1、全國 2009 年 1 月高等教育自學(xué)考試商法原理與實務(wù)試題課程代碼：00921一、單項選擇題（本大題共30 小題，每小題1 分，共 30 分）在每小題列出的四個備選項中只有一個是符合題目要求的，請將其代碼填寫在題后的括號內(nèi)。錯選、多選或未選均無分。1 .依照我國公司法，下列對有限責(zé)任公司的股東人數(shù)的表述中，正確的是（）A. 不超過50 人B. 不超過 l00 人C.不低于2人D.不低于5人2 .甲公司擬為其股東乙公司向丙銀行貸款提供擔(dān)保，公司股東會對此進(jìn)行表決，依公司法，此項決議應(yīng)經(jīng)出席會議的（）A. 全體股東所持表決權(quán)三分之二以上通過B.除乙公司外其他股東所持表決權(quán)三分之二以上通過C.全體

2、股東所持表決權(quán)過半數(shù)通過D.除乙公司外其他股東所持表決權(quán)過半數(shù)通過3 .依照我國公司法，股份有限公司向股東正式交付股票的時間應(yīng)為（）A. 公司批準(zhǔn)證書下達(dá)后B. 公司創(chuàng)立大會召開后C.公司登記成立后D.公司成立公告發(fā)布后4 .股份有限公司為實行員工持股計劃和股票期權(quán)計劃而收購本公司股票，其數(shù)額不得 超過本公司已發(fā)行股份總額的（）B.5D.20A.3C.155 .某股份有限公司擬發(fā)行股票，其采取的下列發(fā)行方式中，不符合 我國現(xiàn)行法律規(guī)定的是B. 面值發(fā)行D. 折價發(fā)行A. 間接發(fā)行C.溢價發(fā)行6.飛達(dá)股份有限公司注冊資本為人民幣積金 300 萬元。現(xiàn)公司準(zhǔn)備以公積金1000 萬元。公司現(xiàn)有法定公

3、積金400 萬元，任意公350 萬元轉(zhuǎn)為公司資本，進(jìn)行增資派股。下列方案 我國公司法規(guī)定的是（）A. 將法定公積金B(yǎng).將法定公積金C.將法定公積金200 萬元，任意公積金150萬元，任意公積金100萬元，任意公積金150 萬元轉(zhuǎn)為公司資本200 萬元轉(zhuǎn)為公司資本250 萬元轉(zhuǎn)為公司資本D.將法定公積金50萬元，任意公積金300 萬元轉(zhuǎn)為公司資本7 .關(guān)于股東表決權(quán)行使，下列說法中正確的是（）A. 公司持有本公司的股票，不享有表決權(quán)B.公司持有本公司的股票，享有表決權(quán)，由公司董事會行使C.公司持有本公司的股票，享有表決權(quán)，由公司董事長行使D.公司持有本公司的股票，享有表決權(quán)，但每股只有0.5個表

4、決權(quán)8.張某、李某、趙某、王某、鄭某共同發(fā)起設(shè)立某有限責(zé)任公司，公司成立后，丁某打算加入該公司并擬入資10 萬元。下列方式中，符合我國公司法規(guī)定的是（）A. 丁某要想成為新股東，必須經(jīng)原股東一致同意B.丁某要想成為新股東，必須經(jīng)三分之二以上股東同意C.丁某要想成為新股東，必須經(jīng)持三分之二以上表決權(quán)的股東同意D. 丁某可以通過直接受讓趙某和王某的出資而成為股東9 .某股份有限公司（非上市公司）擬發(fā)行股票，其采取的下列做法中，符合我國現(xiàn)行法律規(guī)定的是（）A. 采用廣告方式非公開發(fā)行股票B. 采用公開勸誘方式非公開發(fā)行股票C.未經(jīng)核準(zhǔn)非公開發(fā)行股票D.未經(jīng)核準(zhǔn)向特定的 300人發(fā)行股票10 .下列公

5、司的證券發(fā)行及上市行為中，可以不采用 保薦人制度的是（）A. 甲公司向社會公開發(fā)行股票B.乙公司申請其股票上市C.丙公司發(fā)行可轉(zhuǎn)換為股票的公司債券D. 丁公司發(fā)行不可轉(zhuǎn)換為股票的公司債券11 .甲公司、乙公司、丙公司、丁公司擬共同投資設(shè)立一家證券公司，該證券公司的成立時間應(yīng)為（）A. 股東實際認(rèn)繳出資時B. 獲得國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)時C.領(lǐng)取營業(yè)執(zhí)照時D.取得經(jīng)營證券業(yè)務(wù)許可證時12 . 某股份有限公司通過公開發(fā)行新股籌集了一批資金，現(xiàn)擬改變招股說明書所列資金用途，依法應(yīng)（）A. 經(jīng)股東大會作出決議B. 經(jīng)董事會作出決議C.經(jīng)證監(jiān)會審批D.經(jīng)新股認(rèn)股人一致同意13.某公司擬發(fā)行公司債券，

6、下列表述中，不符合 我國公司法規(guī)定的是（）A. 既可以發(fā)行記名公司債券，也可以發(fā)行無記名公司債券B.公司債券既可以上市交易，也可以不上市交易C.既可以發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券，也可以發(fā)行不可轉(zhuǎn)換公司債券D.發(fā)行轉(zhuǎn)換公司債券的，由公司決定是否將債券轉(zhuǎn)換為股票14.甲證券公司以包銷方式承銷乙上市公司的股票，因股票銷售不佳成為持有乙公司10股份的股東，現(xiàn)甲公司準(zhǔn)備將部分乙公司股份出售。對此，下列說法中，符合我國證券法律規(guī)定的是（）A. 甲公司在六個月內(nèi)不得賣出該股票B.甲公司在六個月內(nèi)可以賣出該股票，但所得收入應(yīng)歸乙公司C.甲公司在六個月內(nèi)可以賣出該股票，但應(yīng)取得乙公司的同意D.甲公司可以自由賣出該股票1

7、5 .依據(jù)我國證券法，公開發(fā)行債券應(yīng)滿足一定條件，下列說法中，符合我國現(xiàn)行法律規(guī)定的是（）A. 發(fā)行債券的股份有限公司凈資產(chǎn)額不低于人民幣6000 萬元B.發(fā)行債券的有限責(zé)任公司凈資產(chǎn)額不低于人民幣3000萬元C.本次發(fā)行的債券總額不超過公司凈資產(chǎn)額的40 %D.最近三年平均可分配利潤足以支付公司債券一年的利息16 .下列證券交易中，符合我國現(xiàn)行法律規(guī)定的是（）A. 甲審計師為乙公司發(fā)行股票出具審計報告，在該股票承銷期內(nèi)買賣該種股票B.甲律師為乙公司發(fā)行股票出具法律意見書，在該股票承銷期滿后一個月內(nèi)買賣該種股票C.丙審計師為丁上市公司出具審計報告，在該報告公開十日后買賣該種股票D.丙資產(chǎn)評估師

8、為丁上市公司出具資產(chǎn)評估報告，在該報告公開三日后買賣該種股票17 . 李某為其子投保了以死亡為給付保險金條件的人身保險，期限5 年，保險費已一次交清。兩年后其子因搶劫罪被判處死刑并已執(zhí)行。李某要求保險公司履行賠償義務(wù)。對此，保險公司應(yīng)（）A. 依照合同規(guī)定給付保險金B(yǎng).根據(jù)李某已付保險費，按照保險單的現(xiàn)金價值予以返還C.可以解除合同，但應(yīng)全額返還保險費D.可以不承擔(dān)給付保險金的義務(wù)，也不返還保險費18 .王某為自己8 萬元購買的二手汽車投保盜竊險，保險金額為該汽車的出廠價20 萬元。合同生效的次日，該汽車被盜，王某請求保險公司賠償。下列說法正確的是（）A. 保險公司應(yīng)賠償20 萬元B. 保險公

9、司和王某各承擔(dān)10 萬元C.保險公司應(yīng)賠償 8萬元D.保險公司應(yīng)不予賠償19. 甲為自己向保險公司投保了以死亡為給付保險金條件的人壽險，1 年后，甲自殺身亡。保險公司（）A. 應(yīng)按保險合同給付保險金B(yǎng).不支付保險金，但應(yīng)全額退還保險費C.不支付保險金，但應(yīng)退還一半保險費D.不支付保險金，但應(yīng)按照保險單退還現(xiàn)金價值20.小李為自己的一幅名人字畫購買了盜竊險，后來他把該字畫賣給了朋友小王，根據(jù)我國保險法的規(guī)定，下列表述正確的是（）A. 自小李通知保險公司之日起，保險合同變更B.在小李通知保險公司，保險公司同意的情況下，保險合同才依法變更C.不需要通知保險公司，保險合同即自行變更D.保險合同繼續(xù)有效

10、，小李仍為被保險人21 .劉某以其使用了2年的原價20萬元的汽車投保，保險費為5000 元，保險金額l5 萬元。一日，劉某不慎撞車，發(fā)生修理費3 萬元。保險公司應(yīng)賠償劉某（）A.5000 元B.3 萬元C.l5 萬元D.20 萬元22 .甲從乙處購買鋼材，為支付貨款，甲將其從丙處受讓的匯票一張背書轉(zhuǎn)讓給乙，該背書記載： “貨物驗收后，同意付款?！备鶕?jù)我國票據(jù)法的規(guī)定，下列說法正確的是（）A. 如貨物經(jīng)檢驗合格，該記載產(chǎn)生票據(jù)法上的效力B.該記載不具有票據(jù)法上的效力C.該背書不具有票據(jù)法上的效力D.該記載在承兌前有法律效力，在承兌后無法律效力23 . 甲在一張承兌匯票上簽署“保證”字樣，并記載自

11、己為保證人，但是沒有記載被保證人名稱。則下列說法正確的是（）A. 該匯票無效B. 甲的票據(jù)保證行為無效C.承兌人為被保證人D.出票人為被保證人24 .更改下列票據(jù)記載事項，不會 導(dǎo)致票據(jù)無效的是（）A. 付款人B. 出票日期C.票據(jù)金額D.收款人名稱25 .我國票據(jù)法禁止的背書類型為（）A. 記名轉(zhuǎn)讓背書B. 空白背書C.質(zhì)押背書D.委任背書26 .拖船所有人拖帶其駁船，將貨物從大連運至連云港，該合同屬于（）A. 海上貨物運輸合同B. 定期租船合同C.拖航合同D.涉及運輸?shù)馁I賣合同27 .甲貨輪拖欠船員工資兩個月未付，后甲貨輪于2000 年 5 月 8 日在海上航行時因觸礁而漏水，并導(dǎo)致船上執(zhí)

12、行監(jiān)督檢查的港口工作人員受傷，乙貨輪前往救助，則下列海事請求中最優(yōu)先受償?shù)氖牵ǎ〢. 船員工資請求B. 人身傷害賠償請求C.乙輪的救助費用請求D.修船費用請求28 .下列關(guān)于船舶救助的表述，正確的是（）A. 救助船舶和其他財產(chǎn)，實行“有救必酬”的原則B.救助海上人命，對獲救人員可以適當(dāng)請求報酬C.不顧遇險船舶船長的明確、合理拒絕仍實施救助的，無權(quán)獲得救助款項D.救助報酬可以超過獲救財產(chǎn)的價值29 .下列屬于船舶所有權(quán)原始取得方式的是（）A. 征收B. 買賣C.繼承D.贈與30 .定期租船合同，負(fù)有配備船員義務(wù)的人是（）A. 承租人B. 出租人C.托運人D.船舶所有人二、多項選擇題（本大題共5小

13、題，每小題2 分，共 10分）在每小題列出的五個備選項中至少有兩個是符合題目要求的，請將其代碼填寫在題后的括號內(nèi)。錯選、多選、少選或未選均無分。31 .下列情形中，導(dǎo)致甲有限責(zé)任公司解散的事由有（）A. 甲公司將其部分資產(chǎn)分為兩部分，組建乙、丙兩家公司B.甲公司被乙公司兼并，成為乙公司的分支機(jī)構(gòu)C.甲公司代表二分之一表決權(quán)的股東決議解散公司D.甲公司因違法經(jīng)營被吊銷營業(yè)執(zhí)照E.甲公司與丁公司合并，成立戊公司32 .飛天證券公司及其工作人員的下列行為中，違反 我國證券法的有（）A. 公司為某客戶買賣證券提供融資融券服務(wù)B.業(yè)務(wù)員張某在辦理經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)過程中接受某客戶的全權(quán)委托而決定證券買賣C.公司與

14、某客戶簽訂協(xié)議，對證券買賣的收益率作出承諾D.公司將證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)與自營業(yè)務(wù)混合操作E.公司將其自營賬戶暫時借給他人使用33 .張某就其價值20 萬元的汽車投保，約定保險金為20 萬元，保險期限為1 年。 3 個月后，張某在駕駛中與酒后駕車的李某相撞，事后鑒定李某負(fù)有全責(zé)。李某當(dāng)場賠付5000元，張某修車花費2 萬元。對此，下列判斷正確的是（）A. 保險公司應(yīng)賠付2 萬元保險金B(yǎng).保險公司應(yīng)賠付 15000元保險金C.保險公司自事故發(fā)生之日起，取得對李某的代位求償權(quán)D.即使張某放棄向李某追償，保險公司仍應(yīng)賠付保險金E.保險金賠付后，張某免除李某債務(wù)的行為無效34 .根據(jù)票據(jù)法的規(guī)定，票據(jù)權(quán)利包括

15、（）A. 付款請求權(quán)B. 抗辯權(quán)C.追索權(quán)D.起訴權(quán)E.轉(zhuǎn)讓權(quán)35 .下列關(guān)于定期租船合同與航次租船合同的表述，正確的是（）A. 定期租船合同中，須轉(zhuǎn)移船舶的占有和使用B.航次租船合同中，船舶由出租人營運C.定期租船合同中，承租人無需支付營運費用D.航次租船合同中，承租人需支付運費E.定期租船合同中，時間的損失由出租人承擔(dān)三、名詞解釋（本大題共5 小題，每小題3分，共15分）36股東權(quán)37內(nèi)幕信息38保險價值39票據(jù)保證40海上旅客運輸合同四、簡答題（本大題共4 小題，每小題6 分，共 24分）41 證券法上操縱市場行為主要表現(xiàn)有哪些？42依票據(jù)法原理，一切票據(jù)債務(wù)人可以主張的對物抗辯主要包括

16、哪些？43簡述保險代理人的權(quán)利和義務(wù)。44簡述再追索權(quán)的效力內(nèi)容。五、案例分析題（本大題共3 小題，每小題7 分，共 21 分）45 .甲、乙、丙三人簽訂合同決定共同投資設(shè)立一家科技發(fā)展有限責(zé)任公司。經(jīng)協(xié)商，公司決定不設(shè)董事會，由甲任執(zhí)行董事，乙為經(jīng)理，丙為財務(wù)負(fù)責(zé)人并兼任監(jiān)事。公司成立后，乙因資金緊張，準(zhǔn)備抽回出資，遭到甲、丙的反對。乙遂決定將其出資轉(zhuǎn)讓給丁，作價 10 萬元。甲、丙得知后，不同意該轉(zhuǎn)讓，但又不愿意購買該出資，為此，引起糾紛。請回答下列問題：（ 1）公司不設(shè)董事會是否合法?為什么?（ 2）丙的任職是否合法?為什么?（ 3）乙能否將其出資轉(zhuǎn)讓給丁?為什么?46 .某廠于2005 年 7月 9日向保險公司投保，7月 1l 日上午雙方達(dá)成一致，保險公司簽發(fā)了保險單，保險單記載保險期限為2005 年 7月 l2 日零時至2006年 7月 1l 日 24時。當(dāng)日下午，由于電路起火，該廠部分廠房被燒毀。經(jīng)查，火災(zāi)發(fā)生的原因?qū)儆诒ｋU人承保的危險范圍。請回答下列問題：（ 1）保險合同何時生效?為什么?（ 2）保險公司是否承擔(dān)賠償責(zé)任?為什么?47 .承運人A 與托運人B 簽訂了一份海上貨物運輸合同，約定自洛杉磯運往秦皇島一批水果。輪船在航行途中遭遇颶風(fēng)，有l(wèi)0 箱裝載在艙面上的水果被刮入海中。同時，艙內(nèi)有