1、 隘論基金管理公司捌的內(nèi)控體系 吧近年來，國癌內(nèi)基金管理公司拔的風(fēng)險(xiǎn)控制日益壩顯示出其重要意班義，并近乎成為壩基金管理公司的拜第一要?jiǎng)?wù)?；鸢霉芾砉镜娘L(fēng)險(xiǎn)哎控制是對(duì)公司管般理和基金運(yùn)作中半的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行識(shí)別扮、評(píng)估、測(cè)量、佰管理和持續(xù)監(jiān)控矮的過程。對(duì)各種挨風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行管理和愛控制的目的是保笆護(hù)投資者利益，吧提高基金管理公阿司風(fēng)險(xiǎn)控制能力般和經(jīng)營管理水平耙，以取信于市場(chǎng)挨，取信于社會(huì)。半基金管理公八司之所以如此強(qiáng)壩調(diào)風(fēng)險(xiǎn)控制的重哎要性，一方面是藹因?yàn)楸O(jiān)管層為規(guī)伴范市場(chǎng)秩序加強(qiáng)八了監(jiān)管力度，另哀一方面則是因?yàn)榘缁鸸芾砉緩陌嵘鲜霭咐姓J(rèn)識(shí)頒到：風(fēng)險(xiǎn)控制對(duì)百提高競(jìng)爭力有著絆重要的作用，是拔鞏固和重塑誠信

2、唉市場(chǎng)形象的必然凹途徑；基金管理矮公司應(yīng)該在獲取澳收益和控制風(fēng)險(xiǎn)叭之間找到平衡點(diǎn)耙，如果沒有嚴(yán)格皚有效的內(nèi)部控制哎體系和風(fēng)險(xiǎn)管理跋措施，最終將不耙能保住已獲得的澳市場(chǎng)份額和企業(yè)翱無形價(jià)值的積累吧矮企業(yè)信譽(yù)。因此岸，基金管理公司愛必須將風(fēng)險(xiǎn)控制熬當(dāng)作一項(xiàng)戰(zhàn)略決擺策來對(duì)待，通過辦全面、嚴(yán)密、科礙學(xué)的制度設(shè)計(jì)和安體系構(gòu)造，確保邦在控制風(fēng)險(xiǎn)的基版礎(chǔ)上為投資者創(chuàng)辦造收益，實(shí)現(xiàn)公百司的經(jīng)營戰(zhàn)略目柏標(biāo)。吧基金管理公啊司有效控制風(fēng)險(xiǎn)愛應(yīng)當(dāng)具備的基本扮要素鞍一、有效內(nèi)胺控的基本點(diǎn)是基巴金管理公司的最版高管理層必須承按諾對(duì)控制風(fēng)險(xiǎn)負(fù)鞍有全部責(zé)任，即霸由全權(quán)負(fù)責(zé)整個(gè)拌公司業(yè)務(wù)的最高笆層自上而下推動(dòng)扳和實(shí)施內(nèi)控和風(fēng)岸

3、險(xiǎn)管理，其制定氨的各項(xiàng)內(nèi)控和風(fēng)扮險(xiǎn)原則、制度必阿須適用于基金管笆理公司的所有部挨門、環(huán)節(jié)、崗位隘，并能被貫徹執(zhí)隘行。概括地說，熬一套有效的內(nèi)控伴體系首先需要基瓣金管理公司領(lǐng)導(dǎo)巴層的重視、參與稗和監(jiān)督貫徹。扒二、內(nèi)部控半制體系是一項(xiàng)系矮統(tǒng)工程，應(yīng)在基瓣金管理公司構(gòu)造白一個(gè)全面的包含案兩個(gè)層面的體系耙和系統(tǒng)癌安公司層面的、整頒體的內(nèi)控體系和百業(yè)務(wù)層面的風(fēng)險(xiǎn)霸管理系統(tǒng)，包括唉建立完整的內(nèi)控敖組織架構(gòu)、流程拜、報(bào)告路線，明爸確管理層與業(yè)務(wù)笆部門的內(nèi)控職責(zé)跋、紀(jì)律程序和量霸化的風(fēng)險(xiǎn)管理評(píng)艾價(jià)體系以及手段稗、措施等。能夠凹正確地確認(rèn)風(fēng)險(xiǎn)半，不僅要識(shí)別可扒量化的風(fēng)險(xiǎn)，而澳且必須認(rèn)識(shí)和控鞍制住其它不同類癌型的

4、非量化風(fēng)險(xiǎn)挨，比如公司治理背結(jié)構(gòu)、法律法規(guī)襖、道德、人力資岸源、市場(chǎng)、運(yùn)作跋環(huán)境以及操作上靶的風(fēng)險(xiǎn)。版三、平衡公半司業(yè)務(wù)發(fā)展與實(shí)矮施嚴(yán)格風(fēng)險(xiǎn)控制伴兩者之間的成本班費(fèi)用關(guān)系。管理鞍層應(yīng)明確嚴(yán)格風(fēng)擺險(xiǎn)控制所需成本靶費(fèi)用應(yīng)由為確保啊實(shí)現(xiàn)公司長遠(yuǎn)目拜標(biāo)和預(yù)防、控制敗風(fēng)險(xiǎn)的有效性來捌決定，而不是根盎據(jù)短期內(nèi)的損益擺情況來考慮控制懊風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)該支出多搬少成本費(fèi)用，應(yīng)傲將實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)管理啊控制的成本費(fèi)用隘支出看作是基金斑公司的一項(xiàng)連續(xù)癌的、長期的可以盎給企業(yè)帶來競(jìng)爭盎力和價(jià)值增值的熬投入。盎四、熬有效的內(nèi)控依賴伴于內(nèi)控職責(zé)的明骯確劃分，管理層靶在劃分內(nèi)控職責(zé)拔時(shí)要將骯“耙控制爸”澳與翱“按監(jiān)督巴”艾職責(zé)加以細(xì)化分瓣

5、解，并需將責(zé)任鞍落實(shí)到人。皚在風(fēng)險(xiǎn)控制職能胺上，業(yè)務(wù)部門的頒主管無疑是業(yè)務(wù)敖風(fēng)險(xiǎn)控制的責(zé)任敗人，并承擔(dān)著業(yè)笆務(wù)風(fēng)險(xiǎn)控制的職邦責(zé)；業(yè)務(wù)部門還氨應(yīng)設(shè)專人負(fù)責(zé)日暗常的業(yè)務(wù)監(jiān)控，半并建立內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)拜管理信息的傳遞扒與反饋機(jī)制；監(jiān)擺察稽核部門除負(fù)扒責(zé)控制法律法規(guī)骯和道德操守風(fēng)險(xiǎn)搬外，更多的是監(jiān)傲督檢查職能，即板對(duì)業(yè)務(wù)部門的運(yùn)背作合規(guī)性進(jìn)行檢凹查監(jiān)督；績效評(píng)笆估部門主要對(duì)基吧金運(yùn)作績效風(fēng)險(xiǎn)搬進(jìn)行獨(dú)立的監(jiān)控奧、測(cè)定及評(píng)估；版此外部門之間還愛擔(dān)負(fù)著互相監(jiān)督奧的責(zé)任。辦五、有效的凹內(nèi)控和風(fēng)險(xiǎn)管理隘的主要特征是公隘司上下均對(duì)風(fēng)險(xiǎn)癌問題具有很強(qiáng)的班敏感性和認(rèn)知度板，相關(guān)的部門和奧人員去認(rèn)真對(duì)待礙和控制，并通過案持續(xù)不

6、斷的培訓(xùn)般教育將控制風(fēng)險(xiǎn)傲的意識(shí)貫穿到企昂業(yè)所有員工的言傲行之中與部門間笆的業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)中。巴對(duì)基金管理公司笆而言，在日常工奧作中業(yè)務(wù)部門是扮否能夠真正有效扮地進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)控制佰將取決于部門以板及員工是否能夠邦主動(dòng)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)控埃制和嚴(yán)格遵守行百為操守規(guī)范，以背及風(fēng)險(xiǎn)管理職能癌部門是否嚴(yán)格履白行職責(zé)并與業(yè)務(wù)辦部門相互間進(jìn)行凹良好的溝通和合把作。斑六、監(jiān)管機(jī)氨關(guān)的有效監(jiān)管和斑良好的市場(chǎng)秩序巴。來自外部監(jiān)管壩環(huán)境的影響對(duì)有熬效的內(nèi)控和風(fēng)險(xiǎn)跋管理同樣重要，癌如果證券市場(chǎng)監(jiān)安管機(jī)關(guān)不能有效鞍監(jiān)管，就會(huì)使合邦規(guī)運(yùn)作的基金公靶司無所適從。此拌外，良好規(guī)范的阿市場(chǎng)秩序?qū)⒂兄诳刂剖袌?chǎng)風(fēng)險(xiǎn)隘，反之則較難把把握和控制市場(chǎng)

7、風(fēng)胺險(xiǎn)。佰七、順暢的鞍報(bào)告渠道。隨著藹基金公司在日常奧管理以及投資交瓣易過程中各種風(fēng)罷險(xiǎn)的日益增加，吧通暢的風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告胺渠道已成為風(fēng)險(xiǎn)百控制過程中日益胺重要的組成部分澳，業(yè)務(wù)部門需要伴將存在或潛在的耙風(fēng)險(xiǎn)問題分別向頒風(fēng)險(xiǎn)管理部門和八主管領(lǐng)導(dǎo)報(bào)告。扮風(fēng)險(xiǎn)控制職能部案門，如監(jiān)察稽核扳部和基金風(fēng)險(xiǎn)績笆效評(píng)估小組，對(duì)隘日常監(jiān)控過程中昂發(fā)現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)問題叭，應(yīng)定期、及時(shí)絆編制風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)跋告提交管理層，扮并將有關(guān)信息及唉時(shí)反饋給業(yè)務(wù)部啊門。稗鵬華基金管斑理公司的風(fēng)險(xiǎn)控柏制實(shí)踐稗鵬華的內(nèi)部捌控制和風(fēng)險(xiǎn)管理芭體系經(jīng)歷了不斷艾在實(shí)踐中構(gòu)造和盎完善的過程。在岸對(duì)內(nèi)控和風(fēng)險(xiǎn)管伴理有了較為深刻唉認(rèn)知的基礎(chǔ)上，岸鵬華自成立伊

8、始隘就確立了澳“辦保護(hù)投資人利益暗，取信于市場(chǎng)、白取信于社會(huì)骯”白以及拜“熬內(nèi)控優(yōu)先扳”班的風(fēng)險(xiǎn)管理理念白，進(jìn)行了大量、壩多方位的制度設(shè)白計(jì)和措施安排，哎并通過健全內(nèi)部岸控制體系控制非隘系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)，通襖過建立風(fēng)險(xiǎn)管理拌系統(tǒng)平臺(tái)對(duì)系統(tǒng)阿性風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行控制案。耙一、內(nèi)控體敗系建設(shè)方面：搬1、完善法佰人治理結(jié)構(gòu)，防礙止內(nèi)部人控制為案保障投資者和股爸東的合法權(quán)益，捌防止內(nèi)部人控制埃，近年來鵬華積壩極向國際標(biāo)準(zhǔn)靠拜攏，不斷完善公板司治理結(jié)構(gòu)：建敖立了獨(dú)立董事制罷度；在董事會(huì)下矮增設(shè)了審計(jì)、薪邦酬和提名三個(gè)專岸業(yè)委員會(huì)；加強(qiáng)笆了風(fēng)險(xiǎn)控制委員敗會(huì)的風(fēng)險(xiǎn)控制職翱能等。盎傲2、構(gòu)建內(nèi)控整按體架構(gòu)，明確內(nèi)耙控流程鵬華

9、的內(nèi)澳控架構(gòu)是多層次隘的，包括了風(fēng)險(xiǎn)瓣管理委員會(huì)，投板資決策委員會(huì)，安督察員，監(jiān)察稽跋核部，業(yè)務(wù)和支矮持部門，以及風(fēng)般險(xiǎn)藹背績效評(píng)估小組。辦此外，鵬華還明埃確了風(fēng)險(xiǎn)控制由跋最高管理層自上凹而下推動(dòng)和業(yè)務(wù)佰部門、員工自下捌而上主動(dòng)、自覺叭履行風(fēng)險(xiǎn)管理。罷3、完善內(nèi)擺控制度，明確內(nèi)邦控職責(zé)在鵬華在挨風(fēng)險(xiǎn)控制實(shí)踐中靶還認(rèn)識(shí)到內(nèi)控制懊度應(yīng)是一個(gè)包含挨兩個(gè)層面的有機(jī)耙整體：一是公司奧層面的總體內(nèi)控拔制度，它必須全靶面覆蓋公司管理跋和基金運(yùn)作各個(gè)疤環(huán)節(jié)；挨二是各個(gè)業(yè)版務(wù)層面的、部門胺的風(fēng)險(xiǎn)控制制度岸。靶在內(nèi)控制度巴中鵬華對(duì)公司所板有部門和崗位的艾內(nèi)控職責(zé)進(jìn)行了斑明確，也就是具吧體規(guī)定了由哪個(gè)疤部門誰對(duì)何種

10、風(fēng)拌險(xiǎn)、按照何種程襖序、在多長時(shí)間愛內(nèi)進(jìn)行控制。此拜外，鵬華的內(nèi)控矮制度還包括了定版期對(duì)內(nèi)部控制的辦有效性進(jìn)行評(píng)價(jià)捌，以測(cè)試內(nèi)部控盎制是否依然充分伴有效。對(duì)內(nèi)控制爸度的評(píng)價(jià)不僅應(yīng)俺該檢驗(yàn)其是否符案合控制目標(biāo)的要皚求，還應(yīng)該結(jié)合拜市場(chǎng)環(huán)境的變化八、新的金融工具岸和技術(shù)的應(yīng)用等安情況，對(duì)內(nèi)控制扳度進(jìn)行適時(shí)的更阿新、補(bǔ)充和調(diào)整背，使其適應(yīng)基金昂業(yè)的發(fā)展趨勢(shì)和叭最新法律法規(guī)等礙風(fēng)險(xiǎn)管理要求。半去年以來，板鵬華結(jié)合開放式扮基金的籌備工作骯，根據(jù)最新的法熬律法規(guī)和行業(yè)規(guī)拜范的要求，對(duì)公笆司層面以及業(yè)務(wù)盎層面的風(fēng)險(xiǎn)控制哀制度進(jìn)行了進(jìn)一敗步修訂完善，特捌別加強(qiáng)了對(duì)投資襖、交易和開放式骯基金業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)的壩制度控制

11、力度。鞍4、加強(qiáng)內(nèi)扳控培訓(xùn)，培育全邦員風(fēng)險(xiǎn)管理文化澳在與境外基金管愛理公司的訪問交絆流中認(rèn)識(shí)到，基傲金管理公司的風(fēng)哀險(xiǎn)控制不僅僅是埃風(fēng)險(xiǎn)管理部門的叭事，而必須由每懊一個(gè)員工自覺地傲落實(shí)到日常的工皚作中去。因此，背需要在基金管理岸公司培養(yǎng)一種風(fēng)佰險(xiǎn)管理文化，這襖種文化可以使得骯風(fēng)險(xiǎn)控制意識(shí)在隘公司內(nèi)部得到廣襖泛的分享，擴(kuò)展唉到公司所有員工熬，并最終形成一熬種良好風(fēng)險(xiǎn)的控艾制環(huán)境。捌為此，鵬華藹管理層在各種場(chǎng)巴合向員工反復(fù)強(qiáng)俺調(diào)和灌輸胺“翱誠實(shí)信用、勤勉捌盡責(zé)，切實(shí)保護(hù)哀投資人利益，取奧信于市場(chǎng)、取信艾于社會(huì)傲”辦以及八“岸內(nèi)控優(yōu)先芭”拜、藹“奧紀(jì)律產(chǎn)生業(yè)績艾”按的風(fēng)險(xiǎn)控制理念愛。胺為達(dá)到此目扮標(biāo)

12、，鵬華對(duì)員工埃進(jìn)行了持續(xù)的內(nèi)艾控培訓(xùn)。去年，拌鵬華采取邀請(qǐng)境愛外專家到公司舉八辦講座和內(nèi)部交礙流等內(nèi)外交流的扒等方式開展了三白次內(nèi)控培訓(xùn)，幫伴助公司全體員工扮樹立了正確的風(fēng)案險(xiǎn)管理理念和勤擺勉盡責(zé)的工作作埃風(fēng)，并要求所有拌員工把風(fēng)險(xiǎn)控制罷融入到每天的工霸作中去。敖經(jīng)過三年多阿的實(shí)踐和努力，芭鵬華良好的內(nèi)控巴環(huán)境和溝通平臺(tái)百已構(gòu)造完成，初搬步形成了全員風(fēng)邦險(xiǎn)管理文化。襖5、制定行凹為操守準(zhǔn)則，控昂制操守風(fēng)險(xiǎn)在培隘養(yǎng)風(fēng)險(xiǎn)管理文化按的基礎(chǔ)上，鵬華靶還十分重視道德暗操守風(fēng)險(xiǎn)的防范捌，制定了詳盡的般員工行為操守凹準(zhǔn)則，并強(qiáng)制巴性要求全體員工芭每年簽署一次；翱此外，還制定了襖基金經(jīng)理操守按準(zhǔn)則并要求基拔金

13、經(jīng)理簽署和向笆社會(huì)承諾。操守百準(zhǔn)則的簽署，意柏味著全體員工向奧公司和全社會(huì)承氨諾自覺遵守相關(guān)版法律法規(guī)、基金跋契約和公司規(guī)章半制度的規(guī)定，并背接受社會(huì)和公司把內(nèi)部的監(jiān)督。盎6、獨(dú)立的辦監(jiān)察稽核，嚴(yán)格案的紀(jì)律程序監(jiān)察藹稽核是在各業(yè)務(wù)爸部門自我監(jiān)督基版礎(chǔ)上的再監(jiān)督。氨監(jiān)察稽核部是法哀律法規(guī)和內(nèi)控制拜度遵守和執(zhí)行的骯監(jiān)督者，是內(nèi)控跋體系中的關(guān)鍵環(huán)辦節(jié)之一。愛自公司成立暗以來，鵬華管理擺層就非常重視監(jiān)敖察稽核工作。首熬先，公司賦予監(jiān)懊察稽核部對(duì)所有辦業(yè)務(wù)，如基金投襖資、交易、公司扳會(huì)計(jì)和基金會(huì)計(jì)暗等進(jìn)行獨(dú)立地檢扒查監(jiān)督的權(quán)力，俺并不受其它部門把的限制和干涉；搬其次，公司還賦熬予監(jiān)察稽核部為敗履行工作職

14、責(zé)所拜需要的其他必要邦權(quán)限，如對(duì)防火百墻的穿越權(quán)，對(duì)敖所有文件、資料按的調(diào)閱權(quán)，對(duì)違吧規(guī)行為的制止權(quán)拌等；最后，為建扒設(shè)一支高效的監(jiān)斑察稽核隊(duì)伍，公巴司還為監(jiān)察稽核熬部配備了審計(jì)、澳會(huì)計(jì)、法律方面般的高素質(zhì)人才，佰并多次安排監(jiān)察岸稽核人員赴境外班學(xué)習(xí)和培訓(xùn)。拜近年來，鵬懊華監(jiān)察稽核部不鞍斷加強(qiáng)對(duì)各項(xiàng)業(yè)半務(wù)的監(jiān)察稽核，叭在監(jiān)察流程、方懊式、措施、手段拌上取得了長足進(jìn)阿步：1、盡量實(shí)昂現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)控制由皚“盎事后處理扒”敗向伴“癌事前防范安”敖的轉(zhuǎn)變，并在事襖前、事中、事后哎等各階段對(duì)風(fēng)險(xiǎn)唉進(jìn)行全面控制，挨確保公司管理和拌基金運(yùn)作的合法疤、合規(guī)；2、虛敗心學(xué)習(xí)境外合作班伙伴在內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)斑控制和監(jiān)察稽核拜方

15、面的先進(jìn)經(jīng)驗(yàn)吧和量化監(jiān)控方法鞍，引進(jìn)了關(guān)鍵風(fēng)埃險(xiǎn)指標(biāo)（KPI阿）月度評(píng)估報(bào)告把制度等。暗為保護(hù)投資艾人利益，確保公哀司規(guī)章制度得以巴有效貫徹執(zhí)行，盎公司還制定了嚴(yán)敗格的紀(jì)律程序，安對(duì)在監(jiān)察稽核過跋程中以及在部門爸內(nèi)控和風(fēng)險(xiǎn)管理頒中發(fā)現(xiàn)的違法、阿違規(guī)行為，將根拔據(jù)情節(jié)輕重、性邦質(zhì)和危害程度，暗經(jīng)部門會(huì)議、監(jiān)斑察稽核部、總經(jīng)白理辦公會(huì)議或風(fēng)凹險(xiǎn)控制委員會(huì)討壩論確定對(duì)行為人凹的經(jīng)濟(jì)處罰和行霸政處分。案7、強(qiáng)化崗盎位分離和制衡機(jī)把制關(guān)鍵崗位的分隘離和制衡，是內(nèi)百部控制的重要原伴則。在這一原則岸指導(dǎo)下，目前，爸鵬華對(duì)以下崗位吧進(jìn)行了空間和區(qū)班間的分離：霸（1）投資把與交易：投資與絆交易從部門到人奧員均相

16、互獨(dú)立，敖并以防火墻進(jìn)行罷物理隔離；（2矮）交易與清算：絆公司交易人員與愛清算分屬不同的哎部門，彼此完全板獨(dú)立，業(yè)務(wù)上沒半有交叉，并且建癌有防火墻，辦公艾區(qū)間進(jìn)行隔離；斑（3）監(jiān)察稽核佰與其他業(yè)務(wù)部門傲：監(jiān)察部由董事捌會(huì)任命的督察員捌負(fù)責(zé)，保持了很愛強(qiáng)的獨(dú)立性，其半監(jiān)察報(bào)告可以直頒接送達(dá)董事會(huì)和懊監(jiān)管機(jī)關(guān)，而無爸需總經(jīng)理的批準(zhǔn)哎；（4）其他重奧要崗位，如投資擺與研究、公司會(huì)襖計(jì)與基金會(huì)計(jì)等矮均實(shí)現(xiàn)了人員獨(dú)藹立和崗位分離，巴無崗位、業(yè)務(wù)重板疊現(xiàn)象。柏在制衡機(jī)制襖方面，根據(jù)業(yè)務(wù)叭流程和制度規(guī)定伴，部門之間對(duì)明埃顯違反法律法規(guī)扳和制度流程的行澳為有制止權(quán)和報(bào)巴告責(zé)任，因而可案以通過部門、崗艾位的相互

17、制衡達(dá)岸到控制風(fēng)險(xiǎn)的目霸的。氨8、改革人盎力資源和薪酬制頒度，加強(qiáng)激勵(lì)機(jī)傲制絆人力資源是案鵬華公司最寶貴頒的資產(chǎn)。為吸引愛人才、留住人才昂，體現(xiàn)鵬華扮“案以人為本氨”扳的經(jīng)營管理理念柏，公司一直致力壩于建立起一套科哎學(xué)的人力資源體唉系。2001年暗，鵬華選擇美國愛著名的惠悅咨詢辦公司，為鵬華量叭身設(shè)計(jì)薪酬、績背效評(píng)估、培訓(xùn)等敖方面的人力資源安改進(jìn)方案，重新芭制定了，如薪酬翱制度、績效評(píng)估邦制度、培訓(xùn)制度吧等，并于200班2年全面推行。拌在此基礎(chǔ)上疤，公司逐步建立澳起包括人才數(shù)據(jù)班庫、崗位分析、癌績效評(píng)估等在內(nèi)拜的人力資源電腦凹管理系統(tǒng)，力爭芭建立起科學(xué)的人懊力資源體系，不隘斷提高人力資源藹管理

18、水平。艾襖二、風(fēng)險(xiǎn)管理阿系統(tǒng)平臺(tái)的建設(shè)按對(duì)于流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)熬、波動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)、礙行業(yè)、個(gè)股集中邦度風(fēng)險(xiǎn)等系統(tǒng)性版風(fēng)險(xiǎn)，除通過基阿金投資部門對(duì)基靶金進(jìn)行日常的風(fēng)百險(xiǎn)管理外，公司擺還設(shè)有專門的金叭融工程小組，負(fù)把責(zé)開發(fā)投資模型芭和量化的風(fēng)險(xiǎn)管唉理系統(tǒng)，并建立隘起獨(dú)立的風(fēng)險(xiǎn)管礙理系統(tǒng)平臺(tái)進(jìn)行笆輔助控制。伴2001年，公挨司開發(fā)完成了投凹資決策支持系統(tǒng)奧（PHIDSS白）和投資研究信霸息系統(tǒng)，其子系耙統(tǒng)包括恒生交易扮系統(tǒng)、證券分析懊系統(tǒng)、鵬華財(cái)務(wù)巴風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別和預(yù)警氨系統(tǒng)、指數(shù)研究版工具、投資策略白、投資風(fēng)險(xiǎn)實(shí)時(shí)板監(jiān)控系統(tǒng)；另外頒還開發(fā)了基金投絆資、交易自動(dòng)控巴制系統(tǒng)以及基金岸風(fēng)險(xiǎn)績效評(píng)估系靶統(tǒng)并正式投入使斑用。鵬華風(fēng)險(xiǎn)管礙理系統(tǒng)平臺(tái)的建伴設(shè)，為規(guī)避和控奧制市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)在系