1、合同編號(hào)：XXX上海隆望金融信息服務(wù)有限公司財(cái)務(wù)顧問協(xié)議2016年4月 日專業(yè)word可編輯本則務(wù)顧問協(xié)議（以下簡(jiǎn)稱本協(xié)議）由以下雙方于 年 月 日于 中國(guó)上海簽署：甲方：（以下簡(jiǎn)稱：甲方”）法定代表人：住址：乙方：上海隆望金融信息服務(wù)有限公司（以下簡(jiǎn)稱：乙方”）法定代表人：張衛(wèi)平住址：上海市浦東新區(qū)晨暉路377弄42號(hào)鑒于：.甲方出于長(zhǎng)期規(guī)范發(fā)展、擬進(jìn)入資本市場(chǎng)的目的，存在規(guī)范企業(yè) 內(nèi)部財(cái)務(wù)、法律等需要，特委托乙方擔(dān)任其顧問，負(fù)責(zé)甲方以上一系列 相關(guān)事宜。.乙方為一家專業(yè)資本市場(chǎng)對(duì)接服務(wù)平臺(tái)公司，具有為甲方提供對(duì) 接資本市場(chǎng)所需服務(wù)的能力，并同意接受甲方的委托，為甲方及關(guān)聯(lián)方 或甲方及關(guān)聯(lián)方

2、的項(xiàng)目提供全程跟蹤式資本市場(chǎng)（全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)，簡(jiǎn)稱新三板”）對(duì)接服務(wù)。經(jīng)友好協(xié)商，雙方就甲方委托乙方為其提供資本市場(chǎng)對(duì)接服務(wù)事宜 達(dá)成如下條款，以資共同遵照?qǐng)?zhí)行：第一條范圍及權(quán)限真實(shí)、完整地向甲方介紹財(cái)務(wù)、法律等政府方面的規(guī)范要求， 并為甲方選擇合適的頂層設(shè)計(jì)、企業(yè)規(guī)范發(fā)展的方案提供參考建議；對(duì)前期財(cái)務(wù)審計(jì)、評(píng)估、掛牌/上市可行性方案提供咨詢服務(wù)，專業(yè)word可編輯 協(xié)助甲方整理并向財(cái)務(wù)、法律、券商等第三方提供有關(guān)資料，推薦并協(xié) 調(diào)相關(guān)第三方開展工作；應(yīng)甲方要求，為甲方提供有關(guān)政策、法律法規(guī)咨詢；根據(jù)甲方要求，對(duì)甲方開展全面經(jīng)營(yíng)狀況、財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)、法律等進(jìn) 行分析盡職調(diào)查，并出具書面盡職調(diào)查報(bào)告

3、，協(xié)助甲方制定企業(yè)發(fā)展策 略；根據(jù)甲方實(shí)際發(fā)展情況，輔導(dǎo)甲方進(jìn)入新三板資本市場(chǎng)；根據(jù)新三板的要求，輔導(dǎo)甲方最終符合掛牌或上市的條件；雙方另行具體約定的服務(wù)范圍和內(nèi)容。第二條甲方的職責(zé)甲方應(yīng)及時(shí)向乙方提供有關(guān)業(yè)務(wù)所需的信息資料、數(shù)據(jù)，便于甲乙雙方共同洽商有關(guān)事宜。甲方對(duì)于本企業(yè)內(nèi)部的任何可能影響本協(xié)議約定服務(wù)內(nèi)容的變 動(dòng)，應(yīng)及時(shí)書面通知乙方并提供詳細(xì)資料。甲方應(yīng)與乙方經(jīng)常溝通，接受乙方合理的方案和建議，不得指示 乙方完成違反國(guó)家法律規(guī)定的服務(wù)內(nèi)容。甲方必須保證所提供的一切有關(guān)項(xiàng)目的信息都是真實(shí)、合法、確切有效的。甲方須真實(shí)陳述相關(guān)事實(shí)，提供相關(guān)文件和資料，協(xié)助乙方履行 本協(xié)議約定的服務(wù)內(nèi)容及事項(xiàng)

4、，并為其開展工作提供便利。甲方提供情 況或資料不實(shí)或要求乙方從事違法活動(dòng)的，乙方有權(quán)單方終止本合同， 依約所收費(fèi)用不予退還。甲方向乙方提供需特別保密的信息、資料時(shí)，應(yīng)向乙方書面聲明，并告知是否銷毀和返還。乙方除經(jīng)甲方書面授權(quán)或履行本協(xié)議約定 服務(wù)內(nèi)容的需要及法律、法規(guī)另有規(guī)定外，不得向其他人公開披露該等 信息、資料。在協(xié)議期內(nèi)，根據(jù)履行本協(xié)議的需要，接受乙方組織的有關(guān)人員 實(shí)地了解甲方的情況，包括（但不限于）甲方的經(jīng)營(yíng)管理狀況、財(cái)務(wù)資 產(chǎn)狀況及分紅派息狀況、公司股權(quán)結(jié)構(gòu)、人事組織結(jié)構(gòu)、各項(xiàng)制度等。 甲方須安排專門人員負(fù)責(zé)與乙方聯(lián)系。第三條乙方的職責(zé)乙方應(yīng)本著合法、合規(guī)，勤勉盡責(zé)、客戶至上的原則

5、，為甲方 提供本協(xié)議及相關(guān)附件約定的服務(wù)內(nèi)容。應(yīng)甲方的要求，派員參加甲方組織的有關(guān)會(huì)議、提供有關(guān)文件 資料、書面或口頭意見；乙方應(yīng)不定期地與甲方溝通本協(xié)議約定服務(wù)事專業(yè)word可編輯項(xiàng)的進(jìn)展情況；乙方應(yīng)協(xié)助甲方與財(cái)務(wù)、法律、券商等第三方專業(yè)機(jī)構(gòu)洽談， 并促成甲方與有關(guān)專業(yè)機(jī)構(gòu)簽訂并或其他類似具有法律效力的文件；乙方應(yīng)對(duì)財(cái)務(wù)、法律、券商、評(píng)估等聘請(qǐng)的第三方各類中介機(jī) 構(gòu)負(fù)責(zé)，并負(fù)責(zé)協(xié)調(diào)各中介機(jī)構(gòu)的工作，對(duì)不符合要求的中介機(jī)構(gòu)，經(jīng) 乙方書面同意后予以更換；乙方應(yīng)遵守職業(yè)道德，協(xié)助甲方解決在企業(yè)經(jīng)營(yíng)管理過(guò)程中遇 到財(cái)務(wù)、法律等一系列難題，充分提示甲方可能出現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)；乙方向甲方提供的分析意見、咨詢、策

6、劃、建議等服務(wù)應(yīng)當(dāng)充 分考慮甲方的利益并符合國(guó)家法律、法規(guī)、政策的規(guī)定；乙方有權(quán)拒絕甲方不合法、不合規(guī)以及超出本協(xié)議約定范圍的 服務(wù)要求。第四條委托甲方不可撤消地委托乙方為其在資本市場(chǎng)對(duì)接服務(wù)的專項(xiàng)資本 服務(wù)顧問；甲方確認(rèn)：在本協(xié)議有效期內(nèi)，甲方不再聘請(qǐng)和委托其它任何 公司、機(jī)構(gòu)或個(gè)人擔(dān)任規(guī)范甲方及關(guān)聯(lián)方、對(duì)甲方及關(guān)聯(lián)方進(jìn)行掛牌/上 市梳理、改制重組及甲方及關(guān)聯(lián)方在資本市場(chǎng)（新三板）掛牌、上市工作以及發(fā)行私募債等融資工具的融資、財(cái)務(wù)顧問；甲方同意并授權(quán)：由乙方聘請(qǐng)和組織、協(xié)調(diào)審計(jì)師事務(wù)所、律 師事務(wù)所等中介機(jī)構(gòu)開展目標(biāo)公司審查、審計(jì)、評(píng)估、盡職調(diào)查等工作；甲方同意并授權(quán)：由乙方聘請(qǐng)并組織、協(xié)調(diào)

7、具有掛牌、上市資 格的推薦機(jī)構(gòu)或保薦人、會(huì)計(jì)師事務(wù)所、評(píng)估師事務(wù)所、律師事務(wù)所等 中介機(jī)構(gòu)開展掛牌、上市以及發(fā)行私募債、定向增發(fā)等相關(guān)工作；甲方同意并授權(quán)：由乙方聘請(qǐng)和組織、協(xié)調(diào)具有掛牌、上市資 格的推薦機(jī)構(gòu)或保薦人，投資人公關(guān)公司等中介機(jī)構(gòu)開展公司私募策 劃、收購(gòu)兼并等資本運(yùn)作；甲方同意并授權(quán)：甲方在場(chǎng)外交易市場(chǎng)掛牌后，由乙方代理或 由乙方聘請(qǐng)合格的投資機(jī)構(gòu)或做市商在場(chǎng)外交易市場(chǎng)對(duì)甲方股份依法進(jìn) 行協(xié)議轉(zhuǎn)讓、做市交易、競(jìng)價(jià)交易等；甲方同意并授權(quán)：在甲方在場(chǎng)外交易市場(chǎng)掛牌后，由乙方或由 乙方聘請(qǐng)合格的投資管理機(jī)構(gòu)或?qū)追竭M(jìn)行市值管理；甲方同意并授權(quán)：甲方依據(jù)本協(xié)議約定支付乙方顧問費(fèi)后，甲方與上

8、述中介機(jī)構(gòu)發(fā)生的費(fèi)用由甲方另行支付中介機(jī)構(gòu)相應(yīng)費(fèi)用，乙方專業(yè)word可編輯 不承擔(dān)上述各類中介機(jī)構(gòu)的費(fèi)用。第五條服務(wù)傭金及違約責(zé)任乙方作為甲方資本市場(chǎng)對(duì)接顧問，收取甲方費(fèi)用為：第一，甲乙雙方在協(xié)議簽訂的三個(gè)工作日之內(nèi)，甲方支付給乙方人民幣50,000萬(wàn)元（大寫：伍萬(wàn)元）；第二，乙方給甲方出具書面掛牌方案以及財(cái)務(wù)、法律規(guī)范輔導(dǎo)意見后三個(gè)工作日之內(nèi)，甲方支付乙方50,000元（大寫：伍萬(wàn)元）；第三，甲方滿足雙方書面確認(rèn)的資本市場(chǎng)掛牌”，注：將確認(rèn)函為 本協(xié)議附件內(nèi)容，如新三板相應(yīng)掛牌條件，并且乙方出具工作成果確認(rèn) 單或券商出具同意甲方立項(xiàng)憑證后三個(gè)工作日之內(nèi)，甲方支付給乙方50,000元（大寫：伍

9、萬(wàn)元）；注：服務(wù)期滿時(shí)，如果甲方除業(yè)績(jī)外，其他都達(dá)到券商的立項(xiàng)條 件，則視同乙方服務(wù)成功，需要支付50,000元（大寫：伍萬(wàn)元）乙方戶名：上海隆望金融信息服務(wù)有限公司開戶行：建設(shè)銀行上海張江支行賬 號(hào)：31001523211050043020 TOC o 1-5 h z 本合同到期終止后或者提前解除的，應(yīng)當(dāng)由雙方書面確認(rèn)并結(jié)清有 關(guān)費(fèi)用。乙方收到甲方支付的款項(xiàng)后應(yīng)及時(shí)出具相應(yīng)的發(fā)票。若根據(jù)甲方需要，乙方為甲方提供融資顧問服務(wù)的傭金另行協(xié) 商，其中每次資金到賬后的3個(gè)工作日內(nèi)按當(dāng)次實(shí)際到賬金額收取，每 到賬一筆收取一筆。融資資金到賬以生效的融資協(xié)議中約定日期為準(zhǔn)，否則甲方應(yīng)提供相應(yīng)到賬證明。如甲

10、、乙雙方同意也可以出讓甲方控股股東部分股權(quán)或雙方約定 的其他形式即乙方取得部分甲方股權(quán)作為支付乙方顧問服務(wù)費(fèi)的對(duì)價(jià)，雙方需要另行約定簽署相關(guān)協(xié)議。有關(guān)甲方在本協(xié)議約定顧問期間所涉及的本協(xié)議約定以外服務(wù) 內(nèi)容的法律、財(cái)務(wù)審計(jì)、業(yè)務(wù)調(diào)查等，并出具相關(guān)的報(bào)告及文本制作的 費(fèi)用，由甲方自行負(fù)責(zé)。若本協(xié)議約定的相關(guān)工作復(fù)雜、工作量大，超過(guò)原約定服務(wù)內(nèi) 容20%以上的，甲方同意適當(dāng)增加乙方服務(wù)費(fèi)，具體金額由雙方協(xié)商確 定。乙方為甲方提供本協(xié)議約定顧問服務(wù)而發(fā)生差旅費(fèi)、食宿費(fèi)以專業(yè)word可編輯及其他合理必要的辦公費(fèi)用（乙方及其聘請(qǐng)的中介機(jī)構(gòu)進(jìn)行調(diào)查而向有關(guān)政府部門支付的查詢?nèi)∽C等官方費(fèi)用）由甲方另行支付而

11、未包含于5.1 條。甲方每延遲一日付款，應(yīng)向乙方支付相當(dāng)于應(yīng)付款項(xiàng)萬(wàn)分之五 的違約滯納金。任何一方發(fā)生任何違約行為時(shí)，違約方應(yīng)補(bǔ)償守約方因此受到的 損失，該損失包括但不限于直接損失，可得利益損失，處理相應(yīng)糾紛支 付的律師費(fèi)、調(diào)查取證費(fèi)、公證費(fèi)、差旅費(fèi)等。第六條排他性在委托期間，甲方不應(yīng)就本協(xié)議項(xiàng)下約定的服務(wù)事項(xiàng)委托其他 任何第三方；乙方在委托期間為甲方的獨(dú)家資本市場(chǎng)對(duì)接服務(wù)顧問。在委托期限內(nèi)，甲方（包括子公司、關(guān)聯(lián)方、項(xiàng)目公司），都不 能跨過(guò)乙方直接與乙方安排的相關(guān)資金方、資源方（包括該等資金方、 資源方的分支或關(guān)聯(lián)方）洽談交易，而不付本協(xié)議約定的相關(guān)費(fèi)用給乙 方，如甲方違反此約定，甲方應(yīng)以乙

12、方應(yīng)得之顧問費(fèi)的雙倍賠償給乙方。第七條代表?xiàng)l款甲方指定 代表甲方處理與乙方相關(guān)事宜；乙方指定 張利英代表乙方處理與甲方相關(guān)事宜;上述代表在合同履行過(guò)程中簽字確認(rèn)相關(guān)文件之行為或其它履約行 為視為甲方或乙方行為。一方提出變更上述人員的，應(yīng)至少提前3個(gè)工 作日書面通知對(duì)方。第八條修改與變更本合同未經(jīng)雙方書面同意，不得作任何修改或變更。第九條時(shí)間與期限甲方對(duì)乙方的委托期限為自本協(xié)議生效之日起的一年：即自2016年4月 日起，至2017年4月 日止。經(jīng)雙方協(xié)商一致并書面確認(rèn)，委托期限可以提前終止。若委托期限屆滿或提前終止，乙方提供的 本協(xié)議約定的服務(wù)所涉及的某一交易仍在進(jìn)行中，則本協(xié)議自動(dòng)順延直至該交

13、易完成。第十條使用的法律本合同的一切條款都是根據(jù)憲法、刑法、民法、合同法、經(jīng)濟(jì)法等 現(xiàn)行有關(guān)法律、法令和條例制訂的。然而在合同生效后，由于頒布了新 的法律、法令、條例或?qū)υ械姆?、法令和條例進(jìn)行了修改，致使甲 .專業(yè)word可編輯乙雙方中任何一方的經(jīng)濟(jì)利益發(fā)生重大變化，應(yīng)及時(shí)協(xié)商，并對(duì)本合同 的有關(guān)條款做出必要的修正和調(diào)整，以保證甲乙雙方在合同中的正常的經(jīng)濟(jì)權(quán)益。第十一條爭(zhēng)議的解決在執(zhí)行本合同所發(fā)生或與本合同有關(guān)的一切條款的爭(zhēng)執(zhí)，首先應(yīng)由甲乙雙方友好協(xié)商解決。若協(xié)商不能解決，任何一方均可向上海市浦東新區(qū)人民法院提 起訴訟。第十二條通知凡有關(guān)合同通知、請(qǐng)求或其他通訊往來(lái)，須以文字為準(zhǔn)，可采 用

14、書信、電傳、電報(bào)等方式傳遞，電郵亦可作為介紹的依據(jù)。本合同各方認(rèn)可合同簽署頁(yè)中的信息準(zhǔn)確無(wú)誤。一方變更通訊地址或者聯(lián)系方式、傳真、電子郵件、賬戶信息等信息，應(yīng)及時(shí)將變更 后的準(zhǔn)確信息以書面形式通知另一方，否則變更方應(yīng)對(duì)此造成的一切后 果承擔(dān)責(zé)任。本合同自雙方簽字或蓋章日起生效，一式四份，當(dāng)事人雙方各 執(zhí)兩份。專業(yè)word可編輯（本頁(yè)無(wú)正文，以下為XXX有限公司與上海隆望金融信息服務(wù)有限公司之資本市場(chǎng)對(duì)接服務(wù)協(xié)議的簽章頁(yè)）甲方（蓋章）：法定代表人：（或授權(quán)代表）：住址：聯(lián)系人：電話：傳真：年 月 日乙方（蓋章）：上海隆望金融信息服務(wù)有限公司法定代表人：（或授權(quán)代表）：住址：聯(lián)系人：電話：傳真：年 月 日附件一:專業(yè)word可編輯服務(wù)內(nèi)容包含：項(xiàng)目流程安排分項(xiàng)工作事項(xiàng)所需時(shí)間資料簽訂保密協(xié)議保密協(xié)議/一/財(cái)務(wù)顧問協(xié)1確定服務(wù)內(nèi)容，達(dá)成合作3天財(cái)務(wù)顧問協(xié)議議法律盡調(diào)（工商內(nèi)檔、稅務(wù)合規(guī)、社保1合規(guī)、環(huán)保合規(guī)法律事項(xiàng)）幫助梳理股權(quán)結(jié)構(gòu)，理順關(guān)聯(lián)方二盡職調(diào)查2財(cái)務(wù)盡調(diào)（資產(chǎn)、利潤(rùn)、所有者權(quán)益、 現(xiàn)金流量）等情況調(diào)查）對(duì)財(cái)務(wù)人員指 導(dǎo)、幫助建立內(nèi)控制度、財(cái)務(wù)咨詢f盡調(diào)報(bào)告3頂層架構(gòu)設(shè)計(jì)、業(yè)務(wù)梳理、資本市場(chǎng)知識(shí)培訓(xùn)出具掛牌方案1根據(jù)盡調(diào)結(jié)果，綜合考慮時(shí)間及成本，