1、第十四章 國際貿(mào)易與商務(wù)管制第一節(jié) 出口管制一、出口管制的含義一、出口管制的含義是指出口國政府通過各種經(jīng)濟(jì)和行政的措施，對本是指出口國政府通過各種經(jīng)濟(jì)和行政的措施，對本國出口貿(mào)易進(jìn)行管制的行為。國出口貿(mào)易進(jìn)行管制的行為。二、出口管制的原因二、出口管制的原因n國家安全、外交政策以及保障國內(nèi)供給國家安全、外交政策以及保障國內(nèi)供給三、單邊出口管制 （一）出口管制確立的原則（一）出口管制確立的原則n1 1、國家安全原則、國家安全原則n2 2、對外交往原則、對外交往原則n3 3、保障國內(nèi)供給原則、保障國內(nèi)供給原則n4 4、履行國際義務(wù)原則、履行國際義務(wù)原則（三）、出口管制的內(nèi)容n1 1、戰(zhàn)略物資及其有關(guān)

2、的尖端技術(shù)和先進(jìn)技術(shù)資料。、戰(zhàn)略物資及其有關(guān)的尖端技術(shù)和先進(jìn)技術(shù)資料。n2 2、國內(nèi)的緊缺物資。、國內(nèi)的緊缺物資。n3 3、需要、需要“自動(dòng)自動(dòng)”限制出口的商品。限制出口的商品。n4 4、歷史文物和藝術(shù)珍品。、歷史文物和藝術(shù)珍品。n5 5、被列入對進(jìn)口國或地區(qū)進(jìn)行經(jīng)濟(jì)制裁的商品被列入對進(jìn)口國或地區(qū)進(jìn)行經(jīng)濟(jì)制裁的商品n6 6、出口國通過出口國通過“限產(chǎn)保價(jià)限產(chǎn)保價(jià)”的商品的商品（五）出口管制的措施n1.1.一般許可證一般許可證n一般許可證又稱普通許可證，這種許可證相對一般許可證又稱普通許可證，這種許可證相對 較較易取得，出口商無須向有關(guān)機(jī)構(gòu)專門申請，只要易取得，出口商無須向有關(guān)機(jī)構(gòu)專門申請，只要

3、在出口報(bào)關(guān)單上填寫這類商品的普通許可證編號，在出口報(bào)關(guān)單上填寫這類商品的普通許可證編號，在經(jīng)過海關(guān)核實(shí)后就辦妥了出口許可證手續(xù)。在經(jīng)過海關(guān)核實(shí)后就辦妥了出口許可證手續(xù)。 n2.2.特殊許可證特殊許可證n出口屬于特種許可范圍的商品，必須向有關(guān)出口屬于特種許可范圍的商品，必須向有關(guān)機(jī)構(gòu)申請?zhí)厥庠S可證。出口商要在許可證上填寫機(jī)構(gòu)申請?zhí)厥庠S可證。出口商要在許可證上填寫清楚商品的名稱、數(shù)量、管制編號以及輸出用途，清楚商品的名稱、數(shù)量、管制編號以及輸出用途，再附上有關(guān)交易的證明書和說明書報(bào)批，獲得批再附上有關(guān)交易的證明書和說明書報(bào)批，獲得批準(zhǔn)后方能出口，如不予批準(zhǔn)就禁止出口。準(zhǔn)后方能出口，如不予批準(zhǔn)就禁止

4、出口。 四、多邊出口管制n（一）含義（一）含義n指一些國家為了協(xié)調(diào)彼此的出口管制政策和措施，指一些國家為了協(xié)調(diào)彼此的出口管制政策和措施，通過達(dá)成共同管制出口的協(xié)議，建立國際性的多通過達(dá)成共同管制出口的協(xié)議，建立國際性的多邊出口管制機(jī)構(gòu)，共同制定多邊出口管制的集體邊出口管制機(jī)構(gòu)，共同制定多邊出口管制的集體措施，以期達(dá)到共同的政治和經(jīng)濟(jì)目的。措施，以期達(dá)到共同的政治和經(jīng)濟(jì)目的。（二）多邊出口管制組織n1.1.巴黎統(tǒng)籌委員會巴黎統(tǒng)籌委員會q簡稱簡稱“巴統(tǒng)巴統(tǒng)”，正式名字是，正式名字是“輸出管制統(tǒng)籌委員會輸出管制統(tǒng)籌委員會” (Co-Ordinating Committee for Export Co

5、ntrol) (Co-Ordinating Committee for Export Control) q年月在美國的提議下秘密成立的，因其總部年月在美國的提議下秘密成立的，因其總部設(shè)在巴黎設(shè)在巴黎q巴統(tǒng)有個(gè)成員國：美國、英國、法國、德國、意大利、巴統(tǒng)有個(gè)成員國：美國、英國、法國、德國、意大利、丹麥、挪威、荷蘭、比利時(shí)、盧森堡、葡萄牙、西班牙、丹麥、挪威、荷蘭、比利時(shí)、盧森堡、葡萄牙、西班牙、加拿大、希臘、土耳其、日本和澳大利亞加拿大、希臘、土耳其、日本和澳大利亞q宗旨是限制成員國向社會主義國家出口戰(zhàn)略物資和高技術(shù)宗旨是限制成員國向社會主義國家出口戰(zhàn)略物資和高技術(shù)q列入禁運(yùn)清單的有軍事武器裝備

6、、尖端技術(shù)產(chǎn)品和稀有物列入禁運(yùn)清單的有軍事武器裝備、尖端技術(shù)產(chǎn)品和稀有物資等三大類上萬種產(chǎn)品資等三大類上萬種產(chǎn)品q年月日，巴統(tǒng)正式宣告解散年月日，巴統(tǒng)正式宣告解散n隨著前蘇聯(lián)1991年解體，1994年4月1日，“巴黎統(tǒng)籌委員會”（簡稱“巴統(tǒng)”）正式宣告解散。 n3.聯(lián)合國成員實(shí)施的多邊管制2.瓦森納安排第二節(jié) 貿(mào)易制裁一、貿(mào)易制裁的含義n貿(mào)易制裁是經(jīng)濟(jì)制裁的一向重要內(nèi)容。貿(mào)易制裁貿(mào)易制裁是經(jīng)濟(jì)制裁的一向重要內(nèi)容。貿(mào)易制裁是一個(gè)國家或國際組織，為了維護(hù)自身經(jīng)濟(jì)貿(mào)易是一個(gè)國家或國際組織，為了維護(hù)自身經(jīng)濟(jì)貿(mào)易利益和規(guī)則，對某一國家采取限制或剝奪貿(mào)易權(quán)利益和規(guī)則，對某一國家采取限制或剝奪貿(mào)易權(quán)益的行為

7、和措施。益的行為和措施。n奧巴馬就職以來，美國政府已經(jīng)對中國產(chǎn)品開展了至少十余次“反傾銷、反補(bǔ)貼”調(diào)查。中方已多次就美國對中國出口產(chǎn)品征收關(guān)稅表示不滿，稱這種貿(mào)易保護(hù)措施阻礙自由貿(mào)易。 二、貿(mào)易制裁的原因 n1 . 1 . 維護(hù)經(jīng)濟(jì)貿(mào)易利益。維護(hù)經(jīng)濟(jì)貿(mào)易利益。n2 . 2 . 追求政治目的和利益。追求政治目的和利益。n3 . 3 . 謀求軍事和安全利益。謀求軍事和安全利益。n4 . 4 . 報(bào)復(fù)歧視性貿(mào)易行為。報(bào)復(fù)歧視性貿(mào)易行為。三、貿(mào)易制裁的層次n1 1、低烈度貿(mào)易制裁、低烈度貿(mào)易制裁n2 2、中烈度貿(mào)易制裁、中烈度貿(mào)易制裁n3 3、高烈度貿(mào)易制裁、高烈度貿(mào)易制裁四、貿(mào)易制裁的方式 n1 .

8、 1 . 取消已經(jīng)達(dá)成的貿(mào)易合同。取消已經(jīng)達(dá)成的貿(mào)易合同。n2 . 2 . 中止義務(wù)，進(jìn)行報(bào)復(fù)。中止義務(wù)，進(jìn)行報(bào)復(fù)。n3 . 3 . 限制。禁止部分或全部貿(mào)易往來。限制。禁止部分或全部貿(mào)易往來。n4 . 4 . 凍結(jié)存款。資產(chǎn)與援助款項(xiàng)等。凍結(jié)存款。資產(chǎn)與援助款項(xiàng)等。五、貿(mào)易制裁的效應(yīng) （一）制裁后果（一）制裁后果1 . 1 . 對制裁國有利有弊對制裁國有利有弊一些低烈度經(jīng)濟(jì)貿(mào)易制裁，因其影響較小，大多不會引起對方國家的報(bào)復(fù)性反彈，如果運(yùn)用適當(dāng)，對解決貿(mào)易摩擦、保護(hù)本國經(jīng)濟(jì)貿(mào)易正當(dāng)權(quán)益有利。但中高烈度的經(jīng)濟(jì)貿(mào)易制裁，容易引起報(bào)復(fù)性的反制裁，一般會兩敗俱傷。2 . 2 . 出口商受到傷害出口商受

9、到傷害通常情況下，制裁給出口國貿(mào)易帶來損失，由美國發(fā)起的經(jīng)濟(jì)貿(mào)易制裁每年會導(dǎo)致200多億美元的出口損失。3 . 3 . 有時(shí)可以實(shí)現(xiàn)或部分實(shí)現(xiàn)預(yù)期目標(biāo)有時(shí)可以實(shí)現(xiàn)或部分實(shí)現(xiàn)預(yù)期目標(biāo)4 . 4 . 有時(shí)無法達(dá)到預(yù)期目標(biāo)有時(shí)無法達(dá)到預(yù)期目標(biāo)5 . 5 . 單邊制裁難以奏效單邊制裁難以奏效單邊經(jīng)濟(jì)貿(mào)易制裁一般難以取得預(yù)期的效果。原因是單邊制裁往往勢單力薄，即使經(jīng)濟(jì)貿(mào)易大國，有時(shí)也力不從心，而且被制裁的對象國容易找到替代市場。替代產(chǎn)品和替代資金等。6 . 6 . 多邊制裁后果不一多邊制裁后果不一多邊經(jīng)濟(jì)貿(mào)易制裁比單邊經(jīng)濟(jì)貿(mào)易制裁相對容易見效。但因?qū)ο蟛煌?，效果有很大差異。一般而言，?jīng)濟(jì)貿(mào)易制裁對經(jīng)濟(jì)封

10、閉、對世界市場依賴較小的國家難以起到很大的作用。但對于同世界市場聯(lián)系緊密的國家，比較容易發(fā)揮作用。7 . 7 . 容易造成人道主義災(zāi)害容易造成人道主義災(zāi)害（二）影響貿(mào)易制裁效應(yīng)的因素1 . 1 . 貿(mào)易依存度貿(mào)易依存度被制裁國的貿(mào)易彈性越小，制裁對其的傷害越大；反之則越小。一般來說，對進(jìn)口和出口彈性都比較高的國家實(shí)行經(jīng)濟(jì)貿(mào)易制裁的成功率比較低。2 . 2 . 制裁的時(shí)期性制裁的時(shí)期性通常，制裁如果是突發(fā)性的，需求和供給的彈性較低。如果制裁醞釀時(shí)間過長或制裁從提出到真正實(shí)行有很長時(shí)間的間隔，被制裁國就可以作出調(diào)整或找到取代的辦法，制裁的作用就會減弱。3 . 3 . 制裁的群體性制裁的群體性如果一

11、個(gè)或少數(shù)幾個(gè)國家參與制裁，即使被制裁國的貿(mào)易彈性很低，對其傷害也不會很大。只有在全部或大多數(shù)國家都參與制裁的情況下，才能重創(chuàng)被制裁國，增加成功的可能性。第三節(jié) 國際商務(wù)違規(guī)行為管制一、國際商業(yè)賄賂與反賄賂 （一）國際商業(yè)賄賂的定義（一）國際商業(yè)賄賂的定義商業(yè)賄賂是指市場交易的經(jīng)營主體，在經(jīng)營交易過商業(yè)賄賂是指市場交易的經(jīng)營主體，在經(jīng)營交易過程中，采取秘密手段向交易對方的單位或交易業(yè)務(wù)程中，采取秘密手段向交易對方的單位或交易業(yè)務(wù)有決定影響的人提供報(bào)酬或其他好處，以促成業(yè)務(wù)有決定影響的人提供報(bào)酬或其他好處，以促成業(yè)務(wù)交易，擠掉別的競爭對手，從而占領(lǐng)市場的行為。交易，擠掉別的競爭對手，從而占領(lǐng)市場的

12、行為。（二）商業(yè)賄賂的危害1 . 1 . 形成惡性競爭形成惡性競爭貿(mào)易賄賂阻礙制度創(chuàng)新，導(dǎo)致交易成本增加，扭曲市場規(guī)則，并貿(mào)易賄賂阻礙制度創(chuàng)新，導(dǎo)致交易成本增加，扭曲市場規(guī)則，并助長腐敗的社會風(fēng)氣。同時(shí)，貿(mào)易賄賂也會影響行賄公司的發(fā)展。助長腐敗的社會風(fēng)氣。同時(shí)，貿(mào)易賄賂也會影響行賄公司的發(fā)展。2 . 2 . 破壞市場秩序破壞市場秩序商業(yè)賄賂不僅傷害消費(fèi)者和守法商家，而且無形中會破壞市場經(jīng)商業(yè)賄賂不僅傷害消費(fèi)者和守法商家，而且無形中會破壞市場經(jīng)濟(jì)秩序，損害一國的民族文化。貿(mào)易賄賂的本質(zhì)是不正當(dāng)競爭，濟(jì)秩序，損害一國的民族文化。貿(mào)易賄賂的本質(zhì)是不正當(dāng)競爭，是對消費(fèi)者知情權(quán)的侵犯，是對正常、公平的競

13、爭秩序的破壞。是對消費(fèi)者知情權(quán)的侵犯，是對正常、公平的競爭秩序的破壞。3 . 3 . 浪費(fèi)社會資源浪費(fèi)社會資源貿(mào)易賄賂與沒有賄賂在效率上的差異體現(xiàn)在：資源流向了非生產(chǎn)貿(mào)易賄賂與沒有賄賂在效率上的差異體現(xiàn)在：資源流向了非生產(chǎn)性要素；不能選擇真正有效率的供應(yīng)商，破壞了競爭規(guī)則。性要素；不能選擇真正有效率的供應(yīng)商，破壞了競爭規(guī)則。4 . 4 . 腐蝕政府機(jī)制腐蝕政府機(jī)制商業(yè)賄賂會腐蝕政府官員，毀壞政府機(jī)能，敗壞國家形象。商業(yè)賄賂會腐蝕政府官員，毀壞政府機(jī)能，敗壞國家形象。（三）國家和國際社會的反賄賂1 . 1 . 國家反賄賂立法國家反賄賂立法 2020世紀(jì)世紀(jì)8080年代以后，世界各國開始通過立法形

14、式進(jìn)行反賄年代以后，世界各國開始通過立法形式進(jìn)行反賄賂行動(dòng)。其中，美國表現(xiàn)得十分突出。賂行動(dòng)。其中，美國表現(xiàn)得十分突出。2 . 全球性反腐敗活動(dòng)20世紀(jì)80年代以后，反賄賂和反腐敗斗爭從國家發(fā)展到國際社會。經(jīng)濟(jì)全球化迅猛發(fā)展，加快了腐敗現(xiàn)象的擴(kuò)散速度，增加了其影響世界經(jīng)濟(jì)發(fā)展的可能性。 賄賂和腐敗成為全球性的問題，所以反賄賂和反腐敗也真正成為一個(gè)引起世界關(guān)注的全球性問題。一些國際組織加強(qiáng)了反賄賂和反腐敗的行動(dòng)。（1 1）聯(lián)合國的全球性倡議。）聯(lián)合國的全球性倡議。（2 2）經(jīng)濟(jì)合作與發(fā)展組織的反賄賂協(xié)定。）經(jīng)濟(jì)合作與發(fā)展組織的反賄賂協(xié)定。（3 3）歐盟所制定的）歐盟所制定的歐洲理事會公約歐洲理事

15、會公約。（4 4）國際商會）國際商會打擊國際商業(yè)交易中的勒索和賄賂的行為打擊國際商業(yè)交易中的勒索和賄賂的行為準(zhǔn)則準(zhǔn)則。（5 5）透明國際組織。）透明國際組織。二、反聯(lián)合抵制與反壟斷聯(lián)合抵制是指采取共同行動(dòng)，阻止或者妨礙其他國聯(lián)合抵制是指采取共同行動(dòng)，阻止或者妨礙其他國家與之從事貿(mào)易往來的企業(yè)進(jìn)行貿(mào)易，使該企業(yè)受家與之從事貿(mào)易往來的企業(yè)進(jìn)行貿(mào)易，使該企業(yè)受到損失或者放棄商業(yè)機(jī)會。到損失或者放棄商業(yè)機(jī)會。1.1.商業(yè)賄賂的危害包括（商業(yè)賄賂的危害包括（ 多選多選 ）A.A.形成惡性競爭形成惡性競爭 B. B.破壞市場秩序破壞市場秩序C.C.浪費(fèi)社會資源浪費(fèi)社會資源 D. D.腐蝕政府機(jī)制腐蝕政府機(jī)

16、制2.2.美國與（美國與（ 多選多選 ）等國簽署了反壟斷合作協(xié)議）等國簽署了反壟斷合作協(xié)議A.A.澳大利亞澳大利亞 B. B.巴西巴西 C. C.加拿大加拿大 D. D.歐盟歐盟 E. E.以色列以色列3.3.（ 單選單選 ）是指采取共同行動(dòng)，阻止或者妨礙其他國家與之從事貿(mào)易）是指采取共同行動(dòng)，阻止或者妨礙其他國家與之從事貿(mào)易往來的企業(yè)進(jìn)行貿(mào)易，使該企業(yè)受到損失或者放棄商業(yè)機(jī)會往來的企業(yè)進(jìn)行貿(mào)易，使該企業(yè)受到損失或者放棄商業(yè)機(jī)會A.A.全球性反腐敗活動(dòng)全球性反腐敗活動(dòng) B. B.國家和國際社會的反賄賂國家和國際社會的反賄賂C.C.聯(lián)合抵制聯(lián)合抵制 D. D.反壟斷反壟斷4.4.下列哪些國際組織

17、加強(qiáng)了反賄賂和反腐敗的行動(dòng)（下列哪些國際組織加強(qiáng)了反賄賂和反腐敗的行動(dòng)（ 多選多選 ）。）。A.A.聯(lián)合國聯(lián)合國 B. B.經(jīng)濟(jì)合作與發(fā)展組織經(jīng)濟(jì)合作與發(fā)展組織C.C.歐盟歐盟 D. D.國際商會國際商會 E. E.透明國際組織透明國際組織5.5.貿(mào)易制裁的后果包括（貿(mào)易制裁的后果包括（ 多選多選 ）A.A.對制裁國絕對有利對制裁國絕對有利 B. B.出口商受到保護(hù)出口商受到保護(hù)C.C.單邊制裁難以奏效單邊制裁難以奏效 D. D.容易造成人道主義災(zāi)害容易造成人道主義災(zāi)害E.E.總是能夠達(dá)到預(yù)期目標(biāo)總是能夠達(dá)到預(yù)期目標(biāo)ABCDABCDE C ABCDE CD6.6.貿(mào)易制裁的方式包括（貿(mào)易制裁的

18、方式包括（ 多選多選 ）A.A.取消已經(jīng)達(dá)成的貿(mào)易合同。取消已經(jīng)達(dá)成的貿(mào)易合同。B. B. 中止義務(wù)，進(jìn)行報(bào)復(fù)。中止義務(wù)，進(jìn)行報(bào)復(fù)。C. C. 禁止部分或全部貿(mào)易往來。禁止部分或全部貿(mào)易往來。D. D. 凍結(jié)存款凍結(jié)存款7. 7. （ 單選單選 ）以西方國家為主的）以西方國家為主的3333個(gè)國家在奧地利維也納簽署了瓦個(gè)國家在奧地利維也納簽署了瓦森納協(xié)定。森納協(xié)定。A. 1999A. 1999年年7 7月月 B. 1997 B. 1997年年7 7月月 C. 1996 C. 1996年年6 6月月D. 1996D. 1996年年7 7月月8.8.下列哪些國家屬于巴黎統(tǒng)籌委員會的成員國（下列哪些國家屬于巴黎統(tǒng)籌委員會的成員國（ 多選多選 ）A.A.中國中國 B. B.比利時(shí)比利時(shí) C. C.盧森堡盧森堡 D. D.葡萄牙葡萄牙 E. E.新加坡新加坡9.9.（ 單選單選 ）指市場交易的經(jīng)營主體，在經(jīng)營交易過程中，采取秘密）指市場交易的經(jīng)營主體，