1、徽仁芃盈資產(chǎn)(zchn)管理（上海）有限公司(yu xin n s)信息(xnx)披露管理制度第一章 總 則第一條 為了保護(hù)投資者合法權(quán)益，規(guī)范企業(yè)信息披露管理制度，促進(jìn)企業(yè)依法規(guī)范運(yùn)作，根據(jù)合伙企業(yè)法和企業(yè)章程等的有關(guān)規(guī)定，特制定本企業(yè)的信息披露制度。 第二條投資管理有限公司（以下簡稱“企業(yè)”）應(yīng)該按照相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，保證信息披露內(nèi)容的完整性與實(shí)施的有效性，以提高企業(yè)信息披露的及時性、公平性、真實(shí)性、準(zhǔn)確性及完整性。 第三條 信息披露是企業(yè)的持續(xù)責(zé)任，企業(yè)應(yīng)當(dāng)忠實(shí)、勤勉地履行職責(zé)，保證披露信息真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時、公平，不得有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏。信息披露的制度由企業(yè)投委會

2、辦公室負(fù)責(zé)建立，投委會應(yīng)當(dāng)保證制度的有效實(shí)施，確保企業(yè)相關(guān)信息披露的及時性和公平性，以及披露信息的真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。 第二章 企業(yè)信息披露制度的制定、實(shí)施與監(jiān)督第四條 企業(yè)投委會辦公室是負(fù)責(zé)信息披露的常設(shè)機(jī)構(gòu)，信息披露制度由投委會辦公室制定并修訂，并提交企業(yè)投委會審議通過。 第五條 信息披露制度由企業(yè)投委會辦公室負(fù)責(zé)實(shí)施，企業(yè)投委會主任作為實(shí)施信息披露制度的第一責(zé)任人，由投委會秘書負(fù)責(zé)具體協(xié)調(diào)，任何機(jī)構(gòu)或者個人不得干預(yù)投委會秘書的工作。 第六條 企業(yè)(qy)信息(xnx)披露在注冊地工商行政管理局。第七條 信息披露(p l)制度適用于以下人員和機(jī)構(gòu)：（一）企業(yè)投委會秘書以及負(fù)責(zé)信息披露的投委會

3、辦公室所有人員；（二）企業(yè)投委會委員；（三）企業(yè)其他相關(guān)負(fù)責(zé)人；（四）執(zhí)行合伙事務(wù)人；（五）企業(yè)各部門；（六）企業(yè)合伙人；（七）其他負(fù)有信息披露的職責(zé)的企業(yè)人員和部門。第八條 企業(yè)投委會對信息披露制度做出修訂的，應(yīng)當(dāng)重新提交企業(yè)投委會審議通過，并履行其他相關(guān)程序。 第九條 企業(yè)投委會應(yīng)該對信息披露制度的年度實(shí)施情況進(jìn)行自我評價，在年度報告披露的同時，將相關(guān)信息披露制度實(shí)施情況的企業(yè)投委會自我評價報告納入年度內(nèi)部控制自我評價部分進(jìn)行披露。 第三章 信息披露的內(nèi)容第十條 企業(yè)公開披露的信息包括定期報告和臨時報告，定期報告是指季度報告、半年度報告和年度報告，其他為臨時報告。 第十一條 企業(yè)應(yīng)該在法定

4、的期限內(nèi)，按照有關(guān)規(guī)定的內(nèi)容與格式編制完成定期報告。企業(yè)投委會負(fù)責(zé)主持企業(yè)各部門制定定期報告和臨時報告，在定期報告編制階段之前，由企業(yè)投委會召集相關(guān)部門下發(fā)編制定期報告的任務(wù)和要求，企業(yè)各部門接到編制定期報告要求在規(guī)定的時間內(nèi)提供情況說明和數(shù)據(jù)的，應(yīng)在規(guī)定的時間內(nèi)及時、準(zhǔn)確、完整并以書面形式提供，部門負(fù)責(zé)人應(yīng)對提供的資料及編制的內(nèi)容進(jìn)行簽字審核后上交企業(yè)投委會辦公室。 第十二條 定期(dngq)報告中的年度報告的財(cái)務(wù)會計(jì)報告應(yīng)當(dāng)經(jīng)具有證券、期貨相關(guān)從業(yè)資格的會計(jì)師事務(wù)所審計(jì)。 第十三條 年度報告應(yīng)當(dāng)(yngdng)在每個會計(jì)年度結(jié)束之日起4個月內(nèi)，中期報告(bogo)應(yīng)當(dāng)在每個會計(jì)年度的上半年

5、結(jié)束之日起2個月內(nèi)，季度報告應(yīng)當(dāng)在每個會計(jì)年度第3個月、第9個月結(jié)束后的1個月內(nèi)編制完成并披露。第一季度報告的披露時間不得早于上一年度報告的披露時間。第十四條 年度報告應(yīng)當(dāng)記載以下內(nèi)容： (一)企業(yè)基本情況；(二)主要會計(jì)數(shù)據(jù)和財(cái)務(wù)指標(biāo)；(三)企業(yè)合伙人情況；(四)執(zhí)行合伙事務(wù)人的任職情況、年度報酬情況；(五)投委會報告；(六)報告期內(nèi)重大事件及對公司的影響；(七)財(cái)務(wù)會計(jì)報告和審計(jì)報告全文；(八)有關(guān)法律法規(guī)規(guī)定的其他事項(xiàng)。 第十五條 定期報告中的中期報告應(yīng)當(dāng)記載以下內(nèi)容：(一)企業(yè)基本情況；(二)主要會計(jì)數(shù)據(jù)和財(cái)務(wù)指標(biāo)；(三)企業(yè)合伙人情況；(四)執(zhí)行合伙事務(wù)人的任職情況、年度報酬情況；(

6、五)投委會報告；(六)報告期內(nèi)重大事件及對公司的影響；(七)財(cái)務(wù)會計(jì)報告和審計(jì)報告全文；(八)有關(guān)法律法規(guī)規(guī)定的其他事項(xiàng)。第十六條 定期報告中的季度報告應(yīng)當(dāng)記載以下內(nèi)容：(一)企業(yè)基本情況；(二)主要會計(jì)數(shù)據(jù)和財(cái)務(wù)指標(biāo)；(三)有關(guān)法律法規(guī)規(guī)定的其他事項(xiàng)。第十七條 企業(yè)執(zhí)行合伙事務(wù)人應(yīng)當(dāng)對定期報告簽署書面確認(rèn)意見，投委會應(yīng)當(dāng)提出書面審核意見，說明投委會的編制和審核程序是否符合法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會的規(guī)定，報告的內(nèi)容是否能夠真實(shí)、準(zhǔn)確、完整地反映企業(yè)的實(shí)際情況。執(zhí)行合伙事務(wù)人對定期報告內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性無法保證或者存在異議的，應(yīng)當(dāng)陳述理由和發(fā)表意見，并予以披露。 第十八條 臨時(ln

7、 sh)報告包括投委會(wi hu)、合伙人大會決議公告，重大事件公告及其它公告。臨時報告包括(boku)但不限于下列事項(xiàng)：(一)投委會決議；(二)召開合伙人大會或者變更召開合伙人大會日期的通知；(四)合伙人大會決議；(六)關(guān)聯(lián)交易達(dá)到應(yīng)披露的標(biāo)準(zhǔn)時；(八)重大行政處罰和重大訴訟、仲裁案件；(九)可能依法承擔(dān)的賠償責(zé)任；(十)企業(yè)章程、注冊資本、注冊地址、名稱發(fā)生變更； (十二)變更募集資金投資項(xiàng)目；(十六)企業(yè)合伙人發(fā)生變動，執(zhí)行合伙事務(wù)人無法履行職責(zé)；(十九)企業(yè)涉嫌違法違規(guī)被有權(quán)機(jī)關(guān)調(diào)查，或者受到刑事處罰、重大行政處罰；執(zhí)行合伙事務(wù)人涉嫌違法違紀(jì)被有權(quán)機(jī)關(guān)調(diào)查或者采取強(qiáng)制措施；(二十)新

8、公布的法律、法規(guī)、規(guī)章、行業(yè)政策可能對企業(yè)產(chǎn)生重大影響；(二十一)更換企業(yè)審計(jì)的會計(jì)師事務(wù)所；(二十二)企業(yè)投委會的決議被法院依法撤銷；(二十九)變更會計(jì)政策、會計(jì)估計(jì)；(三十)因前期已披露的信息存在差錯、未按規(guī)定披露或者虛假記載，被有關(guān)機(jī)關(guān)責(zé)令改正或者經(jīng)投委會決定進(jìn)行更正；(三十一)相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定的其他情形。 第十九條 企業(yè)應(yīng)當(dāng)在最先發(fā)生的以下任一時點(diǎn)，應(yīng)及時履相關(guān)的信息披露義務(wù)：(一)投委會就該事項(xiàng)形成決議時；(二)有關(guān)各方就相關(guān)事項(xiàng)簽署意向書或者協(xié)議時；(三)投委會知悉該事項(xiàng)發(fā)生并報告時。第二十條 在前款(qin kun)規(guī)定的時點(diǎn)之前出現(xiàn)下列情形之一的，企業(yè)應(yīng)當(dāng)及時披露相關(guān)事項(xiàng)的現(xiàn)狀

9、、可能(knng)影響事件進(jìn)展的風(fēng)險因素：(一) 該事項(xiàng)(shxing)難以保密；(二) 該事項(xiàng)已經(jīng)泄露或者市場出現(xiàn)傳聞；(三)企業(yè)出現(xiàn)異常交易情況。第二十一條 企業(yè)披露該事項(xiàng)后，已披露的事項(xiàng)出現(xiàn)可能對企業(yè)產(chǎn)生較大影響的進(jìn)展或者變化的，應(yīng)當(dāng)及時披露進(jìn)展或者變化情況、可能產(chǎn)生的影響。 第二十二條 涉及企業(yè)的收購、合并、分立等行為導(dǎo)致企業(yè)合伙人發(fā)生重大變化的，企業(yè)及其他信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)依法履行報告、公告義務(wù)，披露權(quán)益變動情況。 第四章 信息披露的程序第二十三條 企業(yè)未公開信息自其在重大事件發(fā)生之日或可能發(fā)生之日或應(yīng)當(dāng)能夠合理預(yù)見結(jié)果之日的任一時點(diǎn)最先發(fā)生時，即啟動內(nèi)部流轉(zhuǎn)、審核及披露流程。其內(nèi)部

10、流轉(zhuǎn)包括以下程序：（一）未公開信息應(yīng)由負(fù)責(zé)該重大事件處理的主要職能部門在第一時間組織匯報材料，就事件發(fā)生事件、原因、目前狀況以及可能發(fā)生的影響等內(nèi)容形成書面文件，并填寫內(nèi)部信息披露信息表，由部門負(fù)責(zé)人簽字后通報投委會秘書及執(zhí)行合伙事務(wù)人接到報告后，應(yīng)當(dāng)立即向投委會報告，并敦促投委會秘書組織臨時報告的披露工作；（二）投委會秘書根據(jù)收到的報送材料內(nèi)容，按照公開信息披露信息文稿的格式要求擬臨時公告，經(jīng)投委會批準(zhǔn)后履行信息披露義務(wù)；（三）信息公開披露前，投委會應(yīng)就重大事件的真實(shí)性、概況、發(fā)現(xiàn)及可能結(jié)果向各部門負(fù)責(zé)人詢問，企業(yè)其他任何部門在信息公開披露之前不得對外發(fā)布信息內(nèi)容，對于涉及到的相關(guān)業(yè)務(wù)人員，

11、應(yīng)由信息發(fā)生主要部門負(fù)責(zé)人組織填寫內(nèi)幕信息知情人信息表，經(jīng)部門負(fù)責(zé)人簽字后，報投委會辦公室匯總備案并上報深交所等相關(guān)部門。如果在信息披露前出現(xiàn)知情人員信息泄漏情況，由投委會根據(jù)證券法、刑法的規(guī)定對責(zé)任人和相關(guān)負(fù)責(zé)人進(jìn)行處罰。（四）信息公開后，投委會辦公室應(yīng)就辦理臨時公告的結(jié)果反饋給相關(guān)負(fù)責(zé)人。（五）公告中出現(xiàn)錯誤、遺漏或者可能誤導(dǎo)的情況，企業(yè)將按照有關(guān)法律、法規(guī)的要求，對公告作出說明并進(jìn)行補(bǔ)充和修改。 第二十四條 企業(yè)(qy)信息披露前應(yīng)嚴(yán)格(yng)履行下列審查程序：(一)提供信息的部門負(fù)責(zé)人認(rèn)真核對擬披露的公告等信息資料并簽字(qin z)確認(rèn)；(二)投委會秘書進(jìn)行合規(guī)性審查；(三)投委會

12、主任簽發(fā)批準(zhǔn)。 第二十五條 企業(yè)下列人員有權(quán)以企業(yè)的名義披露信息，但任何有權(quán)披露信息的人員披露企業(yè)其它需要披露的信息時，在披露前報投委會主任批準(zhǔn)：(一) 投委會主任；(二)執(zhí)行合伙事務(wù)人授權(quán)時；(三)經(jīng)投委會授權(quán)的合伙人；(四)投委會秘書。第二十六條 公司有關(guān)部門研究、決定涉及信息披露事項(xiàng)時，應(yīng)通知投委會秘書出席會議，并向其提供信息披露所需要的資料。 第二十七條 為了便于了解企業(yè)日常經(jīng)營狀況，保證信息披露的及時、準(zhǔn)確、企業(yè)各有關(guān)部門應(yīng)當(dāng)制定專人負(fù)責(zé)單位的信息管理，并負(fù)責(zé)定期向投委會秘書提交公司日常生產(chǎn)經(jīng)營狀況的資料和信息，針對經(jīng)營狀況指定的會議并獲得相關(guān)的資料和信息。 第二十八條 企業(yè)(qy)

13、有關(guān)部門對于涉及(shj)信息事項(xiàng)是否披露(p l)有疑問時，應(yīng)及時向投委會秘書。 第二十九條 公企業(yè)執(zhí)行合伙事務(wù)人應(yīng)當(dāng)勤勉盡責(zé)，關(guān)注信息披露文件的編制情況，保證定期報告、臨時報告在規(guī)定期限內(nèi)披露，配合公司及其他信息披露義務(wù)人履行信息披露義務(wù)。 第三十條 企業(yè)各部門、各分支機(jī)構(gòu)發(fā)生重大事項(xiàng)而未及時報告、報告內(nèi)容不準(zhǔn)確或不完整，造成企業(yè)信息披露不及時、遺漏、誤導(dǎo)，給企業(yè)或投資者造成重大損失的，或者受到有關(guān)部門公開譴責(zé)和批評的，企業(yè)投委會可以視情節(jié)輕重對相關(guān)部門的相關(guān)責(zé)任人處以相應(yīng)的經(jīng)濟(jì)處罰，必要時同時處以開除等處分。 第三十一條 對監(jiān)管部門所制定需要披露或者解釋的事項(xiàng)，有關(guān)部門應(yīng)積極配合投委會秘

14、書在指定的時間內(nèi)完成，當(dāng)投委會秘書認(rèn)為所需資料不完整、不充分時，有權(quán)要求有關(guān)部門提供進(jìn)一步的解釋、說明及補(bǔ)充。 第三十二條 企業(yè)各部門的負(fù)責(zé)人是本部門及本企業(yè)的信息報告第一責(zé)任人，同時各部門應(yīng)該指定專人作為指定聯(lián)絡(luò)人，負(fù)責(zé)想信息披露事務(wù)部門或者投委會秘書報告信息。 第五章 企業(yè)(qy)信息(xnx)披露的職責(zé)第三十三條 企業(yè)(qy)信息披露事務(wù)管理部門及其負(fù)責(zé)人在公司信息披露的工作職責(zé)包括如下內(nèi)容：(一)投委會秘書負(fù)責(zé)協(xié)調(diào)實(shí)施信息披露制度、組織和管理信息披露事務(wù)管理部門具體承擔(dān)信息披露工作，為企業(yè)與有關(guān)部門的指定聯(lián)絡(luò)人，負(fù)責(zé)準(zhǔn)備和遞交所要求的文件，組織完成監(jiān)管機(jī)構(gòu)布置的任務(wù)；(二)企業(yè)應(yīng)勤勉盡

15、責(zé)、確保公司信息披露內(nèi)容的真實(shí)、準(zhǔn)確、完整；(三)企業(yè)除應(yīng)確保有關(guān)監(jiān)事會公告內(nèi)容的真實(shí)、準(zhǔn)確、完整外，應(yīng)負(fù)責(zé)對企業(yè)相關(guān)責(zé)任人履行信息披露相關(guān)職責(zé)的行為進(jìn)行監(jiān)督；(四)相關(guān)責(zé)任人保證企業(yè)信息披露事務(wù)管理部門及企業(yè)投委會秘書及時知悉企業(yè)組織與運(yùn)作的重大信息、對合伙人和其他利益相關(guān)者決策產(chǎn)生實(shí)質(zhì)性或較大影響的信息以及其它應(yīng)當(dāng)披露的信息；(五)企業(yè)各部門負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)監(jiān)督本部門或者企業(yè)嚴(yán)格執(zhí)行信息披露事務(wù)管理和報告制度，確保本部門或企業(yè)發(fā)生的應(yīng)予披露的重大信息及時通報給企業(yè)信息披露事務(wù)管理部門或者投委會秘書；(六)上述各類人員對企業(yè)未公開信息負(fù)有保密責(zé)任，不得以任何方式向任何單位或者個人泄漏尚未公開披露的

16、信息，對于未公開信息造成信息泄漏的上述人員，將根據(jù)情節(jié)處以1萬元以上5萬元以下的經(jīng)濟(jì)罰款。第三十四條 企業(yè)信息披露工作由董事會統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)和管理；（一）在投委會閉會期間，投委會授權(quán)執(zhí)行合伙事務(wù)人管理公司信息披露事項(xiàng)；（二）投委會秘書負(fù)責(zé)公司信息披露工作；（三）投委會全體成員對企業(yè)信息披露負(fù)有連帶責(zé)任。第三十五條 投委會(wi hu)辦公室負(fù)責(zé)(fz)相關(guān)(xinggun)責(zé)任人決議公告及其他相關(guān)公告的擬定，負(fù)責(zé)統(tǒng)一辦理公告的保送和披露手續(xù)。第三十六條 企業(yè)內(nèi)部信息披露文件及附屬文件的檔案管理的投委會辦公室負(fù)責(zé)，保存期為十年，執(zhí)行合伙事務(wù)人履行職責(zé)行為應(yīng)當(dāng)予以記錄和保管。第三十七條 企業(yè)信息披露的義

17、務(wù)人及其他知情人應(yīng)采取必要的措施，在信息公開披露前將信息的知情者控制在最小的范圍內(nèi)。第三十八條 由于工作失誤或違反本制度規(guī)定，致使企業(yè)信息披露工作出現(xiàn)事務(wù)或給企業(yè)帶來損失的，應(yīng)當(dāng)追究當(dāng)事人的責(zé)任、直至追究法律責(zé)任。 企業(yè)聘請的顧問、中介機(jī)構(gòu)工作人員、關(guān)聯(lián)人等如果泄漏企業(yè)信息，給企業(yè)造成損失的，企業(yè)保留追究其責(zé)任的權(quán)利。 第三十九條 內(nèi)部信息泄漏時，投委會秘書應(yīng)及時采取補(bǔ)救措施加以解釋和澄清。第六章 違反制度的責(zé)任第四十條 由于有關(guān)人員的失職，導(dǎo)致信息披露違規(guī)，給企業(yè)造成影響或損失時，應(yīng)根據(jù)情節(jié)對該責(zé)任人給予批評、警告，直至解除其職務(wù)的處分，并且可以向其提出賠償要求。第四十一條 相關(guān)責(zé)任人及其他信息披露義務(wù)人違反公司法、合伙企業(yè)法及本制度的規(guī)定，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任。依法可以采取的其他監(jiān)管措施。第四十二條 企業(yè)(qy)及其他信息(xnx)披露義務(wù)人違反本制度，有關(guān)(yugun)部門可以責(zé)令改正，給予警告、罰款，情節(jié)嚴(yán)重的，有關(guān)部門可以對有關(guān)責(zé)任人員采取證券市場禁入的措施。第七章