1、202X年證券從業(yè)資格考試法律法規(guī)題庫（8）為您帶來202X年證券從業(yè)資格考試法律法規(guī)題庫（8），供您參考更多相關(guān)資訊請(qǐng)繼續(xù)關(guān)注本網(wǎng)站的更新！希望給您帶來幫助！祝您順利通過考試！202X年證券從業(yè)資格考試法律法規(guī)題庫（8）一、選擇題對(duì)證券公司從事的創(chuàng)新業(yè)務(wù).中國證監(jiān)會(huì)依據(jù)審慎監(jiān)管的原則予以（）。A. 核準(zhǔn)B. 備案C. 注冊(cè)D. 關(guān)注1. 我國證券法規(guī)定，向不特定對(duì)象發(fā)行的證券（）超過人民幣5000萬元的，應(yīng)當(dāng)由承銷團(tuán)承銷。A. 凈資產(chǎn)B. 票面總值C. 募集股數(shù)D. 募集金額我國上市公司證券發(fā)行管理辦法規(guī)定，上市公司非公開發(fā)行股票，發(fā)行對(duì)象均屬于原前十名股東的.可以由上市公司（）。A. 代銷

2、B. 包銷C. 注銷自銷（）可以受托經(jīng)營資金信托、有價(jià)證券信托和作為投資基金或者基金管理公司的發(fā)起人從事投資基金業(yè)務(wù)。A. 信托投資公司B. 企業(yè)集團(tuán)財(cái)務(wù)公司C. 主權(quán)財(cái)富基金D. 金融租賃公司監(jiān)事會(huì)對(duì)公司財(cái)務(wù)以及公司董事、經(jīng)理層人員履行職責(zé)的合法合規(guī)性進(jìn)行監(jiān)督，并向（）負(fù)責(zé)。A. 中國證監(jiān)會(huì)B. 股東會(huì)C. 總經(jīng)理D. 董事會(huì)6.2005年9月，（）發(fā)布保險(xiǎn)外匯資金境外運(yùn)用管理暫行辦法實(shí)施細(xì)則，允許保險(xiǎn)公司將國家外匯管理局核準(zhǔn)投資付匯額度1080內(nèi)的外匯資金投資在海外股票市場(chǎng)，投資對(duì)象限于在紐約、倫敦、法蘭克福、東京、新加坡和中國香港證券交易所上市的中國企業(yè)股票。A. 中國銀監(jiān)會(huì)B. 中國證

3、監(jiān)會(huì)C. 中國保監(jiān)會(huì)D. 中國人民銀行7.遵循（）原則。制定了解客戶的制度和流程，對(duì)“薦股軟件”產(chǎn)品進(jìn)行分類分級(jí)，并向客戶揭示產(chǎn)品的特點(diǎn)及風(fēng)險(xiǎn).將合適的產(chǎn)品銷售給適當(dāng)?shù)目蛻?。A?？蛻暨m當(dāng)性B. 客戶公平性C. 客戶公開性D. 客戶公正性8.2005年9月4日，中國證監(jiān)會(huì)發(fā)布（），我國的股權(quán)分置改革進(jìn)入全面鋪開階段。A. 關(guān)于上市公司股權(quán)分置改革的指導(dǎo)意見B. 關(guān)于中國上市公司股權(quán)分置改革試點(diǎn)有關(guān)問題的通知C. 上市公司股權(quán)分置改革管理辦法D. 上市公司股權(quán)分置改革暫行管理辦法9. 證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)從事證券自營業(yè)務(wù)可以有下列（）行為。A. 將自營業(yè)務(wù)與代理業(yè)務(wù)混合操作B. 拒絕以自營賬戶為他人買賣證券C. 委托其他證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)代為買賣證券D. 以他人名義為自己買賣證券上市公司