1、附件1期貨經(jīng)紀合同指引39尊敬的客戶：為保障您的合法權(quán)益，敬請您逐字逐句地認真閱讀本合同的全部文件內(nèi)容。本合同的所有內(nèi)容都與您的利益息息相關(guān)。如有任何疑問，敬請垂詢。我公司將竭誠為您服務。本合同已于201X年X月X日獲得中國期貨業(yè)協(xié)會關(guān)于本合同文本備案審查合格的通知（協(xié)會發(fā)文號），系本公司正在使用的最新文本。期貨交易風險說明書市場風險莫測務請謹慎從事尊敬的客戶： 根據(jù)中國證監(jiān)會的規(guī)定，現(xiàn)向您提供本期貨交易風險說明書。期貨交易采取保證金交易方式，具有杠桿性風險，可能產(chǎn)生巨大虧損，損失的總額可能超過您存放在期貨公司的全部初始保證金以及追加保證金。您應當充分理解并遵循“買賣自負”的金融市場原則，充分

2、認識期貨交易風險，自行承擔交易結(jié)果。 您在考慮是否進行期貨交易時，應當明確以下幾點：一、您在期貨市場進行交易，假如市場走勢對您不利導致您的賬戶保證金不足時，期貨公司會按照期貨經(jīng)紀合同約定的時間和方式通知您追加保證金，以使您能繼續(xù)持有未平倉合約。如您未于規(guī)定時間內(nèi)存入所需保證金，您持有的未平倉合約將可能在虧損的情況下被強行平倉，您必須承擔由此導致的一切損失。二、您必須認真閱讀并遵守期貨交易所和期貨公司的業(yè)務規(guī)則，如果您無法滿足期貨交易所和期貨公司業(yè)務規(guī)則規(guī)定的要求，您所持有的未平倉合約將可能根據(jù)有關(guān)規(guī)則被強行平倉，您必須承擔由此產(chǎn)生的后果。三、在某些市場情況下，您可能會難以或無法將持有的未平倉合

3、約平倉。例如，這種情況可能在市場達到漲跌停板時出現(xiàn)。出現(xiàn)這類情況，您的所有保證金有可能無法彌補全部損失，您必須承擔由此導致的全部損失。四、由于國家法律、法規(guī)、政策的變化、期貨交易所交易規(guī)則的修改、緊急措施的出臺等原因，您持有的未平倉合約可能無法繼續(xù)持有，您必須承擔由此導致的全部損失。 五、由于非期貨交易所或者期貨公司所能控制的原因，例如：地震、水災、火災等不可抗力因素或者計算機系統(tǒng)、通訊系統(tǒng)故障等，可能造成您的指令無法成交或者無法全部成交，您必須承擔由此導致的損失。六、在國內(nèi)期貨交易中，所有的交易結(jié)果須以當日交易所或結(jié)算機構(gòu)的結(jié)算數(shù)據(jù)為依據(jù)。如果您利用盤中即時回報的交易結(jié)果作進一步的交易，您可

4、能會承擔額外的風險。 七、“套期保值”交易同投機交易一樣，同樣面臨價格波動引起的風險。 八、如果您未遵守中國證監(jiān)會關(guān)于期貨保證金安全存管的規(guī)定，將可能會影響您的期貨保證金的安全性。 九、利用互聯(lián)網(wǎng)進行期貨交易時將存在但不限于以下風險，您將承擔由此導致的損失： （一）由于無法控制和不可預測的系統(tǒng)故障、設備故障、通訊故障、電力故障、網(wǎng)絡故障及其它因素，可能導致交易系統(tǒng)非正常運行甚至癱瘓，使您的交易指令出現(xiàn)延遲、中斷、數(shù)據(jù)錯誤等情況；（二）由于網(wǎng)上交易系統(tǒng)存在被網(wǎng)絡黑客和計算機病毒等攻擊的可能性，由此可能導致交易系統(tǒng)故障，使交易無法進行及行情信息出現(xiàn)錯誤或延遲；（三）由于互聯(lián)網(wǎng)上的數(shù)據(jù)傳輸可能因通信

5、繁忙等原因出現(xiàn)延遲、中斷、數(shù)據(jù)錯誤或不完全，從而使網(wǎng)上交易及行情出現(xiàn)延遲、中斷、數(shù)據(jù)錯誤或不完全；（四）由于您未充分了解期貨交易及行情軟件的實際功能、信息來源、固有缺陷和使用風險，導致您對軟件使用不當，造成決策和操作失誤；（五）您的網(wǎng)絡終端設備及軟件系統(tǒng)與期貨公司所提供的網(wǎng)上交易系統(tǒng)不兼容，可能導致無法下達委托或委托失?。唬┤绻狈W(wǎng)上交易經(jīng)驗，可能因操作不當造成交易失敗或交易失誤；（七）您的密碼失密或被盜用。 本期貨交易風險說明書無法揭示從事期貨交易的所有風險和有關(guān)期貨市場的全部情形。您在入市交易之前，應當全面了解期貨交易法律法規(guī)、期貨交易所及期貨公司的業(yè)務規(guī)則，全面評估自身的經(jīng)濟實力

6、、產(chǎn)品認知能力、風險控制能力、生理及心理承受能力（僅對自然人客戶而言）等，審慎決定是否參與期貨交易。以上期貨交易風險說明書的各項內(nèi)容，本人/單位已閱讀并完全理解。 (請抄寫以上劃線部分) 客戶簽字： （機構(gòu)加蓋公章）： 簽署日期： 年 月 日客戶須知一、客戶須具備的開戶條件客戶應是具備從事期貨交易主體資格的自然人、法人或其他經(jīng)濟組織。自然人開戶須是年滿十八周歲、具有完全民事行為能力的公民。 客戶必須以真實的、合法的身份開戶?？蛻繇毐ＷC資金來源的合法性?？蛻繇毐ＷC所提供的營業(yè)執(zhí)照、組織機構(gòu)代碼證、身份證及其他有關(guān)資料的真實性、合法性、有效性。二、開戶文件的簽署自然人開戶的，必須由客戶本人簽署開戶

7、文件，不得委托代理人代為辦理開戶手續(xù)。法人、其他經(jīng)濟組織等機構(gòu)客戶開戶的，可委托代理人辦理開戶手續(xù)、簽署開戶文件。委托代理人開戶的機構(gòu)客戶應當向公司提供真實、合法、有效的開戶代理人授權(quán)委托書及其他資料。特殊單位客戶開戶的，應當遵守中國期貨保證金監(jiān)控中心和各期貨交易所關(guān)于特殊單位客戶開戶的規(guī)定。三、客戶須知曉的事項（一）知曉期貨交易風險客戶應當知曉從事期貨交易具有風險，全面評估自身的經(jīng)濟實力、產(chǎn)品認知能力、風險控制能力、生理及心理承受能力等，仔細閱讀并簽字確認期貨交易風險說明書。（二）知曉期貨公司不得做獲利保證客戶應當知曉期貨交易中任何獲利或者不會發(fā)生損失的承諾均為不可能或者是沒有根據(jù)的，期貨公

8、司不得與客戶約定分享利益或共擔風險。（三）知曉期貨公司不得接受客戶的全權(quán)委托客戶應當知曉期貨公司及其工作人員不得接受客戶的全權(quán)委托，客戶也不得要求期貨公司或其工作人員以全權(quán)委托的方式進行期貨交易。全權(quán)委托指期貨公司代客戶決定交易指令的內(nèi)容。（四）知曉客戶本人必須對其代理人的代理行為承擔民事責任客戶代理人是基于客戶的授權(quán),代表客戶實施民事行為的人，代理人在代理權(quán)限內(nèi)以客戶名義進行的行為即視為客戶自己的行為，代理人向客戶負責，客戶對代理人代理行為的后果承擔一切責任。（五）知曉從業(yè)人員資格公示網(wǎng)址有關(guān)期貨公司期貨從業(yè)人員的信息可以通過中國期貨業(yè)協(xié)會網(wǎng)站（）的期貨從業(yè)人

9、員執(zhí)業(yè)資格公示數(shù)據(jù)庫進行查詢和核實。（六）知曉期貨保證金安全存管的有關(guān)規(guī)定為保障期貨保證金的安全，客戶應當知曉并遵守中國證監(jiān)會有關(guān)期貨保證金存取的規(guī)定，應當確保將資金直接存入中國期貨保證金監(jiān)控中心有限責任公司(以下簡稱中國期貨保證金監(jiān)控中心)公告的期貨公司的期貨保證金賬戶，期貨保證金的存取應當通過客戶在期貨公司登記的期貨結(jié)算賬戶和期貨公司的期貨保證金賬戶轉(zhuǎn)賬辦理。（七） 知曉期貨公司的期貨保證金賬戶和結(jié)算資料的查詢網(wǎng)址客戶可以登錄中國期貨保證金監(jiān)控中心網(wǎng)站(或），了解有關(guān)期貨公司的期貨保證金賬戶信息以及期貨公司為客戶提供的結(jié)算信息。（八）知曉應當妥善保管密碼 客戶應當

10、妥善保管自己的交易密碼、資金密碼、保證金監(jiān)控中心密碼及其他與期貨交易相關(guān)的密碼，凡使用密碼進行的所有操作均視為客戶本人的操作，客戶必須承擔由于管理不善造成密碼泄密所帶來的損失。 （九）知曉并遵守期貨交易所有關(guān)異常交易、實際控制關(guān)系賬戶的規(guī)定客戶應當知曉并遵守期貨交易所對自買自賣、頻繁報撤單及其他異常交易行為和實際控制關(guān)系賬戶的有關(guān)規(guī)定。客戶違反上述規(guī)定，經(jīng)期貨公司提醒、勸阻、制止無效時，期貨公司有權(quán)采取提高交易保證金、限制開倉、強行平倉、限制出金、拒絕客戶委托或者終止經(jīng)紀關(guān)系等措施，由此造成的一切損失，均由客戶承擔。（十）知曉并遵守期貨交易所和期貨公司有關(guān)連續(xù)交易的業(yè)務規(guī)則 客戶參與連續(xù)交易的

11、，應當認真閱讀期貨交易所關(guān)于連續(xù)交易的業(yè)務規(guī)則及期貨公司有關(guān)連續(xù)交易的規(guī)定，充分了解并遵守連續(xù)交易在交易時間、開戶、資金劃撥、風險控制、應急處置等方面的特殊規(guī)定。 參與連續(xù)交易是指客戶在日盤收市后持有連續(xù)交易品種頭寸或在連續(xù)交易期間買賣連續(xù)交易品種合約。（十一）知曉從事中間介紹業(yè)務證券公司的有關(guān)規(guī)定證券公司從事中間介紹業(yè)務限于以下服務內(nèi)容：1協(xié)助辦理開戶手續(xù)；2提供期貨行情信息、交易設施；3協(xié)助期貨公司向客戶提示風險；4. 中國證監(jiān)會規(guī)定的其他服務。 從事中間介紹業(yè)務的證券公司不得代理客戶進行期貨交易、結(jié)算或交割，不得代期貨公司、客戶收付期貨保證金，不得利用證券資金賬戶為客戶存取、劃轉(zhuǎn)期貨保證

12、金，不得代客戶下達交易指令，不得利用客戶的交易編碼、資金賬號或者期貨結(jié)算賬戶進行期貨交易，不得代客戶接收、保管或者修改交易密碼，不得為客戶從事期貨交易提供融資或擔保。 （十二）知曉反洗錢法律法規(guī)的有關(guān)規(guī)定客戶應當知曉不得利用期貨賬戶從事洗錢活動，知曉期貨公司作為金融機構(gòu)承擔反洗錢義務，客戶應積極配合期貨公司開展反洗錢工作，包括但不限于客戶身份識別、可疑交易報告、風險等級劃分、賬戶實際控制關(guān)系申報等?？蛻舸嬖谙村X行為的，需要承擔法律責任，構(gòu)成犯罪的，將被追究刑事責任。（十三）知曉投資者適當性制度的有關(guān)規(guī)定期貨公司根據(jù)法律法規(guī)、行業(yè)自律規(guī)則的各項要求對客戶進行適當性評價。評價結(jié)果不構(gòu)成對客戶的投資

13、建議，不構(gòu)成對客戶的獲利保證?？蛻舨坏靡圆环线m當性標準為由拒絕承擔期貨交易結(jié)果。（十四）知曉有關(guān)休眠賬戶的規(guī)定 客戶應當知曉并遵守證監(jiān)會有關(guān)休眠賬戶的規(guī)定?？蛻糍~戶被認定為休眠賬戶的，將被限制開新倉交易權(quán)限，如需轉(zhuǎn)化為非休眠賬戶，應按照規(guī)定申請激活。休眠賬戶是指同時符合開戶時間一年以上、最近一年以上無持倉、最近一年以上無交易（含一年）、結(jié)算后客戶權(quán)益在1000元以下（含1000元）4個條件的賬戶。 以上客戶須知的各項內(nèi)容，本人/單位已閱讀并完全理解。 (請抄寫以上劃線部分)客戶簽字： （機構(gòu)加蓋公章）： 簽署日期： 年 月 日件要交易方式。 開戶申請表（自然人）會員名稱會員號上海期貨交易所大

14、連商品交易所鄭州商品交易所中國金融期貨交易所會員性質(zhì)自然人開戶申請姓名性別出生年月職業(yè)國籍/地區(qū)身份證號碼有效期限聯(lián)系電話聯(lián)系地址郵政編碼是否從事過期貨交易是否從事期貨交易的目的保值投機指令下達人 姓名聯(lián)系電話證件類型及號碼聯(lián)系地址郵政編碼資金調(diào)撥人姓名聯(lián)系電話證件類型及號碼聯(lián)系地址郵政編碼結(jié)算單確認人姓名聯(lián)系電話證件類型及號碼聯(lián)系地址郵政編碼客戶期貨結(jié)算賬戶戶名（全稱）期貨保證金存管銀行名稱（寫明具體開戶網(wǎng)點）期貨結(jié)算賬戶賬號此賬戶是否開通銀期轉(zhuǎn)賬（Y/N）此賬戶是否開通網(wǎng)上銀行（Y/N）聲明：以上為本人登記的用于期貨交易出入金的期貨結(jié)算賬戶，本人在期貨公司的出入金均通過以上賬戶辦理。 本人

15、有能力承擔因參與期貨交易而產(chǎn)生的風險，并保證參與期貨交易資金來源的合法性和所提供資料的真實性，承諾遵守期貨交易所的各項業(yè)務規(guī)則，自愿承擔期貨交易結(jié)果。申請人簽名： 申請日期： 年 月 日說明：1客戶開立賬戶必須提供身份證明及相關(guān)證明文件，并保證證明文件的真實性；2客戶明確此份申請表是客戶開戶必備法律文件之一，保證以上填寫內(nèi)容屬實，并在上述填寫內(nèi)容發(fā)生變化時及時通知期貨公司。開戶申請表（機構(gòu)）會員名稱會員號上海期貨交易所大連商品交易所鄭州商品交易所中國金融期貨交易所會員性質(zhì)機構(gòu)開戶申請機構(gòu)名稱機構(gòu)類型營業(yè)執(zhí)照號（正本）稅務登記證號組織機構(gòu)代碼證號注冊資本法定代表人（負責人）證件類型及號碼有效期限

16、經(jīng)營范圍聯(lián)系地址郵政編碼聯(lián)系人聯(lián)系電話是否從事過期貨交易是否從事期貨交易的目的保值投機其他開戶代理人姓名聯(lián)系電話身份證號碼聯(lián)系地址郵政編碼指令下達人姓名聯(lián)系電話證件類型及號碼聯(lián)系地址郵政編碼資金調(diào)撥人姓名聯(lián)系電話證件類型及號碼聯(lián)系地址郵政編碼結(jié)算單確認人姓名聯(lián)系電話證件類型及號碼聯(lián)系地址郵政編碼客戶期貨結(jié)算賬戶戶名（全稱）期貨保證金存管銀行名稱（寫明具體開戶網(wǎng)點）期貨結(jié)算賬戶賬號此賬戶是否開通銀期轉(zhuǎn)賬（Y/N）此賬戶是否開通網(wǎng)上銀行（Y/N）聲明：以上為本機構(gòu)登記的用于期貨交易出入金的期貨結(jié)算賬戶，本機構(gòu)在期貨公司的出入金均通過以上賬戶辦理。 本機構(gòu)有能力承擔因參與期貨交易而產(chǎn)生的風險，并保證

17、參與期貨交易資金來源的合法性和所提供資料的真實性，承諾遵守期貨交易所的各項業(yè)務規(guī)則，自愿承擔期貨交易結(jié)果。申請單位蓋章： 法定代表人（負責人）/開戶代理人簽字： 申請日期： 年 月 日說明：1機構(gòu)客戶開立賬戶必須提供相關(guān)證明文件，并保證證明文件的真實性。法人或其他經(jīng)濟組織客戶開戶，必須提供具有中國法人資格或其他經(jīng)濟組織資格的合法證件原件及與原件相一致的復印件（包括營業(yè)執(zhí)照、組織機構(gòu)代碼證、法人代表證明、稅務登記證等，并加蓋公章）；2機構(gòu)客戶明確此份申請表是客戶開戶必備法律文件之一，保證以上填寫內(nèi)容屬實，并在上述填寫內(nèi)容發(fā)生變化時及時通知期貨公司。示范文本甲方： 乙方： 甲、乙雙方經(jīng)過平等協(xié)商，

18、就甲方為乙方提供期貨交易服務的有關(guān)事項訂立本合同。第一節(jié) 合同訂立前的說明、告知義務第一條 在簽署本合同前，甲方已向乙方出示了期貨交易風險說明書及客戶須知，并充分揭示了期貨交易的風險。乙方已仔細閱讀、了解并理解了上述文件的內(nèi)容。第二條 乙方應在簽署本合同前仔細閱讀所有條款，特別是有關(guān)甲方的免責條款，并準確理解其含義。第三條 乙方以自己的名義委托甲方從事期貨交易，保證所提供的證件及資料具有真實性、合法性及有效性。乙方聲明并保證不具有下列情形：（一）無民事行為能力或者限制民事行為能力的自然人；（二）中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)、中國期貨業(yè)協(xié)會、期貨交易所、期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)、期貨公司的工作人員及

19、其配偶；（三）國家機關(guān)、事業(yè)單位；（四）證券、期貨市場禁止進入者；（五）未能提供開戶證明文件的單位或個人；（六）中國證監(jiān)會規(guī)定不得從事期貨交易的其他單位或個人。如果以上聲明部分或全部不真實，乙方承擔由此產(chǎn)生的全部法律責任并自行承擔由此造成的一切損失。第四條 在合同關(guān)系存續(xù)期間，乙方提供給甲方的身份證明文件過期或身份信息發(fā)生變更的，乙方有義務及時向甲方提供新的相關(guān)材料。否則，甲方有權(quán)拒絕乙方開新倉和出金指令，并有權(quán)進一步關(guān)閉乙方的交易權(quán)限。乙方在開戶申請表中提供的其他信息發(fā)生變更時，也應及時向甲方更新，否則，一切后果由乙方自行承擔。 第五條 甲方根據(jù)反洗錢法律法規(guī)履行客戶身份識別、可疑交易報告及

20、其他反洗錢義務，乙方應當積極予以配合。第六條 甲方應當在營業(yè)場所備置期貨交易法律法規(guī)、各期貨交易所規(guī)則、甲方業(yè)務規(guī)則等相關(guān)文件，公開甲方從業(yè)人員名冊及從業(yè)人員資格證明等資料供乙方查閱。乙方可以向甲方詢問上述規(guī)則的含義，對于乙方的詢問甲方應當詳細解釋。第二節(jié) 委托第七條 乙方委托甲方按照乙方交易指令為乙方進行期貨交易。甲方接受乙方委托，按照乙方交易指令為乙方進行期貨交易。甲方根據(jù)期貨交易所規(guī)則執(zhí)行乙方交易指令，乙方應當對交易結(jié)果承擔全部責任。第八條 乙方所選擇的代理人（包括開戶代理人、指令下達人、資金調(diào)撥人、結(jié)算單確認人）不得為甲方工作人員。代理人在乙方授權(quán)范圍內(nèi)所做出的任何行為均代表乙方行為，

21、乙方應承擔由此產(chǎn)生的全部責任。第九條 乙方如變更代理人，應當書面通知甲方并經(jīng)甲方確認。乙方是機構(gòu)客戶的，乙方的法定代表人或者負責人應當在變更通知上簽字并加蓋公章。第三節(jié) 保證金及其管理第十條 甲方在期貨保證金存管銀行開設期貨保證金賬戶，代管乙方交存的保證金。乙方可以通過中國期貨保證金監(jiān)控中心的網(wǎng)站(或)查詢甲方的期貨保證金賬戶。 出入金方式要符合期貨監(jiān)管部門及甲方開戶第十一條 乙方的出入金通過其在開戶申請表中登記的期貨結(jié)算賬戶與期貨公司在同一期貨保證金存管銀行開設的期貨保證金賬戶以同行轉(zhuǎn)賬的形式辦理。乙方的出入金方式應符合中國證監(jiān)會及期貨保證金存管銀行資金結(jié)算的有關(guān)規(guī)定。告同約定的方式向乙方發(fā)

22、出顯示其賬戶權(quán)益狀況和成交結(jié)果的交易結(jié)算詢甲方向安全存管機構(gòu)報送入金通過其戶，本人第十二條 乙方應當保證其資金來源的合法性。甲方有權(quán)要求乙方對資金來源的合法性進行說明，必要時可以要求乙方提供相關(guān)證明。乙方對其所做的說明及提供的證明文件負有保證義務，并承擔相應的法律責任。第十三條 乙方交存的保證金屬于乙方所有，除下列可劃轉(zhuǎn)的情形外，甲方不得挪用乙方保證金：（一）依照乙方的指示支付可用資金；（二）為乙方交存保證金；（三）為乙方支付交割貨款或者乙方未履約情況下的違約金；（四）乙方應當支付的手續(xù)費、稅款及其他費用；（五）有關(guān)法律、法規(guī)或中國證監(jiān)會、期貨交易所規(guī)定的其他情形。第十四條 乙方可以根據(jù)期貨交

23、易所規(guī)則以標準倉單、國債等價值穩(wěn)定、流動性強的有價證券作為保證金。甲方應按照期貨交易所規(guī)則的要求代為辦理。第十五條 甲方有權(quán)根據(jù)期貨交易所、結(jié)算機構(gòu)的規(guī)定、市場情況，或者甲方認為有必要時自行調(diào)整保證金比例。甲方調(diào)整保證金比例時，以甲方發(fā)出的調(diào)整保證金公告或者通知為準。第十六條 甲方認為乙方持有的未平倉合約風險較大時，有權(quán)對乙方單獨提高保證金比例或者拒絕乙方開倉。在此種情形下，提高保證金或者拒絕乙方開倉的通知單獨對乙方發(fā)出。 第十七條 甲方應當對乙方期貨賬戶的有關(guān)信息保密，但國家法律法規(guī)和中國證監(jiān)會有特別規(guī)定的除外。為保障乙方保證金的安全，乙方同意甲方按照中國證監(jiān)會的規(guī)定或要求，向中國期貨保證金

24、監(jiān)控中心報送乙方與保證金安全存管相關(guān)的信息。第四節(jié) 交易指令的類型及下達第十八條 乙方可以通過互聯(lián)網(wǎng)、電話、書面或中國證監(jiān)會規(guī)定的其他方式向甲方下達交易指令。乙方下達的交易指令類型應當符合各期貨交易所及甲方的相關(guān)規(guī)定。 乙方通過互聯(lián)網(wǎng)下達期貨交易指令，是指乙方使用計算機、移動終端等設備并通過互聯(lián)網(wǎng)，或者通過甲方局域網(wǎng)絡向甲方下達交易指令，進行期貨交易的一種交易方式，簡稱網(wǎng)上交易。第十九條 乙方進行網(wǎng)上交易的，應當按照甲方的要求以自己的交易賬號（即資金賬號）、交易所交易編碼、交易密碼等下達交易指令。 第二十條 乙方進行網(wǎng)上交易的，甲方交易服務器內(nèi)的委托記錄將作為甲乙雙方核查交易指令合法、有效的證

25、明。乙方同意，甲方交易服務器內(nèi)的交易記錄與書面指令具有同等法律效力。第二十一條 由于網(wǎng)上交易系統(tǒng)受各種因素的影響存在中斷的可能性，為保證乙方交易的正常進行，甲方為乙方提供備用下單通道，當乙方不能正常進行網(wǎng)上交易時，可改作電話方式或書面方式下單。第二十二條 乙方通過電話方式下達交易指令的，應當與甲方約定身份認證方式： 。通過甲方身份認證的交易指令視為乙方下達的指令。以電話方式下達交易指令的，甲方有權(quán)進行同步錄音保留原始交易指令記錄。乙方同意，甲方的錄音記錄作為甲乙雙方核查交易指令合法、有效的證明，與書面指令具有同等法律效力。第二十三條 乙方以書面方式下達交易指令的，交易指令單的填寫應完整、準確、

26、清晰，并由乙方或者乙方指令下達人簽字（及/或蓋章）。 第二十四條 乙方應當妥善管理自己的密碼，為確保安全，乙方應當在首次啟用期貨交易相關(guān)密碼后更改初始密碼，并自定義和全權(quán)管理本人的密碼。通過密碼驗證的交易指令視為乙方下達的指令，由于乙方管理不善造成密碼泄密所帶來的損失，甲方不予承擔責任。第五節(jié) 交易指令的執(zhí)行與錯單處理第二十五條 乙方下達的交易指令應當包括乙方賬號（或交易編碼）、品種、合約、數(shù)量、買賣方向、價格、開平倉方向等內(nèi)容。甲方有權(quán)審核乙方的交易指令，包括但不限于保證金是否充足，指令內(nèi)容是否明確，是否違反有關(guān)法律法規(guī)和期貨交易規(guī)則等，以確定指令的有效性。當確定乙方的指令為無效指令時，甲方

27、有權(quán)拒絕執(zhí)行乙方的指令。第二十六條 乙方在發(fā)出交易指令后，可以在指令全部成交之前向甲方要求撤回或者修改指令。但如果該指令已經(jīng)在期貨交易所全部或部分成交的，乙方則應當承擔交易結(jié)果。第二十七條 由于市場原因或者其他非甲方所能預見、避免或控制的原因?qū)е乱曳浇灰字噶钊炕蛘卟糠譄o法成交的，甲方不承擔責任。第二十八條 交易過程中，乙方對交易結(jié)果及相關(guān)事項向甲方提出異議的，甲方應當及時核實。為避免損失的可能發(fā)生或者擴大，甲方在收到乙方的異議后，可以將發(fā)生異議的持倉合約進行平倉或者重新執(zhí)行乙方的交易指令，由此發(fā)生的損失由有過錯一方承擔。甲方錯誤執(zhí)行乙方交易指令，除乙方認可的以外，交易結(jié)果由甲方承擔。第六節(jié)通

28、知與確認第二十九條 甲方對乙方的期貨交易實行當日無負債結(jié)算。只要乙方在該交易日有交易、有持倉或者有出入金的，甲方均應在當日結(jié)算后按照本合同約定的方式向乙方發(fā)出顯示其賬戶權(quán)益狀況和成交結(jié)果的交易結(jié)算報告。乙方同意在沒有交易、持倉及出入金時，甲方可以不對乙方發(fā)出交易結(jié)算報告，除非乙方特別要求。第三十條 為確保甲方能夠履行通知義務，乙方及時了解自己賬戶的交易情況，雙方同意利用中國期貨保證金監(jiān)控中心查詢系統(tǒng)作為甲方向乙方發(fā)送交易結(jié)算報告、追加保證金通知等文件的主要通知方式。甲方應在每日結(jié)算以后，及時將乙方賬戶的交易結(jié)算報告、追加保證金通知等文件發(fā)送到中國期貨保證金監(jiān)控中心。乙方登錄中國期貨保證金監(jiān)控中

29、心查詢系統(tǒng)，接收甲方發(fā)出的交易結(jié)算報告、追加保證金通知等文件。第三十一條 中國期貨保證金監(jiān)控中心的網(wǎng)址為或，乙方可通過該網(wǎng)址登錄中國期貨保證金監(jiān)控中心查詢系統(tǒng)。乙方登錄查詢系統(tǒng)的用戶名為 。乙方登錄查詢系統(tǒng)的初始密碼為。乙方應遵照中國期貨保證金監(jiān)控中心的有關(guān)規(guī)定，及時修改密碼。第三十二條 由于中國期貨保證金監(jiān)控中心查詢系統(tǒng)只保存最近2個月的投資者賬戶信息；在乙方銷戶以后，查詢系統(tǒng)也會相應取消對乙方的查詢服務，因此，乙方應及時將接收到的結(jié)算報告或通知書打印或者下載保存。第三十三條 由于中國期貨保證金監(jiān)控中心查詢系統(tǒng)與甲方采用的交易結(jié)算系統(tǒng)不同，甲方著重提示乙方應注意二者在格式、公式、概念上的區(qū)別

30、，以免對交易賬戶的狀況產(chǎn)生誤解，造成不必要的損失。甲方結(jié)算系統(tǒng)與查詢系統(tǒng)的主要差別在于： 。第三十四條 除采用中國期貨保證金監(jiān)控中心查詢系統(tǒng)作為主要通知方式外，同時，甲方采用以下輔助通知方式向乙方發(fā)送每日交易結(jié)算報告、追加保證金通知、單獨調(diào)整保證金通知、與異常交易監(jiān)控相關(guān)的通知或監(jiān)管決定等文件：（一） （二） 第三十五條 甲乙雙方約定采用以下方式向乙方發(fā)出除單獨調(diào)整保證金之外的調(diào)整保證金通知：網(wǎng)站公告營業(yè)場所公告 其他方式 第三十六條 甲方或者乙方要求變更本節(jié)通知方式的，應當及時書面通知對方，并經(jīng)對方確認后方可生效。否則，由變更造成的通知延誤或者損失均由變更方負責。第三十七條 乙方有義務隨時關(guān)

31、注自己的交易結(jié)果并妥善處理持倉，如果乙方因某種原因無法收到或者沒有收到當日交易結(jié)算報告的，應于下一個交易日開市前 分鐘向甲方提出，否則，視同乙方收到當日交易結(jié)算報告。乙方提出未收到交易結(jié)算報告的，甲方應及時補發(fā)。乙方在交易日開市前 分鐘未對前日交易結(jié)算報告提出異議的，視為乙方對交易結(jié)算報告記載事項的確認。異議應由乙方本人或其授權(quán)的結(jié)算單確認人以書面方式（傳真或當面提交）向甲方提出，甲方應當及時處理所收到的書面異議。第三十八條 乙方對當日交易結(jié)算報告的確認，視為乙方對該日及該日之前所有持倉和交易結(jié)算結(jié)果、資金存取的確認。第三十九條 由于甲方原因?qū)е陆灰捉Y(jié)算報告的記載事項出現(xiàn)與實際交易結(jié)果和權(quán)益不

32、符的，乙方的確認不改變乙方的實際交易結(jié)果和權(quán)益。對于不符事項，甲、乙雙方可以根據(jù)原始財務憑證及交易憑證另行確認。第四十條 乙方在本合同約定的時間內(nèi)以約定方式向甲方提出書面異議的，甲方應當根據(jù)原始指令記錄和交易記錄及時核實。當對與交易結(jié)果有直接關(guān)聯(lián)的事項發(fā)生異議時，為避免損失的可能發(fā)生或者擴大，甲方在收到乙方的異議時，可以將發(fā)生異議的持倉合約進行平倉或者重新執(zhí)行乙方的交易指令。由此發(fā)生的損失由有過錯一方承擔。第四十一條 交易結(jié)果不符合乙方的交易指令，甲方有過錯的，除乙方認可外，甲方應當在下一交易日閉市前重新執(zhí)行乙方交易指令，或者根據(jù)乙方的意愿采取其他合理的解決辦法，并賠償由此給乙方造成的直接損失

33、。第七節(jié)風險控制第四十二條 乙方在其持倉過程中，應當隨時關(guān)注自己的持倉、保證金和權(quán)益變化情況，并妥善處理自己的交易持倉。乙方參與連續(xù)交易的，應當關(guān)注并合理控制連續(xù)交易時段的交易風險。 第四十三條 甲方以風險率（或者其他風險控制方式）來計算乙方期貨交易的風險。風險率（或者其他風險控制方式）的計算方法為： 。甲方對乙方在不同期貨交易所的未平倉合約統(tǒng)一計算風險。第四十四條 乙方的風險率 時，甲方將于當日交易結(jié)算報告中向乙方發(fā)出追加保證金通知，乙方應當在下一交易日開市前及時追加保證金或者在開市后立即自行平倉。否則，甲方有權(quán)對乙方的部分或全部未平倉合約強行平倉，直至乙方可用資金0。第四十五條 在期貨交易

34、所限倉的情況下，當乙方持有的未平倉合約數(shù)量超過限倉規(guī)定時，甲方有權(quán)不經(jīng)乙方同意按照期貨交易所的限倉規(guī)定對其超量部分強行平倉。乙方應承擔由此產(chǎn)生的結(jié)果。第四十六條 在期貨交易所或結(jié)算機構(gòu)根據(jù)有關(guān)規(guī)定要求甲方對乙方持有的未平倉合約強行平倉的情況下，甲方有權(quán)未經(jīng)乙方同意按照期貨交易所或結(jié)算機構(gòu)的要求和甲方相關(guān)規(guī)則對其持有的未平倉合約強行平倉。乙方應承擔由此產(chǎn)生的結(jié)果。第四十七條 當甲方依法或者依約定強行平倉時，乙方應承擔強行平倉的手續(xù)費及由此產(chǎn)生的結(jié)果。五四十三乙方要求變更本節(jié)第三十三條至第三十五條約定的第四十八條 只要甲方選擇的平倉價位和平倉數(shù)量在當時的市場條件下屬于合理的范圍，乙方同意不以強行平

35、倉的時機未能選擇最佳價位和數(shù)量為由向甲方主張權(quán)益。第四十九條 甲方強行平倉不符合法定或者約定條件并有過錯的，除乙方認可外，應當在下一交易日閉市前恢復被強行平倉的頭寸，或者根據(jù)乙方的意愿采取其他合理的解決辦法，并賠償由此給乙方造成的直接損失。第五十條 由于市場原因?qū)е录追綗o法采取強行平倉措施產(chǎn)生的損失由乙方承擔。第五十一條 甲方在采取本節(jié)規(guī)定的強行平倉措施后，應當在事后及時將有關(guān)情況告知乙方。第五十二條有下列情形之一的，甲方有權(quán)限制乙方期貨賬戶全部或部分功能： （一）乙方提供的資料、證件失效或嚴重失實的； （二）甲方認定乙方資金來源不合法，或乙方違反反洗錢監(jiān)管規(guī)定的； （三）乙方有嚴重損害甲方合

36、法權(quán)益、影響其正常經(jīng)營秩序的行為； （四）乙方發(fā)生符合期貨交易所異常交易認定標準的異常交易行為或其他違規(guī)交易行為的； （五）甲方應監(jiān)管部門要求或者乙方違反法律、法規(guī)、規(guī)章、政策及期貨交易所規(guī)則規(guī)定的其他情形。 第八節(jié) 交割、套期保值和套利第五十三條 乙方應當按照期貨交易所有關(guān)交割月份平倉和交割的相關(guān)要求進行平倉、現(xiàn)金交割、實物交割。第五十四條 乙方進行或申請交割的，交割按照期貨交易所和甲方的相關(guān)業(yè)務規(guī)則執(zhí)行。乙方參與交割不符合期貨交易所或甲方相關(guān)業(yè)務規(guī)則規(guī)定的，甲方有權(quán)不接受乙方的交割申請或?qū)σ曳降奈雌絺}合約強行平倉，由此產(chǎn)生的費用和結(jié)果由乙方承擔。第五十五條 交割通知、交割貨款的交收、實物交

37、付及交割違約的處理辦法，依照相關(guān)期貨交易所和甲方的交割業(yè)務規(guī)則執(zhí)行。第五十六條 乙方若申請?zhí)灼诒Ｖ祷蛱桌^寸，應當按照期貨交易所的相關(guān)規(guī)定向甲方提供相應的文件或者證明，并對相應文件的真實性、合法性、有效性負責。甲方應當協(xié)助乙方按照期貨交易所規(guī)則申請?zhí)灼诒Ｖ殿^寸或套利頭寸。套期保值頭寸或套利頭寸的確定以期貨交易所批準的為準。第九節(jié)信息、培訓與咨詢 第五十七條 甲方應當在其營業(yè)場所或者網(wǎng)站向乙方提供國內(nèi)期貨市場行情、信息及與交易相關(guān)的服務。 甲方提供的任何關(guān)于市場的分析和信息僅供乙方參考，不構(gòu)成對乙方下達指令的指示、誘導或者暗示。 乙方應當對自己的交易行為負責，不能以根據(jù)甲方的分析或者信息入市為理

38、由，要求甲方對其交易虧損承擔責任。 第五十八條 甲方可以以舉辦講座、發(fā)放資料及其他方式向乙方提供期貨交易知識和交易技術(shù)的培訓服務。乙方有權(quán)向甲方咨詢有關(guān)期貨交易的事項，甲方應予以解釋。 第五十九條 乙方應當及時了解期貨監(jiān)管部門及相關(guān)期貨交易所的法律、法規(guī)和規(guī)則，并可要求甲方對上述內(nèi)容進行說明。 第六十條 乙方有權(quán)查詢自己的原始交易憑證，有權(quán)了解自己的賬戶情況，甲方應當給予積極配合。第六十一條 有關(guān)甲方期貨從業(yè)人員的信息可以通過中國期貨業(yè)協(xié)會網(wǎng)站（）的期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)資格公示數(shù)據(jù)庫進行查詢。甲方應當在其營業(yè)場所提供必要的設備，以便乙方登錄中國期貨業(yè)協(xié)會網(wǎng)站查詢期貨

39、從業(yè)人員資格公示信息。第十節(jié) 費用 第六十二條 乙方應當向甲方支付期貨交易和交割的手續(xù)費。手續(xù)費的收取標準按照雙方約定標準執(zhí)行。 遇新品種上市的，甲方應當以本合同約定的方式將新品種手續(xù)費收取標準通知乙方，乙方可在收到通知之日起 日內(nèi)與甲方協(xié)商。乙方參與新品種交易的，視為同意甲方通知的手續(xù)費收取標準。 第六十三條 乙方應當支付甲方向期貨交易所、結(jié)算機構(gòu)代付的各項費用及稅款。第十一節(jié) 合同生效與變更 第六十四條 本合同經(jīng)雙方簽字后(乙方為機構(gòu)客戶的須加蓋公章)，于乙方開戶資金匯入甲方賬戶之日起生效。第六十五條 本合同履行過程中，如果相關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章、政策及期貨交易所規(guī)則發(fā)生變化，甲方有權(quán)依照上

40、述變化直接變更本合同與此相關(guān)部分的條款，變更或補充條款優(yōu)先適用。根據(jù)上述情況的變化，甲方對本合同有關(guān)條款進行的變更或補充，以本合同約定的通知方式及在甲方營業(yè)場所、網(wǎng)站公告等方式向乙方發(fā)出，變更或補充協(xié)議于該協(xié)議發(fā)出日后生效。變更與補充協(xié)議生效之前，乙方有權(quán)與甲方進行協(xié)商。第六十六條 除本合同第六十五條所述情況外，如需變更或者補充本合同，需雙方協(xié)商一致并簽訂書面變更或者補充協(xié)議。變更或者補充協(xié)議經(jīng)甲方授權(quán)的代表簽字、加蓋甲方公章，乙方或者其授權(quán)代理人簽字蓋章后生效。變更或補充協(xié)議優(yōu)先適用。第六十七條 本合同履行過程中的未列明事宜，按國家有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章、政策及相關(guān)期貨交易所的規(guī)則、甲方相關(guān)業(yè)

41、務規(guī)則以及期貨交易慣例處理。第十二節(jié) 合同終止與賬戶清算 第六十八條 甲乙雙方均有權(quán)隨時解除本合同，合同的解除對已發(fā)生的交易無溯及力。 第六十九條 甲方向乙方提出解除合同的，應當提前 天以書面形式通知乙方。乙方未在此期間內(nèi)自行清理賬戶的，甲方有權(quán)拒絕乙方的新單交易指令及資金調(diào)撥指令，乙方應對其賬戶清算的費用、清算后的債務余額以及由此造成的損失負全部責任。 第七十條 乙方可以通過撤銷賬戶的方式終止本合同。但在下列情況下，乙方不得撤銷賬戶： （一）乙方賬戶上持有未平倉合約或存在交割遺留問題尚未解決； （二）乙方與甲方有未清償?shù)膫鶛?quán)、債務關(guān)系； （三）乙方與甲方有交易糾紛尚未解決的。 乙方撤銷賬戶終

42、止本合同的，應當辦理書面銷戶手續(xù)。第七十一條 甲方因故不能從事期貨業(yè)務時，應當采取必要措施妥善處理乙方的持倉和保證金。經(jīng)乙方同意，甲方應將乙方持倉和保證金轉(zhuǎn)移至其他期貨公司，由此產(chǎn)生的合理費用由甲方承擔。第十三節(jié) 免責條款 第七十二條 由于地震、火災、戰(zhàn)爭等不可抗力因素導致的交易中斷、延誤等，甲方不承擔責任，但應當在條件允許的范圍內(nèi)采取一切必要的補救措施以減少因不可抗力造成的損失。 第七十三條 由于國家有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章、政策或者期貨交易所規(guī)則的改變、緊急措施的出臺等導致乙方所承擔的風險，甲方不承擔責任。 第七十四條 由于通訊系統(tǒng)繁忙、中斷，計算機交易系統(tǒng)故障，網(wǎng)絡及信息系統(tǒng)故障，電力中斷等

43、原因?qū)е轮噶顐鬟_、執(zhí)行或行情出現(xiàn)延遲、中斷或數(shù)據(jù)錯誤，甲方?jīng)]有過錯的，甲方不承擔責任。 第七十五條 由于互聯(lián)網(wǎng)上黑客攻擊、非法登錄等風險的發(fā)生，或者用于網(wǎng)上交易的計算機或移動終端感染木馬、病毒等，從而給乙方造成的損失，甲方不承擔責任。 第十四節(jié) 爭議解決 第七十六條 凡因本合同引起的或與本合同有關(guān)的任何爭議，甲乙雙方可以自行協(xié)商解決或向中國期貨業(yè)協(xié)會申請調(diào)解，協(xié)商或調(diào)解不成的，可以提請仲裁或者提起訴訟，也可以直接提請仲裁或者提起訴訟。 甲乙雙方協(xié)商按下列選擇提請仲裁或提起訴訟（注：請在選項前內(nèi)打并填寫有關(guān)內(nèi)容，在非選項前內(nèi)打）： 提請 仲裁委員會仲裁； 向 人民法院起訴。第十五節(jié) 其他 第七十七條 甲方應按照中國證監(jiān)會的規(guī)定，及時辦理乙方登錄中國期貨保證金監(jiān)控中心投資者查詢系統(tǒng)的相關(guān)事宜。 第七十八條 甲乙雙方簽訂的期貨經(jīng)紀合同以及相關(guān)附件，其權(quán)利義務只涉及甲乙雙方。乙方不得利用在甲方開立的賬戶，以甲方工作人員的身份活動，通過網(wǎng)上交易或其他形式開展期貨經(jīng)紀業(yè)務或其他活動。若因乙方過錯而使甲方遭受損失和不良影響的，乙方應當承擔相應的賠償責任。 第七十九條 期貨交易風險說明書、客戶須知、開戶申請表、術(shù)語定義、手續(xù)費標準、期貨交易委托代理人授權(quán)書及甲乙雙方在期貨經(jīng)紀業(yè)務存續(xù)過程中所簽署的其他文件均為本合同不可分割的組成部分，與本合同具有同等法律效力。第八十條