1、深圳市科技圖書館(深圳大學(xué)城圖書館)科技查新工作規(guī)章制度PAGE PAGE 19科技查新工作規(guī)章制度 TOC o 1-1 h z u HYPERLINK l _Toc205893856 制度1：深圳市科技圖書館（深圳大學(xué)城圖書館）科技查新工作實施細(xì)則 PAGEREF _Toc205893856 h 3 HYPERLINK l _Toc205893857 制度2：科技查新咨詢檔案保管制度 PAGEREF _Toc205893857 h 8 HYPERLINK l _Toc205893858 制度3：查新咨詢專家行為規(guī)范 PAGEREF _Toc205893858 h 9 HYPERLINK l

2、_Toc205893859 制度4：科技查新質(zhì)量要求 PAGEREF _Toc205893859 h 10 HYPERLINK l _Toc205893860 制度5：科技查新咨詢用戶反饋制度 PAGEREF _Toc205893860 h 13 HYPERLINK l _Toc205893861 制度6：科技查新工作業(yè)務(wù)管理規(guī)定 PAGEREF _Toc205893861 h 14 HYPERLINK l _Toc205893862 制度7：科技查新工作流程 PAGEREF _Toc205893862 h 15 HYPERLINK l _Toc205893863 制度8：查新委托人須知 PA

3、GEREF _Toc205893863 h 17 HYPERLINK l _Toc205893864 制度9：科技查新服務(wù)收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn) PAGEREF _Toc205893864 h 18制度1：深圳市科技圖書館（深圳大學(xué)城圖書館） HYPERLINK 0/cx/page03/main2.htm l m11 t main 科技查新工作實施細(xì)則2007年9月26日起實行為貫徹國家科學(xué)技術(shù)部有關(guān)科技查新咨詢工作的政策、條例、規(guī)定和辦法，確?？萍柬椖坎樾鹿ぷ鞯膰?yán)肅性、公正性、準(zhǔn)確性、獨立性，使查新工作制度化、規(guī)范化和科學(xué)化，特參照科技部頒布的科技查新機(jī)構(gòu)管理辦法、科技查新規(guī)范等，制訂本細(xì)則。1查新業(yè)務(wù)基

4、本術(shù)語及其定義的說明對科技查新術(shù)語的理解與具體內(nèi)涵的不同認(rèn)識，往往導(dǎo)致查新工作或查新報告出現(xiàn)明顯的偏差，因此，正確理解查新工作中常用術(shù)語的基本含義，是做好查新業(yè)務(wù)工作的基礎(chǔ)。本細(xì)則對查新關(guān)鍵術(shù)語具體說明如下。1.1 查新查新是科技查新的簡稱，是指查新機(jī)構(gòu)根據(jù)查新委托人提供的需要查證其新穎性的科學(xué)技術(shù)內(nèi)容，按照科技查新規(guī)范和本細(xì)則操作，并作出結(jié)論。因此，查新工作的核心是對查新項目“新穎性”的理解與把握。查新不只是一項專題檢索，更是一項專題信息咨詢，是為評價科研、立項等的“新穎性”提供文獻(xiàn)查證結(jié)果，對是否已有“同樣的結(jié)果”作出客觀的鑒證性結(jié)論。查新報告無權(quán)對委托項目的“創(chuàng)造性”、“先進(jìn)性”、“水平

5、”進(jìn)行評價或作出結(jié)論。1.2 查新點查新點是指需要查證的內(nèi)容要點?？衫斫鉃椴樾马椖康摹皠?chuàng)新點”，指的是與現(xiàn)有技術(shù)相比，體現(xiàn)某項成果新穎性與先進(jìn)性的技術(shù)特征點，查新項目的一般技術(shù)特征或非關(guān)鍵性技術(shù)內(nèi)容不應(yīng)作為查新點。查新的目的與歸宿是對創(chuàng)新點的查證，因此，查新點是貫穿查新過程始終的焦點，是對文獻(xiàn)相關(guān)性確認(rèn)與篩選、檢索結(jié)果分析與對比、查新結(jié)論立足的根本依據(jù)。1.3 新穎性新穎性是指在查新委托日以前查新項目的科學(xué)技術(shù)內(nèi)容沒有在國內(nèi)外出版物上公開發(fā)表過。其核心是在查新日以前、同樣的成果、出版物公開、他人公開，由成果本人公開的內(nèi)容不影響其新穎性判斷，由其它協(xié)作單位公開則屬知識產(chǎn)權(quán)爭議，查新報告不做判屬。

6、對科技項目新穎性的判斷原則是：（1）相同排斥原則：即對“同樣的項目”所屬科學(xué)核技術(shù)領(lǐng)域相同，解決技術(shù)問題的手段相同或?qū)嵸|(zhì)相同，預(yù)期效果與現(xiàn)有技術(shù)相同，凡在查新日之前已有同樣的成果在國內(nèi)外出版物上由他人公開發(fā)表過，即認(rèn)為后者已無新穎性。（2）單獨對比原則：將查新項目的技術(shù)要點與每一份相關(guān)文獻(xiàn)中的技術(shù)內(nèi)容單獨比較，而不是與多份相關(guān)文獻(xiàn)的內(nèi)容進(jìn)行組合比較。（3）下位類具體概念否定上位類一般概念原則。（4）突破傳統(tǒng)原則。如查新項目的技術(shù)超出常規(guī)限定范圍。1.4 科學(xué)技術(shù)要點科學(xué)技術(shù)要點可理解為項目的主題，充分反映出項目的全部概貌，具體概括項目所屬的技術(shù)領(lǐng)域，背景技術(shù)、擬解決的技術(shù)問題、采用的技術(shù)方案、

7、主要技術(shù)特征、技術(shù)參數(shù)或指標(biāo)、技術(shù)效果及應(yīng)用范圍等相關(guān)技術(shù)內(nèi)容?？茖W(xué)技術(shù)要點在新穎性查證中具有重要作用，查新人員針對“科學(xué)技術(shù)要點”限定的主題，充分理解項目的技術(shù)內(nèi)涵，在主題相關(guān)技術(shù)領(lǐng)域內(nèi)，選擇適當(dāng)?shù)臋z索策略，在主題所屬技術(shù)領(lǐng)域內(nèi)進(jìn)行文獻(xiàn)的分析對比。1.5 關(guān)鍵詞關(guān)鍵詞是指能夠充分揭示和描述文獻(xiàn)主題內(nèi)容的具有實質(zhì)意義的、重要的、關(guān)鍵性的詞語。常出現(xiàn)在文獻(xiàn)標(biāo)題、文摘、正文中。它既不同于文獻(xiàn)學(xué)研究中的以詞表為依據(jù)的經(jīng)過規(guī)范化處理的“敘詞”（或稱“主題詞”），也不同于完全不受限制和約束的“自由詞”。因此，在文獻(xiàn)檢索中，應(yīng)兼顧二者。1.6 檢索策略檢索策略是指為實現(xiàn)檢索目標(biāo)而制定的全盤計劃，是對整個檢

8、索過程的謀劃和指導(dǎo)。具體反映在查新報告中檢索式關(guān)鍵詞的選用及其邏輯組配。檢索式必須真實地反映出查新報告中列示的相關(guān)文獻(xiàn)的檢出過程，檢索式的邏輯組配，布爾邏輯算符、位置算符必須與所用數(shù)據(jù)庫的檢索要求相符合，檢索式的最終檢索結(jié)果不得為零。1.7 相關(guān)文獻(xiàn)相關(guān)文獻(xiàn)是指與查新項目主題相關(guān)的同類項目的有關(guān)文獻(xiàn)（要注明著者、題目、刊名、年、卷、期、頁）。相關(guān)文獻(xiàn)與所查項目應(yīng)屬于同類研究，其內(nèi)容具有可比性，否則不能作為相關(guān)文獻(xiàn)。1.8 密切相關(guān)文獻(xiàn)密切相關(guān)文獻(xiàn)是指相關(guān)文獻(xiàn)中，那些在實質(zhì)方面與查新項目的主題最為近似的文獻(xiàn)。密切相關(guān)文獻(xiàn)的漏檢直接影響對查新項目新穎性的判斷。2 科技查新的目的與作用2.1 為科研

9、立項提供客觀依據(jù)。通過科技查新活動，論證委托查新課題在論點、研究開發(fā)目標(biāo)、技術(shù)路線、技術(shù)內(nèi)容、技術(shù)指標(biāo)、技術(shù)水平等方面是否具有新穎性。2.2 為科技成果的鑒定、評估、驗收、轉(zhuǎn)化、獎勵等提供成果是否具有新穎性的客觀依據(jù)，以保證科技成果鑒定、評估、驗收、轉(zhuǎn)化、獎勵等的科學(xué)性和可靠性。 2.3 為科技人員進(jìn)行研究開發(fā)提供可靠而全面的信息。3 受理科技查新委托的專業(yè)范圍3.1 根據(jù)本館查新站人員的配置、文獻(xiàn)資源情況，本館受理的查新專業(yè)范圍主要為理工類，具體科技查新專業(yè)包括：信息科學(xué)與信息系統(tǒng)、力學(xué)、物理學(xué)、化學(xué)、生物學(xué)、工程與技術(shù)科學(xué)基礎(chǔ)學(xué)科、材料科學(xué)、機(jī)械工程、動力與電氣工程、能源科學(xué)技術(shù)、核科學(xué)技

10、術(shù)、電子、通信與自動控制技術(shù)、計算機(jī)技術(shù)、化學(xué)工程、土木建筑工種、交通運(yùn)輸、環(huán)境科學(xué)、管理學(xué)等18個專業(yè)。3.2 鑒于本省查新單位較少，為滿足用戶需求，在獲得兄弟單位支持的情況下，也從事其他專業(yè)的查新。部分專業(yè)，查新條件無法具備時，暫不提供查新服務(wù)。4 科技查新委托的受理條件和保密要求4.1 本館在本細(xì)則規(guī)定的第3條專業(yè)范圍內(nèi)受理查新業(yè)務(wù)。4.2 對下列情況，本館有權(quán)拒絕查新委托： 超出本館受理的專業(yè)范圍； 經(jīng)多次交談，查新委托人仍不能明確列出查新項目各個創(chuàng)新點或技術(shù)要點； 查新委托人不能出具與查新內(nèi)容相關(guān)的技術(shù)資料。 查新委托人要求的交付報告時間過短，以致難以保證查新質(zhì)量。4.3 本館按科技

11、部科技查新規(guī)范要求，維護(hù)維護(hù)委托查新項目所有者的知識產(chǎn)權(quán)，不擅用或向他人提供、轉(zhuǎn)讓查新委托者提供的技術(shù)資料和科技成果。4.4 除以下人員和機(jī)構(gòu)外，本館不向任何人泄露查新項目的科學(xué)技術(shù)秘密和查新結(jié)論：（1）查新委托人或者由查新委托人明確指定的人(或機(jī)構(gòu))；（2）法律、法規(guī)允許的第三方(如省、自治區(qū)、直轄市的科學(xué)技術(shù)行政部門，國務(wù)院有關(guān)部門、直屬機(jī)構(gòu)、直屬事業(yè)單位的科技成果管理機(jī)構(gòu)等)；（3）具有管轄權(quán)的專業(yè)檢查組織。5 查新文獻(xiàn)數(shù)據(jù)庫及追溯年限檢索的數(shù)據(jù)庫與文獻(xiàn)根據(jù)具體的委托項目查新要求確定。檢索文獻(xiàn)的年限根據(jù)查新項目類別、研究領(lǐng)域的發(fā)展情況而定。一般原則為：（1）科研立項查新，從查新之日前推1

12、0-15年；（2）成果鑒定查新，從查新之日前推10年；（3）申報獎勵查新，從查新之日前推15年；（4）技術(shù)咨詢及其他類查新，從查新之日前推15-20年。6委托查新項目的受理6.1 一般原則（1）嚴(yán)格遵照查新自愿原則、獨立、客觀、公正地進(jìn)行科技查新咨詢； （2）與用戶洽談，詳細(xì)了解與課題相關(guān)的情況，確定課題查新點和檢索詞。 （3）針對查新過程中出現(xiàn)的疑難問題，及時與用戶交流磋商，交換意見； （4）按時完成查新課題，按時向客戶提交查新報告； （5）查新結(jié)果必須經(jīng)查新審核員審核。 （6）嚴(yán)格按科技查新收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行收費(fèi)，收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)事先向用戶介紹。 （7）尊重用戶利益、保證有關(guān)查新各方的相關(guān)權(quán)益，對委托查

13、新項目的技術(shù)內(nèi)容，負(fù)有保密的責(zé)任； （8）如遇特殊情況，不能完成查新要求，應(yīng)與用戶及時聯(lián)系，協(xié)商解決。6.2查新項目的受理過程（1）由參考咨詢服務(wù)臺值班人員接洽查新項目委托，由相關(guān)學(xué)科專業(yè)查新人員或查新業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人正式受理查新；（2）指導(dǎo)查新委托人填寫查新委托書，同時提請委托者認(rèn)真閱讀查新咨詢用戶須知和查新咨詢收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)，并向用戶詳細(xì)介紹查新咨詢有關(guān)規(guī)定。（3）檢查委托者所填寫查新委托書相關(guān)內(nèi)容是否全面、確當(dāng)，對于用戶不明確或難于填寫的問題或特殊查新咨詢要求，可與用戶協(xié)商，或提出建議供用戶參考。（4）請委托者提交能詳細(xì)描述項目的技術(shù)資料，如項目的技術(shù)背景資料、項目總結(jié)報告、成果申請表或研制報告、所

14、發(fā)表相關(guān)文獻(xiàn)等，初步審查委托者提交的資料是否完善，是否符合查新要求。（5）與查新委托者認(rèn)真交談，聽取查新委托人關(guān)于查新項目的情況介紹，了解項目的技術(shù)背景、研究內(nèi)容、研究方法以及技術(shù)特點，了解用戶所掌握的該項目與同類研究的不同之處，初步判斷查新項目的新穎點。（6）與查新委托者關(guān)于查新要求、查新范圍、完成時間、查新收費(fèi)等達(dá)成共識。（7）與查新委托人訂立查新合同，合同書一式兩份，統(tǒng)一編號，并經(jīng)雙方簽字或蓋章后生效，并存檔備查。7 查新檢索工作的實施7.1 檢索前的準(zhǔn)備（1）明確檢索目的；（2）根據(jù)檢索目的確定待查新項目的特定程度和學(xué)科范圍的專指程度，使主題概念能準(zhǔn)確地反映查新項目的核心內(nèi)容；（3）確

15、定檢索文獻(xiàn)的類型和檢索的專業(yè)范圍、時間范圍；7.2 檢索范圍和檢索工具的確定（1）查新人員在明確待查新項目的主要內(nèi)容后，應(yīng)根據(jù)待查新項目的研究內(nèi)容確定檢索范圍，選擇檢索工具；以機(jī)檢為主，手檢為輔，力求查全、查準(zhǔn)，保證質(zhì)量；（2）對待查新項目的國內(nèi)文獻(xiàn)檢索，應(yīng)根據(jù)國內(nèi)數(shù)據(jù)庫出版的特點，選擇科技期刊、科技成果、學(xué)術(shù)會議、專利、學(xué)位論文等多種文獻(xiàn)類型數(shù)據(jù)庫進(jìn)行檢索，以防漏檢；（3）對中文數(shù)據(jù)庫的檢索，應(yīng)放寬檢索條件，通過人工判斷進(jìn)行相關(guān)文獻(xiàn)篩選；（4）待查新項目的國外文獻(xiàn)檢索，首先選擇美國DIALOG索引文檔進(jìn)行文獻(xiàn)掃描；如果掃描結(jié)果中，命中的數(shù)據(jù)庫本館已有電子館藏，首選利用本館所藏電子資源獲取文獻(xiàn)

16、；本館未入藏的數(shù)據(jù)庫，仍要通過 DIALOG聯(lián)機(jī)獲??；（5）檢索詞的確定，要考慮能夠表達(dá)查新項目的創(chuàng)新點或技術(shù)要點，并結(jié)合同義詞、相關(guān)詞、縮寫詞、多種拼法、詞尾變化等多種情況進(jìn)行全面檢索；（6）對產(chǎn)品類查新項目，除選擇一般文獻(xiàn)數(shù)據(jù)庫外，應(yīng)考慮選擇商情數(shù)據(jù)庫及印刷版產(chǎn)品類工具書，以保證查全；（7）依據(jù)查新項目的主題內(nèi)容及不同的檢索工具，正確編制檢索策略；（8）利用本館電子資源對檢索策略進(jìn)行試檢，目的是檢驗檢索策略是否能夠準(zhǔn)確地檢索到與待查新項目相關(guān)的文獻(xiàn)，了解文獻(xiàn)的分布情況，同時檢驗檢索詞選取的正確與否；（9）針對試檢的結(jié)果，進(jìn)行調(diào)整、修改，避免檢索結(jié)果為零篇的情況發(fā)生；對試檢出的文獻(xiàn)太多或太少

17、，要在分析課題內(nèi)容的基礎(chǔ)上，從以下幾種途徑調(diào)整檢索策略： 增加或減少檢索數(shù)據(jù)庫的數(shù)量； 從數(shù)據(jù)庫設(shè)置的其它字段檢驗檢索結(jié)果； 重新選擇上位概念或下位概念檢索詞，以擴(kuò)大或減小檢索范圍。7.3 正式檢索（1）正式檢索應(yīng)在調(diào)整檢驗了檢索策略的基礎(chǔ)上進(jìn)行；（2）查新人員檢索出相關(guān)文獻(xiàn)的題錄、文摘后，整理成統(tǒng)一格式的檢索附件；對于密切相關(guān)文獻(xiàn)必須查找原文，作為查新報告的附件。8 撰寫查新報告8.1 查新報告的主要內(nèi)容（1）基本信息：包括查新報告編號、查新項目名稱、查新委托人名稱、查新委托日期、查新機(jī)構(gòu)名稱、查新委托人地址、郵編、電話、傳真、電子信箱、查新員、審核人姓名、查新完成日期等等；（2）查新目的：

18、可分為立項查新、成果查新等；立項查新包括申報各級、各類科技計劃、科研課題開始前的資料收集等，成果查新包括為開展成果鑒定、申報獎勵等；（3）查新項目的科學(xué)技術(shù)要點；是指查新項目的主要科學(xué)技術(shù)特征、技術(shù)參數(shù)或指標(biāo)、應(yīng)用范圍等；（4）查新點及查新要求：是指待查新項目需要查證的內(nèi)容要點；（5）文獻(xiàn)檢索分為及檢索策略： 列出查新人員對查新項目分析后確定的檢索數(shù)據(jù)庫、工具書以及確定的檢索式；（6）檢索結(jié)果：查新人員應(yīng)根據(jù)查新項目的技術(shù)要點，將檢索結(jié)果分為一般相關(guān)文獻(xiàn)和密切相關(guān)文獻(xiàn)；“檢索結(jié)果”應(yīng)當(dāng)反映出通過對所檢索數(shù)據(jù)庫和工具書中命中的相關(guān)文獻(xiàn)的存在情況，并對相關(guān)文獻(xiàn)的主要論點進(jìn)行對比分析，并包括下列內(nèi)容

19、： 對所檢數(shù)據(jù)庫命中的相關(guān)文獻(xiàn)進(jìn)行簡單描述； 依據(jù)檢出文獻(xiàn)的相關(guān)程度分國內(nèi)、國外兩種情況分別列出； 對密切相關(guān)文獻(xiàn)，可用原文中的摘要，以附件形式逐篇進(jìn)行簡要描述； 查新員若對查新質(zhì)量有擔(dān)心或查新有困難，可根據(jù)查新項目的所屬專業(yè)、科學(xué)技術(shù)特點以及其它實際情況，選聘至少2名同行專家擔(dān)任查新咨詢顧問。（7）查新結(jié)論：查新結(jié)論應(yīng)當(dāng)包括下列內(nèi)容： 相關(guān)文獻(xiàn)檢出的情況； 檢索結(jié)果與查新項目的科學(xué)技術(shù)要點的比較分析； 對查新項目新穎性的判斷結(jié)論；（8）查新員、審核員生命：包括查新員、審核員簽字的聲明，聲明內(nèi)容如下： 報告中陳述的事實是真實和準(zhǔn)確的； 我們按照科技查新規(guī)范進(jìn)行查新，文獻(xiàn)分析和審核，并作出上述查

20、新結(jié)論； 我們獲取的報酬與本報告中的分析，意見和結(jié)論無關(guān)，也與本報告的使用無關(guān)；（9）附件：主要包括相關(guān)文獻(xiàn)的題錄、文摘及密切相關(guān)文獻(xiàn)原文復(fù)制件等文獻(xiàn)資料。8.2 查新報告的基本要求（1）查新報告采用科學(xué)技術(shù)部規(guī)定的規(guī)范格式，內(nèi)容符合查新委托的要求，提交的時間、方式符合雙方事先約定；（2）查新報告應(yīng)采用描述性寫法，使用規(guī)范化術(shù)語，文字符號、計量單位應(yīng)當(dāng)符合國家現(xiàn)行標(biāo)準(zhǔn)和規(guī)范要求，不使用含義不清、模棱兩可詞句；（3）對查新報告中的分析、技術(shù)特點的描述，每一個結(jié)論，都應(yīng)以客觀事實和文獻(xiàn)為依據(jù)，符合實際，不包含任何個人的主觀判斷和偏見；（4）查新人員完成查新報告的撰寫后，將查新報告及所有相關(guān)材料一并

21、送交審核員進(jìn)行審核。9 查新報告的審核9.1 審核人員負(fù)責(zé)審查查新員所進(jìn)行的查新程序是否規(guī)范；查新員確定的檢索工具書、數(shù)據(jù)庫選擇是否合適；選擇的檢索詞及分類欄目是否恰當(dāng)；檢出的文獻(xiàn)是否為同類研究文獻(xiàn)；可比文獻(xiàn)是否恰當(dāng)；查新員收集到的相關(guān)文獻(xiàn)是否齊全；對提出的文獻(xiàn)判讀是否正確；查新結(jié)論是否客觀和準(zhǔn)確；查新報告是否規(guī)范；并向查新員提出審查意見；9.2 經(jīng)審核不合格的查新報告，應(yīng)查明原因和責(zé)任，如果責(zé)任在委托人，則應(yīng)另付費(fèi)重查，如果責(zé)任在查新人員，則由查新人員負(fù)責(zé)重查；9.3 審核合格的查新報告，由審核人員簽字，蓋章。10 提交查新報告、查新文件歸檔與數(shù)據(jù)庫登錄（另立有關(guān)規(guī)章制度）制度2：科技查新咨

22、詢檔案保管制度 1 科技項目查新咨詢工作是對科技立項和成果鑒定實行監(jiān)控的一項政策性措施，是科技管理工作的重要組成部分。為使科技查新咨詢工作進(jìn)一步科學(xué)化、規(guī)范化、標(biāo)準(zhǔn)化，加強(qiáng)科技項目查新咨詢檔案的管理，根據(jù)科技查新規(guī)范中查新檔案管理的相關(guān)規(guī)定，特制定本檔案保管制度細(xì)則。2 查新機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)做好下列查新檔案的管理工作：（1）查新咨詢檔案屬機(jī)密性檔案，必須指定專人保管。（2）每一個查新項目的相關(guān)材料應(yīng)當(dāng)由該項目的查新受理人負(fù)責(zé)收集、整理、歸檔。查新完成之后，所有關(guān)于該項目的材料應(yīng)當(dāng)及時移交檔案保管人員，檔案保管人員應(yīng)當(dāng)建立檔案登記簿，按照要求逐一清點驗收、登記，并需經(jīng)雙方簽字。（3）查新檔案應(yīng)當(dāng)立卷保管

23、，查新機(jī)構(gòu)的各種有關(guān)查新的辦法、規(guī)定、規(guī)范、細(xì)則等，查新機(jī)構(gòu)制定的各種有關(guān)查新的規(guī)章制度，查新機(jī)構(gòu)的年檢材料和查新工作總結(jié)，查新項目登記簿，查新咨詢專家數(shù)據(jù)庫和有關(guān)業(yè)績材料，以及查新人員在工作中所獲成果、發(fā)表的著作和論文等有關(guān)文書檔案資料應(yīng)按照年度歸檔；查新合同計劃書、查新咨詢報告書、查新項目的主要科學(xué)技術(shù)資料、查新咨詢專家的書面咨詢意見、查新人員的工作記錄等項目檔案按項目立卷，分別按一定標(biāo)準(zhǔn)裝訂成冊，專柜存放。（4）查新檔案的保管須有固定的場所和專用保密文件柜，并由專人負(fù)責(zé)管理。（5）近五年的查新咨詢檔案一律不外借。有關(guān)人員要查閱五年前的檔案資料，須經(jīng)查新咨詢室負(fù)責(zé)人的批準(zhǔn)，辦理查閱手續(xù)，查

24、閱后，應(yīng)及時歸還。查閱人員必須在指定地點查閱，不準(zhǔn)在檔案材料上圈點或?qū)懽郑坏貌鹁黹営[。（6）查新人員按照檔案管理部門要求，及時將查新項目的資料、查新合同、查新報告及其附件、查新咨詢專家意見、查新員和審核員的工作記錄等存檔；使用計算機(jī)進(jìn)行檔案管理，及時將查新報告登陸到國家查新工作數(shù)據(jù)庫.（7）檔案管理人員和其他有關(guān)人員必須本著高度負(fù)責(zé)的精神，嚴(yán)格遵守本檔案保管制度，如出現(xiàn)檔案遺失、泄密、損毀將追究當(dāng)事人的責(zé)任并嚴(yán)肅處理。（8）文書檔案、項目檔案均長期保管。銷毀檔案須經(jīng)單位主管領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)，并建立銷毀登記。制度3：查新咨詢專家行為規(guī)范按國家科技部發(fā)布的科技查新規(guī)范規(guī)定：查新機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立查新咨詢專家?guī)?/p>

25、，充分發(fā)揮查新咨詢專家的作用，以提高查新質(zhì)量。所聘請的咨詢專家應(yīng)對查新項目所屬專業(yè)有較豐富的理論知識和實踐經(jīng)驗，熟悉國內(nèi)外該領(lǐng)域科學(xué)技術(shù)發(fā)展?fàn)顩r，在該領(lǐng)域有一定的權(quán)威性，并熟悉查新判斷分析的原則和要點，以及具備嚴(yán)謹(jǐn)?shù)目茖W(xué)態(tài)度、良好的職業(yè)道德和執(zhí)著精神。同時查新咨詢專家應(yīng)當(dāng)遵守國家法律法規(guī)，堅持實事求是、科學(xué)嚴(yán)謹(jǐn)?shù)膽B(tài)度參與查新，不得違法失職、徇私舞弊、弄虛作假，在此前提下，還應(yīng)當(dāng)遵守以下行為規(guī)范。應(yīng)向發(fā)出聘請的查新機(jī)構(gòu)提出查新咨詢意見。不得摻雜私利。向查新機(jī)構(gòu)提供查新咨詢服務(wù)(文字的或者口頭的)時，應(yīng)當(dāng)客觀、公正。維護(hù)查新項目所有者的知識產(chǎn)權(quán)。關(guān)于查新項目的所有材料應(yīng)當(dāng)全部退還查新機(jī)構(gòu)，不得向其

26、他組織或者個人擴(kuò)散，不得非法占有、使用、提供、轉(zhuǎn)讓他人的科技成果。不得向查新機(jī)構(gòu)明確指定的人以外的組織或者個人披露關(guān)于查新項目的科學(xué)技術(shù)內(nèi)容和查新結(jié)論。不得以個人身份接觸查新委托人、成果完成人、成果使用者(購買方、受讓方)、課題組成員、課題下達(dá)者或者課題委托者，如確需核實補(bǔ)充某方面信息，可向查新機(jī)構(gòu)提出要求。不能使用、依賴沒有充分依據(jù)支持的、關(guān)于某些特征的結(jié)論和判斷；也不能使用、依賴未經(jīng)充分依據(jù)支持的、認(rèn)為這些特征綜合在一起可能會使查新項目的查新結(jié)論最好化或者最差化的判斷。應(yīng)當(dāng)在與查新機(jī)構(gòu)商定的時間內(nèi)完成查新咨詢事務(wù)。提供的查新咨詢意見(無論是書面的，還是口頭的)應(yīng)當(dāng)清晰、準(zhǔn)確地反映查新項目及

27、其相關(guān)情況的實際，不得誤導(dǎo)。查新咨詢意見應(yīng)當(dāng)包含足夠的信息，使得查新機(jī)構(gòu)能夠正確理解。制度4：科技查新質(zhì)量要求1 查新質(zhì)量評價指標(biāo)體系科技查新規(guī)范對查新工作質(zhì)量提出了明確的要求。查新工作質(zhì)量可以通過以下查新質(zhì)量評價指標(biāo)體系進(jìn)行評價。該指標(biāo)體系是根據(jù)查新程序和工作內(nèi)容而建立的，對查新人員自我評價查新質(zhì)量和主管部門監(jiān)督檢查有一定的指導(dǎo)和參考作用。從查新質(zhì)量評價指標(biāo)體系可以看出查新質(zhì)量主要表現(xiàn)在文獻(xiàn)檢索質(zhì)量和查新報告質(zhì)量兩方面。2 文獻(xiàn)檢索質(zhì)量文獻(xiàn)檢索質(zhì)量是整個查新質(zhì)量的基礎(chǔ)，檢索質(zhì)量的好壞直接影響到查新報告結(jié)論的準(zhǔn)確性， 即直接影響到查新報告的質(zhì)量。檢索質(zhì)量可以從檢索的全面性和準(zhǔn)確性兩個方面進(jìn)行評

28、價。2.1 檢索全面性“查全”與 “查準(zhǔn)” 是用于判定情報檢索系統(tǒng)檢索性能的兩個標(biāo)準(zhǔn)。查新檢索是對項目內(nèi)容新穎性的檢索，具有較高的查全要求，需要相當(dāng)數(shù)量的文獻(xiàn)，在查全的基礎(chǔ)上追求查準(zhǔn)率。檢索的全面性主要受查新點分析、檢索標(biāo)識、檢索范圍、檢索年限、檢索途徑、檢索策略、檢索結(jié)果的檢驗與調(diào)整等因素的影響。查新點分析查新點分析是指查新人員在對查新項目內(nèi)容全面了解的基礎(chǔ)上，根據(jù)查新委托人對查新項目的科學(xué)技術(shù)要點等新穎性的查詢要求和管理部門的查新規(guī)定，將需要查新的內(nèi)容（一般為多主題）用一條條查新要點（單主題）清楚地表示出來，即分解開來，以便于找準(zhǔn)查新點，選擇相關(guān)文獻(xiàn)，并進(jìn)行比較，最終得出針對性強(qiáng)的公正、客

29、觀結(jié)論。該指標(biāo)反映了查新人員對查新項目的實質(zhì)內(nèi)容的掌握程度，是檢索的前提，是對比分析與論述的依據(jù)，是查新質(zhì)量一個較為重要的影響因素。要求全面準(zhǔn)確地理解查新內(nèi)容，找準(zhǔn)查新點。檢索標(biāo)識如果說查新點分析是概念分析整理的過程，那么檢索標(biāo)識的確定便是概念的轉(zhuǎn)換。檢索標(biāo)識是指通過對查新項目的主題分析將自然語言轉(zhuǎn)換成規(guī)范化語言，即確定檢索入口的問題，包括分類號標(biāo)識和主題詞標(biāo)識，這是影響檢索質(zhì)量全面準(zhǔn)確的一個很重要的因素。要求檢索標(biāo)識的標(biāo)引全面準(zhǔn)確，邏輯組配合理。檢索范圍檢索范圍是指根據(jù)查新項目所屬專業(yè)涉及面選定的檢索工具和期刊、資料。檢索范圍應(yīng)當(dāng)符合具體要求，做到大小合適。檢索年限檢索年限是指根據(jù)查新項目所

30、屬專業(yè)特點選定的檢索時限。查新人員應(yīng)當(dāng)遵照科技查新規(guī)范的規(guī)定檢索年限來確定檢索年限?？萍疾樾乱?guī)范對確定檢索年限所規(guī)定的一般原則是：檢索文獻(xiàn)的年限應(yīng)當(dāng)以查新項目所屬專業(yè)的發(fā)展情況和查新目的為依據(jù)，一般應(yīng)從查新委托之日前推10年以上，對于新興學(xué)科、高新技術(shù)項目，前推年限可酌情縮短；對于較成熟的技術(shù)產(chǎn)品、工藝和專利查新等，前推年限應(yīng)酌情延長。檢索方法檢索方法是指查找文獻(xiàn)信息的具體方法，分為手工檢索和計算機(jī)檢索兩種方法。科技查新規(guī)范規(guī)定：應(yīng)當(dāng)以機(jī)檢為主，手檢為輔。這是因為，機(jī)檢能夠滿足檢索范圍廣、速度快等要求，是提高查新效率的保證，而手檢則是對機(jī)檢的必要補(bǔ)充，手檢的重點是相關(guān)現(xiàn)刊和機(jī)檢數(shù)據(jù)庫所未收錄的

31、出版物，可彌補(bǔ)某些數(shù)據(jù)庫時差和收錄范圍的不足。機(jī)檢與手檢配合才能得到滿意的檢索結(jié)果。檢索途徑檢索途徑主要是指手工文獻(xiàn)檢索采用的途徑，其中常用主題與分類途徑，其它諸如關(guān)鍵詞、著者途徑等，需根據(jù)檢索工具書的特點采用配合使用的方法。主題途徑檢索具有專指性，而分類途徑檢索則具有系統(tǒng)性，兩者交替配合使用可使檢索更加全面。 2.2 檢索準(zhǔn)確性檢索準(zhǔn)確性是指針對查新項目的檢索結(jié)果與實際情況的偏差的屬性。為了提高檢索準(zhǔn)確率，需要針對查新檢索所得的文獻(xiàn)進(jìn)行逐一相關(guān)性判斷，并根據(jù)查新項目的查新點與文獻(xiàn)的符合程度對相關(guān)文獻(xiàn)進(jìn)行分析。要求查準(zhǔn)率要高，分析準(zhǔn)確、客觀。3 查新報告質(zhì)量查新報告是查新機(jī)構(gòu)用書面形式就查新事

32、務(wù)及其結(jié)論向查新委托人所做的正式陳述，是查新檢索結(jié)果的反映，是針對查新點將文獻(xiàn)檢索結(jié)果與查新項目進(jìn)行對比分析，并由此得出查新項目的新穎性情況的報告，其質(zhì)量情況主要由對比分析質(zhì)量、結(jié)論質(zhì)量和表述質(zhì)量反映。對比分析質(zhì)量有比較才有鑒別，比較是分析、綜合、下結(jié)論的基礎(chǔ)，對比分析的充分與否，直接影響著結(jié)論的客觀與公正。對比分析針對性、可比性查新的最終結(jié)果是要回答查新項目是否具有新穎性，但不是針對項目的全部內(nèi)容，而是針對其中的新穎性部分，即項目的核心內(nèi)容、技術(shù)要點。對比分析是指針對查新點進(jìn)行縱向或橫向的定性、定量分析，必要時對核心內(nèi)容進(jìn)行列表對比，使人閱讀后一目了然；可比性則是指對比資料的同質(zhì)性，比如某項

33、成人血液檢測指標(biāo)不能與兒童的同一指標(biāo)對比。要求對比分析既要有針對性，又要有可比性。對比分析準(zhǔn)確性對比分析的準(zhǔn)確性是指對比分析所用資料來源引用準(zhǔn)確，引用資料的數(shù)據(jù)準(zhǔn)確。(3)對比分析引用文獻(xiàn)相關(guān)性對比分析引用文獻(xiàn)相關(guān)性是指對比分析相關(guān)文獻(xiàn)中相關(guān)度高的文獻(xiàn)引用情況。要求對檢出文獻(xiàn)進(jìn)行逐一的相關(guān)性對比判斷，并根據(jù)查新項目新穎點與檢出相關(guān)文獻(xiàn)間符合程度進(jìn)行分級排列，分門別類列出。對于相關(guān)度高的文獻(xiàn)，不能漏引。3.2 結(jié)論質(zhì)量查新結(jié)論質(zhì)量可以從以下幾個方面來考察。(1)結(jié)論的客觀性、公正性、準(zhǔn)確性客觀性、公正性、準(zhǔn)確性是結(jié)論質(zhì)量中最重要的三個指標(biāo)。查新結(jié)論應(yīng)當(dāng)客觀、公正、準(zhǔn)確、清晰地反映查新項目的真實情

34、況，不得誤導(dǎo)。所謂客觀是指，報告結(jié)論是按照文獻(xiàn)關(guān)于事物的本來面目給出的，沒有查新人員個人的偏見；公正是指，報告結(jié)論應(yīng)當(dāng)不含有任何個人的偏私；準(zhǔn)確是指，報告結(jié)論完全符合實際?？萍疾樾乱?guī)范第9部分規(guī)定：查新報告中的任何分析、科學(xué)技術(shù)特點描述、每一個結(jié)論，都應(yīng)以客觀事實和文獻(xiàn)為依據(jù)，完全符合實際，不包含任何個人偏見。(2)報告結(jié)論的決策參考性查新工作不僅服務(wù)于科研人員、評審專家，也服務(wù)于科研管理部門，其服務(wù)對象對查新結(jié)論決策參考性的反饋意見，在一定程度上反映了查新質(zhì)量。 (3)報告結(jié)論的邏輯性結(jié)論邏輯性是指結(jié)論是否恰當(dāng)，論據(jù)是否充分，報告是否具有條理性。結(jié)論的情報學(xué)評價源于檢出文獻(xiàn)，經(jīng)過分析、對比、

35、綜合、概括等邏輯思維過程得出，符合邏輯思維規(guī)律，才能具有說服力，令人信服。3.3 表述質(zhì)量(1)報告文字的簡潔性、正確性報告語言簡潔性是指報告的文字表述情況。查新結(jié)論的措詞必須嚴(yán)謹(jǐn)、確切，文風(fēng)樸實，言簡意賅。科技查新規(guī)范第9部分規(guī)定：查新報告應(yīng)當(dāng)采用描述性寫法，使用規(guī)范化術(shù)語，文字、符號、計量單位應(yīng)當(dāng)符合國家現(xiàn)行標(biāo)準(zhǔn)和規(guī)范要求；不得使用含意不清、模棱兩可的詞句；應(yīng)當(dāng)包含足夠的信息，使得查新報告的使用者能夠正確理解。(2)報告格式規(guī)范化報告格式規(guī)范化是指，按照統(tǒng)一的格式要求填寫查新報告的每一款目。形式服務(wù)于內(nèi)容，沒有規(guī)范的格式要求就不可能有高質(zhì)量的查新報告，因此，這是一個重要的表述質(zhì)量指標(biāo)?？萍?/p>

36、查新規(guī)范第9部分規(guī)定：查新報告應(yīng)當(dāng)采用科學(xué)技術(shù)部規(guī)定的格式。附圖：查新質(zhì)量評價指標(biāo)體系圖制度5：科技查新咨詢用戶反饋制度1 為了更廣泛地征求查新委托用戶的意見，及時跟蹤申報項目/課題的社會效益和經(jīng)濟(jì)效益，不斷提高查新咨詢工作的質(zhì)量和水平，特制定本用戶反饋制度細(xì)則。2 實行崗位責(zé)任制，設(shè)專人負(fù)責(zé)用戶反饋工作。3 采用定期集中跟蹤填報方式，將“委托查新用戶反饋表”（下稱用戶反饋表） 以信函、傳真等方式傳遞給委托查新用戶單位/個人，根據(jù)所申報的查新立項課題或成果鑒定項目填寫反饋意見或建議。 4 建立用戶反饋檔案管理制度，將收回的用戶反饋表按一定形式排序歸檔。5 根據(jù)反饋意見，必要時對用戶反饋表進(jìn)行修

37、改，不斷豐富、完善反饋內(nèi)容。6 每年年終對用戶反饋表進(jìn)行整理、歸納、總結(jié)，填報衛(wèi)生部查新咨詢工作統(tǒng)計報表。制度6：科技查新工作業(yè)務(wù)管理規(guī)定為了高質(zhì)量地完成科研課題的查新工作，規(guī)范管理，保證查新工作的質(zhì)量，特制訂本規(guī)定。1 科技查新工作的實施部門1.1 圖書館的科技查新工作由主管館長負(fù)責(zé)，具體實施部門為信息情報部。1.2 信息情報部負(fù)責(zé)查新人員的管理、審核及定期考查。對考查不合格人員，信息情報部有權(quán)取消其查新人員的資格。1.3 由信息情報部主任根據(jù)工作需要，指定專職查新員完成查新項目。被指定人員必須按時、高質(zhì)量地完成查新報告。1.4 信息情報部建立科技查新項目的管理檔案，定期向圖書館匯報進(jìn)展情況

38、。2 科技查新人員的管理查新人員由查新員、審核員和查新咨詢專家組成。2.1 查新員的條件及職責(zé)查新員由信息情報部主任提出聘任意見，由主管館長認(rèn)可。同時符合以下條件： 具有中級及以上專業(yè)技術(shù)職稱。 具有相關(guān)的專業(yè)知識并具備較寬的知識覆蓋面，熟悉查新判斷分析的原則與重點，能對收集到的相關(guān)文獻(xiàn)進(jìn)行分析、整理與綜合提煉。 接受過國家或相關(guān)主管機(jī)構(gòu)的有關(guān)查新的正規(guī)培訓(xùn)，具備從事查新的資格；或具有2年以上與查新相關(guān)的工作經(jīng)歷。 熟練掌握相關(guān)專業(yè)的國內(nèi)外各類型數(shù)據(jù)庫和檢索工具的使用方法，具有一定的外語和計算機(jī)水平。 查新員必須遵守上級主管機(jī)關(guān)頒發(fā)的有關(guān)科技查新的管理辦法、規(guī)范，以及圖書館制訂的深圳市科技圖書

39、館（深圳大學(xué)城圖書館）圖書館科技查新工作流程，嚴(yán)格按照有關(guān)規(guī)定進(jìn)行操作，接受本館查新負(fù)責(zé)單位的領(lǐng)導(dǎo)，并對其負(fù)責(zé)。 查新員負(fù)責(zé)查新的全過程，代表本查新站處理查新委托等事宜。與審核員協(xié)商后，撰寫查新報告。2.2 審核員的條件與職責(zé)查新審核員須由信息情報部主任聘任，主管館長批準(zhǔn)。除具有一般查新員的基本要求外，還須具備： 必須具有副高及以上專業(yè)技術(shù)職稱。 審核員負(fù)責(zé)審核查新員的查新程序是否規(guī)范，查新員確定的檢索工具、數(shù)據(jù)庫是否合適，選擇的檢索詞及分類欄目是否恰當(dāng)，檢出的文獻(xiàn)是否為可比文獻(xiàn)，收集到的相關(guān)文獻(xiàn)是否齊全，提出的文獻(xiàn)判斷是否正確，查新結(jié)論是否客觀和準(zhǔn)確，查新報告是否規(guī)范，并向查新員提出審查意見

40、。 2.3 查新咨詢專家的條件和職責(zé)為了保證查新質(zhì)量，由圖書館聘任各院學(xué)術(shù)骨干、企業(yè)的技術(shù)骨干擔(dān)任咨詢專家，負(fù)責(zé)相關(guān)學(xué)科專業(yè)查新項目的咨詢。 查新咨詢專家應(yīng)當(dāng)熟悉查新項目的科學(xué)技術(shù)內(nèi)容。熟悉查新判斷、分析的原則與要點，具有嚴(yán)謹(jǐn)?shù)目茖W(xué)態(tài)度、良好的職業(yè)道德。 應(yīng)當(dāng)客觀、公正地回答查新咨詢問題，提供的查新咨詢意見應(yīng)當(dāng)清晰、準(zhǔn)確地反映查新項目及其相關(guān)情況的實際。 應(yīng)在與查新機(jī)構(gòu)商定的時間內(nèi)完成查新咨詢事務(wù)。制度7：科技查新工作流程1 接受用戶委托(1) 委托查新的用戶向查新單位提出查新請求，查新委托人應(yīng)是查新項目的主要成員，熟悉項目技術(shù)內(nèi)容、能解釋項目技術(shù)要點。(2) 查新人員與用戶認(rèn)真交談，明確查新

41、要求，深入了解課題，明確查新點。2 填寫科技查新合同查新委托人應(yīng)認(rèn)真填寫查新項目合同，提供查新項目的包括技術(shù)背景、研究內(nèi)容和結(jié)果、創(chuàng)新點的項目簡介；提供查新項目詳細(xì)的技術(shù)資料，包括研制報告、技術(shù)工作總結(jié)、檢測報告等；告知該項目成員在國內(nèi)外已發(fā)表的文獻(xiàn)；提供正確的主題詞；盡可能提供與該項目相關(guān)的文獻(xiàn)報道和線索。3 訂立查新合同查新委托人與查新單位在明確查新要求和查新單位能力權(quán)限的情況下，本著查新自愿的原則訂立查新合同。4 實施查新(1)制定檢索策略:正確選擇主題詞；選擇適用的數(shù)據(jù)庫、檢索工具和核心期刊、專著，檢索系統(tǒng)的選擇兼顧專業(yè)性與綜合性，體現(xiàn)全面性、系統(tǒng)性和連續(xù)性；擬定合適檢索策略；(2)檢

42、索年代應(yīng)根據(jù)查新類別的不同加以確定：科研立項類項目：自查新之日起，前推10-15年；成果鑒定類項目：自查新之日起，前推10年；報獎類項目：自查新之日起，前推15年技術(shù)咨詢類及其他類項目：自查新之日起，前推15-20年。(3)調(diào)整檢索策略在檢索的過程中，應(yīng)根據(jù)實際情況，調(diào)整、修正檢索策略，以得到有效的檢索結(jié)果。對于檢索結(jié)果為零，或檢索結(jié)果過多，應(yīng)及時調(diào)整檢索策略。5 完成查新報告(1) 查新人員對檢出的文獻(xiàn)，選出具有代表性、針對性及可比性的密切相關(guān)文獻(xiàn)，進(jìn)行比較分析，確定查新項目的新穎性，草擬查新報告。(2) 必要時，根據(jù)查新項目的所屬專業(yè)和科學(xué)技術(shù)特點，以及其它實際情況，選聘若干名同行專家擔(dān)任

43、查新咨詢專家。(3) 審核員根據(jù)科技查新規(guī)范、相關(guān)文獻(xiàn)與查新項目的科學(xué)技術(shù)要點的比較結(jié)果，對查新程序和查新報告進(jìn)行審核。(4) 查新員填寫查新報告，作出具有科學(xué)、客觀、公正的查新報告。 (5) 查新員和審核員在查新報告上簽字，加蓋“科技查新專用章”后生效。查新報告一式叁份，兩份交于用戶，一份存檔備查。 (6) 用戶如對查新報告有異議，可向查新人員提出，如不能解決，則與專家復(fù)議后再確定。6 提交查新報告按查新合同中約定的時間、方式和份數(shù)向查新委托人提交查新報告及其附件，并返還委托人提交的相關(guān)技術(shù)資料。7 文件歸檔提交查新報告后，查新人員將查新項目的資料、查新合同、查新報告及其附件、查新咨詢專家的意見、查新員和審核員的工作記錄等存檔，并定期移交給檔案管理員。制度8：查新委托人須知1 為使查新委托能順利進(jìn)行，前來本查新站辦理查新事宜的委托人應(yīng)是本查新項目的負(fù)責(zé)人或掌握項目全面技術(shù)的研究人員。2 查新委托人應(yīng)據(jù)實、完整、準(zhǔn)確地向本查新工作站提供如下查新所必需的資料：（1）查新項目的科學(xué)技術(shù)資料（開題報告、技術(shù)報告等）;（2）技術(shù)性能