1、 25/25模擬題（二二）單項選擇擇題總體而言言，對基基金的分分析和評評價的長長期性原原則是指指（ ）A、對基基金分析析和評價價時應盡可可能考察察基金短短期的業(yè)業(yè)績表現(xiàn)現(xiàn)B、對基基金分析析和評價價時應盡可可能考察察基金中中長期的的業(yè)績表表現(xiàn)，如如3年或或以上的的。這樣樣既可以以避免基基金短期期業(yè)績的的偶然性性，也可可以在不不同的市市場環(huán)境境中考察察基金業(yè)業(yè)績的穩(wěn)穩(wěn)定性，如如看看基基金在牛牛市和熊熊市中的的分別表表現(xiàn)。堅堅持基金金分析評評價長期期性的原原則，有有助于培培育和引引導投資資人長期期投資的的理念C、對基基金分析析和評價價時應全全面考察察基金的的收益和和風險，避避免以單單一指標標來簡單單

2、地評價價基金，再再看到收收益的同同時也許許認真評評估其潛潛在的風風險，考考察其收收益和風風險是否否對稱。如有些些基金盡盡管在某某一時期期收益居居前，但但其間業(yè)業(yè)績波動動非常大大，穩(wěn)健健的投資資者對此此就須重重視并適適當進行行回避D、對基基金分析析和評價價時應全全面考察察基金的的收益和和風險，避避免以單單一指標標來簡單單地評價價基金，在在看到收收益的同同時也許許認真評評估其潛潛在的風風險，考考察其收收益和風風險是否否對稱。如有些些基金盡盡管在某某一時期期收益居居前，但但其間業(yè)業(yè)績波動動非常小小，穩(wěn)健健的投資資者對此此就須重重視并適適當進行行回避2、總體體而言，對對基金的的分析和和評價的的全面性性

3、原則是是指（ ）A、對基基金分析析和評價價時應盡盡可能考考察基金金短期的的業(yè)績表表現(xiàn)B、對基基金分析析和評價價時應盡盡可能考考察基金金中長期期的業(yè)績績表現(xiàn)，如如3年或或以上的的。這樣樣既可以以避免基基金短期期業(yè)績的的偶然性性，也可可以在不不同的市市場環(huán)境境中考察察基金業(yè)業(yè)績的穩(wěn)穩(wěn)定性，如如看看基基金在牛牛市和熊熊市中的的分別表表現(xiàn)。堅堅持基金金分析評評價長期期性的原原則，有有助于培培育和引引導投資資人長期期投資的的理念C、對基基金分析析和評價價時應全全面考察察基金的的收益和和風險，避避免以單單一指標標來簡單單地評價價基金，再再看到收收益的同同時也許許認真評評估其潛潛在的風風險，考考察其收收益和

4、風風險是否否對稱。如有些些基金盡盡管在某某一時期期收益居居前，但但其間業(yè)業(yè)績波動動非常大大，穩(wěn)健健的投資資者對此此就須重重視并適適當進行行回避D、對基基金分析析和評價價時應全全面考察察基金的的收益和和風險，避避免以單單一指標標來簡單單地評價價基金，在在看到收收益的同同時也許許認真評評估其潛潛在的風風險，考考察其收收益和風風險是否否對稱。如有些些基金盡盡管在某某一時期期收益居居前，但但其間業(yè)業(yè)績波動動非常小小，穩(wěn)健健的投資資者對此此就須重重視并適適當進行行回避3、為進進一步規(guī)規(guī)范基金金分析和和評價，避避免以短短期、頻頻繁的基基金分析析評價結結果誤導導投資人人，中國國證監(jiān)會會于（ ）日日發(fā)布了了證

5、券券投資基基金評價價業(yè)務管管理暫行行辦法。A、20008年年11月月17日日B、220099年111月177日C、20007年年11月月17日日D、220066年111月177日4、根據(jù)據(jù)評價價辦法的的規(guī)定，基基金評價價機構應應先加入入中國證證券業(yè)協(xié)協(xié)會，再再向中國國證監(jiān)會會保送書書面材料料進行備備案。這這些材料料包括（ ）A、基金金托管機機構的基基本情況況、從事事評價業(yè)業(yè)務的人人員情況況、基金金評價的的理論基基礎和方方法、內(nèi)內(nèi)部控制制制度等等B、基金金管理機機構的基基本情況況、從事事評價業(yè)業(yè)務的人人員情況況、基金金評價的的理論基基礎和方方法、內(nèi)內(nèi)部控制制制度等等C、基金金評價機機構的基基本情

6、況況、從事事評價業(yè)業(yè)務的人人員情況況、基金金評價的的理論基基礎和方方法、內(nèi)內(nèi)部控制制制度等等D、基金金監(jiān)管機機構的基基本情況況、從事事評價業(yè)業(yè)務的人人員情況況、基金金評價的的理論基基礎和方方法、內(nèi)內(nèi)部控制制制度等等5、定量量分析主主要指（ ）A、通過過對基金金凈值、資產(chǎn)配配置、重重倉股等等基金公公開信息息進行整整理、歸歸納，并并結合相相關的市市場數(shù)據(jù)據(jù)，如指指數(shù)的漲漲跌等，計計算出基基金各種種數(shù)量化化指標，如如收益率率、波動動率等B、研究究人員通通過對基基金相關關人員、相關事事件、業(yè)業(yè)務流程程等的調(diào)調(diào)研和判判斷，分分析評判判基金投投資邏輯輯和市場場策略的的優(yōu)劣，衡衡量基金金經(jīng)理及及投研團團隊的

7、投投資能力力積分先先控制能能力等C、其投投資管理理能力和和操作風風格進行行考察和和評估，在在一定程程度上這這與對該該基金業(yè)業(yè)績的分分析和評評價是一一致的D、基金金托管人人通過對對基金相相關人員員、相關關事件、業(yè)務流流程等的的調(diào)研和和判斷，分分析評判判基金投投資邏輯輯和市場場策略的的優(yōu)劣，衡衡量基金金經(jīng)理及及投研團團隊的投投資能力力及風險險控制能能力等6、客觀觀性原則則是指（ ）A、當基基金銷售售機構或或基金銷銷售人員員的利益益與基金金投資人人的利益益發(fā)生沖沖突時，應應當優(yōu)先先保障基基金投資資人的合合法利益益B、基金金銷售機機構應當當將基金金銷售適適用性作作為公司司內(nèi)部控控制的組組成部分分，將基

8、基金銷售售適用性性貫穿于于基金銷銷售的各各個業(yè)務務環(huán)節(jié)，對對基金管管理人、基金產(chǎn)產(chǎn)品和基基金投資資人都要要了解并并做出評評價C、基金金銷售機機構應當當建立科科學合理理的方法法，設置置必要的的標準和和流程，保保證基金金銷售適適用性的的實施D、基金金產(chǎn)品的的風險評評價和基基金投資資人的風風險承受受能力評評價應當當根據(jù)實實際情況況及時更更新7、及時時性原則則指的是是（ ）A、當基基金銷售售機構或或基金銷銷售人員員的利益益與基金金投資人人的利益益發(fā)生沖沖突時，應應當優(yōu)先先保障基基金投資資人的合合法利益益B、基金金銷售機機構應當當將基金金銷售適適用性作作為公司司內(nèi)部控控制的組組成部分分，將基基金銷售售適

9、用性性貫穿于于基金銷銷售的各各個業(yè)務務環(huán)節(jié)，對對基金管管理人、基金產(chǎn)產(chǎn)品和基基金投資資人都要要了解并并做出評評價C、基金金銷售機機構應當當建立科科學合理理的方法法，設置置必要的的標準和和流程，保保證基金金銷售適適用性的的實施D、基金金產(chǎn)品的的風險評評價和基基金投資資人的風風險承受受能力評評價應當當根據(jù)實實際情況況及時更更新8、理財財規(guī)劃是是（ ）A、理財財收益預預計B、過過往理財財收益分分析C、理財財經(jīng)理幫幫助客戶戶規(guī)劃現(xiàn)現(xiàn)在及未未來的財財務資源源，使其其能夠滿滿足人生生不同階階段的需需求，以以達到預預定的目目標，最最終實現(xiàn)現(xiàn)財富自自由D、未來來理財收收益分析析9、中國國目前提提供理財財行業(yè)服

10、服務的主主要是以以（ ）為主主的傳統(tǒng)統(tǒng)的金融融服務機機構A、券商商B、基基金公司司C、國國有銀行行D、商商業(yè)銀行行10、從從理財規(guī)規(guī)劃的角角度來看看，投資資人經(jīng)歷歷一生就就想經(jīng)歷歷一年的的四個季季節(jié)，從從組織家家庭前的的一個人人到結婚婚后以家家庭為單單位的每每個階段段都有著著鮮明的的特點。這就是是所謂的的（ ）A、股票票投資理理論B、生生命周期期理論C、債債券投資資理論D、金金融衍生生品投資資理論11、按按（ ）的不不同，股股票可以以分為普普通股票票和優(yōu)先先股票A、分紅紅不一致致B、投投資方式式C、期限限不同D、股東東享有權權利12、債債券的性性質(zhì)不包包括（ ）A、債券券屬于有有價證券券B、債

11、債券時一一種虛擬擬資本CC、債券券是債權權的表現(xiàn)現(xiàn)D、債債券是股股權的表表現(xiàn)13、以以公司債債券和股股票做比比較，兩兩者之間間的不同同不包括括（ ）A、是否否為有價價證券B、權權利不同同C、發(fā)發(fā)行目的的不同D、期期限不同同14、（ ）是是與基礎礎金融產(chǎn)產(chǎn)品相對對應的一一個概念念，指建建立在基基礎產(chǎn)品品或基礎礎變量值值上，其其價格取取決于基基礎金融融產(chǎn)品價價格或基基礎變量量數(shù)值變變動的派派生金融融產(chǎn)品。、A、金融融衍生工工具B、股股票C、債債券D、權權證15、權權證是指指（ ）A、基礎礎證券發(fā)發(fā)行人或或其以外外的第三三人（一一下簡稱稱“發(fā)行人人”）發(fā)行行的，約約定持有有人在規(guī)規(guī)定期間間內(nèi)或特特定

12、到期期日，有有權按約約定價格格向發(fā)行行人購買買或出售售標的證證券，或或以現(xiàn)金金結算方方式收取取結算差差價的無無價證券券B、基礎礎證券發(fā)發(fā)行人或或其以外外的人（一一下簡稱稱“發(fā)行人人”）發(fā)行行的，約約定持有有人在規(guī)規(guī)定期間間內(nèi)或特特定到期期日，有有權按約約定價格格向發(fā)行行人購買買或出售售標的證證券，或或以現(xiàn)金金結算方方式收取取結算差差價的無無價證券券C、基礎礎證券發(fā)發(fā)行人或或其以外外的第三三人（一一下簡稱稱“發(fā)行人人”）發(fā)行行的，約約定持有有人在規(guī)規(guī)定期間間內(nèi)或特特定到期期日，有有權按約約定價格格向發(fā)行行人購買買或出售售標的證證券，或或以現(xiàn)金金結算方方式收結結算差價價的有價證券券D、基礎礎證券發(fā)

13、發(fā)行人或或其以外外的第三三人（一一下簡稱稱“發(fā)行人人”）發(fā)行行的，約約定持有有人在規(guī)規(guī)定期間間內(nèi)或特特定到期期日，有有權按約約定價格格向投資資者人購購買或出出售標的的證券，或或以現(xiàn)金金結算方方式收取取結算差差價的無無價證券券16、根根據(jù)（ ）為為標準，可可將權證證分為股股權類權權證、債債券類權權證以及及其他權權證A、權證證的權利利B、權權證行權權的基礎礎資產(chǎn)或或標的資資產(chǎn)C、權證投投資風格格D、權權證標的的的權利利17、按按照（ ）的的不同，可可將權證證分為美美式權證證、歐式式權證、百慕大大式權證證等類別別A、權證證持有人人行權的的時間B、權權證行權權的基礎礎資產(chǎn)或或標的資資產(chǎn)C、權證證投資風

14、風格D、權權證標的的的權利利18、股股票價格格指數(shù)是是（ ）A、反映映整個股股票市場場上各種種股票市市場價格格個體水水平B、股票票價格的的加權平平均C、股股票價格格的簡單單平均D、反映映整個股股票市場場上各種種股票市市廠價格格總體水水平及其其變動情情況的統(tǒng)統(tǒng)計指標標，而股股票價格格指數(shù)期期貨即是是以股票票價格指指數(shù)為基基礎變量量的期貨貨交易19、資資產(chǎn)證券券化是（ ）A、將資資產(chǎn)進行行交易B、以以資產(chǎn)為為基礎發(fā)發(fā)行證券券C、以特特定資產(chǎn)產(chǎn)組合或或特定現(xiàn)現(xiàn)金流為為支持，發(fā)發(fā)行可交交易證券券的一種種融資形形式D、將資資產(chǎn)債券券化20、證證券發(fā)行行市場通通常（ ）A、有固固定場所所，是有有形的市場B

15、、無固固定場所所，是無無形的市市場C、有固固定場所所，是無無形的市市場D、無固固定場所所，是有有形的市市場21、暫暫行辦法法對基基金管理理公司額額設立規(guī)規(guī)定了較較高的準準入條件件（ ）A、基金金管理公公司的主主要發(fā)起起人必須須是證券券公司或或信托投投資公司司，每個個發(fā)起人人實收資資本不少少于1億億元人民民幣B、基金金管理公公司的主主要發(fā)起起人必須須是證券券公司或或信托投投資公司司，每個個發(fā)起人人實收資資本不少少于2億億元人民民幣C、基金金管理公公司的主主要發(fā)起起人必須須是證券券公司或或信托投投資公司司，每個個發(fā)起人人實收資資本不少少于3億億元人民民幣D、基金金管理公公司的主主要發(fā)起起人必須須是

16、證券券公司或或信托投投資公司司，每個個發(fā)起人人實收資資本不少少于5億億元人民民幣22、保保本基金金是指（ ）A、通過過采用投投資組合合保險技技術，保保證發(fā)行行者在投投資到期期時至少少能夠獲獲得投資資本金或或一定回回報的證證券投資資基金B(yǎng)、通過過采用投投資組合合保險技技術，保保證投資資者在投投資到期期時至少少能夠獲獲得投資資本金或或一定回回報的證證券投資資基金C、通過過采用投投資組合合保險技技術，保保證投資資者在投投資到期期時能夠夠獲得投投資本金金的證券券投資基基金D、通過過采用投投資組合合保險技技術，保保證投資資者在投投資到期期時能夠夠獲得投投資本金金或一定定回報的的證券投投資基金金23、基基

17、金中的的基金是是指（ ）A、以證證券為投投資對象象的基金金，其投投資組合合由其他他基金組組成B、以金金融衍生生品為投投資對象象的基金金，其投投資組合合由其他他基金組組成C、以股股票為投投資對象象的基金金，其投投資組合合由其他他基金組組成D、以其其他證券券投資基基金為投投資對象象的基金金，其投投資組合合由其他他基金組組成24、系系列基金金又稱為為傘型基基金，是是指（ ）A、多個個基金共共用一個個基金合合同，子子基金獨獨立運作作，子基基金之間間可以進進行相互互轉(zhuǎn)換的的一種基基金結構構形式B、多個個基金共共用一個個基金合合同，子子基金之之間可以以進行相相互轉(zhuǎn)換換的一種種基金結結構形式式C、多個個基金

18、共共用一個個基金合合同，子子基金獨獨立運作作，子基基金之間間不可以以進行相相互轉(zhuǎn)換換的一種種基金結結構形式式D、多個個基金共共用一個個基金合合同，子子基金之之間不可可以進行行相互轉(zhuǎn)轉(zhuǎn)換的一一種基金金結構形形式25、債債券型基基金主要要以債券券為投資資對象，（ ）A、根據(jù)據(jù)中國證證監(jiān)會對對基金類類的分類類標準，基基金資產(chǎn)產(chǎn)60%以上投投資于債債券的為為債券型型基金B(yǎng)、根據(jù)據(jù)中國證證監(jiān)會對對基金類類的分類類標準，基基金資產(chǎn)產(chǎn)80%以上投投資于債債券的為為債券型型基金C、根據(jù)據(jù)中國證證監(jiān)會對對基金類類的分類類標準，基基金資產(chǎn)產(chǎn)90%以上投投資于債債券的為為債券型型基金D、根據(jù)據(jù)中國證證監(jiān)會對對基金類

19、類的分類類標準，基基金資產(chǎn)產(chǎn)70%以上投投資于債債券的為為債券型型基金26、（ ）是是既注重重資本怎怎知又注注重當期期收入的的一類基基金A、收入入型基金金B(yǎng)、平平衡型基基金C、增增長型基基金D、平平均型基基金27、美美國相關關法律要要求，（ ）A、私募募基金的的投資者者人數(shù)不不得超過過2000人，每每個投資資者的凈凈資產(chǎn)必必須在1100萬萬美元以以上B、私募募基金的的投資者者人數(shù)不不得超過過1000人，每每個投資資者的凈凈資產(chǎn)必必須在1100萬萬美元以以上C、私募募基金的的投資者者人數(shù)不不得超過過1000人，每每個投資資者的凈凈資產(chǎn)必必須在5500萬萬美元以以上D、私募募基金的的投資者者人數(shù)不

20、不得超過過2000人，每每個投資資者的凈凈資產(chǎn)必必須在5500萬萬美元以以上28、對對于在當當日基金金業(yè)務辦辦理時間間內(nèi)提交交的申購購申請，（ ）A、投資資者可以以在當日日15：00前前提交撤撤銷申請請，予以以撤銷；15：00后后則無法法撤銷申申請B、投資資者可以以在當日日15：00前前提交撤撤銷申請請，予以以撤銷；15：30后后則無法法撤銷申申請C、投資資者可以以在當日日15：30前前提交撤撤銷申請請，予以以撤銷；15：00后后則無法法撤銷申申請D、投資資者可以以在當日日15：30前前提交撤撤銷申請請，予以以撤銷；15：30后后則無法法撤銷申申請29、下下列說法法正確的的是（ ）A、認購購期

21、購買買的基金金份額一一般要經(jīng)經(jīng)過封閉閉期才能能贖回，申申購的基基金份額額要在申申購成功功后的第第三個工工作日才才能贖回回B、認購購期購買買的基金金份額一一般要經(jīng)經(jīng)過封閉閉期才能能贖回，申申購的基基金份額額要在申申購成功功后的第第二個工工作日才才能贖回回C、認購購期購買買的基金金份額一一般要經(jīng)經(jīng)過封閉閉期才能能贖回，申申購的基基金份額額要在申申購成功功后的第第四個工工作日才才能贖回回D、認購購期購買買的基金金份額一一般要經(jīng)經(jīng)過封閉閉期才能能贖回，申申購的基基金份額額要在申申購成功功后的當當個工作作日才能能贖回30、按按照滬深深證券交交易所節(jié)節(jié)制20008年年9月公公布的收收費標準準，（ ）A、我

22、國國基金交交易傭金金不得高高于成交交金額的的0.33%（深深圳證券券交易所所特別規(guī)規(guī)定該傭傭金水平平不得低低于代收收的證券券交易監(jiān)監(jiān)管費和和證券交交易經(jīng)手手費，上上海證券券交易所所無此規(guī)規(guī)定），起起點5元元，有證證券公司司向投資資者收取取。目前前，封閉閉式基金金交易不不收印花花稅B、我國國基金交交易傭金金不得高高于成交交金額的的0.55%（深深圳證券券交易所所特別規(guī)規(guī)定該傭傭金水平平不得低低于代收收的證券券交易監(jiān)監(jiān)管費和和證券交交易經(jīng)手手費，上上海證券券交易所所無此規(guī)規(guī)定），起起點5元元，有證證券公司司向投資資者收取取。目前前，封閉閉式基金金交易不不收印花花稅C、我國國基金交交易傭金金不得高高

23、于成交交金額的的0.33%（深深圳證券券交易所所特別規(guī)規(guī)定該傭傭金水平平不得低低于代收收的證券券交易監(jiān)監(jiān)管費和和證券交交易經(jīng)手手費，上上海證券券交易所所無此規(guī)規(guī)定），起起點100元，有有證券公公司向投投資者收收取。目目前，封封閉式基基金交易易不收印印花稅D、我國國基金交交易傭金金不得高高于成交交金額的的0.55%（深深圳證券券交易所所特別規(guī)規(guī)定該傭傭金水平平不得低低于代收收的證券券交易監(jiān)監(jiān)管費和和證券交交易經(jīng)手手費，上上海證券券交易所所無此規(guī)規(guī)定），起起點100元，有有證券公公司向投投資者收收取。目目前，封封閉式基基金交易易不收印印花稅31、下下面說法法正確的的是（ ）A、滬深深證券交交易所對

24、對封閉是是基金交交易實行行與對AA股交易易同樣的的10%的漲跌跌幅限制制；同時時，與AA股一樣樣實行TT交割、交收，即即達成交交易后，相相應的基基金交割割與資金金交收在在交易日日的下一一個營業(yè)業(yè)日（TT+1）完完成B、滬深深證券交交易所對對封閉是是基金交交易實行行與對AA股交易易同樣的的5%的的漲跌幅幅限制；同時，與與A股一一樣實行行T+11交割、交收，即即達成交交易后，相相應的基基金交割割與資金金交收在在交易日日的下一一個營業(yè)業(yè)日（TT+1）完完成C、滬深深證券交交易所對對封閉是是基金交交易實行行與對AA股交易易同樣的的10%的漲跌跌幅限制制；同時時，與AA股一樣樣實行TT+2交交割、交交收

25、，即即達成交交易后，相相應的基基金交割割與資金金交收在在交易日日的下一一個營業(yè)業(yè)日（TT+1）完完成D、滬深深證券交交易所對對封閉是是基金交交易實行行與對AA股交易易同樣的的10%的漲跌跌幅限制制；同時時，與AA股一樣樣實行TT+1交交割、交交收，即即達成交交易后，相相應的基基金交割割與資金金交收在在交易日日的下一一個營業(yè)業(yè)日（TT+1）完完成32、下下列有關關封閉式式基金的的說法正正確的是是（ ）A、封閉閉式基金金的報價價單位為為每份基基金價格格?；鸾鸬纳陥髨髢r格最最小變動動單位為為0.001元人人民幣，買買入與賣賣出封閉閉式基金金份額申申報數(shù)量量應當為為1000份或其其整數(shù)倍倍，單筆筆最

26、大數(shù)數(shù)量應低低于1000萬份份B、封閉閉式基金金的報價價單位為為每份基基金價格格?；鸾鸬纳陥髨髢r格最最小變動動單位為為0.11元人民民幣，買買入與賣賣出封閉閉式基金金份額申申報數(shù)量量應當為為1000份或其其整數(shù)倍倍，單筆筆最大數(shù)數(shù)量應低低于1000萬份份C、封閉閉式基金金的報價價單位為為每份基基金價格格?；鸾鸬纳陥髨髢r格最最小變動動單位為為0.0001元元人民幣幣，買入入與賣出出封閉式式基金份份額申報報數(shù)量應應當為1100份份或其整整數(shù)倍，單單筆最大大數(shù)量應應低于1100萬萬份D、封閉閉式基金金的報價價單位為為每份基基金價格格?；鸾鸬纳陥髨髢r格最最小變動動單位為為0.0001元元人民幣幣

27、，買入入與賣出出封閉式式基金份份額申報報數(shù)量應應當為550份或或其整數(shù)數(shù)倍，單單筆最大大數(shù)量應應低于550萬份份33、有有關LOOF說法法正確的的是（ ）A、場外外認購LLOF份份額，應應持深圳圳人民幣幣普通證證券賬戶戶或證券券投資基基金賬戶戶；場外外認購LLOF份份額，應應使用中中國結算算公司深深圳開放放式基金金賬戶B、場內(nèi)內(nèi)認購LLOF份份額，應應持深圳圳人民幣幣普通證證券賬戶戶或證券券投資基基金賬戶戶；場內(nèi)內(nèi)認購LLOF份份額，應應使用中中國結算算公司深深圳開放放式基金金賬戶C、場內(nèi)內(nèi)認購LLOF份份額，應應持深圳圳人民幣幣普通證證券賬戶戶或證券券投資基基金賬戶戶；場外外認購LLOF份份

28、額，應應使用中中國結算算公司深深圳開放放式基金金賬戶D、場外外認購LLOF份份額，應應持深圳圳人民幣幣普通證證券賬戶戶或證券券投資基基金賬戶戶；場內(nèi)內(nèi)認購LLOF份份額，應應使用中中國結算算公司深深圳開放放式基金金賬戶34、我我國投資資之一般般可選擇擇（ ）等方方式認購購ETFF份額A、場內(nèi)內(nèi)現(xiàn)金認認購B、場場外現(xiàn)金金認購C、證證券認購購D、場內(nèi)內(nèi)現(xiàn)金認認購、場場外現(xiàn)金金認購以以及證券券認購35、封封閉是基基金的認認購價格格一般采采用（ ）的的方式加加以確定定A、1元元基金份份額面值值加計00.1元元發(fā)售費費用B、1元元基金份份額面值值加計11元發(fā)售售費用C、1元元基金份份額面值值加計00.0

29、11元發(fā)售售費用D、1元元基金份份額面值值加計00.0001元發(fā)發(fā)售費用用36、下下列說法法不正確確的是（ ）A、客戶戶投訴因因為客戶戶的無理理要求過過多B、客戶戶投訴的的原因是是客戶沒沒有得到到預期的的服務，即即使銷售售機構提提供了良良好的服服務、對對基金業(yè)業(yè)務規(guī)則則解釋詳詳盡，但但只要與與客戶的的預期存存在差距距，依然然會產(chǎn)生生客戶投投訴C、客戶戶投訴是是客戶主主動反饋饋問題的的方式，也也是客戶戶信任銷銷售機構構的一種種表現(xiàn)，客客戶相信信銷售機機構能夠夠幫助其其解決遇遇到的問問題，因因此，客客戶的投投訴對銷銷售機構構來講也也是非常常珍貴的的D、應該該盡量回回避客戶戶的投訴訴37、下下列有關

30、關基金銷銷售人員員的合規(guī)規(guī)風險，說說法不正正確的是是（ ）A、基金金銷售機機構聘用用的員工工違反法法律法規(guī)規(guī)或機構構內(nèi)部規(guī)規(guī)章等有有關規(guī)定定，只是是基金投投資者或或基金銷銷售機構構利益遭遭受損失失的可能能B、向他他人提供供基金未未公開的的信息C、不得得散步虛虛假信息息，擾亂亂市場秩秩序；接接受投資資者全權權委托，直直接代理理客戶進進行基金金認購、申購、贖回等等交易；對投資資者作出出盈虧承承諾，或或與投資資者以口口頭或書書面形式式約定利利益分成成或虧損損分擔；挪用投投資者的的交易資資金或基基金份額額等D、銷售售人員可可以透露露投資者者的信息息38、基基金銷售售的操作作風險主主要是指指（ ）A、銷

31、售售的風險險B、在辦辦理基金金銷售業(yè)業(yè)務中，由由于業(yè)務務制度不不健全或或有章不不循、違違章操作作、操作作失誤等等人為因因素而是是基金銷銷售業(yè)務務出現(xiàn)差差錯，使使投資者者和銷售售機構遭遭受損失失的可能能性。主主要包括括：投資資者開戶戶時審核核證件、資料不不嚴導致致的風險險；銷售售人員處處理投資資之申請請出現(xiàn)差差錯引起起的風險險；資金金清算交交收失誤誤引起的的風險等等C、服務務的風險險D、資資產(chǎn)管理理的風險險39、基基金銷售售的客戶戶服務是是指（ ）A、基金金托管人人的服務務B、基基金管理理人的服服務C、客戶戶在投資資基金的的過程中中，基金金銷售機機構或人人員為解解決客戶戶有關問問題而提提供的系系

32、列活動動D、基基金監(jiān)管管人的服服務40、客客戶維護護的核心心主要是是（ ）A、對銷銷售核心心業(yè)務的的維護，同同時附加加產(chǎn)品及及人際關關系的維維護B、產(chǎn)品品維護C、銷銷售維護護D、經(jīng)經(jīng)營維護護41、客客戶流失失的原因因不包括括（ ）A、價格格原因B、服服務原因因C、技技術原因因D、人人為原因因42、基基金組合合投資是是指（ ）A、為了了進一步步集中風風險、提提高收益益，按照照既定的的預期收收益和風風險程度度要求精精心挑選選出由一一定數(shù)量量的基金金有機組組合而成成的基金金產(chǎn)品組組合B、為了了進一步步分散風風險、提提高收益益，按照照既定的的預期收收益和風風險程度度要求精精心挑選選出由一一定數(shù)量量的基

33、金金有機組組合而成成的基金金產(chǎn)品組組合C、為了了進一步步分散風風險、提提高收益益，按照照當期的的預期收收益和風風險程度度要求精精心挑選選出由一一定數(shù)量量的基金金有機組組合而成成的基金金產(chǎn)品組組合D、為了了進一步步集中風風險、提提高收益益，按照照當期預預期收益益和風險險程度要要求精心心挑選出出由一定定數(shù)量的的基金有有機組合合而成的的基金產(chǎn)產(chǎn)品組合合43、基基金轉(zhuǎn)換換一般在在（ ）個個工作日日就可以以得到交交易確認認，而贖贖回在申申購基金金一般至至少需要要（ ）個個工作日日才能夠夠得到確確認A、2/5B、33/5C、33/4D、22/444、基基金轉(zhuǎn)換換是（ ）A、開放放式基金金份額的的轉(zhuǎn)換，是是

34、指投資資者需要要先贖回回已持有有的基金金份額，然然后才能能將其持持有的基基金份額額轉(zhuǎn)換為為同一基基金管理理人管理理，并在在同意注注冊登記記人處等等級的另另一基金金份額的的業(yè)務模模式B、開放放式基金金份額的的轉(zhuǎn)換，是是指投資資者不需需要先贖贖回已持持有的基基金份額額，就可可以將其其持有的的基金份份額轉(zhuǎn)換換為同一一基金管管理人管管理，并并在同意意注冊登登記人處處等級的的另一基基金份額額的業(yè)務務模式C、基金金申購業(yè)業(yè)務的一一種方式式，客戶戶可以通通過銷售售機構提提交申請請，約定定扣款周周期、扣扣款日期期、扣款款金額，由由銷售機機構于約約定扣款款日在客客戶指定定資金賬賬戶內(nèi)自自動完成成扣款及及基金申申

35、購業(yè)務務D、基金金申購業(yè)業(yè)務的一一種方式式，銷售售者可以以通過銷銷售機構構提交申申請，約約定扣款款周期、扣款日日期、扣扣款金額額，由銷銷售機構構于約定定扣款日日在客戶戶指定資資金賬戶戶內(nèi)自動動完成扣扣款及基基金申購購業(yè)務45、定定期定額額是（ ）A、開放放式基金金份額的的轉(zhuǎn)換，是是指投資資者需要要先贖回回已持有有的基金金份額，然然后才能能將其持持有的基基金份額額轉(zhuǎn)換為為同一基基金管理理人管理理，并在在同意注注冊登記記人處等等級的另另一基金金份額的的業(yè)務模模式B、開放放式基金金份額的的轉(zhuǎn)換，是是指投資資者不需需要先贖贖回已持持有的基基金份額額，就可可以將其其持有的的基金份份額轉(zhuǎn)換換為同一一基金管

36、管理人管管理，并并在同意意注冊登登記人處處等級的的另一基基金份額額的業(yè)務務模式C、基金金申購業(yè)業(yè)務的一一種方式式，客戶戶可以通通過銷售售機構提提交申請請，約定定扣款周周期、扣扣款日期期、扣款款金額，由由銷售機機構于約約定扣款款日在客客戶指定定資金賬賬戶內(nèi)自自動完成成扣款及及基金申申購業(yè)務務D、基金金申購業(yè)業(yè)務的一一種方式式，銷售售者可以以通過銷銷售機構構提交申申請，約約定扣款款周期、扣款日日期、扣扣款金額額，由銷銷售機構構于約定定扣款日日在客戶戶指定資資金賬戶戶內(nèi)自動動完成扣扣款及基基金申購購業(yè)務46、基基金銷售售中常用用的營業(yè)業(yè)推廣手手段主要要不包括括（ ）A、銷售售網(wǎng)點宣宣傳B、投投資者交

37、交流C、推推銷D、費費率優(yōu)惠惠47、緣緣故法針針對直接接關系型型群體，就就是（ ）A、利用用營銷人人員個人人的生活活與工作作經(jīng)歷所所建立的的人際關關系進行行客戶開開發(fā)。這這些群體體主要包包括營銷銷人員的的親戚朋朋友、街街坊鄰居居、師生生、同事事等，屬屬于間接接關系性性B、利用用營銷人人員工作作中認識識的客戶戶C、利用用營銷人人員個人人的生活活與工作作經(jīng)歷所所建立的的人際關關系進行行客戶開開發(fā)。這這些群體體主要包包括營銷銷人員的的親戚朋朋友、街街坊鄰居居、師生生、同事事等，屬屬于直接接關系性性D、潛在在的客戶戶48、以以潛在客客戶與營營銷人員員關系為為例，針針對直接接關系型型、間接接關系型型、陌

38、生生關系型型三種不不同關系系類型的的客戶，常常用的尋尋找潛在在客戶的的方法不不包括（ ）A、緣故故法B、介介紹法C、陌陌生拜訪訪法D、推推銷法49、差差異性目目標市場場策略是是指（ ）A、銷售售機構在在市場細細分的基基礎上，根根據(jù)自身身條件和和營銷環(huán)環(huán)境，選選擇一個個細分市市場作為為目標市市場，并并對應每每一個目目標市場場分別設設計出滿滿足不同同客戶需需求的產(chǎn)產(chǎn)品和服服務的一一種策略略B、銷售售機構在在市場細細分的基基礎上，根根據(jù)自身身條件和和營銷環(huán)環(huán)境，選選擇兩個個或者更更多的細細分市場場作為目目標市場場，并對對應每一一個目標標市場分分別設計計出滿足足不同客客戶需求求的產(chǎn)品品和服務務的一種種

39、策略C、銷售售機構在在市場細細分的基基礎上，根根據(jù)自身身條件和和營銷環(huán)環(huán)境，選選擇一個個細分市市場作為為目標市市場，并并對應該該目標市市場分別別設計出出滿足不不同客戶戶需求的的產(chǎn)品和和服務的的一種策策略D、基金金經(jīng)理在在市場細細分的基基礎上，根根據(jù)自身身條件和和營銷環(huán)環(huán)境，選選擇兩個個或者更更多的細細分市場場作為目目標市場場，并對對應每一一個目標標市場分分別設計計出滿足足不同客客戶需求求的產(chǎn)品品和服務務的一種種策略50、售售后服務務是指（ ）A、銷售售服務B、開始始基金投投資操作作前為客客戶提供供的各項項服務。主要內(nèi)內(nèi)容包括括：向客客戶介紹紹證券市市場基礎礎知識、基金基基礎知識識，普及及基金相

40、相關法律律規(guī)定；介紹基基金管理理人投資資運作情情況，讓讓客戶充充分了解解基金投投資的特特點、不不同類型型基金的的風險收收益特征征；開展展投資者者風險教教育，介介紹基金金投資的的風險及及化解風風險的辦辦法等。C、客戶戶在基金金投資操操作過程程中享受受的服務務。主要要包括：協(xié)助客客戶完成成風險承承受能力力測試并并細致解解釋測試試結果；為客戶戶提供投投資咨詢詢建議，推推介符合合適用性性原則的的基金；介紹基基金產(chǎn)品品信息、費率信信息、基基金業(yè)務務辦理流流程及注注意事項項；協(xié)助助客戶辦辦理開立立賬戶、買賣、資料變變更等基基金業(yè)務務D、在完完成基金金投資操操作后為為投資者者提供的的服務。主要包包括：提提醒

41、客戶戶及時核核對交易易確認；向客戶戶介紹客客戶服務務、信息息查詢、客戶投投資的辦辦法和路路徑；在在基金公公司、基基金產(chǎn)品品發(fā)生變變動時及及時通知知客戶等等51、商商業(yè)銀行行申請基基金代銷銷業(yè)務資資格，不不必具備備下列條條件（ ）A、資本本充足率率符合國國務院銀銀行業(yè)監(jiān)監(jiān)督管理理機構的的有關規(guī)規(guī)定，有有專門負負責基金金代銷業(yè)業(yè)務的部部門B、財務務狀況良良好，運運作規(guī)范范穩(wěn)定，最最近5年年內(nèi)沒有有因違法法違規(guī)行行為受到到行政處處罰或者者刑事責責任C、具有有健全的的法人治治理結構構、完善善的內(nèi)部部控制和和風險管管理制度度，并得得到有效效執(zhí)行，有有與基金金代銷業(yè)業(yè)務相適適應的營營業(yè)場所所、安全全防范設

42、設施和其其他設施施D、有安安全、高高效的辦辦理基金金發(fā)售、申購和和贖回業(yè)業(yè)務的技技術設施施，基金金代銷業(yè)業(yè)務的技技術系統(tǒng)統(tǒng)已經(jīng)與與基金管管理人、基金托托管人、基金登登記機構構相應的的技術系系統(tǒng)進行行了聯(lián)機機、聯(lián)網(wǎng)網(wǎng)測試，測測試結果果符合國國家規(guī)定定的標準準52、證證券公司司申請基基金代銷銷業(yè)務資資格，除除具備商商業(yè)銀行行申請條條件中的的第2項項至第99項規(guī)定定的條件件外，不不必具備備以下條條件（ ）A、凈資資本等財財務風險險監(jiān)控指指標符合合中國證證監(jiān)會的的有關規(guī)規(guī)定B、最近近5年沒沒有挪用用客戶資資產(chǎn)的損損害客戶戶利益的的行為C、沒有有因為違違法違規(guī)規(guī)行為正正在被監(jiān)監(jiān)管機構構調(diào)查，或或者正處處

43、于整改改期間D、沒有有發(fā)生已已經(jīng)影響響或可能能影響公公司正常常運作的的重大便便更事項項，或者者訴訟、仲裁等等其他重重大事項項53、證證券投資資基金銷銷售管理理辦法及及其他規(guī)規(guī)范性文文件對基基金銷售售機構職職責的規(guī)規(guī)范不包包括（ ）A、簽訂訂代銷協(xié)協(xié)議、明明確委托托關系B、基基金管理理人應制制定業(yè)務務規(guī)則并并監(jiān)督實實施C、建立立相關制制度D、提提前發(fā)行行54、為為了規(guī)范范證券投投資基金金銷售業(yè)業(yè)務的信信息管理理，提高高對基金金投資人人的信息息服務質(zhì)質(zhì)量，促促進證券券投資基基金銷售售業(yè)務的的進一步步發(fā)展，（ ）中中國證監(jiān)監(jiān)會發(fā)布布了證證券投資資基金銷銷售業(yè)務務信息管管理平臺臺管理規(guī)規(guī)定A、2000

44、7年年3月B、220077年5月月C、220088年3月月D、220088年5月月55、前前臺業(yè)務務系統(tǒng)是是指（ ）A、直接接面對基基金投資資人，或或者與基基金投資資人的交交易活動動直接相相關的應應用系統(tǒng)統(tǒng)，分為為自助式式和輔助助式兩種種類型B、主要要實現(xiàn)對對前臺業(yè)業(yè)務系統(tǒng)統(tǒng)功能的的數(shù)據(jù)支支持和集集中管理理C、基金金銷售機機構應當當向監(jiān)管管機構提提供基金金日常交交易情況況、異常常交易情情況、內(nèi)內(nèi)部監(jiān)察察稽核報報告、調(diào)調(diào)查和評評價基金金投資人人風險承承受能力力的方法法以及基基金投資資人人購購、申購購基金的的風險等等級與基基金投資資人風險險承受能能力匹配配的情況況匯總等等信息D、包括括數(shù)據(jù)可可、服

45、務務器、網(wǎng)網(wǎng)絡通信信、安全全保障等等56、后后臺管理理系統(tǒng)是是指（ ）A、直接接面對基基金投資資人，或或者與基基金投資資人的交交易活動動直接相相關的應應用系統(tǒng)統(tǒng)，分為為自助式式和輔助助式兩種種類型B、主要要實現(xiàn)對對前臺業(yè)業(yè)務系統(tǒng)統(tǒng)功能的的數(shù)據(jù)支支持和集集中管理理C、基金金銷售機機構應當當向監(jiān)管管機構提提供基金金日常交交易情況況、異常常交易情情況、內(nèi)內(nèi)部監(jiān)察察稽核報報告、調(diào)調(diào)查和評評價基金金投資人人風險承承受能力力的方法法以及基基金投資資人人購購、申購購基金的的風險等等級與基基金投資資人風險險承受能能力匹配配的情況況匯總等等信息D、包括括數(shù)據(jù)可可、服務務器、網(wǎng)網(wǎng)絡通信信、安全全保障等等57、監(jiān)監(jiān)

46、管系統(tǒng)統(tǒng)信息報報送是指指（ ）A、直接接面對基基金投資資人，或或者與基基金投資資人的交交易活動動直接相相關的應應用系統(tǒng)統(tǒng)，分為為自助式式和輔助助式兩種種類型B、主要要實現(xiàn)對對前臺業(yè)業(yè)務系統(tǒng)統(tǒng)功能的的數(shù)據(jù)支支持和集集中管理理C、基金金銷售機機構應當當向監(jiān)管管機構提提供基金金日常交交易情況況、異常常交易情情況、內(nèi)內(nèi)部監(jiān)察察稽核報報告、調(diào)調(diào)查和評評價基金金投資人人風險承承受能力力的方法法以及基基金投資資人人購購、申購購基金的的風險等等級與基基金投資資人風險險承受能能力匹配配的情況況匯總等等信息D、包括括數(shù)據(jù)可可、服務務器、網(wǎng)網(wǎng)絡通信信、安全全保障等等58、信信息管理理平臺應應用系統(tǒng)統(tǒng)的支持持系統(tǒng)是是

47、指（ ）A、直接接面對基基金投資資人，或或者與基基金投資資人的交交易活動動直接相相關的應應用系統(tǒng)統(tǒng)，分為為自助式式和輔助助式兩種種類型B、主要要實現(xiàn)對對前臺業(yè)業(yè)務系統(tǒng)統(tǒng)功能的的數(shù)據(jù)支支持和集集中管理理C、基金金銷售機機構應當當向監(jiān)管管機構提提供基金金日常交交易情況況、異常常交易情情況、內(nèi)內(nèi)部監(jiān)察察稽核報報告、調(diào)調(diào)查和評評價基金金投資人人風險承承受能力力的方法法以及基基金投資資人人購購、申購購基金的的風險等等級與基基金投資資人風險險承受能能力匹配配的情況況匯總等等信息D、包括括數(shù)據(jù)可可、服務務器、網(wǎng)網(wǎng)絡通信信、安全全保障等等59、下下列說法法不正確確的是（ ）A、后臺臺管理系系統(tǒng)主要要實現(xiàn)對對前

48、臺業(yè)業(yè)務系統(tǒng)統(tǒng)功能的的數(shù)據(jù)支支持和集集中管理理B、應當當記錄基基金銷售售機構和和基金銷銷售人員員的相關關信息，具具有對基基金銷售售分支機機構、網(wǎng)網(wǎng)點和基基金銷售售人員的的管理、考核、行為監(jiān)監(jiān)控等功功能C、能夠夠記錄和和管理基基金風險險評價、基金管管理人與與基金產(chǎn)產(chǎn)品信息息、投資資咨詢等等相關信信息D、后臺臺管理系系統(tǒng)應不不必對所所涉及的的信息流流和資金金流進行行對賬作作業(yè)60、下下列說法法不正確確的是（ ）A、前臺臺業(yè)務系系統(tǒng)應具具備提供供投資咨咨詢功能能B、投資資資訊主主要包括括：基金金基礎知知識；基基金相關關法律法法規(guī)；基基金產(chǎn)品品信息：包括基基金基本本信息、基金費費率、基基金轉(zhuǎn)換換、手續(xù)

49、續(xù)費支付付模式、基金風風險評價價信息和和基金的的其他公公開市場場信息等等；基金金管理人人和基金金托管人人信息；基金相相關投資資市場信信息；基基金銷售售分支機機構、網(wǎng)網(wǎng)點信息息C、為解解決投資資人提供供的投資資資訊信信息不一一定要有有合法來來源，只只要能夠夠有利于于投資者者投資即即可D、對基基金交易易賬戶以以及基金金投資人人信息管管理功能能。主要要包括：開戶、基金投投資人風風險承受受能力調(diào)調(diào)查和評評價、基基金投資資人信息息查詢、基金投投資人信信息修改改、銷戶戶、密碼碼管理、賬戶凍凍結申請請、賬戶戶解凍申申請等方方面的功功能不定項選選擇題有關有價價證券說說法正確確的是（ ）A、有價價證券本本身沒有

50、有價值B、它它代表著著一定量量的財產(chǎn)產(chǎn)權利C、持有有人可憑憑該證券券直接取取得一定定量的商商品、貨貨幣、或或是取得得利息、股息等等收入D、可以以在證券券市場上上買賣和和流通，客客觀上具具有了交交易價格格2、按證證券發(fā)行行主體的的不同，有有價證券券可分為為（ ）A、政府府證券B、政政府機構構證券C、公公司證券券D、國國家企業(yè)業(yè)證券3、我國國在銀行行間市場場上市的的（ ）屬于于非上市市證券A、債券券B、憑憑證式國國債C、電電子式儲儲蓄國債債D、普通通開放式式基金份份額和非非上市公公眾公司司的股票票4、有關關證券交交易市場場的說法法正確的的事：（ ）A、又稱稱“二級市市場”B、又又稱“次級市市場”C

51、、是已已發(fā)行的的證券通通過買賣賣交易實實現(xiàn)流通通轉(zhuǎn)讓的的市場D、一一級市場場5、銀行行業(yè)金融融機構包包括（ ）等等吸收公公眾存款款的金融融機構以以及政策策性銀行行A、商業(yè)業(yè)銀行B、城城市信用用合作社社C、農(nóng)農(nóng)村信用用合作社社D、世世界銀行行6、基金金托管人人的職責責主要體體現(xiàn)在（ ）的的監(jiān)督方方面A、資產(chǎn)產(chǎn)保管B、資資金管理理C、資資金清算算D、會會計復核核以及對對投資運運作7、除基基金管理理人與基基金托管管人外，基基金市場場上還有有許多面面向基金金提供各各類服務務的其他他機構。這些機機構主要要包括（ ）等等A、基金金銷售機機構B、基金金投資咨咨詢機構構C、注冊冊登記機機構D、律師師事務所所、

52、會計計師事務務所8、（ ）是是我國基基金銷售售的主要要渠道A、基金金公司B、商商業(yè)銀行行C、證證券公司司D、證證監(jiān)會9、基金金的自律律組織主主要有（ ）A、證券券公司B、基基金公司司C、證證券交易易所D、基基金行業(yè)業(yè)自律組組織10、基基金運營營事務是是基金投投資管理理與市場場營銷工工作的后后臺保障障，通常常包括（ ）等等業(yè)務A、基金金注冊登登記B、基基金資產(chǎn)產(chǎn)的托管管C、資資金清算算和信息息披露D、資資產(chǎn)核算算預估值值11、證證券投資資咨詢機機構申請請基金代代銷業(yè)務務資格，除除具備商商業(yè)銀行行申請條條件中第第（2）項項至第（99）項以以及證券券公司申申請條件件中第（33）項、第（44）項規(guī)規(guī)定

53、的條條件外，還還應當具具備下列列條件（ ）A、注冊冊資本不不低于220000萬元人人民幣，且且必須為為實繳貨貨幣資本本B、高級級管理人人員已取取得基金金從業(yè)資資格，熟熟悉基金金代銷業(yè)業(yè)務，并并具備從從事2年年以上基基金業(yè)務務或者55年以上上證券、金融業(yè)業(yè)務的工工作經(jīng)歷歷C、持續(xù)續(xù)從事證證券投資資咨詢業(yè)業(yè)務3個個以上完完整會計計年度D、最近近3年沒沒有代理理投資人人從事證證券買賣賣的行為為12、專專業(yè)基金金銷售機機構申請請基金代代銷業(yè)務務資格，除除具備商商業(yè)銀行行申請條條件中第第（3）項項至第（77）項、證券公公司申請請條件中中第（33）項、第（44）項以以及證券券投資咨咨詢機構構申請條條件中的

54、的第（11）項、第（22）項規(guī)規(guī)定的條條件外，還還應當具具備下列列條件（ ）A、有符符合規(guī)定定的組織織名稱、組織機機構和經(jīng)經(jīng)營范圍圍B、主要要出資人人是依法法設立的的持續(xù)經(jīng)經(jīng)營3個個以上完完整會計計年度的的法人，注注冊資本本不低于于30000萬元元人民幣幣，財務務狀況良良好，運運作規(guī)范范穩(wěn)定，最最近3年年沒有因因違法違違規(guī)行為為受到行行政處罰罰或者刑刑事出發(fā)發(fā)C、取得得基金從從業(yè)資格格的人員員不少于于30人人，且不不低于員員工人數(shù)數(shù)的1/2D、中國國證監(jiān)會會規(guī)定的的其他條條件13、證證券投資資基金銷銷售管理理辦法及及其他規(guī)規(guī)范性文文件對基基金銷售售機構職職責的規(guī)規(guī)范主要要包括：（ ）A、簽訂訂

55、代銷協(xié)協(xié)議，明明確委托托關系B、基金金管理人人應制定定業(yè)務規(guī)規(guī)則并監(jiān)監(jiān)督實施施C、建立立相關制制度D、禁止止提前發(fā)發(fā)行?；鹉技暾埆@獲得中國國證監(jiān)會會核準前前，基金金管理人人、代銷銷機構不不得辦理理基金銷銷售業(yè)務務，不得得向公眾眾分發(fā)、公布基基金宣傳傳推介材材料或者者發(fā)售基基金份額額14、基基金管理理人、代代銷機構構應當建建立的相相關制度度有：（ ）A、基金金管理人人、代銷銷機構應應當建立立健全并并有效執(zhí)執(zhí)行基金金銷售業(yè)業(yè)務制度度和銷售售人員的的持續(xù)培培訓制度度，加強強對基金金業(yè)務合合規(guī)運作作和銷售售人員行行為規(guī)范范的檢查查和監(jiān)督督B、基金金管理人人、代銷銷機構應應當建立立完善的的基金份

56、份額持有有人賬戶戶和資金金賬戶管管理制度度、基金金份額持持有人資資金的存存取程序序和授權權審批制制度C、基金金管理人人、代銷銷機構應應當建立立健全檔檔案管理理制度，妥妥善保管管基金份份額持有有人的開開戶資料料和與銷銷售業(yè)務務有關的的其他資資料，保保存期不不少于110年D、基金金管理人人、代銷銷機構應應當建立立健全檔檔案管理理制度，妥妥善保管管基金份份額持有有人的開開戶資料料和與銷銷售業(yè)務務有關的的其他資資料，保保存期不不少于115年15、證證券投資資基金銷銷售業(yè)務務信息管管理平臺臺管理規(guī)規(guī)定從從總體上上要求銷銷售機構構信息管管理平臺臺的建立立和維護護應當遵遵循安全全性、實實用性、系統(tǒng)化化的原則

57、則，并且且滿足以以下方面面的要求求（ ）A、具備備證券券投資基基金銷售售業(yè)務信信息管理理平臺管管理規(guī)定定所列列示的各各項基金金銷售業(yè)業(yè)務功能能，能夠夠履行法法律法規(guī)規(guī)規(guī)定的的相關責責任人的的義務B、具備備基金銷銷售業(yè)務務信息流流和資金金流的監(jiān)監(jiān)控核對對機制，保保障基金金投資人人資金流流動的安安全ixxng，具具備基金金銷售費費率的監(jiān)監(jiān)控機制制，防止止基金銷銷售業(yè)務務中的不不正當競競爭行為為C、支持持基金銷銷售適用用性原則則在基金金銷售業(yè)業(yè)務中的的運用，具具備基金金銷售人人員的管管理、監(jiān)監(jiān)督和投投訴機制制D、能夠夠為中國國證監(jiān)會會提供監(jiān)監(jiān)控基金金交易、資金安安全及其其他銷售售行為所所需的信信息1

58、6、對對于短期期交易的的投資人人，基金金管理人人可以在在基金合合同、招招募說明明書中約約定一下下費用標標準收取取贖回費費（ ）A、對于于持續(xù)持持有期少少于7日日的投資資人，收收取不低低于贖回回金額33%贖回回費B、對于于持續(xù)持持有期少少于7日日的投資資人，收收取不低低于贖回回金額11.5%贖回費費C、對于于持續(xù)持持有期少少于300日的投投資人，收收取不低低于贖回回金額00.755%贖回回費D、對于于持續(xù)持持有期少少于7日日的投資資人，收收取不低低于贖回回金額11%贖回回費17、下下列說法法錯誤的的有（ ）A、投資資者申購購基金成成功后，注注冊登記記機構一一般在TT日為投投資者辦辦理增加加權益的

59、的登記手手續(xù)，投投資者在在T+22日起有有權贖回回該部分分的基金金份額。投資者者贖回基基金份額額成功后后，注冊冊登記機機構一般般在T+1日為為投資者者辦理扣扣除權益益的登記記手續(xù)B、投資資者申購購基金成成功后，注注冊登記記機構一一般在TT+1日日為投資資者辦理理增加權權益的登登記手續(xù)續(xù)，投資資者在TT+2日日起有權權贖回該該部分的的基金份份額。投投資者贖贖回基金金份額成成功后，注注冊登記記機構一一般在TT+1日日為投資資者辦理理扣除權權益的登登記手續(xù)續(xù)C、投資資者申購購基金成成功后，注注冊登記記機構一一般在TT+1日日為投資資者辦理理增加權權益的登登記手續(xù)續(xù)，投資資者在TT+3日日起有權權贖回

60、該該部分的的基金份份額。投投資者贖贖回基金金份額成成功后，注注冊登記記機構一一般在TT+1日日為投資資者辦理理扣除權權益的登登記手續(xù)續(xù)D、投資資者申購購基金成成功后，注注冊登記記機構一一般在TT+1日日為投資資者辦理理增加權權益的登登記手續(xù)續(xù)，投資資者在TT+2日日起有權權贖回該該部分的的基金份份額。投投資者贖贖回基金金份額成成功后，注注冊登記記機構一一般在TT日為投投資者辦辦理扣除除權益的的登記手手續(xù)18、下下列說法法錯誤的的是：（ ）A、當基基金管理理人認為為兌付投投資者的的贖回申申請有困困難，或或認為兌兌付投資資者的贖贖回申請請進行的的資產(chǎn)變變現(xiàn)可能能是基金金份額凈凈值發(fā)生生較大波波動時