1、2023年湖南省證券從業(yè)資格考試：股票的價(jià)值與價(jià)格考試試卷本卷共分為1大題50小題，作答時(shí)間為180分鐘，總分100分，60分及格。一、單項(xiàng)選擇題共50題，每題2分。每題的備選項(xiàng)中，只有一個(gè)最符合題意1.某投資者在上海證券交易所以每股15元的價(jià)格買(mǎi)入(A股)股票20000股，那么，該投資者最低需要以_元全部賣(mài)出該股票才能保本。(傭金按2計(jì)收，印花稅、過(guò)戶費(fèi)按規(guī)定計(jì)收，保存兩位小數(shù)) A15.07 B15.08 C15.09 D15.152.以下不屬于公司債券的是_。 A信用公司債券 B短期融資券 C混合資本債券 D附有股權(quán)證的公司債券3.公司改組為上市公司時(shí)，如果原公司已經(jīng)繳納出讓金，取得了土

2、地使用權(quán)，國(guó)家可以將土地作價(jià)，以的方式投入上市公司。 A國(guó)有法人股 B出租 C國(guó)家股 D社會(huì)公眾股4.某公司想運(yùn)用4個(gè)月期的S&P500股票指數(shù)期貨合約來(lái)對(duì)沖某個(gè)價(jià)值為2100000美元的股票組合，當(dāng)時(shí)的指數(shù)期貨價(jià)格為300點(diǎn)，該組合的值為1.50。一份S&P500股指期貨合約的價(jià)值為：300500美元=150000美元。因而應(yīng)賣(mài)出的指數(shù)期貨合約數(shù)目為張。 A10 B14 C21 D285. 將一局部資金投資于無(wú)風(fēng)險(xiǎn)資產(chǎn)從而保證資產(chǎn)組合的最低價(jià)值的前提下，將其余資金投資于風(fēng)險(xiǎn)資產(chǎn)并隨著市場(chǎng)的變動(dòng)調(diào)整風(fēng)險(xiǎn)資產(chǎn)和無(wú)風(fēng)險(xiǎn)資產(chǎn)的比例，同時(shí)不放棄資產(chǎn)升值潛力的一種動(dòng)態(tài)調(diào)整策略是。 A戰(zhàn)略性資產(chǎn)配置 B恒

3、定混合策略 C戰(zhàn)術(shù)性資產(chǎn)配置 D投資組合保險(xiǎn)策略6. 關(guān)于基金托管費(fèi)計(jì)提標(biāo)準(zhǔn)，以下說(shuō)法正確的是。 A通?；鹨?guī)模越大，基金托管費(fèi)越高 B開(kāi)放式基金根據(jù)基金契約的規(guī)定比例計(jì)提，通常低于2.5 C目前，我國(guó)封閉式基金根據(jù)2.5的比例計(jì)提 D基金托管費(fèi)收取的比例與基金規(guī)模、基金類(lèi)型有一定關(guān)系7. 根據(jù)?公司法?第一百六十七條的規(guī)定，公司法定公積金累計(jì)額為公司注冊(cè)資本_以上的，可以不再提取。 A30% B35% C40% D50%8. 以股票的方式派發(fā)的股息，由公司用新增發(fā)的股票或一局部庫(kù)存股票作為股息派發(fā)，稱(chēng)之為_(kāi)。 A現(xiàn)金股息 B股票股息 C財(cái)產(chǎn)股息 D負(fù)債股息9. 以下不屬于內(nèi)幕信息的是_。 A

4、公司分配股利或者增資的方案 B公司股權(quán)結(jié)構(gòu)的重大變化 C公司債務(wù)擔(dān)保的重大變更 D公司營(yíng)業(yè)用主要資產(chǎn)的抵押、出售或者報(bào)廢一次超過(guò)該資產(chǎn)的35%10. 中小企業(yè)板塊是在中設(shè)立的一個(gè)運(yùn)行獨(dú)立、監(jiān)察獨(dú)立、代碼獨(dú)立、指數(shù)獨(dú)立的板塊，集中安排符合主板發(fā)行上市條件的企業(yè)中規(guī)模較小的企業(yè)上市。 A深圳證券交易所B股市場(chǎng) B深圳證券交易所主板市場(chǎng) C上海證券交易所B股市場(chǎng) D上海證券交易所主板市場(chǎng)11. 理查德羅爾對(duì)資本資產(chǎn)定價(jià)模型提出批評(píng)的原因是_。 A計(jì)算量太大，無(wú)法滿足實(shí)際市場(chǎng)，在時(shí)間上有近乎苛刻的要求 B實(shí)際應(yīng)用中計(jì)算不夠精確，不能滿足實(shí)際市場(chǎng)需要 C模型永遠(yuǎn)無(wú)法用經(jīng)驗(yàn)事實(shí)來(lái)檢驗(yàn) D模型是建立在假設(shè)干

5、假設(shè)條件根底上的，與實(shí)際市場(chǎng)存在較大差距12. 基金產(chǎn)品線是指一家基金管理公司所擁有的不同基金產(chǎn)品及其組合?？疾旎甬a(chǎn)品線的內(nèi)涵一般不包括_。 A產(chǎn)品線的高度 B產(chǎn)品線的深度 C產(chǎn)品線的長(zhǎng)度 D產(chǎn)品線的寬度13. 關(guān)于公司解散，以下說(shuō)法正確的是。 A股份的解散是指股份法人資格的消失 B公司解散時(shí)，不需要進(jìn)行必要的清算活動(dòng) C公司解散后，仍具有局部進(jìn)行業(yè)務(wù)活動(dòng)的能力 D股份的解散是指股份法人資格的遞延14. 假設(shè)以某行業(yè)主導(dǎo)產(chǎn)品的銷(xiāo)售收入和銷(xiāo)售價(jià)格為例，求得回歸方程為Y8+5t(單位為億元；t取值是2002年為基準(zhǔn)，記為1)。按照趨勢(shì)外推法可以預(yù)測(cè)該公司2023年銷(xiāo)售收入為_(kāi)億元。 A48 B3

6、6 C32 D2815. 某公司發(fā)行的每股普通股的市價(jià)為16.8元，認(rèn)股權(quán)證的每股普通股的認(rèn)購(gòu)價(jià)購(gòu)價(jià)格為15.2元，假設(shè)轉(zhuǎn)換比例為10時(shí)，那么該認(rèn)股權(quán)證的內(nèi)在價(jià)值是_元。 A1.6 B16 C31 D15216. LOF的漢譯名稱(chēng)為_(kāi)。 A存托憑證 B交易所交易基金 C上市開(kāi)放式基金 D指數(shù)參與份額17. ?中華人民共和國(guó)公司法?于1993年12月29日由第八屆全國(guó)人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)第五次會(huì)議通過(guò)后，于1994年7月1日起實(shí)施。此后，?公司法?修訂了_次。 A2 B3 C4 D518. 股份轉(zhuǎn)讓公司的股份必須按照有關(guān)規(guī)定重新確認(rèn)、登記和托管前方可進(jìn)行股份轉(zhuǎn)讓?zhuān)@些工作由_負(fù)責(zé)辦理。 A證券

7、交易所 B證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu) C證券清算機(jī)構(gòu) D股份轉(zhuǎn)讓公司19. 上海證券交易所資金的清算、交收以結(jié)算參與人在該所取得的_為明細(xì)核算單位。 A清算編號(hào) B資金賬戶 C交易席位 D證券賬戶20. 關(guān)于基金管理公所的投資決策，下面表達(dá)正確的是_。 A公司總經(jīng)理審議和決定基金的總體投資方案 B風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì)確定資金資產(chǎn)配置比例或比例范圍 C主管投資的副總經(jīng)理審批各基金經(jīng)理提出的投資額超過(guò)自主投資額度的投資工程 D基金經(jīng)理向中央交易室的基金交易員發(fā)出交易指令21. 某證券公司的經(jīng)營(yíng)范圍僅限于證券經(jīng)紀(jì)、證券投資咨詢以及證券自營(yíng)業(yè)務(wù)，該證券公司的注冊(cè)資本最低限額為_(kāi)。 A3000萬(wàn)元 B5000萬(wàn)元 C1

8、億元 D5億元22. 波浪理論的創(chuàng)始人是_ A馬柯威茨 B威廉 C林特 D艾略特23. 反映證券組合期望收益水平和總風(fēng)險(xiǎn)水平之間衡關(guān)系的方程式是_ A證券市場(chǎng)線方程 B證券特征線方程 C資本市場(chǎng)線方程 D套利定價(jià)方程24. 非公開(kāi)發(fā)行股票，發(fā)行價(jià)格應(yīng)_。 A不低于定價(jià)基準(zhǔn)日前10個(gè)交易日公司股票均價(jià)的80% B不高于定價(jià)基準(zhǔn)日前20個(gè)交易日公司股票均價(jià)的90% C不低于定價(jià)基準(zhǔn)日前10個(gè)交易日公司股票均價(jià)的90% D不低于定價(jià)基準(zhǔn)日前20個(gè)交易日公司股票均價(jià)的90%25. 某公司發(fā)行的每股普通股的市價(jià)為16.8元，認(rèn)股權(quán)證的每股普通股的認(rèn)購(gòu)價(jià)購(gòu)價(jià)格為15.2元，假設(shè)轉(zhuǎn)換比例為10時(shí)，那么該認(rèn)股

9、權(quán)證的內(nèi)在價(jià)值是_元。 A1.6 B16 C31 D15226.全球資產(chǎn)配置的期限在_。 A1年以上 B半年左右 C3個(gè)月左右 D1個(gè)月以內(nèi)27.某可轉(zhuǎn)換債券面額為5000元，規(guī)定其轉(zhuǎn)換價(jià)格為25元，那么可轉(zhuǎn)換為_(kāi)股普通股票。 A50 B100 C200 D40028.關(guān)于上海證券交易所法人清算模式中的資金劃入，說(shuō)法不正確的是_。 AT+1 日上午通過(guò)有效銀行憑證或指令向銀行提交劃出資金申請(qǐng) B資金劃撥銀行通過(guò)系統(tǒng)內(nèi)本異地資金匯劃系統(tǒng)劃款 C資金劃撥銀行通過(guò)上海分行收到資金后，借記上海證券中央登記結(jié)算公司銀行賬戶 D上海證券中央登記結(jié)算公司收到上海分行通知后，貸記證券公司資金交收賬戶29.以下

10、不屬于我國(guó)根本建設(shè)債券的發(fā)行主體的是_。 A國(guó)務(wù)院 B國(guó)家能源投資公司 C國(guó)家原材料投資公司 D鐵道部30. 外資股招股的說(shuō)明書(shū)的制作在采用向一定的機(jī)構(gòu)投資者或?qū)I(yè)投資者進(jìn)行配售的方式發(fā)行外資股時(shí)，發(fā)行人和承銷(xiāo)商一般需要準(zhǔn)備。 A信息備忘錄 B招股章程 C適合配售或私募的信息備忘錄和符合外資股上市地要求的招股章程 D招股說(shuō)明書(shū)概要31. 成長(zhǎng)型基金以_為根本目標(biāo)。 A穩(wěn)定的經(jīng)常性收入 B現(xiàn)金收益 C資本增值 D資金分散投資32. 如免疫熒光檢查最可能的結(jié)果為 AIgG、C3呈線型沉積 BIgG、C3呈顆粒狀沉積 CIgA、C3呈線型沉積 DIgM、C3呈線型沉積 E以上都不是33. 我國(guó)有關(guān)法

11、規(guī)規(guī)定基金收益分配原那么是_。 A基金收益分配后基金份額凈值可適當(dāng)?shù)陀诿嬷?B基金收益分配比例不得低于基金凈收益的80% C基金收益分配采取現(xiàn)金方式，每半年至少分配一次 D基金當(dāng)年收益應(yīng)當(dāng)彌補(bǔ)上一年度虧損后，才可進(jìn)行當(dāng)年收益分配34. 關(guān)于公司設(shè)立的子公司，以下說(shuō)法正確的是。 A子公司具有企業(yè)法人資格 B子公司不可以設(shè)立分公司 C子公司不能獨(dú)立承當(dāng)民事責(zé)任 D子公司民事責(zé)任由母公司承當(dāng)35. 在申請(qǐng)文件受理后、發(fā)行審核委員會(huì)審核前，發(fā)行人應(yīng)當(dāng)將招股說(shuō)明書(shū)申報(bào)稿在預(yù)先披露。 A發(fā)行公司網(wǎng)站 B交易所網(wǎng)站 C中國(guó)證監(jiān)會(huì)網(wǎng)站 D中國(guó)證監(jiān)業(yè)協(xié)會(huì)網(wǎng)站36. 交易所交易基金又稱(chēng)為。 AETF BLOF C

12、QDII基金 D結(jié)構(gòu)型基金37. 以下不屬于證券公司營(yíng)銷(xiāo)活動(dòng)管理內(nèi)容的是_。 A營(yíng)銷(xiāo)業(yè)務(wù)管理 B營(yíng)銷(xiāo)人員管理 C營(yíng)銷(xiāo)過(guò)程管理 D營(yíng)銷(xiāo)風(fēng)險(xiǎn)管理38. 以募集方式設(shè)立的股份申請(qǐng)發(fā)行境內(nèi)上市外資股時(shí)，應(yīng)具備的條件之一是。 A發(fā)起人認(rèn)購(gòu)的股本總額不少于公司擬發(fā)行股本總額的30% B擬向社會(huì)發(fā)行的股份達(dá)公司股份總數(shù)的25%以上；擬發(fā)行的股本總額超過(guò)4億元人民幣的，其擬向社會(huì)發(fā)行股份的比例達(dá)15%以上 C公司最近2年內(nèi)無(wú)重大違法行為 D企業(yè)具有一定的規(guī)模和良好的經(jīng)濟(jì)效益39. 主承銷(xiāo)商應(yīng)當(dāng)在超額配售選擇權(quán)行使完成后的_個(gè)工作日內(nèi)，通知相關(guān)銀行，將應(yīng)付資金支付給發(fā)行人。 A2 B3 C5 D740. 客戶信

13、用證券賬戶為證券公司客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶的_證券賬戶。 A一級(jí) B二級(jí) C三級(jí) D初始41. 股票的理論價(jià)格用公式表示為_(kāi)。 A股票價(jià)格=發(fā)行價(jià)/必要收益率 B股票價(jià)格=必要收益率/預(yù)期股息 C股票價(jià)格=預(yù)期股息/必要收益率 D股票價(jià)格=預(yù)期股價(jià)/每股贏利42. 證券發(fā)行的最后環(huán)節(jié)是將證券推銷(xiāo)給投資者。發(fā)行人推銷(xiāo)證券的方式不包括_。 A直銷(xiāo) B自銷(xiāo) C包銷(xiāo) D代銷(xiāo)43. _年被稱(chēng)為“中國(guó)資產(chǎn)證券化元年。 A2003 B2004 C2005 D200644. 新?公司法?中關(guān)于公司對(duì)外投資比例的規(guī)定，公司向其他有限責(zé)任公司、股份投資的，除公司章程另有規(guī)定外，所累積投資額不得超過(guò)本公司凈資產(chǎn)的

14、_，在投資后，接受被投資公司以利潤(rùn)轉(zhuǎn)增的資本，其增加額不包括在內(nèi)。 A50% B60% C70% D80%45. 所謂“吉爾德定律，是指在未來(lái)25年，主干網(wǎng)的帶寬將_增加1倍。 A每6個(gè)月 B每12個(gè)月 C每18個(gè)月 D每24個(gè)月46. ?首次公開(kāi)發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市管理暫行方法?，為創(chuàng)業(yè)板發(fā)行人設(shè)置了兩項(xiàng)定量業(yè)績(jī)指標(biāo)，其中第一項(xiàng)指標(biāo)是。 A最近2年連續(xù)盈利，最近2年凈利潤(rùn)累計(jì)不少于1000萬(wàn)元，且持續(xù)增長(zhǎng) B最近2年連續(xù)盈利，最近2年凈利潤(rùn)累計(jì)不少于2000萬(wàn)元，且持續(xù)增長(zhǎng) C最近3年連續(xù)盈利，最近3年凈利潤(rùn)累計(jì)不少于2000萬(wàn)元，且持續(xù)增長(zhǎng) D最近3年連續(xù)盈利，最近3年凈利潤(rùn)累計(jì)不少于3000萬(wàn)元，且持續(xù)增長(zhǎng)47. 2005年3月25日中國(guó)證監(jiān)會(huì)下發(fā)的?關(guān)于貨幣市場(chǎng)基金投資等相關(guān)問(wèn)題的通知?(證監(jiān)基金字200541號(hào))規(guī)定：“當(dāng)日申購(gòu)的基金份額自_起享有基金的分配權(quán)益，當(dāng)日贖回的基金份額自_起不享有基金的分配權(quán)益。 A申購(gòu)當(dāng)日；贖回當(dāng)日 B申購(gòu)當(dāng)日；下一工作日 C下一工作日；下一工作日 D下一工作日；贖回當(dāng)日48. 意味