摘 要 I 摘 要 我國已進(jìn)入工業(yè)化時(shí)期，對裝備制造產(chǎn)品的需求加大，特別是重大技術(shù)裝備市場需求旺盛。隨著技術(shù)進(jìn)步和新材料的不斷出現(xiàn)，裝備制造企業(yè)越來越多運(yùn)用先進(jìn)的“極端制造技術(shù)”，生產(chǎn)出科技含量高的技術(shù)產(chǎn)品，這也是裝備制造業(yè)發(fā)展的趨勢。因此，技術(shù)創(chuàng)新對裝備制造業(yè)發(fā)展的重要性可想而知。裝備制造業(yè)關(guān)系國民經(jīng)濟(jì)和國家安全，黨和國家高度重視裝備制造業(yè)的發(fā)展。十五屆四中全會(huì)和十六大都提出了用高新技術(shù)提升傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)，大力振興裝備制造業(yè)問題。最近，國務(wù)院批復(fù)東北地區(qū)振興規(guī)劃，提出“努力將東北地區(qū)建設(shè)成具有國際競爭力的裝備制造業(yè) 基地”。在此背景下，研究裝備制造業(yè)技術(shù)創(chuàng)新動(dòng)力機(jī)制對裝備制造業(yè)有重要意義。大連市裝備制造業(yè)有很強(qiáng)的代表性，對其進(jìn)行分析，在一定程度上對其他地區(qū)也有借鑒意義。 本文在對國內(nèi)外技術(shù)創(chuàng)新動(dòng)力機(jī)制理論進(jìn)行認(rèn)真總結(jié)和客觀評價(jià)的基礎(chǔ)上，結(jié)合裝備制造業(yè)的產(chǎn)業(yè)特征和歷史發(fā)展規(guī)律，在明確企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新和產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的區(qū)別和聯(lián)系后，構(gòu)建出裝備制造業(yè)技術(shù)創(chuàng)新動(dòng)力機(jī)制，對動(dòng)力因素在機(jī)制內(nèi)部的作用和相互關(guān)系進(jìn)行較為詳細(xì)的論述，確定其關(guān)鍵動(dòng)力要素：旺盛的市場需求、必要的科學(xué)技術(shù)基礎(chǔ)、政府的大力支持、企業(yè)的創(chuàng)新能力和專業(yè)技術(shù)人才。在此基礎(chǔ) 上，以大連市裝備制造業(yè)為例，選取 2001 年 2006 年大連市統(tǒng)計(jì)年鑒中的相關(guān)數(shù)據(jù)，從市場需求、企業(yè)研究開發(fā)機(jī)構(gòu)、 R D 經(jīng)費(fèi)來源和支出、技術(shù)創(chuàng)新的人力資源結(jié)構(gòu)、企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)出幾個(gè)方面進(jìn)行計(jì)算分析，得出大連市裝備制造業(yè)技術(shù)創(chuàng)新動(dòng)力機(jī)制的分析結(jié)論。由于大連市裝備制造業(yè)具有一定的代表性，本文在最后提出了提升裝備制造業(yè)技術(shù)創(chuàng)新動(dòng)力機(jī)制的一般性對策建議。其中，裝備制造業(yè)技術(shù)創(chuàng)新動(dòng)力機(jī)制的構(gòu)建和對大連市裝備制造業(yè)技術(shù)創(chuàng)新動(dòng)力機(jī)制的分析是本文的重點(diǎn)。 大連市裝備制造業(yè)有著悠久的歷史，通過對其歷史發(fā)展脈絡(luò)的梳理和統(tǒng)計(jì)數(shù) 據(jù)的計(jì)算分析，結(jié)合與上海市各項(xiàng)指標(biāo)的比較，得出大連市裝備制造業(yè)技術(shù)創(chuàng)新動(dòng)力機(jī)制的現(xiàn)狀和問題：市場需求旺盛，拉動(dòng)作用明顯；企業(yè)創(chuàng)新主體基摘 要 形成，形成一批強(qiáng)勢企業(yè)；人才優(yōu)勢突出；體制性矛盾制約發(fā)展；政府的支持力度不夠，政策存在不足；企業(yè)創(chuàng)新能力有待提高。本文是從產(chǎn)業(yè)的角度研究裝備制造業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新動(dòng)力機(jī)制，因而文章最后提出的對策建議，既有適合政府的，也有面向企業(yè)的。這些對策和建議的提出，既為政府制定科技發(fā)展戰(zhàn)略和技術(shù)創(chuàng)新政策提供了科學(xué)的依據(jù)，也為企業(yè)積極地開展技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)提供了有效的決策借鑒。 關(guān)鍵詞： 裝備制造 業(yè)，技術(shù)創(chuàng)新，動(dòng)力機(jī)制 of in of to is of of of be to of of 5th 6to to to an of a to a is as as to On of of of of of in V of in of in On as an 001 R & D of we of in of of of of of a of of we of in of of a of to be a of of of a as as 錄 錄 1 導(dǎo)論 .究背景及研究意義 . 1 究背景 . 1 究意義 . 2 究綜述 . 3 術(shù)創(chuàng)新動(dòng)力機(jī)制的研究述評 . 3 備制造業(yè)技術(shù)創(chuàng)新動(dòng)力機(jī)制 的研究述評 . 7 文的研究維度 . 8 本思路、研究方法及框架結(jié)構(gòu) . 8 新之處 . 10 2 裝備制造業(yè)技術(shù)創(chuàng)新動(dòng)力機(jī)制分析 . 11 術(shù)創(chuàng)新動(dòng)力機(jī)制的內(nèi)涵 . 11 術(shù)創(chuàng)新動(dòng)力機(jī)制定義和組成 . 11 業(yè)技術(shù)創(chuàng)新和企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的區(qū)別和聯(lián)系 . 12 術(shù)創(chuàng)新動(dòng)力機(jī)制分析 . 13 業(yè)內(nèi)部技術(shù)創(chuàng)新動(dòng)力要素 . 13 業(yè)外部技術(shù)創(chuàng)新動(dòng)力要素 . 14 術(shù)創(chuàng)新動(dòng)力要素在動(dòng)力機(jī)制中的作用及相互關(guān)系 . 16 術(shù)創(chuàng)新動(dòng)力機(jī)制 運(yùn)作方式 . 17 備制造業(yè)的構(gòu)成及特征 . 19 備制造業(yè)的構(gòu)成 . 19 備制造業(yè)的產(chǎn)業(yè)特征 . 20 備制造業(yè)技術(shù)創(chuàng)新動(dòng)力要素的特征 . 20 備制造業(yè)技術(shù)創(chuàng)新動(dòng)力機(jī)制 . 23 備制造業(yè)技術(shù)創(chuàng)新動(dòng)力機(jī)制 的構(gòu)建和運(yùn)作方式 . 23 目 錄 裝備制造業(yè)技術(shù)創(chuàng)新動(dòng)力機(jī)制的關(guān)鍵要素 . 26 3 裝備制造業(yè)技術(shù)創(chuàng)新動(dòng)力機(jī)制的例證分析 . 28 連市裝備制造業(yè)技術(shù)創(chuàng)新動(dòng)力機(jī)制的歷史分析 . 28 連市裝備制造業(yè)技術(shù)創(chuàng)新動(dòng)力機(jī)制的現(xiàn)狀分析 . 31 場需求要素分析 . 32 業(yè)研究開發(fā)機(jī)構(gòu)要素分析 . 34 D 經(jīng)費(fèi)來源和支出分布指標(biāo) . 35 術(shù)創(chuàng)新的人力資源結(jié)構(gòu)指標(biāo) . 38 業(yè)技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)出指標(biāo) . 39 連市裝備制造業(yè)技術(shù)創(chuàng)新動(dòng)力機(jī)制的結(jié)論分析 . 41 場需求旺盛，拉動(dòng)作用明顯 . 41 業(yè)創(chuàng)新主體基本形成，形成一批強(qiáng)勢企 業(yè) . 41 術(shù)基礎(chǔ)較強(qiáng)，人才優(yōu)勢突出 . 42 制性矛盾制約裝備制造業(yè)技術(shù)創(chuàng)新 . 43 府的支持力度不夠，政策存在不足 . 43 業(yè)創(chuàng)新能力有待提高 . 44 4 提升裝備制造業(yè)技術(shù)創(chuàng)新動(dòng)力機(jī)制的對策建議 . 47 強(qiáng)技術(shù)創(chuàng)新觀念，營造技術(shù)創(chuàng)新環(huán)境 . 47 一步深化改革，破除體制性障礙，實(shí)現(xiàn)體制和機(jī)制創(chuàng)新 . 47 化政府對裝備制造企業(yè)的服務(wù) 及支持作用 . 48 強(qiáng)政府的技術(shù)市場和人才市場的服務(wù)功能 . 48 強(qiáng)政府對技術(shù)創(chuàng)新的資助和扶持作用 . 49 大人力和資金投入力度，增強(qiáng)企業(yè)創(chuàng)新能力 . 50 合人才資源，培育緊缺人才，夯實(shí)裝備制造業(yè)人才基石 . 50 5 結(jié)論與展望 . 51 文研究的主要結(jié)論 . 51 來研究展望 . 52 參 考 文 獻(xiàn) . 53 后 記 . 56 1 導(dǎo)論 1 1 導(dǎo)論 究背景及研究意義 究背景 （ 1）裝備制造業(yè)市場需求廣闊，技術(shù)要求變強(qiáng) 我國已進(jìn)入以重工業(yè)大發(fā)展為特點(diǎn)的工業(yè)化時(shí)期，對裝備制造業(yè)的需求加大，特別是重大技術(shù)裝備市場需求旺盛。過去以輕工業(yè)為主的長三角、珠三角地區(qū)，對重型裝備的需求不斷增加。巨大的市場空間給裝備制造業(yè)提供了前所未有的機(jī)遇。同時(shí)，以信息技術(shù)為代表的高技術(shù)與裝備制造業(yè)的融合，為裝備制造自身實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)升級提供了良好條件。產(chǎn)業(yè)升級需要更加先進(jìn)的裝備，而不是傳統(tǒng)的機(jī)械裝備，這 就對裝備制造業(yè)的發(fā)展提出了更高的要求。裝備制造業(yè)必須不斷提高自身的技術(shù)創(chuàng)新能力，生產(chǎn)出科技含量高的產(chǎn)品以滿足市場的需求。 （ 2）裝備制造業(yè)呈現(xiàn)高技術(shù)化，技術(shù)創(chuàng)新是發(fā)展的潮流 隨著技術(shù)進(jìn)步和新材料的不斷出現(xiàn)，裝備制造企業(yè)越來越多運(yùn)用先進(jìn)的“極端制造技術(shù)”，制造出科技含量高的技術(shù)產(chǎn)品。如：三峽工程的 70 萬千瓦輪機(jī)重達(dá) 430 噸，是由鋼水一次澆鑄而成的完整整機(jī)。伴隨五軸連動(dòng)數(shù)控機(jī)床、旋臂式全飛行光路設(shè)計(jì)的激光切割機(jī)在國內(nèi)成功制造，“簡單制造”逐步被“先進(jìn)制造”取代，過去幾乎是全靠進(jìn)口的數(shù)控機(jī)床，越來越被“中國制造” 的取代。在重大技術(shù)和成套設(shè)備方面，我國自行設(shè)計(jì)的一些裝備已達(dá)到國際先進(jìn)水平。目前，城市軌道交通、直流輸變電裝備、高技術(shù)含量船舶、環(huán)保設(shè)備等方面的研制工作都取得重要進(jìn)展?？梢?，裝備制造業(yè)的高技術(shù)化已成為一種趨勢，這就對裝備制造企業(yè)不斷進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新提出了要求。 （ 3）國家重視裝備制造業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新和發(fā)展，為其提供了良好的宏觀政策環(huán)境 裝備制造業(yè)技術(shù)創(chuàng)新動(dòng)力機(jī)制研究 以大連市為例 2 裝備制造業(yè)為國民經(jīng)濟(jì)和國家安全提供技術(shù)裝備，其重要性不言而明。黨的“十六”大提出走新興工業(yè)化道路后，作為工業(yè)主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)的裝備制造業(yè)，受到黨和國家的高度重視。十五屆四中全會(huì)和“十六”大 都提出了用高新技術(shù)提升傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)，大力振興裝備制造業(yè)的問題。在國家振興東北老工業(yè)基地戰(zhàn)略中，明確指出了“要把東北地區(qū)建成我國重要的現(xiàn)代化裝備制造業(yè)基地”，同時(shí)為裝備制造業(yè)提供了很多優(yōu)惠政策。今年 8 月，國務(wù)院批復(fù)的東北地區(qū)振興規(guī)劃提出“努力將東北地區(qū)建設(shè)成具有國際競爭力的裝備制造業(yè)基地”。要提高競爭力，必須以信息化、智能化、集成化為突破口，加快推進(jìn)企業(yè)技術(shù)進(jìn)步，提升企業(yè)自主創(chuàng)新能力和系統(tǒng)集成能力 1。 在此背景下，如何提高裝備制造業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新能力成為人們關(guān)注的焦點(diǎn)。在很大程度上創(chuàng)新能力的提高依靠創(chuàng)新動(dòng)力的完善 ，因此，進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新動(dòng)力機(jī)制的研究便成為研究的重點(diǎn)。 究意義 （ 1）研究具有重要的理論意義。對于技術(shù)創(chuàng)新動(dòng)力機(jī)制的研究，國外的學(xué)者一般從創(chuàng)新的外部環(huán)境因素角度出發(fā)，國內(nèi)的學(xué)者傾向于內(nèi)在動(dòng)力的研究，兩者不注重從整體角度和具體行業(yè)研究技術(shù)創(chuàng)新動(dòng)力機(jī)制。本文在借鑒國內(nèi)外研究成果的基礎(chǔ)上，把對于技術(shù)創(chuàng)新動(dòng)力機(jī)制的研究應(yīng)用到具體的區(qū)域和產(chǎn)業(yè)，這樣進(jìn)一步豐富了技術(shù)創(chuàng)新動(dòng)力機(jī)制的理論體系。其次，本文采取了定量和定性相結(jié)合的研究方法，分析技術(shù)創(chuàng)新動(dòng)力機(jī)制，更具有針對性，結(jié)合大連市的裝備制造業(yè)分析，進(jìn)一步豐富了 裝備制造業(yè)這一領(lǐng)域的理論研究。 （ 2）研究具有重要的現(xiàn)實(shí)意義。國家歷來重視裝備制造業(yè)的發(fā)展，最近獲得國務(wù)院批復(fù)的東北地區(qū)振興規(guī)劃提出“努力將東北地區(qū)建設(shè)成具有國際競爭力的裝備制造業(yè)基地”。鑒于裝備制造業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的重要性，對其創(chuàng)新機(jī)制的研究有助于我們進(jìn)一步理解和闡明國家的大政方針。通過對大連市裝備制造企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新動(dòng)力機(jī)制的理論研究和數(shù)據(jù)分析，得出大連市裝備制造企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新動(dòng)力機(jī)制的現(xiàn)狀，找出制約裝備制造業(yè)技術(shù)創(chuàng)新發(fā)展的問題，為裝備制造業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略和相關(guān)政策的制定提供理論上的依據(jù)和參考，為企業(yè)改善經(jīng)營、加1 導(dǎo)論 3 強(qiáng)管 理提供參考和啟發(fā)，提高裝備制造企業(yè)的創(chuàng)新能力。由于大連市裝備制造業(yè)具有一定的代表性，因而通過分析得出的一般性對策和建議對其他地區(qū)裝備制造業(yè)技術(shù)創(chuàng)新動(dòng)力機(jī)制的完善也具有借鑒意義。 究綜述 術(shù)創(chuàng)新動(dòng)力機(jī)制的研究述評 關(guān)于技術(shù)創(chuàng)新動(dòng)力機(jī)制的研究，模式是其中的一個(gè)重要方面，也是相對較為成熟的一個(gè)方面。國外的研究起步較早，熊彼特在其 1912 年發(fā)表的經(jīng)濟(jì)發(fā)展理論與 1942 年發(fā)表的資本主義、社會(huì)主義和民主兩書中均對技術(shù)創(chuàng)新的驅(qū)動(dòng)力進(jìn)行了分析。英國薩塞克斯大學(xué)科學(xué)政策研究所的沃爾什等人在進(jìn)行目時(shí)，根據(jù)熊彼特在經(jīng)濟(jì)發(fā)展理論中有關(guān)于技術(shù)創(chuàng)新與企業(yè)發(fā)展和經(jīng)濟(jì)發(fā)展的理論提煉出一個(gè)技術(shù)創(chuàng)新模型，即企業(yè)家創(chuàng)新模型，又被稱之為熊彼特創(chuàng)新模型 I。 1942 年，熊彼特又進(jìn)一步發(fā)展了技術(shù)創(chuàng)新在資本主義經(jīng)濟(jì)中的核心作用的觀點(diǎn)，認(rèn)為大企業(yè)在資本主義的經(jīng)濟(jì)發(fā)展和創(chuàng)新過程中起著決定性的作用。經(jīng)濟(jì)學(xué)家菲利普斯在其 1971 年所著的技術(shù)與市場結(jié)構(gòu)一書中將其概括為熊彼特的大企業(yè)創(chuàng)新模型，即熊彼特創(chuàng)新模型 熊彼特之后的西方學(xué)者基本上是圍繞兩個(gè)方向進(jìn)行研究，一是新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)家將技術(shù)進(jìn)步納入到新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)的理 論框架，二是以美國經(jīng)濟(jì)學(xué)家施穆克勒 森伯格和英國經(jīng)濟(jì)學(xué)家弗里曼為代表的技術(shù)創(chuàng)新經(jīng)濟(jì)學(xué)，側(cè)重研究技術(shù)進(jìn)步與經(jīng)濟(jì)結(jié)合的方式途徑、機(jī)制及影響因素等問題，由于這些學(xué)者的創(chuàng)新研究基本上是圍繞熊彼特的創(chuàng)新理論而展開的，因而被理論界稱為新熊彼特主義。他們在技術(shù)創(chuàng)新動(dòng)力機(jī)制的研究方面提出了五種模式，即技術(shù)推動(dòng)模式（沃爾什， 1979：弗里曼， 1982）、需求拉動(dòng)模式（施穆克勒， 1966） ,“推一拉”綜合作用（莫厄里、羅森堡， 1982）模式、技術(shù)規(guī)范 西， 1982）模式和“社會(huì)需要 系模式（齋藤優(yōu) ， 1984）。 裝備制造業(yè)技術(shù)創(chuàng)新動(dòng)力機(jī)制研究 以大連市為例 4 （ 1）技術(shù)推動(dòng)模式認(rèn)為技術(shù)創(chuàng)新是由技術(shù)發(fā)展的推動(dòng)作用而產(chǎn)生的，科學(xué)技術(shù)上的重大突破是技術(shù)創(chuàng)新的動(dòng)力，也是驅(qū)使技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)生和開展的根本原因。通過成功的技術(shù)創(chuàng)新，科技成果轉(zhuǎn)化為新產(chǎn)品創(chuàng)造出新的市場需求，如圖120 世紀(jì)中葉以前的早期技術(shù)創(chuàng)新多是技術(shù)推進(jìn)型的。但一戰(zhàn)后，隨著科技的迅速發(fā)展，市場競爭的日益激烈，企業(yè)的經(jīng)營觀念和經(jīng)營活動(dòng)由過去的利潤導(dǎo)向轉(zhuǎn)為市場需求導(dǎo)向。在這種背景之下，按此模式我們無法去解釋為什么有些科學(xué)技術(shù)成果難以或根本無法轉(zhuǎn)化為技術(shù)創(chuàng)新?？萍嫉耐黄婆c發(fā)展確實(shí)給企業(yè)形成一定的創(chuàng)新 動(dòng)力，但它并非企業(yè)創(chuàng)新動(dòng)力的唯一源泉，我們還應(yīng)從市場中去尋找答案。 圖 1術(shù)推動(dòng)模式 （ 2）市場拉動(dòng)模式認(rèn)為技術(shù)創(chuàng)新源自于市場需求，具體講就是市場需求信息是技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)的出發(fā)點(diǎn)，它對產(chǎn)品和技術(shù)提出了明確的要求，通過技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)，創(chuàng)造出適合這一需求的適銷產(chǎn)品，這樣市場需求就會(huì)得到滿足，如圖1這種模式無法解釋某些產(chǎn)品的創(chuàng)新并非直接地由市場需求所引起，也無法解釋有些市場需求沒有引起技術(shù)創(chuàng)新的情況。 圖 1場拉動(dòng)模式 應(yīng)用研究 投入市場 創(chuàng) 新 試驗(yàn)性開發(fā)研究 市場需求 滿足 技術(shù)發(fā)明或發(fā)現(xiàn) 創(chuàng)新組織 尋找市場 創(chuàng)造需求 商品化 科學(xué)技術(shù) 1 導(dǎo)論 5 （ 3）技術(shù) 強(qiáng)調(diào)兩者的配合與協(xié)調(diào)，認(rèn)為企業(yè)既要尋找技術(shù)上的可能性，又要確定市場機(jī)會(huì)的存在與否，如圖 1一模式比前兩種模式發(fā)展了一步，但它忽視了技術(shù)創(chuàng)新主體自身的內(nèi)在因素，僅僅注意到了一些外部因素。 圖 1術(shù)市場”綜合作用模式 （ 4）技術(shù)規(guī)范 認(rèn)為：根本性創(chuàng)新會(huì)帶來某種新的觀念，這一觀念一旦模式 化，就成了技術(shù)規(guī)范。技術(shù)規(guī)范如果在較長時(shí)間內(nèi)發(fā)揮作用，就固化為某條技術(shù)軌道。一旦形成技術(shù)軌道，在這條軌道上就會(huì)有持續(xù)的創(chuàng)新涌現(xiàn)。這個(gè)模式僅從科學(xué)技術(shù)本身去尋找技術(shù)創(chuàng)新的動(dòng)因，并不能說明最初的根本性創(chuàng)新源于何因，因而也是不完全的。 （ 5） 系模式是日本學(xué)者齋騰優(yōu)于 1979 年在技術(shù)轉(zhuǎn)移論中提出的，他認(rèn)為技術(shù)創(chuàng)新的動(dòng)因在于社會(huì)需求（ 社會(huì)資源（ 的矛盾或“瓶頸”。 系模式和市場拉引模式類似，都是從社會(huì)需求入手，認(rèn)為技術(shù)創(chuàng)新是對社會(huì)需求的一種適應(yīng)。因此，它也不能對企業(yè)持 續(xù)的技術(shù)創(chuàng)新要求做出解釋。 （ 6）行政計(jì)劃推動(dòng)模式是西方學(xué)者根據(jù)前蘇聯(lián)和中國的技術(shù)創(chuàng)新歷史概括出來的。他強(qiáng)調(diào)通過國家經(jīng)濟(jì)發(fā)展計(jì)劃來制定技術(shù)創(chuàng)新計(jì)劃，采用計(jì)劃和行政手段推進(jìn)并導(dǎo)致技術(shù)創(chuàng)新，即技術(shù)創(chuàng)新的基本的、直接的主要?jiǎng)恿κ怯?jì)劃，而不是市場和科技，如圖 1 圖 1政計(jì)劃推動(dòng)模式 行政管理機(jī)構(gòu) 科技計(jì)劃 需求計(jì)劃 創(chuàng)新組織 市場需求 企業(yè)組織 技術(shù)發(fā)明或發(fā)現(xiàn) 研究開發(fā) 創(chuàng)新 裝備制造業(yè)技術(shù)創(chuàng)新動(dòng)力機(jī)制研究 以大連市為例 6 國內(nèi)對技術(shù)創(chuàng)新動(dòng)力機(jī)制的研究始于 20 世紀(jì) 80 年代后期，更注重企業(yè)的內(nèi)在動(dòng)力，構(gòu)建出內(nèi)外動(dòng)力因素結(jié)合的技術(shù)創(chuàng)新動(dòng)力機(jī)制模型。許蕭迪，王子龍（ 2003）認(rèn)為，企業(yè)創(chuàng)新的內(nèi) 在動(dòng)力要求是創(chuàng)新動(dòng)機(jī)和創(chuàng)新行為產(chǎn)生的基礎(chǔ)和根源。孫冰（ 2003）對技術(shù)創(chuàng)新動(dòng)力的影響因素進(jìn)行了詳細(xì)論述，并對技術(shù)創(chuàng)新動(dòng)力機(jī)制的運(yùn)作過程和模式作了進(jìn)一步的說明，構(gòu)建評價(jià)指標(biāo)體系，通過實(shí)證分析得出我國技術(shù)創(chuàng)新動(dòng)力機(jī)制的分析結(jié)果。張杰、劉志彪、鄭江淮（ 2007）從微觀行為層面考察了影響企業(yè)創(chuàng)新活動(dòng)的關(guān)鍵因素，研究表明：在控制了品牌、企業(yè)家背景、人力資本、行業(yè)與地區(qū)等相關(guān)因素后，企業(yè)規(guī)模與創(chuàng)新強(qiáng)度之間呈現(xiàn)明顯的倒型關(guān)系，集群產(chǎn)生負(fù)面影響，出口因素呈現(xiàn)俘獲效應(yīng)。 上述的研究成果都是建立在科學(xué)的理論基礎(chǔ)之上，并且從不 同角度對技術(shù)創(chuàng)新動(dòng)力機(jī)制進(jìn)行了較為深入的分析，也得出了很多對政府決策大有裨益的結(jié)論。但是我們也看到，上述研究仍然存在一定的不足，可以從另外的角度進(jìn)行更加深入的研究。 國外關(guān)于技術(shù)創(chuàng)新動(dòng)力機(jī)制的模式，過多地強(qiáng)調(diào)創(chuàng)新的外部因素，如：市場需求、技術(shù)發(fā)明創(chuàng)造、行政作用等。即便有的模式說明了企業(yè)內(nèi)的一些生產(chǎn)要素，如企業(yè)內(nèi)部技術(shù)等，未能觸及到企業(yè)的能動(dòng)主體。國內(nèi)學(xué)者抓住了這個(gè)研究視角和思路，并且在結(jié)合企業(yè)內(nèi)部因素方面也取得了比較豐富的研究成果。 在吸收國外研究成果的基礎(chǔ)上，國內(nèi)學(xué)者關(guān)于技術(shù)創(chuàng)新動(dòng)力機(jī)制模式的研究是本文的 一個(gè)重要的依據(jù)。國內(nèi)學(xué)者構(gòu)建的技術(shù)創(chuàng)新動(dòng)力機(jī)制模式已經(jīng)是比較全面的，既包括外部動(dòng)力要素，也包括內(nèi)部動(dòng)力要素，形成了一個(gè)完整的綜合作用模式，這將在下章中進(jìn)行詳細(xì)論述。但是國內(nèi)外關(guān)于技術(shù)創(chuàng)新動(dòng)力機(jī)制的研究，尤其是技術(shù)創(chuàng)新動(dòng)力機(jī)制作用模式的研究，沒有結(jié)合具體產(chǎn)業(yè)和區(qū)域進(jìn)行研究，這就為本文的研究提供了方向。結(jié)合某一產(chǎn)業(yè)的行業(yè)現(xiàn)狀和特征，探索該產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新動(dòng)力機(jī)制的關(guān)鍵影響因素和內(nèi)部作用模式，對該產(chǎn)業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新具有極大的指導(dǎo)意義。 1 導(dǎo)論 7 備制造業(yè)技術(shù)創(chuàng)新動(dòng)力機(jī)制的研究述評 目前，國際組織和其他國家沒有“裝備制 造業(yè)”提法，因此國外沒有裝備制造業(yè)的相關(guān)研究。但是我們可以通過國外關(guān)于制造業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的相關(guān)研究成果，來分析裝備制造業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的研究現(xiàn)狀，并尋找研究出發(fā)點(diǎn)。國外關(guān)于制造業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的實(shí)證研究深入到企業(yè)規(guī)模、市場集中度、市場實(shí)力、多元化程度、行業(yè)特征、產(chǎn)業(yè)周期、制度環(huán)境以及企業(yè)自身的發(fā)展能力和發(fā)展戰(zhàn)略等視角。主要有： 2005）以日本制造業(yè)企業(yè)為微觀數(shù)據(jù)，發(fā)現(xiàn)了企業(yè)規(guī)模、年齡與成長型企業(yè)的創(chuàng)新行為之間存在一定的影響作用。 2005）分析了美國制造業(yè)工廠中技術(shù)吸收和勞動(dòng)力技能之間的關(guān)系，這是影響制造業(yè)創(chuàng)新的核心問題之一。 2005）調(diào)查表明技術(shù)投資需求若產(chǎn)生于中間過程，其成功的可能性更大?？梢姡瑳]有國外學(xué)者從動(dòng)力機(jī)制方面對制造業(yè)進(jìn)行相關(guān)研究。 國內(nèi)關(guān)于裝備制造業(yè)技術(shù)創(chuàng)新動(dòng)力機(jī)制的研究幾乎空白，國內(nèi)學(xué)者主要從技術(shù)政策的選擇、技術(shù)跨越、集群式創(chuàng)新、技術(shù)創(chuàng)新能力等方面進(jìn)行研究。盡管這些研究與裝備制造業(yè)技術(shù)創(chuàng)新動(dòng)力機(jī)制的研究沒有直接的聯(lián)系，但其中關(guān)于技術(shù)創(chuàng)新影響因素、面臨的困難以及創(chuàng)新能力等方面的研究，對技術(shù)創(chuàng)新動(dòng)力 機(jī)制的分析和構(gòu)建也具有指導(dǎo)和借鑒意義。 周健 （ 2004）認(rèn)為 我國 裝備制造業(yè) 有可能在部分領(lǐng)域?qū)崿F(xiàn)絕對技術(shù)跨越 ，這個(gè)過程 需要多種因素的支持，其中的七個(gè) 關(guān)鍵 因素 是 市場需求、市場競爭、技術(shù)跨越資源、技術(shù)跨越組織、技術(shù)跨越目標(biāo)、政府產(chǎn)業(yè)政策、教育和科技基礎(chǔ)。 劉軍（ 2006）分析了遼寧省裝備制造業(yè)技術(shù)創(chuàng)新面臨的困難后，認(rèn)為應(yīng)廣泛使用新技術(shù)改造裝備制造企業(yè)，同時(shí)建立有利于企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的外部支持系統(tǒng)，做大做強(qiáng)遼寧省裝備制造業(yè)，其研究主要是定性的分析，沒有定量分析。 縱觀現(xiàn)有的研究成果，可以發(fā)現(xiàn)已有成果在以下方面存在空白和不足 。 首先是針對裝備制造業(yè)這一具體產(chǎn)業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新動(dòng)力機(jī)制尚屬空白。在研究背景中已經(jīng)指出裝備制造業(yè)屬于科技含量高的產(chǎn)業(yè)，因而技術(shù)創(chuàng)新的研究對裝備制造業(yè)的發(fā)展有重要作用。目前關(guān)于裝備制造業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的研究和探討日趨激烈，但是現(xiàn)有的研究僅僅停留在技術(shù)創(chuàng)新的動(dòng)力因素分析，存在的困難等裝備制造業(yè)技術(shù)創(chuàng)新動(dòng)力機(jī)制研究 以大連市為例 8 方面，沒有形成一個(gè)完整的技術(shù)創(chuàng)新動(dòng)力分析體系。因而，對裝備制造業(yè)技術(shù)創(chuàng)新動(dòng)力機(jī)制問題的研究沒有突破，是一個(gè)空白。 其次，結(jié)合具體行業(yè)和具體地區(qū)，通過對這個(gè)地區(qū)該行業(yè)統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)的分析，定量研究技術(shù)創(chuàng)新動(dòng)力機(jī)制，在以往的研究中不存在。本文的研究正 是針對裝備制造業(yè)這一具體的行業(yè)，以具有代表性的大連市裝備制造業(yè)為例進(jìn)行分析，得出裝備制造業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的現(xiàn)狀和問題，從而提出提升裝備制造業(yè)技術(shù)創(chuàng)新動(dòng)力機(jī)制的一般性措施，對其他地區(qū)也具有借鑒意義。 文的研究維度 通過對國內(nèi)外相關(guān)研究的梳理，可以看出，還沒有學(xué)者把裝備制造業(yè)和技術(shù)創(chuàng)新動(dòng)力機(jī)制結(jié)合起來研究，這就為本文提供了一個(gè)方向，因此把裝備制造業(yè)和技術(shù)創(chuàng)新動(dòng)力機(jī)制結(jié)合起來研究便是一個(gè)較新穎的嘗試。結(jié)合裝備制造業(yè)，通過分析其行業(yè)特征和發(fā)達(dá)工業(yè)國家的歷史發(fā)展規(guī)律，選取其中重要的動(dòng)力影響因素，分析各因素之間 的相互關(guān)系和作用模式，構(gòu)建裝備制造業(yè)技術(shù)創(chuàng)新動(dòng)力機(jī)制的運(yùn)作模式，并進(jìn)行系統(tǒng)的論述便成為本文的研究維度，如圖 1 圖 1究維度圖 本思路、研究方法及框架結(jié)構(gòu) 本文在對已有研究成果分析的基礎(chǔ)上，選取技術(shù)創(chuàng)新動(dòng)力機(jī)制的方向，結(jié)合裝備制造業(yè)的產(chǎn)業(yè)特征和發(fā)展規(guī)律，構(gòu)建出裝備制造業(yè)技術(shù)創(chuàng)新動(dòng)力機(jī)制。在此基礎(chǔ)上，以大連市裝備制造業(yè)為例，選取 2001 年 2006 年大連市統(tǒng)計(jì)影響因素、運(yùn)行模式 行業(yè)特征、發(fā)展規(guī)律 裝備制造業(yè) 技術(shù) 創(chuàng)新動(dòng)力機(jī)制 裝備制造業(yè)技術(shù)創(chuàng)新動(dòng)力機(jī)制 1 導(dǎo)論 9 年鑒中的相關(guān)數(shù)據(jù)，進(jìn)行處理計(jì)算。同時(shí)，為了更好地找到差距，將大連市和 上海市的一些指標(biāo)進(jìn)行相對量的比較，通過橫向比較發(fā)掘大連市存在的差距和原因。這樣，通過對統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)進(jìn)行分析，發(fā)現(xiàn)問題，得出分析結(jié)論。最后提出提升裝備制造業(yè)技術(shù)創(chuàng)新動(dòng)力機(jī)制的一般性對策建議。其中，裝備制造業(yè)技術(shù)創(chuàng)新動(dòng)力機(jī)制的構(gòu)建和對大連市裝備制造業(yè)技術(shù)創(chuàng)新動(dòng)力機(jī)制進(jìn)行的分析是本文的重點(diǎn)。 本文的研究方法采用定性分析與定量分析相結(jié)合、理論研究與實(shí)證研究相結(jié)合的方式。對技術(shù)創(chuàng)新動(dòng)力機(jī)制相關(guān)概念和特點(diǎn)的闡述，以及裝備制造業(yè)技術(shù)創(chuàng)新動(dòng)力機(jī)制的構(gòu)建是定性分析的部分，而大連市裝備制造業(yè)技術(shù)創(chuàng)新動(dòng)力機(jī)制的分析是通過定量和定性分 析來完成的；以技術(shù)創(chuàng)新理論、系統(tǒng)理論為出發(fā)點(diǎn)，構(gòu)建裝備制造業(yè)技術(shù)創(chuàng)新動(dòng)力機(jī)制具有較強(qiáng)的理論性，而結(jié)合大連市進(jìn)行分析，找出其存在的問題，得出分析結(jié)論，使本文又具有現(xiàn)實(shí)意義。 本文的主要內(nèi)容和框架結(jié)構(gòu)可以通過圖 1楚表達(dá)。 圖 1備制造業(yè)技術(shù)創(chuàng)新動(dòng)力機(jī)制研究的框架結(jié)構(gòu)圖 已有研究成果 內(nèi)部影響因素 外部影響因素 技術(shù)創(chuàng)新動(dòng)力機(jī)制 企業(yè)和產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的區(qū)別和聯(lián)系 裝備制造業(yè)技術(shù)創(chuàng)新動(dòng)力機(jī)制 裝備制造業(yè)的行業(yè)特征 發(fā)展歷史分析 現(xiàn)狀分析 大連市裝備制造業(yè)技術(shù)創(chuàng)新動(dòng)力機(jī)制的分析結(jié)論 提升裝備制造業(yè)技術(shù)創(chuàng)新動(dòng)力機(jī)制的一般性對策和建議 文章結(jié)論、不足以及有待研究的問題 相互關(guān)系和作用 裝備制造業(yè)技術(shù)創(chuàng)新動(dòng)力機(jī)制研究 以大連市為例 10 新之處 （ 1）本文在廣泛研究和借鑒國內(nèi)外有關(guān)技術(shù)創(chuàng)新動(dòng)力機(jī)制理論及成果的基礎(chǔ)上，結(jié)合裝備制造業(yè)的行業(yè)特征和歷史發(fā)展規(guī)律，構(gòu)建出裝備制造業(yè)技術(shù)創(chuàng)新動(dòng)力機(jī)制的運(yùn)作模式，對 該模式的運(yùn)作方式及其內(nèi)部因素之間的相互關(guān)系進(jìn)行較為詳細(xì)的論述，并指出該機(jī)制的關(guān)鍵性動(dòng)力影響因素。 （ 2）在構(gòu)建裝備制造業(yè)技術(shù)創(chuàng)新動(dòng)力機(jī)制模式的基礎(chǔ)上，采用定性分析與定量分析相結(jié)合的方法，根據(jù)確定的關(guān)鍵性動(dòng)力影響因素，通過對統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)的計(jì)算來分析裝備制造業(yè)技術(shù)創(chuàng)新動(dòng)力機(jī)制。 （ 3）根據(jù)裝備制造業(yè)技術(shù)創(chuàng)新動(dòng)力機(jī)制及其關(guān)鍵動(dòng)力因素，第一次對大連市裝備制造業(yè)技術(shù)創(chuàng)新動(dòng)力機(jī)制進(jìn)行系統(tǒng)和全面的研究，得出分析結(jié)論，發(fā)現(xiàn)問題。這是對大連市裝備制造業(yè)技術(shù)創(chuàng)新研究的完善，對制定相關(guān)政策有一定的參考價(jià)值。 1中國網(wǎng) 東北地區(qū)振興規(guī)劃（全文），時(shí)間： 2007 裝備制造業(yè)技術(shù)創(chuàng)新動(dòng)力機(jī)制分析 11 2 裝備制造業(yè)技術(shù)創(chuàng)新動(dòng)力機(jī)制分析 術(shù)創(chuàng)新動(dòng)力機(jī)制的內(nèi)涵 術(shù)創(chuàng)新動(dòng)力機(jī)制定義和組成 在社會(huì)經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)中，機(jī)制是系統(tǒng)中各因素之間相互聯(lián)系、相互作用方式、結(jié)構(gòu)功能及其運(yùn)行規(guī)則的總和。因而，要研究一個(gè)系統(tǒng)的機(jī)制，需要分析這個(gè)系統(tǒng)的結(jié)構(gòu)和內(nèi)在工作方式。技術(shù)創(chuàng)新動(dòng)力機(jī)制是指技術(shù)創(chuàng)新系統(tǒng)在運(yùn)行過程中所包含的內(nèi)部結(jié)構(gòu)與內(nèi)在工作方式以及創(chuàng)新組織與外部環(huán)境之間所形成的互動(dòng)關(guān)系的總和。 通過對技術(shù)創(chuàng)新動(dòng)力機(jī)制概念的分析可知 ,技術(shù)創(chuàng)新動(dòng)力機(jī)制包括以下幾部分：技術(shù)創(chuàng)新系統(tǒng)、技術(shù)創(chuàng)新的動(dòng)力要素、動(dòng)力要素之間的 聯(lián)系和動(dòng)力要素運(yùn)作方式（模式）。技術(shù)創(chuàng)新系統(tǒng)的主要功能是優(yōu)化創(chuàng)新資源配置，協(xié)調(diào)系統(tǒng)的創(chuàng)新活動(dòng)，主要由科研機(jī)構(gòu)、大學(xué)、企業(yè)、中介機(jī)構(gòu)及政府有關(guān)部門等構(gòu)成，各個(gè)子系統(tǒng)在整個(gè)產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新系統(tǒng)中的地位與功能各不相同。其中企業(yè)是技術(shù)創(chuàng)新的主體，負(fù)責(zé)對科研成果進(jìn)行技術(shù)開發(fā)和工程應(yīng)用，通過大規(guī)模生產(chǎn)新產(chǎn)品，推廣新技術(shù)新工藝，最終在市場上實(shí)現(xiàn)技術(shù)創(chuàng)新。政府憑借自身的特殊地位，制定政策法規(guī)干預(yù)經(jīng)濟(jì)，組織和優(yōu)化系統(tǒng)結(jié)構(gòu)，激勵(lì)和規(guī)范各要素的行為，宏觀上促進(jìn)技術(shù)創(chuàng)新資源的合理配置和系統(tǒng)的有序進(jìn)行?？蒲袡C(jī)構(gòu)和大學(xué)主要從事科學(xué)研究和發(fā) 現(xiàn)，是科技知識的主要生產(chǎn)者和創(chuàng)新人才的培養(yǎng)者，是技術(shù)創(chuàng)新的知識源。中介機(jī)構(gòu)是新知識、新技術(shù)傳播擴(kuò)散的橋梁。 根據(jù)不同的標(biāo)準(zhǔn)，技術(shù)創(chuàng)新的動(dòng)力要素可分為不同的內(nèi)容，由于企業(yè)是技術(shù)創(chuàng)新的主體，本文把技術(shù)創(chuàng)新的動(dòng)力要素分為企業(yè)內(nèi)部動(dòng)力要素和企業(yè)外部動(dòng)力要素。前者包括企業(yè)家精神、企業(yè)文化、企業(yè)內(nèi)部制度保障要素和創(chuàng)新能力，后者包括市場需求拉力、市場競爭壓力、科學(xué)技術(shù)推力和政府支持力。內(nèi)部因素和外部因素之間具有互補(bǔ)性，它們之間相互聯(lián)系，共同作用，當(dāng)兩者有裝備制造業(yè)技術(shù)創(chuàng)新動(dòng)力機(jī)制研究 以大連市為例 12 機(jī)結(jié)合，并且以一定的方式發(fā)揮作用時(shí)，才能更好地促進(jìn)企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng) 。下節(jié)將對技術(shù)創(chuàng)新的動(dòng)力要素、相互關(guān)系和運(yùn)作方式進(jìn)行論述。 業(yè)技術(shù)創(chuàng)新和企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的區(qū)別和聯(lián)系 技術(shù)創(chuàng)新按照不同的分類標(biāo)準(zhǔn)可以分類很多不同的類型，根據(jù)本文的實(shí)際情況，我們從微觀和宏觀的角度分為企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新和產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新。企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新和產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新有著不同的目的、作用、形式和特點(diǎn)，它們之間既有聯(lián)系，也有區(qū)別。 在創(chuàng)新主體上，企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的主體主要是企業(yè)，這已經(jīng)成為大多數(shù)學(xué)者的共識，而產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的主體雖然也是企業(yè)，但是也由許多企業(yè)組成的群體和政府、眾多科研院所和高校共同參與的；在創(chuàng)新目的和動(dòng)力 上看，企業(yè)追求的主要是自身利益，而產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新的目的和動(dòng)力雖然也和經(jīng)濟(jì)利益有關(guān)，但是更多的從產(chǎn)業(yè)、國家或地區(qū)的利益出發(fā)，考慮多方面的利益；從創(chuàng)新的結(jié)果來看，企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新將有助于企業(yè)擴(kuò)大市場，增加收益，而產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新主要是促進(jìn)產(chǎn)業(yè)的整體水平和產(chǎn)業(yè)競爭力的迅速提高，實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)的技術(shù)升級和跨越式發(fā)展；從實(shí)現(xiàn)途徑看，企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新是企業(yè)自身根據(jù)市場和自身發(fā)展需要制定相應(yīng)的技術(shù)策略，而產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新則是通過實(shí)施產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新計(jì)劃，以國家指導(dǎo)和企業(yè)自主結(jié)合的方式進(jìn)行。 企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新和產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的聯(lián)系表現(xiàn)在：產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新是有組織的 企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新，這是由產(chǎn)業(yè)技術(shù)和企業(yè)技術(shù)的關(guān)系決定的。一個(gè)產(chǎn)業(yè)生產(chǎn)的產(chǎn)品相對來說是完整的，但是由于資金、技術(shù)、自然資源和市場競爭