川 東 鉆 探 公 司 質(zhì)量健康安全環(huán)境體系文件 程序文件匯編 符合 GB/T19001-2000 idt ISO 9001:2000 GB/T24001-2004 idt ISO14001-2004 GB/T28001-2001 idt OHSAS18001-1999 Q/SY1002.1-2007 發(fā)行版本： B 版 發(fā)布日期： 2008 年 12 月 01 日 實施日期： 2008 年 12 月 01 日 川 東 鉆 探 公 司 批 準 令 為進一步提高公司質(zhì)量、健康、安全與環(huán)境管理水平，本公司在 A版 QHSE管理手冊的基礎(chǔ)上，按照科學合理、協(xié)調(diào)一致、有機融合、持續(xù)改進的指導思想，依據(jù) GB/T19001-2000 idt ISO9001： 2000質(zhì)量管理體系 要求、GB/T24001 -2004 idt ISO14001： 2004環(huán)境管理體系 要求及使用指南和 GB/T28001-2001職業(yè)健康安全管理體系 規(guī)范，重點根據(jù)新版Q/SY1002.1-2007健康、安全與環(huán)境管理體系 規(guī)范標準要求，進行了修改，編 寫了管理體系程序文件，。 本程序文件規(guī)定了公司 QHSE 活動的目的和范圍；做什么和誰來做，何時、何地和如何做；應使用什么材料、設(shè)備和文件，如何對活動進行控制和記錄等。本程序文件是開展質(zhì)量活動，實現(xiàn)公司 QHSE 方針目標的途徑，是 QHSE管理手冊的支持性文件。 本程序文件自發(fā)布之日起實施。 管理者代表： 2008 年 12 月 1日 川東鉆探公司 QHSE管理體系程序文件 文件編號： DZ/QHSE-CX-01 標題：文件控制程序 共 6 頁 第 1 頁 版號 /修改碼： B/0 總頁碼 程序文件匯編目錄 序號 程序文件名稱 程序文件編號 1 文件控制程序 DZ/QHSE CX 01 2 記錄控制程序 DZ/QHSE CX 02 3 目標、指標和管理方案控制程序 DZ/QHSE CX 03 4 風險識別與評價控制程序 DZ/QHSE CX 04 5 法律法規(guī)及其它要求控制程序 DZ/QHSE CX 05 6 信息交流與協(xié)商控制程序 DZ/QHSE CX 06 7 管理評審控制程序 DZ/QHSE CX 07 8 人力資源控制程序 DZ/QHSE CX 08 9 基礎(chǔ)設(shè)施與工作環(huán)境控制程序 DZ/QHSE CX 09 10 產(chǎn)品實現(xiàn)策劃控制程序 DZ/QHSE CX 10 11 與顧客有關(guān)過程控制程序 DZ/QHSE CX 11 12 采購與供方控制程序 DZ/QHSE CX 12 13 鉆井服務過程控制程序 DZ/QHSE CX 13 14 鉆井液服務控制程序 DZ/QHSE CX 14 15 試修作業(yè)控制程序 DZ/QHSE CX 15 16 作業(yè)許可控制程序 DZ/QHSE CX 16 17 安全管理控制程序 DZ/QHSE CX 17 18 環(huán)境保護控制程序 DZ/QHSE CX 18 19 職業(yè)健康控制程序 DZ/QHSE CX 19 20 相關(guān)方控制程序 DZ/QHSE CX 20 21 變更控制程序 DZ/QHSE CX 21 22 應急準備與響應控制程序 DZ/QHSE CX 22 23 監(jiān)視和測量裝置控制程序 DZ/QHSE CX 23 24 顧客滿意度測量控制程序 DZ/QHSE CX 24 25 內(nèi)部審核控制程序 DZ/QHSE CX 25 26 監(jiān)視和測量控制程序 DZ/QHSE CX 26 27 不合格品控制程序 DZ/QHSE CX 27 28 數(shù)據(jù)分析控制程序 DZ/QHSE CX 28 29 不符合、糾正與預防措施控制程序 DZ/QHSE CX 29 30 事故管理控制程序 DZ/QHSE CX 30 川東鉆探公司 QHSE管理體系程序文件 文件編號： DZ/QHSE-CX-01 標題：文件控制程序 共 6 頁 第 2 頁 版號 /修改碼： B/0 總頁碼 文件控制程序 1 目的 對與公司 QHSE 管理體系有關(guān)的文件進行控制，確保文件的充分性和適宜性，確保各相關(guān)場所得到適用文件的有效版本，制定本程序。 2 范圍 適用于公司 QHSE 管理體系有關(guān)文件的控制。 3 職責 3.1 經(jīng)理負責組織 QHSE 承諾、方針的制定、審批及評審，負責批準和發(fā)布 QHSE 管理手冊。 3.2 管理者代表負責審核 QHSE 管理手冊，批準程序文件和分管部門與 QHSE 管理體系有關(guān)的文件。 3.3 副經(jīng)理負責批準分管部門與 QHSE 管理體系有關(guān)的文件。 3.4 安全環(huán) 保質(zhì)量部是本程序的歸口管理部門，負責 QHSE 管理體系文件的編制、評審、標識、發(fā)放、更改、回收、作廢和銷毀的管理。 3.5 公司 (黨委 )辦公室負責公司自編公文的文審、編號和歸檔等管理；負責外來文件的識別、分發(fā)或處理。 3.6 企管計劃部負責公司內(nèi)部管理規(guī)定 (辦法 )的審核。 3.7 各職能部門負責本部門相關(guān)文件的編制、評審、標識、發(fā)放、更改、回收、作廢和銷毀的管理。 4 工作程序 4.1 文件分類 4.1.1 QHSE 承諾、方針、目標和管理手冊：對公司 QHSE 管理體系進行總體描述的文件，包括對為管理體系編制形 成文件的程序的引用、對體系過程之間的相互作用的表述和管理體系范圍的描述等，是綱領(lǐng)性文件。 4.1.2 程序文件：是根據(jù)四個體系管理標準要求和公司實際需要，為指導相關(guān)活動或過程所編制的文件，是實施性文件。 4.1.3 作業(yè)性文件：確保公司對過程進行有效策劃、實施和控制的文件，包括相關(guān)的設(shè)計文件、工藝文件、檢驗文件和標準，各種規(guī)章、規(guī)范和準則，質(zhì)量計劃、 HSE 作業(yè)計劃書、川東鉆探公司 QHSE管理體系程序文件 文件編號： DZ/QHSE-CX-01 標題：文件控制程序 共 6 頁 第 3 頁 版號 /修改碼： B/0 總頁碼 HSE 作業(yè)指導書、記錄等，是操作性文件。 4.1.4 外來文件：與 QHSE 管理體系有關(guān)的國家和地方的法律法規(guī)、上級主管部門文件和規(guī)定，各類檢測 報告，顧客或相關(guān)方提供的文件等。 4.2 文件標識 4.2.1 文件的修改標識 a）版本號：發(fā)行版本首版為 A，體系文件換版為 B、 C、 D，依次類推變更標識。 b）修改碼：文件未作修改時為 0，以后修改為 1、 2、 3，依次類推變更標識； c）文件的錯字、錯詞或細小變動時可進行劃改，文件的修改碼保持不便。 d）各文件持有人負責填寫文件更改記錄表。 4.2.2 文件的控制標識 文件分為“受控”和“非受控”兩大控制類型 a) 凡與 QHSE 管理體系運行密切相關(guān)的文件應為實施受控管理，由各主管部門按規(guī)定執(zhí)行。所有受控文件必須 在該文件封面右上角加蓋其“受控文件”的印章，并注明分發(fā)控制號。 b）對外聯(lián)系業(yè)務或宣傳時，管理手冊加蓋“非受控”印章，不作跟蹤管理；內(nèi)部使用時，加蓋“受控”印章，列為受控范圍。 4.2.3 文件的編號 QHSE 管理體系文件的編號 a) QHSE 手冊 D Z QHSE A 版本號 QHSE 管理體系英文縮寫 “ 東鉆”兩字拼音縮寫 b) 程序文件 D Z QHSE C X 程序文件流水號 “程序”兩字拼音縮寫 QHSE 管理體系英文縮寫 “東鉆”兩字拼音縮寫 c) 技術(shù)文件 D Z 文件流水號 制訂文件部門（單位）代號 川東鉆探公司 QHSE管理體系程序文件 文件編號： DZ/QHSE-CX-01 標題：文件控制程序 共 6 頁 第 4 頁 版號 /修改碼： B/0 總頁碼 “東鉆”兩字拼音縮寫 d) 記錄 記錄流水號 記錄格式編制部門（單位）代號 公司行政公文的編號按公司行政公文管理辦法執(zhí)行。 各部門（單位）代號規(guī)定如下： 部門（單位）拼音縮寫表 部門名稱 拼音縮寫 單位名稱 拼音縮寫 安全環(huán)保質(zhì)量部 ZA 物資采辦部 WC 鉆井作業(yè)部 JS 思想政治工作部 SZ 生產(chǎn)運行部 XT 紀檢監(jiān)察部 JJ 裝備管理部 ZB 鉆井液作業(yè)部 ZJY 市場開發(fā)部 SK 試修事業(yè)部 SX 公司 (黨委 )辦公室 GS 技術(shù)服務中心 JF 企管計劃部 QG 鉆具井控公司 JK 財務資產(chǎn)部 CZ 機械廠 JC 組織人事部 ZR 車隊 CD 勞動工資部 LG 定額站 DE 工會辦公室 GH 資產(chǎn)管理站 ZG 公司事務辦 SW 檔案館 DA 4.3 文件的編寫、審核、批準和發(fā)布 4.3.1 管理手冊由安全環(huán)保質(zhì)量部組織編寫，管理者代表審核后，經(jīng)理批準發(fā)布。 4.3.2 程序文件，由安全環(huán)保質(zhì)量部組織有關(guān)職能部 門編寫、審核，管理者代表批準發(fā)布。 4.3.3 部門（單位）作業(yè)性文件由各職能部門編寫，部門負責人審核，公司分管領(lǐng)導批準發(fā)布。 4.3.4 各主管部門應確保文件使用的各場所都能得到相關(guān)文件的適用、有效版本。文件的發(fā)放、回收要填寫文件發(fā)放、回收記錄。 4.4 文件的更改 川東鉆探公司 QHSE管理體系程序文件 文件編號： DZ/QHSE-CX-01 標題：文件控制程序 共 6 頁 第 5 頁 版號 /修改碼： B/0 總頁碼 4.4.1 管理手冊和程序文件的更改由安全環(huán)保質(zhì)量部組織，填寫文件更改申請單，按原文件審批程序執(zhí)行審批，更改后由安全環(huán)保質(zhì)量部負責標識、發(fā)放，同時安全環(huán)保質(zhì)量部應保留文件更改內(nèi)容的記錄。 4.6.2 其它文件的更改由編制部門提出更改申 請，填寫文件更改申請單，按原文件審批程序執(zhí)行審批。更改部門應保留文件更改內(nèi)容的記錄。 4.6.3 文件更改如修改量不大，可采取換頁的方式或在原文件上劃改的方式進行修改。由文件更改部門發(fā)放文件更改通知單，文件使用者按文件更改通知單要求進行更改。 4.5 文件的領(lǐng)用 4.5.1 各職能部門（單位）負責所編制或收集的文件發(fā)放，文件使用者應在文件發(fā)放、回收記錄中簽收。 4.5.2 因破損而重新領(lǐng)用的新文件，原分發(fā)控制號不變，并回收相應舊文件；因丟失而補發(fā)的文件，應給予新的分發(fā)控制號，并注明已丟失的 文件的分發(fā)號失效；發(fā)放部門作好相應發(fā)放簽收記錄。 4.6 文件的保存、作廢、回收、銷毀及借閱、復制 4.6.1 文件的保存 a) 與 QHSE 管理體系相關(guān)的文件須分類存放在干燥通風、安全的地方； b) 文件歸檔存放時各部門應填寫有效文件清單，以便于檢索； c) 任何人不得在受控文件上亂涂畫改、撕毀損污，應確保文件清晰； d) 電子文件應定期檢查或檢索，并備份打印文件； e) 歸檔文件的貯存和保管，按檔案管理辦法執(zhí)行。 4.6.2 文件的作廢 a) 新版文件發(fā)布時，原文件須同時作廢且由相應主管部門回收， 以確保有效文件的唯一性。 b) 無新版文件發(fā)布，但接到某部門、機構(gòu)、單位有關(guān)停止使用通知時，應將通知停止使用的文件作作廢文件處理； c) 一次性使用的文件，使用期滿后自行作廢，需存檔的文件由部門（單位）標識清楚、歸納存檔； d) 所有失效或作廢文件應及時從所有發(fā)放或使用場所撤出，加蓋“作廢”印章，以防止作廢文件的非預期使用；需留用的作廢文件，應加蓋“作廢留用”印章。 4.6.3 文件的回收 川東鉆探公司 QHSE管理體系程序文件 文件編號： DZ/QHSE-CX-01 標題：文件控制程序 共 6 頁 第 6 頁 版號 /修改碼： B/0 總頁碼 a) 對作廢的管理手冊、程序文件，安全環(huán)保質(zhì)量部須回收； b) 對涉及到公司商業(yè)秘密、技術(shù)秘密、經(jīng)濟利益等的文件作廢后 ，發(fā)文部門（單位）須回收； c) 回收的文件，回收部門（單位）須填寫文件發(fā)放、回收記錄。 4.6.4 文件的銷毀 a) 回收的無留用、存檔價值的文件，應及時銷毀； b) 存檔期滿無需留用的文件，保管部門（單位）應按期銷毀； c) 銷毀文件須填寫文件銷毀申請記錄表。銷毀管理手冊、程序文件報管理者代表批準，其它文件報主管領(lǐng)導批準。 4.6.5 文件的借閱、復制 借閱、復制與 QHSE 管理體系有關(guān)的文件，應填寫文件借閱、復制記錄，經(jīng)相關(guān)部門（單位）負責人批準后方能借閱、復制，復制的受控文件須由文件管理人 加蓋“復印有效”印章，并登記編號，同時應執(zhí)行檔案借閱制度。 4.7 外來文件的控制 4.7.1 公司 (黨委 )辦公室負責所收到的外來文件的分發(fā)或處理。 4.7.2 各部門（單位）收到外來文件時，應填寫外來文件收文、辦理登記簿，表中需有外來文件處理情況內(nèi)容。 4.7.3 外來文件需分發(fā)時，應進行標識、編號，并填寫文件發(fā)放、回收記錄。 4.8 每年安全環(huán)保質(zhì)量部應組織對現(xiàn)有 QHSE 管理體系文件進行評審，各部門結(jié)合平時使用情況適時評審，必要時予以修改，執(zhí)行 4.4 條款規(guī)定。 4.9 對承載媒體不是紙張的文 件，其控制也應參照本規(guī)定執(zhí)行。 5 相關(guān)文件 檔案管理辦法 檔案借閱制度 6 記錄 有效文件清單 文件發(fā)放、回收記錄 文件借閱、復制記錄 文件更改申請單 文件更改通知單 川東鉆探公司 QHSE管理體系程序文件 文件編號： DZ/QHSE-CX-01 標題：文件控制程序 共 6 頁 第 7 頁 版號 /修改碼： B/0 總頁碼 文件銷毀登記表 外來文件收文、辦理登記簿 川東鉆探公司收文薄 川東鉆探公司收文歸檔清單 川東鉆探公司發(fā)文歸檔清單 川東鉆探公司 (黨委 )辦公室文件發(fā)放登記表 7 文件修改記錄 更改單號 更改條款 更改標記 更改人 審核人 備 注 川東鉆探公司 QHSE管理體系程序文件 文件編號： DZ/QHSE-CX-02 標題：記錄控制程序 共 3 頁 第 1 頁 版號 /修改碼： B/0 總頁碼 記錄控制程序 1 目的 為產(chǎn)品、過程和服務符合要求及 QHSE 管理體系有效運行提供客觀證據(jù)，并為采取糾正預防措施及保持和改進 QHSE 管理體系提供信息，特制定本程序。 2 范圍 適用于公司產(chǎn)品、過程和服務中與 QHSE 管理體系有效運行有關(guān)的所有記錄。 3 職責 3.1 安全環(huán)保質(zhì)量部負責本程序的歸口管理，負責組織相關(guān)部門（單位）開發(fā)和設(shè)計記錄格式，并對相關(guān)記錄進行匯總、編制公司記錄清單。 3.2 各部門（單位）負責本部門（本單位）記錄開發(fā)、填寫及 管理。 4 工作程序 4.1 記錄的形式與格式 4.1.1 記錄可以是任何媒體形式，如紙張、磁盤、錄音、錄相帶等。 4.1.2 記錄的格式與編號 a）各部門（單位）可以根據(jù)需要，自行編制記錄，但應報安全環(huán)保質(zhì)量部備案，并統(tǒng)一編號； b）上級部門下發(fā)的記錄，使用單位應維持記錄原格式。 c) 記錄的標識編號按文件控制程序執(zhí)行。 4.2 記錄的填寫 4.2.1 記錄應由當事人親自填寫，相關(guān)責任人簽字，記錄中的簽名要齊全、完整，保持可追溯性。 4.2.2 記錄填寫要及時、真實、內(nèi)容完整、字跡清晰，不得隨意 涂改；如因某種原因不能填寫的項目，應說明理由或用單杠將該項劃去。 4.2.3 如因筆誤或計算錯誤要修改原數(shù)據(jù)時，應采用雙杠劃去原數(shù)據(jù)，在其上方寫上更改后的數(shù)據(jù)，并加蓋更改人的印章或簽上更改人姓名及日期。 4.2.4 記錄填寫可用鋼筆、簽字筆、圓珠筆、毛筆，不允許使用鉛筆填寫。 4.3 記錄的更改 提出更改的部門和單位填寫文件更改申請單 ,與記錄原開發(fā)和設(shè)計部門（單位）川東鉆探公司 QHSE管理體系程序文件 文件編號： DZ/QHSE-CX-02 標題：記錄控制程序 共 3 頁 第 2 頁 版號 /修改碼： B/0 總頁碼 協(xié)商同意后，交安全環(huán)保質(zhì)量部備案，由記錄開發(fā)和設(shè)計部門 (單位 )填寫文件更改通知單傳遞到各相關(guān)部門和單位執(zhí)行。 4.4 記錄的保 存、保護、檢索、保存期 4.4.1 記錄定期整理，分類編目，存放于通風、干燥、清潔的地方。 4.4.2 各責任部門（單位）應根據(jù)記錄的不同用途，分級確定保存期： A 級：記錄內(nèi)容為產(chǎn)品、過程、體系的關(guān)鍵記錄，應為長期保存，如鉆井井史、健康檔案、設(shè)備檔案等； B 級：記錄內(nèi)容為重要特性，有跟蹤的必要，其保存期為三年或三年以上； C 級：記錄內(nèi)容為一般記錄，保存期為一年，具體保存期見記錄清單的規(guī)定。 4.4.3 本公司檔案館保存的記錄由檔案館按檔案管理辦法進行管理，部門（單位）存檔記錄應建立歸檔登記表 ，以便于檢索。 4.4.4 對貯存的記錄應確保其不損壞、變質(zhì)、丟失。 4.4.5 各部門和單位應對本單位（部門）使用的記錄進行收集識別，填寫本單位（部門）的記錄清單。 4.5 記錄的借閱和復制 4.5.1 有保密要求的記錄，無有關(guān)手續(xù)或相關(guān)負責人的批準，任何單位和人不得借閱、查閱或復制。 4.5.2 借閱、查閱或復制記錄，應填寫文件借閱、復制記錄，需長期借閱的記錄，由相關(guān)部門提供復印件。 4.5.3 所有記錄的原件一般不得借出公司，特殊情況時，必須經(jīng)有關(guān)負責人批準。 4.6 記錄的銷毀處理 記錄 需要銷毀處理時，須填寫文件銷毀申請單，報主管負責人批準后，由授權(quán)人執(zhí)行銷毀。 5 相關(guān)文件 文件控制程序 檔案管理辦法 6 記錄 記錄清單 歸檔登記表 文件銷毀申請單 川東鉆探公司 QHSE管理體系程序文件 文件編號： DZ/QHSE-CX-02 標題：記錄控制程序 共 3 頁 第 3 頁 版號 /修改碼： B/0 總頁碼 文件更改申請單 文件更改通知單 文件借閱、復制記錄 7 文件修改記錄 更改單號 更改條款 更改標記 更改人 審核人 備 注 川東鉆探公司 QHSE管理體系程序文件 文件編號： DZ/QHSE-CX-03 標題：目標、指標和管理方案控制程序 共 3 頁 第 1 頁 版號 /修改碼： B/0 總頁碼 目標、指標和管理方案控制程序 1 目的 為了保 證 本公司 QHSE 目標 、指標 的適宜性、可行性和有效性，以及 HSE 管理方案有效實施，制定本程序。 2 范圍 本程序 適應于公司 QHSE 目標 、指標 和管理方案的制定、 分解 、實施、 考核 和變更的控制。 3 職責 3.1 安全環(huán)保質(zhì)量部是本程序的歸口管理部門，負責組織 目標 、指標 和管理方案的制定、分解 、實施、 檢查、考核 和變更 管理。 3.2 財務資產(chǎn)部負責 HSE 管理方案相關(guān)資金的落實。 3.3各單位（ 部門 ） 負責所承擔的目標、指標和管理方案 制定 的實施 ，并確保其實現(xiàn) 。 4 工作程序 4.1 制定目標的依據(jù) a）國家、地方的有 關(guān)法律、法規(guī)、條例、標準和政策； b）行業(yè)標準、規(guī)范、管理制度； c） 風險 識別和評價結(jié)果； d）顧客和相關(guān)方期望和要求； d）企業(yè)財務運行與經(jīng)營要求 和 可選的技術(shù)方案。 4.2 制定目標的原則 4.2.1 目標應符合 質(zhì)量、 健康、安全與環(huán)境方針， 適用于公司活動、產(chǎn)品或服務的性質(zhì)、規(guī)模和風險， 并體現(xiàn)對持續(xù)改進 和事故 /污染預防 的承諾。 4.2.2 應保持承諾、方針和目標的一致性和連續(xù)性， 目標應是可測量的、 應盡可能量化，并做到可分解、可考核。 4.2.3 應符合公司現(xiàn)有資源保證能力；充分考慮風險評價的結(jié)果、法律法 規(guī)的要求和相關(guān)方的意見。 4.3 目標的制定 與 審批 4.3.1 安全環(huán)保質(zhì)量部根據(jù)公司現(xiàn)狀和初始評價結(jié)果組織 相關(guān) 策劃并提出目標草案。 4.3.2 管理者代表 負責 召集各部門、員工及其代表對安全環(huán)保質(zhì)量部提出的目標草案進行川東鉆探公司 QHSE管理體系程序文件 文件編號： DZ/QHSE-CX-03 標題：目標、指標和管理方案控制程序 共 3 頁 第 2 頁 版號 /修改碼： B/0 總頁碼 可行性評估， 通過后 由公司經(jīng)理批準發(fā)布。 4.4 目標的分解與實施 4.4.1 安全環(huán)保質(zhì)量部在與各部門（單位）充分溝通協(xié)商的基礎(chǔ)上，結(jié)合各部門（單位）的職責與工作過程，制定年度 QHSE 目標責任書，將目標量化后分解為各部門（單位）年度控制指標，經(jīng)經(jīng)理審批后下發(fā)執(zhí)行。 4.4.2 各單位 (部門 )在接到 QHSE 目標責任書后，應依據(jù)工作實際立即進行目標分解和責任落實，確保 QHSE 目標在相應職能和層次上得到明確并有效控制。 4.2.3 各單位（部門）應就 QHSE 目標與指標要求通過各種形式予以傳達和宣傳，使每位崗位職工清楚自己所負的責任。 4.5 目標 、指標的 考核與評審 4.5.1 每年年底 , 安全環(huán)保質(zhì)量部 負責收集各單位（部門）目標和指標完成情況，編制目標和指標完成情況統(tǒng)計表。 4.5.2 在管理者代表的領(lǐng)導下 安全環(huán)保質(zhì)量部 會同有關(guān)部門 ，依據(jù) 年初目標 與指標的分解， 對各 單位（ 部門 ） 目標 與指標完成 情況 進行考核， 并 提出獎罰建議。 4.5.3 安全環(huán)保質(zhì)量部 應 將目標 與指標 完成情況以書面形式提交 管理 評審 ， 以評價目標的適宜性、可行性和有效性 ，必要時進行修訂， 具體執(zhí)行管理評審控制程序。 4.6 HSE 管理方案的制定與實施 4.6.1 安全環(huán)保質(zhì)量部負責組織相關(guān)部門依據(jù)公司目標和指標以及風險狀況制定公司 HSE管理方案，填寫 HSE 管理方案一覽表經(jīng)管理者代表審核，經(jīng)理批準后下發(fā)執(zhí)行，各責任部門 (單位 )負責組織實施并填寫 HSE 管理方案實施記錄表。 4.6.2 HSE 管理方案中應包括以下內(nèi)容： a）需實現(xiàn)的目標 和指標，包括分解到相關(guān)職能和層次的指標； b）實現(xiàn)目標 、 指標的措施方案，包括可選技術(shù)方案、技術(shù)措施和技術(shù)方法以及規(guī)定； c）適當?shù)馁Y源要求； d）規(guī)定的職責和權(quán)限； e）實施目標的時間表和進度計劃。 4.6.3 安全環(huán)保質(zhì)量部應對 HSE 管理方案實施情況及其效果進行驗證和跟蹤， 發(fā)現(xiàn)的不符合 具體 執(zhí)行不符合、糾正和預防措施 控制 程序。 4.7 目標 、指標 和管理方案的變更 4.7.1 當出現(xiàn)下列情況時，可依據(jù)變更管理程序進行目標 和指標和管理方案 的變更。 川東鉆探公司 QHSE管理體系程序文件 文件編號： DZ/QHSE-CX-03 標題：目標、指標和管理方案控制程序 共 3 頁 第 3 頁 版號 /修改碼： B/0 總頁碼 a） 法律、法規(guī)和公司方針發(fā)生變化； b）體系運行中 發(fā)現(xiàn)重大不符合項時； c）資源、技術(shù)條件有重大變化時； d） 顧客、 相關(guān)方有合理抱怨及重大投訴時； 4.7.2 變更后的方針、目標和 HSE 管理方案，仍執(zhí)行本程序的審批規(guī)定。 5 相關(guān)文件 管理評審控制程序 變更管理程序 不符合、糾正和預防措施 控制 程序 6 記錄 年度 QHSE 目標責任書 目標和指標完成情況統(tǒng)計表 HSE 管理方案一覽表 HSE 管理方案實施記錄表 7 文件修改記錄 更改單號 更改條款 更改標記 更改人 審核人 備 注 川東鉆 探公司 QHSE管理體系程序文件 文件編號： DZ/QHSE-CX-04 標題：風險識別與評價控制程序 共 7 頁 第 1 頁 版號 /修改碼： B/0 總頁碼 風險識別與評價控制程序 1 目的 為了識別產(chǎn)品、過程和服務過程中能夠控制以及可施加影響的風險 (即危險源和環(huán)境因素 )，并確定、更新不可容許風險（即重大危險源和重要環(huán)境因素），以對其進行控制管理，特制定本程序。 2 范圍 本程序適用于公司產(chǎn)品、過程和服務中風險的識別、評價、更新管理。 3 職責 3.1 安全環(huán)保質(zhì)量部是本程序的歸口管理部門，負責風險識別與評價的組織與協(xié)調(diào)，負 責針對不可容許風險組織制定風險控制和削減措施。 3.2 各職能部門（單位）按“誰主管、誰負責”的原則負責針對不可容許風險制定風險控制和削減措施。 3.3 綜合管理站負責公司辦公區(qū)域和辦公活動中的風險的識別與更新，以及風險控制措施的制定和落實。 3.4 各單位和鉆井、試修隊負責對生產(chǎn)作業(yè)場所以及作業(yè)過程中的風險的識別、評價和更新，負責風險控制和削減措施的制定與實施。 4 工作程序 4.1 風險識別 4.1.1 風險 識別的 范圍與 內(nèi)容 風險識別范圍必須覆蓋公司所有產(chǎn)品、活動、服務、作業(yè)現(xiàn)場、設(shè)備設(shè)施、人員（包括相關(guān) 方人員）中能夠控制或可施加影響的因素，識別時應考慮： a）風險識別應考慮三種狀態(tài)：正常、異常和緊急狀態(tài)； b）三種時態(tài)：過去、現(xiàn)在和將來所造成的危害和環(huán)境影響； c) 八個方面：廢氣排放、廢水排放、噪聲、廢棄物、土地污染、原材料和資源的消耗、植被和自然生態(tài)環(huán)境的破壞、對社區(qū)和其他相關(guān)影響。 d) 七種類型：物理因素、化學因素、生物因素、生理、心理因素、行為因素及其它因素。 川東鉆 探公司 QHSE管理體系程序文件 文件編號： DZ/QHSE-CX-04 標題：風險識別與評價控制程序 共 7 頁 第 2 頁 版號 /修改碼： B/0 總頁碼 e) 考慮活動、產(chǎn)品或服務從開始到廢棄和處置的全過程，常規(guī)和非常規(guī)的活動，所有進入作業(yè)場所人員的活動，作業(yè)場所內(nèi)的設(shè)施。 f) 考慮在評 價期限內(nèi)，已有措施的適用性和效果。 4.1.2 作業(yè)活動信息的收集 對于每項作業(yè)活動，在進行危害辨識前要收集作業(yè)活動的相關(guān)信息： a）施工井的設(shè)計、施工、操作； b）生產(chǎn)施工設(shè)備、設(shè)施的運行情況； c）物料的物理形態(tài)、化學特性、物料要用手移動的距離和高度； d）設(shè)備、設(shè)施之間的安全距離； e） 生活 配套 設(shè)施和應急 設(shè)施與裝配； f）生產(chǎn)過程中使用和產(chǎn)生的高溫、高壓、易燃、易爆、噪音、粉塵、有毒氣體等，以及有害氣體與主風向的關(guān)系； g）員工的不良習慣、心態(tài)、健康狀況及其違章操作行為等； h）自然條件中的氣象及其 地質(zhì)現(xiàn)象，如雷擊、暴雨、洪水、地震等； i) 機動車在道路行使可能遇到的人員、路況、車況、氣候影響等 j）各項制度 的有效性 （人為因素違反管理要求） 。 4.1.3 風險識別方法的選擇 風險識別以事故預防，控制和減少事故及污染發(fā)生為指導思想，采用現(xiàn)場觀察、 調(diào)查表、查閱記錄、工作危害分析法、安全檢查表等方法，對涉及到的全部風險進行辨識。工作危害分析法是把一項作業(yè)活動分解為幾個步驟，識別每一步驟中的危害及其程度。工作危害分析的步驟： 4.1.4 作業(yè)活動的選定與劃分 各單位負責識別本單位的作 業(yè)活動，根據(jù)下列方法的結(jié)合來識別和劃分作業(yè)過程： 1) 按地理區(qū)域識別與劃分，如： a）地理環(huán)境，包括施工所在地地質(zhì)特征及周圍地區(qū)地形地貌、居民社區(qū)分布 (附圖 )； b）社會環(huán)境，包括風俗人情、社會治安狀況、交通通訊狀況、醫(yī)療衛(wèi)生條件、地方選定作業(yè)活動 將作業(yè)活動分解成若干個相連的工作步驟 對每一工作步驟識別風險 風險匯總 定期檢查和回顧 川東鉆 探公司 QHSE管理體系程序文件 文件編號： DZ/QHSE-CX-04 標題：風險識別與評價控制程序 共 7 頁 第 3 頁 版號 /修改碼： B/0 總頁碼 病及傳染病情況等； c）法律環(huán)境，項目所在國政府及地方有關(guān)健康、安全與環(huán)境法律、法規(guī)； d）自然氣象，氣溫、濕度、風、雨、冰、霧總量及分布規(guī)律； e）水文和水質(zhì)，包括河流、潮汐、湖泊、池塘、水渠和地下水； f）自然災害，包括氣候、海事、地質(zhì)災害等； g）可依托的搶險資源，包括消防 、醫(yī)療急救等； 2) 平面布局識別與劃分，如：功能分區(qū)、危害的分布、安全距離等。 3) 按施工階段和工藝環(huán)節(jié)，如：鉆井設(shè)備拆卸和安裝、鉆進、起下鉆桿、下套管、表層固井、完井、試油等。 4) 按設(shè)備與裝置識別與劃分，如： a）鉆臺設(shè)備和輔助設(shè)備、設(shè)施、機房設(shè)備、鉆井泵、鉆井液凈化設(shè)備、井控設(shè)備、電氣系統(tǒng)、鍋爐、機動車等生產(chǎn)設(shè)備裝置； b）生活服務配套設(shè)施； c）消防、應急、急救、勞保、警示、污染防治設(shè)施等。 5) 有計劃的工作和臨時性的工作，包括：運輸、測井、錄井、固井、定向井等承包方提供的作業(yè)，各種工程事故處理等。 4.1.5 風 險識別的組織 a) 各單位按上述要求對各項作業(yè)活動每一步驟 中 能夠控制或施加影響的已經(jīng)存在或 可能存在的 風險 進行識別，填寫 各類風險 調(diào)查表 ，制 定削減措施 ，填寫本單位的風險清單 報 安全環(huán)保質(zhì)量部進行確認，由安全環(huán)保質(zhì)量部匯總后填寫公司的風險清單，匯總時應注意合并同類項。 b) 公司機關(guān)辦公活動中的風險由綜合管理站統(tǒng)一組織識別，填寫風險清單報安全環(huán)保質(zhì)量部確認。 c) 各部門和單位應鼓勵各級員工參與風險識別活動。 d) 公司相關(guān)責任部門（單位）應要求各協(xié)作單位和服務提供者，就所提供產(chǎn)品或服務進行風險識別，制 定和落實風險削減或控制措施，并通告公司相關(guān)部門（單位）。 4.2 風險評價的依據(jù)與判別準則 4.2.1 安全環(huán)保質(zhì)量部負責識別并建立下列評價依據(jù)與判別準則： a) 相關(guān)法律、法規(guī)、標準，體系文件、以及合同、協(xié)議等要求； b) 上級主管部門和顧客有關(guān)安全生產(chǎn)、環(huán)境保護、能源、資源使用等要求； 川東鉆 探公司 QHSE管理體系程序文件 文件編號： DZ/QHSE-CX-04 標題：風險識別與評價控制程序 共 7 頁 第 4 頁 版號 /修改碼： B/0 總頁碼 c) 危害和環(huán)境影響的規(guī)模、程度、發(fā)生頻率、控制現(xiàn)狀； d) 公司實際狀況（技術(shù)、資金、能力）以及各相關(guān)方利益。 4.2.2 安全環(huán)保質(zhì)量部在收集上述資料的基礎(chǔ)上，確定附表 “危害和影響分級表”中的定義，報管理者代表審批后 實施。 4.3 風險評價 用是非判斷法、矩陣法相結(jié)合的辦法來確定不可容許風險，對所有識別出來的風險先 用是非判斷法來直接判斷，被判為“非”者再用矩陣法評價。 4.3.1 是非判斷法 適用于各類風險 不可容許危險源和重要環(huán)境因素判定依據(jù)， 滿足其中任何一條則視為 不可容許危害 因素 ： a）不符合法律、法規(guī)要求的行為； b）直接可以觀察到可能導致事故的危險且無控制措施； c）曾經(jīng)發(fā)生過事故仍未采取有效控制措施； d）緊急狀態(tài)下的危害和環(huán)境因素； e）相關(guān)方有合理的抱怨等。 4.3.2 矩陣法 適用于判為“非”者 風險的評價分級 嚴重性 后 果 可 能 性 A B C D E 人員P 財產(chǎn)A 環(huán)境E 聲譽R 行業(yè)內(nèi)發(fā)生過 本公司發(fā)生過 本公司每年發(fā)生幾次 在本單位發(fā)生過 本單位每年發(fā)生幾次 0 沒有傷害 沒有損失 沒有影響 沒有影響 1 輕微傷害 輕微損失 輕微影響 輕度影響 2 小傷害 小損失 小影響 有限影響 3 重大傷害 局部損失 局部影響 很大影響 4 單獨傷害 主要損失 主要影響 國內(nèi)影響 5 多種災害 廣泛損失 廣泛影 響 國際影響 4.3.3 安全環(huán)保質(zhì)量部組織各單位 對識別、匯總的 各類風險按上述評價方法進行評價（參可接受風險 中度風險 不可接受風險 川東鉆 探公司 QHSE管理體系程序文件 文件編號： DZ/QHSE-CX-04 標題：風險識別與評價控制程序 共 7 頁 第 5 頁 版號 /修改碼： B/0 總頁碼 與風險評價的人員應經(jīng)過相應的培訓并具備相應的能力），確定不可容許危險風險，填寫不可容許風險清單，報管理者代表批準，并 按照文件 控制 程序規(guī)定，發(fā)放到 相 關(guān)單位和部門 ，作為建立目標、指標和管理方案和運行控制程序的依據(jù) 。 4.4 風險控制 4.4.1 必要時，由安全環(huán)保質(zhì)量部組織有關(guān)部門和人員采用領(lǐng)結(jié)圖和事故樹等評價方法對不可容許危險源進行深入的分析和評價，進一步制定相應的控制措施和應急措施。 4.4.2 不可容許風險可由安全環(huán)保質(zhì)量部納入目標進行管理，并制定管理方案、 相應的 過程 控制 、管理措施 及應急計劃 加以控制，具體執(zhí)行目標、指標和管理方案控制程序、環(huán)境保護控制程序、安全管理控制程序、職業(yè)健康控制程序、相關(guān)方控制程序和應急準備與響應管理程序。 4.4.3 各單位負責針對本單位作業(yè)過程中存在的各類風險制定相應的控制和應急措施，編制并實施 HSE 作業(yè)計劃書、 HSE 作業(yè)指導書、 HSE 關(guān)鍵任務和應急反應計劃對風險進行控制。 4.4.3 各部門和單位負責就識別出的風險及其控制措施，通過信息交 流與培訓 使員工了解本 崗位的 風險以及 削減措施 和應急措施，具體執(zhí)行信息交流與協(xié)商控制程序和人力資源控制程序。 4.5 風險的更新 4.5.1 公司在體系建立初期進行初始風險評價，體系正常運行時風險識別、評價每年年底進行一次， 如有變化予以更新 。各鉆井（試修）隊在施工作業(yè)前，應針對具體項目進行風險的識別、評價與更新。 4.5.2 遇有下列情況，及時更新風險的信息： a）有關(guān)的法律、法規(guī)與標準提出新的要求時； b）采用了新工藝、新技術(shù)和新材料時； c）公司的生產(chǎn)經(jīng)營活動性質(zhì)發(fā)生了較大的變化時； d）風 險的識別有遺漏時； e）相關(guān)方或 管理評審 有 要求時 。 4.5.3 發(fā)生上述任一情況時，安全環(huán)保質(zhì)量部組織相關(guān)部門依據(jù)上述程序， 對發(fā)生變化的風險 進行識別、評價 和更新，相關(guān)記錄 經(jīng)管理者代表審批后發(fā)放到相關(guān)單位、部門， 具體執(zhí)行文件 控制 程序。 5 相關(guān)文件 川東鉆 探公司 QHSE管理體系程序文件 文件編號： DZ/QHSE-CX-04 標題：風險識別與評價控制程序 共 7 頁 第 6 頁 版號 /修改碼： B/0 總頁碼 目標、指標和管理方案控制程序 環(huán)境保護控制程序 安全管理控制程序 職業(yè)健康控制程序 相關(guān)方控制程序 應急準備與響應管理程序 信息交流與協(xié)商控制程序 人力資源控制程序 文件 控制 程序 6 記錄 風險清單 不可容許風險清 單 工作危害分析（ JHA）記錄表 安全檢查分析（ SCL）記錄表 7 文件修改記錄 更改單號 更改條款 更改標記 更改人 審核人 備 注 附表 川東鉆 探公司 QHSE管理體系程序文件 文件編號： DZ/QHSE-CX-04 標題：風險識別與評價控制程序 共 7 頁 第 7 頁 版號 /修改碼： B/0 總頁碼 危害和影響分級表 對人的影響 定 義 沒有傷害 對健康沒有傷害 輕微傷害 對個人繼續(xù)受雇和完成目前勞動沒有損害 小傷害 對完成目前工作有影響，如某些行動不便或需要一周以內(nèi)的休息才能恢復 重大傷害 導致對某些工作能力的永久喪失或需要經(jīng)過長 期恢復才能恢復工作 單獨傷害 個人永久喪失全部工作能力，也包括與事件緊密聯(lián)系的多種災難的可能（最多個）， 如爆炸 多種災害 包括種與事件密切聯(lián)系的災害，或不同地點 /或不同活動下發(fā)生的多種災害（個以上） 對財產(chǎn)的影響 定 義 0 沒有損失 對設(shè)施沒有傷害 1 輕微損失 對使用沒有妨礙，只需要少量的修理費用 2 小損失 給操作帶來輕度不便，需要停工修理 3 局部損失 設(shè)施部分組件損壞 ,修理可以重開始 4 主要損失 設(shè)施部分功能喪失 ,停工 (停工至少 1 周 ) 5 廣泛損失 設(shè)施全 部功能喪失 ,廣泛損失 對聲譽的影響 定 義 0 沒有影響 沒有公眾反應 1 輕度影響 公眾對事件有反應，但是沒有公眾表示關(guān)注 2 有限影響 一些當?shù)毓姳硎娟P(guān)注，受到一些指責；一些媒體有報道和政治上的重視 3 很大影響 引起整個區(qū)域公眾的關(guān)注；大量的指責，當?shù)孛襟w大量反面的報道；國內(nèi)媒體或當?shù)?/地區(qū) /國家政策的可能限制措施或許可證使用影響；引發(fā)群眾集會 4 國內(nèi)影響 引起國家內(nèi)公眾的反應；持續(xù)不斷的指責，國家級媒體的大量負面報道或地區(qū)國家政策的可能限制措施或許可證使用影響；引發(fā)群眾集會 5 國際影響 引起國際影響和國際關(guān)注；國際媒體大量反面報道或國際 /國內(nèi)政策上的關(guān)注 ；可能對進入新的地區(qū)得到許可證或稅務上有不利，受到群眾的壓力 ；對承包商或業(yè)主在其他國家的經(jīng)營產(chǎn)生不利影響 對環(huán)境的影響 定義 0 沒有影響 沒有財務影響，沒有環(huán)境風險。 1 極小影響 可以忽略的財務影響，當?shù)丨h(huán)境破壞在系統(tǒng)和工作范圍內(nèi)。 2 輕度影響 破壞大到足以影響環(huán)境，單項超過基本的或預設(shè)的標準。 3 局部影響 已知的有劇毒物質(zhì)有限排放，多次超過基本的或預設(shè)的標準，并漏出了工作范圍。 4 嚴重影響 嚴重的環(huán) 境破壞，被責令將污染的環(huán)境恢復到污染前的水平。 5 廣泛影響 對環(huán)境的持續(xù)嚴重破壞或擴散到很大的區(qū)域。 川東鉆 探公司 QHSE管理體系程序文件 文件編號： DZ/QHSE-CX-05 標題： 法律、法規(guī)及其它要求控制程序 共 2 頁 第 1 頁 版號 /修改碼： B/0 總頁碼 法律、法規(guī)及其它要求控制程序 1 目的 為獲取、識別和更新適用于本公司質(zhì)量、健康、安全和環(huán)境的法律、法規(guī)及其它要求，并進行適用性和合規(guī)性評價，特制定本程序。 2 范圍 適用于本公司獲取、識別和更新法律、法規(guī)、標準及其它要求并進行適用性、合規(guī)性評價。 3 職責 3.1 安全環(huán)保質(zhì)量部是本程序的歸口管理部門，負責相關(guān)質(zhì)量、健康、安全和環(huán)境法律、法規(guī)、標準及其它要求的收集、識別、更新和適用 性的確認；負責合規(guī)性評價的組織。 3.2 各單位、各部門負責收集識別、更新本部門適用的相關(guān)法律、法規(guī)、標準及要求，并傳達給員工遵照執(zhí)行。 4 工作程序 4.1 收集的內(nèi)容 a) 國際公約 ,以及所在國家的法律、法規(guī)、規(guī)章及標準 b) 國家、地方的法律、法規(guī)、標準及規(guī)范； c) 行業(yè)和地方主管部門的通知、制度、管理辦法及其它要求 . 4.2 獲取的途徑 安全環(huán)保質(zhì)量部負責與當?shù)叵嚓P(guān)政府部門聯(lián)系，獲取相關(guān)的最新國家和地方法律法規(guī)、標準及其它要求，通過行業(yè)、企業(yè)主管部門、認證機構(gòu)、咨詢機構(gòu)、專業(yè)性報紙、雜志、網(wǎng)絡(luò)等 渠道，以保持對法律和其它要求變化的及時跟蹤與獲取。 4.3 適用性評價 安全環(huán)保質(zhì)量部負責根據(jù)本公司的所有危險源和環(huán)境因素以及相關(guān)方的要求，評價法律、法規(guī)及其它要求的適用性、明確適用的內(nèi)容，填寫法律、法規(guī)及其它要求清單 , 當上述內(nèi)容更新和增加時應及時修訂。 4.4 傳達的方式 4.4.1 安全環(huán)保質(zhì)量部保存法律、法規(guī)、標準及其它要求原件，法律、法規(guī)及其它要求清單按 文件 控制程序的要求下發(fā)至各單位、各部門。 川東鉆 探公司 QHSE管理體系程序文件 文件編號： DZ/QHSE-CX-05 標題： 法律、法規(guī)及其它要求控制程序 共 2 頁 第 2 頁 版號 /修改碼： B/0 總頁碼 4.4.2 各單位（部門） 應根據(jù)本 單位（ 部門 ） 業(yè)務要求，收集有關(guān)的法律、法規(guī) ， 并 依據(jù)公司法 律、法規(guī)及其它要求清單，填寫本單位、部門的適用的法律、法規(guī)及其它要求清單。 4.4.3 安全環(huán)保質(zhì)量部負責將重要的法律、法規(guī)及其它要求轉(zhuǎn)發(fā)、下傳到相關(guān)單位和部門，不能下發(fā)的應保存現(xiàn)行有效版本，可供其它相關(guān)部門、單位借閱和查閱。對過期或作廢法律、法規(guī)及其它要求應及時收回并按文件控制程序進行管理。 4.4.4 各單位（部門）應通過板報、內(nèi)部報刊、培訓等各種方式，向職工傳達這些相關(guān)的要求，使之理解并接受。 4.4.5 在建立、實施和保持管理體系時，應對法律法規(guī)和其它要求加以充分考慮，確保公司生產(chǎn)經(jīng)營全過 程中的所有活動和行為都能夠符合法律、法規(guī)和其他要求。 4.5 合規(guī)性評價 4.5.1 安全環(huán)保質(zhì)量部應通過組織專項檢查、內(nèi)部審核和管理評審等形式，對公司各部門（單位）法律法規(guī)和其它要求的合規(guī)性進行評價。 4.5.2 各部門應保存所有合規(guī)性評價的記錄和結(jié)果 ， 以確定法律法規(guī)和其它要求的遵守情況；如發(fā)現(xiàn)不符合時，執(zhí)行不符合、糾正和預防措施控制程序；合規(guī)性評價的記錄和結(jié)果應提交管理評審，具體執(zhí)行管理評審控制程序。 5 相關(guān)文件 文件控制程序 不符合、糾正和預防措施控制程序 管理評審控制程序 6 記錄 法律、法規(guī)和其他要求清單 7 文件修改記錄 更改單號 更改條款 更改標記 更改人 審核人 備 注 川東鉆探公司 QHSE管理體系程序文件 文件編號： DZ/QHSE-CX-06 標題：信息交流與協(xié)商控制程序 共 3 頁 第 1 頁 版號 /修改碼： B/0 總頁碼 信息交流與協(xié)商控制程序 1 目的 為及時、準確地收集、傳遞和反饋是相關(guān)信息，保障職工權(quán)利，鼓勵職工參與 QHSE管理體系的建立、實施和保持，制定本程序。 2 范圍 本程序適用于公司 QHSE 管理體系內(nèi)、外部信息傳遞與處理，以及職工協(xié)商的管理。 3 職責 3.1 安全環(huán)保質(zhì)量部是本程序歸口管理部門負責 QHSE 管理體 系運行相關(guān)信息收集 、傳遞與處理。 3.2 工會辦公室和公司信訪辦負責職工協(xié)商管理，受理職工的來信來訪、合理化建議、相關(guān)提案，收集、處理和反饋職工及其代表關(guān)心的問題。 3.3 各 部門 (單位 )負責相應業(yè)務范圍內(nèi)的內(nèi)、外部信息交流與協(xié)商管理。 4 工作程序 4.1 內(nèi)部信息交流 4.1.1 內(nèi)部各層次與職能間的信息交流內(nèi)容 a) 公司 QHSE 方針、管理體系運行情況； b) 有關(guān)法律、法規(guī)及其它要求的獲取和更新及遵守情況； c) 目標、指標和管理方案完成情況，及風險控制情況； d) 檢查、監(jiān)測、內(nèi)外部審核、管理評審結(jié)果，以及不符合、糾正和 預防措施； e) 崗位活動中的風險和危害，及相應的預防、控制、削減措施以及應急反應程序，以及違反工作程序的潛在后果； f) 各管理層之間、各部門之間各崗位之間的日常有關(guān)質(zhì)量、安全、環(huán)保和健康方面的聯(lián)絡(luò)及其它信息通報； g) 來自風險區(qū)職工的意見和建議。 4.1.2 內(nèi)部信息交流的途徑可以是口頭或書面（電子）文件，以及其它一切可以利用的通訊及宣傳工具 ,包括 :體系文件、行政文件、記錄、會議、通報、報告、報表、簡報、網(wǎng)絡(luò)、板報、電話、傳真、電子郵件等。 4.1.3 各部門（單位）應對收到的內(nèi)部信息及時分析，確認其重要性和涉及范圍， 本單位川東鉆探公司 QHSE管理體系程序文件 文件編號： DZ/QHSE-CX-06 標題：信息交流與協(xié)商控制程序 共 3 頁 第 2 頁 版號 /修改碼： B/0 總頁碼 和部門能自行處理的即時處理 ,重要信息或涉及多專業(yè)的應及時傳遞到安全環(huán)保質(zhì)量部，安全環(huán)保質(zhì)量部應及時組織處理并做好記錄。 4.2 外部信息交流 4.2.1 外部相關(guān)方信息交流的內(nèi)容 a) 有關(guān)法律、法規(guī)，國家政策以及上級部門的方針、政策、法規(guī)和指令； b) 有關(guān)國家或行業(yè)標準、規(guī)范和規(guī)程； c) 上級 主管 部門、地方政府 主管部門有關(guān)信息 ； d) 相關(guān)方有關(guān)的意見、抱怨和投訴等； e）公司承諾、方針； f) 重要環(huán)境因素、安全風險及其控制措施等； g) 自然災害及氣象（如地震、風暴、洪水等）預報信息； h) 應急狀態(tài)下的外部聯(lián)系與通告。 4.2.2 有關(guān)質(zhì)量健康安全與環(huán)境方面的國家、政府和上級有關(guān)法律、法規(guī)、標準和指令，由各部門傳遞到安全環(huán)保質(zhì)量部 , 安全環(huán)保質(zhì)量部按法律法規(guī)及其它要求控制程序 進行處理與傳遞。 4.2.3 應急狀態(tài)下的信息交流按應急準備與響應控制程序和相關(guān)應急計劃進行處理。 4.2.4 有關(guān)部門接收到相關(guān)方的意見、抱怨和投訴，根據(jù)信息內(nèi)容的重要程度 ,應及時進行處理并予以答復 , 不能處理的上報管理者代表 ,由管理者代表落實責任部門進行處理與答復。 4.2.5 各部門（單位）都應通過多種 形式和手段對外宣傳公司的承諾和方針。 4.2.6 管理者代表應確定是否就自身的重要環(huán)境因素、安全風險及其影響與外界進行信息交流，如確定對外進行信息交流 ,各相關(guān)部門和單位應按公司有關(guān)規(guī)定予以實施。 4.2.7 各相關(guān)部門和 (單位 )應根據(jù)現(xiàn)場實際情況 ,采取行之有效的方式 ,將需要對外交流的重要環(huán)境因素和安全風險傳遞到可能受到其影響的相關(guān)方 (如當?shù)卣?、居民、承包方、顧客、合作者、來訪者等 )。 4.2.8 質(zhì)量安全部負責通過適當?shù)囊?guī)劃和活動，展示公司的健康、安全與環(huán)境績效，獲取社區(qū)各相關(guān)方對公司改進健康、安全與環(huán)境績 效的支持。 4.3 職工協(xié)商管理 4.3.1 協(xié)商的方式： 1）當面或電話交流協(xié)商； 川東鉆探公司 QHSE管理體系程序文件 文件編號： DZ/QHSE-CX-06 標題：信息交流與協(xié)商控制程序 共 3 頁 第 3 頁 版號 /修改碼： B/0 總頁碼 2）信訪； 3）列席會議； 4）提出議案、合理化意見和建議； 5）參與相關(guān)文件的制定和相關(guān)事宜的處理。 4.3.2 工會負責明確職工代表名單，并下發(fā)至各部門和單位；建立與職工及其代表和相關(guān)方溝通協(xié)調(diào)的機制， 并通報有關(guān)的相關(guān)方 ，保證職工及其代表和相關(guān)方了解有關(guān)公司質(zhì)量、健康、安全與環(huán)境管理信息。 4.3.3 各部門和單位應確保職工及其代表應參與承諾、方針、目標和工作程序的制定、實施和評審；參與影響作業(yè)場所人員職業(yè)健康安全的任 何變化的討論；參與安全健康與環(huán)境事務，明確職工代表和領(lǐng)導代表。 4.3.4 各部門和單位應確保職工及其代表參與風險的識別和環(huán)境因素的辨識，參與重大風險、重大環(huán)境因素的評價和削減與預防措施的制定。 4.3.5 與職工及其代表的協(xié)商結(jié)果，以會議紀要、通知等方式書面答復，及時向職工傳遞。 4.3.6 職工有義務配合事故的調(diào)查、接受各類必要的培訓和履行崗位職責。 5 相關(guān)文件 法律法規(guī)及其它要求控制程序 文件控制程序 應急準備與響應控制程序 6 記錄 會議紀要 職工代表名單 群眾來信登記表 群眾來訪登記冊 7 文件修改記錄 更改單號 更改條款 更改標記 更改人 審核人 備 注 川東鉆探公司 QHSE管理體系程序文件 文件編號： DZ/QHSE-CX-07 標題：管理評審控制程序 共 3 頁 第 1 頁 版號 /修改碼： B/0 總頁碼 管理評審控制程序 1 目的 為確保 QHSE 管理體系的持續(xù)適宜性、充分性和有效性，尋求 QHSE 管理體系不斷改進的機會和改進需求，包括方針目標、過程和要求的修訂。特制定本程序。 2 范圍 本程序適用于公司 QHSE 管理體系的管理評審。 3 職責 3.1 經(jīng)理負責批準管理評審計劃和管理評審報告，并主持管理評審。 3.2 管理者代表負責審核管理評審計劃，并按批準的計 劃組織實施，報告 QHSE 管理體系運行情況，提出改進建議，組織協(xié)調(diào)評審工作。 3.3 安全環(huán)保質(zhì)量部負責編制管理評審計劃和管理評審的準備工作，收集、提供管理評審所需的資料，編寫管理評審報告，對改進措施進行跟蹤驗證。 3.4 相關(guān)單位（部門）負責按計劃要求做好評審準備，提供評審所需資料，負責相關(guān)改進措施的實施。 4 工作程序 4.1 評審組織 最高管理者負責組織管理評審，成員由管理者代表、公司領(lǐng)導、相關(guān)部門負責人和安全環(huán)保質(zhì)量部等成員組成。必要時最高管理者可邀請公司外人員或指定公司內(nèi)其他人員參加評審。 4.2 評審計劃 4.2.1 管理評審每年至少進行一次，其間隔不超過 12個月。當出現(xiàn)以下情況時，必須增加管理評審頻次。 a) 公司 隸屬關(guān)系 、 組織結(jié)構(gòu)、產(chǎn)品和服務范圍、資源配置發(fā)生重大變化時； b) 發(fā)生重大事故、顧客或相關(guān)方嚴重投訴或投訴連續(xù)發(fā)生時； c) 法律、法規(guī)、標準及其它要求有重大變化時； d) 社會環(huán)境或市場需求發(fā)生重大變化時； e) 即將進行外方審核