1、基于馬克思經(jīng)濟(jì)學(xué)邏輯的相對理性經(jīng)濟(jì)人假設(shè)(1)    摘要：相對理性經(jīng)濟(jì)人假設(shè)是在馬克思經(jīng)濟(jì)學(xué)邏輯基礎(chǔ)上提出的，這一假設(shè)主要強(qiáng)調(diào)了人的行為與外部約束條件的動(dòng)態(tài)交互以及約束條件的動(dòng)態(tài)變化，并在此基礎(chǔ)上建立了評價(jià)相對理性程度的多要素動(dòng)態(tài)評價(jià)體系。這一研究不僅試圖挖掘、提煉出馬克思經(jīng)濟(jì)學(xué)關(guān)于經(jīng)濟(jì)人以及理性分析的科學(xué)內(nèi)涵，而且還將對構(gòu)建一個(gè)更為貼近現(xiàn)實(shí)、更為客觀、對現(xiàn)實(shí)社會更具有指導(dǎo)意義的經(jīng)濟(jì)學(xué)方法論體系有所貢獻(xiàn)。關(guān)鍵詞：經(jīng)濟(jì)人假設(shè)；相對理性馬克思主義經(jīng)濟(jì)學(xué)者在探討馬克思主義經(jīng)濟(jì)學(xué)的假定前提條件時(shí)，關(guān)于經(jīng)濟(jì)人假設(shè)的理解有兩種不同的認(rèn)識：一類認(rèn)識是否定經(jīng)濟(jì)人假設(shè)在

2、馬克思主義經(jīng)濟(jì)學(xué)中的地位，把這一假設(shè)條件看作是西方經(jīng)濟(jì)學(xué)特有的經(jīng)濟(jì)范疇；另一類認(rèn)識則在批評新古典經(jīng)濟(jì)人假設(shè)的同時(shí)，承認(rèn)并試圖發(fā)展馬克思主義經(jīng)濟(jì)學(xué)的經(jīng)濟(jì)人假設(shè)理論。筆者同意后類觀點(diǎn)，因?yàn)轳R克思經(jīng)濟(jì)學(xué)巨大的理論包容量是任何經(jīng)濟(jì)理論體系都無法比擬的。如果從經(jīng)濟(jì)人的角度來考察馬克思經(jīng)濟(jì)學(xué)，則可以梳理出馬克思經(jīng)濟(jì)學(xué)關(guān)于經(jīng)濟(jì)人的理論脈絡(luò)，這是我們構(gòu)建一個(gè)科學(xué)經(jīng)濟(jì)人假設(shè)的重要理論根據(jù)。一、馬克思經(jīng)濟(jì)學(xué)關(guān)于經(jīng)濟(jì)人假設(shè)的重要思想脈絡(luò)首先，馬克思的“經(jīng)濟(jì)人”實(shí)際是經(jīng)濟(jì)關(guān)系人。馬克思認(rèn)為，人們在追逐利益的過程中發(fā)生著兩個(gè)方面的聯(lián)系：一是人與自然的聯(lián)系，即通過人與自然之間的物質(zhì)變換生產(chǎn)出以物質(zhì)資料為載體的物質(zhì)利益，這

3、是人類社會存在發(fā)展的基礎(chǔ)。二是人與人之間的聯(lián)系，人們在與自然發(fā)生聯(lián)系的同時(shí)，相互之間必然發(fā)生著一定的關(guān)系，即生產(chǎn)關(guān)系。為此，他指出：人是“一切社會關(guān)系的總和”。馬克思認(rèn)為，資本主義生產(chǎn)方式下的經(jīng)濟(jì)關(guān)系人的根本特征是資本關(guān)系人，如他指出：“作為資本家，他只是人格化的資本。他的靈魂就是資本的靈魂。而資本只有一種生活本能，這就是增殖自身。獲取剩余價(jià)值”。其次，馬克思的經(jīng)濟(jì)關(guān)系人是在個(gè)體理性與社會理性相互矛盾運(yùn)動(dòng)中存在著。馬克思先以簡單商品經(jīng)濟(jì)為例分析了經(jīng)濟(jì)關(guān)系人理性的矛盾運(yùn)動(dòng)過程，馬克思認(rèn)為，簡單商品生產(chǎn)者關(guān)于生產(chǎn)什么、生產(chǎn)多少是有理性的，但是，這一理性只是個(gè)體理性，而這個(gè)個(gè)體理性是否符合社會理性。

4、或在多大程度上與社會理性相符合，完全取決于私人勞動(dòng)能否轉(zhuǎn)化為社會勞動(dòng)，這要在商品交換中才能見分曉。但在交換中要實(shí)現(xiàn)這一轉(zhuǎn)化則是一個(gè)驚險(xiǎn)的跳躍。因?yàn)椋旱谝?，私人的個(gè)體理性與實(shí)際的社會理性在質(zhì)上很難一致。如馬克思分析到，(1)商品生產(chǎn)帶有很大盲目性，不可能精確地估算出社會需要，即使即期估計(jì)可能是正確的，但隨著時(shí)間的移動(dòng)，也可能是錯(cuò)誤的。(2)社會需求本身也在不斷變化，如果商品生產(chǎn)者墨守成規(guī)，就不能滿足社會新的需要。(3)社會需求是有限度的，同時(shí)存在著競爭者，所以可能有一部分商品賣不出去。第二，私人的個(gè)體理性程度與實(shí)際的社會理性程度在量上很難一致。馬克思認(rèn)為，(1)社會必要?jiǎng)趧?dòng)時(shí)間是變化的，因此在商

5、品交換中，商品能換到多少貨幣很難確定。(2)即使某種商品都包含社會必要?jiǎng)趧?dòng)時(shí)間，但這種商品的總數(shù)仍有可能包含耗費(fèi)過多的勞動(dòng)時(shí)間，因?yàn)椋唐飞a(chǎn)者所耗費(fèi)的勞動(dòng)時(shí)間只有符合社會總勞動(dòng)對該商品生產(chǎn)部門所分配的社會必要?jiǎng)趧?dòng)時(shí)間才是必要的。因此，馬克思指出“從商品體跳到金體上”是“商品的驚險(xiǎn)的跳躍”，而“最愚蠢不過的教條：商品流通必然造成買和賣的平衡”。正因如此，我們可以發(fā)現(xiàn)，馬克思雖然沒有明確談到經(jīng)濟(jì)人的理性問題，但是，他的理論中已經(jīng)包含了這一理論內(nèi)容。接著馬克思分析了在資本主義經(jīng)濟(jì)社會中，私人勞動(dòng)和社會勞動(dòng)的矛盾轉(zhuǎn)化為生產(chǎn)社會化和資本主義私人占有形式之間的矛盾，這使經(jīng)濟(jì)人理性的矛盾更加擴(kuò)大了。馬克思

6、認(rèn)為，在資本主義制度下，生產(chǎn)雖然社會化了，而生產(chǎn)資料和產(chǎn)品卻屬于資本家私人占有，生產(chǎn)服從于資本家攫取剩余價(jià)值的狹隘利益，廣大雇傭工人則處于被無償剝削的境地。資本主義基本矛盾具體表現(xiàn)為兩組利益矛盾：一是，個(gè)別企業(yè)有理性的利益追求與整個(gè)社會利益無理性運(yùn)動(dòng)的矛盾。資本主義生產(chǎn)社會化要求企業(yè)生產(chǎn)是有組織的，各個(gè)企業(yè)能完全理性地決定生產(chǎn)什么、生產(chǎn)多少、如何生產(chǎn)的問題?？墒琴Y本主義私有制使各個(gè)企業(yè)并不完全了解社會的需求，造成整個(gè)社會生產(chǎn)又極其無序和非理性化。二是，資本主義生產(chǎn)的無限供給與需求相對縮小的利益矛盾。資本家對剩余利益的無限貪欲和迫于外部競爭的壓力。必然要改進(jìn)生產(chǎn)技術(shù)，不斷擴(kuò)大生產(chǎn)規(guī)模，而資本主義

7、信用的廣泛發(fā)展為其提供了可能。但這些無限供給卻歸資本家所有，并且資本家在擴(kuò)大無限供給的過程中，不僅加深了對雇傭工人的剝削，而且資本的積累、集中、積聚又造成大量工人失業(yè)，農(nóng)民、手工業(yè)者破產(chǎn)，從而，整個(gè)社會的需求日益相對減少。當(dāng)上述矛盾發(fā)展到一定的程度，整個(gè)社會的宏觀經(jīng)濟(jì)波動(dòng)就不可避免。因此，在馬克思看來，資本主義企業(yè)個(gè)體理性與社會理性的矛盾正是資本主義利益矛盾運(yùn)動(dòng)的表現(xiàn)，并且這些利益矛盾的發(fā)展與激化，最終將導(dǎo)致資本主義制度整體利益的喪失?？梢姡?jīng)濟(jì)人以及經(jīng)濟(jì)人的個(gè)體理性與社會理性的矛盾運(yùn)動(dòng)是馬克思經(jīng)濟(jì)學(xué)中一條明晰的主線。在此，馬克思經(jīng)濟(jì)學(xué)主要采用宏觀的、動(dòng)態(tài)的、客觀的分析方法，通過對資本主義整個(gè)

8、制度的產(chǎn)生、發(fā)展、滅亡的全過程的剖析，間接地揭示了經(jīng)濟(jì)人理性變化運(yùn)動(dòng)規(guī)律，并將它的內(nèi)在性歸結(jié)為利益矛盾的存在、發(fā)展與演化，這一分析邏輯只有馬克思經(jīng)濟(jì)學(xué)所獨(dú)有的方法論體系才能完成。同時(shí)，我們可以發(fā)現(xiàn)，馬克思經(jīng)濟(jì)學(xué)在闡明了個(gè)體理性與社會理性的沖突以及追求兩者一致性的重要性的過程中，已經(jīng)包含了理性的相對性的思想，即個(gè)體理性不是孤立的，而是相對他人、相對社會而言的。因此，筆者的相對理性經(jīng)濟(jì)人假設(shè)正是從這個(gè)角度對理性問題作出了進(jìn)一步的分析。二、相對理性經(jīng)濟(jì)人假設(shè)的理論分析所謂經(jīng)濟(jì)人的相對理性，就是指經(jīng)濟(jì)人個(gè)體在追求自身利益的決策和行動(dòng)過程中，相對于整個(gè)社會環(huán)境以及外部的約束條件而言，其理性是相對的。1、

9、經(jīng)濟(jì)人的理性是相對和變化的經(jīng)濟(jì)人是理性還是非理性，是相對于與之有利益相關(guān)的外部世界、相對于某一時(shí)間階段來講的。如果不考慮個(gè)體行為與外部世界的相互作用以及這種作用所帶來的影響，僅從孤立的給定條件出發(fā)來評判個(gè)體行為的理性程度將會得出非常片面的結(jié)論，因此評價(jià)個(gè)體理性時(shí)必須充分認(rèn)識到其相對性。具體而言，理性的相對性體現(xiàn)在以下幾個(gè)方面：(1)經(jīng)濟(jì)人在對某一行為作出決策時(shí)，是不能脫離他與外部世界的聯(lián)系和相互作用的：一方面，經(jīng)濟(jì)人的決策要依賴于外部世界提供的便利條件和約束條件，另一方面，經(jīng)濟(jì)人的決策又會對相關(guān)的外部世界產(chǎn)生影響。(2)個(gè)體行為指向的對象由于受到個(gè)體行為和社會條件的影響也處在不斷變化之中，也就

10、是說，行為主體在不同時(shí)期和不同階段面對的對象也是相對的。(3)在對個(gè)體理性進(jìn)行考察的時(shí)候，不能只孤立地看到條件本身是什么，而是要看到這一條件在具體的環(huán)境下對個(gè)體會產(chǎn)生怎樣的影響。這是因?yàn)?，同一事物在不同的社會背景、不同的時(shí)點(diǎn)、對不同的行為個(gè)體產(chǎn)生的影響是不一樣的。(4)經(jīng)濟(jì)人個(gè)體行為過程是由個(gè)體與其他行為方的行動(dòng)一步一步連接而構(gòu)成的，是一個(gè)個(gè)體行為與約束條件互為因果的發(fā)展過程。行動(dòng)的每一階段由于行為各方不同的行為模式和一些外部條件的變化而變得不確定，不確定的階段性結(jié)果又影響著下一階段個(gè)體的選擇空間和結(jié)果，此過程具有顯著的相對性。(5)個(gè)體行為的最終結(jié)果理性與否的評判也是相對的，這一方面取決于個(gè)

11、體行為者事先的理性預(yù)期程度，另一方面取決于具體的社會背景條件，也就是說必須將個(gè)體本人的影響和對外部的影響結(jié)合起來考察，不能孤立的來看待。就發(fā)展的角度來看，經(jīng)濟(jì)人理性不是靜止不變的，而是不斷發(fā)展變化的。根據(jù)馬克思主義的唯物史觀，經(jīng)濟(jì)人的完全理性實(shí)際是一個(gè)絕對的概念，而非完全理性則是一個(gè)相對的概念，經(jīng)濟(jì)人的理性程度也存在一個(gè)由非完全理性逐步接近完全理性的發(fā)展過程。所以，經(jīng)濟(jì)人的理性是動(dòng)態(tài)的、變化的。就普遍聯(lián)系的角度看，經(jīng)濟(jì)人與外部世界的聯(lián)系是一個(gè)動(dòng)態(tài)的相互作用過程，這種動(dòng)態(tài)交互貫穿于個(gè)體行為的全過程，表現(xiàn)為經(jīng)濟(jì)人個(gè)體本身以及對其構(gòu)成影響和約束的外部條件都處在不斷的發(fā)展變化之中。這是因?yàn)榻?jīng)濟(jì)人作出決

12、策時(shí)所面臨的外部條件并非一經(jīng)給出就靜止不變，同樣的，經(jīng)濟(jì)人也不是在作出首次決策后就再無其他行動(dòng)。一方面，經(jīng)濟(jì)人會不斷地受到外部條件變化的影響，另一方面經(jīng)濟(jì)人的變化又對外部條件產(chǎn)生著反作用。正是這種經(jīng)濟(jì)人與外部條件的變化和交互作用使得經(jīng)濟(jì)人的理性具有動(dòng)態(tài)性。2、經(jīng)濟(jì)人的理性約束條件是多元和動(dòng)態(tài)的經(jīng)濟(jì)人作為社會中的人，其行為要受到各方面條件的約束，這些約束條件是多種多樣的，有主觀的，也有客觀的，有直接的，也有間接的。而這些條件本身在不斷變化，其影響程度也隨著它們與個(gè)體之間的相互作用在發(fā)生著變化。首先，約束條件是多元的。作為被抽象出來的經(jīng)濟(jì)活動(dòng)承擔(dān)者，經(jīng)濟(jì)人必然是以某種方式參與到社會經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中去的個(gè)

13、體。個(gè)體在社會經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中的行為必然要受到諸多因素的影響和約束，這些約束條件主要有：一是按照約束條件的來源，可以劃分為主觀條件和客觀條件兩類。主觀條件指的是個(gè)體自身的各種約束條件，主要包括個(gè)體的相關(guān)知識水平、計(jì)算和判斷能力、體力狀況、性格傾向等等?？陀^條件指的是個(gè)體外部的各種約束條件，如自然環(huán)境、社會經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平、社會信用狀況、直接利益相關(guān)者狀況等等。二是按照約束條件與個(gè)體行為結(jié)果的相關(guān)程度，可以劃分為直接條件和間接條件兩類。直接條件指的是對個(gè)體的行為及其結(jié)果有直接影響的因素，間接條件指的是對個(gè)體的行為及其結(jié)果沒有直接影響，但可能會通過其他因素的傳遞而最終對個(gè)體產(chǎn)生影響的因素。三是按照約束條件的

14、動(dòng)態(tài)程度可以分為相對固定的約束條件和相對變動(dòng)的約束條件。相對固定的約束條件是指，在一定時(shí)期變化不大的因素，相對變動(dòng)的約束條件是指在一定時(shí)期變化較大的因素。此外，約束條件之間也可能有著某種程度的互相影響，有時(shí)候，這種影響還可能是非常明顯或非常重要的。多元的約束條件之間的相互影響形成了一種既相互抵消又互相加強(qiáng)的作用力，這使得它們對個(gè)體行為的影響機(jī)制更為復(fù)雜。其次，約束條件是動(dòng)態(tài)變化的。在個(gè)體對某一行為作出決策并付諸實(shí)施的全過程中，與該行為有關(guān)的約束條件也是處在不斷變化中的，所謂“給定條件”只是在某一特定的時(shí)點(diǎn)上的條件。以事前、事中、事后分別的約束條件來評判個(gè)體的理性程度，可能得出差異巨大的結(jié)果。對

15、于個(gè)體的決策行為來講，所有約束條件在一定時(shí)期內(nèi)都可能發(fā)生變化。不同約束條件的變化對個(gè)體行為結(jié)果的影響可能是同一方向，也可能是不同方向，有些影響互相抵消，另一些可能互相加強(qiáng)。因此，處在不斷變化中的約束條件對個(gè)體行為后果的影響同樣處在變化之中。在最初時(shí)點(diǎn)上被認(rèn)為是理性的決策隨著約束條件的不斷變化有可能產(chǎn)生與其預(yù)期有差異的結(jié)果，差異的程度隨著約束條件的變化而有所不同。歷史上不止一次出現(xiàn)過由于某些突發(fā)事件而導(dǎo)致的原材料價(jià)格大幅度上漲，導(dǎo)致資本家投資的實(shí)際結(jié)果與預(yù)期大相徑庭。從事后來考量，這些投資行為應(yīng)該被判斷為非理性的，而這一結(jié)果正是由于外部的約束條件產(chǎn)生戲劇性變化的結(jié)果。約束條件不但本身不斷在變化，

16、而且對特定個(gè)體行為的影響力也是在變化的。如在生產(chǎn)中，原材料價(jià)格變動(dòng)對產(chǎn)品生產(chǎn)的利潤率有直接影響?然而我們也要看到，這種影響并不是一成不變的。以歐佩克石油供應(yīng)變動(dòng)對世界各國國民經(jīng)濟(jì)的影響為例，80年代以前，世界各主要工業(yè)國家對歐佩克的石油供給依賴性很強(qiáng)，以至于歐佩克70年代的減產(chǎn)造成各國連續(xù)多年的蕭條，從這里可以看出石油作為原料對生產(chǎn)利潤的巨大影響。但是，正是認(rèn)識到了這種過度的依賴性，各工業(yè)國此后開始尋求其他渠道以削弱歐佩克對世界經(jīng)濟(jì)的影響力。蕭條以后的幾十年間，兩方面的變化使得歐佩克對工業(yè)國生產(chǎn)的影響力明顯減弱了，一是太陽能、核能等新能源的飛速發(fā)展，二是許多非歐佩克成員國的石油出口逐漸占據(jù)了越

17、來越多的世界石油市場份額。因此，歐佩克的石油產(chǎn)量對世界經(jīng)濟(jì)雖然仍然有著舉足輕重的影響，但其程度已經(jīng)不能與80年代之前相提并論了。在科學(xué)技術(shù)高速發(fā)展的新時(shí)代，技術(shù)進(jìn)步給生產(chǎn)方式帶來了巨大的變化，生產(chǎn)的各種約束條件的影響力也隨著技術(shù)進(jìn)步在不斷改變。因此，約束條件對個(gè)體行為理性程度的影響也必須動(dòng)態(tài)地來考察。 3、經(jīng)濟(jì)人的理性評價(jià)體系不是個(gè)體的而是社會的經(jīng)濟(jì)人的完全理性實(shí)際是個(gè)體理性與社會理性的統(tǒng)一。對于所有個(gè)體經(jīng)濟(jì)人而言，他們都是按照決策時(shí)所掌握的信息作出自己認(rèn)為最優(yōu)的決策，如果僅從個(gè)體的角度進(jìn)行孤立的判斷無疑都是理性的，但這種理性并不是真正的理性，因?yàn)檫@種事前貌似理性的決策經(jīng)常帶來的是事與愿違的結(jié)果。個(gè)體要達(dá)到自身收益的最大化，就必須讓自己行為的結(jié)果滿足社會的需要，即只有達(dá)到個(gè)體理性與社會理性的統(tǒng)一，才可以說人達(dá)到了完全的理性。然而由于人的信息搜集、處理、計(jì)算等能力都是有限的，加上外部世界的高度復(fù)雜和不斷變化，這種統(tǒng)一的達(dá)到是偶然的，在絕大多數(shù)情況下，個(gè)體只能不斷接近這種完全理性。經(jīng)濟(jì)人的社會理性是不可控的。個(gè)體理性是單純從行為者個(gè)人角度出發(fā)所進(jìn)行的評判，個(gè)體行為者對外部條件的信息進(jìn)行搜集、判斷和計(jì)算，并作出自己認(rèn)為適當(dāng)?shù)臎Q策，為自己的決策承擔(dān)后果。在這種情況下，個(gè)體對理性的判斷所牽涉到的因素或變量有限，因而比較容易控制。社會理性遠(yuǎn)遠(yuǎn)不同于個(gè)體理性，社會理性的實(shí)現(xiàn)不是單個(gè)或有