1、2020年11月28日證券從業(yè)資格金融市場基礎(chǔ)知識考試真題及答案解析1、關(guān)于非公開募集基金，下列說法錯誤的是（）。A.不得通過報刊、電臺、電視臺等公眾傳播媒體向不特定 對象宣傳推介B.不得通過講座、報告會、分析會等方式向其現(xiàn)有投資者宣傳推介C.不得在互聯(lián)網(wǎng)上向不特定對象宣傳推介D.不得向合格投資者之外的單位和個人募集資金參考答案：B參考解析：本題考查非公開募集基金的對象，教材P443非公開募集基金，不得向合格投資者之外的單位和個人募集 資金，不得通過報刊、電臺、電視臺、互聯(lián)網(wǎng)等公眾傳播媒 體或者講座、報告會、分析會等方式向不特定對象宣傳推介。2、下列關(guān)于當(dāng)前中國金融業(yè)開放應(yīng)遵循原則的說法，正

2、確的是（）。A.與利率形成機制改革和資本項目可兌換進程相互配合， 共同推進原則B.準(zhǔn)入前的國民待遇和正面清單原則C.重視防范金融風(fēng)險，使金融監(jiān)管能力與金融開放度相匹 配原則D.準(zhǔn)入后的國民待遇和負面清單原則參考答案：C參考解析：本題考查中國金融業(yè)開放需遵循的原則，教材P92 o中國金融業(yè)開放將繼續(xù)遵循三條原則：一是準(zhǔn)入前國民待遇和負面清單原則；二是金融業(yè)對外開放將與匯率形成機 制改革和資本項目可兌換進程相互配合，共同推進；三是在 開放的同時重視防范金融風(fēng)險，使金融監(jiān)管能力與金融開放 度相匹配。3、不屬于有限售條件的股份的是（）。A.內(nèi)部職工股B.境內(nèi)上市外資股與境外上市外資股C.因股權(quán)分置改革

3、暫時鎖定的股份D.董事、監(jiān)事、高級管理人員持有的股份參考答案：B參考解析：本題考查有限售條件股份的分類，教材P230有限售條件股份是指股份持有人依照法律、法規(guī)規(guī)定或按承 諾有轉(zhuǎn)讓限制的股份，包括因股權(quán)分置改革暫時鎖定的股 份，內(nèi)部職工股，董事、監(jiān)事、高級管理人員持有的股份等。4、雙方約定在未來某一時刻，按照現(xiàn)在確定的價格買賣 標(biāo)的證券的行為稱為（）。A.現(xiàn)券交易B.即期交易C.遠期交易D.回購交易參考答案：C參考解析：本題考查遠期交易的定義，教材 P370 o遠期 交易是雙方約定在未來某一時刻 （或時間段內(nèi)）按照現(xiàn)在確定 的價格買賣標(biāo)的債券的行為。5、中國證券投資基金業(yè)協(xié)會是我國證券投資基金行

4、業(yè)的 ()。A.自律性組織B.監(jiān)管組織C.登記備案組織D.審批組織參考答案：A參考解析：本題考查中國證券投資基金業(yè)協(xié)會的特點，教 材P435。中國證券投資基金業(yè)協(xié)會是我國證券投資基金行 業(yè)的自律性組織。6、下列關(guān)于證券監(jiān)督管理機構(gòu)權(quán)限，說法不正確的是()A.對證券發(fā)行人、上市公司、證券公司、證券投資基金管 理公司、證券服務(wù)機構(gòu).證券交易所、證券登記結(jié)算機構(gòu)進行 現(xiàn)場檢查B.詢問當(dāng)事人和與被調(diào)查事件有關(guān)的單位和個人，要求其對與被調(diào)查事件有關(guān)的事項作由說明C.查閱、復(fù)制與被調(diào)查事件有關(guān)的財產(chǎn)權(quán)登記、通訊記錄 等資料D.查詢當(dāng)事人和與被調(diào)查事件有關(guān)的單位和個人的資金 賬戶、證券賬戶和銀行賬戶，但不可

5、以凍結(jié)或者查封參考答案：D參考解析：本題考查證券監(jiān)督管理機構(gòu)的權(quán)限，教材 P20 8。查詢當(dāng)事人和與被調(diào)查事件有關(guān)的單位和個人的資金賬 戶、證券賬戶、銀行賬戶以及其他具有支付、托管、結(jié)算等 功能的賬戶信息，可以對有關(guān)文件和資料進行復(fù)制，對有證 據(jù)證明已經(jīng)或者可能轉(zhuǎn)移或者隱匿違法資金、證券等涉案財 產(chǎn)或者隱匿、偽造、毀損重要證據(jù)的，經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管 理機構(gòu)主要負責(zé)人或者其授權(quán)的其他負責(zé)人批準(zhǔn)，可以凍結(jié) 或者查封，期限為6個月；因特殊原因需要延長的，每次延 長期限不得跑過3個月，凍結(jié)、查封期限最長不得超過 2年。 根據(jù)選項，故D說法錯誤，答案選 Do7、股份公司向不特定對象公開募集股份的再融資方

6、式是()。A.IPOB.公募C.配股D.增發(fā)參考答案：D參考解析：本題考查增發(fā)的定義，教材 P128。向不特定 對象公開募集股份，簡稱增發(fā)，是股份公司向不特定對象公 開募集股份的增資方式。8、兩個或兩個以上的當(dāng)事人按共同商定的條件，在約定 的時間內(nèi)定期交換現(xiàn)金流的金融交易是（）。A.金融互換B.金融期權(quán)C.結(jié)構(gòu)化金融衍生工具D.金融期貨參考答案：A參考解析：本題考查金融互換的定義，教材 P450 o金融 互換是指兩個或兩個以上的當(dāng)事人按共同商定的條件，在約 定的時間內(nèi)定期交換現(xiàn)金流的金融交易。9、債券的必要回報率等于（）A.名義無風(fēng)險收益率與預(yù)期通貨膨脹率之和B.實際無風(fēng)險收益率與風(fēng)險溢價之和

7、C.名義無風(fēng)險收益率與風(fēng)險溢價之和D.實際無風(fēng)險收益率與預(yù)期通貨膨脹率之和參考答案：C參考解析：教材P385。債券的貼現(xiàn)率是投資者對該債券 要求的最低回報率，也稱必要回報率。其計算公式為：債券 必要回報率=真實無風(fēng)險收益率+預(yù)期通貨膨脹率+風(fēng)險溢 價。其中，名義無風(fēng)險收益率 =真實無風(fēng)險收益率+預(yù)期通貨 膨脹率。所以，債券必要回報率 =名義無風(fēng)險收益率+風(fēng)險溢 價。10、在調(diào)查操縱證券市場，內(nèi)幕交易等重大證券違法行為 時，經(jīng)批準(zhǔn)，可以限制被調(diào)查事件當(dāng)事人的證券買賣，但限 制的期限不得超過（）；案情復(fù)雜的，可以延長。A.3個月B.1個月C.45 天D.6個月參考答案：A參考解析：本題考查國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)的權(quán)限，教 材208 ,在調(diào)查操縱證券市場、內(nèi)幕交易等重大證券違法行 為時，經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)主要負責(zé)人或者其授權(quán)的 其他負責(zé)人批準(zhǔn)，可以限制被調(diào)查事件當(dāng)事人的證券買賣， 但限制的期限不得超過 3個月；