1、清算總部現(xiàn)有業(yè)務(wù)流程優(yōu)化方案為了適應(yīng)證券市場(chǎng)的不斷發(fā)展以及證券清算業(yè)務(wù)的推陳出新，清算總部從八月初開始重點(diǎn)抓了部門組織架構(gòu)重組和主要業(yè)務(wù)流程優(yōu)化工作，經(jīng)過對(duì)部?jī)?nèi)各項(xiàng)工作的充分討論，認(rèn)真地梳理內(nèi)部業(yè)務(wù)與管理流程，深入總結(jié)清算總部成立一年以來的工作，考慮將原先以業(yè)務(wù)品種分類設(shè)組的管理架構(gòu)改為以職能為中心的組織框架，原清算一組（人民幣）、清算二組（外幣）、清算三組（深圳）、業(yè)務(wù)創(chuàng)新組、綜合組改為清算組、資金組、會(huì)計(jì)組、深圳組，此次重組的另一大舉措是取消原業(yè)務(wù)創(chuàng)新組，取而代之的是“業(yè)務(wù)創(chuàng)新聯(lián)席會(huì)議”，由部門領(lǐng)導(dǎo)、各組主管以及業(yè)務(wù)骨干組成，為新業(yè)務(wù)項(xiàng)目配備精干人員，最大限度地調(diào)動(dòng)部?jī)?nèi)的人力資源、提高工作

2、效率、防范清算風(fēng)險(xiǎn)、推進(jìn)業(yè)務(wù)發(fā)展。以下是清算總部部重組后的業(yè)業(yè)務(wù)流程圖：日常證券交易清清算業(yè)務(wù)流程程境外代理機(jī)構(gòu)BB股清算流程程資金劃撥業(yè)務(wù)流流程會(huì)計(jì)核算流程交易席位管理流流程清算帳戶管理流流程結(jié)息、罰息業(yè)務(wù)務(wù)處理流程8、創(chuàng)新業(yè)務(wù)流流程：業(yè)務(wù)交交流選項(xiàng)立項(xiàng)組成新業(yè)業(yè)務(wù)工作組開開發(fā)向聯(lián)席會(huì)會(huì)議報(bào)告創(chuàng)新新業(yè)務(wù)情況清算總部重組后后主要業(yè)務(wù)流流程圖日常證券交易清清算業(yè)務(wù)流程程清算總部外部（人人民幣）證券交易所營(yíng)業(yè)部 (1)交交易證券交易所營(yíng)業(yè)部 （2）成成交記錄 （2）成成交記錄清算登記公司清算登記公司 （66）通知收（扣扣）款 （44）清算數(shù)據(jù)據(jù) （3）通通知收（扣）款款公司清算總部清算銀行公司清算

3、總部清算銀行 （55）通知收（扣扣）款清算總部外部（外外幣）營(yíng)業(yè)部證券交易所 （1）交交易營(yíng)業(yè)部證券交易所 清算銀行 （22）成交記錄錄清算銀行 （2）成成交記錄清算登記公司 （5）通通知收（扣）款款清算登記公司 （4）清算算數(shù)據(jù) （33）通知收（扣扣）款公司清算總部公司清算總部 （6）通知知收（扣）款款清算總部?jī)?nèi)部11.接收前一交易日各類清算數(shù)據(jù)并按規(guī)定格式打印。清算組清算運(yùn)行崗清算組清算運(yùn)行崗2.2.將接收的清算數(shù)據(jù)轉(zhuǎn)入清算系統(tǒng)3.復(fù)核清算匯總表及轉(zhuǎn)入清算系統(tǒng)的清算數(shù)據(jù)3.復(fù)核清算匯總表及轉(zhuǎn)入清算系統(tǒng)的清算數(shù)據(jù)清算組主管清算組主管資金管理崗業(yè)務(wù)會(huì)計(jì)編制資金劃撥單4.將清算數(shù)據(jù)生成會(huì)計(jì)憑證資

4、金管理崗業(yè)務(wù)會(huì)計(jì)編制資金劃撥單4.將清算數(shù)據(jù)生成會(huì)計(jì)憑證資金組主管復(fù)核資金組主管復(fù)核會(huì)計(jì)組主管5.復(fù)核生成的交易清算憑證會(huì)計(jì)組主管5.復(fù)核生成的交易清算憑證交財(cái)務(wù)總部復(fù)核交財(cái)務(wù)總部復(fù)核資金管理崗6.資金管理崗6.將主管復(fù)核后的憑證打印并交事后監(jiān)督業(yè)務(wù)會(huì)計(jì)業(yè)務(wù)會(huì)計(jì)資金交收資金交收事后監(jiān)督事后監(jiān)督境外代理機(jī)構(gòu)BB股清算流程程2.根據(jù)接收到的登記公司的清算數(shù)據(jù)及境外代理機(jī)構(gòu)登記的股東帳戶編制境外代理機(jī)構(gòu)成交明細(xì)表12.根據(jù)接收到的登記公司的清算數(shù)據(jù)及境外代理機(jī)構(gòu)登記的股東帳戶編制境外代理機(jī)構(gòu)成交明細(xì)表1.收市后接收交易部門的成交表清算組清算運(yùn)行崗清算組清算運(yùn)行崗核對(duì)成交表和成交明細(xì)表核對(duì)成交表和成交

5、明細(xì)表清算組股份托管崗清算組股份托管崗編制交收明細(xì)表和交收指令編制交收明細(xì)表和交收指令復(fù)核清算組主管復(fù)核清算組主管清算組股份托管崗與登記公司、境外代理商對(duì)盤確認(rèn)清算組股份托管崗與登記公司、境外代理商對(duì)盤確認(rèn)會(huì)計(jì)組外幣會(huì)計(jì)帳務(wù)處理資金組資金管理崗資金劃撥會(huì)計(jì)組外幣會(huì)計(jì)帳務(wù)處理資金組資金管理崗資金劃撥資金劃撥業(yè)務(wù)流流程營(yíng)業(yè)部營(yíng)業(yè)部營(yíng)業(yè)部開戶銀行營(yíng)業(yè)部開戶銀行1.傳真劃款委托書1.傳真劃款委托書4通知是否執(zhí)行該筆劃款2.4通知是否執(zhí)行該筆劃款2.財(cái)務(wù)總部檢查 公司清算總總部11匯款11匯款3.3.檢查帳戶余額驗(yàn)證委托書資金組資金管理崗資金組資金管理崗99.會(huì)計(jì)組記帳符合要求不符合要求符合要求不符合要

6、求8.登記確認(rèn)8.登記確認(rèn)清算總部開戶銀行清算總部開戶銀行5.審核并簽字資金組主管5.審核并簽字資金組主管出納員6.出納員6.執(zhí)行、辦理劃款手續(xù)開單資金組主管7.對(duì)已辦理的手續(xù)復(fù)核并進(jìn)行確認(rèn)。資金組主管7.對(duì)已辦理的手續(xù)復(fù)核并進(jìn)行確認(rèn)。10.10.將單據(jù)交付開戶銀行票據(jù)交換員會(huì)計(jì)核算流程交事后監(jiān)督事后監(jiān)督交事后監(jiān)督復(fù)核報(bào)表復(fù)核報(bào)表編制報(bào)表業(yè)務(wù)會(huì)計(jì)事后監(jiān)督會(huì)計(jì)組主管清算總部總經(jīng)理會(huì)計(jì)組主管報(bào)表及財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)上報(bào)月末憑證結(jié)轉(zhuǎn)總帳明細(xì)帳資金劃付（含銀證轉(zhuǎn)帳）憑證自動(dòng)生成手工錄入報(bào)表處理憑證記帳憑證復(fù)核憑證錄入交事后監(jiān)督事后監(jiān)督交事后監(jiān)督復(fù)核報(bào)表復(fù)核報(bào)表編制報(bào)表業(yè)務(wù)會(huì)計(jì)事后監(jiān)督會(huì)計(jì)組主管清算總部總經(jīng)理會(huì)計(jì)

7、組主管報(bào)表及財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)上報(bào)月末憑證結(jié)轉(zhuǎn)總帳明細(xì)帳資金劃付（含銀證轉(zhuǎn)帳）憑證自動(dòng)生成手工錄入報(bào)表處理憑證記帳憑證復(fù)核憑證錄入業(yè)務(wù)會(huì)計(jì)業(yè)務(wù)會(huì)計(jì)交易清算、計(jì)息、罰息憑證自動(dòng)生成交易清算、計(jì)息、罰息憑證自動(dòng)生成資金組資金管理崗銀行對(duì)帳單 -開戶銀行資金組資金管理崗銀行對(duì)帳單 -開戶銀行內(nèi)部往來單位-內(nèi)部各單位財(cái)務(wù)人員會(huì)計(jì)組片區(qū)管理員會(huì)計(jì)組片區(qū)管理員資金組資金管理崗交易所對(duì)帳單-交易所資金組資金管理崗交易所對(duì)帳單-交易所交易席位管理業(yè)業(yè)務(wù)流程營(yíng)業(yè)部提出申請(qǐng)營(yíng)業(yè)部提出申請(qǐng)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)總部審批經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)總部審批清算組清算運(yùn)行崗3登記并通知營(yíng)業(yè)部修改相關(guān)設(shè)置清算組清算運(yùn)行崗3登記并通知營(yíng)業(yè)部修改相關(guān)設(shè)置復(fù)核清算組主管復(fù)核清算組主管清算帳戶管理業(yè)業(yè)務(wù)流程營(yíng)業(yè)部提出申請(qǐng)營(yíng)業(yè)部提出申請(qǐng)初審并修改相關(guān)設(shè)置清算組清算運(yùn)行崗3登記并通知營(yíng)業(yè)部初審并修改相關(guān)設(shè)置清算組清算運(yùn)行崗3登記并通知營(yíng)業(yè)部清算組主管復(fù)核清算組主管復(fù)核結(jié)息