1、 xx市xx投資集團(tuán)有限公司（發(fā)行人）與xx銀行股份有限公司xx分行（債權(quán)代理人）簽訂的年xx市xx投資集團(tuán)有限公司公司債券債權(quán)代理協(xié)議二xx年十月 日目 錄 TOC h z t 標(biāo)題 1,1 HYPERLINK l _Toc314059205第一條定義及解釋 本年xx市xx投資集團(tuán)有限公司公司債券債權(quán)代理協(xié)議（以下簡(jiǎn)稱“本協(xié)議”）由以下各方于年9月 日簽署并于生效日（定義見(jiàn)下文）生效。1.xx市xx投資集團(tuán)有限公司（以下簡(jiǎn)稱“發(fā)行人”）住所地：法定代表人：xx2.xx銀行股份有限公司xx分行（以下簡(jiǎn)稱“債權(quán)代理人”或“交行xx分行”）住所：xxx負(fù)責(zé)人：xx鑒于：發(fā)行人系依法設(shè)立的有限責(zé)任公

2、司，擬向國(guó)家發(fā)改委申請(qǐng)?jiān)诰硟?nèi)公開(kāi)發(fā)行不超過(guò)人民幣壹拾貳億元的年xx市xx投資集團(tuán)有限公司公司債券（下稱“本期債券”）。xx銀行股份有限公司xx分行是根據(jù)中國(guó)法律設(shè)立且具有相應(yīng)資質(zhì)的商業(yè)銀行，具有擔(dān)任本期債券的債權(quán)代理人的法律資格/資質(zhì)和能力。發(fā)行人有意向聘任xx銀行股份有限公司xx分行作為本期債券的債權(quán)代理人，xx銀行股份有限公司xx分行有意向接受此項(xiàng)聘任。為此，發(fā)行人與xx銀行股份有限公司xx分行經(jīng)友好協(xié)商，在相互信任、平等互利、意思表示真實(shí)的基礎(chǔ)上達(dá)成如下協(xié)議。定義及說(shuō)明1.1除非本條或本協(xié)議其他條款另有定義，本期債券條款和募集說(shuō)明書(shū)中定義的詞語(yǔ)在本協(xié)議中具有相同含義?！氨酒趥被颉皞?/p>

3、”指發(fā)行人擬在中國(guó)境內(nèi)公開(kāi)發(fā)行的總額不超過(guò)人民幣壹拾貳億元的年xx市xx投資集團(tuán)有限公司公司債券。“本期債券條款”指募集說(shuō)明書(shū)中商定的本期債券條款。“發(fā)行首日”指本期債券發(fā)行期限的起始日?！肮ぷ魅铡敝竫x市的商業(yè)銀行的對(duì)公營(yíng)業(yè)日（不包括法定節(jié)假日或休息日）。“募集說(shuō)明書(shū)”指發(fā)行人根據(jù)關(guān)于法律、法規(guī)為發(fā)行本期債券而制作的年xx市xx投資集團(tuán)有限公司公司債券募集說(shuō)明書(shū)。 “生效日”指第6.1款規(guī)定的日期，本協(xié)議將自該日生效并對(duì)本協(xié)議各方具有約束力?！斑`約事件”指本協(xié)議第4.1款所規(guī)定的各種違約情形?！拔磧斶€的本期債券”指除下述債券之外的所有已發(fā)行的本期債券：（1）根據(jù)本期債券條款已兌付本息的債券；

4、（2）已屆本金兌付日，兌付資金已依照關(guān)于本期債券的登記及托管協(xié)議的規(guī)定由發(fā)行人向關(guān)于登記托管機(jī)構(gòu)支付并且已經(jīng)可以向債券持有人進(jìn)行本息兌付的債券。兌付資金包括該債券截至本金兌付日的根據(jù)本期債券條款應(yīng)支付的任何本金和利息；（3）發(fā)行人根據(jù)本期債券的回購(gòu)條款（若有）回購(gòu)并注銷的債券；（4）其他不具備有效請(qǐng)求權(quán)的債券?！坝斜頉Q權(quán)的本期債券”指根據(jù)每一張未償還的本期債券為一表決權(quán)的計(jì)算標(biāo)準(zhǔn)合并計(jì)算的表決權(quán)總數(shù)，但發(fā)行人、持有發(fā)行人10%以上股份的發(fā)行人股東或發(fā)行人、持有發(fā)行人10%以上股份的發(fā)行人股東的關(guān)聯(lián)企業(yè)持有的未償還的本期債券無(wú)表決權(quán)?！氨緟f(xié)議”指本協(xié)議以及不時(shí)補(bǔ)充或修訂本協(xié)議的補(bǔ)充協(xié)議?！皞鶛?quán)代

5、理人”指xx銀行股份有限公司xx分行?！皞钟腥恕敝冈陉P(guān)于登記托管機(jī)構(gòu)的托管名冊(cè)上登記的持有本期債券的投資者。 “國(guó)家發(fā)改委”指國(guó)家發(fā)展和改革委員會(huì)。“關(guān)于登記托管機(jī)構(gòu)”指中央國(guó)債登記結(jié)算有限責(zé)任公司和中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司。“中國(guó)”指中華人民共和國(guó)，為本協(xié)議之目的，不包括xx特別行政區(qū)、xx特別行政區(qū)和xx省。1.2本協(xié)議的附件構(gòu)成本協(xié)議的一部分，如同其全文列于并包含在本協(xié)議中。債權(quán)代理人的聘任聘任。發(fā)行人茲此根據(jù)本協(xié)議的規(guī)定聘任xx銀行股份有限公司xx分行作為本期債券的債權(quán)代理人，xx銀行股份有限公司xx分行接受該聘任。xx銀行股份有限公司xx分行擁有并承擔(dān)本期債券條款和本協(xié)議賦予

6、其的作為債權(quán)代理人的權(quán)利和義務(wù)。在本期債券存續(xù)期限內(nèi)，債權(quán)代理人將代表債券持有人，依照本協(xié)議的商定維護(hù)債券持有人的最大權(quán)益，不得與債券持有人存在權(quán)益沖突（為避免疑問(wèn)，債權(quán)代理人在其正常業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)過(guò)程中與債券持有人之間發(fā)生、存在的權(quán)益沖突除外）。同意。債券持有人認(rèn)購(gòu)本期債券視作同意xx銀行股份有限公司xx分行作為本期債券的債權(quán)代理人，且視作同意本協(xié)議項(xiàng)下的相關(guān)規(guī)定。發(fā)行人承諾發(fā)行人在此向債權(quán)代理人承諾，只要本期債券尚未償付完畢，其將嚴(yán)格遵守本協(xié)議和本期債券條款的規(guī)定，履行如下承諾：對(duì)關(guān)于登記托管機(jī)構(gòu)付款的通知。發(fā)行人應(yīng)依照本期債券條款的規(guī)定按期向債券持有人支付債券本息及其他應(yīng)付相關(guān)費(fèi)用（如適用）。

7、在本期債券任何一筆應(yīng)付款到期日前一個(gè)工作日的xx時(shí)間上午10點(diǎn)之前，發(fā)行人應(yīng)向債權(quán)代理人做出下述確認(rèn)：發(fā)行人已經(jīng)向其開(kāi)戶銀行發(fā)出在該到期日向關(guān)于登記托管機(jī)構(gòu)支付相關(guān)費(fèi)用的不可撤銷的指示。辦公場(chǎng)所保持。發(fā)行人應(yīng)保持現(xiàn)有的辦公場(chǎng)所，若其必須變更現(xiàn)有辦公場(chǎng)所，則其必須以本協(xié)議第6.5款規(guī)定的通知方式及時(shí)通知債權(quán)代理人。資產(chǎn)重組程序。發(fā)行人在本期債券存續(xù)期限內(nèi)進(jìn)行資產(chǎn)重組，應(yīng)履行以下程序：（1）重組方案須經(jīng)債券持有人會(huì)議同意；（2）聘請(qǐng)專業(yè)評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)就重組對(duì)企業(yè)償債能力的影響進(jìn)行專項(xiàng)評(píng)級(jí)，且評(píng)級(jí)結(jié)果不低于原來(lái)評(píng)級(jí)；（3）及時(shí)進(jìn)行信息披露；（4）重組方案應(yīng)報(bào)送國(guó)家發(fā)改委備案。變更募集說(shuō)明書(shū)商定。發(fā)行人在債

8、券存續(xù)期內(nèi)，不得單方面變更募集說(shuō)明書(shū)的商定。如因特殊情況需要變更的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)通知債權(quán)代理人并取得債券持有人會(huì)議的同意，并及時(shí)進(jìn)行信息披露；涉及改變募集資金用途的，除應(yīng)當(dāng)取得債券持有人會(huì)議同意并及時(shí)進(jìn)行信息披露外，變更后的募集資金投向應(yīng)符合國(guó)家產(chǎn)業(yè)政策，并經(jīng)省級(jí)發(fā)展改革部門同意后方可實(shí)施，同時(shí)還應(yīng)報(bào)國(guó)家發(fā)改委備案。信息提供。發(fā)行人應(yīng)對(duì)債權(quán)代理人履行本協(xié)議項(xiàng)下的職責(zé)或授權(quán)予以充分、有效、及時(shí)的配合和支持。違約事件通知。發(fā)行人一旦發(fā)現(xiàn)發(fā)生本協(xié)議第4.1款所述的違約事件時(shí)，應(yīng)立即書(shū)面通知債權(quán)代理人，同時(shí)附帶發(fā)行人高級(jí)管理人員（為避免疑問(wèn)，本協(xié)議中發(fā)行人的高級(jí)管理人員指發(fā)行人的總經(jīng)理、副總經(jīng)理、董事會(huì)秘

9、書(shū)或財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人中的任何一位）就該等違約事件簽署的證明資料文件，詳細(xì)說(shuō)明違約事件的情形，并說(shuō)明擬采取的建議措施。重大事件通知。出現(xiàn)下列情形之一時(shí)，發(fā)行人應(yīng)及時(shí)通知債權(quán)代理人，并應(yīng)在該等情形出現(xiàn)之日起15日內(nèi)在相關(guān)媒體上進(jìn)行披露：（1）經(jīng)營(yíng)方針和經(jīng)營(yíng)范圍發(fā)生重大變化或生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)外部條件發(fā)生重大變化；（2）未能清償?shù)狡趥鶆?wù)；（3）發(fā)生重大虧損或者遭受超過(guò)凈資產(chǎn)10%以上的重大損失；（4）作出減資、合并、分立、解散、資產(chǎn)重組及申請(qǐng)破產(chǎn)決定；（5）涉及重大仲裁、訴訟或受到重大行政處罰可能對(duì)發(fā)行人還本付息能力造成或產(chǎn)生重大影響；（6）變更債權(quán)代理人；（7）申請(qǐng)發(fā)行新的債券；以及（8）國(guó)家發(fā)改委規(guī)定的其他情形

10、。信息披露。發(fā)行人應(yīng)依法履行與本期債券相關(guān)的信息披露義務(wù)，并及時(shí)向債權(quán)代理人提供信息披露資料文件。自持債券說(shuō)明。經(jīng)債權(quán)代理人要求，發(fā)行人應(yīng)立即提供關(guān)于尚未注銷的自持債券數(shù)量（如適用）的證明資料文件，該證明資料文件應(yīng)由至少兩名發(fā)行人董事簽名。其他。發(fā)行人應(yīng)按募集說(shuō)明書(shū)的商定履行其他義務(wù)。違約和救濟(jì)以下事件構(gòu)成本協(xié)議項(xiàng)下的違約事件：（1）在本期債券到期、加速清償或回購(gòu)（若適用）時(shí)，發(fā)行人未能償付到期應(yīng)付本金；（2）發(fā)行人未能償付本期債券的到期本息，且該違約延續(xù)超過(guò)30個(gè)工作日仍未解除；（3）發(fā)行人不履行或違反本協(xié)議第三條的規(guī)定，在其資產(chǎn)、財(cái)產(chǎn)或股份上設(shè)定抵押或質(zhì)押權(quán)利以致對(duì)發(fā)行人對(duì)本期債券的還本付

11、息能力造成或產(chǎn)生實(shí)質(zhì)不利影響，或出售其重大資產(chǎn)以致對(duì)發(fā)行人對(duì)本期債券的還本付息能力造成或產(chǎn)生實(shí)質(zhì)不利影響；（4）發(fā)行人不履行或違反本協(xié)議項(xiàng)下的任何承諾（上述（1）到（3）項(xiàng)違約情形除外）將實(shí)質(zhì)影響發(fā)行人對(duì)本期債券的還本付息義務(wù)，且經(jīng)債權(quán)代理人書(shū)面通知，或經(jīng)持有30%以上有表決權(quán)的本期債券的債券持有人書(shū)面通知，該違約延續(xù)30個(gè)連續(xù)工作日仍未解除；（5）發(fā)行人喪失清償能力、被法院指派接管人或已開(kāi)始相關(guān)的訴訟程序。債權(quán)代理人預(yù)計(jì)違約事件可能發(fā)生，應(yīng)行使以下職權(quán)：（1）要求發(fā)行人追加擔(dān)保；（2）在債券持有人權(quán)益可能受到損失的緊急情形下，在取得債券持有人的委托授權(quán)后，債權(quán)代理人應(yīng)當(dāng)作為利害關(guān)系人提起訴前

12、財(cái)產(chǎn)保全，申請(qǐng)對(duì)發(fā)行人采取財(cái)產(chǎn)保全措施；（3）及時(shí)報(bào)告全體債券持有人。違約事件發(fā)生時(shí)，債權(quán)代理人應(yīng)行使以下職權(quán)：（1）在該行為發(fā)生之日的下一個(gè)交易日以公告方式告知全體債券持有人；（2）發(fā)行人未履行償還本期債券到期本息的義務(wù)，債權(quán)代理人應(yīng)當(dāng)與發(fā)行人談判，促使發(fā)行人償還本期債券本息；（4）在債券持有人權(quán)益可能受到損失的緊急情形下，債權(quán)代理人應(yīng)當(dāng)作為利害關(guān)系人提起訴前財(cái)產(chǎn)保全，申請(qǐng)對(duì)發(fā)行人采取財(cái)產(chǎn)保全措施；（5）根據(jù)債券持有人會(huì)議的決定，并取得符合法律規(guī)定的委托授權(quán)后，對(duì)發(fā)行人提起訴訟/仲裁；（6）在發(fā)行人進(jìn)入整頓、和解、重組或者破產(chǎn)的法律程序時(shí)，債權(quán)代理人取得符合法律規(guī)定的委托授權(quán)后，債權(quán)代理人根

13、據(jù)債券持有人會(huì)議之決議受托參加上述程序；（7）根據(jù)主管機(jī)關(guān)的規(guī)定及時(shí)報(bào)告相關(guān)主管機(jī)關(guān)。加速清償及措施。加速清償?shù)男肌Ｈ绫緟f(xié)議項(xiàng)下的違約事件發(fā)生且一直延續(xù)30個(gè)連續(xù)工作日仍未解除，單獨(dú)或合并持有50%以上有表決權(quán)的本期債券的債券持有人可通過(guò)債券持有人會(huì)議決議，以書(shū)面方式通知發(fā)行人，宣布所有未償還的本期債券本金和相應(yīng)利息，立即到期應(yīng)付。措施。在宣布加速清償后，如發(fā)行人在不違反適用法律規(guī)定的前提下采取了以下救濟(jì)措施：（1）向債權(quán)代理人提供保證金，且保證金數(shù)額足以支付以下所有金額的總和（i）債權(quán)代理人的合理賠償、費(fèi)用和開(kāi)支；（ii）所有遲付的利息；（iii）所有到期應(yīng)付的本金；（iv）適用法律允許范

14、圍內(nèi)就延遲支付的債券本金計(jì)算的復(fù)利（為避免疑問(wèn)，上述保證金由發(fā)行人向債權(quán)代理人指派的銀行賬戶劃付，該賬戶由發(fā)行人、債權(quán)代理人和銀行三方共同監(jiān)管并簽署三方監(jiān)管協(xié)議，在未取得債券持有人會(huì)議通過(guò)下，任何一方無(wú)權(quán)處置保證金）；或（2）相關(guān)的違約事件已得到救濟(jì)或被豁免；或（3）債券持有人會(huì)議同意的其他措施，單獨(dú)或合并持有50%以上有表決權(quán)的本期債券的債券持有人可通過(guò)債券持有人會(huì)議決議，以書(shū)面通知發(fā)行人豁免其違約行為，并取消加速清償?shù)臎Q定。其他救濟(jì)方式。如發(fā)生違約事件且一直延續(xù)30個(gè)連續(xù)工作日仍未解除，債權(quán)代理人可根據(jù)單獨(dú)或合并持有50%以上有表決權(quán)的本期債券的債券持有人通過(guò)的債券持有人會(huì)議決議，依法采取

15、任何可行的法律救濟(jì)方式回收未償還的本期債券本金和利息。債權(quán)代理人債權(quán)代理人的職責(zé)和義務(wù)資料文件保管。債權(quán)代理人應(yīng)當(dāng)妥善保管其執(zhí)行債權(quán)代理事務(wù)的關(guān)于資料文件檔案，包括但不限于本期債券的資料文件或其他關(guān)于資料文件（若有）、債券持有人會(huì)議的會(huì)議資料文件、資料文件資料（包括債券持有人會(huì)議會(huì)議記錄、表決票、出席會(huì)議人員的簽名冊(cè)、出席會(huì)議的授權(quán)委托書(shū)等），保管期限不少于債券存續(xù)期滿后3年。募集資金使用監(jiān)督。在本期債券存續(xù)期間對(duì)發(fā)行人發(fā)行本期債券所募集資金的使用進(jìn)行監(jiān)督。債券持有人會(huì)議的召集和會(huì)議決議落實(shí)。債權(quán)代理人應(yīng)延續(xù)關(guān)注發(fā)行人的資信狀況，出現(xiàn)可能影響債券持有人重大權(quán)益的以下事項(xiàng)時(shí)，債權(quán)代理人應(yīng)在知悉該

16、等情形之日起30個(gè)連續(xù)工作日內(nèi)召集債券持有人會(huì)議：（1）變更本期債券募集說(shuō)明書(shū)的商定；（2）變更本期債權(quán)代理人；（3）發(fā)行人未能按期支付本期債券的本息；（4）發(fā)行人減資、合并、分立、被接管、歇業(yè)、解散或者申請(qǐng)破產(chǎn)；（5）變更本期債券的債券持有人會(huì)議規(guī)則（基本格式見(jiàn)本協(xié)議附件，下同）；（6）其他對(duì)本期債券持有人權(quán)益有重大影響的事項(xiàng)；（7）根據(jù)法律、行政法規(guī)、國(guó)家發(fā)改委要求以及本期債券的債券持有人會(huì)議規(guī)則的規(guī)定其他應(yīng)當(dāng)由債券持有人會(huì)議審議并決定的事項(xiàng)。會(huì)議召集人。債權(quán)代理人作為債券持有人會(huì)議召集人時(shí)，應(yīng)當(dāng)履行包括但不限于以下職責(zé)：（1）依照本期債券的債券持有人會(huì)議規(guī)則的規(guī)定發(fā)出債券持有人會(huì)議通知；

17、（2）負(fù)責(zé)債券持有人會(huì)議的籌備事項(xiàng)，包括租用場(chǎng)地、取得債權(quán)登記日交易終止時(shí)的債券持有人名單、制作債券持有人會(huì)議的簽名冊(cè)等工作；（3）主持債券持有人會(huì)議；（4）負(fù)責(zé)債券持有人會(huì)議的記錄；（5）負(fù)責(zé)在債券持有人會(huì)議作出決議之日的次日將該決議公告通知債券持有人。會(huì)議落實(shí)。債權(quán)代理人應(yīng)執(zhí)行債券持有人會(huì)議決議，及時(shí)與發(fā)行人、債券持有人溝通，督促債券持有人會(huì)議決議的具體落實(shí)，督促發(fā)行人遵守債券持有人會(huì)議決議。爭(zhēng)議處理。在本期債券延續(xù)期內(nèi)，債權(quán)代理人應(yīng)勤勉地處理債券持有人與發(fā)行人之間可能造成或產(chǎn)生的談判或者訴訟事務(wù)。破產(chǎn)及整頓。如發(fā)行人未能償還到期債務(wù)，債權(quán)代理人將依法受托參加整頓、和解、重組或者破產(chǎn)的法律

18、程序。其他。債權(quán)代理人應(yīng)妥善處理債券持有人會(huì)議授權(quán)的事項(xiàng)，履行本協(xié)議商定的其他義務(wù)。債權(quán)代理人在執(zhí)業(yè)過(guò)程中，必要時(shí)有權(quán)聘請(qǐng)律師事務(wù)所、會(huì)計(jì)師事務(wù)所、資產(chǎn)管理公司或其他專業(yè)機(jī)構(gòu)協(xié)助或代理履行部分債權(quán)代理事務(wù)，但上述受委托的專業(yè)機(jī)構(gòu)不得將其職責(zé)和義務(wù)轉(zhuǎn)委托給第三方承擔(dān)。上述專業(yè)機(jī)構(gòu)的聘任費(fèi)用由發(fā)行人承擔(dān)。賠償賠償。若發(fā)行人因其過(guò)失、惡意、故意不當(dāng)行為或違反本協(xié)議的任何行為（包括不作為）而致使債權(quán)代理人及其董事、工作人員、雇員和代理人造成或產(chǎn)生任何訴訟、權(quán)利要求、損害、債務(wù)、判決、損失、成本、支出和費(fèi)用（包括合理的律師費(fèi)用），發(fā)行人應(yīng)負(fù)責(zé)賠償并使其免受損失。發(fā)行人在本費(fèi)用下的義務(wù)在本協(xié)議終止后由發(fā)行

19、人權(quán)利義務(wù)的承繼人負(fù)擔(dān)，該終止包括本協(xié)議由于發(fā)行人根據(jù)適用法律及其公司章程被解散而終止。若債權(quán)代理人因其過(guò)失、惡意、故意不當(dāng)行為或違反本協(xié)議的任何行為（包括不作為）而致使發(fā)行人及其董事、工作人員、雇員和代理人造成或產(chǎn)生任何訴訟、權(quán)利要求、損害、債務(wù)、判決、損失、成本、支出和費(fèi)用（包括合理的律師費(fèi)用），債權(quán)代理人應(yīng)負(fù)責(zé)賠償并使其免受損失。債權(quán)代理人在本費(fèi)用下的義務(wù)在本協(xié)議終止后由債權(quán)代理人權(quán)利義務(wù)的承繼人負(fù)擔(dān)，該終止包括債權(quán)代理人根據(jù)適用法律及其公司章程而解散。免責(zé)聲明。債權(quán)代理人不對(duì)本期債券的合法有效性作任何聲明；除監(jiān)督義務(wù)外，不對(duì)本期募集資金的使用情況負(fù)責(zé)；除依據(jù)法律和本協(xié)議出具的證明資料文

20、件外，不對(duì)與本期債券關(guān)于的任何聲明負(fù)責(zé)。通知的轉(zhuǎn)發(fā)。如收到任何債券持有人發(fā)給發(fā)行人的通知或要求，債權(quán)代理人應(yīng)在收到通知或要求后兩個(gè)工作日內(nèi)按本協(xié)議第6.5款規(guī)定的方式將該通知或要求轉(zhuǎn)發(fā)給發(fā)行人。債權(quán)代理人應(yīng)根據(jù)本期債券條款或本協(xié)議的要求，以在相關(guān)媒體上刊登公告的形式向債券持有人發(fā)出通知。債權(quán)代理人的變更、解聘、辭職變更或解聘。存在下列情形之一的，發(fā)行人或債券持有人可以依照本期債券的債券持有人會(huì)議規(guī)則召開(kāi)債券持有人會(huì)議，變更或解聘?jìng)鶛?quán)代理人：（1）債權(quán)代理人未能按本協(xié)議的商定履行債券債權(quán)代理義務(wù)；（2）債權(quán)代理人解散、依法被撤銷、破產(chǎn)或者由接管人接管其資產(chǎn)；（3）債權(quán)代理人出現(xiàn)未能繼續(xù)擔(dān)任債權(quán)代

21、理人的情形。自債券持有人會(huì)議作出變更或解聘?jìng)鶛?quán)代理人決議后，如債券持有人會(huì)議未同時(shí)作出聘任新的債權(quán)代理人的決議，則原債權(quán)代理人在本協(xié)議中的權(quán)利和義務(wù)自新的債權(quán)代理人被正式、有效聘任后方能終止（即債券持有人會(huì)議作出聘任決議并且發(fā)行人和新的債權(quán)代理人簽債權(quán)代理協(xié)議）。在此情形下，債券持有人會(huì)議應(yīng)在作出變更或解聘原債權(quán)代理人決議之日起30日內(nèi)作出聘任新的債權(quán)代理人的決議。自債券持有人會(huì)議作出聘任新的債權(quán)代理人決議之日起，原債權(quán)代理人在本協(xié)議中的權(quán)利和義務(wù)終止。 如債權(quán)代理人被變更或解聘的，發(fā)行人實(shí)際應(yīng)支付的債權(quán)代理費(fèi)依照債權(quán)代理人實(shí)際擔(dān)任債權(quán)代理人的天數(shù)占本期公司債券存續(xù)期間的比例據(jù)實(shí)結(jié)算；發(fā)行人已

22、支付的債權(quán)代理費(fèi)扣除發(fā)行人實(shí)際應(yīng)支付的債權(quán)代理費(fèi)后的剩余部分，債權(quán)代理人應(yīng)在債權(quán)代理人被變更或解聘之日起十個(gè)工作日內(nèi)退還給發(fā)行人。各方確認(rèn)，債權(quán)代理人實(shí)際擔(dān)任債權(quán)代理人的天數(shù)應(yīng)計(jì)算至債券持有人會(huì)議作出聘任新的債權(quán)代理人決議之日。辭職。債權(quán)代理人可在任何時(shí)間辭任，但應(yīng)至少提前90日書(shū)面通知發(fā)行人。在新的債權(quán)代理人被正式、有效地聘任后，債權(quán)代理人的辭任方可生效。債權(quán)代理人辭任時(shí)應(yīng)該在辭職生效之日起5個(gè)工作日內(nèi)依照剩余托管時(shí)間（即辭職生效日至本期債券存續(xù)期滿日的期間）占本期債券存續(xù)期間的比例退還所收取的債權(quán)代理費(fèi)。文檔的送交。如債權(quán)代理人被更換或解聘或辭任，其應(yīng)在被更換、解聘或者辭任生效之日起5個(gè)工

23、作日內(nèi)與新任債權(quán)代理人妥善辦理關(guān)于資料文件、資料文件資料等的交接工作。其他生效日。本協(xié)議應(yīng)在各方簽署后且本期債券發(fā)行的發(fā)行首日起開(kāi)始生效并對(duì)本協(xié)議各方具有約束力。變更。對(duì)本協(xié)議的修改和補(bǔ)充應(yīng)當(dāng)經(jīng)過(guò)發(fā)行人和債權(quán)代理人同意。如涉及到債券持有人權(quán)益的，還需經(jīng)債券持有人會(huì)議同意。但如因與不時(shí)修訂、頒布的法律、法規(guī)、規(guī)則中的關(guān)于強(qiáng)制性規(guī)定存在任何不一致、沖突或抵觸之處而必須對(duì)本協(xié)議進(jìn)行修改的，該等修改無(wú)須經(jīng)債券持有人會(huì)議同意。費(fèi)用?；趥鶛?quán)代理人就本協(xié)議項(xiàng)下債券的發(fā)行提供了債權(quán)代理人的服務(wù)，發(fā)行成功后，發(fā)行人按本協(xié)議規(guī)定的金額和支付方式向債權(quán)代理人支付代理費(fèi)。代理費(fèi)計(jì)算方式如下：代理費(fèi)=本期債券發(fā)行面值存續(xù)期余額x 年承銷費(fèi)率；本期債券年承銷費(fèi)率為_(kāi)%，每年支付。保密義務(wù)。債權(quán)代理人對(duì)因本協(xié)議的簽署和履行而取得的發(fā)行人的信息負(fù)有保密義務(wù)，并僅能在為履行本期債權(quán)代理人義務(wù)的必要范圍內(nèi)適當(dāng)使用。如債權(quán)代理人不當(dāng)泄露發(fā)行人重要