1、危險源辨識、風險控制管理制度目的對集團公司所有經(jīng)營、服務(wù)、作業(yè)過程活動的人員、場所、設(shè)施以及運行、作業(yè)設(shè)備產(chǎn)生的危險源進行辨識，評價風險的重要程度，確定、更新重要危險源，以及對其進行管理并為企業(yè)建立安全目標、方案及運行控制提供依據(jù)，以最大程度降低風險級別和財產(chǎn)損失，為體系的持續(xù)改進發(fā)揮作用。適用范圍本程序適用于集團公司生產(chǎn)經(jīng)營活動、服務(wù)全過程的安全危險源的辨識、風險評價和控制策劃。術(shù)語和定義危險源可能導致人身傷害、疾病的根源、狀態(tài)、行為或其組合。風險危險事件發(fā)生或曝露其中可能性和由事件或曝露其中導致傷害或疾病嚴重程度的組合。風險評價評估采取了任何適當?shù)目刂拼胧┖?，危害因素造成的風險是否可以接受

2、的過程。職責主管安全副總經(jīng)理集團公司主管安全副總經(jīng)理負責批準集團公司公司危險源和控制措施清單；各部門負責人批準本部門危險源辨識和風險評價工作表和危險源和控制措施清單。安全處負責組織各部門的危險源辨識和風險評價；負責組織集團公司重要危險源的收集整理和對風險控制的策劃；負責確認與更新集團公司重要危險源和不可接受風險。各部門負責對本部門范圍內(nèi)的危險源辨識和風險評價、確認與更新；負責對本部門重要危險源風險控制的策劃與實施。管理內(nèi)容與要求危險源的辨識危險源的辨識應考慮以下因素：常規(guī)和非常規(guī)的活動；所有進入作業(yè)場所人員（包括合同方人員和訪問者）的活動；人員的行為、能力及其他人為因索；來自工作場所外部會對工

3、作場所內(nèi)組織控制之下的人員造成不利于職業(yè)健康安全的危險源；來自工作場所周邊、由組織控制下的與工作有關(guān)的活動產(chǎn)生的危險源；工作場所中的基礎(chǔ)設(shè)施、設(shè)備和材料，不論由組織或其他部門提供；組織、組織的活動或材料的變化或已納入計劃的變化；職業(yè)健康安全管理體系的變更，包括臨時的變化及其對運行、過程和活動的影響；任何與風險評價和必要控制方法的實施有關(guān)的適用的法定義務(wù)；工作場所、過程、裝置、機械設(shè)備、運行程序和工作組織的設(shè)計，包括其與人的能力相適應。作業(yè)活動和場所的劃分通常包括：公共場所：如辦公樓、會議室、員工餐廳等；作業(yè)活動場所：如作業(yè)場所、運行場所、搶修現(xiàn)場、施工現(xiàn)場、倉庫等；各種設(shè)備設(shè)施：如運行設(shè)備、作

4、業(yè)設(shè)備、特種設(shè)備、機械設(shè)備等；危險作業(yè)活動：如高處作業(yè)、動火作業(yè)等；特種作業(yè)活動：如廠內(nèi)機動車駕駛，特種設(shè)備操作、起重作業(yè)等。危險源的分類按以下兩種方式進行分類辨識：按起因物、引起事故的先后的誘導性原因、致害物、傷害方式等，結(jié)合公司實際，將危險源分為十四大類：（1）物體打擊；（2）車輛傷害；（3）機械傷害；（4）起重傷害；（5）觸電；（6）淹溺；（7）灼燙；（8）火災；（9）高處墜落；（10）坍塌；（11）化學性爆炸；（12）物理性爆炸；（13）中毒和窒息；（14）其它傷害等。按事故的直接原因分類時，將危險源分為六大類：（1）物理性危險和有害因素；（2）化學性危險和有害因素；（3）生物性危險和

5、有害因素；（4）心理、生理性危險和有害因素；（5）行為性危險和有害因素；（6）其它危險和有害因素。危險源辨識的信息收集：危險源的辨識應覆蓋公司所有活動場所、活動過程、進入活動場所的所有人員以及運行、作業(yè)活動的所有設(shè)備設(shè)施。在進行危險源辨識時，充分考慮危險源的三種時態(tài)過去：作業(yè)活動及活動場所過去遺留的危險源；現(xiàn)在：作業(yè)活動及活動場所在現(xiàn)有（或擬定）的控制措施下的危險源；將來：作業(yè)活動及活動場所將來可能會出現(xiàn)的危險源?？紤]危險源的三種狀態(tài)正常（常規(guī)）：在進行正常的作業(yè)活動時存在的危險源，如電氣設(shè)備、機械設(shè)備以及其它設(shè)備設(shè)施在正常工作狀態(tài)下或人的不安全行為等；異常（非常規(guī)）：在作業(yè)活動中不能按正常的

6、活動、經(jīng)營、服務(wù)流程進行可能發(fā)生的危險源，如電氣、機械設(shè)施設(shè)備的試運轉(zhuǎn)、維修、停機及發(fā)生故障時的危險源、惡劣天氣（風霧天、雨雪天高溫寒冷天）作業(yè)時等危險源；緊急（事故）：主要指在作業(yè)活動中不能預見因素可能發(fā)生重大事故或災害，如地震、發(fā)生火災爆炸、交通事故、高處墜物或滑坡掩埋窒息等危險源。 危險源的辨識方法：詢問和交流；現(xiàn)場觀察；查閱有關(guān)記錄；獲取外部信息等；分析以往事件等。危險源的風險評價危險源風險評價的步驟：確定各作業(yè)活動及場所的危險源；對風險進行定性或定量評價；確定風險的危險危害程度；最終確定公司的重要危險源。危險源采用作業(yè)條件危害性評價法（LEC法）對危險源進行定量評價。計算公式：DLE

7、C公式中： D危險等級評價標準分值，取值見表四； L發(fā)生事故的可能性大小，取值見表一； E人員暴露于危險環(huán)境的頻繁程度，取值見表二； C一旦發(fā)生事故造成后果的嚴重程度，取值見表三。表一 發(fā)生事故可能性大小（L）分值數(shù)發(fā)生事故的可能性10完全可以預料6相當可能3可能，但不經(jīng)常1可能性小，完全是意外0.5很不可能，可以設(shè)想0.2極不可能0.1實際不可能表二 人員暴露于危險環(huán)境的頻繁程度（E）分值數(shù)人員暴露于危險環(huán)境的頻繁程度10連續(xù)暴露6每天工作時間暴露3每周一次，或偶然暴露2每月一次暴露1每年僅幾次暴露0.5非常罕見的暴露表三 發(fā)生事故造成后果的嚴重程度（C）分數(shù)值發(fā)生事故可能造成的后果100大

8、災難，許多人死亡，或造成重大財產(chǎn)損失40災難，數(shù)人死亡，或造成很大財產(chǎn)損失15非常嚴重，一人死亡，或造成一定的財產(chǎn)損失7嚴重，重傷，或較小的財產(chǎn)3重大，致殘，或很小的財產(chǎn)損失1引人注目，不利于基本的安全衛(wèi)生要求重要危險源的確定危險源風險等級的劃分：按D值的大小，分為五個等級，見表四。表四 危險等級評價標準（DLCE）D值風險等級危險危害程度措施要求320級極其危害，不能繼續(xù)作業(yè)停止作業(yè)整改160320級高度危害，需立即整改立即整改70160級顯著危害，重要控制重要加強控制2070級一般危害，需要控制保持控制措施20級稍有危害，需要注意加以關(guān)注重要危險源從以下幾個方面來確定：不符合法律、法規(guī)和其

9、它要求的；曾經(jīng)發(fā)生過事故，且沒有采取有效整改措施的；直接觀察可能導致事故，但無適當控制措施的；相關(guān)方有合理抱怨和要求的；D值70的。D值在160分以上的為不可接受風險，應立即組織整改，采取了適當措施后重新評價，直至達到可接受程度。危險源的控制措施策劃針對不同的危害等級的控制措施要求，基于以下順序?qū)档惋L險予以考慮，確定危險源控制措施：a）消除；b）取代；c）工程控制；d）標識，警告和（或）管理控制； e）個體防護用品。對于重要危險源，必須規(guī)定控制措施，通常有以下幾種：制訂目標和實施安全方案，如建立改造設(shè)備降低機械傷害事故率、設(shè)備設(shè)施完好率、勞動防護用品使用率等目標指標；制訂并執(zhí)行管理程序或管理

10、制度、重要部位檢查制度、安全警示標志設(shè)立要求、操作規(guī)程、作業(yè)指導書等文件；對人員進行培訓和上崗控制，如通過安全及技能培訓、安全知識宣傳、安全演練，提高職工安全意識、特殊工種持證上崗等；現(xiàn)場控制措施，如監(jiān)護、隔離、通風、警示標識等；監(jiān)視和測量措施，如定期檢測、現(xiàn)場數(shù)據(jù)監(jiān)控等；個體防護，包括配備相應的勞動安全防護用品的購置、發(fā)放、使用等；編制應急預案、消防器材和應急設(shè)施的配備等。危險源辨識、風險評價和控制措施策劃的管理流程各部門按集團公司安委會辦公室的安排，對本部門的危險源進行辨識及初步風險評價；填寫危險源辨識和風險評價工作表，并在其中初步確定重要危險源；各部門危險源辨識和風險評價工作表經(jīng)過主管安

11、全副總經(jīng)理確認后，提交集團公司安委會辦公室，本部門保存原始表。集團公司安委會辦公室對各部門提報的危險源辨識和風險評價工作表進行審核，發(fā)現(xiàn)較多問題，將返回部門修改或由部門人員與集團公司安委會辦公室共同修改，直至形成可供風險評價的文本。集團公司安委會辦公室根據(jù)各部門危險源辨識和初步風險評價的結(jié)果，組織相關(guān)部門和專業(yè)人員參加的風險評價，對各部門初步確定的重要危險源進行匯總并組織風險評價，分別確定公司控制的重要危險源以及各部門控制的重要危險源；形成集團公司和各部門的重要危險源和控制措施清單。集團公司安委會辦公室組織各部門根據(jù)風險評價結(jié)果修改危險源辨識和風險評價工作表，對集團公司和部門重要危險源分別做出

12、標識。集團公司安委會辦公室組織集團公司重要危險源相關(guān)部門的安全技術(shù)管理人員進行危險源風險控制策劃，將控制計劃填寫在集團公司重要危險源和控制措施清單內(nèi)，集團公司重要危險源和控制措施清單由管理者代表批準后下發(fā)各部門執(zhí)行。各部門負責組織本部門重要危險源和其他危險源風險控制措施的策劃，將本部門策劃的控制措施和集團公司涉及本部門的重要危險源控制計劃填寫在本部門重要危險源和控制措施清單和危險源辨識和風險評價工作表內(nèi)，經(jīng)本部門分管理者代表批準后，報集團公司安委會辦公室存檔。危險源辨識與評價的更新每年年初由集團公司安委會辦公室負責組織各部門進行危險源辨識與風險評價的更新工作，如無大幅度更新，流程可適當簡化。出現(xiàn)以下情況時，應及時識別更新和評價危險源：發(fā)生重大事故，需進行原因分析或借鑒教訓時；計劃使用新的機械設(shè)備或材料、采用新技術(shù)措施等；法律、法規(guī)的更新或變化；計劃有相關(guān)方到現(xiàn)場實施新的作業(yè)活動時；生產(chǎn)經(jīng)營活動、服務(wù)中出現(xiàn)新情況、新問題時；生產(chǎn)經(jīng)營部門組織各部門對集團公司經(jīng)營活動及服務(wù)活動過程中可能出現(xiàn)的新的危險源進行評價，對發(fā)現(xiàn)的新的危險源，應提出相應的控制措施；當相關(guān)方在集團公司活動中產(chǎn)生新的危險源時，應進行危險源辯識和風險評價，形成臨時的或階段性的危險源辯識和風險評價控制