1、2022年保薦代表人勝任能力考試題庫及解析1.下列事項中，不需要發(fā)行人聘請具有保薦機構(gòu)資格的證券公司履行保薦職責(zé)的是（ ）。A、首次公開發(fā)行股票并上市B、上市公司發(fā)行新股C、上市公司發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券D、發(fā)行股票答案：D解析：根據(jù)證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法（2020年修訂 ）第二條規(guī)定，發(fā)行人申請從事下列發(fā)行事項，依法采取承銷方式的，應(yīng)當(dāng)聘請具有保薦業(yè)務(wù)資格的證券公司履行保薦職責(zé)：（一 ）首次公開發(fā)行股票；（二 ）上市公司發(fā)行新股、可轉(zhuǎn)換公司債券；（三 ）公開發(fā)行存托憑證；（四 ）中國證券監(jiān)督管理委員會（以下簡稱中國證監(jiān)會 ）認定的其他情形。2.某中小板上市公司的持續(xù)督導(dǎo)，保薦機構(gòu)應(yīng)對以下哪

2、些情況發(fā)表獨立意見（ ）。風(fēng)險投資限售股上市流通對合并范圍內(nèi)的子公司提供擔(dān)保對合并范圍內(nèi)的子公司提供財務(wù)資助A、B、C、D、答案：A解析：深圳證券交易所上市公司保薦工作指引（深證上2014387號 ）第28條，保薦機構(gòu)應(yīng)當(dāng)對上市公司應(yīng)披露的下列事項發(fā)表獨立意見：（1 ）募集資金使用情況；（2 ）限售股份上市流通；（選項正確 ）（3 ）關(guān)聯(lián)交易；（4 ）對外擔(dān)保（對合并范圍內(nèi)的子公司提供擔(dān)保除外 ）；（選項錯誤 ）（5 ）委托理財；（6 ）提供財務(wù)資助（對合并范圍內(nèi)的子公司提供財務(wù)資助除外 ）；（選項錯誤 ）（7 ）風(fēng)險投資、套期保值等業(yè)務(wù)；（選項正確 ）（8 ）本所或者保薦機構(gòu)認為需要發(fā)表獨立

3、意見的其他事項。故A項正確。3.在持續(xù)督導(dǎo)期間，保薦代表人履行保薦職責(zé)可對發(fā)行人行使的權(quán)利有（ ）。列席發(fā)行人的總經(jīng)理工作會議對發(fā)行人的信息披露文件及向中國證監(jiān)會、證券交易所提交的其他文件進行事前審閱對發(fā)行人違法違規(guī)的事項發(fā)表公開聲明不定期對發(fā)行人進行回訪，查閱保薦工作需要的發(fā)行人材料出席發(fā)行人董事會A、B、C、D、答案：B解析：根據(jù)證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法（2020年修訂 ）第五十四條規(guī)定：保薦機構(gòu)及其保薦代表人履行保薦職責(zé)，可以對發(fā)行人行使下列權(quán)利：（1 ）要求發(fā)行人按照本辦法規(guī)定和保薦協(xié)議約定的方式，及時通報信息；（2 ）定期或者不定期對發(fā)行人進行回訪，查閱保薦工作需要的發(fā)行人材料；

4、（選項正確 ）（3 ）列席發(fā)行人的股東大會、董事會和監(jiān)事會；（選項、錯誤 ）（4 ）對發(fā)行人的信息披露文件及向中國證監(jiān)會、證券交易所提交的其他文件進行事前審閱；（選項正確 ）（5 ）對有關(guān)部門關(guān)注的發(fā)行人相關(guān)事項進行核查，必要時可聘請相關(guān)證券服務(wù)機構(gòu)配合；（6 ）按照中國證監(jiān)會、證券交易所信息披露規(guī)定，對發(fā)行人違法違規(guī)的事項發(fā)表公開聲明；（選項正確 ）（7 ）中國證監(jiān)會、證券交易所規(guī)定或者保薦協(xié)議約定的其他權(quán)利。注：【考察點1】此7項需要精準記憶，命題人經(jīng)常通過改動關(guān)鍵詞來設(shè)置命題陷阱?！究疾禳c2】（3 ）中是“列席”而不是“出席”；此外不包括總經(jīng)理會議?！究疾禳c3】（4 ）中是“事前審閱”而

5、不是“事后審閱”。4.以下關(guān)于證券法規(guī)定的證券交易內(nèi)幕信息知情人的類型中，正確的是（ ）。發(fā)行人的董事公司的實際控制人發(fā)行人控股公司的監(jiān)事持有公司3%以上股份的自然人A、B、C、D、答案：A解析：證券法第五十一條規(guī)定，證券交易內(nèi)幕信息的知情人包括：（一 ）發(fā)行人及其董事、監(jiān)事、高級管理人員；（選項正確 ）（二 ）持有公司百分之五以上股份的股東及其董事、監(jiān)事、高級管理人員，公司的實際控制人及其董事、監(jiān)事、高級管理人員；（選項錯誤，選項正確 ）（三 ）發(fā)行人控股或者實際控制的公司及其董事、監(jiān)事、高級管理人員；（選項正確 ）（四 ）由于所任公司職務(wù)或者因與公司業(yè)務(wù)往來可以獲取公司有關(guān)內(nèi)幕信息的人員；

6、（五 ）上市公司收購人或者重大資產(chǎn)交易方及其控股股東、實際控制人、董事、監(jiān)事和高級管理人員；（六 ）因職務(wù)、工作可以獲取內(nèi)幕信息的證券交易場所、證券公司、證券登記結(jié)算機構(gòu)、證券服務(wù)機構(gòu)的有關(guān)人員；（七 ）因職責(zé)、工作可以獲取內(nèi)幕信息的證券監(jiān)督管理機構(gòu)工作人員；（八 ）因法定職責(zé)對證券的發(fā)行、交易或者對上市公司及其收購、重大資產(chǎn)交易進行管理可以獲取內(nèi)幕信息的有關(guān)主管部門、監(jiān)管機構(gòu)的工作人員；（九 ）國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的可以獲取內(nèi)幕信息的其他人員。故A項正確。5.我國上市公司發(fā)行證券進行再融資，發(fā)行過程中不需要聘請具有保薦機構(gòu)資格的保薦人的有（ ）。主板上市公司非公開發(fā)行公司債券募集資金投

7、資新的經(jīng)營業(yè)務(wù)中小企上市公司經(jīng)營危險品生產(chǎn)業(yè)務(wù)，非公開發(fā)行股票募集資金投資百貨業(yè)務(wù)中小板上市公司公開發(fā)行公司債券募集資金用于償還銀行貸款主板上市公司當(dāng)年主營業(yè)務(wù)收入較上年下降50%以上，本次非公開發(fā)行股票募集資金20億元A、B、C、D、答案：A解析：選項、錯誤，發(fā)行公司債券不需要聘請保薦機構(gòu)。選項、，屬于證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法（2020年修訂 ）第二條規(guī)定，發(fā)行人申請從事下列發(fā)行事項，依法采取承銷方式的，應(yīng)當(dāng)聘請具有保薦業(yè)務(wù)資格的證券公司履行保薦職責(zé)：（一 ）首次公開發(fā)行股票；（二 ）上市公司發(fā)行新股、可轉(zhuǎn)換公司債券；（三 ）公開發(fā)行存托憑證；（四 ）中國證監(jiān)會認定的其他情形。6.下列關(guān)

8、于發(fā)行人聘任保薦人和主承銷商的說法正確的有（ ）。發(fā)行人發(fā)行證券時，可以聘任2個主承銷商同次發(fā)行的證券，保薦人必須是主承銷商證券發(fā)行規(guī)模達到一定數(shù)量的，可以采用2個以上保薦機構(gòu)聯(lián)合保薦的方式同次發(fā)行的證券，其發(fā)行保薦和上市保薦應(yīng)當(dāng)由同一保薦機構(gòu)承擔(dān)A、B、C、D、答案：C解析：項，根據(jù)證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法（2020年修訂 ）第7條規(guī)定，證券發(fā)行規(guī)模達到一定數(shù)量的，可以采用聯(lián)合保薦，但參與聯(lián)合保薦的保薦機構(gòu)不得超過2家。7.上交所上市公司應(yīng)當(dāng)及時通知或者咨詢保薦機構(gòu)，并將相關(guān)文件送交保薦機構(gòu)的情形有（ ）。該公司召開季度總經(jīng)理辦公會該公司監(jiān)事被上交所出具監(jiān)管關(guān)注函該公司擬與持有該上市公司

9、5%股份的私募基金管理機構(gòu)共同設(shè)立并購基金該上市公司新聘一名獨立董事該上市公司擬用現(xiàn)金進行利潤分配A、B、C、D、E、答案：D解析：證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法（2020年修訂 ）第55條規(guī)定，發(fā)行人有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)及時通知或者咨詢保薦機構(gòu)，并將相關(guān)文件送交保薦機構(gòu)：（一 ）變更募集資金及投資項目等承諾事項；（二 ）發(fā)生關(guān)聯(lián)交易、為他人提供擔(dān)保等事項；（三 ）涉及重大訴訟、資產(chǎn)發(fā)生重大損失；（四 ）公司財務(wù)狀況及生產(chǎn)經(jīng)營的外部條件發(fā)生重大變化；（五 ）重大投資行為和重大購置資產(chǎn)的決定；（六 ）股東及董事、監(jiān)事、高級管理人員的變動；（七 ）召開董事會、監(jiān)事會、股東大會；（八 ）履行信息披露

10、義務(wù)或者向中國證監(jiān)會、證券交易所報告有關(guān)事項；（九 ）發(fā)生違法違規(guī)行為或者其他重大事項；（十 ）中國證監(jiān)會、證券交易所規(guī)定或者保薦協(xié)議約定的其他事項。8.保薦機構(gòu)推薦首發(fā)和再融資項目，應(yīng)當(dāng)履行公司內(nèi)部決策程序，保薦機構(gòu)董事長、總經(jīng)理應(yīng)當(dāng)在（ ）等文件中簽字確認。發(fā)行保薦書招股說明書保薦工作報告募集說明書保薦機構(gòu)盡職調(diào)查報告A、B、C、D、E、答案：E解析：根據(jù)發(fā)行監(jiān)管問答關(guān)于進一步強化保薦機構(gòu)管理層對保薦項目簽字責(zé)任的監(jiān)管要求，保薦機構(gòu)推薦首發(fā)和再融資項目，應(yīng)當(dāng)履行公司內(nèi)部決策程序，保薦機構(gòu)董事長、總經(jīng)理（或類似職責(zé)人員 ）應(yīng)當(dāng)在保薦項目首次申報文件，包括招股說明書（募集說明書 ）、發(fā)行保薦書

11、、保薦工作報告（保薦機構(gòu)盡職調(diào)查報告 ）等文件中簽字確認，并在招股說明書（募集說明書 ）中出具聲明。9.在持續(xù)督導(dǎo)深交所上市公司期間，以下不需要保薦代表人發(fā)表獨立意見的事項是（ ）。募集資金的使用情況對合并范圍內(nèi)的子公司提供擔(dān)保套期保值委托理財限售股上市流通A、B、C、D、E、答案：B解析：深圳證券交易所上市公司保薦工作指引（2014年修訂 ）第28條規(guī)定，保薦機構(gòu)應(yīng)當(dāng)對上市公司應(yīng)披露的下列事項發(fā)表獨立意見：募集資金使用情況；限售股份上市流通；關(guān)聯(lián)交易；對外擔(dān)保（對合并范圍內(nèi)的子公司提供擔(dān)保除外 ）；委托理財；提供財務(wù)資助（對合并范圍內(nèi)的子公司提供財務(wù)資助除外 ）；風(fēng)險投資、套期保值等業(yè)務(wù)；本

12、所或者保薦機構(gòu)認為需要發(fā)表獨立意見的其他事項。項，屬于中的除外情形，不需要保薦代表人發(fā)表獨立意見。10.保薦機構(gòu)及保薦代表人在持續(xù)督導(dǎo)期間可對發(fā)行人行使以下哪些權(quán)利?（ ）列席發(fā)行人的監(jiān)事會會議出席發(fā)行人董事會對發(fā)行人違法違規(guī)的事項發(fā)表公開聲明定期或者不定期對發(fā)行人進行回訪，查閱保薦工作需要的發(fā)行人材料對發(fā)行人的信息披露文件及向中國證監(jiān)會、證券交易所提交的其他文件進行事后審閱A、B、C、D、E、答案：C解析：根據(jù)證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法（2020年修訂 ）第五十四條規(guī)定，保薦機構(gòu)及其保薦代表人履行保薦職責(zé)，可以對發(fā)行人行使下列權(quán)利：要求發(fā)行人按照本辦法規(guī)定和保薦協(xié)議約定的方式，及時通報信息

13、；定期或者不定期對發(fā)行人進行回訪，查閱保薦工作需要的發(fā)行人材料；列席發(fā)行人的股東大會、董事會和監(jiān)事會；對發(fā)行人的信息披露文件及向中國證監(jiān)會、證券交易所提交的其他文件進行事前審閱；對有關(guān)部門關(guān)注的發(fā)行人相關(guān)事項進行核查，必要時可聘請相關(guān)證券服務(wù)機構(gòu)配合；按照中國證監(jiān)會、證券交易所信息披露規(guī)定，對發(fā)行人違法違規(guī)的事項發(fā)表公開聲明；中國證監(jiān)會、證券交易所規(guī)定或者保薦協(xié)議約定的其他權(quán)利。11.（ ）應(yīng)同時在發(fā)行保薦書以及證券發(fā)行募集文件上簽字。保薦業(yè)務(wù)負責(zé)人內(nèi)核負責(zé)人項目協(xié)辦人保薦機構(gòu)法定代表人保薦代表人A、B、C、D、E、答案：D解析：根據(jù)證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法（2020年修訂 ）第四十九條規(guī)

14、定，保薦機構(gòu)法定代表人、保薦業(yè)務(wù)負責(zé)人、內(nèi)核負責(zé)人、保薦業(yè)務(wù)部門負責(zé)人、保薦代表人和項目協(xié)辦人應(yīng)當(dāng)在發(fā)行保薦書上簽字，保薦機構(gòu)法定代表人、保薦代表人應(yīng)當(dāng)同時在證券發(fā)行募集文件上簽字。12.根據(jù)證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法，下列關(guān)于保薦業(yè)務(wù)的表述，正確的有（ ）。同次發(fā)行的證券，其發(fā)行保薦和上市保薦可以選擇不同的保薦機構(gòu)承擔(dān)保薦機構(gòu)依法對發(fā)行人的申請文件、證券發(fā)行募集文件進行核查，向中國證監(jiān)會、證券交易所出具保薦意見所有IPO、再融資項目發(fā)行都可以采用聯(lián)合保薦形式，但參與聯(lián)合保薦的機構(gòu)不得超過2家證券發(fā)行的主承銷商可以由為本次證券發(fā)行進行保薦的保薦機構(gòu)擔(dān)任，也可以由其他具有保薦機構(gòu)資格的證券公司

15、與該保薦機構(gòu)共同擔(dān)任不管是發(fā)行保薦還是上市保薦，保薦機構(gòu)均應(yīng)當(dāng)保證所出具的文件真實、準確、完整A.、A、B、C、D、答案：B解析：證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法（2020年修訂 ）第7條規(guī)定，同次發(fā)行的證券，其發(fā)行保薦和上市保薦應(yīng)當(dāng)由同一保薦機構(gòu)承擔(dān)。保薦機構(gòu)依法對發(fā)行人申請文件、證券發(fā)行募集文件進行核查，向中國證監(jiān)會、證券交易所出具保薦意見。保薦機構(gòu)應(yīng)當(dāng)保證所出具的文件真實、準確、完整。證券發(fā)行規(guī)模達到一定數(shù)量的，可以采用聯(lián)合保薦，但參與聯(lián)合保薦的保薦機構(gòu)不得超過2家。證券發(fā)行的主承銷商可以由該保薦機構(gòu)擔(dān)任，也可以由其他具有保薦業(yè)務(wù)資格的證券公司與該保薦機構(gòu)共同擔(dān)任。項，同次發(fā)行的證券，其發(fā)行

16、保薦和上市保薦應(yīng)當(dāng)由同一保薦機構(gòu)承擔(dān)。項，只有證券發(fā)行規(guī)模達到一定數(shù)量時，才可以采用聯(lián)合保薦形式。13.根據(jù)證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法，下列關(guān)于保薦機構(gòu)更換相關(guān)要求的表述，正確的是（ ）。刊登證券發(fā)行募集文件前擬終止保薦協(xié)議的，保薦機構(gòu)和發(fā)行人應(yīng)當(dāng)先向中國證監(jiān)會報告，獲得中國證監(jiān)會許可刊登證券發(fā)行募集文件以后直至持續(xù)督導(dǎo)工作結(jié)束，發(fā)行人再次申請發(fā)行證券的，可以另行聘請保薦機構(gòu)持續(xù)督導(dǎo)期內(nèi)，保薦機構(gòu)被撤銷保薦機構(gòu)資格的，發(fā)行人應(yīng)當(dāng)在1個月內(nèi)另行聘請保薦機構(gòu)，未在規(guī)定期限內(nèi)另行聘請的，中國證監(jiān)會可以為其指定保薦機構(gòu)持續(xù)督導(dǎo)期內(nèi)，另行聘請保薦機構(gòu)的，原保薦機構(gòu)在履行保薦職責(zé)期間未勤勉盡責(zé)的，其責(zé)任

17、不因保薦機構(gòu)的更換而免除或者終止刊登證券發(fā)行募集文件以后在持續(xù)督導(dǎo)期間內(nèi)終止保薦協(xié)議的，保薦機構(gòu)和發(fā)行人應(yīng)當(dāng)自終止之日起5個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會、證券交易所報告，說明原因A.、A、B、C、D、答案：E解析：項，證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法（2020年修訂 ）第43條規(guī)定，刊登證券發(fā)行募集文件前終止保薦協(xié)議的，保薦機構(gòu)和發(fā)行人應(yīng)當(dāng)自終止之日起5個工作日內(nèi)分別向中國證監(jiān)會報告，并說明原因。在實施證券發(fā)行注冊制的板塊出現(xiàn)上述情形的，保薦機構(gòu)應(yīng)同時向證券交易所報告。、兩項，第44條規(guī)定，刊登證券發(fā)行募集文件以后直至持續(xù)督導(dǎo)工作結(jié)束，保薦機構(gòu)和發(fā)行人不得終止保薦協(xié)議，但存在合理理由的情形除外。發(fā)行人因再

18、次申請發(fā)行證券另行聘請保薦機構(gòu)、保薦機構(gòu)被中國證監(jiān)會撤銷保薦業(yè)務(wù)資格的，應(yīng)當(dāng)終止保薦協(xié)議。終止保薦協(xié)議的，保薦機構(gòu)和發(fā)行人應(yīng)當(dāng)自終止之日起5個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會、證券交易所報告，說明原因。項，第45條規(guī)定，持續(xù)督導(dǎo)期間，保薦機構(gòu)被撤銷保薦業(yè)務(wù)資格的，發(fā)行人應(yīng)當(dāng)在1個月內(nèi)另行聘請保薦機構(gòu)，未在規(guī)定期限內(nèi)另行聘請的，中國證監(jiān)會可以為其指定保薦機構(gòu)。項，第46條規(guī)定，另行聘請的保薦機構(gòu)應(yīng)當(dāng)完成原保薦機構(gòu)未完成的持續(xù)督導(dǎo)工作。因原保薦機構(gòu)被撤銷保薦業(yè)務(wù)資格而另行聘請保薦機構(gòu)的，另行聘請的保薦機構(gòu)持續(xù)督導(dǎo)的時間不得少于1個完整的會計年度。另行聘請的保薦機構(gòu)應(yīng)當(dāng)自保薦協(xié)議簽訂之日起開展保薦工作并承擔(dān)相應(yīng)

19、的責(zé)任。原保薦機構(gòu)在履行保薦職責(zé)期間未勤勉盡責(zé)的，其責(zé)任不因保薦機構(gòu)的更換而免除或者終止。14.下列不符合保代雙簽規(guī)定的是（ ）。最近3年內(nèi)受到過證監(jiān)會監(jiān)管措施最近3年內(nèi)受到交易所公開譴責(zé)最近3年內(nèi)簽了首發(fā)項目，已取得證監(jiān)會核準批文，但6個月內(nèi)未發(fā)行最近3年內(nèi)簽了再融資項目，發(fā)審會已通過，尚未取得證監(jiān)會核準批文A.、A、B、C、D、答案：C解析：、三項，根據(jù)關(guān)于進一步加強保薦業(yè)務(wù)監(jiān)管有關(guān)問題的意見第6條第1款規(guī)定，在2名保薦代表人可在主板（含中小企業(yè)板 ）和創(chuàng)業(yè)板同時各負責(zé)一家在審企業(yè)的基礎(chǔ)上，調(diào)整為可同時各負責(zé)2家在審企業(yè)。但下述兩類保薦代表人除外：最近3年內(nèi)有過違規(guī)記錄的保薦代表人，違規(guī)記

20、錄包括被中國證監(jiān)會采取過監(jiān)管措施、受到過證券交易所公開譴責(zé)或中國證券業(yè)協(xié)會自律處分的；最近3年內(nèi)未曾擔(dān)任過已完成的首發(fā)、再融資項目簽字保薦代表人的。項，根據(jù)關(guān)于進一步加強保薦業(yè)務(wù)監(jiān)管有關(guān)問題的意見適用問答，已完成的首發(fā)、再融資項目簽字保薦代表人應(yīng)同時滿足以下兩個條件：項目取得中國證監(jiān)會核準批文；以保薦代表人身份簽字推薦的項目。15.以下關(guān)于保薦機構(gòu)對深交所上市公司現(xiàn)場檢查的說法正確的有（ ）。A.主板上市公司2012年10月15日公開增發(fā)，至少2012年12月31日前要現(xiàn)場檢查1次A、創(chuàng)業(yè)板公司2012年4月15日首發(fā)上市，至少2012年12月31前要現(xiàn)場檢查1次B、中小板上市公司2012年1

21、0月15日配股，至少2012年12月31日前要現(xiàn)場檢查1次C、創(chuàng)業(yè)板上市公司上一年信息披露工作考核結(jié)果為D、保存機構(gòu)和保薦代表人應(yīng)當(dāng)至少每季度對上市公司進行1次定期現(xiàn)場檢查答案：B解析：深圳證券交易所上市公司保薦工作指引（2014年修訂 ）第30條第1款、第2款規(guī)定，保薦機構(gòu)和保薦代表人應(yīng)當(dāng)每年對上市公司至少進行1次定期現(xiàn)場檢查，持續(xù)督導(dǎo)時間不滿3個月的除外。在持續(xù)督導(dǎo)期間，如果所保薦的上市公司上一年度信息披露工作考核結(jié)果為C或者D的，保薦機構(gòu)和保薦代表人應(yīng)當(dāng)至少每半年對上市公司進行1次定期現(xiàn)場檢查。16.保薦機構(gòu)應(yīng)對在深圳證券交易所上市的上市公司披露的哪些情況發(fā)表獨立意見（ ）。募集資金使用

22、情況委托理財與合并范圍內(nèi)的子公司發(fā)生的關(guān)聯(lián)交易對合并范圍內(nèi)的子公司提供擔(dān)保套期保值業(yè)務(wù)A、B、C、D、答案：A解析：深圳證券交易所上市公司保薦工作指引（2014年修訂 ）第二十八條保薦機構(gòu)應(yīng)當(dāng)對上市公司應(yīng)披露的下列事項發(fā)表獨立意見：（一 ）募集資金使用情況；（二 ）限售股份上市流通；（三 ）關(guān)聯(lián)交易；（四 ）對外擔(dān)保（對合并范圍內(nèi)的子公司提供擔(dān)保除外 ）；（五 ）委托理財；（六 ）提供財務(wù)資助（對合并范圍內(nèi)的子公司提供財務(wù)資助除外 ）；（七 ）風(fēng)險投資、套期保值等業(yè)務(wù)；（八 ）本所或者保薦機構(gòu)認為需要發(fā)表獨立意見的其他事項。17.根據(jù)證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法，下列關(guān)于保薦業(yè)務(wù)規(guī)程的說法，正

23、確的是（ ）。A.保薦工作底稿應(yīng)該真實、準確、完整地反映整個保薦工作的全過程，保存期不得少于20年A、保薦機構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立工作底稿制度，按每一保薦代表人建立獨立的保薦工作底稿B、保薦機構(gòu)的部門負責(zé)人、內(nèi)核負責(zé)人監(jiān)督，執(zhí)行保薦業(yè)務(wù)各項制度并承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任C、保薦機構(gòu)應(yīng)當(dāng)健全證券發(fā)行上市的盡職調(diào)查制度、對發(fā)行上市申請文件的內(nèi)部核查制度D、刊登證券發(fā)行募集文件前終止保薦協(xié)議的，保薦機構(gòu)和發(fā)行人應(yīng)當(dāng)自終止之日起10個工作日內(nèi)分別向中國證監(jiān)會報告，說明原因答案：A解析：AB兩項，證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法（2020年修訂 ）第41條規(guī)定，保薦機構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立健全工作底稿制度，按規(guī)定建設(shè)應(yīng)用工作底稿電子化管理系

24、統(tǒng)。保薦機構(gòu)應(yīng)當(dāng)為每一項目建立獨立的保薦工作底稿。保薦代表人必須為其具體負責(zé)的每一項目建立盡職調(diào)查工作日志，作為保薦工作底稿的一部分存檔備查；保薦機構(gòu)應(yīng)當(dāng)定期對盡職調(diào)查工作日志進行檢查。保薦工作底稿應(yīng)當(dāng)真實、準確、完整地反映保薦工作的全過程，保存期不少于20年。C項，2017年版證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法第38條規(guī)定，保薦機構(gòu)的保薦業(yè)務(wù)負責(zé)人、內(nèi)核負責(zé)人負責(zé)監(jiān)督、執(zhí)行保薦業(yè)務(wù)各項制度并承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任。2020年修訂時該法條已刪除。D項，2017年版證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法第35條規(guī)定，保薦機構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立健全證券發(fā)行上市的盡職調(diào)查制度、輔導(dǎo)制度、對發(fā)行上市申請文件的內(nèi)部核查制度、對發(fā)行人證券

25、上市后的持續(xù)督導(dǎo)制度。2020年修訂時該法條已刪除。E項，證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法（2020年修訂 ）第43條規(guī)定，刊登證券發(fā)行募集文件前終止保薦協(xié)議的，保薦機構(gòu)和發(fā)行人應(yīng)當(dāng)自終止之日起5個工作日內(nèi)分別向中國證監(jiān)會報告，說明原因。18.因原保薦機構(gòu)被撤銷保薦業(yè)務(wù)資格而另行聘請保薦機構(gòu)的，另行聘請的保薦機構(gòu)應(yīng)當(dāng)自（ ）之日起開展保薦工作并承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任。A、保薦機構(gòu)向中國證監(jiān)會提交保薦文件B、發(fā)審會審核通過C、簽訂保薦協(xié)議D、發(fā)行募集文件簽署答案：C解析：根據(jù)證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法（2020年修訂 ）第四十六條規(guī)定，另行聘請的保薦機構(gòu)應(yīng)當(dāng)自保薦協(xié)議簽訂之日起開展保薦工作并承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任

26、。19.保薦機構(gòu)應(yīng)當(dāng)于每一會計年度結(jié)束之日起（ ）個月內(nèi)向其住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報送年度執(zhí)業(yè)報告。A、4B、6C、5D、7答案：A解析：根據(jù)證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法（2020年修訂 ）第15條規(guī)定，保薦機構(gòu)應(yīng)當(dāng)在每一會計年度結(jié)束之日起4個月內(nèi)向其住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報送年度執(zhí)業(yè)報告。20.下列關(guān)于持續(xù)督導(dǎo)說法正確的是（ ）。保薦人應(yīng)當(dāng)自持續(xù)督導(dǎo)工作結(jié)束后10個交易日內(nèi)向證券交易所報送保薦總結(jié)報告書主板發(fā)行新股、可轉(zhuǎn)換公司債券的，持續(xù)督導(dǎo)的期間為股票或者可轉(zhuǎn)換公司債券上市當(dāng)年剩余時間及其后1個完整會計年度科創(chuàng)板首發(fā)上市持續(xù)督導(dǎo)的期間為股票上市當(dāng)年剩余時間及其后2個完整會計年度創(chuàng)業(yè)

27、板首發(fā)上市持續(xù)督導(dǎo)的期間為股票上市當(dāng)年剩余時間及其后2個完整會計年度A、B、C、D、答案：A解析：項，根據(jù)上海證券交易所股票上市規(guī)則第4.13條，保薦人應(yīng)當(dāng)自持續(xù)督導(dǎo)工作結(jié)束后10個交易日內(nèi)向本所報送保薦總結(jié)報告書。項，根據(jù)證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法（2020年修訂 ）第29條，主板上市公司發(fā)行新股、可轉(zhuǎn)換公司債券的，持續(xù)督導(dǎo)的期間為證券上市當(dāng)年剩余時間及其后1個完整會計年度。、項，根據(jù)證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法（2020年修訂 ）第29條，首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板、科創(chuàng)板上市的，持續(xù)督導(dǎo)的期間為證券上市當(dāng)年剩余時間及其后3個完整會計年度。21.以下屬于證券交易的內(nèi)幕信息知情人的有（ ）

28、。發(fā)行人及其董事、監(jiān)事、高級管理人員發(fā)行人控股的公司及其董事、監(jiān)事、高級管理人員公司的實際控制人及其董事、監(jiān)事、高級管理人員由于所任公司職務(wù)或者因與公司業(yè)務(wù)往來可以獲取公司有關(guān)內(nèi)幕信息的人員A、B、C、D、答案：D解析：證券法第五十一條：證券交易內(nèi)幕信息的知情人包括：（一 ）發(fā)行人及其董事、監(jiān)事、高級管理人員；（選項正確 ）（二 ）持有公司百分之五以上股份的股東及其董事、監(jiān)事、高級管理人員，公司的實際控制人及其董事、監(jiān)事、高級管理人員；（選項正確 ）（三 ）發(fā)行人控股或者實際控制的公司及其董事、監(jiān)事、高級管理人員；（選項正確 ）（四 ）由于所任公司職務(wù)或者因與公司業(yè)務(wù)往來可以獲取公司有關(guān)內(nèi)幕信

29、息的人員；（選項正確 ）（五 ）上市公司收購人或者重大資產(chǎn)交易方及其控股股東、實際控制人、董事、監(jiān)事和高級管理人員；（六 ）因職務(wù)、工作可以獲取內(nèi)幕信息的證券交易場所、證券公司、證券登記結(jié)算機構(gòu)、證券服務(wù)機構(gòu)的有關(guān)人員；（七 ）因職責(zé)、工作可以獲取內(nèi)幕信息的證券監(jiān)督管理機構(gòu)工作人員；（八 ）因法定職責(zé)對證券的發(fā)行、交易或者對上市公司及其收購、重大資產(chǎn)交易進行管理可以獲取內(nèi)幕信息的有關(guān)主管部門、監(jiān)管機構(gòu)的工作人員；（九 ）國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的可以獲取內(nèi)幕信息的其他人員。故D項正確。22.下列人員需在招股說明書上簽字的是（ ）。董事監(jiān)事董事會秘書經(jīng)理保薦代表人A、B、C、D、答案：D解析：

30、創(chuàng)業(yè)板首次公開發(fā)行股票注冊管理辦法（試行 ）相關(guān)規(guī)定：發(fā)行人及其董事、監(jiān)事、高級管理人員應(yīng)當(dāng)在招股說明書上簽字、蓋章，保證招股說明書的內(nèi)容真實、準確、完整。發(fā)行人控股股東、實際控制人應(yīng)當(dāng)在招股說明書上簽字、蓋章，確認招股說明書的內(nèi)容真實、準確、完整。保薦人及其保薦代表人應(yīng)當(dāng)在招股說明書上簽字、蓋章，確認招股說明書的內(nèi)容真實、準確、完整。23.根據(jù)證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法，保薦機構(gòu)及其保薦代表人履行保薦職責(zé)可以對發(fā)行人行使下列（ ）權(quán)利。要求發(fā)行人按照證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法規(guī)定和保薦協(xié)議約定的方式，及時通報信息定期或者不定期對發(fā)行人進行回訪，查閱保薦工作需要的發(fā)行人材料列席發(fā)行人的股東

31、大會、董事會和監(jiān)事會對發(fā)行人的信息披露文件及向中國證監(jiān)會、證券交易所提交的其他文件進行事前審閱對有關(guān)部門關(guān)注的發(fā)行人相關(guān)事項進行核查，必要時可聘請相關(guān)證券服務(wù)機構(gòu)配合A.、A、B、C、D、答案：E解析：證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法（2020年修訂 ）第54條規(guī)定，保薦機構(gòu)及其保薦代表人履行保薦職責(zé)可以對發(fā)行人行使下列權(quán)利：要求發(fā)行人按照本辦法規(guī)定和保薦協(xié)議約定的方式，及時通報信息；定期或者不定期對發(fā)行人進行回訪，查閱保薦工作需要的發(fā)行人材料；列席發(fā)行人的股東大會、董事會和監(jiān)事會；對發(fā)行人的信息披露文件及向中國證監(jiān)會、證券交易所提交的其他文件進行事前審閱；對有關(guān)部門關(guān)注的發(fā)行人相關(guān)事項進行核查，

32、必要時可聘請相關(guān)證券服務(wù)機構(gòu)配合；按照中國證監(jiān)會、證券交易所信息披露規(guī)定，對發(fā)行人違法違規(guī)的事項發(fā)表公開聲明；中國證監(jiān)會、證券交易所規(guī)定或者保薦協(xié)議約定的其他權(quán)利。24.保薦機構(gòu)和保薦代表人在履行保薦職責(zé)過程中，上市公司出現(xiàn)下列（ ）情形的，應(yīng)及時通知保薦機構(gòu)。實際控制人為他人提供擔(dān)保高級管理人員的變動變更投資項目發(fā)生重大關(guān)聯(lián)交易公布年度報告A、B、C、D、E、答案：D解析：證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法（2020年修訂 ）第55條規(guī)定，發(fā)行人有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)及時通知或者咨詢保薦機構(gòu)，并將相關(guān)文件送交保薦機構(gòu)：（一 ）變更募集資金及投資項目等承諾事項；（二 ）發(fā)生關(guān)聯(lián)交易、為他人提供擔(dān)保等

33、事項；（三 ）涉及重大訴訟、資產(chǎn)發(fā)生重大損失；（四 ）公司財務(wù)狀況及生產(chǎn)經(jīng)營的外部條件發(fā)生重大變化；（五 ）重大投資行為和重大購置資產(chǎn)的決定；（六 ）股東及董事、監(jiān)事、高級管理人員的變動；（七 ）召開董事會、監(jiān)事會、股東大會；（八 ）履行信息披露義務(wù)或者向中國證監(jiān)會、證券交易所報告有關(guān)事項；（九 ）發(fā)生違法違規(guī)行為或者其他重大事項；（十 ）中國證監(jiān)會、證券交易所規(guī)定或者保薦協(xié)議約定的其他事項。25.關(guān)于保薦機構(gòu)管理層對保薦項目的簽字責(zé)任，下列說法正確的是（ ）。保薦機構(gòu)從事首次公開發(fā)行股票并上市和上市公司再融資保薦業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)以保薦代表人負責(zé)制為核心，建立健全保薦業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制制度保薦機構(gòu)在執(zhí)行

34、立項、盡職調(diào)查、質(zhì)量控制、內(nèi)核、持續(xù)督導(dǎo)等保薦業(yè)務(wù)各個環(huán)節(jié)相關(guān)制度的基礎(chǔ)上，進一步強化保薦項目的風(fēng)險控制風(fēng)險控制應(yīng)當(dāng)貫徹保薦業(yè)務(wù)各個環(huán)節(jié)，反饋意見回復(fù)報告、舉報信核查報告和發(fā)審委意見回復(fù)報告均應(yīng)履行公司整體層面相應(yīng)決策和風(fēng)險控制程序保薦項目的風(fēng)險控制應(yīng)當(dāng)納入保薦機構(gòu)公司整體層面的合規(guī)和風(fēng)險控制體系保薦機構(gòu)推薦首發(fā)和再融資項目，應(yīng)當(dāng)履行公司內(nèi)部決策程序，保薦機構(gòu)董事長、總經(jīng)理（或類似職責(zé)人員 ）應(yīng)當(dāng)在保薦項目首次申報文件中簽字確認，并在招股說明書（募集說明書 ）中出具聲明保薦機構(gòu)法定代表人應(yīng)當(dāng)在反饋意見回復(fù)報告、舉報信核查報告和發(fā)審委意見回復(fù)報告等文件中出具聲明并簽字確認，承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任A、

35、B、C、D、E、答案：D解析：根據(jù)發(fā)行監(jiān)管問答關(guān)于進一步強化保薦機構(gòu)管理層對保薦項目簽字責(zé)任的監(jiān)管要求，項，保薦機構(gòu)從事首次公開發(fā)行股票并上市（以下簡稱首發(fā) ）和上市公司再融資保薦業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)以保薦項目風(fēng)險控制為核心，建立健全保薦業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制制度，增強自我約束和風(fēng)險控制能力，切實提高保薦項目執(zhí)業(yè)質(zhì)量。項，保薦機構(gòu)董事長或總經(jīng)理應(yīng)當(dāng)在反饋意見回復(fù)報告、舉報信核查報告和發(fā)審委意見回復(fù)報告等文件中出具聲明并簽字確認，承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。26.根據(jù)證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法的規(guī)定，下列關(guān)于保薦機構(gòu)管理的說法正確的有（ ）。保薦機構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立健全對保薦代表人及其他保薦業(yè)務(wù)相關(guān)人員的持續(xù)培訓(xùn)制度保薦機構(gòu)應(yīng)

36、當(dāng)建立健全工作底稿制度，為每一項目建立獨立的保薦工作底稿保薦工作底稿應(yīng)當(dāng)真實、準確、完整地反映保薦工作的全過程，保存期不少于7年未通過內(nèi)核程序的保薦業(yè)務(wù)項目不得以公司名義對外提交或者報送相關(guān)文件保薦機構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立健全保薦業(yè)務(wù)制度體系，提高制度的針對性和執(zhí)行性A、B、C、D、E、答案：D解析：項說法錯誤，根據(jù)證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法（2020年修訂 ）第四十一條規(guī)定，保薦工作底稿應(yīng)當(dāng)真實、準確、完整地反映保薦工作的全過程，保存期不少于20年。27.根據(jù)上海證券交易所上市公司持續(xù)督導(dǎo)工作指引的規(guī)定，下列表述正確的有（ ）。保薦人對上市公司的信息披露文件未進行事前審閱的，應(yīng)在上市公司履行信息披露義

37、務(wù)后5個交易日內(nèi)，完成對有關(guān)文件的審閱工作，對存在問題的信息披露文件應(yīng)及時督促上市公司更正或補充，上市公司不予更正或補充的，應(yīng)及時向上交所報告保薦人對上市公司的定期現(xiàn)場檢查每年不應(yīng)少于2次，負責(zé)該項目的兩名保薦代表人至少應(yīng)有一人參加現(xiàn)場檢查當(dāng)上市公司出現(xiàn)控股股東、實際控制人或其他關(guān)聯(lián)方非經(jīng)營性占用上市公司資金等特定情形時，保薦人應(yīng)自知道或應(yīng)當(dāng)知道之日起10日內(nèi)或上交所要求的期限內(nèi)，對上市公司進行專項現(xiàn)場檢查在上市公司年度報告披露后5個工作日內(nèi)，保薦人應(yīng)向上交所提交持續(xù)督導(dǎo)年度報告書持續(xù)督導(dǎo)工作結(jié)束后，保薦人應(yīng)在上市公司披露年度報告之日起的15個工作日內(nèi)向上交所報送保薦總結(jié)報告書A、B、C、D、

38、E、答案：B解析：項，上海證券交易所上市公司持續(xù)督導(dǎo)工作指引第20條規(guī)定，保薦人對上市公司的信息披露文件未進行事前審閱的，應(yīng)在上市公司履行信息披露義務(wù)后5個交易日內(nèi)，完成對有關(guān)文件的審閱工作，對存在問題的信息披露文件應(yīng)及時督促上市公司更正或補充，上市公司不予更正或補充的，應(yīng)及時向本所報告。項，第25條第2款規(guī)定，保薦人對上市公司的定期現(xiàn)場檢查每年不應(yīng)少于1次，負責(zé)該項目的2名保薦代表人至少應(yīng)有1人參加現(xiàn)場檢查。項，根據(jù)第26條第1項規(guī)定，上市公司的控股股東、實際控制人或其他關(guān)聯(lián)方非經(jīng)營性占用上市公司資金的，保薦人應(yīng)自知道或應(yīng)當(dāng)知道之日起15日內(nèi)或本所要求的期限內(nèi)，對上市公司進行專項現(xiàn)場檢查。項

39、，根據(jù)第29條規(guī)定，在上市公司年度報告披露后5個工作日內(nèi)，保薦人應(yīng)向本所提交持續(xù)督導(dǎo)年度報告書。項，第30條規(guī)定，持續(xù)督導(dǎo)工作結(jié)束后，保薦人應(yīng)在上市公司披露年度報告之日起的10個工作日內(nèi)向本所報送保薦總結(jié)報告書。保薦人的法定代表人和相關(guān)保薦代表人應(yīng)在保薦總結(jié)報告書上簽字。28.深交所主板上市公司持續(xù)督導(dǎo)期間，保薦代表人進行現(xiàn)場檢查時可采取的措施有（ ）。對上市公司財務(wù)負責(zé)人進行現(xiàn)場訪談實地察看上市公司的生產(chǎn)廠房復(fù)制上市公司的有關(guān)原始憑證函證上市公司的控股股東、實際控制人及其關(guān)聯(lián)方聘請會計師事務(wù)所提供專業(yè)意見A、B、C、D、E、答案：E解析：深圳證券交易所上市公司保薦工作指引（2014年修訂 ）

40、第34條規(guī)定，保薦機構(gòu)和保薦代表人可以采取以下現(xiàn)場檢查手段，以獲取充分和恰當(dāng)?shù)默F(xiàn)場檢查資料和證據(jù)：對上市公司董事、監(jiān)事、高級管理人員及有關(guān)人員進行訪談；察看上市公司的主要生產(chǎn)、經(jīng)營、管理場所；對有關(guān)文件、原始憑證及其他資料或者客觀狀況進行查閱、復(fù)制、記錄、錄音、錄像、照相；檢查或者走訪對上市公司損益影響重大的控股或參股公司；走訪或者函證上市公司的控股股東、實際控制人及其關(guān)聯(lián)方；走訪或者函證上市公司重要的供應(yīng)商或者客戶；聘請會計師事務(wù)所、律師事務(wù)所、資產(chǎn)評估機構(gòu)以及其他證券服務(wù)機構(gòu)提供專業(yè)意見；保薦機構(gòu)、保薦代表人認為的其他必要手段。29.某公司擬在中小板上市，持續(xù)督導(dǎo)期間發(fā)行人應(yīng)及時通知或者咨

41、詢保薦機構(gòu)的情形有（ ）。變更募集資金發(fā)生關(guān)聯(lián)交易向中國證監(jiān)會、證券交易所報告有關(guān)事項發(fā)生違法違規(guī)行為發(fā)生較大規(guī)模的交易A、B、C、D、E、答案：A解析：根據(jù)證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法（2020年修訂 ）第五十五條規(guī)定，發(fā)行人有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)及時通知或者咨詢保薦機構(gòu)，并將相關(guān)文件送交保薦機構(gòu)：+考生筆記分享用軟件考，（一 ）變更募集資金及投資項目等承諾事項；（二 ）發(fā)生關(guān)聯(lián)交易、為他人提供擔(dān)保等事項；（三 ）涉及重大訴訟、資產(chǎn)發(fā)生重大損失；（四 ）公司財務(wù)狀況及生產(chǎn)經(jīng)營的外部條件發(fā)生重大變化；（五 ）重大投資行為和重大購置資產(chǎn)的決定；（六 ）股東及董事、監(jiān)事、高級管理人員的變動；（七

42、）召開董事會、監(jiān)事會、股東大會；（八 ）履行信息披露義務(wù)或者向中國證監(jiān)會、證券交易所報告有關(guān)事項；（九 ）發(fā)生違法違規(guī)行為或者其他重大事項；（十 ）中國證監(jiān)會、證券交易所規(guī)定或者保薦協(xié)議約定的其他事項。30.根據(jù)證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法，保薦機構(gòu)及其保薦代表人在履行保薦職責(zé)時可對發(fā)行人行使的權(quán)利包括（ ）。列席發(fā)行人的股東大會、董事會和監(jiān)事會不定期對發(fā)行人進行回訪，查閱保薦工作需要的發(fā)行人材料要求發(fā)行人按照證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法的規(guī)定和保薦協(xié)議約定的方式，及時通報信息對有關(guān)部門關(guān)注的發(fā)行人相關(guān)事項進行核查，必須時可聘請相關(guān)證券服務(wù)機構(gòu)配合對發(fā)行人年報進行事前審閱A.、A、B、C、D、

43、答案：A解析：證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法（2020年修訂 ）第54條規(guī)定，保薦機構(gòu)及其保薦代表人履行保薦職責(zé)可以對發(fā)行人行使下列權(quán)利：要求發(fā)行人按照本辦法規(guī)定和保薦協(xié)議約定的方式，及時通報信息；定期或者不定期對發(fā)行人進行回訪，查閱保薦工作需要的發(fā)行人材料；+考生筆記分享用軟件考，列席發(fā)行人的股東大會、董事會和監(jiān)事會；對發(fā)行人的信息披露文件及向中國證監(jiān)會、證券交易所提交的其他文件進行事前審閱；對有關(guān)部門關(guān)注的發(fā)行人相關(guān)事項進行核查，必要時可聘請相關(guān)證券服務(wù)機構(gòu)配合；按照中國證監(jiān)會、證券交易所信息披露規(guī)定，對發(fā)行人違法違規(guī)的事項發(fā)表公開聲明；中國證監(jiān)會、證券交易所規(guī)定或者保薦協(xié)議約定的其他權(quán)利。

44、31.上市公司下列融資行為，需要保薦機構(gòu)進行持續(xù)督導(dǎo)的情形有（ ）。創(chuàng)業(yè)板上市公司發(fā)行分離交易的可轉(zhuǎn)換公司債券主板上市公司發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券2億元，發(fā)行規(guī)模較小中小板上市公司進行配股，募資資金用于補充流動資金主板上市公司發(fā)行公司債券發(fā)行規(guī)模較大，募集資金100億元A、B、C、D、答案：B解析：選項錯誤，創(chuàng)業(yè)板不可以發(fā)行分離交易的可轉(zhuǎn)債，選項本身就錯誤。選項、正確，屬于證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法（2020年修訂 ）第29規(guī)定的“發(fā)行新股、發(fā)行可轉(zhuǎn)債”的規(guī)定：首次公開發(fā)行股票并在主板上市的，持續(xù)督導(dǎo)的期間為證券上市當(dāng)年剩余時間及其后2個完整會計年度；主板上市公司發(fā)行新股、可轉(zhuǎn)換公司債券的，持續(xù)督

45、導(dǎo)的期間為證券上市當(dāng)年剩余時間及其后1個完整會計年度。選項錯誤，發(fā)行公司債券不需要持續(xù)督導(dǎo)。32.以下關(guān)于保薦機構(gòu)對深交所上市公司現(xiàn)場檢查說法正確的有（ ）。主板上市公司2013年10月15日公開增發(fā)，至少2013年12月31日前要現(xiàn)場檢查一次創(chuàng)業(yè)板公司2014年4月15日首發(fā)上市，至少2014年12月31日前要現(xiàn)場檢查一次中小板上市公司2014年10月15日配股，至少2014年12月31日前要現(xiàn)場檢查一次在持續(xù)督導(dǎo)期間，上市公司上一年度信息披露工作考核結(jié)果為C的，保薦機構(gòu)和保薦代表人應(yīng)當(dāng)至少每半年對上市公司進行一次定期現(xiàn)場檢查在持續(xù)督導(dǎo)期間，上市公司上一年信息披露工作考核結(jié)果為D的，保薦機構(gòu)

46、和保薦代表人應(yīng)當(dāng)至少每季度對上市公司進行一次定期現(xiàn)場檢查A、B、C、D、答案：B解析：深圳證券交易所上市公司保薦工作指引（2014年修訂 ）第三十條保薦機構(gòu)和保薦代表人應(yīng)當(dāng)每年對上市公司至少進行一次定期現(xiàn)場檢查，持續(xù)督導(dǎo)時間不滿三個月的除外。在持續(xù)督導(dǎo)期間，如果所保薦的上市公司上一年度信息披露工作考核結(jié)果為C或者D的，保薦機構(gòu)和保薦代表人應(yīng)當(dāng)至少每半年對上市公司進行一次定期現(xiàn)場檢查。選項、錯誤，不滿三個月的除外，當(dāng)年可以不用定期現(xiàn)場檢查。選項正確，首次公開發(fā)行，無論是何時發(fā)行，都應(yīng)在年末進行現(xiàn)場檢查。選項正確，創(chuàng)業(yè)板上市公司上一年信息披露工作考核結(jié)果為C的，保薦機構(gòu)和保薦代表人應(yīng)當(dāng)至少每半年對

47、上市公司進行一次定期現(xiàn)場檢查。選項錯誤，是每半年，不是每季度。答案B正確。33.保薦機構(gòu)在推薦發(fā)行人首次公開發(fā)行股票并上市前，應(yīng)當(dāng)對以下人員進行輔導(dǎo)（ ）。發(fā)行人的監(jiān)事發(fā)行人的實際控制人發(fā)行人的董事發(fā)行人實際控制人的法定代表人持有發(fā)行人3%股份的股東A、B、C、D、答案：A解析：根據(jù)證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法（2020年修訂 ）第18條規(guī)定：保薦機構(gòu)在推薦發(fā)行人首次公開發(fā)行股票并上市前，應(yīng)當(dāng)對發(fā)行人進行輔導(dǎo)。輔導(dǎo)內(nèi)容包括，對發(fā)行人的董事、監(jiān)事和高級管理人員、持有5%以上股份的股東和實際控制人（或者其法定代表人 ）進行系統(tǒng)的法規(guī)知識、證券市場知識培訓(xùn)，使其全面掌握發(fā)行上市、規(guī)范運作等方面的有關(guān)

48、法律法規(guī)和規(guī)則，知悉信息披露和履行承諾等方面的責(zé)任和義務(wù)，樹立進入證券市場的誠信意識、自律意識和法制意識，以及中國證監(jiān)會規(guī)定的其他事項。選項說法錯誤，應(yīng)當(dāng)為持有5%以上股份的股東。34.保薦機構(gòu)和保薦代表人在持續(xù)督導(dǎo)期間應(yīng)履行的職責(zé)不包括（ ）。A、對發(fā)行人證券上市后持續(xù)督導(dǎo)工作的具體安排B、督導(dǎo)發(fā)行人有效執(zhí)行并完善防止控股股東、實際控制人、其他關(guān)聯(lián)方違規(guī)占用發(fā)行人資源的制度C、督導(dǎo)發(fā)行人有效執(zhí)行并完善保障關(guān)聯(lián)交易公允性和合規(guī)性的制度，并對關(guān)聯(lián)交易發(fā)表意見D、持續(xù)關(guān)注發(fā)行人為他人提供擔(dān)保等事項，并發(fā)表意見答案：A解析：根據(jù)證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法（2020年修訂 ）第28條規(guī)定，保薦機構(gòu)應(yīng)

49、當(dāng)針對發(fā)行人的具體情況，確定證券發(fā)行上市后持續(xù)督導(dǎo)的內(nèi)容，督導(dǎo)發(fā)行人履行有關(guān)上市公司規(guī)范運作、信守承諾和信息披露等義務(wù)，審閱信息披露文件及向中國證監(jiān)會、證券交易所提交的其他文件，并承擔(dān)下列工作：（一 ）督導(dǎo)發(fā)行人有效執(zhí)行并完善防止控股股東、實際控制人、其他關(guān)聯(lián)方違規(guī)占用發(fā)行人資源的制度；（二 ）督導(dǎo)發(fā)行人有效執(zhí)行并完善防止其董事、監(jiān)事、高級管理人員利用職務(wù)之便損害發(fā)行人利益的內(nèi)控制度；（三 ）督導(dǎo)發(fā)行人有效執(zhí)行并完善保障關(guān)聯(lián)交易公允性和合規(guī)性的制度，并對關(guān)聯(lián)交易發(fā)表意見；（四 ）持續(xù)關(guān)注發(fā)行人募集資金的專戶存儲、投資項目的實施等承諾事項；（五 ）持續(xù)關(guān)注發(fā)行人為他人提供擔(dān)保等事項，并發(fā)表意見；

50、（六 ）中國證監(jiān)會、證券交易所規(guī)定及保薦協(xié)議約定的其他工作。A項屬于上市保薦書中的內(nèi)容，應(yīng)在盡職推薦期間完成。35.保薦機構(gòu)推薦發(fā)行人發(fā)行證券，應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會提交（ ）。發(fā)行保薦書上市保薦書保薦代表人專項授權(quán)書證券發(fā)行募集文件保薦協(xié)議A、B、C、D、答案：A解析：根據(jù)證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法（2020年修訂 ）第二十四條規(guī)定，保薦機構(gòu)推薦發(fā)行人發(fā)行證券，應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會提交發(fā)行保薦書、保薦代表人專項授權(quán)書以及中國證監(jiān)會要求的其他與保薦業(yè)務(wù)有關(guān)的文件。36.根據(jù)證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法，發(fā)行人申請從事下列發(fā)行事項，依法采取承銷方式的，不需要聘請具有保薦業(yè)務(wù)資格的證券公司履行保薦職責(zé)的是

51、（ ）。A、公開發(fā)行存托憑證B、上市公司公開增發(fā)C、上市公司配股D、上市公司發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券E、發(fā)行企業(yè)債券答案：E解析：證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法（2020年修訂 ）第2條，發(fā)行人申請從事下列發(fā)行事項，依法采取承銷方式的，應(yīng)當(dāng)聘請具有保薦業(yè)務(wù)資格的證券公司履行保薦職責(zé)：（一 ）首次公開發(fā)行股票；（二 ）上市公司發(fā)行新股、可轉(zhuǎn)換公司債券；（三 ）公開發(fā)行存托憑證；（四 ）中國證券監(jiān)督管理委員會（簡稱中國證監(jiān)會 ）認定的其他情形。其中，“上市公司發(fā)行新股”包括配股、增發(fā)等。37.根據(jù)證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法的規(guī)定，保薦機構(gòu)在推薦發(fā)行人首次公開發(fā)行股票并上市前，應(yīng)當(dāng)對發(fā)行人進行輔導(dǎo)。下列屬

52、于應(yīng)當(dāng)接受輔導(dǎo)的人員有（ ）。發(fā)行人的董事、監(jiān)事發(fā)行人的副總經(jīng)理發(fā)行人的實際控制人或其法定代表人持有發(fā)行人3%以上股份的股東發(fā)行人實際控制人的董事、監(jiān)事、高管A、B、C、D、E、答案：A解析：證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法（2020年修訂 ）第18條規(guī)定，保薦機構(gòu)在推薦發(fā)行人首次公開發(fā)行股票并上市前，應(yīng)當(dāng)對發(fā)行人進行輔導(dǎo)。輔導(dǎo)內(nèi)容包括，對發(fā)行人的董事、監(jiān)事和高級管理人員、持有5%以上股份的股東和實際控制人（或者其法定代表人 ）進行系統(tǒng)的法規(guī)知識、證券市場知識培訓(xùn)，使其全面掌握發(fā)行上市、規(guī)范運作等方面的有關(guān)法律法規(guī)和規(guī)則，知悉信息披露和履行承諾等方面的責(zé)任和義務(wù)，樹立進入證券市場的誠信意識、自律意

53、識和法制意識，以及中國證監(jiān)會規(guī)定的其他事項。38.根據(jù)證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法，下列關(guān)于首次公開發(fā)行股票輔導(dǎo)工作的說法，正確的有（ ）。保薦機構(gòu)應(yīng)當(dāng)對實際控制人的管理人員進行輔導(dǎo)保薦機構(gòu)應(yīng)當(dāng)對持有發(fā)行人5%以上股份的股東和實際控制人（或者其法定代表人 ）進行輔導(dǎo)保薦機構(gòu)應(yīng)當(dāng)對發(fā)行人的高級管理人員進行輔導(dǎo)保薦機構(gòu)輔導(dǎo)工作完成后，應(yīng)由保薦機構(gòu)所在地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)進行輔導(dǎo)驗收A、B、C、D、E、答案：C解析：、三項，證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法（2020年修訂 ）第18條規(guī)定，保薦機構(gòu)在推薦發(fā)行人首次公開發(fā)行股票并上市前，應(yīng)當(dāng)對發(fā)行人進行輔導(dǎo)。輔導(dǎo)內(nèi)容包括，對發(fā)行人的董事、監(jiān)事和高級管理人

54、員、持有5%以上股份的股東和實際控制人（或者其法定代表人 ）進行系統(tǒng)的法規(guī)知識、證券市場知識培訓(xùn)，使其全面掌握發(fā)行上市、規(guī)范運作等方面的有關(guān)法律法規(guī)和規(guī)則，知悉信息披露和履行承諾等方面的責(zé)任和義務(wù)，樹立進入證券市場的誠信意識、自律意識和法制意識，以及中國證監(jiān)會規(guī)定的其他事項。項，第19條規(guī)定，保薦機構(gòu)輔導(dǎo)工作完成后，應(yīng)當(dāng)由發(fā)行人所在地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)進行輔導(dǎo)驗收。發(fā)行人所在地在境外的，應(yīng)當(dāng)由發(fā)行人境內(nèi)主營業(yè)地或境內(nèi)證券事務(wù)機構(gòu)所在地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)進行輔導(dǎo)驗收。39.下列關(guān)于持續(xù)督導(dǎo)的說法，正確的有（ ）。持續(xù)督導(dǎo)工作結(jié)束后，保薦機構(gòu)應(yīng)當(dāng)在發(fā)行人公告年度報告之日起的10個工作日內(nèi)向證券交易所報送保薦總結(jié)報告書創(chuàng)業(yè)板發(fā)行新股、可轉(zhuǎn)換公司債券的，持續(xù)督導(dǎo)期間自股票、可轉(zhuǎn)換公司債券上市之日起計算創(chuàng)業(yè)板的上市后發(fā)行新股、可轉(zhuǎn)換公司債券的，持續(xù)督導(dǎo)期間為股票、可轉(zhuǎn)換公司債券上市當(dāng)年剩余時間及其后1個完整會計年度創(chuàng)業(yè)板首發(fā)上市持續(xù)督導(dǎo)的期間為股票上市當(dāng)年剩余