1、學(xué)習(xí)資料收集于網(wǎng)絡(luò),僅供參考基金從業(yè)資格私募股權(quán)投資基金基礎(chǔ)學(xué)問試題11 、依據(jù)中國證監(jiān)會的規(guī)定,對于股權(quán)投資基金的單位投資者,要求其凈資產(chǎn)不低于 萬元 ;對股權(quán)投資基金的個人投資者,要求其金融資產(chǎn)不低于 萬元或者最近三年個人年均收入不低于 萬元；A 100 ;60 ;50 B 1000;300;50 C 1000;100;50 D 500 ;300;100 【答案】 B【解析】依據(jù)中國證監(jiān)會的規(guī) 定,對于股權(quán)投資基金的單 位投資者,要求其凈資產(chǎn)不低于 1000 萬元 ;對股權(quán)投資基金的個人投資者,要求其金融資產(chǎn)不低于 300 萬元或者最近三年個人年均收入不低于 50 萬元；12 、被嚴(yán)格禁止

2、的基金拆分類型包括 ；.份額拆分 .資產(chǎn)拆分 .負(fù)債拆分 .收益權(quán)拆分A、 B、 C、 D 、【答案】 D【解析】基金拆分主要包括份額拆分和收益權(quán)拆分,兩種拆分都會突破合格投資者的標(biāo)準(zhǔn),因此被嚴(yán)格禁止；故此題正確答案為 D；13 、關(guān)于 我國 股權(quán)投資基金投資者人數(shù)限制 的說法,錯誤選項 A 公司型基金中有限公司：不超過 50 人B 公司型基金中股份公司：不超過 200 人C 合伙型基金：不超過 1000 人 D 契約型基金：不超過 200 人【答案】 C【解析】目前,我國股權(quán)投資基金投資者人數(shù)限制如下：1 公司型基金：有限公司不超過50 人、股份公司不超過200 人 ; 2 合伙型基金：不超

3、過50 人 ; 3 契約型基金：不超過200 人學(xué)習(xí)資料學(xué)習(xí)資料收集于網(wǎng)絡(luò),僅供參考14 、基金治理人應(yīng)當(dāng)在基金募集完畢后限定時間內(nèi)通過 的產(chǎn)品備案系統(tǒng)進(jìn)行備案；A 中國期貨業(yè)協(xié)會 B 中國 證券 監(jiān)督治理委員會C 中國證券登記結(jié)算有限公司D 中國 證券投資基金 業(yè)協(xié)會【答案】 D【解析】 依據(jù)現(xiàn)行自律規(guī)章的要求,基金治理人應(yīng)當(dāng)在基金募集完畢后限定時間內(nèi)通過中國證券投資基金業(yè)協(xié)會的產(chǎn)品備案系統(tǒng)進(jìn)行備案,依據(jù)要求照實填報相關(guān)基本信息；故此題正確答案為 D；15 、以下不屬于QFLP 進(jìn)行試點的城市和地區(qū)的是 ； A 北京B 天津C 重慶D 廣州【答案】 D【解析】 QFLP 在北京、上海、天津、

4、深圳、重慶、青島等少數(shù)城市和地區(qū)進(jìn)行試點；故此題正確答案為 D；2022 基金從業(yè)資格考試試題：基金法律法規(guī) 8 1、 開放式基金所特有的風(fēng)險是 ；A.合規(guī)風(fēng)險 B. 巨額贖回風(fēng)險 C.技術(shù)風(fēng)險 D. 基金自身的治理風(fēng)險2、 是我國基金市場的監(jiān)管主體,依法對基金市場主體及其活動實施監(jiān)督治理；A. 中國證監(jiān)會 B.證券 交易所 C.證券業(yè)協(xié)會 D.證券基金機(jī)構(gòu)3、 資本市場是融資期限在 的金融市場；A.半年以內(nèi) B.1 年以內(nèi) C.1 年以上 D.3 年以上4、 以下屬于 QDII 基金可投資的金融產(chǎn)品或工具的是 ；A.不動產(chǎn) B.房地產(chǎn)抵押按揭 C.珍貴金屬 D. 銀行存款學(xué)習(xí)資料學(xué)習(xí)資料收集

5、于網(wǎng)絡(luò),僅供參考5、 內(nèi)部掌握大綱應(yīng)當(dāng)明確的內(nèi)容不包括 ；D. 業(yè)績評估A.內(nèi)控目標(biāo)B.內(nèi)控原就C.掌握環(huán)境6、 合規(guī)人員應(yīng)當(dāng)熟識業(yè)務(wù)制度,明白基金治理人各種業(yè)務(wù)的運作流程,并精確懂得和把握法律法規(guī)的規(guī)定和變動趨勢；這屬于合規(guī)治理的 ； ；A.獨立性原就B.客觀性原就C.專業(yè)性原就D.和諧性原就7、我國 證券投資基金 業(yè)相伴著證券市場的進(jìn)展而產(chǎn)生,其進(jìn)展線索主要包括A.I、B.、C.I 、D.I 、8、 以下關(guān)于封閉式基金和開放式基金的說法中,錯誤選項 ；A.開放式基金的認(rèn)購程序包括認(rèn)購和確認(rèn)B.開放式基金的認(rèn)購收費模式為前端收費和后端收費C.封閉式基金的認(rèn)購價格按 1.00 元募集,外加券商

6、自行按認(rèn)購費率收取的認(rèn)購費D. 封閉式基金的發(fā)售方式為場內(nèi)認(rèn)購和場外認(rèn)購9、 以下關(guān)于基金宣揚推介材料規(guī)范的說法中,正確選項 ；A.推介貨幣市場基金的,可以保證最低收益B.電臺廣播應(yīng)當(dāng)以旁白形式提示投資人留意風(fēng)險并參考該基金的銷售文件C.推介保本基金的,可以不揭示保本基金的風(fēng)險D.登載基金治理人股東背景時,不必特殊聲明基金治理人與股東之間的業(yè)務(wù)隔離制度10 、 以下關(guān)于偏股型基金中的配置比例的說法中,正確選項 ；學(xué)習(xí)資料學(xué)習(xí)資料收集于網(wǎng)絡(luò),僅供參考A. 股票的配置比例為 50% 70% ,債券的配置比例為 20% 40%B.股票的配置比例為 40% 60% ,債券的配置比例為 30% 50%

7、C.股票的配置比例為 40% 80% ,債券的配置比例為 20% 40% D.股票的配置比例為 60% 90% ,債券的配置比例為 10% 20% 參考答案： 1-5 BACDD 6-10 CCDBA 1、 以下關(guān)于基金治理人信息披露義務(wù)的表達(dá)中,正確選項 ；A.基金治理人應(yīng)在每年終止后 60 日內(nèi), 在指定報刊上披露年度報告摘要,在治理人網(wǎng)站上披露年度報告全文B.基金治理人應(yīng)在上半年終止后90 日內(nèi), 在指定報刊上披露半年度報告摘要,在治理人網(wǎng)站上披露半年度報告全文C.基金治理人應(yīng)在每季終止后30 個工作日內(nèi),在指定報刊和治理人網(wǎng)站上披露基金季度報告D.基金治理人召集基金份額持有人大會的,應(yīng)

8、至少提前30 日公告大會的召開時間、會議形式、 審議事項、議事程序和表決方式等事項2、 以下基金銷售機(jī)構(gòu)中不屬于代銷機(jī)構(gòu)的是 ；A.基金公司 B.商業(yè)銀行 C.證券 公司 D. 證券投資詢問機(jī)構(gòu)3、 1993 年上市的淄博基金募集規(guī)模為 億元人民幣；A.1 B.5 C.10 D.20 4、 基金托管人主要負(fù)責(zé)辦理的信息披露事項包括 ；學(xué)習(xí)資料學(xué)習(xí)資料收集于網(wǎng)絡(luò),僅供參考A.凈值披露B.上市交易C.代理清算交割D.基金募集5、以下選項中,屬于基金治理人進(jìn)行合規(guī)治理時應(yīng)當(dāng)遵循的有關(guān)準(zhǔn)就的是 ；A.I、 B.、 C.I、 D.I、6、 從公司層面來看,美國資產(chǎn)治理機(jī)構(gòu)不包括 ；A.銀行 B.保險公司

9、 C.信托公司 D.專業(yè)資產(chǎn)治理公司7、 合規(guī)治理的 原就是指合規(guī)人員在對業(yè)務(wù)部門進(jìn)行核查時,應(yīng)當(dāng)堅持統(tǒng)一標(biāo)準(zhǔn)來對違規(guī)行為風(fēng)險進(jìn)行評估和報告；A.獨立性B.客觀性C.公平性D.專業(yè)性8、 ,經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn),新成立的南方基金治理公司和國泰基金治理公司分別發(fā)起設(shè)立了規(guī)模為 20 億元的兩只封閉式基金“ 基金開元” 和“ 基金金泰” ；A.1997年 11 月 27 日B.1998 年 3 月 27 日C.2022 年 10 月 8 日D.2022年 10 月 28 日學(xué)習(xí)資料學(xué)習(xí)資料收集于網(wǎng)絡(luò),僅供參考9、關(guān)于開放式基金和封閉式基金的區(qū)分,以下說法中正確選項 ；A.I、B.B.I 、C.I、；D

10、.、10 、 以下關(guān)于 證券投資基金 的說法中,錯誤選項 A.是一種長期投資工具B.主要功能是分散投資C.投資基金無風(fēng)險 D.投資基金可能帶來收益,也可能承擔(dān)缺失參考答案： 1-5 DAACD 6-10 CCBCC 2022 年私募股權(quán)投資基金基礎(chǔ)學(xué)問原題及答案新東方職上網(wǎng)共享歷次基金從業(yè) 資格考試真題供考生查看,2022 年 3 月 私募股權(quán)投資基金基礎(chǔ)學(xué)問部分真題：學(xué)習(xí)資料學(xué)習(xí)資料收集于網(wǎng)絡(luò),僅供參考1 、股權(quán)投資基金投資項目在境內(nèi)申報上市的流程中,推出討論報告, 進(jìn)行公司定位和估值屬于（）的主要內(nèi)容；A、成立股份公司B、上市前輔導(dǎo)C、促銷和發(fā)行D、股票上市及后續(xù)第四章答案： C 解析：

11、股權(quán)投資基金投資項目在境內(nèi)申報上市的流程中,促銷和發(fā)行的主要內(nèi)容包括審核通過后向交易所申請發(fā)行；推出討論報告,進(jìn)行公司定位和估值；預(yù)備分析員說明會和路演；詢價、促銷；確定發(fā)行規(guī)模和定價范疇；2、關(guān)于國有股權(quán)非上市轉(zhuǎn)讓的特殊要求,說法正確選項（）A、各級人民政府負(fù)責(zé)審核國有企業(yè)的股權(quán)轉(zhuǎn)讓事項B、股權(quán)轉(zhuǎn)讓事項經(jīng)批準(zhǔn)后,由轉(zhuǎn)讓方托付會計師事務(wù)所對轉(zhuǎn)讓標(biāo)的企業(yè)進(jìn)行審計C、股權(quán)轉(zhuǎn)讓原就上通過二級市場公開進(jìn)行D、交易價款原就上應(yīng)當(dāng)自合同生效之日起第七章5 個工作日內(nèi)一次付清,不行分期付款答案： B 解析：國有股權(quán)非上市轉(zhuǎn)讓的特殊要求詳細(xì)如下：（1）國資監(jiān)管機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)審核國有企業(yè)的股權(quán)轉(zhuǎn)讓事項；（2）股權(quán)轉(zhuǎn)讓

12、事項經(jīng)批準(zhǔn)后,由轉(zhuǎn)讓方托付會計師事務(wù)所對轉(zhuǎn)讓標(biāo)的企業(yè)進(jìn)行審計；（3）股權(quán)轉(zhuǎn)讓原就上通過產(chǎn)權(quán)市場公開進(jìn)行；（4）交易價款原就上應(yīng)當(dāng)自合同生效之日起 難的,可以實行分期付款方式；5 個工作日內(nèi)一次付清；金額較大、一次付清確有困（5 ）由于國有股權(quán)非上市轉(zhuǎn)讓須履行特定的審批程序,在涉及國有股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議的效力時,并非簽訂就生效,需要附加生效條件,在前期的審批、評估各項工作完成后,獲得各部門批準(zhǔn)后方能生效；3、關(guān)于股權(quán)投資基金并購?fù)顺龅牧鞒毯头椒?以下說法錯誤選項（）A、股權(quán)投資基金作為賣方需要預(yù)備信息備忘錄,以提高信息披露的質(zhì)量B、資產(chǎn)評估最終的評估結(jié)果將由雙方在評估的基礎(chǔ)上協(xié)商得到學(xué)習(xí)資料學(xué)習(xí)資料收

13、集于網(wǎng)絡(luò),僅供參考C、價值評估的目的之一在于估算出股權(quán)投資基金并購?fù)顺龅膬r值份額D、買賣雙方之間存在信息不對稱,盡職調(diào)查可以盡可能地降低賣方的收購風(fēng)險第七章答案： D 解析： D 項說法不正確, 買賣雙方之間存在著信息不對稱,盡職調(diào)查可以削減這種信息的不對稱,盡可能地降低買方的收購風(fēng)險；股權(quán)投資基金作為賣方需要預(yù)備信息備忘錄,以提高信息披露的質(zhì)量；價值評估的目的之一在于估算出股權(quán)投資基金并購?fù)顺龅膬r值份額；最終的評估結(jié)果將由雙方在評估的基礎(chǔ)上協(xié)商得到；4、（）是指每個投資項目投后退出的每一筆資金都依據(jù)肯定的次序在基金投資者和治理人之間分配,而不是第一滿意基金投資者的全部本金出資和優(yōu)先收益；A、

14、按基金安排 B、按利潤安排 C、按項目逐筆安排 D、按單一項目安排第一章 答案： D 解析：按單一項目安排,是指每個投資項目投后退出的每一筆資金都依據(jù)肯定的次序在基金投資者和治理人之間安排,而不是第一滿意基金投資者的全部本金出資和優(yōu)先收益；在逐筆安排的模式下,針對每一筆投后退出收入,治理人都參加收益安排；按基金安排,是指投后退出的全部資金第一用于返仍全體投資者的出資本金,以及事先商定的優(yōu)先收益后,基金治理人才參加超額收益的安排；5、以下關(guān)于股權(quán)投資基金份額凈值的說法,不正確選項（）；A、是衡量基金申購、贖回價格的基礎(chǔ) C、通過基金資產(chǎn)總值除以基金總份額獲得B、是運算投資者申購基金份額的基礎(chǔ) D

15、、是運算投資者贖回基金金額的基礎(chǔ)第七章 答案： C 解析： C 項說法錯誤,股權(quán)投資基金份額凈值通過基金資產(chǎn)凈值除以基金總份額獲得,而從基金全部資產(chǎn)中扣除基金全部負(fù)債即是基金資產(chǎn)凈值,用公式表示即：基金資產(chǎn)凈值 =基金資產(chǎn) - 基金負(fù)債；股權(quán)投資基金份額凈值是衡量基金申購、贖回價格的基礎(chǔ)；是運算投資者申購基金份額的基礎(chǔ)；是運算投資者贖回基金金額的基礎(chǔ)；6、合伙型股權(quán)投資基金新增合伙人需經(jīng)（）一樣同意（但合伙協(xié)議另有商定的除外）,并訂立入伙協(xié)議；學(xué)習(xí)資料學(xué)習(xí)資料收集于網(wǎng)絡(luò),僅供參考A、全體合伙人 B、半以上合伙人 C、2/3 以上合伙人 D、1/3 以上合伙人第四章 答案： A 解析：合伙型股權(quán)

16、投資基金新增合伙人需經(jīng)全體合伙人一樣同意（但合伙協(xié)議另有商定的除外）,并訂立入伙協(xié)議；7、以下非法吸取或者變相吸取公眾存款,并依法追究刑事責(zé)任的行為中,以非法吸取公眾存款罪定罪懲罰的行為包括（）；I、不具有房產(chǎn)銷售的真實內(nèi)容,并以返本銷售、售后包租的方式非法吸取資金II、以轉(zhuǎn)讓林權(quán)并代為管護(hù)的方式非法吸取資金III 、以代種植、租種植的方式非法吸取資金IV、不具有銷售商品、供應(yīng)服務(wù)的真實內(nèi)容,以商品回購、寄存代售的方式非法吸取資金V、以民間借貸的方式非法吸取資金A、I、II、IV、V B、 III 、IV 、V C、II、III 、IV 、V D、I、II、III 、IV 第九章 答案： D

17、解析：除 I、II 、III 、IV 四項外,符合非法吸取或者變相吸取公眾存款,并依法追究刑事責(zé)任的條件的,以非法吸取公眾存款罪定罪懲罰的行為仍包括：不具有發(fā)行股票、債券的真實內(nèi)容,以虛假轉(zhuǎn)讓股權(quán)、發(fā)售虛構(gòu)債券等方式非法吸取資金的；不具有募集基金的真實內(nèi)容,以假借境外基金、發(fā)售虛構(gòu)基金等方式非法吸取資金的；不具有銷售保險的真實內(nèi)容,以假冒保險公司、偽造保險單據(jù)等方式非法吸取資金的；以投資人股的方式非法吸取資金的；以托付理財?shù)姆绞椒欠ㄎ≠Y金的；利用民間“ 會” 、“ 社” 等組織非法吸取資金的；其他非法吸取資金的行為；8、可以通過講座、報告會、分析會、手機(jī)短信、微信、電子郵件等能夠有效掌握宣揚

18、推介對象和數(shù)量的方式,向事先已明白其（）的“ 特定對象” 宣揚推介；A、風(fēng)險承擔(dān)才能和經(jīng)濟(jì)才能C、風(fēng)險識別才能和經(jīng)濟(jì)才能B、經(jīng)濟(jì)才能和風(fēng)險規(guī)避才能D、風(fēng)險識別才能和承擔(dān)才能第九章答案： D 解析：通過講座、報告會、分析會、手機(jī)短信、微信、電子郵件等能夠有效控制宣揚推介對象和數(shù)量的方式,向事先已明白其風(fēng)險識別才能和承擔(dān)才能的“ 特定對象” 宣揚推介；學(xué)習(xí)資料學(xué)習(xí)資料收集于網(wǎng)絡(luò),僅供參考9、有限合伙人的（）行為,不視為執(zhí)行合伙事務(wù)；I、對企業(yè)的經(jīng)營治理提出建議 II、對涉及自身利益的情形,查閱有限合伙企業(yè)財務(wù)會計賬簿等財務(wù)資料 III 、獵取經(jīng)審計的有限合伙企業(yè)財務(wù)會計報告 IV、依法為本企業(yè)供應(yīng)

19、擔(dān)保 D、I、II、III 、IV A、I、II、III B、I、III、IV C、II 、III 、IV 第九章 答案： D 解析：有限合伙人的以下行為,不視為執(zhí)行合伙事務(wù)：（1）參加打算一般合伙人入伙、退伙；（2 ）對企業(yè)的經(jīng)營治理提出建議；（3）參加挑選承辦有限合伙企業(yè)審計業(yè)務(wù)的會計師事務(wù)所；（4）獵取經(jīng)審計的有限合伙企業(yè)財務(wù)會計報告；（5）對涉及自身利益的情形,查閱有限合伙企業(yè)財務(wù)會計賬簿等財務(wù)資料；（6）在有限合伙企業(yè)中的利益受到侵害時,向有責(zé)任的合伙人主見權(quán)益或者提起訴訟；（7）執(zhí)行事務(wù)合伙人怠于行使權(quán)益時,督促其行使權(quán)益或者為了本企業(yè)的利益以自己的名義 提起訴訟；（8）依法為本企

20、業(yè)供應(yīng)擔(dān)保；10 、股權(quán)投資基金治理人,至少有（）名高管人員應(yīng)當(dāng)取得A、1 B、 2 C、3 D、4 基金從業(yè)資格 ；第十章答案： B 解析：股權(quán)投資基金治理人,至少2 名高管人員應(yīng)當(dāng)取得基金從業(yè) 資格,其法定代表人 / 執(zhí)行事務(wù)合伙人（委派代表）、合規(guī)/ 風(fēng)控負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)取得基金從業(yè)資格；11 、（）是指母基金在股權(quán)投資基金募集完成后對已有股權(quán)投資基金或其投資組合進(jìn)行投資；A、直接投資 B、一級投資 C、二級投資 D、資本投資第三章 答案： C 解析：此題答案為 C,二級投資,是指母基金在股權(quán)投資基金募集完成后對已有股權(quán)投資基金或其投資組合進(jìn)行投資；直接投資,是指母基金直接進(jìn)行股權(quán)投資；在實學(xué)習(xí)資料學(xué)習(xí)資料收集于網(wǎng)絡(luò),僅供參考際操作中,母基金通常和其所投資的股權(quán)投資基金聯(lián)合投資,母基金往往扮演被動角色,讓股權(quán)投資基金來治理這項投資；一級投資,是指母基金在股權(quán)投資基金募集時對基金進(jìn)行投資,成為基金投資者；投資資本是指全部