1、一、單項選擇題1. 證券公司經(jīng)營證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、證券投資咨詢、與證券交易以及投資活動有關(guān)的財務(wù)顧問業(yè)務(wù)，注冊資本最低限額為人民幣（       ）。A.3000萬元B.5000萬元C.1億元D.2億元2. 目前，上市證券的集中交易主要采用的方式是（       ）。A.凈額結(jié)算B.總額結(jié)算C.統(tǒng)一結(jié)算D.差額結(jié)算3. （       ）是指證券公司根據(jù)有關(guān)法律、法規(guī)和投資委托人的投資意愿，作為管理人，與委托人簽訂資產(chǎn)管理合同，將委托人委托的資產(chǎn)在證券市場上從事股票、債券等金融工

2、具的組合投資，以實現(xiàn)委托資產(chǎn)收益最大化的行為。A.融資融券業(yè)務(wù)B.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)C.證券投資咨詢業(yè)務(wù)D.證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)4. （       ）專用于證券交易成交后的清算交收，具有結(jié)算履約擔(dān)保作用A.轉(zhuǎn)換賬戶B.結(jié)算算賬戶C.轉(zhuǎn)賬賬戶D.清算賬戶5. 為證券交易提供集中登記、存管與結(jié)算服務(wù)，不以營利為目的法人是（       ）。A.證監(jiān)會B.證券公司C.證券交易所D.證券登記結(jié)算公司6. 下列不屬于設(shè)立證券登記結(jié)算公司的條件的是（       ）。A.必須經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理

3、機構(gòu)批準(zhǔn)B.具有證券登記、存管和結(jié)算服務(wù)所必需的場所和設(shè)施C.主要管理人員和從業(yè)人員必須具有證券從業(yè)資格D.自有資金可以少于人民幣2億元，但不應(yīng)低于1億元7. 證券公司經(jīng)營證券經(jīng)濟業(yè)務(wù)、證券承銷與保薦、證券自營、證券資產(chǎn)管理以及其他業(yè)務(wù)中的任何兩項以上的業(yè)務(wù)，注冊資本最低限額為人民幣（       ）。A.5000萬元B.1億元C.5億元D.10億元8. 證券監(jiān)督管理機構(gòu)應(yīng)當(dāng)自受理證券公司設(shè)立申請之日起（       ）個月內(nèi)，依照法定條件和法定程序并根據(jù)審慎監(jiān)管原則進(jìn)行審查，做出批準(zhǔn)或者不予批準(zhǔn)的書面決定，并通知

4、申請人。A.3B.6C.9D.129. 按照證券法的規(guī)定，向不特定對象發(fā)行的證券票面總值超過人民幣（       ）的，應(yīng)當(dāng)由承銷團(tuán)承銷。A.3000萬元B.5000萬元C.8000萬元D.1億元10. 融資融券業(yè)務(wù)的決策與授權(quán)體系原則上按照（       ）的架構(gòu)設(shè)立和運行。A.業(yè)務(wù)決策機構(gòu)董事會業(yè)務(wù)執(zhí)行部門-分支機構(gòu)B.業(yè)務(wù)決策機構(gòu)業(yè)務(wù)執(zhí)行部門董事會分支機構(gòu)C.董事會業(yè)務(wù)決策機構(gòu)業(yè)務(wù)執(zhí)行部門分支機構(gòu)D.業(yè)務(wù)決策機構(gòu)業(yè)務(wù)執(zhí)行部門分支機構(gòu)董事會11. 證券公司應(yīng)當(dāng)自領(lǐng)取營業(yè)執(zhí)照之日起（   &#

5、160;   ）日內(nèi)，向證券監(jiān)督管理機構(gòu)申請經(jīng)營證券業(yè)務(wù)許可證。A.5B.10C.15D.2012. 貨銀對付原則是證券（       ）的一項基本原則。A.交易B.自營C.承銷D.結(jié)算13. 關(guān)于申請證券，期貨投資咨詢從業(yè)資格的機構(gòu)，下列說法錯誤的是（       ）。A.有公司章程B.有1000萬人民幣以上的注冊資本C.具備中國證監(jiān)會要求其他條件D.有健全的內(nèi)部管理制度14. 通常由（       ）直接為投資者開立資金結(jié)算賬戶。A.證券登記結(jié)算公司B.證券公司

6、C.證券交易所D.證券業(yè)協(xié)會15. 證券公司部門和崗位的設(shè)置應(yīng)當(dāng)權(quán)責(zé)分明相互牽制，前臺業(yè)務(wù)運作與后臺管理支持適當(dāng)分離，這體現(xiàn)了內(nèi)部控制度中（       ）的要求。A.健全性B.適中性C.制衡性D.監(jiān)督性16. （       ）是指證券公司為本公司買賣證券，賺取差價并承擔(dān)相應(yīng)風(fēng)險的行為。A.證券自營業(yè)務(wù)B.證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)C.證券承銷D.融資融券業(yè)務(wù)17. 在2001年10月1日之前，證券登記結(jié)算公司在中央交收體制下實行（       ）結(jié)算制度。A.多級法人B.會員法人C

7、.獨立法人D.社團(tuán)法人18. 證券公司將發(fā)行人的證券按照協(xié)議全部購入或者在承銷期結(jié)束時將售后剩余證券全部自行購入的承銷方式叫做證券（       ）。A.包銷B.代銷C.公開銷售D.非公開銷售19. 自營業(yè)務(wù)決策機構(gòu)原則上應(yīng)當(dāng)按照（       ）設(shè)立。A.監(jiān)事會-投資決策機構(gòu)-自營業(yè)務(wù)部門的三級體制B.理事會-投資決策機構(gòu)-自營業(yè)務(wù)部門的三級體制C.董事會-投資決策機構(gòu)-自營業(yè)務(wù)部門的三級體制D.投資決策機構(gòu)-自營業(yè)務(wù)部門的二級體制20. 證券服務(wù)機構(gòu)指為證券市場提供相關(guān)服務(wù)業(yè)務(wù)的（   &#

8、160;   ）。A.行業(yè)組織B.政府機關(guān)C.事業(yè)單位D.法人機構(gòu)二、多項選擇題1. 證券公司經(jīng)營（       ），注冊資本最低限額為人民幣5000萬元。A.證券投資咨詢B.證券經(jīng)紀(jì)C.與證券交易以及投資咨詢活動有關(guān)的財務(wù)顧問業(yè)務(wù)D.證券資產(chǎn)管理2. 證券公司內(nèi)部控制應(yīng)當(dāng)貫徹的原則包括（       ）。A.健全性B.合理性C.制衡性D.監(jiān)督性3. 關(guān)于證券公司內(nèi)部控制，下列說法正確的是（       ）。A.內(nèi)部控制要保證證券公司業(yè)務(wù)記錄、財務(wù)信息和其他信息的可

9、靠、完整、及時B.內(nèi)部控制要防范經(jīng)營風(fēng)險和道德風(fēng)險C.證券公司內(nèi)部控制是指證券公司為實現(xiàn)經(jīng)營目標(biāo)根據(jù)經(jīng)營環(huán)境變化，對證券公司經(jīng)營與管理過程中的風(fēng)險進(jìn)行識別D.證券公司部門和崗位的設(shè)置應(yīng)當(dāng)相互獨立，互不影響4. 證券經(jīng)營機構(gòu)在從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)時必須遵守的規(guī)定包括（       ）。A.不能受理按有關(guān)法規(guī)規(guī)定不能參與證券交易人的委托B.不得以任何方式對客戶證券買賣的收益或者證券買賣的損失做出承諾C.需要承擔(dān)一定的證券買賣后所形成的盈利與損失D.不能受理全權(quán)委托而決定證券買賣5. 證券公司設(shè)立以及重要事項變更審批要求正確的是（   

10、0;   ）。A.證券公司在境外參股證券經(jīng)營機構(gòu)，必須經(jīng)證券監(jiān)督管理機構(gòu)批準(zhǔn)B.證券公司應(yīng)當(dāng)自領(lǐng)取營業(yè)執(zhí)照之日起15日內(nèi)，向證券監(jiān)督管理機構(gòu)申請經(jīng)營證券業(yè)務(wù)許可證C.證券監(jiān)督管理機構(gòu)應(yīng)當(dāng)自受理證券公司設(shè)立申請之日起6個月內(nèi)，做出批準(zhǔn)或者不予批準(zhǔn)的決定D.證券公司在境外設(shè)立、收購或者參股證券經(jīng)營機構(gòu)，必須經(jīng)證券監(jiān)督管理機構(gòu)批準(zhǔn)6. 從風(fēng)險控制指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)看，證券公司為客戶買賣證券提供融券服務(wù)的，必須符合（       ）規(guī)定。A.接受單只擔(dān)保股票的市值不得超過該股票總市值的20%B.按對客戶融資規(guī)模的10%計算風(fēng)險準(zhǔn)備C.為單一客戶融資業(yè)務(wù)規(guī)模不得超

11、過凈資本的5%D.按對客戶融券規(guī)模的20%計算風(fēng)險準(zhǔn)備7. 獨立董事在任期內(nèi)辭職或免職的，（       ）應(yīng)當(dāng)分別向證券監(jiān)管部門和股東會提供書面說明。A.董事會B.獨立董事本人C.總經(jīng)理D.證券公司8. 證券監(jiān)管機構(gòu)根據(jù)（       ）和各項業(yè)務(wù)的（       ），可以調(diào)整注冊資本最低限額，但不得低于上述限額。A.謹(jǐn)慎監(jiān)管原則B.嚴(yán)格審批原則C.風(fēng)險程度D.盈利程度9. 證券公司經(jīng)營（       ）以及其他業(yè)務(wù)中的任何一項業(yè)務(wù)，

12、注冊資本最低限額為人民幣1億元。A.證券承銷與保薦B.證券自營C.證券資產(chǎn)管理D.證券經(jīng)紀(jì)10. 證券公司經(jīng)營（       ）業(yè)務(wù)，注冊資本最低限額為人民幣5000萬元。A.證券經(jīng)紀(jì)B.證券投資咨詢C.與證券交易以及投資活動有關(guān)的財務(wù)顧問D.證券資產(chǎn)管理11. 證券公司可從事為單一客戶辦理（       ）資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，為客戶辦理特定目的的（       ）資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)。A.定向B.集合C.專項D.不定向12. 證券服務(wù)機構(gòu)的法律責(zé)任表述正確的是（   

13、    ）。A.應(yīng)當(dāng)勤勉盡責(zé)B.對所依據(jù)的文件資料的真實性、準(zhǔn)確性、完整性進(jìn)行核對和驗證C.其制作和出具的文件有虛假記錄、誤導(dǎo)性稱述或者重大遺漏給他人造成損失的，應(yīng)當(dāng)與發(fā)行人、上市公司承擔(dān)連帶賠償責(zé)任，但能夠證明自己沒有過錯的除外。D.以上均正確13. 我國證券公司的組織形式為（       ）。A.合伙公司B.有限責(zé)任公司C.股份有限公司D.國有公司14. 按照證券法，我國證券公司的業(yè)務(wù)范圍包括（       ）。A.證券投資咨詢B.證券經(jīng)紀(jì)C.證券承銷與保薦D.證券資產(chǎn)管理15. 計算凈資本

14、的主要目的包括（       ）。A.反映經(jīng)營狀況B.要求證券公司保持充足C.從而保證客戶資產(chǎn)的安全D.用于處理公司的破產(chǎn)清算等事宜。16. 單獨或合并持有證券公司5%以上股權(quán)的股東，可以（       ）。A.向股東會提名董事（包括獨立董事）、監(jiān)事候選人B.向股東會提出議案C.推選經(jīng)理候選人D.修改公司章程17. 利通證券公司在2007年發(fā)生以下事項中，必須經(jīng)證券監(jiān)督管理機構(gòu)批準(zhǔn)的有（       ）。A.注冊資本由1億增資到2億B.計劃撤銷其在上海的分公司C.一持股達(dá)9%

15、的股東計劃將其股份轉(zhuǎn)讓給現(xiàn)有股東之外的第三人D.計劃收購另一證券公司在北京的分公司18. 我國證券法授予證券監(jiān)督管理機構(gòu)對證券服務(wù)機構(gòu)的（       ）。A.控制權(quán)B.監(jiān)管權(quán)C.現(xiàn)場檢查權(quán)D.非現(xiàn)場檢查權(quán)19. 證券投資咨詢業(yè)務(wù)是指（       ）。A.證券公司及其相關(guān)業(yè)務(wù)人員運用各種有效信息，對市場或個別證券的未來走勢進(jìn)行分析預(yù)測，對投資證券的可行性進(jìn)行分析評判B.為投資者的投資決策提供分析、預(yù)測、建議等服務(wù)，倡導(dǎo)投資理念，傳授投資技巧，引導(dǎo)投資者理性投資的業(yè)務(wù)活動C.為上市公司重大投資、收購兼并、關(guān)聯(lián)交易等

16、業(yè)務(wù)提供咨詢服務(wù)D.為上市公司再融資、資產(chǎn)重組、債務(wù)重組等資本營運提供融資策劃、方案設(shè)計、推介路演等方面的咨詢服務(wù)20. 自營賬戶的審核和稽核制度嚴(yán)禁（       ）。A.建立專用自營賬戶B.出借自營賬戶C.使用非自營賬戶變相自營D.帳外自營三、判斷題1. 證券公司的主要股東必須具有持續(xù)盈利能力，信譽良好，最近3年無重大違法違規(guī)記錄，凈資產(chǎn)不低于人民幣1億元。（       ）2. 證券公司在境外設(shè)立、收購或者參股證券經(jīng)營機構(gòu)，必須經(jīng)證券監(jiān)督管理機構(gòu)批準(zhǔn)。（       ）

17、3. 我國證券公司從事的經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)以柜臺代理買賣證券業(yè)務(wù)為主。（       ）4. 證券服務(wù)機構(gòu)未勤勉盡責(zé)，所制作、出具的文件有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏的，可暫?；蛘叱蜂N其證券服務(wù)業(yè)務(wù)的許可。（       ）5. 證券承銷業(yè)務(wù)是指證券公司以自己的名義，為本公司買賣依法公開發(fā)行的股票、債券、權(quán)證、證券投資基金及中國證監(jiān)會認(rèn)可的其他證券的行為。（       ）6. 在我國，設(shè)立證券公司必須經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn)。（       ）7. 證券

18、公司應(yīng)當(dāng)設(shè)總經(jīng)理，制定總經(jīng)理工作細(xì)則。（       ）8. 對于證券公司的稱謂，美國的通俗稱謂是商業(yè)銀行，英國則稱投資銀行。（       ）9. 日本和我國一樣，把專營證券業(yè)務(wù)的金融機構(gòu)稱為證券分司。（       ）10. 自營業(yè)務(wù)資金的出入必須以公司名義進(jìn)行，禁止以個人名義從自營賬戶中調(diào)入調(diào)出資金，禁止從自營賬戶中提取現(xiàn)金。（       ）11. 根據(jù)我國2007年3月9日發(fā)布的律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)管理辦法，律師被吊銷執(zhí)

19、業(yè)證書的，3年內(nèi)不得再從事證券法律業(yè)務(wù)。（       ）12. 在2002年10月1日之前，我國的證券登記結(jié)算是由上海證券交易所成立的上海證券中央登記結(jié)算公司完成的。（       ）13. 注冊會計師和會計師事務(wù)所申請證券許可證，應(yīng)當(dāng)由會計師事務(wù)所向財政部、中國證監(jiān)會提出申請。（       ）14. 證券公司的經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)應(yīng)為在代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)進(jìn)行交易的證券代理買賣。（       ）15. 證券登記結(jié)算公司按照業(yè)務(wù)規(guī)則收取的各類結(jié)算

20、資金和證券具有獨立性。（       ）16. 融資融券業(yè)務(wù)的決策和主管職責(zé)應(yīng)當(dāng)由證券公司總部授權(quán)分支機構(gòu)承擔(dān)。（       ）17. 證券登記結(jié)算公司為證券公司開立清算賬戶。（       ）18. 凈資本指標(biāo)反映了凈資產(chǎn)中的高流動性部分，表明證券公司可變現(xiàn)以滿足支付需要和應(yīng)對風(fēng)險的資金數(shù)。（       ）19. 證券公司的注冊資本應(yīng)當(dāng)是實繳資本。證券監(jiān)督管理機構(gòu)根據(jù)審慎監(jiān)管原則和各項業(yè)務(wù)的風(fēng)險程度，可以將注冊資本調(diào)整至注冊資本之

21、下。（       ）20. 未擔(dān)任董事職務(wù)的總經(jīng)理不可以列席董事會會議。（       ）21. 結(jié)算參與人未按時履行交收義務(wù)，證券登記結(jié)算公司無權(quán)按照業(yè)務(wù)規(guī)則處理其證券、資金和擔(dān)保物。（       ）22. 證券公司在境外設(shè)立、收購或者參股證券經(jīng)營機構(gòu)，必須經(jīng)證券監(jiān)督管理機構(gòu)批準(zhǔn)。（       ）參考答案一、單項選擇題1.B   2.A   3.D   4.B 

22、;  5.D   6.D   7.C   8.B   9.B   10.C   11.C   12.D   13.B   14.B   15.C   16.A   17.B   18.A   19.C   20.D二、多項選擇題1.ABC   2.ABC   3.ABC