）安全認證：電氣設備必須具有國家指定機構的安全認證標志。 （ 2）備用電源：停電能造成重大危險后果的場所，必須按規(guī)定配備自動切換的雙路供電電源或備用發(fā)電機組、保安電源。 （ 3）防觸電 接零、接地保護系統(tǒng)；漏電保護；絕 2 電氣傷害 緣；電氣隔離；安全電壓；屏 護和安全距離；連鎖保護。 （ 4）電氣防火防爆 消除電氣引燃源；裝設能發(fā)出聲、光報警信號或自動切斷電源的漏電保護器；根據(jù)燃、爆介質類、級、組和火災爆炸危險場所的類、級、范圍配置相應防爆等級的電氣設備；隔離；連鎖保護裝置；防靜電措施；其他對策。 安全距離：采用消防規(guī)范規(guī)定的防火間距。 通風。 電氣建筑物、電氣滅火、消防電源、消防報警和控制等對策由消防行政部門按消防規(guī)范要求提出 3 易燃易爆 （ 1）消除火災爆炸引燃源；根據(jù)燃、爆介質類、級、組和火災爆炸危險場所的類、級、范圍配置相應防爆等級的電 氣設備；按照防火設計規(guī)范要求設置防火設施、設備。 （ 2）安全距離：采用消防規(guī)范規(guī)定的防火間距。 （ 3）加強通風。 4 有毒物質 （ 1）物料和工藝：以無毒、低毒的工藝和物料代替有毒、高毒工藝和物料。 （ 2）工藝設備（裝置）：生產(chǎn)裝置密閉化、管道化，負壓生產(chǎn)；生產(chǎn)過程機械化、程序化和自動控制。 （ 3）通風凈化： （ 4）采取防毒教育、定期檢測、定期體檢、定期檢查、監(jiān)護作業(yè)、急性中毒及缺氧窒息搶救訓練等管理措施。 （ 5）根據(jù)相關標準應采取的其他防毒技術措施和管理措施。 5 粉塵 （ 1）選用不產(chǎn) 生或少產(chǎn)生粉塵的工藝，采用無危害或危害性較小的物料。 （ 2）限制、抑制揚塵和粉塵擴散 （ 3）加強通風 （ 4）操作人員佩戴防塵口罩等個人防護用品。 （ 5）采取防塵教育、定期檢測、加強防塵設施維護檢修、定期體檢和檢查等管理。 6 噪聲 （ 1）減少沖擊性工藝和高壓氣體排空的工藝。 （ 2）選用低噪聲設備。 （ 3）采用操作機械化和運行自動化的設備工藝，實現(xiàn)遠距離的監(jiān)視操作。 （ 4）采用隔聲、消聲、吸聲和隔振降噪等技術措施。 （ 5）個人防護：采用個人防護措施和減少接觸噪聲時間。 7 高溫 （ 1）實 現(xiàn)自動化和遠距離操作，設置熱源隔熱屏蔽。 （ 2）合理組織自然通風氣流、設置全面、局部送風裝置或空調降低工作環(huán)境的濕度。供應清涼飲料。 （ 3）限制持續(xù)接觸熱時間。 （ 4）使用隔熱服等個人防護用品。 8 高頻 （ 1）屏蔽。 （ 2）增大輻射源與人體的距離。 （ 3）限制持續(xù)接觸時間。 （ 4）穿戴個人防護用品。 9 綜合 （ 1）機器設備的維護保養(yǎng)和計劃檢修：遵守技術操作規(guī)程；加油、清洗（此時，更應注意安全）；大修時要嚴格遵守修理進度及有關規(guī)章制度，重視各項安全工作。大修完了以后應進行驗收和 試車。 （ 2）工作地點的布置與整潔：符合人機工程學要求；布置合理，應使箱、柜、架板的安放符合工人操作的順序，加工物品所經(jīng)過的線路最短，避免重復往返；通道暢通，設備及與墻壁、柱子間保持一定距離；隨時清除廢屑、堆放整齊，及時修復損壞的地面。 （ 3）個人防護用品：按危害類型配備相應的個人防護用品，并有相應嚴格的管理制度，特種勞動防護用品應具有安全鑒定證。 八、審核要點與審核方法 要 素 審 核 內(nèi) 容 4.1 總要求 1、 是否建立文件化的職業(yè)安全健康管理體系。 2、 OHSMS 是否以危害為核心建立的現(xiàn)代安全管理 體系滿足本規(guī)范要求。 以上兩條可通過文件審核、現(xiàn)場審核后驗證。 4.2職業(yè)安全衛(wèi)生方針 文件審核： a. 方針是否包含持續(xù)改進，遵守法律、法規(guī)和其他要求的承諾。 b. 是否規(guī)定制定方針的原則、職責？如何核實評審、修改方針？是否闡述了組織整體職業(yè)安全衛(wèi)生目標？ 第一階段審核：方針的確定是否與組織的風險的性質、規(guī)模相適應。 第二階段審核： a. 方針如何傳達？員工是否了解？能否為相關方所獲?。?b. 現(xiàn)場進一步驗證方針是否符合企業(yè)性質、規(guī)模？ 4.3.1危險源辨識、風險評價和風險控制策劃 文件審核： a. 程序是否規(guī)定了危險源辨識、風險 評價的方法？是否可操作？是否包括了： 常規(guī)和非常規(guī)的活動； 所有進入作業(yè)場所的人員（包括分包商和訪問者）的活動； 作業(yè)場所內(nèi)的設施，無論其是由組織還是由外部所提供。 b. 建立目標時，是否對這些風險評價的結果及控制的效果進行考慮，并將此信息文件化和保持最新。 第一階段審核：關注主管部門，查相關記錄，驗證辨識與評價過程是否符合程序？抽一部分危險源，評定其辨識的合理性、科學性；現(xiàn)場巡視，簡單驗證危險源是否遺漏，風險評價是否合理？ 第二階段審核： a. 風險評價： 方法是否及時主動？ 現(xiàn)場核實針對識別出的不允許、重大、中度風 險制定目標，管理方案及采取控制措施是否落實？ 風險評價是否與運行經(jīng)驗和采取的風險控制措施的能力相適應？ 為確定提供資源，保證風險運行控制提供了信息？ 提供必要的監(jiān)測活動已落實？ b. 重點查需要爭取控制措施的風險是否有遺漏？評價是否合理？ 4.3.2法律及其他要求 文件審核：程序是否明確獲取渠道？運用法規(guī)的方法是否及時獲取？傳達給員工和其他相關方的方式？ 第一階段審核：查主管部門收取法規(guī)是否完整？判斷是否準確？現(xiàn)場驗證其適用性。 第二階段審核：關注法規(guī)的落實，員工和其他相關方是否及時獲取了法規(guī)及其他相關方的信 息。 4.3.3 目標 文件審核：程序是否規(guī)定了職責？誰規(guī)定的？規(guī)定目標的原則、方法是什么？是否規(guī)定了目標修改的方法、時間？ 第一階段審核：是否按目標做了？了解合理性。 第二階段審核：看目標完成情況、效果。 4.3.4職業(yè)安全健康管理方案 文件審核：是否按目標制定了方案？是否規(guī)定了每一項職責的具體方法、時間？ 第一階段審核：是否按方案做了？是否適合企業(yè)？ 第二階段審核：完成情況是否達到預期目的？ 4.4.1機構和職責 文件審核：審核范圍內(nèi)涉及的各部門是否做出了相應的職責說明？ 第一階段審核：問各相關部門 職責設定是否合理？ 第二階段審核：關注職責的傳達是否到位？進一步驗證職責的合理性。 4.4.2 培訓、意識與能力 文件審核：培訓需求是否做了規(guī)定？是否有計劃？如何實施？效果如何檢驗？關鍵崗位是否明確提出要求？ 第二階段審核：看培訓需求是否合理？是否按計劃實施？通過查相關記錄驗證計劃完成情況，抽查相關培訓效果。 4.4.3協(xié)商與交流 文件審核：程序中是否規(guī)定了內(nèi)外交流、各類信息傳遞方式、途徑、內(nèi)容是否包括： a. 參與關于管理風險的方針和程序的制定和評審； b. 參與影響作業(yè)場所安全健康任何變化的商討； c. 在安全健康事務 上享有代表性； d. 信息是否有記錄？是否規(guī)定了信息的處理、反饋？ 第二階段審核：抽一部門記錄，看各類信息是否準確有效傳遞？問員工，誰為職業(yè)安全健康代表和管代？ 4.4.4 文件 文件審核：是否規(guī)定文件體系結構說明？是否完成描述要素相關途徑？是否文件保持最小化滿足實用和有效要求？ 4.4.5文件與資料控制 文件審核： a. 程序化要求，界定文件發(fā)放范圍，明確關鍵崗位，現(xiàn)行版本、文件修改方式，界定各層文件適用性。 b. 相關人員明確規(guī)定何時評審，評審后修改要求，舊文件處置規(guī)定，各文件標注方法。 第二階段審核：關注關鍵崗位是否 有現(xiàn)行版本，查問相關文件記錄，驗證發(fā)放范圍，滿足要求，是否有舊文件回收？文件評審是否合理？通過記錄了解評審人員與授權人員是否一致；舊版控制，如何銷毀？ 4.4.6運行控制 文件審核關注： a. 針對需要采取控制措施的風險設立了控制程序； b. 程序對具體控制提出了明確要求； c. 控制內(nèi)容是否包括控制或降低職業(yè)安全健康風險的要求。 現(xiàn)場審核： a. 是否有遺漏需要采取控制措施的風險的風險控制程序？ b. 是否按程序執(zhí)行？ c. 現(xiàn)場驗證控制是否有效？ 4.4.7應急準備與響應 文件審核：程序是否界定潛在事故？是否做出預防對策？補救手段？程 序中界定發(fā)生事故是否有分析總結要求？程序中針對潛在事故規(guī)定的做試驗的時間？ 現(xiàn)場審核：潛在事故是否有遺漏？預防手段如何保持？應急程序是否有驗證？如火災、報警、滅火整個過程是否按規(guī)定的去做？ 4.5.1績效測量與監(jiān)測 文件審核： a. 如何進行不允許風險、重大、中度風險控制檢查？ b. 實施程序監(jiān)控目標完成如何？ c. 對各類設備校準如何做？ d. 法律符合應如何規(guī)定？如何做？ e. 是否規(guī)定事故、職業(yè)病、事件等監(jiān)測內(nèi)容？ 第一階段審核：關注法規(guī)符合性評審是否按程序做？結果如何？收集事故、職業(yè)病、事件等監(jiān)測結果？被審核方守法記錄？ 第二 階段審核