1、戰(zhàn)略情報(bào)研究的理論、現(xiàn)狀與趨勢(shì)山東省醫(yī)藥衛(wèi)生科技信息研究所劉巖戰(zhàn)略情報(bào)：一般是指對(duì)國(guó)家經(jīng)濟(jì)、社會(huì)發(fā)展和國(guó)家安全具有戰(zhàn)略性、全局性和長(zhǎng)遠(yuǎn)性意義的情報(bào)信息。戰(zhàn)略情報(bào)：也可以認(rèn)為是為了建立和維持一個(gè)長(zhǎng)久的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)，而建立的一個(gè)動(dòng)態(tài)系統(tǒng)的戰(zhàn)略情報(bào)管理過(guò)程。一、戰(zhàn)略情報(bào)研究的相關(guān)概念戰(zhàn)略情報(bào)研究的來(lái)源：戰(zhàn)略情報(bào)來(lái)源于對(duì)戰(zhàn)略需求的支持，通常與國(guó)家體制政策、國(guó)家中長(zhǎng)期發(fā)展綱要和國(guó)家重點(diǎn)項(xiàng)目規(guī)劃的制定以及國(guó)民經(jīng)濟(jì)發(fā)展的各個(gè)領(lǐng)域有關(guān)。戰(zhàn)略情報(bào)的服務(wù)對(duì)象：戰(zhàn)略情報(bào)服務(wù)對(duì)象多為高層管理者。戰(zhàn)略情報(bào)研究的來(lái)源與服務(wù)對(duì)象 就是根據(jù)高層管理部門(mén)的決策需要，使用信息技術(shù)手段和戰(zhàn)略情報(bào)研究方法，研究、分析搜集到的戰(zhàn)略情報(bào)內(nèi)容

2、，揭示研究對(duì)象的發(fā)展規(guī)律與發(fā)展態(tài)勢(shì)，預(yù)測(cè)研究對(duì)象未來(lái)發(fā)展前景，從而形成能滿足國(guó)家戰(zhàn)略決策需要的新情報(bào)的研究過(guò)程。戰(zhàn)略情報(bào)研究跟蹤監(jiān)測(cè)國(guó)內(nèi)外戰(zhàn)略研究對(duì)象的最新情報(bào)信息，分析研究得出其發(fā)展態(tài)勢(shì)，預(yù)測(cè)判斷其未來(lái)發(fā)展趨勢(shì)，為政府部門(mén)、科研院所、大型組織機(jī)構(gòu)和公司企業(yè)的高層管理者從事重大戰(zhàn)略決策提供科學(xué)、準(zhǔn)確的事實(shí)依據(jù)、數(shù)據(jù)案例、經(jīng)驗(yàn)借鑒和決策參考。戰(zhàn)略情報(bào)研究工作任務(wù)1、戰(zhàn)略情報(bào)的動(dòng)態(tài)監(jiān)測(cè)理論 2、戰(zhàn)略情報(bào)的態(tài)勢(shì)分析理論3、戰(zhàn)略情報(bào)的前瞻預(yù)測(cè)理論二、戰(zhàn)略情報(bào)研究的理論只有及時(shí)、定期、連續(xù)地搜集、編譯、整理和加工某些國(guó)家、機(jī)構(gòu)和學(xué)科領(lǐng)域的動(dòng)態(tài)戰(zhàn)略情報(bào)，提供適當(dāng)形式的報(bào)道結(jié)果，才能為高層管理部門(mén)進(jìn)行科學(xué)、

3、準(zhǔn)確的戰(zhàn)略決策提供強(qiáng)有力的情報(bào)保障，才能最終發(fā)揮戰(zhàn)略情報(bào)的應(yīng)有作用。戰(zhàn)略情報(bào)的動(dòng)態(tài)監(jiān)測(cè)就是情報(bào)機(jī)構(gòu)將涉及某些國(guó)家、機(jī)構(gòu)或?qū)W科領(lǐng)域最新的全局性、戰(zhàn)略性動(dòng)態(tài)情報(bào)信息及時(shí)、定期、連續(xù)地進(jìn)行搜集、編譯、整理和加工，以一定的情報(bào)報(bào)道形式提供給情報(bào)用戶（即高層管理部門(mén)）使用的一種戰(zhàn)略情報(bào)研究方式。戰(zhàn)略情報(bào)的動(dòng)態(tài)監(jiān)測(cè)理論 戰(zhàn)略情報(bào)態(tài)勢(shì)分析理論就是通過(guò)對(duì)戰(zhàn)略情報(bào)的分析研究，認(rèn)清某些國(guó)家、機(jī)構(gòu)和學(xué)科領(lǐng)域發(fā)展的當(dāng)前狀態(tài)和趨勢(shì)，分析影響發(fā)展的因素，推理實(shí)體意圖和目的，為進(jìn)一步前瞻預(yù)測(cè)做好準(zhǔn)備。 戰(zhàn)略情報(bào)的態(tài)勢(shì)分析理論1、基于文獻(xiàn)計(jì)量法的態(tài)勢(shì)分析理論 文獻(xiàn)計(jì)量學(xué)本身就是借助文獻(xiàn)的各種特征的數(shù)量，采用數(shù)學(xué)與統(tǒng)計(jì)學(xué)方法來(lái)

4、描述、評(píng)價(jià)和預(yù)測(cè)科學(xué)技術(shù)的現(xiàn)狀與發(fā)展趨勢(shì)的圖書(shū)情報(bào)學(xué)分支學(xué)科。當(dāng)然成為態(tài)勢(shì)分析的理論和方法基礎(chǔ)。 2、基于科學(xué)計(jì)量法的態(tài)勢(shì)分析理論2.1 基于共引分析法的態(tài)勢(shì)分析理論 共引分析法始于Small于1973年提出的以文獻(xiàn)為單位的共引分析，但共引概念可以推廣到與文獻(xiàn)相關(guān)的各種特征對(duì)象上，從而形成各種類(lèi)型的共引概念，如：詞的共引、文獻(xiàn)共引、著者共引、期刊共引、主題共引和類(lèi)的共引等。其中，以文獻(xiàn)共引分析研究最為突出。共引分析不僅可以揭示學(xué)科和科學(xué)結(jié)構(gòu)及其相互關(guān)系，而且還可以發(fā)現(xiàn)科研的前沿領(lǐng)域，進(jìn)行趨勢(shì)解析和未來(lái)預(yù)測(cè)，進(jìn)而用于各種角度的評(píng)價(jià)等，因此，它在情報(bào)研究服務(wù)中的信息跟蹤、趨勢(shì)展示、預(yù)測(cè)研究和科技評(píng)

5、價(jià)中都可以發(fā)揮一定的作用。3、基于專利分析法的態(tài)勢(shì)分析理論 1949年，Seidel第一個(gè)系統(tǒng)地提出專利引文分析的概念。直到1981年，他的設(shè)想才為人們所逐漸證實(shí)。2O世紀(jì)9O年代后隨著信息技術(shù)、網(wǎng)絡(luò)技術(shù)與專利數(shù)據(jù)庫(kù)的不斷發(fā)展、完善，專利分析法開(kāi)始真正適用并應(yīng)用于企業(yè)戰(zhàn)略與競(jìng)爭(zhēng)分析之中，其方法體系開(kāi)始不斷建立和完善。 通過(guò)分析競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手所擁有的全部專利或分析該技術(shù)領(lǐng)域的全部專利，可以確定競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手的相對(duì)競(jìng)爭(zhēng)地位及其相對(duì)的技術(shù)性競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)、劣勢(shì)，發(fā)現(xiàn)具有競(jìng)爭(zhēng)力的先進(jìn)技術(shù)，以優(yōu)化自身R&D項(xiàng)目。通過(guò)跟蹤競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手的專利申請(qǐng)領(lǐng)域及范圍等狀況，可發(fā)現(xiàn)競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手動(dòng)向、技術(shù)開(kāi)發(fā)及競(jìng)爭(zhēng)性加入。 戰(zhàn)略情報(bào)前瞻預(yù)測(cè)理論就

6、是通過(guò)對(duì)戰(zhàn)略情報(bào)內(nèi)容的系統(tǒng)分析研究，預(yù)測(cè)研究對(duì)象在未來(lái)較長(zhǎng)一段時(shí)期內(nèi)的發(fā)展?fàn)顟B(tài)和形勢(shì)。同戰(zhàn)略情報(bào)的態(tài)勢(shì)分析理論一樣，戰(zhàn)略情報(bào)的前瞻預(yù)測(cè)理論也是由戰(zhàn)略情報(bào)的多種預(yù)測(cè)方法組成的理論體系，主要包括屬于文獻(xiàn)計(jì)量法范疇的技術(shù)路線圖法和屬于非文獻(xiàn)計(jì)量法范疇的德?tīng)柗品ê颓榫胺治龇ā?另適用于態(tài)勢(shì)分析理論的共引分析法、共詞分析法、專利分析法和信息可視化法也適用戰(zhàn)略情報(bào)的前瞻預(yù)測(cè)分析。 戰(zhàn)略情報(bào)的前瞻預(yù)測(cè)理論 2、 基于德?tīng)柗品ǖ那罢邦A(yù)測(cè)理論 德?tīng)柗品ㄊ且环N定性研究與定量研究相結(jié)合的預(yù)測(cè)方法，它的預(yù)測(cè)可信度較高。 國(guó)內(nèi)外眾多組織和機(jī)構(gòu)就經(jīng)常采用德?tīng)柗品▽?duì)某一國(guó)家、學(xué)科或領(lǐng)域的未來(lái)情況進(jìn)行預(yù)測(cè)研究，并為國(guó)家、學(xué)科

7、和領(lǐng)域發(fā)展的戰(zhàn)略決策提供重要依據(jù)。 德?tīng)柗品硪恢匾膽?yīng)用領(lǐng)域就是在技術(shù)預(yù)見(jiàn)中?！凹夹g(shù)預(yù)見(jiàn)”（Technology Foresight）與“技術(shù)預(yù)測(cè)”（Technology Forecasting）最大的差別就在于： 技術(shù)預(yù)見(jiàn)是旨在通過(guò)對(duì)未來(lái)可能的發(fā)展趨勢(shì)及帶來(lái)這些發(fā)展的因素的了解，為政府和企業(yè)決策者提供支撐決策的戰(zhàn)略信息，而技術(shù)預(yù)測(cè)的目的僅僅是準(zhǔn)確地預(yù)測(cè)未來(lái)。3、基于情景分析法的前瞻預(yù)測(cè)理論 情景分析法是美國(guó)的PierrWark于1972年提出的。已在國(guó)內(nèi)外的各個(gè)領(lǐng)域中得到了廣泛應(yīng)用。 情景分析法(Scenario Analysis) 是就某一主題或某一主題所處的宏觀環(huán)境進(jìn)行分析的一種特殊研

8、究方法。通過(guò)對(duì)環(huán)境進(jìn)行研究，識(shí)別影響研究主體或主題發(fā)展的外部因素，模擬外部因素可能發(fā)生的多種交叉情景以分析和預(yù)測(cè)各種可能前景。 情景分析法又稱“腳本法”或“情境分析法”，它是在推測(cè)的基礎(chǔ)上，對(duì)可能的未來(lái)情景加以描述。 作為情景分析法應(yīng)用的一個(gè)重要分支，國(guó)外許多情報(bào)機(jī)構(gòu)都已將該方法應(yīng)用在情報(bào)分析與預(yù)測(cè)上，但在我國(guó)這一應(yīng)用卻還處于起步階段。競(jìng)爭(zhēng)時(shí)代，情報(bào)研究與服務(wù)要適應(yīng)時(shí)代和社會(huì)發(fā)展的需要、滿足國(guó)家戰(zhàn)略和用戶的強(qiáng)烈需求情報(bào)研究來(lái)源與最終產(chǎn)品、情報(bào)研究需求、內(nèi)容與服務(wù)方式、情報(bào)分析方法、情報(bào)研究的工作方式等方面都在發(fā)生深刻的變化。三、戰(zhàn)略情報(bào)研究的發(fā)展現(xiàn)狀1科技情報(bào)研究的素材來(lái)源和最終產(chǎn)品更為復(fù)雜多

9、樣 數(shù)字化、網(wǎng)絡(luò)化的科技情報(bào)研究素材和最終產(chǎn)品主要包括印本型文獻(xiàn)數(shù)字化的電子文檔、網(wǎng)絡(luò)上存在的文本信息、流媒體信息和數(shù)據(jù)庫(kù)(或知識(shí)庫(kù))。 美國(guó)國(guó)防部信息分析中心(DOD Information Analysis Center)的情報(bào)來(lái)源于世界范圍的數(shù)據(jù)和信息。 該中心使用先進(jìn)的商業(yè)和政府?dāng)?shù)據(jù)庫(kù)、政府經(jīng)驗(yàn)學(xué)習(xí)數(shù)據(jù)庫(kù)進(jìn)行情報(bào)研究，同時(shí)該中心還建立了全部電子資源整合系統(tǒng)(The Total Electronic Migration System.TEMS)，允許經(jīng)授權(quán)的國(guó)防情報(bào)用戶使用任何瀏覽器通過(guò)簡(jiǎn)單和復(fù)雜檢索式檢索全部國(guó)防情報(bào)分析中心知識(shí)庫(kù)。 其情報(bào)研究的服務(wù)產(chǎn)品包括時(shí)事通訊、政策歷史資料、會(huì)議

10、錄、國(guó)防部指示和建議、國(guó)防部資助的專利和專利應(yīng)用、國(guó)防部資助的軟件、視頻和光盤(pán)、外國(guó)文獻(xiàn)和譯文、期刊論文、管理摘要，安全級(jí)指南、手冊(cè)、優(yōu)秀專家指南、書(shū)目檢索報(bào)告、科學(xué)與工程數(shù)據(jù)庫(kù)、研究和分析報(bào)告、技術(shù)評(píng)論和評(píng)估報(bào)告。 中國(guó)科學(xué)技術(shù)信息研究所作為國(guó)家級(jí)科技情報(bào)研究機(jī)構(gòu)，主要從事以“科技決策支持”為特色的信息分析研究，開(kāi)展科技發(fā)展戰(zhàn)略與科技政策的相關(guān)研究，為政府、企業(yè)、高校和科研院所提供各種政策咨詢產(chǎn)品。 中國(guó)臺(tái)灣科技政策研究與信息中心(Science Technology Policy Research and Information Center，STPI) 肩負(fù)臺(tái)灣科技智庫(kù)的角色，根據(jù)臺(tái)灣決

11、策體制需要，整合建立科技政策研究體系，建構(gòu)科技研究方法與知識(shí)庫(kù)，提供科技政策形成機(jī)制與溝通平臺(tái)，以促進(jìn)臺(tái)灣科技決策體系專業(yè)化與健全化發(fā)展。STPI科技情報(bào)的研究產(chǎn)品包括圖書(shū)、研究分析報(bào)告、光盤(pán)產(chǎn)品和數(shù)據(jù)庫(kù)。 動(dòng)態(tài)監(jiān)測(cè)的服務(wù)方式是主動(dòng)服務(wù)與按需服務(wù)、自動(dòng)服務(wù)與人工參與的有機(jī)結(jié)合 法國(guó)科研中心(CNRS)情報(bào)研究所的科技監(jiān)測(cè)服務(wù)； 加拿大科技信息研究所(CISTI)的動(dòng)態(tài)通報(bào)服務(wù)； 中國(guó)科學(xué)院文獻(xiàn)情報(bào)中心的科技動(dòng)態(tài)監(jiān)測(cè)快報(bào)； 信息產(chǎn)業(yè)部電子科學(xué)技術(shù)情報(bào)研究所創(chuàng)辦的信息化動(dòng)態(tài)和IT跟蹤 臺(tái)灣科技政策與資訊中心的科技聚集（Sci-Tech Focus）、視域(Horizon)、科學(xué)技術(shù)資訊中心簡(jiǎn)訊等都

12、屬于這一類(lèi)型的典型代表。態(tài)勢(shì)分析研究的服務(wù)方式是主動(dòng)發(fā)現(xiàn)與按需服務(wù)、自動(dòng)深入分析與專家研究的統(tǒng)一結(jié)合由中國(guó)科學(xué)院科技政策局資助中國(guó)科學(xué)院文獻(xiàn)情報(bào)中心所作的國(guó)際科學(xué)發(fā)展態(tài)勢(shì)與中國(guó)科學(xué)的影響力項(xiàng)目研究報(bào)告；日本政策研究所出版的電子期刊科學(xué)技術(shù)趨勢(shì) ；韓國(guó)科技信息研究所(KISTI)開(kāi)發(fā)的用于進(jìn)行趨勢(shì)性信息分析的信息分析系統(tǒng)；法國(guó)科研中心科技信息研究所進(jìn)行的戰(zhàn)略情報(bào)信息的統(tǒng)計(jì)分析；美國(guó)湯姆森科技公司開(kāi)發(fā)的科學(xué)前沿分析系列產(chǎn)品等都屬于這一類(lèi)型范疇。3、信息技術(shù)的發(fā)展孕育了情報(bào)研究方法的推陳出新 數(shù)字化網(wǎng)絡(luò)化環(huán)境下的科技情報(bào)研究方法時(shí)代性更強(qiáng)特點(diǎn)更鮮明。 當(dāng)前科技情報(bào)研究方法主要是為科技戰(zhàn)略情報(bào)研究提供

13、方法上的支撐和保證，為高層管理者的戰(zhàn)略決策和規(guī)劃制定提供戰(zhàn)略情報(bào)服務(wù)。 與科技戰(zhàn)略情報(bào)研究的類(lèi)型相對(duì)應(yīng)，科技戰(zhàn)略情報(bào)的研究方法也主要以科技戰(zhàn)略情報(bào)的態(tài)勢(shì)分析研究方法和前瞻預(yù)測(cè)研究方法為主。 美國(guó)湯姆森科技信息集團(tuán)是全世界規(guī)模最大的信息分析與數(shù)據(jù)庫(kù)提供服務(wù)商它采用一般文獻(xiàn)計(jì)量法、共引分析法、專利分析法、文本挖掘理論、信息可視化分析法、德?tīng)柗品ǖ惹閳?bào)研究方法進(jìn)行世界科學(xué)前沿分析。將分析結(jié)果定期以熱點(diǎn)問(wèn)題、研究前沿等形式進(jìn)行報(bào)道，以幫助學(xué)者們確定特定領(lǐng)域研究的重要性及其發(fā)展程度。 它開(kāi)發(fā)的系列引文數(shù)據(jù)庫(kù)、專利數(shù)據(jù)庫(kù)和各種類(lèi)型的文獻(xiàn)數(shù)據(jù)庫(kù)是當(dāng)今世界上許多科研機(jī)構(gòu)、情報(bào)研究機(jī)構(gòu)和組織公司必備的研究輔助工

14、具，尤其在進(jìn)行戰(zhàn)略情報(bào)態(tài)勢(shì)分析和前瞻預(yù)測(cè)時(shí)，這些數(shù)據(jù)庫(kù)幾乎是必不可少的。 美國(guó)海軍研究所在一系列基于文獻(xiàn)發(fā)現(xiàn)的研究中，探索、開(kāi)發(fā)和應(yīng)用共詞分析法與文本挖掘方法，確定特定專業(yè)領(lǐng)域的科技基礎(chǔ)結(jié)構(gòu)、展示某一領(lǐng)域的科研進(jìn)展情況，尋找當(dāng)前科研中的劣勢(shì)與不足、發(fā)現(xiàn)未來(lái)研究機(jī)遇與研究方向。為美國(guó)海軍的戰(zhàn)略決策和科研管理提供重要依據(jù)。 法國(guó)科研中心科技信息研究所采用一般文獻(xiàn)計(jì)量法和可視化分析技術(shù)建立了一個(gè)數(shù)字?jǐn)?shù)據(jù)庫(kù)分析平臺(tái)，對(duì)戰(zhàn)略情報(bào)信息進(jìn)行統(tǒng)計(jì)分析，揭示數(shù)據(jù)信息的頻率和前沿創(chuàng)新研究領(lǐng)域及其環(huán)境（其中的角色及其所屬、合作研究項(xiàng)目、國(guó)家生產(chǎn)力等等的分布狀況），發(fā)現(xiàn)戰(zhàn)略研究對(duì)象的歷史情況，以便為高層管理者進(jìn)行科研

15、決策和管理提供情報(bào)支持。4、協(xié)同情報(bào)研究成為科技情報(bào)研究的主要工作方式 科技情報(bào)研究的工作方式向協(xié)同情報(bào)研究轉(zhuǎn)變，是社會(huì)發(fā)展的必然產(chǎn)物，是網(wǎng)絡(luò)化、知識(shí)化時(shí)代到來(lái)的必然要求。 協(xié)同情報(bào)研究就是一項(xiàng)復(fù)雜的情報(bào)研究任務(wù)由多個(gè)部門(mén)的研究人員甚至是多個(gè)單位的研究人員，在分散的工作地點(diǎn)通過(guò)現(xiàn)代化的信息技術(shù)手段和網(wǎng)絡(luò)通訊手段共同協(xié)作完成的一種情報(bào)研究方式。傳統(tǒng)信息資源和網(wǎng)絡(luò)信息資源的海量增長(zhǎng)，使得個(gè)人進(jìn)行情報(bào)研究的能力變得微不足道。互聯(lián)網(wǎng)和信息技術(shù)的迅猛發(fā)展，使得協(xié)同情報(bào)研究有了牢固的技術(shù)基礎(chǔ)。科技情報(bào)任務(wù)需要的多學(xué)科背景，時(shí)代對(duì)創(chuàng)新工作的迫切要求，也使得單個(gè)情報(bào)部門(mén)很難圓滿完成一項(xiàng)復(fù)雜的情報(bào)研究工作。 美

16、國(guó)蘭德公司在進(jìn)行情報(bào)研究時(shí)，開(kāi)發(fā)了自己的ECRIS信息平臺(tái)，建設(shè)了RaDiUS研究信息數(shù)據(jù)庫(kù)；采用矩陣式組織機(jī)制將情報(bào)機(jī)構(gòu)的組織結(jié)構(gòu)區(qū)分為學(xué)科與計(jì)劃兩大系統(tǒng)。學(xué)科系統(tǒng)由多種學(xué)科部門(mén)組成，每個(gè)學(xué)科部門(mén)都有專職的研究人員。 計(jì)劃系統(tǒng)是由按照研究課題劃分的若干研究處組成，每個(gè)部門(mén)沒(méi)有專職的研究人員，一旦有研究項(xiàng)目時(shí)，就從各學(xué)部抽調(diào)力量或從外部聘請(qǐng)專家組成項(xiàng)目研究小組。 日本野村綜合研究所(NRI)將為不同用戶設(shè)計(jì)信息系統(tǒng)作為業(yè)務(wù)之一，其情報(bào)研究工作在基于因特網(wǎng)研究信息服務(wù)平臺(tái)上完成。 NRI組織形式是直線型組織機(jī)制，在情報(bào)機(jī)構(gòu)中以部（所）、科（室）兩級(jí)管理形式出現(xiàn)。 一旦某項(xiàng)情報(bào)研究項(xiàng)目確立之后，部門(mén)管理者就會(huì)將多個(gè)研究室聯(lián)合起來(lái)協(xié)作完成該項(xiàng)研究工作，如有需要，也可以讓其他單位的研究人員加入進(jìn)來(lái)。1、標(biāo)桿模式-獨(dú)立出擊型：中國(guó)醫(yī)科院信息所2、天津模式-局所聯(lián)合型；行政搭臺(tái)情報(bào)唱戲3、上海模式-局所聯(lián)合型；行政引領(lǐng)情報(bào)跟進(jìn) 4、山東模式-借船出海型：重在參與學(xué)習(xí)鍛煉情報(bào)研究機(jī)構(gòu)戰(zhàn)略情報(bào)研究模式1、突發(fā)事件：非典、禽流感、汶川地震、三鹿牛奶2、單位需求：核心期刊目錄編制人才成果評(píng)價(jià)3、部門(mén)需要：人口與健康領(lǐng)域重大科技計(jì)劃評(píng)價(jià)生物經(jīng)濟(jì)發(fā)展戰(zhàn)略、醫(yī)學(xué)信息人才發(fā)