1、 可修改 歡送下載 精品 Word 可修改 歡送下載 精品 Word 可修改 歡送下載 精品 Word南京城建污水處理(w shu ch l)收費(fèi)資產(chǎn)支持收益專項(xiàng)資產(chǎn)(zchn)管理方案(fng n)管理人：東海(dn hi)證券有限責(zé)任公司二零零六年一月(y yu)目 錄 TOC o 1-3 h z HYPERLINK l _Toc114910206 第一章 重要(zhngyo)提示 PAGEREF _Toc114910206 h 4 HYPERLINK l _Toc114910207 第二章 定義(dngy)與解釋 PAGEREF _Toc114910207 h 5 HYPERLINK l

2、 _Toc114910208 第三章 專項(xiàng)方案(fng n)根本(gnbn)情況(qngkung) PAGEREF _Toc114910208 h 9 HYPERLINK l _Toc114910209 第四章 專項(xiàng)方案相關(guān)方介紹 PAGEREF _Toc114910209 h 13 HYPERLINK l _Toc114910210 第五章 專項(xiàng)方案參與 PAGEREF _Toc114910210 h 17 HYPERLINK l _Toc114910211 第六章 專項(xiàng)方案成立 PAGEREF _Toc114910211 h 21 HYPERLINK l _Toc114910212 第七章

3、 專項(xiàng)方案資金托管 PAGEREF _Toc114910212 h 22 HYPERLINK l _Toc114910213 第八章 專項(xiàng)方案投資 PAGEREF _Toc114910213 h 23 HYPERLINK l _Toc114910214 第九章 專項(xiàng)方案資產(chǎn)管理 PAGEREF _Toc114910214 h 34 HYPERLINK l _Toc114910215 第十章 專項(xiàng)方案費(fèi)用 PAGEREF _Toc114910215 h 39 HYPERLINK l _Toc114910216 第十一章 專項(xiàng)方案分配資金 PAGEREF _Toc114910216 h 42 HY

4、PERLINK l _Toc114910217 第十二章 更換管理人和托管人 PAGEREF _Toc114910217 h 47 HYPERLINK l _Toc114910218 第十三章 專項(xiàng)方案終止與清算 PAGEREF _Toc114910218 h 49 HYPERLINK l _Toc114910219 第十四章 專項(xiàng)方案展期 PAGEREF _Toc114910219 h 51 HYPERLINK l _Toc114910220 第十五章 受益憑證 PAGEREF _Toc114910220 h 52 HYPERLINK l _Toc114910221 第十六章 受益憑證登記及

5、交易 PAGEREF _Toc114910221 h 53 HYPERLINK l _Toc114910222 第十七章 當(dāng)事人權(quán)利義務(wù) PAGEREF _Toc114910222 h 54 HYPERLINK l _Toc114910225 第十八章 受益憑證持有人大會(huì) PAGEREF _Toc114910225 h 60 HYPERLINK l _Toc114910226 第十九章 風(fēng)險(xiǎn)揭示、控制與承當(dāng) PAGEREF _Toc114910226 h 66 HYPERLINK l _Toc114910227 第二十章 信息披露 PAGEREF _Toc114910227 h 71 HYPE

6、RLINK l _Toc114910228 第二十一章 不可抗力(bkkngl) PAGEREF _Toc114910228 h 74 HYPERLINK l _Toc114910229 第二十二章 違約責(zé)任及爭(zhēng)議(zhngy)解決 PAGEREF _Toc114910229 h 75 HYPERLINK l _Toc114910230 第二十三章 ?南京城建專項(xiàng)方案(fng n)?補(bǔ)充(bchng)與修改 PAGEREF _Toc114910230 h 77 HYPERLINK l _Toc114910231 第二十四章 專項(xiàng)方案(fng n)文件存放及查閱方式 PAGEREF _Toc11

7、4910231 h 78 HYPERLINK l _Toc114910232 第二十五章 其他事項(xiàng) PAGEREF _Toc114910232 h 79 HYPERLINK l _Toc114910233 第二十六章 特別說(shuō)明 PAGEREF _Toc114910233 h 81第一章 重要(zhngyo)提示?南京城建專項(xiàng)方案(fng n)?依據(jù)(yj)?證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)(yw)試行方法(fngf)?以下簡(jiǎn)稱“試行方法及其他有關(guān)規(guī)定制定，管理人保證?南京城建專項(xiàng)方案?的內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，不存在任何虛假內(nèi)容和誤導(dǎo)性陳述。參與專項(xiàng)方案的投資者保證其為合格投資者，并已閱知?南京城建專項(xiàng)

8、方案?全文，了解相關(guān)權(quán)利、義務(wù)和風(fēng)險(xiǎn)，自行承當(dāng)投資風(fēng)險(xiǎn)。管理人承諾以老實(shí)信用、謹(jǐn)慎勤勉的原那么管理和運(yùn)用專項(xiàng)方案資產(chǎn)，但不保證專項(xiàng)方案一定盈利，也不保證最低收益，對(duì)專項(xiàng)方案未來(lái)的收益預(yù)測(cè)僅供受益憑證持有人參考，不構(gòu)成管理人、托管人和推廣機(jī)構(gòu)保證投資資產(chǎn)本金不受損失或取得最低收益的承諾。中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)專項(xiàng)方案出具了批復(fù)證監(jiān)機(jī)構(gòu)字【200】號(hào)，但中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)專項(xiàng)方案作出的任何決定，均不說(shuō)明中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)專項(xiàng)方案的價(jià)值和收益做出實(shí)質(zhì)性判斷或保證，也不說(shuō)明參與專項(xiàng)方案沒(méi)有風(fēng)險(xiǎn)。第二章 定義(dngy)與解釋在?南京城建專項(xiàng)方案(fng n)?中，除非(chfi)文意有所指，以下(yxi)簡(jiǎn)稱、術(shù)語(yǔ)具有(j

9、yu)如下含義：專項(xiàng)方案：指管理人依據(jù)試行方法及其他法律、法規(guī)設(shè)立的南京城建污水處理收費(fèi)資產(chǎn)支持收益專項(xiàng)資產(chǎn)管理方案。專項(xiàng)方案為管理人所管理的專項(xiàng)方案資產(chǎn)的約定持有人。專項(xiàng)方案01期：指南京城建污水處理收費(fèi)資產(chǎn)支持收益專項(xiàng)資產(chǎn)管理方案01期。專項(xiàng)方案02期：指南京城建污水處理收費(fèi)資產(chǎn)支持收益專項(xiàng)資產(chǎn)管理方案02期。專項(xiàng)方案03期：指南京城建污水處理收費(fèi)資產(chǎn)支持收益專項(xiàng)資產(chǎn)管理方案03期。專項(xiàng)方案04期：指南京城建污水處理收費(fèi)資產(chǎn)支持收益專項(xiàng)資產(chǎn)管理方案04期。?南京城建專項(xiàng)方案?：指?南京城建污水處理收費(fèi)資產(chǎn)支持收益專項(xiàng)資產(chǎn)管理方案?。?南京城建專項(xiàng)方案?為管理人所設(shè)立的聲明性合約。資產(chǎn)托管協(xié)

10、議：指管理人與托管人就專項(xiàng)方案簽訂之?南京城建污水處理收費(fèi)資產(chǎn)支持收益專項(xiàng)資產(chǎn)管理方案資產(chǎn)托管協(xié)議?及/或其任何有效修訂和補(bǔ)充。收益權(quán)買賣合同：指管理人和原始權(quán)益人就南京城建污水處理收費(fèi)收益權(quán)專項(xiàng)投資購(gòu)置簽訂之?南京城建污水處理收費(fèi)收益權(quán)買賣合同?及/或其任何有效修訂和補(bǔ)充。擔(dān)保合同：指管理人和擔(dān)保銀行就專項(xiàng)方案專用賬戶按時(shí)足額收到收益權(quán)現(xiàn)金收入擔(dān)保事項(xiàng)簽訂之擔(dān)保合同及/或其任何有效修訂和補(bǔ)充。監(jiān)管協(xié)議：指管理人與監(jiān)管銀行、原始權(quán)益人就南京城建污水處理收費(fèi)收益權(quán)現(xiàn)金收入劃付監(jiān)督管理分別簽訂之?賬戶及資金監(jiān)管協(xié)議?及/或其任何有效修訂和補(bǔ)充。中國(guó)證監(jiān)會(huì)或證監(jiān)會(huì)：指中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)。深交所：

11、指深圳證券交易所。中證登深圳公司：為中國(guó)證券登記結(jié)算深圳分公司。評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)：指上海遠(yuǎn)東資信評(píng)估，以下簡(jiǎn)稱“遠(yuǎn)東資信。評(píng)估(pn )機(jī)構(gòu)：指上海銀信匯(xn hu)業(yè)資產(chǎn)評(píng)估，以下簡(jiǎn)稱(jinchng)“銀信匯業(yè)。管理人或東海(dn hi)證券：指東海證券(zhngqun)有限責(zé)任公司。托管人、擔(dān)保銀行：均指上海浦東開(kāi)展銀行股份。推廣機(jī)構(gòu)：指東海證券有限責(zé)任公司。監(jiān)管銀行：指上海浦東開(kāi)展銀行南京分行。原始權(quán)益人：指南京市城市建設(shè)投資控股集團(tuán)有限責(zé)任公司以下簡(jiǎn)稱“南京城建。南京市財(cái)政局：系污水處理費(fèi)撥款人。污水處理廠：指南京城建統(tǒng)籌管理的南京市污水廠，包括江心州污水處理廠、城北污水處理廠、城東污水處

12、理廠和鎖金村污水處理廠等。污水處理費(fèi)：指南京市自來(lái)水總公司按規(guī)定向污水處理費(fèi)繳費(fèi)單位及個(gè)人收取并全額上交南京市財(cái)政局、再由南京市財(cái)政局撥付給南京城建的污水處理費(fèi)，用于污水處理廠的建設(shè)和維護(hù)。污水處理費(fèi)是?南京城建專項(xiàng)方案?所約定的收益權(quán)現(xiàn)金收入的來(lái)源。證明：指南京財(cái)政局出具確實(shí)認(rèn)南京城建?關(guān)于污水處理費(fèi)收取、撥付、使用情況的說(shuō)明?所述情況屬實(shí)的?證明?。收益權(quán)：指南京城建依據(jù)南京財(cái)政局出具的證明所合法所有的自專項(xiàng)方案成立之次日起四年內(nèi)對(duì)南京市財(cái)政局可收取合計(jì)約為人民幣捌億元RMB：800,000,000的污水處理費(fèi)的合法財(cái)產(chǎn)權(quán)。污水處理費(fèi)收益賬戶：指南京城建在上海浦東開(kāi)展銀行南京分行開(kāi)立的專門(mén)

13、用于接收南京市財(cái)政局支付的污水處理費(fèi)并向?qū)ｍ?xiàng)方案專用賬戶劃轉(zhuǎn)人民幣捌億元RMB：800,000,000現(xiàn)金收入的銀行賬戶，賬號(hào)為 。專項(xiàng)方案專用賬戶：指托管人以專項(xiàng)方案的名義在托管人處開(kāi)立的銀行賬戶，戶名為“南京城建污水處理收費(fèi)資產(chǎn)支持收益專項(xiàng)資產(chǎn)管理方案。專項(xiàng)方案的一切貨幣收支活動(dòng)，包括收取推廣專戶內(nèi)的投資者投資資金、支付專項(xiàng)方案資金、收取收益權(quán)現(xiàn)金收入、支付專項(xiàng)方案分配資金及專項(xiàng)方案費(fèi)用，均必須通過(guò)該賬戶進(jìn)行。推廣(tugung)專戶：指專項(xiàng)方案(fng n)推廣期內(nèi)，管理人在托管人處開(kāi)立(ki l)的，用以接收、存放投資者交付受讓受益憑證資金的銀行賬戶。專項(xiàng)方案(fng n)資金(zjn

14、)：指專項(xiàng)方案所實(shí)際募集到的柒億貳仟壹佰萬(wàn)元RMB：721,000,000投資資金，并用于投資?南京城建專項(xiàng)方案?約定的收益權(quán)。專項(xiàng)方案資產(chǎn)：指管理人將專項(xiàng)方案資金投資于?南京城建專項(xiàng)方案?約定的收益權(quán)后所形成的屬于專項(xiàng)方案的全部資產(chǎn)。專項(xiàng)方案費(fèi)用：指由專項(xiàng)方案資產(chǎn)所需承當(dāng)?shù)墓芾碣M(fèi)、托管費(fèi)、監(jiān)管費(fèi)、擔(dān)保費(fèi)及其他支出費(fèi)用。專項(xiàng)方案分配資金：指專項(xiàng)方案資產(chǎn)扣除專項(xiàng)方案費(fèi)用后可實(shí)際分配給受益憑證持有人的資金。專項(xiàng)方案資產(chǎn)賬表：即由管理人對(duì)專項(xiàng)方案資產(chǎn)進(jìn)行管理過(guò)程中所形成的所有財(cái)務(wù)報(bào)表及其賬冊(cè)。清算資產(chǎn)：指專項(xiàng)方案終止后對(duì)專項(xiàng)方案資產(chǎn)進(jìn)行清理、確認(rèn)、評(píng)估、變現(xiàn)后的資產(chǎn)凈值。專項(xiàng)方案投資者：指按?南京城

15、建專項(xiàng)方案?約定合法受讓受益憑證的投資者。受益憑證：指用以表征專項(xiàng)方案資產(chǎn)并擁有專項(xiàng)方案權(quán)益的均等份額。每份受益憑證的面值為100元。受益憑證持有人：指根據(jù)?南京城建專項(xiàng)方案?合法取得受益憑證的投資者，包括首次受讓和在深交所受讓受益憑證的投資者。受益憑證持有人根據(jù)其所擁有的受益憑證享有專項(xiàng)方案資產(chǎn)收益，承當(dāng)專項(xiàng)方案資產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)。專項(xiàng)方案文件：指?南京城建專項(xiàng)方案?及其相關(guān)的交易文件及募集文件，包括但不限于?南京城建專項(xiàng)方案?、資產(chǎn)托管協(xié)議、收益權(quán)買賣合同、擔(dān)保合同、監(jiān)管協(xié)議等相關(guān)文件。公告日：指管理人公告權(quán)益分派專項(xiàng)方案分配資金的日期，為專項(xiàng)方案成立后四年內(nèi)每十二個(gè)月結(jié)束后的第二日。分配指令發(fā)出日

16、：管理人向托管人發(fā)出專項(xiàng)方案分配資金分配指令的日期。權(quán)益登記日或R日：指確認(rèn)在中證登深圳公司登記在冊(cè)的受益憑證持有人享有(xingyu)分配權(quán)的日期，為專項(xiàng)方案(fng n)成立(chngl)后四年內(nèi)每十二個(gè)月結(jié)束后的第五日。R日： 指R日之前(zhqin)第個(gè)工作日不包含(bohn)R日。R日： 指R日之后第個(gè)工作日不包含R日。兌付日或R1日：指中證登深圳公司將專項(xiàng)方案分配資金劃付至受益憑證持有人資金賬戶的日期。專項(xiàng)方案成立日：指根據(jù)驗(yàn)資報(bào)告，專項(xiàng)方案每期專項(xiàng)方案所募集到的投資資金總額均到達(dá)?南京城建專項(xiàng)方案?所約定的該期專項(xiàng)方案資金規(guī)模金額，由管理人宣布專項(xiàng)方案成立之日。專項(xiàng)方案到期日：指

17、自專項(xiàng)方案自成立之次日起至第四年屆滿之日。專項(xiàng)方案終止日：指專項(xiàng)方案因出現(xiàn)?南京城建專項(xiàng)方案?約定的各種終止情形而終止之日。專項(xiàng)方案存續(xù)期：指自專項(xiàng)方案成立次日起至專項(xiàng)方案終止的期間。我國(guó)、中國(guó)：均指中華人民共和國(guó)。元：指人民幣元。日：指工作日。第三章 專項(xiàng)方案(fng n)根本(gnbn)情況(qngkung)一、專項(xiàng)方案(fng n)名稱(mngchng)南京城建污水處理收費(fèi)資產(chǎn)支持收益專項(xiàng)資產(chǎn)管理方案。二、專項(xiàng)方案目的管理人因設(shè)立專項(xiàng)方案將投資者自愿投資的合法資金通過(guò)參與專項(xiàng)方案，形成由托管人托管的專項(xiàng)方案資金，并由管理人本著應(yīng)有的注意和謹(jǐn)慎，將專項(xiàng)方案資金投資于購(gòu)置南京城建合法所有自專

18、項(xiàng)方案成立之次日起未來(lái)四年的污水處理收費(fèi)收益權(quán)，為受益憑證持有人獲取穩(wěn)定的投資收益。三、專項(xiàng)方案合法性質(zhì)1、專項(xiàng)方案依據(jù)我國(guó)合同法、民法、公司法、信托法、證券法、證券公司管理方法、試行方法而設(shè)立。2、專項(xiàng)方案各當(dāng)事人承諾?南京城建專項(xiàng)方案?所約定的條款或內(nèi)容，只要不違反我國(guó)法律、法規(guī)的強(qiáng)制性規(guī)定和禁止性規(guī)定，都對(duì)各方產(chǎn)生約束力，具有法律效力。任何一方不得以法律無(wú)明文規(guī)定為由拒絕履行?南京城建專項(xiàng)方案?及相關(guān)文件所約定的義務(wù)。3、證監(jiān)會(huì)已依據(jù)試行方法出具批復(fù)證監(jiān)機(jī)構(gòu)字【200】號(hào)，批準(zhǔn)設(shè)立專項(xiàng)方案。四、預(yù)期收益率專項(xiàng)方案分為四期，其中：專項(xiàng)方案01期的預(yù)期收益率為2.9%3.0%；專項(xiàng)方案02期

19、的預(yù)期收益率為3.12%3.3%；專項(xiàng)方案03期的預(yù)期收益率為3.5%3.6%；專項(xiàng)方案04期的預(yù)期收益率為3.8%3.9%。五、專項(xiàng)方案(fng n)資金(zjn)規(guī)模專項(xiàng)方案(fng n)資金(zjn)規(guī)模為柒億貳仟壹佰萬(wàn)元RMB：721,000,000，其中(qzhng)：專項(xiàng)方案01期的資金規(guī)模為壹億貳仟壹佰萬(wàn)元RMB：121,000,000；專項(xiàng)方案02期的資金規(guī)模為壹億叁仟萬(wàn)元RMB：130,000,000；專項(xiàng)方案03期的資金規(guī)模為貳億叁仟萬(wàn)元RMB：230,000,000；專項(xiàng)方案04期的資金規(guī)模為貳億肆仟萬(wàn)元RMB：240,000,000。六、專項(xiàng)方案存續(xù)期間專項(xiàng)方案期限為四

20、年，自專項(xiàng)方案成立之次日起計(jì)算，第四年的對(duì)應(yīng)日即為專項(xiàng)方案到期日，存續(xù)期滿后無(wú)特殊原因不再展期。其中：專項(xiàng)方案01期的存續(xù)期限為十二個(gè)月，自專項(xiàng)方案成立之次日起計(jì)算，第十二個(gè)月的對(duì)應(yīng)日即為專項(xiàng)方案到期日；專項(xiàng)方案02期的存續(xù)期限為二十四個(gè)月，自專項(xiàng)方案成立之次日起計(jì)算，第二十四個(gè)月的對(duì)應(yīng)日即為方案到期日；專項(xiàng)方案03期的存續(xù)期限為三十六個(gè)月，自專項(xiàng)方案成立之次日起計(jì)算，第三十六個(gè)月的對(duì)應(yīng)日即為方案到期日；專項(xiàng)方案04期的存續(xù)期為四十八個(gè)月，自專項(xiàng)方案成立之次日起計(jì)算，第四十八個(gè)月的對(duì)應(yīng)日即為方案到期日。各期方案在存續(xù)期滿后，無(wú)特殊原因不再展期。七、管理人東海證券有限責(zé)任公司。八、托管人上海浦東

21、開(kāi)展銀行股份。九、專項(xiàng)方案專用賬戶托管賬戶管理(gunl)人以專項(xiàng)方案(fng n)名義在托管人處開(kāi)立(ki l)銀行賬戶作為專項(xiàng)方案(fng n)專用(zhunyng)賬戶，戶名為“南京城建污水處理收費(fèi)資產(chǎn)支持收益專項(xiàng)資產(chǎn)管理方案。十、擔(dān)保機(jī)構(gòu)上海浦東開(kāi)展銀行股份。十一、專項(xiàng)方案資金投資范圍專項(xiàng)方案資金投資于南京城建自專項(xiàng)方案成立次日起四年內(nèi)所收到合計(jì)為捌億元RMB：800,000,000的污水處理收費(fèi)收益權(quán)的現(xiàn)金收入，除銀行存款外不作其他形式的投資。其中：專項(xiàng)方案01期投資于自專項(xiàng)方案成立之次日起十二個(gè)月的南京城建污水處理收費(fèi)收益權(quán)中合計(jì)為壹億貳仟肆佰玖拾萬(wàn)元RMB：124,900,000

22、的現(xiàn)金收入；專項(xiàng)方案02期投資于專項(xiàng)方案成立之次日起二十四個(gè)月的南京城建污水處理收費(fèi)收益權(quán)中合計(jì)為壹億叁仟玖佰萬(wàn)元RMB：139,000,000的現(xiàn)金收入其中首十二個(gè)月為450萬(wàn)元、次十二個(gè)月為13,450萬(wàn)元；專項(xiàng)方案03期投資于專項(xiàng)方案成立之次日起三十六個(gè)月的南京城建污水處理收益權(quán)中合計(jì)為貳億伍仟陸佰伍拾萬(wàn)元RMB：256,500,000的現(xiàn)金收入其中首十二個(gè)月為883萬(wàn)元、次十二個(gè)月為883萬(wàn)元、第三個(gè)十二個(gè)月為23,884萬(wàn)元；專項(xiàng)方案04期投資于專項(xiàng)方案成立之次日起四十八個(gè)月的南京城建污水處理收益權(quán)中合計(jì)為貳億柒仟玖佰陸拾萬(wàn)元RMB：279,600,000的現(xiàn)金收入其中首十二個(gè)月為9

23、90萬(wàn)元、次十二個(gè)月為990萬(wàn)元、第三個(gè)十二個(gè)月為990萬(wàn)元、第四個(gè)十二個(gè)月為24,990萬(wàn)元。十二、專項(xiàng)方案資產(chǎn)投資范圍專項(xiàng)方案資產(chǎn)在分配前可用于投資銀行存款或銀行協(xié)定存款，但必須保證在每個(gè)權(quán)益登記日前五日變現(xiàn)。十三、信用級(jí)別遠(yuǎn)東資信綜合專項(xiàng)方案投資污水處理收費(fèi)收益權(quán)的情況、交易結(jié)構(gòu)安排、擔(dān)保安排等因素，評(píng)估了有關(guān)風(fēng)險(xiǎn)，給予專項(xiàng)方案AAA級(jí)評(píng)級(jí)。十四、受益憑證(pngzhng)類別及份數(shù)受益憑證(pngzhng)總共為7,210,000份，分為(fn wi)4個(gè)類別(libi)。其中，專項(xiàng)方案(fng n)01期受益憑證總共為1,210,000份，專項(xiàng)方案02期受益憑證總共為1,300,00

24、0份，專項(xiàng)方案03期受益憑證總共為2,300,000份，專項(xiàng)方案04期受益憑證總共為2,400,000份。十五、受益憑證面值、參與價(jià)格受益憑證面值均為100元，每份受益憑證參與價(jià)格亦均為100元。十六、專項(xiàng)方案推廣對(duì)象專項(xiàng)方案的推廣對(duì)象為中華人民共和國(guó)境內(nèi)具備適當(dāng)?shù)慕鹑谕顿Y經(jīng)驗(yàn)和風(fēng)險(xiǎn)承受能力，具有完全民事行為能力的合格投資者法律、法規(guī)和有關(guān)規(guī)定禁止參與者除外。十七、推廣機(jī)構(gòu)和推廣方式一專項(xiàng)方案的推廣機(jī)構(gòu)為東海證券有限責(zé)任公司。 二推廣方式為直銷。十八、受益憑證登記及交易專項(xiàng)方案存續(xù)期內(nèi)，受益憑證將在中證登深圳分公司登記、并在深交所大宗交易平臺(tái)進(jìn)行轉(zhuǎn)讓。第四章 專項(xiàng)方案(fng n)相關(guān)(xin

25、ggun)方介紹一、管理(gunl)人名稱(mngchng)：東海證券有限責(zé)任公司注冊(cè)(zhc)地址：江蘇省常州市延陵西路59號(hào)投資廣場(chǎng)18樓辦公地址： 上海市浦東新區(qū)東方路989號(hào)中達(dá)廣場(chǎng)13、17樓法定代表人：朱科敏注冊(cè)資本：10.1億元 ：，資產(chǎn)管理部 ： ：聯(lián)系人：馮文敏、周載祜、朱璽、王暉、鐘志偉 longone 二、托管人、擔(dān)保銀行名稱：上海浦東開(kāi)展銀行股份注冊(cè)地址：上海市浦東新區(qū)浦東南路500號(hào)辦公地址：上海市中山東一路12號(hào)法定代表人：金運(yùn)注冊(cè)資本：391,500萬(wàn)元 ： ：聯(lián)系人：陸捷 spdb 三、原始(yunsh)權(quán)益人名稱(mngchng)：南京市城市建設(shè)(jinsh)

26、投資控股集團(tuán)(jtun)有限責(zé)任公司(n s)注冊(cè)地址：南京市白下區(qū)石鼓路98號(hào)陽(yáng)光大廈14樓法定代表人：薛樂(lè)群注冊(cè)資本：40億元 ： ：聯(lián)系人：沈東華 njcjjt 四、推廣機(jī)構(gòu)一東海證券有限責(zé)任公司名稱：東海證券有限責(zé)任公司注冊(cè)地址：江蘇省常州市延陵西路59號(hào)投資廣場(chǎng)18樓辦公地址： 上海市浦東新區(qū)東方路989號(hào)中達(dá)廣場(chǎng)13、17樓法定代表人：朱科敏注冊(cè)資本：10.1億元 ： ：資產(chǎn)管理部 ：聯(lián)系人：馮文敏、周載祜、朱璽、王暉、鐘志偉 longone 五、監(jiān)管銀行名稱(mngchng)：上海浦東開(kāi)展(kizhn)銀行南京(nn jn)分行辦公(bn gng)地址：南京市中山東路90號(hào) ：0

27、25 ：025聯(lián)系人：劉湘斌六、受益(shuy)憑證登記機(jī)構(gòu)名稱：中國(guó)證券登記結(jié)算深圳分公司 chinaclear 七、交易撮合機(jī)構(gòu)深圳證券交易所 八、律師事務(wù)所和經(jīng)辦律師名稱：上海市錦天城律師事務(wù)所注冊(cè)地址：上海市浦東新區(qū)花園石橋路33號(hào)花旗集團(tuán)大廈14樓法定代表人：史煥章聯(lián)系 ： ：經(jīng)辦律師：王祚君聯(lián)系人：王祚君九、信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)名稱：上海遠(yuǎn)東資信評(píng)估 注冊(cè)地址：上海市淮海中路622弄7號(hào)法定代表人：左學(xué)金注冊(cè)資本(zh c z bn)：3,000萬(wàn)元 ： ：聯(lián)系人：鐘星航、張鈁十、資產(chǎn)(zchn)評(píng)估機(jī)構(gòu)名稱(mngchng)：上海銀信匯業(yè)資產(chǎn)評(píng)估注冊(cè)(zhc)地址：上海市崇明縣城橋鎮(zhèn)中津

28、橋路22號(hào)后三樓法定代表人：張軍(zhn jn)注冊(cè)資本：100萬(wàn)元聯(lián)系 ：02163068719 ：021經(jīng)辦評(píng)估師：朱良、陳為琴聯(lián)系人：黎錦十一、會(huì)計(jì)師事務(wù)所和經(jīng)辦注冊(cè)會(huì)計(jì)師名稱：江蘇天泰會(huì)計(jì)師事務(wù)所注冊(cè)地址：南京市鼓樓區(qū)金山大廈B樓10A法定代表人：朱金龍聯(lián)系 ： ：經(jīng)辦注冊(cè)會(huì)計(jì)師：羅勇君、夏存惠聯(lián)系人：朱金龍第五章 專項(xiàng)方案(fng n)參與(cny)一、專項(xiàng)方案(fng n)推廣(tugung)期1、專項(xiàng)方案(fng n)推廣期從中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)專項(xiàng)方案作出批準(zhǔn)決定之日起60個(gè)工作日內(nèi)結(jié)束。在推廣期內(nèi)，投資者可在推廣機(jī)構(gòu)工作日內(nèi)參與專項(xiàng)方案。2、在前款約定的推廣期內(nèi)，如果每期專項(xiàng)方案所有

29、投資者的投資資金總額不低于該期專項(xiàng)方案資金規(guī)模的，推廣期提前終止。二、推廣場(chǎng)所專項(xiàng)方案通過(guò)東海證券推廣中心公開(kāi)推廣，具體城市或網(wǎng)點(diǎn)詳見(jiàn)專項(xiàng)方案的推廣公告和推廣機(jī)構(gòu)在當(dāng)?shù)匕l(fā)布的公告。三、參與原那么1、投資者參與前，需按東海證券規(guī)定的方式全額繳款；2、推廣期內(nèi)，投資者可屢次參與專項(xiàng)方案，已參與的申請(qǐng)?jiān)谕茝V期內(nèi)不允許撤銷；3、投資者在一天之內(nèi)可以有屢次參與行為，適用的參與費(fèi)率按單次分別計(jì)算；4、管理人根據(jù)投資時(shí)間優(yōu)先、金額優(yōu)先的原那么接受投資者投資資金；5、推廣期間不設(shè)投資者單個(gè)賬戶最高參與金額限制；6、如果專項(xiàng)方案在接受每期專項(xiàng)方案最后一位投資者的參與時(shí)：每期專項(xiàng)方案資金規(guī)模與該期專項(xiàng)方案實(shí)際接受

30、的投資資金的差額大于壹拾萬(wàn)元的，以該差額的實(shí)際金額確認(rèn)該投資者的投資金額；每期專項(xiàng)方案資金規(guī)模與該期專項(xiàng)方案實(shí)際接受的投資資金的差額小于壹拾萬(wàn)元的，以該差額的實(shí)際金額確認(rèn)為該投資者的投資金額，但不得低于壹萬(wàn)元。本款約定不受下述受益憑證最低投資金額約定的限制。四、專項(xiàng)方案(fng n)最低投資(tu z)金額投資者可屢次(lc)參與(cny)專項(xiàng)方案(fng n)，首次投資金額不得低于壹拾萬(wàn)元RMB：100,000，且每次追加投資的金額不得低于壹萬(wàn)元RMB：10,000且須為壹萬(wàn)元RMB：10,000的整數(shù)倍。五、投資者合法性要求投資者應(yīng)保證其為參與專項(xiàng)方案的合格投資者。合格投資者必須滿足以下條

31、件：1、具有足夠的證券投資經(jīng)驗(yàn)，對(duì)復(fù)雜的證券產(chǎn)品有很好的分析能力；2、參與專項(xiàng)方案時(shí)已充分理解專項(xiàng)方案風(fēng)險(xiǎn)，具有足夠的風(fēng)險(xiǎn)承受能力；3、參與專項(xiàng)方案的資金系投資者的自有資金或具有合法處分權(quán)的資金，資金來(lái)源合法；4、投資者承諾擁有的合法資產(chǎn)在伍拾萬(wàn)元以上含伍拾萬(wàn)元。六、參與方式投資者必須以現(xiàn)金投資方式參與專項(xiàng)方案。七、參與手續(xù)1、咨詢：投資者仔細(xì)閱讀專項(xiàng)方案有關(guān)文件，向推廣人員咨詢與專項(xiàng)方案有關(guān)的各項(xiàng)事宜，充分了解參與專項(xiàng)方案可能存在的投資風(fēng)險(xiǎn)。2、開(kāi)戶：投資者在首次參與專項(xiàng)方案時(shí)，須持有深圳A股賬戶卡或基金賬戶卡并提出參與申請(qǐng)。a如投資者擁有深圳A股賬戶卡或基金賬戶卡，且已經(jīng)在東海證券開(kāi)立資金

32、賬戶的，可直接向東海證券提出參與申請(qǐng)；b如投資者沒(méi)有(mi yu)深圳A股賬戶卡或基金(jjn)賬戶卡的，須先由中證登公司認(rèn)可的券商處開(kāi)立深圳A股賬戶卡或基金賬戶卡，再向東海(dn hi)證券提出參與申請(qǐng)。3、劃款：投資者辦理(bnl)劃款手續(xù)。4、確認(rèn)(qurn)：T日規(guī)定時(shí)間受理的參與申請(qǐng)，正常情況下投資者可在T2日通過(guò)管理人客戶效勞 或其他辦理業(yè)務(wù)的推廣網(wǎng)點(diǎn)查詢確認(rèn)情況，打印確認(rèn)單。投資者投資資金劃入推廣專戶并經(jīng)管理人確認(rèn)的，視為投資者已參與專項(xiàng)方案。5、郵寄對(duì)帳單：專項(xiàng)方案成立后15個(gè)工作日內(nèi)，管理人向投資者郵寄加蓋管理人公章的專項(xiàng)方案參與對(duì)帳單。投資者開(kāi)戶和參與所需提交的文件和辦理的

33、具體手續(xù)由管理人約定，請(qǐng)投資者參閱專項(xiàng)方案推廣公告。八、投資資金的接收、存放1、管理人在托管人處設(shè)立單獨(dú)的推廣專戶，專用于接收、存放推廣期內(nèi)投資者交付的投資資金。2、專項(xiàng)方案推廣期內(nèi)，任何人不得動(dòng)用推廣專戶內(nèi)的投資資金。九、管理人自有資金參與管理人可將自有資金參與專項(xiàng)方案，但在專項(xiàng)方案存續(xù)期間管理人持有受益憑證的比例一般不得超過(guò)總數(shù)的10%。十、參與費(fèi)用1、在推廣期參與專項(xiàng)方案的參與費(fèi)率一般為投資金額的0.2%。2、參與費(fèi)用用于專項(xiàng)方案的市場(chǎng)推廣、銷售、注冊(cè)登記等推廣期間發(fā)生的各項(xiàng)費(fèi)用，不列入專項(xiàng)方案資產(chǎn)。3、參與費(fèi)用的計(jì)算方法：參與費(fèi)用投資金額0.2%。參與費(fèi)用按照四舍五入(s sh w r

34、)方法，保存(bocn)到小數(shù)點(diǎn)后2位。投資者投資資金及參與費(fèi)用總計(jì)(zngj)投資金額10.2%。十一(ShY)、專項(xiàng)方案(fng n)成立條件和日期專項(xiàng)方案推廣期間或推廣期滿之日，如果每期專項(xiàng)方案所有投資者的投資資金總額不低于該期專項(xiàng)方案資金規(guī)模，經(jīng)江蘇天泰會(huì)計(jì)師事務(wù)所進(jìn)行驗(yàn)資并出具驗(yàn)資報(bào)告后，由管理人宣布該期專項(xiàng)方案成立，并將推廣專戶的全部資金劃付至該期專項(xiàng)方案專用賬戶。投資資金在投資者交付之日至專項(xiàng)方案成立日之前一日期間的利息按中國(guó)人民銀行活期存款利率計(jì)算并由東海證券于專項(xiàng)方案成立之次日支付給投資者。推廣期結(jié)束時(shí)，假設(shè)每期投資者投資資金總額低于該期專項(xiàng)方案資金規(guī)模，那么該期專項(xiàng)方案不成

35、立。推廣機(jī)構(gòu)將在推廣期結(jié)束后30日內(nèi)，向投資者退還其所交付的投資資金包括參與費(fèi)及其在交付之日至退還日之前一日期間發(fā)生的利息按中國(guó)人民銀行規(guī)定的活期存款利率計(jì)算。十二、轉(zhuǎn)化專項(xiàng)方案成立后，全部投資資金轉(zhuǎn)化為專項(xiàng)方案所擁有的，管理人所管理的，托管人所托管的專項(xiàng)方案資金，并專項(xiàng)投資于購(gòu)置?南京城建專項(xiàng)方案?約定的污水處理收費(fèi)收益權(quán)。投資者因此成為受益憑證持有人。第六章 專項(xiàng)方案(fng n)成立(chngl)一、專項(xiàng)方案(fng n)成立(chngl)一專項(xiàng)方案(fng n)推廣期滿，如果每期專項(xiàng)方案所有投資者的投資資金總額均不低于該期專項(xiàng)方案資金規(guī)模，或在推廣期內(nèi)每期實(shí)際投資資金總額到達(dá)該期專項(xiàng)方

36、案資金規(guī)模，那么推廣期提前終止，經(jīng)江蘇天泰會(huì)計(jì)師事務(wù)所進(jìn)行驗(yàn)資并出具驗(yàn)資報(bào)告后，管理人宣布該期專項(xiàng)方案成立，并將全部投資資金從推廣專戶劃付至該期專項(xiàng)方案專用賬戶，托管人在收妥資金后即時(shí)出具該期專項(xiàng)方案資金接收?qǐng)?bào)告。二每期專項(xiàng)方案成立后，投資資金在投資者交付日至該期專項(xiàng)方案成立日前一日期間的利息按中國(guó)人民銀行活期存款利率計(jì)算并由東海證券于專項(xiàng)方案成立之次日支付給投資者。二、專項(xiàng)方案不成立一推廣期結(jié)束時(shí)，假設(shè)每期專項(xiàng)方案投資資金總額低于該期專項(xiàng)方案資金規(guī)模，那么該期專項(xiàng)方案不成立。東海證券及推廣機(jī)構(gòu)將在推廣期結(jié)束后30日內(nèi)，向投資者退還其所交付的投資資金包括參與費(fèi)用及其在交付之日至退還日之前一日期

37、間發(fā)生的利息按中國(guó)人民銀行規(guī)定的活期存款利率計(jì)算。二前述條款的約定為?南京城建專項(xiàng)方案?特別條款；該特別條款并不因?qū)ｍ?xiàng)方案成立與否而改變對(duì)專項(xiàng)方案當(dāng)事人的合法約束力，具有獨(dú)立于?南京城建專項(xiàng)方案?的特殊法律效力。第七章專項(xiàng)方案(fng n)資金(zjn)托管一、專項(xiàng)方案(fng n)資金(zjn)由托管人托管，管理(gunl)人已經(jīng)與托管人簽訂了資產(chǎn)托管協(xié)議。管理人、托管人按資產(chǎn)托管協(xié)議約定及相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定對(duì)專項(xiàng)方案資金進(jìn)行托管。二、托管人應(yīng)按試行方法的有關(guān)規(guī)定以“南京城建污水處理收費(fèi)資產(chǎn)支持收益專項(xiàng)資產(chǎn)管理方案的名稱在托管人處為專項(xiàng)方案開(kāi)立專用的銀行賬戶。專項(xiàng)方案的一切貨幣收支活動(dòng)，包括

38、收取推廣專戶內(nèi)的投資者投資資金、支付專項(xiàng)方案資金、接收專項(xiàng)方案的現(xiàn)金收入、支付專項(xiàng)方案分配資金及專項(xiàng)方案費(fèi)用，均必須通過(guò)專項(xiàng)方案專用賬戶進(jìn)行。三、每期專項(xiàng)方案推廣期滿，管理人宣布該期專項(xiàng)方案成立的，托管人應(yīng)將推廣專戶內(nèi)的投資資金總額與江蘇天泰會(huì)計(jì)師事務(wù)所出具的驗(yàn)資報(bào)告核對(duì)，核對(duì)無(wú)誤后，即按管理人指令將全部投資資金從該期推廣專戶劃付至專項(xiàng)方案專用賬戶，并于收妥資金后即時(shí)出具該期專項(xiàng)方案資金接收?qǐng)?bào)告。四、專項(xiàng)方案存續(xù)期內(nèi)，南京城建四年的收益權(quán)現(xiàn)金收入將直接由污水處理費(fèi)收益賬戶劃至專項(xiàng)方案專用賬戶。五、管理人和托管人應(yīng)對(duì)每期專項(xiàng)方案資金獨(dú)立核算、分賬管理，保證專項(xiàng)方案資金與其自有資金、其他客戶委托管

39、理資金、不同方案的委托管理資金相互獨(dú)立。第八章 專項(xiàng)方案(fng n)投資(tu z)一、專項(xiàng)方案(fng n)投資(tu z)原那么(n me)和范圍一投資原那么1、專項(xiàng)方案投資遵循穩(wěn)健原那么，高度重視專項(xiàng)投資資產(chǎn)的平安性，力求更好地降低投資風(fēng)險(xiǎn)。2、管理人嚴(yán)格遵守證券法、證券公司管理方法、試行方法等有關(guān)法律、法規(guī)和規(guī)章，以受益憑證持有人的最大利益為宗旨，謹(jǐn)慎管理專項(xiàng)方案資產(chǎn)。二投資金額1、專項(xiàng)方案01期：壹億貳仟壹佰萬(wàn)元RMB：121,000,000。2、專項(xiàng)方案02期：壹億叁仟萬(wàn)元RMB：130,000,000。3、專項(xiàng)方案03期：貳億叁仟萬(wàn)元RMB：230,000,000。4、專項(xiàng)方案

40、04期：貳億肆仟萬(wàn)元RMB：240,000,000。二投資范圍1、專項(xiàng)方案資金由管理人專項(xiàng)用于投資南京城建合法享有的自專項(xiàng)方案成立之次日起四年合計(jì)為捌億元RMB：800,000,000的污水處理收費(fèi)收益權(quán)。其中，專項(xiàng)方案01期投資于自專項(xiàng)方案成立之次日起十二個(gè)月的南京城建污水處理收費(fèi)收益權(quán)中合計(jì)為壹億貳仟肆佰玖拾萬(wàn)元RMB：124,900,000的現(xiàn)金收入；專項(xiàng)方案02期投資于專項(xiàng)方案成立之次日起二十四個(gè)月的南京城建污水處理收費(fèi)收益權(quán)中合計(jì)為壹億叁仟玖佰萬(wàn)元RMB：139,000,000的現(xiàn)金收入；專項(xiàng)方案03期投資于專項(xiàng)方案成立之次日起三十六個(gè)月的南京城建污水處理收益權(quán)中合計(jì)為貳億伍仟陸佰伍

41、拾萬(wàn)元RMB：256,500,000的現(xiàn)金收入；專項(xiàng)方案04期投資于專項(xiàng)方案成立之次日起四十八個(gè)月的南京城建污水處理收益權(quán)中合計(jì)為貳億柒仟玖佰陸拾萬(wàn)元RMB：279,600,000的現(xiàn)金收入。2、管理(gunl)人應(yīng)按收益權(quán)買賣合同的約定(yudng)，在專項(xiàng)方案(fng n)成立(chngl)次日將專項(xiàng)方案(fng n)資金支付給南京城建，并由托管人分別從專項(xiàng)方案專用賬戶劃付至南京城建所指定的自有賬戶。3、管理人應(yīng)按收益權(quán)買賣合同的約定，要求南京城建自專項(xiàng)方案成立次日起四年內(nèi)逐年將污水處理收費(fèi)收益權(quán)的現(xiàn)金收入于約定日期劃付至專項(xiàng)方案專用賬戶，第一年須劃付現(xiàn)金總額為壹億肆仟捌佰壹拾萬(wàn)元RMB：

42、148,100,000，第二年須劃付現(xiàn)金總額為壹億伍仟叁佰貳拾萬(wàn)元RMB：153,200,000，第三年須劃付現(xiàn)金總額為貳億肆仟捌佰柒拾萬(wàn)元RMB：248,700,000，第四年須劃付現(xiàn)金總額貳億伍仟萬(wàn)元RMB：250,000,000，合方案付金額為捌億元RMB：800,000,000。4、除?南京城建專項(xiàng)方案?約定的上述用途外，專項(xiàng)方案資金除銀行存款外不用作其他用途。二、投資目標(biāo)專項(xiàng)方案投資目標(biāo)為原始權(quán)益人所合法擁有的收益權(quán)，該收益權(quán)系基于南京市財(cái)政局對(duì)南京市城市建設(shè)投資控股集團(tuán)有限責(zé)任公司簡(jiǎn)稱“南京城建的城市污水處理費(fèi)財(cái)政撥款而產(chǎn)生。南京城建實(shí)際擁有江心州污水處理廠、城北污水處理廠、城東污

43、水處理廠和鎖金村污水處理廠4個(gè)污水處理廠，根據(jù)?關(guān)于組建南京城市建設(shè)投資控股集團(tuán)有限責(zé)任公司的通知?依法授權(quán)經(jīng)營(yíng)城市污水處理廠資產(chǎn)，并享有南京市自來(lái)水總公司按規(guī)定收取的城市污水處理費(fèi)收益統(tǒng)一運(yùn)營(yíng)南京市內(nèi)污水處理工程。同時(shí)，根據(jù)南京城建?關(guān)于污水處理費(fèi)收取、撥付、使用情況的說(shuō)明?和南京市財(cái)政局的?證明?，南京市內(nèi)污水處理工程將由南京城建統(tǒng)一運(yùn)營(yíng)；南京城建的全資子公司南京市自來(lái)水總公司按該?證明?規(guī)定收取城市污水處理費(fèi)，而后上交南京財(cái)政局、全額存入南京財(cái)政局專戶，再由南京市財(cái)政局每年自南京市自來(lái)水總公司匯繳的污水處理費(fèi)中提取一局部專項(xiàng)用于支付作為各污水廠的運(yùn)營(yíng)費(fèi)撥付給南京城建，由南京城建統(tǒng)籌專項(xiàng)用

44、于南京市污水處理廠。因此，南京城建在未來(lái)五年內(nèi)根據(jù)?關(guān)于污水處理費(fèi)收取、撥付、使用情況的說(shuō)明?和南京市財(cái)政局的證明規(guī)定可從南京市財(cái)政局收取的污水處理費(fèi)是專項(xiàng)方案投資的收益權(quán)所得以產(chǎn)生的合法根底。三、投資擔(dān)保一上海浦東開(kāi)展(kizhn)銀行已與東海證券簽訂擔(dān)保(dnbo)合同，為專項(xiàng)方案(fng n)專用(zhunyng)賬戶在專項(xiàng)方案(fng n)成立之次日起四年內(nèi)每十二個(gè)月從污水處理費(fèi)收益賬戶收到下述第九章第二條第一款第1項(xiàng)約定的當(dāng)期款項(xiàng)，合計(jì)約為捌億元RMB：800,000,000資金提供無(wú)條件的不可撤銷的保證擔(dān)保。二擔(dān)保銀行概況上海浦東開(kāi)展銀行是1992年8月28日經(jīng)中國(guó)人民銀行批準(zhǔn)設(shè)立

45、、于1993年1月9日正式開(kāi)業(yè)的股份制商業(yè)銀行，總行設(shè)在上海。 經(jīng)中國(guó)人民銀行、中國(guó)證監(jiān)會(huì)正式批準(zhǔn)，上海浦東開(kāi)展銀行于1999年獲準(zhǔn)公開(kāi)發(fā)行A股股票，并在上海證券交易所正式掛牌上市股票交易代碼：600000，這是中國(guó)銀行業(yè)改革的一項(xiàng)重大舉措。目前，上海浦東開(kāi)展銀行注冊(cè)資本金達(dá)39.15億元，良好的業(yè)績(jī)和誠(chéng)信經(jīng)營(yíng)的聲譽(yù)使浦發(fā)銀行業(yè)已成為中國(guó)證券市場(chǎng)中一家備受關(guān)注和尊敬的上市公司。 建行以來(lái)，上海浦東開(kāi)展銀行秉承“篤守誠(chéng)信、創(chuàng)造卓越的經(jīng)營(yíng)理念，積極探索和推進(jìn)金融改革與創(chuàng)新，為把上海盡早建成國(guó)際經(jīng)濟(jì)、金融、貿(mào)易中心之一效勞，促進(jìn)和支持中國(guó)國(guó)民經(jīng)濟(jì)開(kāi)展和社會(huì)進(jìn)步，業(yè)務(wù)開(kāi)展迅速，資產(chǎn)規(guī)模持續(xù)擴(kuò)大，經(jīng)營(yíng)實(shí)

46、力不斷增強(qiáng)，在海內(nèi)外已具備一定的影響。 截止到2004年底，全行總資產(chǎn)規(guī)模已達(dá)4555億元人民幣、各項(xiàng)存款余額3953億元人民幣，各項(xiàng)貸款余額3109億元人民幣，當(dāng)年實(shí)現(xiàn)稅后利潤(rùn)19.30億元人民幣，并在上海、北京、杭州、南京、重慶、廣州、昆明、深圳、鄭州、天津、大連、濟(jì)南、西安、成都、沈陽(yáng)、武漢、太原、長(zhǎng)沙、哈爾濱、寧波、蘇州、青島、溫州、蕪湖等地設(shè)立了24家直屬分支行、328家營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)，在香港設(shè)立了代表處。四、原始權(quán)益人及其相關(guān)方一南京城建概況南京市城市建設(shè)投資控股集團(tuán)有限責(zé)任公司組建于2002年11月28日，是南京市政府授權(quán)范圍內(nèi)國(guó)有資產(chǎn)管理的經(jīng)營(yíng)管理主體。公司主要職能是受南京市政府委托

47、，承當(dāng)城市根底設(shè)施及市政公用事業(yè)工程的投資、融資、建設(shè)、運(yùn)營(yíng)、管理任務(wù)；同時(shí)，以經(jīng)營(yíng)城市的理念和市場(chǎng)化運(yùn)作的方式，從事授權(quán)范圍內(nèi)國(guó)有資產(chǎn)經(jīng)營(yíng)和資本運(yùn)作，盤(pán)活城建存量資產(chǎn)，廣泛吸納社會(huì)資本，實(shí)施工程投資和管理、資產(chǎn)收益管理、產(chǎn)權(quán)監(jiān)管、資產(chǎn)重組和經(jīng)營(yíng)等。南京城建成立之初注冊(cè)資本40億元，國(guó)有資產(chǎn)總值142億元，凈資產(chǎn)60億元。截至2005年10月，公司國(guó)有資產(chǎn)總值278億元，凈資產(chǎn)84億元。作為(zuwi)國(guó)內(nèi)大、中城市中承當(dāng)(chngdng)類似職能的公司(n s)中的佼佼者，南京城建組建以來(lái)，資產(chǎn)規(guī)模迅速(xn s)擴(kuò)張，為城市根底(gnd)設(shè)備建設(shè)做出巨大奉獻(xiàn)。同時(shí)，秉承了穩(wěn)健開(kāi)展的根本思路

48、，通過(guò)開(kāi)拓各種融資渠道，保持了較為合理的資本結(jié)構(gòu)。南京城建截至2004年12月31日的財(cái)務(wù)狀況如下表1：表1：南京城建截至2004年12月31日的財(cái)務(wù)狀況表工程金額(萬(wàn)元)工程金額(萬(wàn)元)貨幣資金86,901.75流動(dòng)負(fù)債268,640.91流動(dòng)資產(chǎn)328,214.49長(zhǎng)期負(fù)債546,924.64長(zhǎng)期投資468,422.64負(fù)債總額815,565.55固定資產(chǎn)470,590.50資產(chǎn)總額1,267,267.36股東權(quán)益451,701.81二南京城建污水處理收費(fèi)收益概況1、南京市污水處理廠概況南京市目前污水處理廠已投入運(yùn)營(yíng)的共有四家，分別是江心洲污水處理廠、城北污水處理廠、城東污水處理廠一期和鎖

49、金村污水處理廠，均隸屬于南京城建。1江心洲污水處理廠該工程是市內(nèi)最早建成，也是目前最大的污水處理廠，于1996年9月建成投產(chǎn)，總投資7.6億元，設(shè)計(jì)日處理能力為26萬(wàn)噸/日，效勞范圍包括主城中部、西南部、河西地區(qū)的94.28平方公里面積，效勞人口約156萬(wàn)人。隨著污水收集系統(tǒng)的完善及國(guó)家對(duì)排放標(biāo)準(zhǔn)的提高，原處理工藝及設(shè)計(jì)處理能力不能滿足需要，于2002年開(kāi)始擴(kuò)建，擴(kuò)建一期工程于2003年10月建成，污水處理能力提高到40萬(wàn)噸/日，目前正在進(jìn)行二期擴(kuò)建工程，擴(kuò)建完成后污水處理能力將進(jìn)一步提高到64萬(wàn)噸/日。一、二期擴(kuò)建工程已累計(jì)追加投資8.3億元。2城北污水(w shu)處理廠該工程(gngch

50、ng)位于(wiy)下關(guān)區(qū)方家營(yíng)，于2003年9月建成投入(tur)運(yùn)營(yíng)，工程投資概算10.3億元，累計(jì)(li j)投資9.6億元，廠外收集管網(wǎng)仍在不斷建設(shè)中。該工程設(shè)計(jì)污水處理能力為30萬(wàn)噸/日，效勞范圍為包括南京市中心城區(qū)北部的內(nèi)金川河流域、南十里長(zhǎng)溝、張王廟溝、郭家山溝、方家營(yíng)地區(qū)、惠民河地區(qū)、老虎山溝、大廟溝等在內(nèi)的38平方公里面積。3城東污水處理廠該工程于2003年開(kāi)工，工程投資概算7.1億元，設(shè)立日處理能力為10萬(wàn)噸，效勞范圍為東起馬群、西南至鐵心橋的主城東南片區(qū)約40平方公里，效勞人口約30萬(wàn)人。該工程于2005年10月剛剛建成投入運(yùn)營(yíng)。4鎖金村污水處理廠該工程為一小型污水處理廠

51、，于2003年建成，設(shè)立日處理能力為5000噸，效勞范圍為鎖金村周邊新建小區(qū)。在以上四個(gè)污水處理廠相繼擴(kuò)建或新建完成并投入運(yùn)營(yíng)后，目前南京市污水日處理能力已由2003年前的26.5萬(wàn)噸/日提高到現(xiàn)在的80.5萬(wàn)噸/日，污水處理率由25%提高到64.1%，隨著江心洲污水處理廠二期24萬(wàn)噸/日擴(kuò)建完成，南京市的污水處理能力將達(dá)104.5萬(wàn)噸/日，處理率將到達(dá)85%以上。2、南京市污水處理費(fèi)收取的歷史情況1根據(jù)銀信匯業(yè)公司出具的?南京市城市建設(shè)投資控股(集團(tuán))有限責(zé)任公司20062021年污水處理收費(fèi)收入現(xiàn)金流預(yù)測(cè)評(píng)估報(bào)告書(shū)?滬銀信匯業(yè)評(píng)報(bào)字2005第1389號(hào)所示，南京市2003年2005年供水用

52、水和污水處理收費(fèi)主要?dú)v史數(shù)據(jù)見(jiàn)下表：表2：南京市自來(lái)水總公司20032005年分類別供水量情況單位：萬(wàn)噸年 份2003年2004年2005年供水總量 34,406.97 35,263.93 35,299.53 其中：居民生活類 13,629.84 13,825.65 14,112.40 行政事業(yè)類 8,927.16 9,163.74 9,144.55 工業(yè)類 5,830.53 5,406.88 4,725.43 經(jīng)營(yíng)效勞類 4,471.56 5,307.53 5,535.89 特種類 1,547.88 1,560.13 1,580.80 江寧工業(yè) - - 200.46 注：來(lái)源于南京城建統(tǒng)計(jì)數(shù)

53、據(jù)表3：南京市自來(lái)水總公司20032005年污水處理費(fèi)收費(fèi)(shu fi)情況單位(dnwi)：萬(wàn)元年 份2003年2004年2005年污水處理費(fèi)應(yīng)收總額 36,249.79 37,297.99 37,372.42 其中：居民生活類 13,629.84 13,825.65 14,112.40 行政事業(yè)類 8,927.16 9,163.74 9,144.55 工業(yè)類 6,122.06 5,677.22 4,961.70 經(jīng)營(yíng)效勞類 5,589.45 6,634.41 6,919.86 特種類 1,981.29 1,996.97 2,023.42 江寧工業(yè) - - 210.48 污水處理費(fèi)實(shí)收總額

54、 35,034.20 36,117.32 36,748.91 注：1污水處理(w shu ch l)費(fèi)應(yīng)收總額系根據(jù)上述供水量和同期污水處理費(fèi)收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)計(jì)算；2污水處理(w shu ch l)費(fèi)實(shí)收總額系由南京城建提供，其與應(yīng)收總額的差異為未繳和欠繳數(shù)。2根據(jù)南京城建提供的有關(guān)(yugun)數(shù)據(jù)，南京城建2003年度、2004年度、2005年1-9月收取的污水處理費(fèi)如下4所示：表4：南京城建2003年度、2004年度、2005年1-9月收取的污水處理費(fèi)情況表 單位：億元年度2003年度2004年度2005年1-9月金額1.202.853.07其中(qzhng)，2004年南京城建收到南京市財(cái)政劃

55、撥的污水處理(w shu ch l)費(fèi)用返還款項(xiàng)共12筆，總金額為2.85億元，每筆劃撥金額和憑證(pngzhng)編號(hào)如下表5列示：表5：2004年南京城建收到污水處理費(fèi)返還(fn hi)情況撥款名目金額萬(wàn)元憑證號(hào)城北污水工程款50001-35仙林污水補(bǔ)貼工程款5001-35江心洲污水補(bǔ)貼工程款45001-35江心洲污水補(bǔ)撥款3000T3-85江心洲污水補(bǔ)貼工程款2000T4-42市政工程建設(shè)處污水處理費(fèi)1500T4-42公務(wù)水務(wù)城東污水工程款1500T4-42江心洲污水補(bǔ)貼工程款1500T7-28市政工程建設(shè)處污水處理費(fèi)500T7-28污水廠財(cái)政補(bǔ)款1500T8-13污水處理費(fèi)4000T9

56、-52城東污水建設(shè)費(fèi)3000T12-5另外，根據(jù)南京城建提供(tgng)的說(shuō)明，南京市財(cái)政局將于專項(xiàng)方案存續(xù)期間內(nèi)每年的12月10日之前，將當(dāng)年返還的污水處理費(fèi)中應(yīng)劃入專項(xiàng)方案專用帳戶的局部一次性撥付至污水處理收益賬戶，而不再分筆撥付。3、南京市污水處理面臨的現(xiàn)狀和未來(lái)情況隨著我國(guó)城市化和工業(yè)化進(jìn)程的不斷推進(jìn)，城市水環(huán)境面臨著新的問(wèn)題和挑戰(zhàn)，國(guó)家已對(duì)城市污水處理的水平和標(biāo)準(zhǔn)提出了明確的要求。根據(jù)國(guó)務(wù)院?關(guān)于加強(qiáng)城市供水節(jié)水和水污染防止工作的通知?國(guó)發(fā)200036號(hào)規(guī)定，“十五期間要加大污水處理力度，提高污水處理回用率，所有的城市都必須建設(shè)污水處理廠。到2005年，我國(guó)城市污水處理率到達(dá)45%，

57、其中50萬(wàn)人口以上城市要到達(dá)60%，新增城市污水處理能力2600萬(wàn)立方米/日；到2022年，所有城市污水處理集中率將不低于60%，其中重點(diǎn)城市的污水處理率達(dá)70%。一方面，我國(guó)城市污水排放量將持續(xù)增長(zhǎng)；另一方面，國(guó)家對(duì)城市污水處理(w shu ch l)越來(lái)越重視，污水處理率將大大提高。同時(shí)，水價(jià)改革促進(jìn)污水處理良性循環(huán)。目前我國(guó)政府積極地推進(jìn)水價(jià)改革，近幾年先后公布(gngb)了?國(guó)務(wù)院關(guān)于加強(qiáng)城市(chngsh)供水節(jié)水和水污染防治工作的通知?、?城市供水價(jià)格(jig)管理方法(fngf)?、?關(guān)于進(jìn)一步推進(jìn)城市供水價(jià)格改革工作的通知?、?排污費(fèi)征收使用管理?xiàng)l例?、?排污費(fèi)征收標(biāo)準(zhǔn)管理方法

58、?等指導(dǎo)性文件，對(duì)于推進(jìn)全國(guó)水務(wù)改革和水價(jià)改革起到了積極作用。南京市近年以來(lái)，由于南京市市委和市政府的高度重視，作為創(chuàng)立國(guó)家環(huán)保模范城重要內(nèi)容的南京市水環(huán)境建設(shè)得到了長(zhǎng)足的開(kāi)展，污水處理廠及污水收集系統(tǒng)等硬件得到了極大的完善。南京市目前污水處理廠已投入運(yùn)營(yíng)的共有四家，分別是江心洲污水處理廠、城北污水處理廠、城東污水處理廠一期和鎖金村污水處理廠，日處理能力已由2003年前的26.5萬(wàn)噸/日，提高到現(xiàn)在的80.5萬(wàn)噸/日，隨著未來(lái)江心洲污水處理廠二期擴(kuò)建64萬(wàn)噸/日的完成，南京市的污水處理能力將達(dá)104.5萬(wàn)噸/日，處理率將到達(dá)85%以上。同時(shí)，隨著“十五期間南京市污水處理量的增長(zhǎng)，南京市自來(lái)水的

59、價(jià)格和污水處理費(fèi)的標(biāo)準(zhǔn)也逐步提高。2005年6月10日，南京市物價(jià)局發(fā)布了?關(guān)于實(shí)施自來(lái)水價(jià)格改革有關(guān)問(wèn)題的通知?寧價(jià)工2005165號(hào)，標(biāo)準(zhǔn)了南京市自來(lái)水價(jià)格的構(gòu)成，提出自來(lái)水價(jià)格由供水價(jià)格、污水處理費(fèi)、水資源費(fèi)、城市公用事業(yè)附加費(fèi)和省水處理專項(xiàng)費(fèi)等五項(xiàng)內(nèi)容構(gòu)成，其中城市居民生活用水按1.00元/立方米、行政事業(yè)用水按1.00元/立方米，工業(yè)生產(chǎn)用水按1.05元/立方米、經(jīng)營(yíng)效勞用水按1.25元/立方米、特種用水按1.28元/立方米繳納污水處理費(fèi)。根據(jù)城市污水處理系統(tǒng)運(yùn)營(yíng)及建設(shè)的情況以及主管部門(mén)進(jìn)一步推動(dòng)水價(jià)改革的有關(guān)精神，預(yù)計(jì)在未來(lái)數(shù)年內(nèi)，南京市的自來(lái)水價(jià)格和污水處理費(fèi)的標(biāo)準(zhǔn)還將進(jìn)一步得到

60、提高。4、南京城建污水處理收費(fèi)適用的相關(guān)政策規(guī)定1?關(guān)于調(diào)整污水處理費(fèi)的通知?寧價(jià)工2002235號(hào)；2?關(guān)于實(shí)施自來(lái)水價(jià)格改革有關(guān)問(wèn)題的通知?寧價(jià)工2005165號(hào)；3?關(guān)于污水處理費(fèi)有關(guān)(yugun)增值稅政策的通知?中華人民共和國(guó)財(cái)政部、國(guó)家稅務(wù)總局：“自2001年7月1日起，對(duì)各級(jí)政府(zhngf)及主管部門(mén)委托自來(lái)水廠公司(n s)雖水費(fèi)收取的污水處理費(fèi)，免征(min zhn)增值稅；此前對(duì)上述污水處理費(fèi)未征稅的一律不再補(bǔ)征。5、污水處理(w shu ch l)費(fèi)現(xiàn)金流量預(yù)測(cè)銀信匯業(yè)公司出具的?南京市城市建設(shè)投資控股(集團(tuán))有限責(zé)任公司20062021年污水處理收費(fèi)收入現(xiàn)金流預(yù)測(cè)評(píng)估