1、建立國有企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新機制的思路與對策         06-06-27 15:14:00     作者：未知    編輯：studa20隨著經(jīng)濟全球化進程的不斷加快和高新技術(shù)及其產(chǎn)業(yè)的迅猛發(fā)展，在我國買方市場初步形成的條件下，加快建立國有企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新機制，提高企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力已成為跨世紀經(jīng)濟發(fā)展的重大戰(zhàn)略問題。 一、技術(shù)創(chuàng)新機制不健全是阻礙我國國有企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的深層次原因  歷次的技術(shù)創(chuàng)新活動調(diào)查都表明，資金缺乏、人才缺乏、體

2、制不順、信息不靈等是阻礙企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新活動的幾個主要因素(見表1)。實際上，資金缺乏、人才缺乏、信息不靈也是機制（投資機制、人才機制和政府管理機制）問題。 1、國有企業(yè)沒有成為技術(shù)創(chuàng)新的主體。 (1)國有企業(yè)沒有成為技術(shù)創(chuàng)新的利益分配主體。在發(fā)達國家，企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新更多表現(xiàn)為企業(yè)行為，不用政府去過多地管，企業(yè)自然就會追求技術(shù)創(chuàng)新，究其原因，主要是因為不技術(shù)創(chuàng)新，企業(yè)就沒有生存的余地，就要被市場淘汰。同時，技術(shù)創(chuàng)新能夠為企業(yè)帶來超額利潤，因此企業(yè)具有技術(shù)創(chuàng)新的內(nèi)在動力和壓力。而在我國，國有企業(yè)是否搞技術(shù)創(chuàng)新，以及技術(shù)創(chuàng)新是否能夠成功，與企業(yè)特別是企業(yè)領(lǐng)導者沒有生死攸關(guān)的關(guān)系，國有企業(yè)保值增值的責任不

3、清。由于技術(shù)創(chuàng)新利益分配不明確，一些企業(yè)認為，技術(shù)創(chuàng)新形成的資產(chǎn)和效益是國家的，債務(wù)和風險是企業(yè)的，責任是經(jīng)營班子的，負擔是職工的，故對技術(shù)創(chuàng)新的積極性不高。 回顧國有企業(yè)的改革歷程，可以看到，其實質(zhì)是國家和企業(yè)利益分配的調(diào)整過程，如放權(quán)讓利、二步利改稅、企業(yè)承包經(jīng)營責任制、稅利分流、股份制改造等。每一次改革都伴隨著國家和企業(yè)新的利益關(guān)系的調(diào)整，但迄今為止仍然沒有找到二者利益的平衡點，國有企業(yè)仍然沒有成為利益分配的主體。1994年實行新稅制后，國有企業(yè)稅負名義上是降低了，實際上整體稅負水平卻有所提高。據(jù)測算，實行股份制后，試點企業(yè)所得稅加上國家股分紅的比重占企業(yè)實現(xiàn)利潤的60以上，大大高于其他

4、企業(yè)的所得稅率。 (2)國有企業(yè)沒有成為技術(shù)創(chuàng)新的風險主體。一方面，國有企業(yè)應成為技術(shù)創(chuàng)新的利益分配主體；另一方面，國有企業(yè)也必須成為技術(shù)創(chuàng)新的風險主體。因為只有使企業(yè)與技術(shù)創(chuàng)新的“風險”掛鉤，企業(yè)才有壓力，才會兢兢業(yè)業(yè)去搞好技術(shù)創(chuàng)新。否則，誰也不對技術(shù)創(chuàng)新投資效果負責，誰也不對企業(yè)的呆壞帳、虧損負責，借了銀行的錢可以不還，此種狀況是不可能搞好技術(shù)創(chuàng)新工作的。 (3)國有企業(yè)沒有成為技術(shù)創(chuàng)新的投資主體、決策主體、開發(fā)主體。首先，國有企業(yè)自我投資能力嚴重不足。由于沒有成為利益分配的主體，國有企業(yè)自有資金普遍很少，沒有技術(shù)創(chuàng)新能力。其次，目前國有企業(yè)還沒有成為決策主體，政企不分的現(xiàn)象依然存在。再次

5、，國有企業(yè)沒有成為技術(shù)開發(fā)的主體。1997年企業(yè)研究開發(fā)經(jīng)費占全社會投入的比重為42.9，比發(fā)達國家低20個百分點以上。如1997年美國企業(yè)研究開發(fā)經(jīng)費占研究開發(fā)經(jīng)費總數(shù)的72.7，日本為65.2，德國為65.8，法國為61.5，英國為65.5，俄羅斯為69.2，韓國為73.7。1997年，我國企業(yè)從事研究開發(fā)的人員占全社會研究開發(fā)人員38.5，高中級職稱或大學以上人員占33.6，比發(fā)達國家平均低20個百分點以上。 2、有效投融資機制梗阻，導致國有企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新投入不足。 隨著我國經(jīng)濟體制和科技體制改革的不斷深入，目前初步形成了國家、企業(yè)、個人技術(shù)創(chuàng)新投入多元化格局，建立了直接融資和間接融資等多

6、種投資渠道。 然而，當前技術(shù)創(chuàng)新資金投入不足仍是阻礙我國企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新活動的最大障礙因素，這說明我國技術(shù)創(chuàng)新投融資體制還不適應我國企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新活動的需要。 (1)RD占國內(nèi)生產(chǎn)總值的比重呈下降趨勢。根據(jù)1998年度IMD世界競爭力報告，我國1997年RD支出總額在46個國家中名列第17位，相當于美國的2.13；RD支出占GDP的比重為0.64，相當于瑞典的13.43；我國企業(yè)RD支出總額為24.93億美元，位居第15位，相當于美國的1.86。 (2)風險投資不發(fā)達。盡管技術(shù)創(chuàng)新有高收益，但也蘊涵著高風險，因此，發(fā)展風險投資，實現(xiàn)高投入、分擔高風險、共享高回報，是推進技術(shù)創(chuàng)新的必然選擇。在美國，風

7、險投資十分發(fā)達，為美國催化了像英特爾、微軟等世界級的高技術(shù)企業(yè)。而在我國，風險投資發(fā)展步履維艱。截至1995年底，我國共有47家風險投資公司，從業(yè)人員約有200人，管理風險投資金額約3458億美元。由于管理不規(guī)范、風險投資人員缺乏等原因，我國風險投資沒有達到促進技術(shù)創(chuàng)新的預期目標，一些公司違背風險投資的初衷，去炒房地產(chǎn)、股票，甚至違規(guī)經(jīng)營。 (3)我國證券市場的發(fā)展還處于初級階段。證券市場的建立為企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新提供了一個籌資渠道，但由于目前我國企業(yè)要受上市指標的限制，所以能夠到證券市場籌集技術(shù)創(chuàng)新資金的企業(yè)很少。 3、現(xiàn)行人才機制不完善，阻礙了國有企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新活動。 企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的成功與否，創(chuàng)

8、新的效果如何，從根本上說取決于人才，尤其是科技人才和企業(yè)家。應該說，我國并不缺乏技術(shù)創(chuàng)新人才，而是缺乏適合技術(shù)創(chuàng)新人才成長的機制。 (1)國有企業(yè)還沒有形成有效的技術(shù)創(chuàng)新激勵機制。工資、住房等分配上的平均主義、大鍋飯依然存在，這是造成國有企業(yè)科技人才大量流失的一個重要原因。 (2)國有企業(yè)沒有形成優(yōu)勝劣汰的競爭機制。在這方面，最突出表現(xiàn)在企業(yè)管理者的任命上，目前我國企業(yè)負責人主要由上級任命，很多人只不過是換了“包裝”的政府官員，他們可以隨時根據(jù)上級的需要在廠長、經(jīng)理與處長、局長之間變換身份，其不利結(jié)果一是企業(yè)家隊伍不穩(wěn)定。二是采用任命制的辦法很難選出真正會經(jīng)營、善管理的企業(yè)負責人，即會遇到“選

9、人風險”，事實上，我國目前“辛辛苦苦賠錢不少”的廠長經(jīng)理大有人在，腐敗謀私利者也不少，民眾對此意見極大。而且這樣選出來的人往往是“不怕市場怕市長”，只對行政部門負責。三是真正的企業(yè)家（潛在的）可能流落民間。 (3)國有企業(yè)沒有形成有效的監(jiān)督機制和約束機制。一方面，技術(shù)創(chuàng)新的收益應與科技人員、企業(yè)管理者掛鉤；另一方面，技術(shù)創(chuàng)新的風險也應與科技人員和企業(yè)管理者掛鉤。也就是不僅要使技術(shù)創(chuàng)新人員有技術(shù)創(chuàng)新的動力，而且要有技術(shù)創(chuàng)新的壓力。 4、現(xiàn)行宏觀調(diào)控機制不適應新時期的要求。 (1)政企不分的現(xiàn)象依然存在。在國家技術(shù)創(chuàng)新系統(tǒng)中，企業(yè)是技術(shù)創(chuàng)新的主體，政府只是為企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新活動提供一個良好的外部環(huán)境

10、，因此，它們的作用是不一樣的。從目前看，盡管我國政府早就提出要實現(xiàn)“政企分開、產(chǎn)權(quán)清晰、權(quán)責明確”，但現(xiàn)在國企改革還沒有達到這一目標。 (2)技術(shù)創(chuàng)新主管部門間協(xié)調(diào)不夠。目前，我國主管技術(shù)改造或技術(shù)創(chuàng)新相關(guān)的政府部門有多個，相互之間的合作還不夠。以國家科技計劃為例，現(xiàn)有十幾項國家科技計劃，分屬不同部門，各項科技計劃之間缺乏有效的協(xié)調(diào)配合，有些計劃目標相似，造成投入分散，重點不突出。 (3)目前我國政府對技術(shù)創(chuàng)新的管理主要側(cè)重項目管理，而在軟硬環(huán)境構(gòu)造、創(chuàng)新激勵政策等方面做得不夠。從發(fā)達國家看，政府的主要工作是：1創(chuàng)新文化建設(shè)。一個國家，一個企業(yè)創(chuàng)新能力的高低與其有沒有創(chuàng)新文化有很大關(guān)系。江澤民

11、同志指出：“創(chuàng)新是民族之魂?！睉撜f，對于今天的中國經(jīng)濟和社會發(fā)展來說，我們太需要創(chuàng)業(yè)精神了。2創(chuàng)新法制建設(shè)，為技術(shù)創(chuàng)新營造公平的市場競爭環(huán)境。3技術(shù)創(chuàng)新基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)，如建立信息基礎(chǔ)設(shè)施，為企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新提供及時信息，等等。在這方面，我國政府還做得不夠，幾次有關(guān)技術(shù)創(chuàng)新的調(diào)查都表明，“信息不暢”、“缺乏良好的技術(shù)創(chuàng)新環(huán)境”是制約我國企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的重要障礙。4建立政府技術(shù)創(chuàng)新資助、政府購買等政策。 (4)審批手續(xù)繁瑣、時間長。在市場經(jīng)濟條件下，時間就是金錢，效率就是生命。它要求企業(yè)必須根據(jù)市場需要，及時進行技術(shù)改造，及時開發(fā)新產(chǎn)品，及時推向市場。而我國現(xiàn)行的技術(shù)創(chuàng)新管理不適應這一要求。以新產(chǎn)品開發(fā)為例，目前我國在新產(chǎn)品開發(fā)管理方面存在諸多問題：1審批時間長。有關(guān)企業(yè)反映，一般新產(chǎn)品審批至少需要9個月時間。2沒有新產(chǎn)品統(tǒng)一標準。造成企業(yè)對原產(chǎn)品稍微改進一下就得上報，有的企業(yè)一年新產(chǎn)品多達70多項。以上問題不僅耽誤企業(yè)新產(chǎn)品推向市場的時間，而且給企業(yè)增加負擔，因為每報一個新產(chǎn)品，企業(yè)必須交4萬元管理費用。 總之，國有企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力不足的原因是多方面的，既有宏觀方面的，也有微觀方面的，既有外部原因，也有內(nèi)部因素，但其深層次的原因是，企業(yè)沒有成為技術(shù)創(chuàng)新的主體，國有企業(yè)在產(chǎn)權(quán)明晰、權(quán)責