1、大學科技成果轉(zhuǎn)化管理辦法第一章 總則第一條 為貫徹落實中華人民共和國促進科技成果轉(zhuǎn)化法、國務院實施若干規(guī)定（國發(fā)201616號）、教育部 科技部關于加強高等學?？萍汲晒D(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化工作的若干意見（教技20163號）及江蘇省關于深化科技體制機制改革推動高質(zhì)量發(fā)展若干政策（蘇發(fā)201818號）文件精神，充分發(fā)揮學校學科、人才和科技等資源優(yōu)勢，營造良好的創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)環(huán)境，結(jié)合學校實際，特制定本辦法。第二條 本辦法所稱的科技成果，是指通過科學研究與技術開發(fā)所產(chǎn)生的具有實用價值的成果，包括但不限于已經(jīng)產(chǎn)權化的成果（專利、集成電路布圖設計、植物新品種、計算機軟件著作權、作品著作權等）以及未產(chǎn)權化的創(chuàng)新知識、專有技

2、術、技術秘密、軟件、算法及各種新的產(chǎn)品、工程、技術、系統(tǒng)的應用示范等。本辦法所稱的科技成果轉(zhuǎn)化，是指為提高生產(chǎn)力水平而對科技成果所進行的后續(xù)試驗、開發(fā)、應用、推廣直至形成新技術、新工藝、新材料、新產(chǎn)品，發(fā)展新產(chǎn)業(yè)等活動。第三條 科技成果轉(zhuǎn)化的主要方式包括：（一）自行投資實施轉(zhuǎn)化；（二）向他人轉(zhuǎn)讓科技成果；（三）許可他人使用科技成果；（四）以科技成果作為合作條件，與他人共同實施轉(zhuǎn)化；（五）以科技成果作價投資，折算股份或者出資比例；（六）其他協(xié)商確定的方式。第四條 科技成果轉(zhuǎn)化管理中各方的職責。大學科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化領導小組，統(tǒng)籌協(xié)調(diào)學?？萍汲晒D(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化工作?？茖W技術研究部主管科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化工作的

3、實施，辦理成果轉(zhuǎn)移公示、技術轉(zhuǎn)讓和許可、合同審核，報送科技成果轉(zhuǎn)化年度報告等工作；國有資產(chǎn)管理處、江蘇蘇大投資有限公司負責科技成果作價投資的管理；人力資源處負責科技成果轉(zhuǎn)化活動中教職工兼職和在職離崗創(chuàng)業(yè)行為的管理；財務處負責科技成果轉(zhuǎn)化收益使用的管理。第二章 組織實施第五條 擬轉(zhuǎn)化的科技成果確定價格可通過如下任意一種方式確定：協(xié)議定價、在技術交易市場掛牌交易、拍賣或第三方評估機構(gòu)評估等市場化方式。若成果完成人與科技成果轉(zhuǎn)化受讓方存在利益關聯(lián)時，須通過第三方評估機構(gòu)評估確定轉(zhuǎn)化價格。第六條 擬實施轉(zhuǎn)化的職務科技成果，由成果完成人填寫大學知識產(chǎn)權許可和轉(zhuǎn)讓審批表，由所在二級單位分管科研負責人簽署審

4、核意見，報科學技術研究部審批。對于特別重大和特殊的科技成果轉(zhuǎn)化事宜，采取“一事一議”的方式，經(jīng)科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化工作領導小組研究后，報學校校長辦公會決定。第七條 通過協(xié)議定價方式實施的科技成果轉(zhuǎn)化，應當在科學技術研究部網(wǎng)站公示科技成果轉(zhuǎn)化信息和擬交易價格，公示期15天，無異議后再實施轉(zhuǎn)化。對于公示期內(nèi)實名提出的異議，由科學技術研究部組織不少于3人的行業(yè)專家進行論證，并將論證結(jié)果反饋至科技成果完成人和異議提出者，如任何一方仍有異議，則應提交第三方評估機構(gòu)進行評估，并以評估結(jié)論為準。第八條 學校吸引天使投資、私募基金、風險投資等社會資本參與科技成果轉(zhuǎn)化；向各類基金會等社會團體推介科技成果，吸引其以自

5、有資金支持科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化工作?？蒲泄芾砣藛T可作為技術經(jīng)紀（經(jīng)理）人開展技術轉(zhuǎn)移活動，并依法取得省市給予的獎補。具體的獎補分配方式由科學技術研究部決定。第三章 收益分配第九條 科技成果完成并“成功轉(zhuǎn)化”（經(jīng)技術合同認定登記并全額到款）后，所得凈收益的80%獎勵給科技成果完成人，10%作為中介費，10%作為學校的收益。中介費用于支付學校所屬單位以及校外中介機構(gòu)實施轉(zhuǎn)化成果費用。自行實施轉(zhuǎn)化的，中介費用于獎勵給實施轉(zhuǎn)化的師生員工個人（學校專職管理部門人員除外）。選擇以科技成果作價投資方式進行科技成果轉(zhuǎn)化的，所得股權的80%獎勵給成果完成人，20%留歸學校，由學校委托江蘇蘇大投資有限公司持有。成果轉(zhuǎn)

6、化凈收益以許可、轉(zhuǎn)讓合同實際交易額扣除完成本次成果轉(zhuǎn)化交易發(fā)生的直接成本來確定。直接成本包括科技成果評估評價費、拍賣傭金等第三方服務費以及與科技成果轉(zhuǎn)化相關的稅金等。第十條 學?？萍既藛T通過科研與技術開發(fā)所創(chuàng)造的專利技術（含國防專利）、計算機軟件著作權、集成電路布圖設計專有權、植物新品種權、生物醫(yī)藥新品種等職務科技成果，采取轉(zhuǎn)讓、許可方式進行成果轉(zhuǎn)化的，在取得科技成果轉(zhuǎn)化收入三年（36個月）內(nèi)獎勵給科技人員的現(xiàn)金，減半計入科技人員當月個人工資薪金所得征收個人所得稅。第十一條 學校正職領導是科技成果的主要完成人或者為成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化做出重要貢獻的，按照學校成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化獎勵和收益分配辦法給予現(xiàn)金獎勵，

7、原則上不得獲取股權獎勵。在擔任現(xiàn)職前因科技成果轉(zhuǎn)化獲得的股權，可在任現(xiàn)職后及時予以轉(zhuǎn)讓，轉(zhuǎn)讓股權的完成時間原則上不超過3個月；股權非特殊原因逾期未轉(zhuǎn)讓的，應在任現(xiàn)職期間限制交易；限制股權交易的，不得利用職權為所持股的企業(yè)謀取利益，在本人不擔任上述職務1年后解除限制。其他擔任領導職務的科技人員，是科技成果的主要完成人或者為成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化做出重要貢獻的，可以按照學校制定的成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化獎勵和收益分配辦法給予現(xiàn)金、股份或出資比例等獎勵和報酬。但獲得股權激勵的領導人員不得利用職權為所持股的企業(yè)謀取利益。對擔任領導職務的科技人員的科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化收益分配實行公示和報告制度，明確公示其在成果完成或成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化

8、過程中的貢獻情況及擬分配的獎勵、占比情況等。第十二條 學校在科技成果糾紛中的調(diào)解、訴訟、仲裁中獲得的侵權賠償或者補償費，扣除調(diào)解、訴訟、仲裁等相應成本后的部分，視同學校許可他人使用科技成果的收益。第十三條 對獲得國家科學技術獎的重大基礎研究和原始創(chuàng)新成果，成果完成團隊可享有該成果轉(zhuǎn)讓100%收益。第十四條 對轉(zhuǎn)化職務科技成果給予個人的股權獎勵，允許個人遞延至分紅或轉(zhuǎn)讓股權時繳稅。第四章 盡職免責機制第十五條 學校通過省技術產(chǎn)權交易市場掛牌交易、拍賣科技成果，或協(xié)議定價成交并在學校和省技術產(chǎn)權交易市場公示擬交易價格的，在勤勉盡責、沒有牟取非法利益的前提下，免除學校領導和部門在科技成果定價中因科技成果轉(zhuǎn)化后續(xù)價值變化產(chǎn)生的決策責任。第十六