1、xx股份有限公司xx投資管理有限公司關(guān)于設(shè)立xxxxxx智慧基金之合作意向協(xié)議 甲方：xx股份有限公司乙方：xx投資管理有限公司鑒于：甲方是集軍工、消費(fèi)電子、核心器件研發(fā)與制造為一體的綜合型跨國企業(yè)集團(tuán)，并正致力于成為具有全球競爭力的信息家電內(nèi)容與服務(wù)提供商。目前，甲方正積極推行智能化戰(zhàn)略，打造智能研發(fā)、智能制造和智能交易三大平臺，聚焦智慧小區(qū)視角下的智慧家庭，構(gòu)建“智能設(shè)備+應(yīng)用服務(wù)”的家庭互聯(lián)網(wǎng)產(chǎn)業(yè)布局，打造面向市場消費(fèi)需求的智能化應(yīng)用，逐步建成全球值得尊重的企業(yè)。乙方是一家集創(chuàng)業(yè)投資、投資咨詢、并購重組、投資管理等于一體的投資公司，擁有一批長期在投資、信托等領(lǐng)域工作的專業(yè)人士、理財(cái)專家和

2、熱心投身于我國金融理財(cái)業(yè)發(fā)展的業(yè)內(nèi)外資深人士，在投資領(lǐng)域內(nèi)具有豐富的經(jīng)驗(yàn)。設(shè)立股權(quán)投資基金可以放大資金杠桿、充分整合利用乙方的海量標(biāo)的資源?；鹗袌龌\(yùn)作，投資決策由投資決策委員會做出，有利于提高決策效率。此外，基金的戰(zhàn)略布局給資本市場提供了廣闊的想象空間，有利于提振甲方的二級市場估值水平。甲乙各方有意向向共同出資設(shè)立股權(quán)投資基金，助力甲方實(shí)現(xiàn)戰(zhàn)略轉(zhuǎn)型、產(chǎn)業(yè)升級。為此，甲乙各方就以下合作事項(xiàng)達(dá)成一致：第一條 定義“甲方”是指xx股份有限公司和/或其指派的投資平臺?！耙曳健笔侵竫x投資管理有限公司和/或其指派的投資平臺。 “基金”是指本協(xié)議項(xiàng)下商定的甲乙各方共同發(fā)起設(shè)立的有限合伙企業(yè)。總規(guī)模50

3、億元?！盎鸸芾砉尽笔侵附邮芑鹞?、負(fù)責(zé)基金日常管理運(yùn)營與決策、擔(dān)任基金普通合伙人的有限公司?！巴顿Y人”是指實(shí)際出資并投資于項(xiàng)目的所有投資人，包括甲方、乙方及其聯(lián)合出資平臺。第二條 基金概況基金名稱：xxxx智慧基金（暫定名）?；鹨?guī)模：基金總規(guī)模50億元人民幣，首期為5億元人民幣。法律形式：有限合伙企業(yè)。注冊地：xx省xx市。發(fā)起人：甲方、乙方。基金出資：甲方在首期基金中認(rèn)購5000萬元占比10%，將來根據(jù)基金投資進(jìn)展追加投資5000萬至1.5億元；乙方認(rèn)購1000萬元占比2%；基金管理公司認(rèn)購500萬元占比1%。甲乙各方承諾基金設(shè)立后出資盡快到位。基金募集：由xx在6-8個月內(nèi)負(fù)責(zé)募集

4、4.35億。階段截止時間該階段社會募集資金累計(jì)募集資金資金來源第一階段xx年xx月1.35億元2億元xx負(fù)責(zé)向社會募集第二階段xx年xx月1.5億元5億元xx追加投資1.5億元人民幣，剩余額度由xx向社會募集經(jīng)營期限：七年，其中投資期為五年，回收期為兩年。投資決策委員會：設(shè)投資決策委員會作為基金投資的最高決策機(jī)構(gòu)?；鹚型顿Y決定以及就所有組合投資做出的任何轉(zhuǎn)讓、退出以及其他處置決定，均應(yīng)由投資決策委員會全權(quán)做出。投資決策委員會設(shè)5席，其中xx3席，xxxx2席；決策通過必須3票及以上方能實(shí)施，當(dāng)贊成票僅為3席時，贊成席位必須包含各方推薦的投委會成員。投資領(lǐng)域：以xx系戰(zhàn)略轉(zhuǎn)型方向?yàn)楹诵?，重點(diǎn)

5、布局智能硬件、智慧家庭、智慧社區(qū)、智慧城市等領(lǐng)域，同時重點(diǎn)輻射互聯(lián)網(wǎng)金融、電子商務(wù)、大數(shù)據(jù)云計(jì)算、垂直社交媒體等“互聯(lián)網(wǎng)+”范疇的創(chuàng)新企業(yè)和項(xiàng)目。第三條 基金管理公司概況管理公司發(fā)起人：甲乙各方為管理公司發(fā)起人，管理團(tuán)隊(duì)由甲乙各方共同籌建。管理公司名稱：xxxxxx股權(quán)投資管理有限公司（暫定名）。注冊資本：1000萬元人民幣。出資比例：其中xx出資600萬占比60%；xxxx出資400萬占比40%；出資方式：現(xiàn)金出資。法律形式：有限責(zé)任公司。注冊地：xx省xx市。管理費(fèi)用：每年2%，根據(jù)認(rèn)繳金額按年繳付。決策機(jī)制：管理公司設(shè)股東會和董事會。董事會設(shè)5席，其中xx3席，xxxx2席，任期5年，到

6、期可以連任；決議通過必須有3票及以上同意方能實(shí)施；當(dāng)贊成票僅為3席時，贊成席位必須包含各方推薦的董事會成員。團(tuán)隊(duì)激勵：為激勵管理團(tuán)隊(duì)，各方共同設(shè)計(jì)一個市場化的激勵機(jī)制，管理公司股東在超額共同收益中設(shè)置一個獎金池，激勵管理團(tuán)隊(duì)。具體措施如下：(1)合伙企業(yè)的年均投資收益率大于8%時，xx將其超額（超過8%）收益部分的15%放入獎金池激勵管理團(tuán)隊(duì)。(2) 項(xiàng)目小組建員取得業(yè)績獎勵分為兩部分：A、第一部分：項(xiàng)目獲利退出后該項(xiàng)目投資收益總額的5%-8%作為項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)的業(yè)績獎勵，具體以項(xiàng)目源、投資執(zhí)行、投后管理退出三環(huán)節(jié)工作貢獻(xiàn)建立分配方案。B、第二部分：基金回收本金并造成或產(chǎn)生超過8%的收益后，基金管理

7、團(tuán)隊(duì)享受獎金池分配，具體以項(xiàng)目源、投資執(zhí)行、投后管理退出三環(huán)節(jié)工作貢獻(xiàn)建立分配方案。基金與基金管理公司的運(yùn)作運(yùn)作架構(gòu)：基金采取有限合伙制的形式，其中，基金的普通合伙人（GP）是基金管理公司，基金的有限合伙人（LP）是甲方、乙方及其他出資人；委托管理：基金管理公司接受基金委托，負(fù)責(zé)基金日常管理運(yùn)營與投資決策；收益分成：基金可分配資金原則上依照“先回本后分利”的方式進(jìn)行分配，不循環(huán)投資，即基金經(jīng)營期間取得的每一筆可分配資金應(yīng)首先讓所有合伙人按實(shí)繳出資比例回收其實(shí)繳出資額。實(shí)繳出資額全部回收后如有余額，若項(xiàng)目年化收益低于8%，則管理公司不參加收益分配；若項(xiàng)目年化收益高于8%時，由管理機(jī)構(gòu)和有限合伙人20/80分配。 第五條 其他保密：甲乙各方應(yīng)嚴(yán)格遵守保密義務(wù)，未經(jīng)對方許可，不得將本協(xié)議的任何內(nèi)容泄露他人；本協(xié)議終止后，各方在本協(xié)議項(xiàng)下的保密義務(wù)并不隨之終止，各方仍需遵守本協(xié)議之保密條款，履行其所承諾的保密義務(wù)，直到其他方同意其解除此項(xiàng)義務(wù)，或事實(shí)上不會因違反本協(xié)議的保密條款而給其他方造成任何形式的損害時為止。適用法律：本協(xié)議的簽署、履行及說明適用中華人民共和國法律；由于本協(xié)議引起的任何爭議，各方應(yīng)首先友好協(xié)商，協(xié)商不成，可以提請甲方住所