9/49蒲城清潔能源化工有限責任公司70萬噸/年煤制烯烴項目施工技術(shù)資料歸檔治理規(guī)定（修改版）2013年11月1目的為統(tǒng)一本工程項目施工技術(shù)文件材料的歸檔工作，建立完整、準確、系統(tǒng)的竣工檔案，特制訂本規(guī)定。2適用范圍本規(guī)定適用于公司建設項目各治理部門、設計單位、工程建設承包商、施工單位、監(jiān)理單位及參與項目建設的其它單位。3定義3.1項目文件指建設項目在立項、審批、招投標、勘察、設計、施工、監(jiān)理及竣工驗收全過程中形成的文字、圖表、聲像等形式的可追溯性文件，包括前期文件、設計文件、項目治理文件、施工文件、設備儀器類文件、監(jiān)理文件、試生產(chǎn)文件和項目竣工驗收文件等。3.2項目前期文件指工程開工之前在立項、審批、招投標、勘察、設計以及工程預備過程中形成的文件。3.3項目竣工文件指項目竣工時形成的反映施工過程和項目真實面貌的文件，要緊由項目施工文件、項目竣工圖和監(jiān)理文件組成。3.4項目施工文件指項目施工過程中形成的反映建筑、安裝情況的文件。3.5項目竣工圖指項目竣工后按照工程實際情況所繪制的圖紙。3.6項目監(jiān)理文件指監(jiān)理單位對項目工程質(zhì)量、進度和建設資金使用等進行操縱的文件。3.7項目竣工驗收文件指項目竣工后試運行中以及項目竣工驗收時形成的文件。3.8項目文件歸檔指建設項目的設計、施工、監(jiān)理單位在項目完成時向建設單位或者托付的承包單位移交經(jīng)整理的全部相應文件；項目建設單位各機構(gòu)將項目各時期形成并通過整理的文件定期報送檔案治理機構(gòu)。3.9項目檔案指通過鑒定、整理并歸檔的項目文件。3.10項目檔案的移交項目中間交接后，承包商按照合同、協(xié)議或規(guī)定向項目檔案室移交檔案；項目檔案通過專項驗收后，向生產(chǎn)使用單位移交。4項目檔案治理組織機構(gòu)及職責4.1組織機構(gòu)為確保工程項目文件材料歸檔的完整、準確、系統(tǒng)、規(guī)范，項目文件歸檔和移交工作在蒲城清潔能源化工有限責任公司項目竣工資料驗收領導小組的統(tǒng)一領導下，實行集中治理、分級負責的原則，4.2治理職責4.2.1公司檔案治理工作由技術(shù)開發(fā)部檔案室歸口治理，負責公司和項目檔案的統(tǒng)一治理和檔案實體的日常治理工作；負責對項目文件的形成、收集、整理、歸檔工作進行檢查、指導和監(jiān)督；負責項目檔案專項驗收的組織工作；接收和治理公司項目檔案。4.2.2項目操縱與施工治理部依照歸檔范圍和歸檔責任負責完成自身所形成文件的收集、整理和歸檔工作；負責對承包商所移交歸檔文件的檢查、指導、監(jiān)督、審核、簽署等工作，并在交工資料的真實性、準確性、齊全性及完整性嚴格把關；負責項目文件向技術(shù)開發(fā)部檔案室移交的工作。5項目文件的收集和編制5.1收集和歸檔責任項目文件由文件形成單位負責整理、歸檔工作，各責任單位必須按歸檔要求和歸檔時刻做好歸檔文件的收集、整理、組卷、編目和移交歸檔。具體歸檔范圍及歸檔責任詳見表5.1所示表5.1工程建設項目文件歸檔范圍、保管期限和歸檔責任一覽表分類號歸檔范圍保管期限、份數(shù)歸檔責任6.10差不多建設一期工程6.10.00.00工程項目建設治理過程中形成的綜合性材料（聲像、照片、電子光盤）（包括奠基、開工儀式、建設前原始地形、地貌，項目建設重大節(jié)點、中交儀式、國家領導人視察、各專題會、試生產(chǎn)、竣工驗收等）永久/2份綜合治理部、項目操縱與施工管部承包單位6.11前期文件6.11.01.00可行性研究文件2份技術(shù)開發(fā)部1.項目建議書及報批文件永久2.項目選址意見書及報批文件永久3.可行性研究報告及評估、報批文件永久4.項目評估(包括借貸承諾評估)、論證文件永久5.環(huán)境預測、調(diào)查報告、環(huán)境阻礙報告書及報批文件永久6.11.02.00設計基礎文件2份項目操縱與施工治理部、技術(shù)開發(fā)部1.工程地質(zhì)、水文地質(zhì)、勘察設計、勘察報告、地質(zhì)圖、勘察記錄、化驗、試驗報告、重要土、巖樣報告及講明永久2.地形、地貌、操縱點、建筑物、構(gòu)筑物及重要設備安裝測量定位、觀測記錄永久3.水文、氣象、地震等其它設計基礎資料永久6.11.03.00征地移民文件2份規(guī)劃部1.征用土地申請、批準文件、紅線圖、坐標圖、行政區(qū)域圖永久2.征地移民拆遷、安置、補償批準文件、協(xié)議書永久3.建設前原始地形、地貌的狀況圖、照片永久6.12設計文件6.12.00.00設計治理文件2份技術(shù)開發(fā)部1.各設計時期設計審查、會談紀要、設計評價、鑒定、審批文件⑴基礎設計包終版審查文件（包括工藝及PDP審查文件）長期⑵審查意見、審查咨詢報告、審查會談紀要等長期⑶設計評價（估）報告、鑒定、審批等永久2.設計聯(lián)絡往來文件長期⑴開工會紀要、設計交底會議紀要、各專題會議紀要等⑵傳真⑶信函⑷通知⑸備忘錄⑹內(nèi)部、外部工作聯(lián)系單6.12.01.00總體規(guī)劃設計文件永久/2份技術(shù)開發(fā)部6.12.02.XXX（裝置代碼）各裝置的基礎設計文件（初步設計）永久/2份技術(shù)開發(fā)部6.12.03.XXX（裝置代碼）各裝置的詳細設計圖紙（施工圖），按照以下專業(yè)圖號排列永久/2份技術(shù)開發(fā)部1．工藝2．管道3．儀表4．設備5．機械6．電氣7．熱工8．暖通9．電信10．給排水11．建筑12．結(jié)構(gòu)13．消防14．總圖15．儲運分析化驗6.12.05.XXX（裝置代碼）關鍵技術(shù)設計文件或引進技術(shù)文件（工藝包）永久/2份技術(shù)開發(fā)部6.13項目治理文件6.13.00.001、專項審批文件永久/2份震評價報告及報批文件按職能分工由各相關部門負責歸檔⑵地質(zhì)災難評價報告及報批文件⑶水土保持評價報告及報批文件⑷水資源論證報告（含水權(quán)轉(zhuǎn)換報告）及報批文件⑸職業(yè)危害預評價報告及報批文件⑹工業(yè)衛(wèi)生評價報告及報批文件⑺勞動安全預評價報告及報批文件⑻消防、人防、規(guī)劃等申請、批復文件⑼節(jié)能評估報告⑽礦產(chǎn)資源壓覆審批文件⑾軍事文物文件2、配套協(xié)議文件長期/2份⑴水、電、天然氣、通信、供排水、能源動力、防疫等配套協(xié)議文件材料、燃料供應、外部運輸?shù)葋碓磪f(xié)議文件長期/2份6.13.00.01項目部治理文件項目操縱與施工治理部1.項目總體策劃及審核、公布文件永久2.項目例會、專題會、項目經(jīng)理例會、協(xié)調(diào)會、調(diào)度會會議紀要長期3.簽報（閱批件）長期4.工程建設大事記永久6.13.01.00投資操縱治理文件2份規(guī)劃部、項目操縱與施工治理部總體建設進度打算、項目執(zhí)行打算長/短期月度、年度進度打算，月度、年度進度統(tǒng)計報告長/短期月度、年度費用打算，月度、年度費用報告長/短期工程概算治理及結(jié)算文件長期/永久項目進度操縱、費用操縱、合同操縱治理文件長/短期6.13.02.00工程質(zhì)量治理文件2份項目操縱與施工治理部工程質(zhì)量治理體系文件長期工程質(zhì)量監(jiān)督報告永久工程質(zhì)量治理專題紀要、工程質(zhì)量整改通知單及回復、檢查通報、通知長期工程質(zhì)量事故處理文件永久6.13.03.00HSE治理文件2份HSE治理部1．安全事故處理文件永久2.HSE檢查通報及整改回復短期6.13.04.XXX（裝置代碼）施工治理文件長/短期項目操縱與施工治理部1．施工綜合治理文件（信函、傳真、工作聯(lián)絡單、通知等）2份2．項目組施工治理文件（會議紀要、傳真、內(nèi)部工作聯(lián)絡單、通知、備忘錄、工程質(zhì)量整改通知單及回復、HSE檢查通報及整改回復、中交驗收文件）2份6.13.05.00財務治理文件2份財務資產(chǎn)部銀行借貸及資本金方面文件及批復長期稅務方面的文件及批復永久外匯治理方面文件及批復永久4、工程建設項目財務打算及執(zhí)行、年度打算及執(zhí)行、年度投資統(tǒng)計文件永久5、交付使用的固定資產(chǎn)、流淌資產(chǎn)、無形資產(chǎn)、遞延資產(chǎn)清冊、竣工決算文件永久6、項目會計檔案短期6.13.06商務治理文件2份商務與采購部、企業(yè)治理部6.13.06.00商務治理工作中形成的綜合性文件長/短期6.13.06.01商務合同正、副本（包括招標、投標、評標文件）1.招標書、招標修改文件、招標補遺及答疑文件長期2.投標書、資質(zhì)材料、托付授權(quán)書和投標澄清文件、修正文件（包括承諾函，保證性文件）永久3.評標報告、開標記錄、評標人員簽字表、評標記錄長期4.中標通知書長期5.合同談判紀要、合同審批文件、合同書、合同變更文件永久6.13.07采購治理文件2份商務與采購部、企業(yè)治理部6.13.07.00項目采購工作中形成的綜合性治理文件長/短期6.13.07.01采購合同正、副本（包括招標、投標、評標文件）招標書、招標修改文件、招標補遺及答疑文件長期投標書、資質(zhì)材料、履約類保函、托付授權(quán)書和投標澄清文件、修正文件永久評標報告、開標記錄、評標人員簽字表、評標記錄長期中標通知書長期合同談判紀要、合同審批文件、合同書、合同變更文件永久6.14施工文件6.14.00基礎工程永久/2份項目操縱與施工治理部承包商01勘探時期02土方時期03強夯時期04樁基時期6.14.XXX（裝置代碼）.00各裝置綜合卷永久/2份項目操縱與施工治理部承包商1．封面A2．封面B3．交工文件總目錄4．交工文件總講明5.交工文件三方會審單6．施工組織設計7．單位工程分部分項劃分表8．承包商資質(zhì)報審9．綜合性工程技術(shù)專題洽談記錄、各專業(yè)綜合性圖紙會審紀要10.綜合性會議紀要11．開工報告12．停、復工令13．項目治理打算14．專業(yè)施工三級質(zhì)量操縱點劃分表15.設備、儀表等制造廠商及設備、儀表清單16．重大質(zhì)量事故處理鑒定報告17．工程尾項清單18．工程中間交接驗收申請19．備品備件移交證明20．工程實體照管責任移交證明21．專用操作、維修工具移交證明22．工程質(zhì)量保修書23．單位工程質(zhì)量評定表24．工程質(zhì)量評價報告25.工程中間交接證書26.工程交工證書27.消防報驗資料6.14.XXX（裝置代碼）各裝置專業(yè)卷（按綜合冊、技術(shù)冊、材料質(zhì)量證明冊、施工記錄冊順序進行案卷排列）6.14.XXX．XX．001一、綜合冊永久/2份項目操縱與施工治理部承包商XX指專業(yè)號1．封面AXXX指裝置代碼2．封面B3．專業(yè)工程交工文件總目錄4．專業(yè)工程交工文件講明5.交工文件三方會審單6．專門工種人員資質(zhì)報審7．專業(yè)開工報告10．專業(yè)會議紀要11．備忘錄、技術(shù)總結(jié)12．價格變更支付審批13．重大質(zhì)量事故處理鑒定報告在綜合冊后流水排列二、技術(shù)冊1．封面B2、技術(shù)交底、圖紙使用講明書3、專業(yè)施工方案及報審表、施工打算、施工安全技術(shù)措施、施工工藝文件4、備忘錄、技術(shù)總結(jié)在技術(shù)冊后流水排列二、材料質(zhì)量證明冊永久/2份項目操縱與施工治理部承包商1．封面B2.交工文件三方會審單3．材料變更及材料代用審批單一覽表4.材料質(zhì)量文件一覽表5．材料報審表帶附件：（1）數(shù)量清單及自檢結(jié)果（2）出廠質(zhì)量證明文件（3）合格證（4）檢測報告（5）使用講明書講明：卷內(nèi)文件排列時，按品種、規(guī)格集中排列在材料冊后流水排列三、施工記錄冊永久/2份項目操縱與施工治理部承包商1．封面B2.交工文件三方會審單3.工程變更一覽表及設計變更和工程聯(lián)絡單4．專業(yè)工程技術(shù)洽商記錄5．設備、材料代用單6.施工定位（水準點、導線點、基準線、操縱點等）測量、復核記錄、地質(zhì)勘探7.施工質(zhì)量驗收記錄8．分部、分項工程質(zhì)量驗收評定記錄9.專業(yè)施工記錄10.檢測(驗)、試驗、調(diào)試、試車記錄(報告)6.14.XXX（裝置代碼）.01土建專業(yè)卷6.14.XXX（裝置代碼）.02設備安裝專業(yè)卷6.14.XXX（裝置代碼）.03管道專業(yè)卷6.14.XXX（裝置代碼）.04電氣、電信專業(yè)卷6.14.XXX（裝置代碼）.05儀表專業(yè)卷6.14.XXX（裝置代碼）.06消防專業(yè)卷6.15.XXX（裝置代碼）各裝置竣工圖（按照設計圖紙專業(yè)圖號順序歸檔）各專業(yè)單獨組卷，每專業(yè)卷前加“封面B”、“交工文件三方會審單”永久/2份項目操縱與施工治理部承包商、技術(shù)開發(fā)部、各設計院1．工藝2．管道3．儀表4．設備5．機械6．電氣7．熱工8．暖通9．電信10．給排水11．建筑12．結(jié)構(gòu)13．消防14．總圖15．儲運16．分析化驗6.16.XXX（裝置代碼）各裝置監(jiān)理文件6.16.XXX（裝置代碼）.01施工監(jiān)理文件（按綜合冊、施工監(jiān)理冊順序進行案卷排列）長期/2份項目操縱與施工治理部監(jiān)理單位一、綜合冊1．封面A2．封面B3．交工技術(shù)文件總卷宗目錄4．交工技術(shù)文件講明5．監(jiān)理規(guī)劃、細則及批復6．施工及設備器材供應單位資質(zhì)審核，7．施工進度、延長工期審核8．變更價格審查、支付審批、索賠處理文件9.開（停、復、返）工令、許可證10.監(jiān)理通知、監(jiān)理工程師指令、指示、來往函件、報告11.協(xié)調(diào)會議紀要12.要緊材料及工程投資打算、工程量完成報表及分析統(tǒng)計文件13.監(jiān)理月報14.監(jiān)理工作總結(jié)二、施工監(jiān)理冊1．封面B2．設計變更、材料、零部件、設備代用審批3．外觀、質(zhì)量、文件等檢查、抽查記錄4．旁站記錄5．單元工程檢查及開工（開倉）簽證6．工程分部、分項質(zhì)量認證、評定7．工程質(zhì)量評價報告8．監(jiān)理工作聲像材料6.16.XXX（裝置代碼）.02設備采購、監(jiān)造文件（按綜合冊、材料冊、施工記錄冊順序進行案卷排列）長期/2份項目操縱與施工治理部監(jiān)理單位1．封面A2．封面B3．設備制造單位資質(zhì)審核4．會議紀要5．監(jiān)理工程師通知單、來往文件6.監(jiān)理工作聯(lián)系單7．監(jiān)理月報8．設計變更、材料、零部件、設備代用審批9．質(zhì)量事故處理文件10．監(jiān)造工作聲像材料11．設備采購、監(jiān)造工作總結(jié)6.17.XXX（裝置代碼）按以下不同類型設備從01冊流水排列，題名中加設備位號工藝設備、儀器、儀表文件長期/2份項目操縱與施工治理部、商務與采購部、負責裝置、承包商1．封面B2．交工文件三方會審單3．工藝講明、規(guī)程、路線、試驗、技術(shù)總結(jié)4．產(chǎn)品檢驗、包裝、工裝圖、檢測記錄5．設備采購合同技術(shù)附件、產(chǎn)品規(guī)格書及出廠質(zhì)量合格證明文件、商檢資料6．設備、儀器、儀表裝箱單、開箱記錄、專用工具清單、備品備件清單7．設備、儀器、儀表圖紙、安裝使用講明書、零部件目錄8．設備、儀器、儀表測繪、驗收記錄、商檢報告及索賠文件9．設備、儀器、儀表測定數(shù)據(jù)、性能鑒定10．設備、儀器、儀表操作維修手冊、操作手冊靜設備動設備電氣設備通訊設備環(huán)保設備采暖、通風、空調(diào)設備成套機組起重、運輸設備機加工設備工業(yè)計算機儀器（檢測、試驗、光學、分析儀器等）儀表（流量、液位、壓力、溫度計、操縱閥、安全閥等）6.18.XXX（裝置代碼）.00生產(chǎn)技術(shù)預備、試生產(chǎn)文件2份生產(chǎn)部1．技術(shù)預備打算短期2．試生產(chǎn)治理、技術(shù)責任制短期3．開停車方案短期4．技術(shù)培訓材料短期5．安全操作規(guī)程，設備試車、驗收、運轉(zhuǎn)、維護記錄，事故分析報告長期6．試生產(chǎn)運行記錄短期7．工業(yè)衛(wèi)生、勞動愛護、環(huán)保、消防運行檢測記錄短期8．試生產(chǎn)產(chǎn)品質(zhì)量鑒定報告短期9．產(chǎn)品技術(shù)參數(shù)、性能、圖紙永久6.19.XX（竣工驗收年度后兩位）.00竣工驗收文件2份項目操縱與施工治理部1．項目竣工驗收報告永久2．工程設計總結(jié)永久3．工程施工總結(jié)永久4．工程監(jiān)理總結(jié)永久5．項目質(zhì)量評審文件永久6．工程審計文件、材料、決算報告永久7．環(huán)境愛護、安全、勞動衛(wèi)生、消防、水土保持、檔案等驗收審批文件永久8．竣工驗收會議文件、驗收證書及驗收委員會名冊、簽字、驗收備案文件永久9．項目評優(yōu)報獎申報材料、批準文件及證書長期10．工程現(xiàn)場聲像文件永久5.2項目文件編制的差不多準則歸檔的項目文件必須完整、準確、系統(tǒng)、規(guī)范，要能夠真實記錄和反映工程建設項目的提出、調(diào)研、可行性研究、評估、決策、打算、勘測、設計、施工、設備安裝、調(diào)試、試生產(chǎn)及竣工驗收的全過程，做到圖物相符、數(shù)據(jù)可靠、簽署完備；項目施工文件按照“存、交分離”的原則，執(zhí)行《石油化工建設工程項目施工過程技術(shù)文件規(guī)定》(SH/T3543-2007)、《石油化工建設工程項目交工技術(shù)文件規(guī)定》(SH/T3503-2007),一并交業(yè)主歸檔。項目文件整理時，要保持文件之間的有機聯(lián)系，分類科學、組卷合理，案卷編目、裝訂等符合《國家重大建設項目文件歸檔要求與檔案整理規(guī)范》(DA/T28-2002)的要求。(注：建設工程中有關鐵路、公路、橋梁、電信、35KV以上送變電工程等交工技術(shù)文件及格式應按有關國家標準、行業(yè)標準規(guī)定執(zhí)行)5.3項目文件編制質(zhì)量要求5.3.1歸檔文件應做到字跡清晰、圖樣清晰、圖表整潔、簽字認可手續(xù)齊備，并應剔除易腐蝕的金屬物。5.3.2需永久、長期保存的文件不應用易褪色的書寫材料（紅色墨水、純蘭墨水、圓珠筆、復寫紙、鉛筆等）書寫、繪制；用熱敏紙形成的需要永久、長期保存的文件歸檔時應附一份復印件。5.3.3材料質(zhì)量證明文件必須是加蓋生產(chǎn)廠檢驗專用章或質(zhì)量證明專用章的原件,或供應商在產(chǎn)品質(zhì)量文件復印件加蓋確認印章的連續(xù)性質(zhì)量證明文件。5.3.4竣工圖由EPC承包商或設計單位負責編制。在圖簽欄內(nèi)注明“竣工時期”，圖簽欄內(nèi)的設計、校核、審核等簽署齊全。若竣工圖依照設計變更在最終版設計發(fā)生修改,應在竣工圖注明修改依據(jù)的變更單號?？⒐D完成后應加蓋并簽署竣工圖章，用章位置宜在圖紙標題欄上方空白處。（注：竣工圖章統(tǒng)一由技術(shù)開發(fā)部統(tǒng)一發(fā)放各EPC承包商、監(jiān)理單位、施工單位）5.3．4竣工圖章（單位為毫米）5.3.4.1竣工圖章的使用應按照DA／T28-2002《國家重大建設項目文件歸檔要求與檔案整理規(guī)范》規(guī)定的竣工圖章執(zhí)行，竣工圖章的式樣、內(nèi)容、尺寸如圖5.3.4所示5.3.4.2所有竣工圖均應逐張加蓋竣工圖章，圖紙目錄、講明、材料表、設備表、工藝規(guī)格表、儀表規(guī)格表等文字材料、表格首頁的背面（左下角，距左邊20±10mm距下邊20±10mm）加蓋竣工圖章，竣工圖章應使用不易裉色的紅色印泥，加蓋在圖紙標題欄上方或附近空白處，無加蓋竣工圖章的位置時，可加蓋在標題欄的背面處。5.3.4.3編制單位、監(jiān)理單位應逐張簽署竣工圖章，竣工圖章的內(nèi)容應齊全、清晰，簽名欄不得由他人代簽或以個人印章代替簽名，應是簽名本人可辨識的手寫體原筆簽名，其中“編制人”、“技術(shù)負責人”原則上不能為同一人；“監(jiān)理人”應該是專業(yè)監(jiān)理工程師或總監(jiān)理工程師簽名，因個人簽名難以辨識時應在卷內(nèi)備考表中講明。5.3.4.4實行工程總承包的項目，由工程總承包單位或施工分包單位簽署，未實行工程總承包的項目由施工單位簽署。5.3.4.5竣工圖章中的編制單位、監(jiān)理單位可填寫規(guī)范的單位名稱簡稱，也可在竣工圖章制作時直接標明。5.3.4.6竣工圖章中編制日期一般填寫竣工圖編制完成的日期5.3.4.7竣工圖的整理應區(qū)不情況按工程竣工驗收的要求組卷。5.3.4.8字體“竣工圖”為宋體三號，其他為宋體五號；5.3.4.9在刻制竣工圖章時，應表達單位全稱；5.3.4.10當建設工程實施EPCM承包治理模式時，竣工圖章中的“監(jiān)理單位”應改為“EPCM單位”，“現(xiàn)場監(jiān)理”應改為“專業(yè)負責人”，“總監(jiān)”應改為“項目經(jīng)理”。5.3.5竣工圖應按《技術(shù)制圖復制圖的折疊方法》（GB/T10609.3-2009）的要求折疊，幅面為A4大小、手風琴式，圖面向里，且標題欄顯露在右下角。5.3.6錄音、錄像文件應保持載體的有效性，對錄音、錄像文件的治理應執(zhí)行《錄音錄像檔案治理規(guī)范》的有關規(guī)定，照片檔案的治理應執(zhí)行《照片檔案治理規(guī)范》的規(guī)定。5.3.7長期存儲的電子文件應使用不可擦除型光盤。當設計、施工文件以只讀光盤形式提供時，必須提供一份經(jīng)責任人員簽字確認的原件，并確保光盤內(nèi)容與紙質(zhì)文件的一致性。電子文件的歸檔治理應按照《電子文件歸檔及治理規(guī)范》（GB/T11822-2000）有關規(guī)定執(zhí)行。5.4施工文件的審查要求5.4.1施工文件的過程操縱責任各工程EPC承包商在裝置（單元）的建設過程中，要確保所形成施工文件的完整、準確；監(jiān)理單位和各項目組要對施工文件進行過程操縱，在過程操縱中履行審查責任，各裝置（單元）在中間交工驗收前，項目操縱與施工治理部要組織工程承包商將項目文件進行初步整理、組卷，以供中間交工驗收時進行內(nèi)容審查。為了確保施工文件的真實、可靠以及與實物的一致性，各裝置（單元）在中間交工驗收過程中，各專業(yè)驗收小組在驗收實物的同時，必須審查施工不同質(zhì)量操縱點，進行相應的報審和簽字認可。項目組要確保施工文件的齊全、完整、準確。5.4.2施工文件的審查要求各裝置（單元）在中間交工驗收前，為了確保施工文件的真實、可靠以及與實物的一致性，各裝置（單元）在工程實體子單位或分部工程驗收1個月內(nèi)及時組織進行內(nèi)容審查，中間交工驗收過程中，各專業(yè)驗收小組在驗收實物的同時，必須審查施工文件的內(nèi)容，要緊是審查材料質(zhì)量證明、設備、儀表等制造廠商文件以及竣工圖等，并在“施工文件內(nèi)容三方會審單”中簽署審查意見。5.5項目文件的歸檔時刻和份數(shù)5.5.1項目前期文件在前期時期及時歸檔2套（至少1套原件），電子版文件DVD光盤2份。5.5.2設計文件的歸檔應在設計時期結(jié)束后歸檔。關于基礎設計文件應整理歸檔2套(至少1套原件)；詳細設計文件也應歸檔2套（藍圖）；設計治理文件在各設計時期結(jié)束后完成歸檔2套（至少1套原件）；設計文件電子版DVD光盤歸檔2份。5.5.3項目治理文件由各相關部門負責，按年度進行收集、整理、組卷、保存，在項目完工時歸檔2套（至少1套原件），施工治理文件（含中間交工驗收文件）在完成裝置(單元)中間交工驗收后1個月內(nèi)完成整理、組卷并歸檔2套，至少1套原件，電子版DVD光盤2份。5.5.4試生產(chǎn)文件由生產(chǎn)運營部負責收集、保存，在試生產(chǎn)結(jié)束后歸檔2套（至少1套原件）。5.5.5施工文件（含施工圖）在工程實體子單位或分部工程驗收3個月內(nèi)進行整理、組卷，并完成內(nèi)容的審核、確認，經(jīng)項目操縱與施工治理部驗收案卷質(zhì)量后移交技術(shù)開發(fā)部檔案室歸檔，歸檔2套，電子版DVD光盤2份。5.5.6竣工圖在工程實體中交驗收后3個月內(nèi)完成整理、組卷，并完成內(nèi)容的審核、確認，盒內(nèi)散裝，按各個專業(yè)單獨整理、組卷后移交2套，電子版光盤2份。5.5.7設備、儀器類資料包括：制造廠產(chǎn)品合格證、規(guī)格書、產(chǎn)品外形圖、裝配圖、安裝指導、操作指南、維修手冊、備品備件清單、檢查報告記錄、特種設備監(jiān)檢證書及其他相關文件圖紙等。業(yè)主采購的設備、儀器及儀表，采購員在開箱后，將全部資料移交給承包商，及時辦理相應的移交手續(xù)（資料名稱、編號、頁數(shù)、份數(shù)、原件及復印件等，承包商簽字蓋章手續(xù)齊全），并負責將移交手續(xù)提交至檔案室。商務采購部最終負責提交其所購買的針關于此承包商的設備、儀器、儀表的匯總清單，以便檔案室核對承包商所移交資料的齊全、完整及準確的情況。承包商負責提交檔案室2套進行治理保存，以滿足工廠聯(lián)動試車和試生產(chǎn)的需要。在實體中交驗收后3個月內(nèi)，最終由承包商將2套（至少1套原件）完整的設備廠商資料整理、組卷，移交至檔案室驗收歸檔，同時歸檔2套電子版DVD光盤；承包商采購的設備儀器類，承包商負責提交檔案室2套進行治理保存，以滿足工廠聯(lián)動試車和試生產(chǎn)的需要。在實體中交驗收后3個月內(nèi)，最終由承包商將2套（至少1套原件）完整的設備廠商資料整理、組卷后，移交至檔案室驗收歸檔，同時歸檔2套電子版DVD光盤。5.5.8業(yè)主采購的材料類文件原件由商務采購部負責將原件提供給承包商，由承包商進行整理、組卷。5.5.9監(jiān)理文件應在完成中間交工后3個月，與承包商的施工文件同時歸檔，歸檔2套（至少1套原件），電子版DVD光盤2份。5.5.10電子文件的編號、整理、歸檔必須與紙質(zhì)文件對應一致。電子文件刻錄為DVD光盤2份進行移交。電子版文件格式為：可編輯電子版1份，簽署信息齊全的PDF版1份。5.5.11項目建設過程中所形成的重大事件的照片、錄音、錄像文件，由形成承包單位及治理部門及時收集、整理、保存，按年度或項目中交后，向檔案室歸檔2套。6項目文件的整理和編目6.1項目文件整理組卷原則6.1.1項目文件的整理組卷要遵循項目文件的形成規(guī)律和成套性特點，保持卷內(nèi)文件的有機聯(lián)系；分類科學，組卷合理；法律性文件手續(xù)齊備，符合檔案治理的要求。6.1.2本項目所有應歸檔文件的整理、組卷，由文件的形成單位或承辦單位負責，由相關部門或?qū)I(yè)驗收小組審核，并按歸檔時刻要求移交檔案室，歸檔時，同時移交電子版文件。6.2項目文件整理組卷方法6.2.1建設單位各單位形成或收到的有關建設項目的前期文件、設備儀器類文件、施工文件、生產(chǎn)試運行文件及竣工驗收文件，應依照文件的性質(zhì)、內(nèi)容分不按時期、裝置或單位工程整理組卷。生產(chǎn)試運行文件由生產(chǎn)運營部負責收集、整理、組卷后，一并歸入項目檔案中。6.2.2項目治理文件按問題和時刻整理組卷，其中施工治理文件按裝置、問題、時刻整理；商務、采購合同及合同治理文件按裝置、合同號進行整理，并按招、投、評文件、合同書、合同治理文件綜合組卷，如一卷文件太多可分開組卷；會計檔案的整理組卷執(zhí)行財政部、國家檔案局1998年8月21日公布的《會計檔案治理方法》。6.2.3勘察、設計單位形成的基礎材料和項目設計文件，按裝置和專業(yè)整理組卷。6.2.4施工文件的整理、組卷6.2.4.1組卷要遵循文件形成規(guī)律和成套性特點，保持卷內(nèi)文件的有機聯(lián)系，分類科學，組卷合理，區(qū)分不同保管期限，符合檔案治理要求，手續(xù)齊全，便于借閱。6.2.4.2項目施工文件按單項工程、單位工程或裝置、時期、結(jié)構(gòu)、專業(yè)組卷；項目竣工圖按建筑、結(jié)構(gòu)、電氣、給排水、暖通、消防、環(huán)保等順序組卷；設備文件按專業(yè)、臺件等組卷；治理性文件按問題、時刻或項目依據(jù)性、基礎性、竣工驗收文件組卷；監(jiān)理文件按文種組卷；原材料按單項工程、單位工程組卷；6.2.4.3同一專業(yè)的交工文件按綜合、技術(shù)資料、材料質(zhì)量證明、施工記錄分不組冊，并在同一分類號中，以案卷流水號進行統(tǒng)一的案卷排序。同一裝置如有幾個施工單位分不建設其單位工程、分部、分項工程時，所形成的施工文件原則上應單獨整理組卷，不同施工單位之間的資料不拆分，不互相拼接，但必須由總承包商在交工技術(shù)文件講明中加以講明；6.2.4.4建筑工程類（包括鋼結(jié)構(gòu)和水暖衛(wèi)生設備、管道）文件，按單位工程整理組卷；6.2.4.5設備安裝工程類文件（包括設備附屬鋼操作平臺）按設備位號、安裝工藝順序組卷；同一臺設備的記錄放置在一起，輔助機應編入主機設備項目中，本系統(tǒng)設備的保溫、保冷、脫脂、防腐等一并編入；6.2.4.6管道安裝工程類文件（包括室外給排水工程）應按安裝工序順序組卷，閥門檢驗、調(diào)試、保溫、保冷、脫脂、防腐等一并編入；6.2.4.7電氣安裝工程類應按供配電系統(tǒng)每臺設備和系統(tǒng)位號順序組卷；6.2.4.8儀表安裝工程類文件應按操縱、檢測系統(tǒng)位號順序組卷；6.2.4.9設備、原材料和半成品質(zhì)量證明文件按單項（單位）工程、專業(yè)整理，并按照品種、規(guī)格、材質(zhì)、質(zhì)量證明文件類型等分類、順序組卷，列明目錄和材料的使用部位和數(shù)量。6.2.4.10竣工圖按裝置、詳細設打算分的專業(yè)、圖號分不組卷。6.2.5監(jiān)理文件按綜合、材料、施工監(jiān)理分不組冊，如文件較少可組成綜合卷。6.2.6案卷及卷內(nèi)文件不重份；同一卷內(nèi)有不同保管期限的文件，該卷保管期限從長。6.3案卷內(nèi)文件的排列規(guī)則6.3.1治理性文件按問題、時刻或重要程度排列。6.3.2設備文件按依據(jù)性、開箱驗收、產(chǎn)品合格證、檢測、試驗報告、隨機圖樣、安裝使用講明及操作維修手冊等順序排列。6.3.3竣工圖按主項（裝置）、專業(yè)、圖號排列。6.3.4施工文件按治理、依據(jù)、評定、驗收、建筑、安裝、檢測實驗記錄排列。6.3.5卷內(nèi)文件排列，一般文字在前，圖樣在后；譯文在前，原文在后；正文在前，附件在后；印件在前，定草稿在后。6.4案卷編目規(guī)則6.4.1卷內(nèi)文件頁號的編寫：卷內(nèi)文件有書寫內(nèi)容的頁面均應編寫頁號，單面書寫文件在右下角；雙面書寫文件，正面在右下角，背面在左下角；圖樣的頁號編寫在右下角，或標題欄外右上方；成套圖樣或印刷成冊文件，不必重新編寫頁號；各卷之間不連續(xù)編頁號。6.4.2卷內(nèi)目錄編制內(nèi)應編制覆蓋所有資料的“卷內(nèi)目錄”,要緊內(nèi)容如下：6.4.2.1序號:應用阿拉伯數(shù)字從1起依次標注卷內(nèi)文件的順序，一個文件一個號；6.4.2.2文件編號（文件形成單位的編號）:應填寫文件文號或圖樣的圖號、設備位號或項目代號；6.4.2.3責任者:應填寫文件形成部門或要緊責任者；6.4.2.4文件題名:應填寫文件標題全稱；6.4.2.5日期:應填寫文件形成日期，如一份文件有幾個日期，則填寫該文件的起止日期。如隱蔽工程檢查驗收記錄，有數(shù)頁，最早日期為“20130330”,最晚日期“20130712”則日期應填寫為“201303306.4.2.6頁號:應填寫每份文件首頁上標注的頁號；6.4.2.7備注（需要時填寫）。6.4.3案卷封面和脊背的編制案卷封面采納案卷外封面和案卷內(nèi)封面兩種形式。內(nèi)封面采納《石油化工工程建設交工技術(shù)文件規(guī)定》的封面A和封面B；外封面采納“檔案封面”，要緊內(nèi)容如下：6.4.3.1案卷題名:應簡明、準確揭示卷內(nèi)文件的內(nèi)容。要緊包括項目（名稱、代號、裝置（單元）代碼及結(jié)構(gòu)、部件、時期的代號和名稱等；項目名稱應與批準的原立項、設計（包括代號）相符；歸檔外文資料的題名及要緊內(nèi)容應譯成中文；6.4.3.2立卷單位：應填寫文件組卷部門或項目負責部門；6.4.3.3起止日期：應填寫卷內(nèi)文件形成的起止日期；6.4.3.4保管期限：應依照有關規(guī)定填寫組卷時劃定的保管期限；6.4.3.5密級：應依照保密規(guī)定填寫卷內(nèi)文件的最高密級；6.4.3.6檔號：應依照建設單位的檔案分類編號方案，填寫檔案的全宗號、分類號和案卷流水號。施工文件的檔號，在整理組卷時由建設單位統(tǒng)一給定(注：檔號由檔案室統(tǒng)一填寫)；6.4.3.7背脊采納“檔案背脊”，應填寫保管期限、檔號和案卷題名或關鍵詞。6.4.4卷內(nèi)備考表卷內(nèi)應設“卷內(nèi)備考表”。6.4.4.1卷內(nèi)備考表要標明卷內(nèi)文件的件數(shù)、頁數(shù)、不同載體文件的數(shù)量，講明組卷情況，如立卷人、檢查人、立卷時刻等；6.4.4.2卷內(nèi)備考表排列在卷內(nèi)文件之后；6.4.4.3互見號應填寫反映同一內(nèi)容而形式不同且另行保管的檔案保管單位的檔號，并注明其載體形式。6.5案卷的裝訂6.5.1勘察設計文件原則上要求是A4大小，圖紙和文字裝訂成冊，厚度不超過5厘米。6.5.2基礎設計文件采納裝訂成冊或打孔成冊，不能散裝或打捆交付（一般保留設計單位原文件的成冊形式，不宜拆卷重新裝訂）。每冊裝訂厚度不得超過3厘米。封面和脊背采納可插入式的硬塑質(zhì)文件夾，文件夾的尺寸為310毫米×250毫米（最大寬度不超過270毫米）。6.5.3詳細設計和竣工圖，由設計單位（或承包商）歸檔。需裝訂成冊或按專業(yè)散頁折疊裝盒。散頁裝盒的圖紙需要每張加蓋檔號章，對頁數(shù)較多的A3、A4幅面的圖紙如，文字材料、材料表、設備表或管道空視圖等，能夠是非藍圖，裝盒時，可在圖紙目錄上加蓋檔號章即可，不必每頁蓋章。圖紙裝訂成冊或裝盒的厚度按專業(yè)圖紙的多少合理分配，一般不超過2、4、5或6厘米，不同幅面的圖紙按《技術(shù)制圖復制的折疊方法》（GB/T10609.3-2009)統(tǒng)一折疊成A4幅面，折疊后圖紙上的標題欄均應露在不處。6.5.4施工文件中，文字材料采納整卷三點一線的線裝形式，每卷幅面大小為A4，厚度不超過2、4或5厘米（最好統(tǒng)一為3厘米左右）。6.5.5設備儀器類文件，應差不多保留原文件成冊形式，但應在卷內(nèi)各獨立成冊文件封面上方空白居中位置加蓋并填寫檔號章。檔號章標準格式如下圖：15mm15mm10mm35mm10mm檔號序號6.5.6案卷內(nèi)不應有金屬物。6.5.7外文資料應保持原來的案卷及文件排列順序、文號及裝訂形式。6.5.8各類資料的卷皮除基礎設計文件外，一律采納盒裝，其外表規(guī)格為310毫米×220毫米，厚度一般采納3、4或5厘米，用無酸牛皮紙板雙裱壓制。6.5.9案卷內(nèi)外封面、卷內(nèi)目錄、備考表的尺寸為A4幅面。6.5.10卷盒和卷內(nèi)表格印制應清晰、端正。卷盒、案卷外封面和備考表由公司統(tǒng)一提供樣品，以確保歸檔案卷外表的整齊、美觀。6.6聲像、電子資料整理6.6.1承包商和業(yè)主應按照《錄音錄像檔案治理規(guī)范》和《照片檔案治理規(guī)范》的規(guī)定，及時進行聲像記錄、收集和積存。在聲像文件整理時，應附文字講明，對事由、時刻、地點、人物、作者等內(nèi)容進行著錄。6.6.2電子文件的整理應按照《電子文件歸檔及治理規(guī)范》的有關規(guī)定執(zhí)行。文件的容量大小應盡量降低，以節(jié)約存儲空間。每一卷文件的容量大小應不超過20M為宜，每個文件不應超過100K為宜。7項目檔案的整理和移交7.1整理分類7.1.1項目檔案由項目操縱與施工治理部責成設計、施工及監(jiān)理單位參照公司的檔案分類體系統(tǒng)一進行分類和編號，檔號由檔案室統(tǒng)一填寫。7.1.2檔案室要對項目檔案進行清點、編目，并編制項目檔案案卷目錄、全引目錄。7.1.3案卷（分類）目錄的編制，按檔案分類規(guī)則的體系結(jié)構(gòu)和保管單位的排列次序，以保管單位為對象進行著錄，并編制全引目錄，即由案卷目錄和卷內(nèi)目錄組成。7.2移交要求單項工程實體中間交工驗收合格后3個月內(nèi)，承包商完成案卷整理、組卷、編目、裝訂，機械動力部在資料的真實性、準確性、齊全性及完整性等方面審核無誤后，由項目操縱與施工治理部負責向技術(shù)開發(fā)部檔案室移交項目檔案，移交時必須填寫“竣工資料移交清冊”，一式3份，經(jīng)交接雙方核對無誤后簽字，作為移交憑證各執(zhí)一份保存，其中一份承包商自行留存。8相關文件《技術(shù)制圖復制圖的折疊方法》（GB/T10609.3-2009）；《國家重大建設項目文件歸檔要求與檔案整理規(guī)范》（DA/T28-2002）；《科學技術(shù)檔案案卷構(gòu)成的一般要求》（GB/T11822-2000）；《石油化工建設工程項目施工過程技術(shù)文件規(guī)定》（SH/T3543-2007）；《石油化工工程建設交工技術(shù)文件規(guī)定》（SH3503-2007）；《電子文件歸檔及治理規(guī)范》（GB/T11822-2003）；《照片檔案治理規(guī)范》（GB/T11821-2002）；《錄音錄像檔案治理規(guī)范》（DA/T15）；《會計檔案治理方法》（財政部、國家檔案局1998年8月21日公布）；9附表“竣工文件材料案卷審查會簽單”“檔案驗收簽字表”“卷內(nèi)目錄”“備考表”“案卷封面”“案卷脊背”10講明原公司檔案治理有關規(guī)定與此文件有差異的以此升版為準，請各工程治理部門、承包商、施工單單位