1、萬科企業(yè)股份有限公司股東大會議事規(guī)則（修訂稿）第一章 總 則第一條 為進(jìn)一一步明確確股東大大會的職職責(zé)權(quán)限限，規(guī)范范其運(yùn)作作程序，充充分發(fā)揮揮股東大大會的作作用，根根據(jù)中中華人民民共和國國公司法法（以以下簡稱稱“公司司法”）、中中華人民民共和國國證券法法（以以下簡稱稱“證券券法”）、上上市公司司股東大大會規(guī)則則、萬萬科企業(yè)業(yè)股份有有限公司司章程（以以下簡稱稱“公司司章程”）及有關(guān)規(guī)定，制定本規(guī)則。第二條公司司應(yīng)當(dāng)嚴(yán)嚴(yán)格按照照法律、行行政法規(guī)規(guī)、本規(guī)規(guī)則及公公司章程程的相關(guān)關(guān)規(guī)定召召開股東東大會，保保證股東東能夠依依法行使使權(quán)利。公司董事會會應(yīng)當(dāng)切切實(shí)履行行職責(zé)，認(rèn)認(rèn)真、按按時組織織股東大大會。

2、公公司全體體董事應(yīng)應(yīng)當(dāng)勤勉勉盡責(zé)，確確保股東東大會正正常召開開和依法法行使職職權(quán)。第二章 股股東大會會的一般般規(guī)定第三條 股東大大會是公公司的權(quán)權(quán)力機(jī)構(gòu)構(gòu)，依法法行使下下列職權(quán)權(quán)：（一）決定定公司經(jīng)經(jīng)營方針針和投資資計(jì)劃； （二二）選舉舉和更換換董事，決決定有關(guān)關(guān)董事的的報(bào)酬事事項(xiàng)； （三三）選舉舉和更換換由股東東代表出出任的監(jiān)監(jiān)事，決決定有關(guān)關(guān)監(jiān)事的的報(bào)酬事事項(xiàng)； （四四）審議議批準(zhǔn)董董事會的的報(bào)告； （五五）審議議批準(zhǔn)監(jiān)監(jiān)事會報(bào)報(bào)告； （六六）審議議批準(zhǔn)公公司的年年度財(cái)務(wù)務(wù)預(yù)算方方案、決決算方案案； （七七）審議議批準(zhǔn)公公司的利利潤分配配方案和和彌補(bǔ)虧虧損方案案； （八八）對公公司增加加或

3、者減減少注冊冊資本作作出決議議； （九九）對公公司發(fā)行行債券作作出決議議； （十十）對公公司合并并、分立立、變更更公司形形式、解解散和清清算等事事項(xiàng)作出出決議； （十十一）修修改公司司章程；（十二）對對公司聘聘用、解解聘會計(jì)計(jì)師事務(wù)務(wù)所作出出決議； （十三）審審議批準(zhǔn)準(zhǔn)變更募募集資金金用途事事項(xiàng)； （十四）對對公司在在一年內(nèi)內(nèi)購買、出出售、處處置重大大資產(chǎn)或或者擔(dān)保保金額超超過公司司資產(chǎn)總總額300%的事事項(xiàng)作出出決議； （十五）審審議公司司及控股股子公司司的對外外擔(dān)?？偪傤~超過過最近一一期經(jīng)審審計(jì)凈資資產(chǎn)500%以后提提供的任任何擔(dān)保保，其中中公司為為購房客客戶提供供按揭擔(dān)擔(dān)保不包包含在公公

4、司章程程及本本規(guī)則所所述的對對外擔(dān)保保范疇之之內(nèi)； （十六）審審議公司司對外擔(dān)擔(dān)保中，為資產(chǎn)負(fù)債率超過70%的擔(dān)保對象提供的擔(dān)保；（十七）審審議單筆筆對外擔(dān)保保額超過過公司最近近一期經(jīng)經(jīng)審計(jì)凈凈資產(chǎn)110%的的擔(dān)保；（十八）對對公司股東東、實(shí)際際控制人人及其關(guān)關(guān)聯(lián)方提提供的擔(dān)擔(dān)保；（十九）審審議批準(zhǔn)準(zhǔn)公司股股權(quán)激勵勵計(jì)劃；（二十）審審議法律律、法規(guī)規(guī)和公司司章程規(guī)規(guī)定應(yīng)當(dāng)當(dāng)由股東東大會決決定的其其他事項(xiàng)項(xiàng)。第四條 股東大大會分為為年度股股東大會會和臨時時股東大大會。年年度股東東大會每每年至少少召開一一次，應(yīng)應(yīng)當(dāng)于上上一會計(jì)計(jì)年度結(jié)結(jié)束后的的六個月月內(nèi)舉行行。臨時時股東大大會不定定期召開開。公司

5、在上述述期限內(nèi)內(nèi)不能召召開股東東大會的的，應(yīng)當(dāng)當(dāng)報(bào)告深深圳證監(jiān)監(jiān)局和深圳證證券交易易所，說說明原因因并公告告。第五條 有下列列情形之之一的，公公司在事事實(shí)發(fā)生生之日起起兩個月月以內(nèi)召召開臨時時股東大大會： （一一）董事事人數(shù)不不足公公司法規(guī)規(guī)定的法法定最低低人數(shù)，或或者少于于公司司章程所所定人數(shù)數(shù)的三分分之二時時； （二二）公司司未彌補(bǔ)補(bǔ)的虧損損達(dá)實(shí)收收股本總總額的三三分之一一時； （三三）單獨(dú)獨(dú)或者合合并持有有公司有有表決權(quán)權(quán)股份總總數(shù)百分分之十以以上的股股東書面面請求時時； （四四）董事事會認(rèn)為為必要時時；（五）監(jiān)事事會提議議召開時時；（六）二分分之一以以上獨(dú)立立董事提提議并經(jīng)經(jīng)董事會會審

6、議同同意的；（七）公司司章程規(guī)規(guī)定的其其他情形形。前述第（三三）項(xiàng)持持股股數(shù)數(shù)按股東東大會通通知發(fā)出出日計(jì)算算；但在在公司股股東大會會決議公公告前，前述第（三）項(xiàng)所述股東單獨(dú)或者合并持有的公司股份不得低于公司有表決權(quán)股份總數(shù)的百分之十；持股數(shù)量不足百分之十時，本次臨時股東大會所做出的決議無效。第六條 公司召召開股東東大會時時應(yīng)聘請請律師對對以下問問題出具具法律意意見并公公告：（一）會議議的召集集、召開開程序是是否符合合法律、行行政法規(guī)規(guī)及公公司章程程；（二）出席席會議人人員的資資格、召召集人資資格是否否合法有有效；（三）會議議的表決決程序、表表決結(jié)果果是否合合法有效效；（四）應(yīng)公公司要求求對其

7、他他有關(guān)問問題出具具的法律律意見。第七條 公司股股東大會會以現(xiàn)場場會議形形式在公公司章程程規(guī)定的的地點(diǎn)召召開。公公司應(yīng)在在保證股股東大會會合法、有有效的前前提下，通通過各種種方式和和途徑，如如網(wǎng)絡(luò)等等方式，擴(kuò)擴(kuò)大股東東參與股股東大會會的比例例。股東東通過上上述方式式參加股股東大會會的，視視為出席席。第八條 董董事會秘秘書負(fù)責(zé)責(zé)落實(shí)召召開股東東大會的的各項(xiàng)籌籌備和組組織工作作。第九條 股股東大會會的召開開應(yīng)堅(jiān)持持樸素從從簡的原原則，不不得給予予出席會會議的股股東或股股東代理理人額外外的利益益。第三章 股股東大會會的召集集第十條 股東大大會會議議由董事事會召集集的，由公司司董事長長主持；董事長長不

8、能履履行職務(wù)務(wù)或者不不履行職職務(wù)的，由由副董事事長主持持；副董董事長不不能履行行職務(wù)或或者不履履行職務(wù)務(wù)的，由由半數(shù)以以上董事事共同推推舉一名名董事主主持。 第十一條 二分分之一以以上的獨(dú)獨(dú)立董事事有權(quán)向向董事會會提議召召開臨時時股東大大會。對對獨(dú)立董董事要求求召開臨臨時股東東大會的的提議，董董事會應(yīng)應(yīng)當(dāng)根據(jù)據(jù)法律、行行政法規(guī)規(guī)和公公司章程程的規(guī)規(guī)定，在在收到提提議后110日內(nèi)內(nèi)提出同同意或不不同意召召開臨時時股東大大會的書書面反饋饋意見。董事會同意意召開臨臨時股東東大會的的，將在在作出董董事會決決議后的的5日內(nèi)內(nèi)發(fā)出召召開股東東大會的的通知；董事會會不同意意召開臨臨時股東東大會的的，將說說明

9、理由由并公告告。第十二條 監(jiān)事會會有權(quán)向向董事會會提議召召開臨時時股東大大會，并并應(yīng)當(dāng)以以書面形形式向董董事會提提出。董董事會應(yīng)應(yīng)當(dāng)根據(jù)據(jù)法律、行行政法規(guī)規(guī)、公公司章程程及本本規(guī)則的的規(guī)定，在在收到提提案后110日內(nèi)內(nèi)提出同同意或不不同意召召開臨時時股東大大會的書書面反饋饋意見。董事會同意意召開臨臨時股東東大會的的，應(yīng)在在作出董董事會決決議后的的5日內(nèi)內(nèi)發(fā)出召召開股東東大會的的通知，通通知中對對原提議議的變更更，應(yīng)征征得監(jiān)事事會的同同意。董事會不同同意召開開臨時股股東大會會，或者者在收到到提案后后10日日內(nèi)未作作出反饋饋的，視視為董事事會不能能履行或或者不履履行召集集股東大大會會議議職責(zé)，監(jiān)監(jiān)

10、事會可可以自行行召集和和主持。第十三條 單獨(dú)或或者合計(jì)計(jì)持有公公司100%以上上股份的的股東有有權(quán)向董董事會請請求召開開臨時股股東大會會，并應(yīng)應(yīng)當(dāng)以書書面形式式向董事事會提出出。董事事會應(yīng)當(dāng)當(dāng)根據(jù)法法律、行行政法規(guī)規(guī)、公公司章程程及本本規(guī)則的的規(guī)定，在在收到請請求后110日內(nèi)內(nèi)提出同同意或不不同意召召開臨時時股東大大會的書書面反饋饋意見。董事會同意意召開臨臨時股東東大會的的，應(yīng)當(dāng)當(dāng)在作出出董事會會決議后后的5日日內(nèi)發(fā)出出召開股股東大會會的通知知，通知知中對原原請求的的變更，應(yīng)應(yīng)當(dāng)征得得相關(guān)股股東的同同意。董事會不同同意召開開臨時股股東大會會，或者者在收到到請求后后10日日內(nèi)未作作出反饋饋的，單

11、單獨(dú)或者者合計(jì)持持有公司司10%以上股股份的股股東有權(quán)權(quán)向監(jiān)事事會提議議召開臨臨時股東東大會，并并應(yīng)當(dāng)以以書面形形式向監(jiān)監(jiān)事會提提出請求求。監(jiān)事會同意意召開臨臨時股東東大會的的，應(yīng)在在收到請請求5日日內(nèi)發(fā)出出召開股股東大會會的通知知，通知知中對原原提案的的變更，應(yīng)應(yīng)當(dāng)征得得相關(guān)股股東的同同意。監(jiān)事會未在在規(guī)定期期限內(nèi)發(fā)發(fā)出股東東大會通通知的，視視為監(jiān)事事會不召召集和主主持股東東大會，連續(xù)90日以上單獨(dú)或者合計(jì)持有公司10%以上股份的股東可以自行召集和主持。第十四條 監(jiān)事會會或股東東決定自自行召集集股東大大會的，須須書面通通知董事事會，同同時向公公司所在在地中國國證監(jiān)會會派出機(jī)機(jī)構(gòu)和深深圳證券券

12、交易所所備案。在股東大會會決議公公告前，召召集股東東持股比比例不得得低于110%。召集股東應(yīng)應(yīng)在發(fā)出出股東大大會通知知及股東東大會決決議公告告時，向向公司所所在地中中國證監(jiān)監(jiān)會派出出機(jī)構(gòu)和和深圳證證券交易易所提交交有關(guān)證證明材料料。第十五條 對于監(jiān)監(jiān)事會或或股東自自行召集集的股東東大會，董董事會和和董事會會秘書應(yīng)應(yīng)予配合合。董事事會應(yīng)當(dāng)當(dāng)提供股股權(quán)登記記日的股股東名冊冊。第十六條 監(jiān)事會會或股東東自行召召集的股股東大會會，會議議所必需需的費(fèi)用用由本公公司承擔(dān)擔(dān)。第四章 股股東大會會的提案案與通知知第十七條 提案的的內(nèi)容應(yīng)應(yīng)當(dāng)屬于于股東大大會職權(quán)權(quán)范圍，有有明確議議題和具具體決議議事項(xiàng)，并并且符

13、合合法律、行行政法規(guī)規(guī)、公公司章程程及本本規(guī)則的的有關(guān)規(guī)規(guī)定。第十八條 公司召召開股東東大會，董董事會、監(jiān)監(jiān)事會以以及單獨(dú)獨(dú)或者合合并持有有公司百百分之三三以上股股份的股股東，有有權(quán)向公公司提出出提案。單獨(dú)或者合合計(jì)持有有公司百百分之三三以上股股份的股股東，可可以在股股東大會會召開110日前前提出臨臨時提案案并書面面提交召召集人。召召集人應(yīng)應(yīng)當(dāng)在收收到提案案后2日日內(nèi)發(fā)出出股東大大會補(bǔ)充充通知，公公告臨時時提案的的內(nèi)容。除前款規(guī)定定的情形形外，召召集人在在發(fā)出股股東大會會通知公公告后，不不得修改改股東大大會通知知中已列列明的提提案或增增加新的的提案。股東大會通通知中未未列明或或不符合合本規(guī)則則

14、第十七七條規(guī)定定的提案案，股東東大會不不得進(jìn)行行表決并并作出決決議。第十九條 提出涉涉及投資資、財(cái)產(chǎn)產(chǎn)處置和和收購兼兼并等提提案的，應(yīng)應(yīng)當(dāng)充分分說明該該事項(xiàng)的的詳情，包包括：涉涉及金額額、價格格(或計(jì)價價方法)、資產(chǎn)產(chǎn)的賬面面值、對對公司的的影響、審審批情況況等。如如果按照照有關(guān)規(guī)規(guī)定需進(jìn)進(jìn)行資產(chǎn)產(chǎn)評估、審審計(jì)或出出具獨(dú)立立財(cái)務(wù)顧顧問報(bào)告告的，董董事會應(yīng)應(yīng)當(dāng)在股股東大會會召開前前至少五五個工作作日公布布資產(chǎn)評評估情況況、審計(jì)計(jì)結(jié)果或或獨(dú)立財(cái)財(cái)務(wù)顧問問報(bào)告。第二十條 根據(jù)相相關(guān)法律律法規(guī)規(guī)規(guī)定，需需要股東東大會審審議變更更募集資資金用途途的提案案的，應(yīng)應(yīng)在召開開股東大大會的通通知中說說明改變變募

15、股資資金用途途的原因因、新項(xiàng)項(xiàng)目的概概況及對對公司未未來的影影響。第二十一條條 董事會會審議通通過年度度報(bào)告后后，應(yīng)當(dāng)當(dāng)對利潤潤分配方方案做出出決議，并并作為年年度股東東大會的的提案。第二十二條條 召集集人應(yīng)當(dāng)當(dāng)在年度度股東大大會召開開二十日日前以公公告方式式通知各各股東。臨時股東大會應(yīng)當(dāng)于會議召開十五日前以公告方式通知各股東。第二十三條條 股東東大會會會議的通通知包括括以下內(nèi)內(nèi)容： （一）會議議的日期期、地點(diǎn)點(diǎn)和會議議期限；（二）提交交會議審審議的事事項(xiàng)和議議案； （三）以明明顯的文文字說明明：全體體股東均均有權(quán)出出席股東東大會，并并可以委委托代理理人出席席會議和和參加表表決，該該股東代代理

16、人不不必是公公司的股股東；（四）有權(quán)權(quán)出席股股東大會會股東的的股權(quán)登登記日；（五）會務(wù)務(wù)常設(shè)聯(lián)聯(lián)系人姓姓名，電電話號碼碼。（六）投票票代理委委托書的的送達(dá)時時間和地地點(diǎn)。股東大會通通知和補(bǔ)補(bǔ)充通知知中應(yīng)當(dāng)當(dāng)充分、完完整披露露所有提提案的全全部具體體內(nèi)容。擬擬討論的的事項(xiàng)需需要獨(dú)立立董事發(fā)發(fā)表意見見的，發(fā)發(fā)布股東東大會通通知或補(bǔ)補(bǔ)充通知知時應(yīng)同同時披露露獨(dú)立董董事的意意見及理理由。公司在為股股東提供供股東大大會網(wǎng)絡(luò)絡(luò)投票系系統(tǒng)時，須須在股東東大會通通知中明明確載明明網(wǎng)絡(luò)投投票的時時間、投投票程序序以及審審議的事事項(xiàng)。第二十四條條 股東大大會擬討討論董事事、監(jiān)事事選舉事事項(xiàng)的，股股東大會會通知中中

17、將充分分披露董董事、監(jiān)監(jiān)事候選選人的詳詳細(xì)資料料，至少少包括以以下內(nèi)容容：（一）教育育背景、工工作經(jīng)歷歷、兼職職等個人人情況；（二二）與本本公司或或本公司司的控股股股東及及實(shí)際控控制人是是否存在在關(guān)聯(lián)關(guān)關(guān)系；（三三）披露露持有本本公司股股份數(shù)量量；（四）是是否受過過中國證證監(jiān)會及及其他有有關(guān)部門門的處罰罰和證券券交易所所懲戒。董事候選人人應(yīng)在股股東大會會召開之之前作出出書面承承諾，同同意接受受提名，承承諾公開開披露的的董事候候選人的的資料真真實(shí)、完完整并保保證當(dāng)選選后切實(shí)實(shí)履行董董事職責(zé)責(zé)。第二十五條條 股股權(quán)登記記日與會會議日期期之間的的間隔應(yīng)應(yīng)當(dāng)不多多于7個個工作日日。股權(quán)權(quán)登記日日一旦確

18、確認(rèn)，不不得變更更。第二十六條條 發(fā)出出股東大大會通知知后，無無正當(dāng)理理由，股股東大會會不應(yīng)延延期或取取消，股股東大會會通知中中列明的的提案不不應(yīng)取消消。一旦旦出現(xiàn)延延期或取取消的情情形，召召集人應(yīng)應(yīng)當(dāng)在原原定召開開日前至至少2個個工作日日公告并并說明原原因。第五章 股股東大會會的召開開第二十七條條 公公司董事事會和其其他召集集人應(yīng)采采取必要要措施，保保證股東東大會的的正常秩秩序。對對于干擾擾股東大大會、尋尋釁滋事事和侵犯犯股東合合法權(quán)益益的行為為，將采采取措施施加以制制止并及及時報(bào)告告有關(guān)部部門查處處。第二十八條條 股權(quán)權(quán)登記日日登記在在冊的所所有股東東，均有有權(quán)出席席股東大大會，并并依照有

19、有關(guān)法律律、法規(guī)規(guī)、公公司章程程及本本規(guī)則享享有知情情權(quán)、發(fā)發(fā)言權(quán)、質(zhì)質(zhì)詢權(quán)及及表決權(quán)權(quán)等各項(xiàng)項(xiàng)權(quán)利。股東可以親自出席股東大會，也可以委托代理人代為出席和表決。出席股東大大會的股股東及其其代理人人，應(yīng)當(dāng)當(dāng)遵守有有關(guān)法律律、法規(guī)規(guī)、公公司章程程及本本規(guī)則的的規(guī)定，自自覺維護(hù)護(hù)會議秩秩序，不不得侵犯犯其他股股東的合合法權(quán)益益。第二十九條條 個個人股東東親自出出席會議議的，應(yīng)應(yīng)出示本本人身份份證或其其他能夠夠表明其其身份的的有效證證件或證證明、股股票賬戶戶卡；委委托代理理他人出出席會議議的，應(yīng)應(yīng)出示本本人有效效身份證證件、股股東授權(quán)權(quán)委托書書。法人股東應(yīng)應(yīng)由法定定代表人人或者法法定代表表人委托托的代

20、理理人出席席會議。法法定代表表人出席席會議的的，應(yīng)出出示本人人身份證證、能證證明其具具有法定定代表人人資格的的有效證證明；委委托代理理人出席席會議的的，代理理人應(yīng)出出示本人人身份證證、法人人股東單單位的法法定代表表人依法法出具的的書面授授權(quán)委托托書。第三十條 股東東出具的的委托他他人出席席股東大大會的授授權(quán)委托托書應(yīng)當(dāng)當(dāng)載明下下列內(nèi)容容：(一)代理理人的姓姓名；(二)是否否具有表表決權(quán)；(三)分別別對列入入股東大大會議程程的每一一審議事事項(xiàng)投贊贊成、反反對或棄棄權(quán)票的的指示；(四)委托托書簽發(fā)發(fā)日期和和有效期期限；(五)委托托人簽名名(或蓋章章)。委托托人為法法人股東東的，應(yīng)應(yīng)加蓋法法人單位位

21、印章。委托書應(yīng)當(dāng)當(dāng)注明如如果股東東不作具具體指示示，股東東代理人人是否可可以按自自己的意意思表決決。第三十一條條 委托書書由委托托人授權(quán)權(quán)他人簽簽署的，授授權(quán)簽署署的授權(quán)權(quán)書或者者其他授授權(quán)文件件應(yīng)當(dāng)經(jīng)經(jīng)過公證證。經(jīng)公公證的授授權(quán)書或或者其他他授權(quán)文文件，和和投票代代理委托托書均需需備置于于公司住住所或者者召集會會議的通通知中指指定的其其他地方方。委托人為法法人的，由由其法定定代表人人或者董董事會、其其他決策策機(jī)構(gòu)決決議授權(quán)權(quán)的人作作為代表表出席公公司的股股東大會會。第三十二條條 出出席會議議人員的的簽名冊冊由公司司負(fù)責(zé)制制作。簽簽名冊載載明參加加會議人人員姓名名(或單位位名稱)、身份份證號碼

22、碼、住所所地址、持有或者代表有表決權(quán)的股份數(shù)額、被代理人姓名(或單位名稱)等事項(xiàng)。第三十三條條 召召集人和和公司聘聘請的律律師應(yīng)依依據(jù)證券券登記結(jié)結(jié)算機(jī)構(gòu)構(gòu)提供的的股東名名冊共同同對股東東資格的的合法性性進(jìn)行驗(yàn)驗(yàn)證，并并登記股股東姓名名（或名名稱）及及其所持持有表決決權(quán)的股股份數(shù)。在在會議主主持人宣宣布現(xiàn)場場出席會會議的股股東和代代理人人人數(shù)及所所持有表表決權(quán)的的股份總總數(shù)之前前，會議議登記應(yīng)應(yīng)當(dāng)終止止。第三十四條條 股東東大會要要求董事事、監(jiān)事事及高級級管理人人員列席席股東大大會的，董董事、監(jiān)監(jiān)事、高高級管理理人員應(yīng)應(yīng)當(dāng)列席席并接受受股東的的質(zhì)詢。除涉及公司商業(yè)秘密不能在股東大會上公開外，董

23、事、監(jiān)事、高級管理人員應(yīng)當(dāng)對股東的質(zhì)詢和建議作出答復(fù)或說明。第三十五條條 監(jiān)監(jiān)事會自自行召集集的股東東大會，由由監(jiān)事會會主席主主持。監(jiān)監(jiān)事會主主席不能能履行職職務(wù)或不不履行職職務(wù)時，由由半數(shù)以以上監(jiān)事事共同推推舉的一一名監(jiān)事事主持。股東自行召召集的股股東大會會，由召召集人推推舉代表表主持。召開股東大大會時，會會議主持持人違反反議事規(guī)規(guī)則使股股東大會會無法繼繼續(xù)進(jìn)行行的，經(jīng)經(jīng)現(xiàn)場出出席股東東大會有有表決權(quán)權(quán)過半數(shù)數(shù)的股東東同意，股股東大會會可推舉舉一人擔(dān)擔(dān)任會議議主持人人，繼續(xù)續(xù)開會。第三十六條條 在在年度股股東大會會上，董董事會、監(jiān)監(jiān)事會應(yīng)應(yīng)當(dāng)就其其過去一一年的工工作向股股東大會會作出報(bào)報(bào)告。

24、每每位獨(dú)立立董事也也應(yīng)當(dāng)向向年度股股東大會會做述職職報(bào)告。第三十七條條 注冊會會計(jì)師對對公司財(cái)財(cái)務(wù)報(bào)告告出具解解釋性說說明、保保留意見見、無法法表示意意見或否否定意見見的審計(jì)計(jì)報(bào)告的的，公司司董事會會應(yīng)當(dāng)將將導(dǎo)致會會計(jì)師出出具上述述意見的的有關(guān)事事項(xiàng)及對對公司財(cái)財(cái)務(wù)狀況況和經(jīng)營營狀況的的影響向向股東大大會做出出說明。如如果該事事項(xiàng)對當(dāng)當(dāng)期利潤潤有直接接影響，公公司董事事會應(yīng)當(dāng)當(dāng)根據(jù)孰孰低原則則確定利利潤分配配預(yù)案或或者公積積金轉(zhuǎn)增增股本預(yù)預(yù)案。第三十八條條 會會議主持持人應(yīng)當(dāng)當(dāng)在表決決前宣布布現(xiàn)場出出席會議議的股東東和代理理人人數(shù)數(shù)及所持持有表決決權(quán)的股股份總數(shù)數(shù)，現(xiàn)場場出席會會議的股股東和代

25、代理人人人數(shù)及所所持有表表決權(quán)的的股份總總數(shù)以會會議登記記為準(zhǔn)。第六章 股東大大會的表表決及決決議第三十九條條 股東東（包括括股東代代理人）以以其所代代表的有有表決權(quán)權(quán)的股份份數(shù)額行行使表決決權(quán)，每每一股份份享有一一票表決決權(quán)。股股權(quán)登記記日登記記在冊的的所有股股東或其其代理人人，均有有權(quán)依照照有關(guān)法法律、法法規(guī)、公公司章程程及本本規(guī)則行行使表決決權(quán)。 公公司持有有的本公公司股份份沒有表表決權(quán)，該該部分股股份不計(jì)計(jì)入出席席股東大大會由表表決權(quán)的的股份總總數(shù)。董事會會、獨(dú)立立董事和和符合相相關(guān)規(guī)定定條件的的股東可可以征集集股東投投票權(quán)。第四十條 股東東大會決決議分為為普通決決議和特特別決議議。

26、股股東大會會作出普普通決議議，必須須經(jīng)出席席股東大大會的股股東（包包括股東東代理人人）所持持表決權(quán)權(quán)的過半半數(shù)通過過。股東大會作作出特別別決議，必必須經(jīng)出出席股東東大會的的股東（包包括股東東代理人人）所持持表決權(quán)權(quán)的三分分之二以以上通過過。第四十一條條 下列列事項(xiàng)由由股東大大會以普普通決議議通過：（一）董事事會和監(jiān)監(jiān)事會的的工作報(bào)報(bào)告；（二）董事事會擬定定的利潤潤分配方方案和彌彌補(bǔ)虧損損方案；（三）選舉舉董事、選選舉和罷罷免非職職工代表表擔(dān)任的的監(jiān)事，決決定董事事會和監(jiān)監(jiān)事會成成員的報(bào)報(bào)酬和支支付方法法；（四）公司司年度預(yù)預(yù)算方案案、決算算方案；（五）公司司年度報(bào)報(bào)告；（六）除法法律、行行政法

27、規(guī)規(guī)規(guī)定或或者公司司章程規(guī)規(guī)定應(yīng)當(dāng)當(dāng)以特別別決議通通過以外外的其他他事項(xiàng)。第四十二條條 下列列事項(xiàng)由由股東大大會以特特別決議議通過： （一一）公司司增加或或者減少少注冊資資本；（二）公司司在一年年內(nèi)購買買、出售售重大資資產(chǎn)或者者擔(dān)保金金額超過過公司資資產(chǎn)總額額百分之之三十的的；（三）公司司的分立立、合并并、變更更公司形形式、解解散和清清算；（四）公司司章程的的修改；（五）罷免免任期未未屆滿的的公司董董事；（六）股權(quán)權(quán)激勵計(jì)計(jì)劃；（七）公司司章程規(guī)規(guī)定和股股東大會會以普通通決議認(rèn)認(rèn)定會對對公司產(chǎn)產(chǎn)生重大大影響的的、需要要以特別別決議通通過的其其他事項(xiàng)項(xiàng)。第四十三條條 公司保保障股東東選舉董董事、

28、監(jiān)監(jiān)事的權(quán)權(quán)利。股股東大會會在選舉舉董事、監(jiān)監(jiān)事時，實(shí)實(shí)行累積積投票制制。累積投票制制是指上上市公司司股東大大會選舉舉董事或或監(jiān)事時時，有表表決權(quán)的的每一普普通股股股份擁有有與所選選出的董董事或監(jiān)監(jiān)事人數(shù)數(shù)相同的的表決權(quán)權(quán)，股東東擁有的的表決權(quán)權(quán)可以集集中使用用。第四十四條條 董董事、監(jiān)監(jiān)事候選選人名單單以提案案的方式式提請股股東大會會決議。非獨(dú)立董事事候選人人名單由由上屆董董事會或或連續(xù)1180個個交易日日單獨(dú)或或合并持持有公司司發(fā)行在在外有表表決權(quán)股股份總數(shù)數(shù)百分之之三以上上的股東東提出。監(jiān)事候選人人中的股股東代表表由上屆屆監(jiān)事會會或單獨(dú)獨(dú)或合并并持有公公司發(fā)行行在外有有表決權(quán)權(quán)股份總總數(shù)

29、百分分之三以以上的股股東提出出。獨(dú)立董事的的選舉根根據(jù)有關(guān)關(guān)法規(guī)執(zhí)執(zhí)行。第四十五條條 除除累積投投票制外外，股東東大會應(yīng)應(yīng)對所有有提案進(jìn)進(jìn)行逐項(xiàng)項(xiàng)表決，對對同一事事項(xiàng)有不不同提案案的，將將按提案案提出的的時間順順序進(jìn)行行表決。除除因不可可抗力等等特殊原原因?qū)е轮鹿蓶|大大會中止止或不能能作出決決議外，股股東大會會將不會會對提案案進(jìn)行擱擱置或不不予表決決。第四十六條條 股股東大會會審議提提案時，不不得對提提案進(jìn)行行修改，否否則，有有關(guān)變更更應(yīng)當(dāng)被被視為一一個新的的提案，不不能在本本次股東東大會上上進(jìn)行表表決。第四十七條條 股股東大會會采取記記名方式式投票表表決。同同一表決決權(quán)只能能選擇現(xiàn)現(xiàn)場、網(wǎng)網(wǎng)

30、絡(luò)或其其他表決決方式中中的一種種。同一一表決權(quán)權(quán)出現(xiàn)重重復(fù)表決決的以第第一次投投票結(jié)果果為準(zhǔn)。第四十八條條 股東東大會對對提案進(jìn)進(jìn)行表決決前，應(yīng)應(yīng)當(dāng)推舉舉兩名股股東代表表參加計(jì)計(jì)票和監(jiān)監(jiān)票。審審議事項(xiàng)項(xiàng)與股東東有利害害關(guān)系的的，相關(guān)關(guān)股東及及代理人人不得參參加計(jì)票票、監(jiān)票票。股東大會對對提案進(jìn)進(jìn)行表決決時，應(yīng)應(yīng)當(dāng)由律律師、股股東代表表與監(jiān)事事代表共共同負(fù)責(zé)責(zé)計(jì)票、監(jiān)監(jiān)票，并并當(dāng)場公公布表決決結(jié)果，決決議的表表決結(jié)果果載入會會議記錄錄。股東大會網(wǎng)網(wǎng)絡(luò)或其其他方式式投票的的開始時時間，不不得早于于現(xiàn)場股股東大會會召開前前一日下下午3:00，并并不得遲遲于現(xiàn)場場股東大大會召開開當(dāng)日上上午9:30，其

31、其結(jié)束時時間不得得早于現(xiàn)現(xiàn)場股東東大會結(jié)結(jié)束當(dāng)日日下午33:000。通過網(wǎng)絡(luò)或或其他方方式投票票的公司司股東或或其代理理人，有有權(quán)通過過相應(yīng)的的投票系系統(tǒng)查驗(yàn)驗(yàn)自己的的投票結(jié)結(jié)果。第四十九條條 股東東大會現(xiàn)現(xiàn)場結(jié)束束時間不不得早于于網(wǎng)絡(luò)或或其他方方式，會會議主持持人應(yīng)當(dāng)當(dāng)宣布每每一提案案的表決決情況和和結(jié)果，并并根據(jù)表表決結(jié)果果宣布提提案是否否通過。在正式公布布表決結(jié)結(jié)果前，股股東大會會現(xiàn)場、 網(wǎng)絡(luò)及其他表決方式中所涉及的計(jì)票人、監(jiān)票人、主要股東、網(wǎng)絡(luò)服務(wù)方等相關(guān)各方對表決情況均負(fù)有保密義務(wù)。第五十條 出席席股東大大會的股股東，應(yīng)應(yīng)當(dāng)對提提交表決決的提案案發(fā)表以以下意見見之一：同意、反反對或棄

32、棄權(quán)。未填、錯填填、字跡跡無法辨辨認(rèn)的表表決票或或未投的的表決票票均視為為投票人人放棄表表決權(quán)利利，其所所持股份份數(shù)的表表決結(jié)果果應(yīng)計(jì)為為“棄權(quán)”。第五十一條條 會議議主持人人如果對對提交表表決的決決議結(jié)果果有任何何懷疑，可可以對所所投票數(shù)數(shù)進(jìn)行點(diǎn)點(diǎn)算；如如果會議議主持人人未進(jìn)行行點(diǎn)票，出出席會議議的股東東或者股股東代理理人對會會議主持持人宣布布結(jié)果有有異議的的，有權(quán)權(quán)在宣布布表決結(jié)結(jié)果后立立即要求求點(diǎn)票，會會議主持持人應(yīng)當(dāng)當(dāng)立即組組織點(diǎn)票票。第五十二條條 股東東大會審審議有關(guān)關(guān)關(guān)聯(lián)交交易事項(xiàng)項(xiàng)時，關(guān)關(guān)聯(lián)股東東不應(yīng)當(dāng)當(dāng)參與投投票表決決，其所所代表的的有表決決權(quán)的股股份數(shù)不不計(jì)入有有效表決決總數(shù)；股東大大會決議議的公告告應(yīng)當(dāng)充充分披露露非關(guān)聯(lián)聯(lián)股東的的表決情情況。第五十三條條 股東東大會應(yīng)應(yīng)有會議議記錄。股股東大會會會議記記錄由召召集人指指定專人人負(fù)責(zé)，會會議記錄錄應(yīng)記載載以下內(nèi)內(nèi)容：（一）會議議時間、地地點(diǎn)、議議程和召召集人姓姓名或名名稱；（二）會議議主持人人以及