1、 福建省*投資管理有限責任公司基金投資管理制度（試行稿）目 錄 TOC o 1-3 h z u HYPERLINK l _Toc9283 第一章 總則 PAGEREF _Toc9283 4 HYPERLINK l _Toc18032 第二章 投資決策委員會組成與職責 PAGEREF _Toc18032 4 HYPERLINK l _Toc8395 第三章 投資決策委員會會議召集與表決程序 PAGEREF _Toc8395 6 HYPERLINK l _Toc6378 第三章 項目獲取和啟動 PAGEREF _Toc6378 8 HYPERLINK l _Toc25320 第四章 立項決策 PA

2、GEREF _Toc25320 8 HYPERLINK l _Toc22025 第五章 盡職調(diào)查 PAGEREF _Toc22025 9 HYPERLINK l _Toc4292 第六章 投資決策 PAGEREF _Toc4292 10 HYPERLINK l _Toc19944 第七章 投資交割 PAGEREF _Toc19944 12 HYPERLINK l _Toc4466 第八章 投資監(jiān)控 PAGEREF _Toc4466 13 HYPERLINK l _Toc19751 第九章 退出管理 PAGEREF _Toc19751 14 HYPERLINK l _Toc24957 第十章 檔

3、案管理 PAGEREF _Toc24957 15 HYPERLINK l _Toc32460 第十一章 管理團隊 PAGEREF _Toc32460 16 HYPERLINK l _Toc17879 第十二章 管理費及現(xiàn)金管理 PAGEREF _Toc17879 16 HYPERLINK l _Toc18942 第十三章 基金信息披露 PAGEREF _Toc18942 17 HYPERLINK l _Toc20255 第十四章 附則 PAGEREF _Toc20255 18 HYPERLINK l _Toc29355 附件一項目備忘錄 PAGEREF _Toc29355 19 HYPERLI

4、NK l _Toc30767 附件二立項報告 PAGEREF _Toc30767 20 HYPERLINK l _Toc15453 附件三投資評審報告 PAGEREF _Toc15453 21 HYPERLINK l _Toc16919 附件四中介機構(gòu)選聘申請報告 PAGEREF _Toc16919 23 HYPERLINK l _Toc2253 附件五項目完成備忘錄 PAGEREF _Toc2253 24 HYPERLINK l _Toc236 附件六退出報告 PAGEREF _Toc236 26 HYPERLINK l _Toc30709 附件七提款通知 PAGEREF _Toc30709

5、 27 HYPERLINK l _Toc26648 附件八基金臨時投資方案 PAGEREF _Toc26648 28第一章 總則福建省*投資管理有限責任公司（以下簡稱“公司”）現(xiàn)為福建省*產(chǎn)業(yè)投資基金合伙企業(yè)（有限合伙）（以下簡稱“基金”）的普通合伙人和管理人。為規(guī)范基金的投資行為，防范和控制投資風險，保證資產(chǎn)安全與增值，根據(jù)行業(yè)慣例和公司章程、股東之間的約定、基金的有限合伙協(xié)議、公司與基金簽署的委托管理協(xié)議，特制定本制度。如無特別說明，本制度中出現(xiàn)的專有名稱和術(shù)語與公司章程中該專有名稱或術(shù)語具有相同的含義。第二章 投資決策委員會組成與職責公司為基金設(shè)立投資決策委員會，投資決策委員會根據(jù)公司章

6、程、股東之間約定、基金的有限合伙協(xié)議以及公司與基金簽署的委托管理協(xié)議的約定對基金的投資及退出等事項進行審議并做出決策。投資決策委員會由五（5）名委員組成，其中，華芯投資管理有限責任公司（以下簡稱“華芯”）代表國家集成電路產(chǎn)業(yè)投資基金股份有限公司（以下簡稱“大基金”）委派一（1）名委員，三安光電股份有限公司（以下簡稱“三安光電”）和晉江安瀛投資基金合伙企業(yè)（有限合伙）各委派一（1）名委員，其余兩（2）名委員由董事會聘任外部專家擔任。投資決策委員會主席由三安光電提名的委員擔任。投資決策委員會負責審議基金的下列事項并作出決策：審議決定基金擬投資項目立項報告，作出立項決策（包括確定為投資項目提供服務(wù)的

7、中介服務(wù)機構(gòu)）；審議決定對任何投資項目進行投資以及投資方案的變更；審議決定基金任何投資項目的退出方案；審議決定基金自行或與他人設(shè)立中間投資工具；審議決定接受三安光電對基金的投資項目行使優(yōu)先購買權(quán)；審議決定公司章程、股東之間約定以及公司與基金簽署的委托管理協(xié)議約定的提交投資決策委員會審議的有關(guān)基金的其他重大事項。投資決策委員會委員有以下權(quán)利：出席投資決策委員會會議；審議項目提案人向投資決策委員會提出的議案；申請延期召開投資決策委員會會議或延期審議具體事項；待確認經(jīng)投資決策委員會授權(quán)對擬投資項目和已投資項目進行實地考察和訪談；要求項目提案人對議題補充說明和補充材料；對議案進行表決；對會議記錄作說明

8、性記載；本制度規(guī)定的其他權(quán)利。投資決策委員會委員有以下義務(wù)：對于參與投資決策委員會事務(wù)獲得的信息保密；遵守投資決策委員會相關(guān)規(guī)定，準時參加會議；對議案準備和提出意見；獨立、客觀、審慎地對議案發(fā)表意見；簽署會議紀要和會議決議；本制度規(guī)定的其他義務(wù)。投資決策委員會設(shè)秘書一名。投資決策委員會秘書的職責如下：準備會議材料和會議通知，協(xié)助召集會議；對會議進行記錄；準備會議決議并提交投資決策委員會委員簽署；提交投資決策委員會會議檔案至檔案室保存、管理；本制度規(guī)定的其他職責。投資決策委員會秘書應(yīng)對參與投資決策委員會事務(wù)獲得的信息保密。請確認是否設(shè)置，下同第三章 投資決策委員會會議召集與表決程序投資決策委員會

9、以現(xiàn)場會議、電話會議或參會者可以相互聽見并交流的其他方式召開會議并進行決策。投資決策委員會不設(shè)固定會議，僅在需要審議相關(guān)事項時，經(jīng)任一投資決策委員會委員提議，可以召開會議請確認。投資決策委員會會議由投資決策委員會主席召集和主持，有特殊情況的，投資決策委員會主席可授權(quán)其他人召集和主持。需要投資決策委員會審批相關(guān)事項的，項目提案人提前向投資決策委員會秘書遞交材料，秘書對議案材料整理后，原則上按照收到議案時間先后順序擬定會議議題、議程和參會人員。投資決策委員會秘書至少提前【兩（2）】個工作日向投資決策委員會所有委員發(fā)出收集到和整理好的會議通知和材料。會議通知所附議案材料應(yīng)充分完整，投資決策委員會委員

10、有權(quán)要求提案人提供詳細資料?！疚宸种?/5）】以上（含）投資決策委員會委員認為資料不充分或論證不明確，投資決策委員會主席可提出延期審議該事項。投資決策委員會委員原則上親自出席投資決策委員會會議，因故缺席的，可通過電話、視頻等方式參會，但應(yīng)保證所有與會委員都能聽見或看見并相互交流。委員不能親自出席的，也可書面委托其他人代為出席。被委托人出席時出具委托書，委托書載明受托人姓名、委托事項、授權(quán)范圍和有效期限，由委托人簽名。投資決策委員會舉行審議會議時需經(jīng)全體委員（含委托其他人代為出席）出席方能有效召開。任何一名投資決策委員會委員經(jīng)召集人通知后既不出席投資決策委員會會議，又不委托其他人代為出席的，

11、當次投資決策委員會會議不能召開，召集人應(yīng)按本制度規(guī)定的召集程序再次發(fā)出召開投資決策委員會會議的通知。如仍有投資決策委員會委員缺席又未委托其他人代為出席的，再次召開的投資決策委員會會議應(yīng)為有效。會議主持人安排項目提案人在會議上就相關(guān)議題詳細說明，在此基礎(chǔ)上請投資決策委員會委員對所議事項發(fā)表意見。投資決策委員會會議審議事項在討論后，主持人應(yīng)適時提請與會投資決策委員會委員表決，表決實行一人一票。投資決策委員會會議決議須由五分之三（3/5）（含）以上投資決策委員會委員（且其中應(yīng)包括一名由華芯代表大基金委派的委員）同意方可通過。投資決策委員會委員用電話會議、視頻會議等方式參加會議的，由投資決策委員會秘書

12、記錄所有委員的表決意見，委員可在會后將其簽署的會議決議提交投資決策委員會秘書，會議決議經(jīng)全體與會投資決策委員會委員簽署后生效。投資決策委員會會議應(yīng)當對所議事項的決定做出會議記錄，會議記錄應(yīng)完整、真實，至少包括以下內(nèi)容：會議時間、地點、方式、編號；會議通知發(fā)出情況；委員親自出席和委托出席情況；會議審議事項，每位委員發(fā)言要點和主要意見、表決意向；表決結(jié)果；與會委員認為應(yīng)當記載的其他內(nèi)容。 投資決策委員會秘書記錄整理會議記錄，與會委員和記錄人在記錄上簽字確認，委員書面意見作為記錄附件。與會委員有權(quán)要求在記錄上對其發(fā)言做說明性記載。委員既不按前款規(guī)定簽字確認，也不對其不同意見做出書面說明的，視為完全同

13、意會議記錄和決議內(nèi)容。第三章 項目獲取和啟動公司所管理基金將以70%的資金投向III-V族化合物集成電路產(chǎn)業(yè)群，30%的資金投向其他集成電路產(chǎn)業(yè)鏈為主的半導(dǎo)體領(lǐng)域，涵蓋設(shè)計、制造、封測、材料、設(shè)備和應(yīng)用等環(huán)節(jié)?；鹨跃硟?nèi)外并購、直投、夾層投資等方式助推三安光電業(yè)務(wù)實現(xiàn)跨越式發(fā)展。公司主要通過以下渠道獲取投資項目信息：公司內(nèi)部人員通過人際網(wǎng)絡(luò)發(fā)掘的投資機會；公司投資團隊進行市場研究發(fā)掘和篩選的項目；公司現(xiàn)有合作關(guān)系中發(fā)掘的項目；外部中介機構(gòu)介紹的項目；大基金或三安光電、基金合伙人介紹的項目；潛在投資目標主動征詢投資意向。公司收到新項目材料后，由投資部負責人指定項目負責人。被指定的項目負責人須進一

14、步搜集并分析項目資料，并向投資部負責人發(fā)送項目備忘錄（格式參見附件一項目備忘錄），同時應(yīng)抄送公司合規(guī)負責人。管理團隊經(jīng)共同討論后決定推進項目的，由項目負責人撰寫立項報告（格式參考附件二立項報告），提交投資決策委員會審批。管理團隊在推進項目前應(yīng)確定是否存在利益沖突，并獲得合規(guī)負責人審核確認。如存在利益沖突，合規(guī)負責人應(yīng)提出專項意見，并由投資決策委員會決定是否跟進，涉及基金的有限合伙人與基金的關(guān)聯(lián)交易，需由公司董事會作出決定。第四章 立項決策 投資決策委員會在充分討論后應(yīng)做出立項決議，包括批準、暫緩表決和否決三種類型。投資決策委員會批準立項的，決議應(yīng)包括以下內(nèi)容：批準擬立項項目作為基金的儲備項目；

15、指定項目負責人組建項目組開始進行盡職調(diào)查；投資決策委員會認為應(yīng)該包括的其他事項。投資決策委員會暫緩表決的，項目負責人應(yīng)深入調(diào)研，完善項目立項建議書，重新提交投資決策委員會審批。投資決策委員會做出否決決議的，項目負責人應(yīng)停止項目跟進工作。如有需要，合規(guī)負責人列席投資決策委員會投資立項會議，就項目所構(gòu)成或潛在的利益沖突提供意見。如投資決策委員會決定推進該項目，則由投資部負責人指定項目負責人和其他二至三名專業(yè)人員組成項目組，對項目進行盡職調(diào)查。第五章 盡職調(diào)查項目組組成后開始進行盡職調(diào)查，盡職調(diào)查的方式包括但不限于：訪談被投資企業(yè)的管理團隊；實地參訪被投資企業(yè)；訪談被投資企業(yè)的有限合伙人或股東；背景

16、調(diào)查；審閱被投資企業(yè)資料室材料及其提供的其他書面材料。在盡職調(diào)查的過程中，項目組應(yīng)利用內(nèi)外部資源了解被投資企業(yè)的基本情況，訪談和走訪被投資企業(yè)及其管理人員、客戶和供應(yīng)商，對被投資企業(yè)的企業(yè)運作、人力資源、資產(chǎn)、客戶、資金來源及用途等方面進行深入了解，復(fù)核被投資企業(yè)的審計報告，對被投資企業(yè)的成長性、現(xiàn)金流、資本結(jié)構(gòu)、債務(wù)條款、相關(guān)市場等進行分析，并在前述基礎(chǔ)上形成投資評審報告（格式參見附件三投資評審報告）。項目組在完成投資評審報告后，可根據(jù)實際情況，在項目經(jīng)投資決策委員會批準立項后，與被投資企業(yè)先行簽署除了信息保密和排他條款以外不具其他法律效力的投資意向書、關(guān)鍵條款或其他類似文件（以下統(tǒng)稱“投資

17、意向書”），然后開始盡職調(diào)查。若投資決策委員會對被投資企業(yè)提出疑問，項目組應(yīng)繼續(xù)加深有關(guān)的盡職調(diào)查工作，把進一步的盡職調(diào)查結(jié)果記載在項目附加備忘錄中，在下一次的投資決策委員會會議匯報。項目組在盡職調(diào)查中發(fā)現(xiàn)投資存在重大障礙和風險的，應(yīng)及時向投資決策委員會匯報。投資決策委員會決定停止跟進的，項目組應(yīng)停止跟進該項目。項目組如有需要，可聘用外部專業(yè)機構(gòu)協(xié)助進行業(yè)務(wù)、法律和財務(wù)等方面的盡職調(diào)查和談判工作。項目組決定聘用外部專業(yè)機構(gòu)的，應(yīng)根據(jù)項目情況擇優(yōu)選聘，候選中介機構(gòu)應(yīng)提交項目建議書。項目組根據(jù)選聘情況準備中介機構(gòu)選聘申請報告（格式參見附件四中介機構(gòu)選聘申請報告，并提交投資決策委員會審議。經(jīng)投資決策

18、委員會批準后，中介機構(gòu)方可正式開展盡職調(diào)查或談判工作。第六章 投資決策項目組在盡職調(diào)查中未發(fā)現(xiàn)投資存在重大障礙和風險，且投資決策委員會未決定停止跟進項目的，項目組應(yīng)按照歷次投資決策委員會意見和要求，向投資決策委員會提交以下投資申請文件：投資評審報告；項目附加備忘錄（如有）；財務(wù)相關(guān)文件，包括財務(wù)報表及審計報告（如有）、財務(wù)盡職調(diào)查報告、財務(wù)分析報告、財務(wù)模型和資產(chǎn)評估報告（如有）；法律相關(guān)文件，包括法律盡職調(diào)查報告和重要合同或摘要（如有）；其他調(diào)查報告等。項目組應(yīng)在投資決策委員會會議召開前一周向投資決策委員會提交投資申請文件。合規(guī)負責人列席投資決策委員會的投資決策會議，就有關(guān)投資項目的合規(guī)方面

19、解答投資決策委員會提出的問題。投資申請文件應(yīng)抄送合規(guī)負責人。投資決策委員會根據(jù)基金的有限合伙協(xié)議、公司章程及股東之間約定等相關(guān)約定審議投資申請文件。投資決策委員會審議申請文件后所作的決議包括批準、暫緩表決和否決三種。投資決策委員會暫緩表決的，項目組可在完善投資申請文件的基礎(chǔ)上，重新提交投資決策委員會申請。投資決策委員會否決的，項目組應(yīng)停止跟進工作，通知被投資企業(yè)并做出合理解釋。投資決策委員會批準項目投資的，項目組應(yīng)按照歷次投資決策委員會意見和要求，在投資意向書的基礎(chǔ)上與被投資企業(yè)根據(jù)具體情況共同草擬投資協(xié)議、股東協(xié)議或其他相關(guān)法律文件（以下統(tǒng)稱“投資協(xié)議”）。投資協(xié)議應(yīng)經(jīng)合規(guī)負責人審核確認，以

20、確保其內(nèi)容不抵觸基金的有限合伙協(xié)議、公司股東之間的約定以及公司與基金簽署的委托管理協(xié)議等相關(guān)約定。項目組應(yīng)將經(jīng)合規(guī)負責人審核確認的投資協(xié)議向公司董事會審議。在投資決策委員會批準項目投資后至簽訂投資協(xié)議前，投資項目發(fā)生重大變化的，項目組應(yīng)及時向投資決策委員會匯報重大變化及其原因，并重新提交投資決策委員會審議。擬簽訂的投資協(xié)議在最后談判過程中出現(xiàn)重大變化的，項目組應(yīng)將修改后的投資協(xié)議重新提交公司董事會審議，修改后的投資協(xié)議應(yīng)經(jīng)合規(guī)負責人審核以確保其內(nèi)容不抵觸基金的有限合伙協(xié)議、公司股東之間的約定以及公司與基金簽署的委托管理協(xié)議等相關(guān)約定。項目組可根據(jù)盡職調(diào)查結(jié)果，向被投資企業(yè)提供管理建議，幫助其改

21、善經(jīng)驗管理，內(nèi)容包括盡職調(diào)查過程發(fā)現(xiàn)的主要問題和相關(guān)建議。第七章 投資交割在簽署投資協(xié)議前，項目負責人是項目負責人直接提，還是通過投資部負責人向計劃與財務(wù)部提，請考慮。應(yīng)提前向計劃與財務(wù)部提供資金需求意向書，同時附上上述用款計劃和信息簡介。項目負責人在基金提款通知發(fā)出前應(yīng)與基金各合伙人預(yù)溝通。在簽署投資協(xié)議后，項目負責人應(yīng)根據(jù)計劃與財務(wù)部意見合理安排付款時間和付款方式。投資協(xié)議經(jīng)董事會最終通過后，由項目負責人提交公司總裁簽署。投資協(xié)議經(jīng)簽署后作為項目負責人申請投資付款的依據(jù)。項目負責人應(yīng)據(jù)此向計劃與財務(wù)部申請投資付款。申請投資付款，項目負責人須提交以下資料：基金與該投資項目相關(guān)方簽署的投資協(xié)議

22、復(fù)印件；經(jīng)簽署的投資決策委員會和董事會決議復(fù)印件，需要其他有權(quán)機構(gòu)同意的，需要提供該機構(gòu)的批準復(fù)印件；被投資企業(yè)或其股東加蓋印章的收款賬戶信息（銀行戶名需與被投資企業(yè)或其股東戶名一致）和投資付款金額；計劃與財務(wù)部確認基金的付款賬戶有充足資金履行付款義務(wù)時，準備基金資產(chǎn)相關(guān)管理運用指令，提交基金負責人審批同意后，辦理劃款手續(xù)。投資款項支付后，計劃與財務(wù)部應(yīng)及時要求被投資企業(yè)提交加蓋公章的收款相關(guān)證明文件；項目負責人原則上應(yīng)于【三十（30）】日內(nèi)向計劃與財務(wù)部提供被投資企業(yè)出具的關(guān)于基金在被投資企業(yè)擁有權(quán)益的相關(guān)證明文件（如出資證明或者其他財產(chǎn)憑證）。項目完成交割后，項目組應(yīng)盡快準備項目完成備忘錄

23、 （格式參見附件五），經(jīng)投資決策委員會主席簽署后，由投資決策委員會秘書移交管理人員存檔。同時，項目組應(yīng)積極跟蹤、參與被投資企業(yè)的重組改制、工商登記變更等工作，及時取得并存檔相關(guān)證照原件或復(fù)印件，維護股東權(quán)益。第八章 投資監(jiān)控在被投資企業(yè)股權(quán)變更完成后，公司總裁應(yīng)根據(jù)投資協(xié)議和被投資企業(yè)章程（或章程修正案）的有關(guān)規(guī)定，擬定向被投資企業(yè)委派董事、監(jiān)事等人選，并指定專門人員參加被投資企業(yè)的股東會議（以下統(tǒng)稱“派出人員”），以便與被投資企業(yè)的管理團隊保持緊密溝通。派出人員原則上應(yīng)為投資決策委員會委員或項目負責人。派出人員在收到被投資企業(yè)要求其參加會議的通知等會議文件后，應(yīng)及時通知項目組。項目組負責審閱

24、材料，提出初步意見，并向公司總裁匯報，由公司總裁做出決定。派出人員應(yīng)嚴格執(zhí)行公司總裁的決定。派出人員應(yīng)要求被投資企業(yè)在派出人員參會后【十（10）】個工作日內(nèi)提交會議決議，并轉(zhuǎn)交投資決策委員會秘書存檔。派出人員如發(fā)現(xiàn)潛在問題，應(yīng)及時與公司總裁溝通，并由公司總裁決定。項目組具體負責項目的投資監(jiān)控，其職責包括但不限于：持續(xù)關(guān)注被投資企業(yè)提供的財務(wù)信息以及業(yè)務(wù)經(jīng)營報告；根據(jù)需要走訪被投資企業(yè)，現(xiàn)場了解其經(jīng)營情況；代表基金行使股東權(quán)利，監(jiān)控被投資企業(yè)的運營情況；一旦發(fā)現(xiàn)被投資企業(yè)經(jīng)營發(fā)生重大變化，可能給基金造成投資損失，按照公司內(nèi)部風險控制機制采取快速決策程序，避免或減少損失，并及時向公司報告。項目組應(yīng)

25、要求被投資企業(yè)至少每季度提供一份全面的財務(wù)報表，每年提供一份經(jīng)審計的財務(wù)報表。項目組應(yīng)搜集被投資企業(yè)月度財務(wù)報表和經(jīng)營狀況，每月向公司總裁匯報被投資企業(yè)經(jīng)營業(yè)績，就重大經(jīng)營事項和存在問題進行預(yù)警并提出建議。項目組應(yīng)根據(jù)被投資企業(yè)發(fā)展階段、業(yè)績表現(xiàn)及資本市場狀況，完成基金定期管理報告。第九章 退出管理公司所管理基金的項目退出可以通過上市、并購及轉(zhuǎn)讓等方式進行。對于公司所管理基金的投資項目，三安光電享有優(yōu)先購買權(quán)，具體事宜由公司按照投資項目決策機制與三安光電共同按照上市公司相關(guān)法規(guī)、三安光電的公司章程和市場公允原則協(xié)商確定。投資決策委員會在項目立項和投資決策時，應(yīng)全面評估項目退出策略，每年年初結(jié)合

26、基金整體回報情況制定基金本年度退出目標。管理團隊根據(jù)退出目標評估項目退出的可能性，發(fā)現(xiàn)退出機會的，擬定本年度內(nèi)計劃退出項目名單，提出具體退出計劃，并提交投資決策委員會審批，審批通過后作為基金年度正式退出計劃交各項目組實施。項目組根據(jù)市場情況尋求項目退出時機，擬定退出報告（格式參見附件六退出報告），交投資決策委員會審議。審議包括批準、暫緩表決和否決三種類型。投資決策委員會審議批準的，項目組實施退出方案。投資決策委員會暫緩表決的，若投資決策委員會對有關(guān)的項目退出提出疑問，項目組應(yīng)繼續(xù)加深工作，把結(jié)果記載在項目附加備忘錄中，在下一次的投資決策委員會會議匯報。項目組可修改完善退出報告后重新提交投資決策

27、委員會審議，第三方擬收購?fù)顿Y項目的，項目組可就退出方案與相關(guān)第三方進行協(xié)商。投資決策委員會否決的，項目組繼續(xù)定期評估已投資項目的退出機會。第三方擬收購?fù)顿Y項目的，項目組應(yīng)及時通知相關(guān)第三方，并做合理解釋。合規(guī)負責人應(yīng)投資決策委員會的要求，列席退出決策的投資決策委員會會議，就有關(guān)退出項目合規(guī)方面解答投資決策委員會提出的問題。項目組實施退出方案時，應(yīng)與第三方簽訂保密協(xié)議（如需），協(xié)商交易條款，并與中介機構(gòu)共同擬定法律文件。公司董事會批準投資退出相關(guān)法律文件后，基金與相關(guān)方簽約，完成退出交易。公司董事會未批準法律文件的，項目組重新談判，修改法律文件后重新提交公司董事會審批。最終的法律文件經(jīng)董事會批準

28、后，由公司總裁負責簽署。退出交易完成后，公司董事會負責審議批準投資項目退出后回收資金的分配方案。由項目組具體按照經(jīng)批準的分配方案實施分配。第十章 檔案管理基金投資業(yè)務(wù)檔案包括投資決策委員會檔案和項目檔案，所有檔案由專人統(tǒng)一管理。投資決策委員會檔案由投資決策委員會秘書搜集、匯總后移交管理人員。項目檔案按照投資階段不同，由項目負責人會同投資決策委員會秘書，分別整理和匯總。所有報投資決策委員會材料由投資決策委員會秘書匯總提交，其他檔案由項目負責人在每季度最后一月第一周完成收集、匯總工作后及時移交管理人員。項目檔案的制作本著“隨時提交、分階段整理”的原則進行，項目組隨時收集保存檔案，在階段工作完成后對

29、該階段全部資料整理，并編制項目檔案目錄。存檔后的項目檔案不得隨意添加、替換或刪除。投資決策委員會委員有權(quán)調(diào)閱所有項目的檔案，項目組經(jīng)管理團隊負責人同意，有權(quán)調(diào)閱其負責項目的檔案。檔案為公司涉密文件，保存期限不少于基金清算終止之日起十（10）年。第十一章 管理團隊按照公司章程，公司管理團隊范圍請確定（以下簡稱“管理團隊”）由總裁（總經(jīng)理）、副總裁（副總經(jīng)理）、公司部門負責人和董事會決定的其他高級管理人員組成，負責公司的日常管理工作并開展公司業(yè)務(wù)。公司總裁應(yīng)由公司董事長提名，董事會聘任；并由華芯代表大基金推薦一（1）名兼職副總裁，由董事會聘任，重點負責與大基金的業(yè)務(wù)對接及監(jiān)督公司的運轉(zhuǎn)。管理團隊應(yīng)

30、具備董事會經(jīng)自行決定授予其各自的職能和權(quán)力。任何前述職位的任期應(yīng)由董事會自行決定。管理團隊成員的職責分工由董事會決定。管理團隊的決策的具體規(guī)則由董事會通過。管理團隊原則上每【一周】召開會議，商議公司所管理的基金和投資項目有關(guān)的事宜，和跟進投資項目，以達到有效率完成項目投資及退出的工作，為所管理的基金產(chǎn)生最大的效益。第十二章 管理費及現(xiàn)金管理基金應(yīng)保持低現(xiàn)金的原則來維持日常操作，以確?；鹉苡行У乜刂坪瓦\用現(xiàn)金，讓基金的年度復(fù)合回報率表現(xiàn)接近其投資項目。計劃與財務(wù)部應(yīng)根據(jù)與基金的委托管理協(xié)議定期計算并收取管理費，計算完成后及確認基金其他需要補充的資金后，計劃與財務(wù)部應(yīng)向董事會申請向基金發(fā)出提款通

31、知。董事會審批后，計劃與財務(wù)部負責人指定專人填寫提款通知（格式參見附件七提款通知），由公司總裁簽署，最后以傳真、電子郵件或郵寄的方式送達發(fā)給基金。計劃與財務(wù)部同時向基金托管銀行提交提款通知復(fù)印件，委托托管銀行自發(fā)出提款通知之日起向基金隨時以書面形式提供出資到賬情況。基金的閑置資金只能投資于國債、保本型銀行理財產(chǎn)品等風險較低、流動性較強的證券。需要作臨時投資的，計劃與財務(wù)部準備基金臨時投資方案（格式參見附件八基金臨時投資方案），提交公司總裁審批。第十三章 基金信息披露公司應(yīng)向基金履行以下定期報告義務(wù)：公司應(yīng)當于每年4月30日之前向基金的有限合伙人提交書面年度管理報告及基金上年度的年度財務(wù)報告的外

32、部審計報告。年度管理報告應(yīng)對上一年度合伙事務(wù)執(zhí)行情況，包括基金財務(wù)情況、基金投資運作情況、實繳出資情況、投資收益分配和損失承擔情況、公司取得的管理費和績效分成的計提標準、計提方式和支付方式等事宜進行披露。外部審計報告應(yīng)當由基金聘請的會計師事務(wù)所出具。公司自基金成立后每季度結(jié)束之日起十（10）個工作日以內(nèi)向基金的有限合伙人提供季度管理報告。季度管理報告應(yīng)對各投資項目的財務(wù)狀況重大變更或經(jīng)營業(yè)績予以描述、以及公司認為對各有限合伙人了解基金業(yè)績所必需的其他基金投資信息。公司應(yīng)及時向基金的合伙人報告與基金資產(chǎn)相關(guān)的重大事項，“重大事項”指下列事項中任何一項：任何可能影響到基金資產(chǎn)安全的違法違規(guī)或受處罰

33、情況。任何可能影響到基金資產(chǎn)安全的法律、法規(guī)或政策的重大調(diào)整。其他有可能使基金資產(chǎn)遭受重大損失的事項，包括但不限于：基金資產(chǎn)或所投資項目重大損失（超過基金項目投資額的10%）；提起或被提起涉及被投資企業(yè)、基金或公司的訴訟、仲裁或其他行政強制措施；與基金資產(chǎn)有關(guān)的關(guān)聯(lián)交易；公司主要出資人、出資結(jié)構(gòu)發(fā)生重大變化；公司發(fā)生破產(chǎn)、清算、營業(yè)執(zhí)照被吊銷或任何其他使其不具有管理基金的資格或能力的事項；被投資企業(yè)發(fā)生重大經(jīng)營困難；被投資企業(yè)發(fā)行的債券出現(xiàn)違約等。法律法規(guī)及中國證券投資基金業(yè)協(xié)會規(guī)定的其他重大事項。在前述影響基金資產(chǎn)的重大事項可能發(fā)生或已經(jīng)發(fā)生時，公司除報告基金外，應(yīng)采取一切必要的措施，防止發(fā)生損失或制止損失的進一步擴大。第十四章 附則本制度為規(guī)范公司管理基金投資業(yè)務(wù)的根本制度，相關(guān)部門制度中與本制度不一致的條款以本制度為準。本制度實施細則及附件由董事會負責制定和審定。本制度的制定、修改、廢止由投資決策委員會提出方案，經(jīng)公司董事會批準后生效，由董事會負責解釋。附件一項目備忘錄投資機會公司名稱 項目名稱介紹人融資規(guī)模潛在投資決策日期建議