1、2022-5-131股東派生訴訟制度股東派生訴訟制度第七小組第七小組組員：組員：楊萍萍、李娜、徐靜、文靜、李曼、劉琴琴溫麗娜、寧春竹、羅茜、粱宵、田浩森、苑佳興2022-5-132整體思路整體思路股東代表訴訟股東代表訴訟原告原告資格的限制資格的限制 股東代表訴訟股東代表訴訟公司的法律地位（三方）公司的法律地位（三方） 股東代表訴訟股東代表訴訟訴訟的前置程序訴訟的前置程序 股東代表訴訟股東代表訴訟法律后果法律后果 2022-5-133股東派生訴訟股東派生訴訟 股東派生訴訟又稱為股東代表訴訟、股東代位訴訟，是指當(dāng)公司的合法權(quán)益受到不法侵害而公司卻怠于起訴時，符合法定條件的公司股東可以以自己的名義代

2、表公司提起起訴。2022-5-134立法背景立法背景 當(dāng)侵害人為公司的控股股東或者公司的高級管理人員時，因為存在利益關(guān)系問題，公司就可能不追究或者怠于追究上述人員的責(zé)任，這樣就會導(dǎo)致其他股東的利益受損。2022-5-135立法意義立法意義 該制度的直接目的是為了保護公司利益，但其結(jié)果也間接地保護了中小股東的利益。 鼓勵中小股東行使其監(jiān)督公司經(jīng)營權(quán)的積極性。 該制度的出發(fā)點旨在在保護小股東利益和防止濫訴之間尋找平衡點。2022-5-136用盡前置程序的認定用盡前置程序的認定 收到股東的書面請求后拒絕提起訴訟 自收到請求之日起30日內(nèi)未提起訴訟 情況緊急、不立即提起訴訟將會使公司利益受到難以彌補的

3、損害的 2022-5-137股份有限公司股東資格限制股份有限公司股東資格限制 我國公司法規(guī)定 連續(xù)180日以上單獨或者合計持有公司1%以上股份的股東 國外規(guī)定2022-5-138持股數(shù)量持股數(shù)量 法國規(guī)定原告股東應(yīng)該持有公司股份5%以上方可提起股東派生訴訟； 韓國規(guī)定1%以上； 德國規(guī)定最高即10%以上；2022-5-139持股時間持股時間 美國堅持“當(dāng)時股份擁有原則（在侵害公司權(quán)益的行為發(fā)生時起直至訴訟終止的整個期間，原告股東必須持有公司的股份） 日本是至少6個月以上持有公司股份；2022-5-1310限制限制規(guī)定的合理性規(guī)定的合理性中長線股東防止濫訴代表資格2022-5-1311中長線股東

4、中長線股東 證券法規(guī)定連續(xù)持股6個月以上（法律上一個月就是30日，即180日）的是中長線股東，少于180日的是短線股東，股份公司的股東流動性強，最短可以只做2天的股東，所以認為只有中長線股東才會關(guān)心公司的利益。2022-5-1312 防止濫訴防止濫訴 股份公司的股東由于取得股份和出售股份都比較容易，可以防止濫訴。 持股時間的限制意在防止有人在知道公司受到侵害之后故意買入股票而通過訴訟牟利的投機行為。而公司董事、高管、監(jiān)事侵害公司權(quán)益的侵權(quán)行為往往是一個長期延續(xù)的過程。 持股數(shù)限制是為了防止小股東濫用訴權(quán)，影響公司的正常經(jīng)營秩序，因為在實際中小股東并不太關(guān)心公司的經(jīng)營狀況，而且由于其持股數(shù)量小的

5、緣故，小股東也很難通過知情權(quán)了解公司董監(jiān)高侵害公司利益的侵權(quán)行為，這樣就很容造成虛假或者不確切的訴訟從而影響公司穩(wěn)定經(jīng)營和公司的對外信譽及形象。2022-5-1313代表資格代表資格 訴權(quán)是本應(yīng)該由公司享有的，只是因為公司怠于行使，股東為了公司的利益而不是自己的利益代表公司去訴訟，勝訴所得利益歸于公司所有，所以并不是任何一個股東都有資格擔(dān)任這樣的角色。 2022-5-1314股東派生訴訟股東派生訴訟 股份有限公司原告資格探討股份有限公司原告資格探討2022-5-1315股東派生訴訟制度股東派生訴訟制度 制度意義制度意義: : 1.鼓勵中小股東積極訴訟，維護公司利益 2.遏制濫訴2022-5-1

6、316第一百五十二條 董事、高級管理人員有本法第一百五十條規(guī)定的情形的，有限責(zé)任公司的股東、股份有限公司連續(xù)一百八十日以上一百八十日以上單獨或者合計持有公司百分之一以上百分之一以上股份的股東，可以書面請求監(jiān)事會或者不設(shè)監(jiān)事會的有限責(zé)任公司的監(jiān)事向人民法院提起訴訟；監(jiān)事有本法第一百五十條規(guī)定的情形的，前述股東可以書面請求董事會或者不設(shè)董事會的有限責(zé)任公司的執(zhí)行董事向人民法院提起訴訟。 監(jiān)事會、不設(shè)監(jiān)事會的有限責(zé)任公司的監(jiān)事，或者董事會、執(zhí)行董事收到前款規(guī)定的股東書面請求后拒絕提起訴訟，或者自收到請求之日起三十日內(nèi)未提起訴訟，或者情況緊急、不立即提起訴訟將會使公司利益受到難以彌補的損害的，前款規(guī)定

7、的股東有權(quán)為了公司的利益以自己的名義直接向人民法院提起訴訟。2022-5-1317股東派生訴訟制度的不合理之處股東派生訴訟制度的不合理之處 持股時間 持股數(shù)量2022-5-1318持股時間持股時間我國我國公司法公司法“連續(xù)連續(xù)180180日以上日以上”問題：1 1、不能有效遏制濫訴e.g.如有濫訴意圖，180之后仍可起訴2、不能真正保護受害小股東e.g.公司存在時間小于180天3、訴訟期間原告中是否應(yīng)該持續(xù)持股e.g.我國公司法沒有詳細規(guī)定原告的股東身份是否應(yīng)貫穿訴訟的始終。 2022-5-1319持股數(shù)量持股數(shù)量我國公司法我國公司法“持股數(shù)量持股數(shù)量1%”1%”問題：1、股本大小不一致，統(tǒng)一

8、持股比例1%難以 實現(xiàn)平等2、不能有效遏制濫訴3、不能真正保護善意小股東e.g.有些小股東即使聯(lián)合起來也達不到持股比例1%,而不能提起派生訴訟2022-5-1320問題總結(jié)問題總結(jié)持股時間1、不能有效遏制濫訴2、不能真正保護受害小股東3、訴訟期間原告中是否應(yīng)該持續(xù)持股持股數(shù)量 1、股本大小不一致，統(tǒng)一持股比例1%難以實現(xiàn) 2、不能有效遏制濫訴3、不能真正保護善意小股東不能有效遏制濫訴不能有效地保護中小股東的利益2022-5-13212022-5-1322善意小股東保護不足之解決方案善意小股東保護不足之解決方案1、根據(jù)公司股本不同，分級設(shè)置持股數(shù)量 2、原告股東資格的連續(xù)性不受被告違反信托義務(wù)或

9、其欺詐行為影響2022-5-1323善意小股東保護不足之解決方案善意小股東保護不足之解決方案 19901990年美國年美國Aiford vs ShawAiford vs Shaw一案一案 該案的情況：原告是全美保險公司(簡稱A A A 公司) 的股東, 在其向法院提起派生訴訟后, 被告就實施了將一該公司并入被告的另一個公司ICH公司的欺詐性行為, 旨在損害A A A 公司及其眾股東的利益，這樣原告的全部股份被轉(zhuǎn)換成了ICH公司的股份。兩公司的并購?fù)瓿芍? 被告就向法院提出原告不具備原告資格。2022-5-1324善意小股東保護不足之解決方案善意小股東保護不足之解決方案 法院認為: 如果原告股

10、東資格的喪失是由于公司控制者違反其信義義務(wù)或者由于其欺詐性兼并而引起的,所以本案原告仍然可以繼續(xù)其已經(jīng)提起的派生訴訟2022-5-1325善意小股東保護不足之解決方案善意小股東保護不足之解決方案3、建立股東自治組織，允許其代表股東派 生訴訟4、賦予勝訴的原告股東以直接受償權(quán)2022-5-1326惡意股東濫訴之限制措施惡意股東濫訴之限制措施1 1、訴訟之前、訴訟之前前置程序前置程序 竭盡公司內(nèi)部救濟原則2、訴訟之中訴訟之中 德國：實質(zhì)性審查 美國：代表公正性審查3、訴訟之后訴訟之后 原告敗訴的經(jīng)濟賠償善意惡意2022-5-1327特別鳴謝王雪艷同學(xué)的辛苦制圖2022-5-1328我國公司法的有關(guān)規(guī)定我國公司法的有關(guān)規(guī)定 第第152152條條第一款第一款 董事、高級管理人員有本法第一百五十條規(guī)定的情形的，有限責(zé)任公司的股東、股份有限公司連續(xù)180日以上單獨或者合計持有公司1%以上股份的股東，可以書面請求監(jiān)事會或者不設(shè)監(jiān)事