某某某某市某某鎮(zhèn)某某水庫(kù)和集鎮(zhèn)供水工程PPP項(xiàng)目實(shí)施方案目 錄第一章 前言 11、項(xiàng)目背景 12、本項(xiàng)目實(shí)施方案編制依據(jù) 23、本項(xiàng)目實(shí)施方案編制原則 6第二章 項(xiàng)目概況 91、項(xiàng)目基本情況 92、經(jīng)濟(jì)技術(shù)指標(biāo) 173、項(xiàng)目公司情況 19第三章 風(fēng)險(xiǎn)分配基本框架 211、風(fēng)險(xiǎn)分配原則 212、風(fēng)險(xiǎn)分配方案及措施 21第四章 項(xiàng)目運(yùn)作模式 261、項(xiàng)目運(yùn)作方式 262、項(xiàng)目邊界條件 26第五章 交易結(jié)構(gòu) 291、項(xiàng)目投融資結(jié)構(gòu) 292、回報(bào)機(jī)制 303、相關(guān)配套安排 37第六章 合同體系 381、合同結(jié)構(gòu) 382、項(xiàng)目合同核心條款 393、履約保障邊界 414、調(diào)整銜接 425、政府承諾及配套安排 43第七章 監(jiān)管架構(gòu) 451、授權(quán)關(guān)系 452、監(jiān)管方式和政府介入 45第八章 采購(gòu)方式選擇 481、選擇方式 482、招標(biāo)組織形式 483、招標(biāo)內(nèi)容和范圍 484、招標(biāo)時(shí)間進(jìn)度安排 484、社會(huì)資本應(yīng)當(dāng)具備的條件 485、評(píng)標(biāo)辦法和主要評(píng)分標(biāo)準(zhǔn) 49附件一：項(xiàng)目立項(xiàng)批復(fù)和可行性研究報(bào)告批復(fù) 50附件二:某某某某市某某鎮(zhèn)某某水庫(kù)和集鎮(zhèn)供水工程PPP項(xiàng)目運(yùn)營(yíng)考核方案 59PPPPPPPAGE12頁(yè)第一章 前言1、項(xiàng)目背景4的體現(xiàn)。2、本項(xiàng)目實(shí)施方案編制依據(jù)本項(xiàng)目通過(guò)某某市某某鎮(zhèn)某某水庫(kù)和集鎮(zhèn)供水工程PPPPPPPPP（1）某某院辦公廳《關(guān)于在公共服務(wù)領(lǐng)域推廣政府和社會(huì)資本合作模式指導(dǎo)意見(jiàn)》（國(guó)辦發(fā)[2015]42號(hào)）；（2）國(guó)家發(fā)改委、財(cái)政部、水利部《關(guān)于鼓勵(lì)和引導(dǎo)社會(huì)資本參與重大水利工程建設(shè)運(yùn)營(yíng)的實(shí)施意見(jiàn)》（發(fā)改農(nóng)經(jīng)[2015]488號(hào)）；（3）財(cái)政部、環(huán)保部、水利部《關(guān)于開展國(guó)土江河綜合整治試點(diǎn)工作的指導(dǎo)意見(jiàn)》；[2014]60號(hào))；國(guó)發(fā)[2015]51）；13；（8）某某院《關(guān)于固定資產(chǎn)投資項(xiàng)目試行資本金制度的通知》（國(guó)發(fā)PPP[1996]35號(hào)）；（9）六部委《基礎(chǔ)設(shè)施和公用事業(yè)特許經(jīng)營(yíng)管理辦法》（第25號(hào)）；（10）財(cái)政部《關(guān)于政府和社會(huì)資本合作示范項(xiàng)目實(shí)施有關(guān)問(wèn)題的通知》（財(cái)金[2014]112號(hào)）；（（2014]113）；財(cái)金[2014]156）；（13）財(cái)政部《政府和社會(huì)資本合作項(xiàng)目政府采購(gòu)管理辦法》（財(cái)庫(kù)[2014]215號(hào)）；（14）財(cái)政部《政府和社會(huì)資本合作項(xiàng)目財(cái)政承受能力論證指引》（財(cái)金[2015]21號(hào)）；（財(cái)金[2015]57號(hào)）；（16）財(cái)政部《地方政府存量債務(wù)納入預(yù)算管理清理甄別辦法》（財(cái)預(yù)[2014]351號(hào)）；（2015]805）；（18）國(guó)家發(fā)改委《關(guān)于開展政府和社會(huì)資本合作的指導(dǎo)意見(jiàn)》(發(fā)改投資[2014]2724號(hào))；2015]805（20）國(guó)家發(fā)改委《關(guān)于支持貧困地區(qū)農(nóng)林水利基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)推進(jìn)脫貧攻堅(jiān)的指導(dǎo)意見(jiàn)》(發(fā)改農(nóng)經(jīng)[2016]537號(hào))；（2015)126）；（22）中華人民共和國(guó)政府采購(gòu)法（2014年修正）；（23）中華人民共和國(guó)政府采購(gòu)法實(shí)施條例（某某院令658號(hào)）；（24）中華人民共和國(guó)招標(biāo)投標(biāo)法；（25）中華人民共和國(guó)招標(biāo)投標(biāo)法實(shí)施條例（某某院令613號(hào)）；（26）某某省人民政府《關(guān)于推廣政府和社會(huì)資本合作（PPP）試點(diǎn)的指導(dǎo)意見(jiàn)》（閩政[2014]47號(hào)）；（27）某某省人民政府《關(guān)于推廣政府和社會(huì)資本合作（PPP）試點(diǎn)扶持政策的意見(jiàn)》(閩政辦[2015]69號(hào))；（閩政辦[2015]1372014]5742015]766（31）某某市人民政府《關(guān)于推廣政府和社會(huì)資本合作（PPP）試點(diǎn)的實(shí)施意見(jiàn)》（龍政綜[2015]274號(hào)）。財(cái)稅相關(guān)法律法規(guī)及政策文件（1）財(cái)政部、國(guó)稅總局《關(guān)于全面推開營(yíng)業(yè)稅改征增值稅試點(diǎn)的通知關(guān)于全面推開營(yíng)業(yè)稅改征增值稅試點(diǎn)的通知》（財(cái)稅[2016]36號(hào)）；（2）國(guó)稅總局《房地產(chǎn)開發(fā)企業(yè)銷售自行開發(fā)的房地產(chǎn)項(xiàng)目增值稅征收管理暫行辦法》（2016年第18號(hào)公告）；（3）國(guó)稅總局《納稅人跨縣（市、區(qū)）提供建筑服務(wù)增值稅征收管理暫行辦法》（2016年第17號(hào)公告）；（4）國(guó)稅總局《納稅人提供不動(dòng)產(chǎn)經(jīng)營(yíng)租賃服務(wù)增值稅征收管理暫行辦法》（2016年第16號(hào)公告）；（5）（201615）；（2016第14）；（7）中華人民共和國(guó)增值稅暫行條例（某某院令538號(hào)）；（8）中華人民共和國(guó)企業(yè)所得稅法實(shí)施條例（某某院令512號(hào)）；（9）中華人民共和國(guó)企業(yè)所得稅法；（10）中華人民共和國(guó)城市維護(hù)建設(shè)稅暫行條例；項(xiàng)目審批及決策意見(jiàn)（1）某某市某某某某水庫(kù)可行性研究報(bào)告；（2）關(guān)于某某市某某某某水庫(kù)可行性研究報(bào)告的批復(fù)；（3）某某市某某鎮(zhèn)集鎮(zhèn)供水工程實(shí)施方案；（4）某某市某某鎮(zhèn)集鎮(zhèn)供水工程實(shí)施方案的批復(fù)。3、本項(xiàng)目實(shí)施方案編制原則PPP（2）PPP（3）堅(jiān)持結(jié)合某某市及項(xiàng)目實(shí)際情況，保證項(xiàng)目有序，穩(wěn)妥開展和落實(shí)。4、項(xiàng)目實(shí)施機(jī)構(gòu)PPP2014]113（255、部門職責(zé)分工某某鎮(zhèn)人民政府職責(zé)（1）會(huì)同市財(cái)政等相關(guān)部門編制項(xiàng)目PPP實(shí)施方案，報(bào)請(qǐng)市政府批準(zhǔn)。（2）組織社會(huì)投資人的招標(biāo)工作。（3）對(duì)社會(huì)投資人（后續(xù)即項(xiàng)目公司）履約情況實(shí)施監(jiān)督。（4）協(xié)助項(xiàng)目公司辦理工程開工建設(shè)審批手續(xù)、及建設(shè)過(guò)程中的相關(guān)手續(xù)。（5）對(duì)項(xiàng)目的建設(shè)用地規(guī)劃許可證、建設(shè)工程規(guī)劃許可證、設(shè)計(jì)方案審查、建設(shè)工程設(shè)計(jì)審查等進(jìn)行審批。（6）對(duì)建設(shè)工程施工合同、質(zhì)量監(jiān)督、安全監(jiān)督等進(jìn)行備案。（7）協(xié)助核發(fā)建設(shè)工程施工許可證。（8）協(xié)助市水利局等相關(guān)部門參與工程竣工驗(yàn)收。（9）在運(yùn)營(yíng)期內(nèi)根據(jù)績(jī)效考核方案對(duì)項(xiàng)目公司服務(wù)水平的考核成績(jī)進(jìn)行監(jiān)督和審查。市財(cái)政局職責(zé)（1）會(huì)同某某鎮(zhèn)人民政府開展物有所值評(píng)價(jià)和財(cái)政承受能力論證工作，并出具審核意見(jiàn)。（2）負(fù)責(zé)政府采購(gòu)的審核、監(jiān)管。（3）將項(xiàng)目納入財(cái)政部綜合信息平臺(tái)項(xiàng)目庫(kù)。（4）負(fù)責(zé)本項(xiàng)目施工圖預(yù)算、結(jié)算審核評(píng)審。（5）將政府付費(fèi)納入年度預(yù)算，按某某鎮(zhèn)人民政府的申請(qǐng)進(jìn)行付費(fèi)。某某某某臺(tái)緣開發(fā)有限公司職責(zé)（1）科學(xué)確定項(xiàng)目的工程建設(shè)規(guī)模、標(biāo)準(zhǔn)。（2）辦理項(xiàng)目用地預(yù)審、可研、環(huán)評(píng)、規(guī)劃、水保等審批手續(xù)。（3）組織勘察設(shè)計(jì)單位和監(jiān)理單位的招標(biāo)工作。（4）配合市水利局等相關(guān)部門進(jìn)行項(xiàng)目的建設(shè)監(jiān)管。（5）配合項(xiàng)目公司辦理工程開工建設(shè)審批手續(xù)、及建設(shè)過(guò)程中的相關(guān)手續(xù)。（6）在項(xiàng)目公司中履約股東權(quán)利，進(jìn)行財(cái)務(wù)監(jiān)管和建設(shè)監(jiān)管。（7）組織項(xiàng)目的竣工驗(yàn)收工作。項(xiàng)目公司（即社會(huì)投資人）職責(zé)（1）自行籌措資金，確保資金及時(shí)到位。（2）負(fù)責(zé)項(xiàng)目的施工和運(yùn)營(yíng)維護(hù)等工作。（3）指定專人配合政府方辦理施工許可證、質(zhì)量監(jiān)督、安全監(jiān)督等手續(xù)。市發(fā)改局職責(zé)（1）對(duì)項(xiàng)目的可行性研究報(bào)告、初步設(shè)計(jì)概算及工程建設(shè)項(xiàng)目招標(biāo)方式等進(jìn)行審批。其它有關(guān)部門（法制辦、國(guó)土、環(huán)保等部門）職責(zé)（1）市法制辦負(fù)責(zé)對(duì)實(shí)施方案、《PPP項(xiàng)目合同》的合規(guī)性進(jìn)行評(píng)審。（2）國(guó)土部門和環(huán)保部門負(fù)責(zé)加快相關(guān)審批程的辦理，履行行業(yè)部門監(jiān)管的責(zé)任。10第二章 項(xiàng)目概況1、項(xiàng)目基本情況1.1項(xiàng)目概況項(xiàng)目名稱：某某某某市某某鎮(zhèn)某某水庫(kù)和集鎮(zhèn)供水工程PPP項(xiàng)目（以下簡(jiǎn)稱“本項(xiàng)目”）建設(shè)規(guī)模及內(nèi)容：子項(xiàng)目一：某某水庫(kù)115.58萬(wàn)860.00m，正127.98m312.4m3。水庫(kù)校核洪水位159.143.4m①攔河壩為均質(zhì)土壩，壩頂高程864.40m，最大壩高43.4m，水庫(kù)總庫(kù)容159.1萬(wàn)m3。②溢洪道為河岸式溢洪道，布置在大壩左岸埡口處。溢洪道消能方式采用底流消能。③進(jìn)水口位于攔河壩上游右側(cè)，緊貼著岸坡，進(jìn)水口為正五邊形，共設(shè)4高寬高。1.0mPAGE21頁(yè)0+392.60mft。根據(jù)中華人民共和國(guó)國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)《防洪標(biāo)準(zhǔn)》（GB50201-1994）和《水利水電工程等級(jí)劃分及洪水標(biāo)準(zhǔn)》（SL252-2000）規(guī)定，水庫(kù)工程規(guī)模為?。?）45GB50288-9950%0%20510（2）供水工程建設(shè)規(guī)模：項(xiàng)目總用地面積為9941.1㎡，建筑占地面積977.21353.48000m3/d41.52km。21DN400DN40～5005128mDN315533mDN280525m、DN2501575mDN2004836mDN1601079mDN1254992m、DN1108363mDN903703mDN755940mDN631373mDN502382m、DN401092m6.1.12.1.14555~10PPP11110.348035.784814.95987.071653.56基本預(yù)備費(fèi)約580.2萬(wàn)元；子項(xiàng)目二總投資3074.56萬(wàn)元,其中建筑工程投資2274.75萬(wàn)元，機(jī)電設(shè)備及安裝工程投資130.73萬(wàn)元，金屬結(jié)構(gòu)設(shè)備及安裝8.58110.04404.05基本預(yù)備費(fèi)146.41萬(wàn)元。820197項(xiàng)目性質(zhì)：新建項(xiàng)目，屬水利基礎(chǔ)設(shè)施類項(xiàng)目。。項(xiàng)目所在地：某某市某某鎮(zhèn)公共產(chǎn)品和服務(wù)本項(xiàng)目由某某市政府采用政府與社會(huì)資本合作（即“PPP”）模式實(shí)施本表某某某某臺(tái)緣開發(fā)有限公司（合資成立項(xiàng)目公PPPPPP（1）實(shí)現(xiàn)資金的最佳價(jià)值PPP（2）平滑政府財(cái)政支出（3）提升水利基礎(chǔ)設(shè)施服務(wù)的水平PPP（4）降低項(xiàng)目全壽命周期成本PPP模式提倡“讓專業(yè)的人做專業(yè)的事”，本項(xiàng)目施工及運(yùn)營(yíng)管理的專業(yè)（）（5）有利于轉(zhuǎn)變政府職能PPPPPP（1）有利于化解地方政府債務(wù)壓力承擔(dān)，財(cái)政壓力較大，而會(huì)給政府帶來(lái)沉重的債務(wù)負(fù)擔(dān)，若本項(xiàng)目采用PPP（財(cái)預(yù)[2014]351中明確“PPP模式轉(zhuǎn)化為企業(yè)債務(wù)（2）有利激發(fā)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)活力發(fā)揮財(cái)政資金的撬動(dòng)功能，創(chuàng)新融資方式，帶動(dòng)更多社會(huì)資本參與投資，創(chuàng)新PPP市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)活力。（3）可以提高本項(xiàng)目的運(yùn)作效率創(chuàng)新公共服務(wù)提供方式，能由政府購(gòu)買服務(wù)提供的，政府不再直接承辦，能由政府與社會(huì)資本合作提供的，廣泛吸引社會(huì)資本參與PPP（4）能夠確定合理的風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)結(jié)構(gòu)PPP模式的風(fēng)險(xiǎn)主要在于政府部門與社會(huì)資本之間的風(fēng)險(xiǎn)分配和風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)PPPPPPPPP（1）本項(xiàng)目屬于相關(guān)政策法規(guī)支持領(lǐng)域）“在水利等公共服務(wù)領(lǐng)域廣泛采用政府與社會(huì)資本合作（即PPP）模式”。（2015]488明確“（PPP）機(jī)制，鼓勵(lì)社會(huì)資本以特許經(jīng)營(yíng)、參股控”。國(guó)家發(fā)改委《關(guān)于進(jìn)一步做好政府和社會(huì)資本合作項(xiàng)目推介工作的通知》（發(fā)改投資[2015]805號(hào)）明確“PPP項(xiàng)目適用的領(lǐng)域含水源工程等水利項(xiàng)目”。國(guó)家發(fā)改委在《關(guān)于開展政府和社會(huì)資本合作的指導(dǎo)意見(jiàn)》（發(fā)改投資[2014]2724號(hào)）中明確“水利等項(xiàng)目均可推行PPP模式”。某某省人民政府在《關(guān)于推廣政府和社會(huì)資本合作（PPP）試點(diǎn)的指導(dǎo)意見(jiàn)》（2014]47）中明確“鼓勵(lì)縣級(jí)以上人民政府將水利等基礎(chǔ)設(shè)施PPP”。某某省人民政府《關(guān)于推廣政府和社會(huì)資本合作（PPP）試點(diǎn)扶持政策的2015]69PPP在水利工程要積極鼓勵(lì)和吸引社會(huì)資本特別是民間資本以合資、獨(dú)資、特許經(jīng)營(yíng)等方式參與建設(shè)及營(yíng)運(yùn)”。各地結(jié)合實(shí)際，選擇建設(shè)-運(yùn)營(yíng)-移交(BOT)、建設(shè)-擁有-運(yùn)營(yíng)(BOO(BOOT(TOT-運(yùn)營(yíng)-移交(ROT)、管理合同(MC)、委托運(yùn)營(yíng)(O&M)等社會(huì)資本參與方式”。（2015274主要在水利等基礎(chǔ)設(shè)施和公用事業(yè)領(lǐng)域開PPP”。（2）本項(xiàng)目合作期限滿足相關(guān)要求按《關(guān)于進(jìn)一步做好政府和社會(huì)資本合作項(xiàng)目示范工作的通知》（財(cái)金[2015]5710閩政[2014]47試10～30（3）政府主體資格滿足要求按《關(guān)于印發(fā)政府和社會(huì)資本合作模式操作指南（試行）》的通知（財(cái)金[2014]113政府或其指定的有關(guān)職能部門或事業(yè)單位可作為項(xiàng)目實(shí)施機(jī)構(gòu)2014]2724（4）風(fēng)險(xiǎn)分配機(jī)制滿足相關(guān)要求（財(cái)金[2014]156號(hào)中“擔(dān)，自然災(zāi)害等不可抗力風(fēng)險(xiǎn)由雙方共同承擔(dān)”和《關(guān)于印發(fā)政府和社會(huì)資（試行財(cái)金[2014]113目設(shè)計(jì)、建造、財(cái)務(wù)和運(yùn)營(yíng)維護(hù)等商業(yè)風(fēng)險(xiǎn)由社會(huì)資本承擔(dān)，法律、政策和最低需求等風(fēng)險(xiǎn)由政府承擔(dān)，不可抗力等風(fēng)險(xiǎn)由政府和社會(huì)資本合理共擔(dān)”（5）支付義務(wù)納入財(cái)政預(yù)算且財(cái)政可承受）中“政府以運(yùn)營(yíng)補(bǔ)貼等作為社會(huì)資本提供公共服務(wù)的對(duì)價(jià)，以績(jī)效評(píng)價(jià)結(jié)果作為對(duì)價(jià)支付依據(jù)，并納入預(yù)算管理”和《關(guān)于印發(fā)政府和社會(huì)資本合作模式操作指南（試行（[2014]113項(xiàng)目合同中涉及的政府支付義務(wù)，財(cái)政部門應(yīng)結(jié)合中長(zhǎng)期財(cái)政規(guī)劃統(tǒng)籌考慮，納入同級(jí)政府預(yù)算，按照預(yù)算管理相關(guān)規(guī)定執(zhí)行”的規(guī)定。PPP2、經(jīng)濟(jì)技術(shù)指標(biāo)項(xiàng)目區(qū)位本工程位于某某市某某鎮(zhèn)，某某鎮(zhèn)地處某某市西南部，位于東經(jīng)117°11′、北緯25°04′，東臨廈、漳、泉“金三角”，南與南靖縣和溪鎮(zhèn)毗鄰，31937km，距離某某主要產(chǎn)出說(shuō)明33205800等9個(gè)行政村群眾提供生活飲用水源。08000203042904項(xiàng)目建設(shè)標(biāo)準(zhǔn)：應(yīng)保證項(xiàng)目工程質(zhì)量達(dá)到適用法律及約定設(shè)計(jì)標(biāo)準(zhǔn)，達(dá)到本項(xiàng)目的運(yùn)營(yíng)維護(hù)內(nèi)容為項(xiàng)目投資范圍內(nèi)的水庫(kù)工程和供水工程的運(yùn)營(yíng)維護(hù)。詳見(jiàn)本方案附件二：某某某某市某某鎮(zhèn)某某水庫(kù)和集鎮(zhèn)供水工程PPP項(xiàng)目運(yùn)營(yíng)考核方案資金來(lái)源PPP11110.34（不含建設(shè)期利息和運(yùn)營(yíng)管養(yǎng)費(fèi)用16503、項(xiàng)目公司情況項(xiàng)目公司基本情況項(xiàng)目公司注冊(cè)資金（3000）、注冊(cè)所在地（某某市某某鎮(zhèn)）、組織（60項(xiàng)目公司出資比例、出資形式、出資時(shí)間（1）政府出資人代表持有項(xiàng)目公司49.5%股權(quán)，政府出資人代表的股權(quán)PAGE21頁(yè)支出由本項(xiàng)目的上級(jí)補(bǔ)貼資金解決，中標(biāo)社會(huì)資本持有項(xiàng)目公司50.5%股權(quán)50.5%）。（2）出資形式：貨幣出資。（3）出資時(shí)間：在滿足金融機(jī)構(gòu)融資條件下按建設(shè)進(jìn)度逐年到位。股東結(jié)構(gòu)725名董事。股權(quán)轉(zhuǎn)讓本項(xiàng)目工程完工/竣工驗(yàn)收合格兩年之內(nèi)（含），中標(biāo)社會(huì)資本不得轉(zhuǎn)讓/市人民政府同意，中標(biāo)社會(huì)資本可以轉(zhuǎn)讓其在項(xiàng)目公司中的全部或部分股第三章 風(fēng)險(xiǎn)分配基本框架1、風(fēng)險(xiǎn)分配原則（1）風(fēng)險(xiǎn)分配應(yīng)包括項(xiàng)目融資、運(yùn)營(yíng)、維護(hù)至終止移交的合作周期，并以具體條款形式體現(xiàn)在合同文件上。（2）風(fēng)險(xiǎn)分配應(yīng)可減少風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的概率、降低風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生后造成的損失及風(fēng)險(xiǎn)管理的成本，使得項(xiàng)目對(duì)參與各方總體吸引力最大化。（3）應(yīng)按照風(fēng)險(xiǎn)收益對(duì)等原則合理分配項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)，承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)的程度和所得收益應(yīng)成正比。（4）項(xiàng)目各方承擔(dān)的最大風(fēng)險(xiǎn)有上限。（5）本項(xiàng)目融資、運(yùn)營(yíng)維護(hù)風(fēng)險(xiǎn)由中標(biāo)的投資人承擔(dān)，項(xiàng)目建設(shè)轉(zhuǎn)讓風(fēng)險(xiǎn)由政府承擔(dān)，不可抗力等風(fēng)險(xiǎn)由各方共同承擔(dān)。2、風(fēng)險(xiǎn)分配方案及措施PPPPAGE25頁(yè)風(fēng)險(xiǎn)類別風(fēng)險(xiǎn)類別序號(hào)風(fēng)險(xiǎn)因素主要分擔(dān)解釋應(yīng)對(duì)措施政府1政府干預(yù)政府政府過(guò)度干預(yù)項(xiàng)目?jī)?nèi)部管理事務(wù)2征用/公有化政府因?yàn)檎卧虮徽魇赵凇俄?xiàng)目合同》中明確政府選擇終止的處理方式。3政府信用政府政府依靠其手中權(quán)利優(yōu)勢(shì)不履行或拒絕履行合同中約定的條款和義務(wù)在《項(xiàng)目合同》中明確政府方違約的情形。法律4法律及監(jiān)管體系完善政府PPP5法律變更共擔(dān)已發(fā)生或即將發(fā)生的法律變更對(duì)項(xiàng)目的正常運(yùn)營(yíng)產(chǎn)生影響因本級(jí)政府層面的法律變更引項(xiàng)目項(xiàng)目公司在項(xiàng)目建設(shè)6稅收調(diào)整政府國(guó)家對(duì)本項(xiàng)目的稅收法律的相關(guān)調(diào)整市場(chǎng)7招標(biāo)競(jìng)爭(zhēng)不充分政府項(xiàng)目缺乏市場(chǎng)響應(yīng)度本項(xiàng)目采用公開招標(biāo)方式進(jìn)行社會(huì)資本招標(biāo)。8利率風(fēng)險(xiǎn)社會(huì)資本利率的波動(dòng)會(huì)直接或間接影響到融資成本和項(xiàng)目的價(jià)值，是項(xiàng)目面臨收益損失的風(fēng)險(xiǎn)社會(huì)資本可以通過(guò)相應(yīng)的金融工具來(lái)規(guī)避利率風(fēng)險(xiǎn)。表3-1項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)分配及應(yīng)對(duì)措施、合同 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合同文件沖突/不完備戰(zhàn)爭(zhēng)、暴動(dòng)、

在項(xiàng)目訂立合同時(shí)，未考慮周全、完政府備，導(dǎo)致后期項(xiàng)目不能正常運(yùn)行不能預(yù)見(jiàn)、不能避免并不能克服的風(fēng)

《項(xiàng)目合同》中明確簽訂協(xié)議變更、補(bǔ)充協(xié)議相關(guān)內(nèi)容。在《項(xiàng)目合同》中需對(duì)該類不可抗力風(fēng)險(xiǎn)做明確定義，明騷亂等社會(huì)異?，F(xiàn)象不可

政府 險(xiǎn)，通常無(wú)法通過(guò)技術(shù)、經(jīng)驗(yàn)、預(yù)先判斷或者小心對(duì)待來(lái)規(guī)避

確發(fā)生不可抗力風(fēng)險(xiǎn)后的共同應(yīng)對(duì)措施?？沽ψ匀徊豢煽沽沽Γǖ卣稹⑴_(tái)風(fēng)、共擔(dān)暴雨）風(fēng)險(xiǎn)

PPP可抗力由雙方制定應(yīng)對(duì)措施，如采購(gòu)建設(shè)工程一切險(xiǎn)等。主要指項(xiàng)目不被金融機(jī)構(gòu)看好，資金融資12 融資風(fēng)險(xiǎn) 社會(huì)資本來(lái)源困難、項(xiàng)目公司融資能力不高，金融市場(chǎng)條件不理想和融資成本高土地的獲取延誤對(duì)項(xiàng)目建設(shè)進(jìn)度產(chǎn)生土地獲取風(fēng)險(xiǎn) 政府影響

在《項(xiàng)目合同》中明確土地由政府負(fù)責(zé)。項(xiàng)目審批延誤 共擔(dān)建造 工程/運(yùn)營(yíng)變

項(xiàng)目在開工建設(shè)前要經(jīng)歷很多審批程序，如果不能及時(shí)拿到審批許可，會(huì)影響項(xiàng)目開工時(shí)間項(xiàng)目公司有權(quán)對(duì)已經(jīng)獲批準(zhǔn)的項(xiàng)目工

雙方在《項(xiàng)目合同》中應(yīng)該明確對(duì)工程建設(shè)和運(yùn)營(yíng)變更的/或變更后產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)該項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)是工程項(xiàng)目最普遍的風(fēng)險(xiǎn)事件，項(xiàng)目推遲完工對(duì)項(xiàng)目公司意味著完工風(fēng)險(xiǎn) 社會(huì)資本利息支出增加，機(jī)會(huì)成本的提高以及運(yùn)營(yíng)期減少

通知、答復(fù)、確認(rèn)、批準(zhǔn)實(shí)施等過(guò)程流程和期限。社會(huì)資本可以通過(guò)施工總承包等方式將完工風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移專業(yè)施工單位。PPPPPP17技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)社會(huì)資本主要指項(xiàng)目建造技術(shù)及項(xiàng)目在產(chǎn)建造過(guò)程中引起的相關(guān)問(wèn)題在項(xiàng)目前期選擇最為合適的技術(shù)方案，并在《項(xiàng)目合同。18氣候/地質(zhì)條件共擔(dān)發(fā)生合理勘測(cè)外的氣候/（如）、19環(huán)保風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)項(xiàng)目公司的建設(shè)、運(yùn)營(yíng)和維護(hù)中都要遵守環(huán)境保護(hù)的法律、法規(guī)的規(guī)定運(yùn)營(yíng)20社會(huì)資本能力不足社會(huì)資本如：項(xiàng)目公司發(fā)生債務(wù)危機(jī)、在實(shí)際完工日的當(dāng)日或之前沒(méi)有實(shí)現(xiàn)實(shí)際完工、沒(méi)有按照協(xié)議規(guī)定進(jìn)行運(yùn)營(yíng)《項(xiàng)目合同》中應(yīng)明確規(guī)定構(gòu)成項(xiàng)目公司違約事件的范圍，以及發(fā)生這些違約事件之后政府部門應(yīng)該采取的通知、答復(fù)、處理等措施。21運(yùn)營(yíng)成本超支社會(huì)資本缺乏全過(guò)程成本控制，和尚未形成合理的成本控制體系，導(dǎo)致項(xiàng)目運(yùn)營(yíng)成本超支22費(fèi)用支付風(fēng)險(xiǎn)政府未建立規(guī)定的支付機(jī)制和延期責(zé)任導(dǎo)致費(fèi)用的支付無(wú)法得到保證23政府/公眾反對(duì)政府項(xiàng)目的建設(shè)或運(yùn)營(yíng)引起公眾反對(duì)在《項(xiàng)目合同》中明確政府選擇終止項(xiàng)目的賠償責(zé)任。關(guān)系24組織協(xié)調(diào)風(fēng)險(xiǎn)社會(huì)資本項(xiàng)目中有供應(yīng)、承購(gòu)、運(yùn)輸?shù)榷鄠€(gè)環(huán)節(jié)，若單獨(dú)由社會(huì)資本協(xié)調(diào)起來(lái)相對(duì)較為困難與第同權(quán)25第三方延誤共擔(dān)項(xiàng)目中政府或社會(huì)資本聘請(qǐng)的第三方的失誤可能會(huì)使得項(xiàng)目不能完工，或者正常運(yùn)行26社會(huì)資本投資者變動(dòng)社會(huì)資本PPPPPP27項(xiàng)目財(cái)務(wù)監(jiān)管不足共擔(dān)財(cái)務(wù)監(jiān)管不足，容易產(chǎn)生建設(shè)中成本較高，超概，財(cái)務(wù)管理效率有待加強(qiáng)等問(wèn)題在《項(xiàng)目合同》中需明確，引起超概的原因及責(zé)任。移交28技術(shù)要求社會(huì)資本項(xiàng)目移交時(shí)不能滿足既定的移交標(biāo)準(zhǔn)PAGE29頁(yè)第四章 項(xiàng)目運(yùn)作模式1、項(xiàng)目運(yùn)作方式2、項(xiàng)目邊界條件項(xiàng)目范圍項(xiàng)目合作期項(xiàng)目合作期為建設(shè)期和運(yùn)營(yíng)期，其中項(xiàng)目整體建設(shè)期為2年（自開工日起至完工/竣工日，包含試運(yùn)行期），運(yùn)營(yíng)期為18年（自完工/竣20/縮/（1）發(fā)生可歸責(zé)于政府方的原因?qū)е碌慕ㄔO(shè)期延誤。發(fā)生上述事件后，經(jīng)政府確認(rèn)后可延長(zhǎng)項(xiàng)目可作期。資產(chǎn)權(quán)屬PPP（2）未經(jīng)政府批準(zhǔn)，項(xiàng)目公司不得變更項(xiàng)目建設(shè)用地的土地用途，也不得將該土地轉(zhuǎn)讓、出租和抵押。在項(xiàng)目合作期內(nèi)，項(xiàng)目公司享有本項(xiàng)目及附屬設(shè)施的使用權(quán)和收益權(quán)，本項(xiàng)目及附屬設(shè)施等各項(xiàng)有形及無(wú)形資產(chǎn)的所有權(quán)和處置權(quán)仍歸屬政府方所有。項(xiàng)目建設(shè)（1）（。（2）（4）建設(shè)進(jìn)度：應(yīng)確保項(xiàng)目2年內(nèi)通過(guò)完工/竣工驗(yàn)收。項(xiàng)目運(yùn)營(yíng)養(yǎng)護(hù)范圍和目標(biāo)詳見(jiàn)本項(xiàng)目附件二“某某某某市某某鎮(zhèn)某某水庫(kù)和集鎮(zhèn)供水工程PPP項(xiàng)目運(yùn)營(yíng)考核方案”。項(xiàng)目移交（含為項(xiàng)目正常使用所必）無(wú)償90含6第五章 交易結(jié)構(gòu)1、項(xiàng)目投融資結(jié)構(gòu)資金來(lái)源項(xiàng)目資金通過(guò)股權(quán)融資和債務(wù)融資獲得。（國(guó)發(fā)[2015]5120%”的規(guī)定，結(jié)合金融機(jī)構(gòu)對(duì)自有資本金的要求，設(shè)定由政府出資人代表和中標(biāo)社會(huì)資本共同提供不少于本項(xiàng)目投資范圍內(nèi)建安投資和工程建設(shè)其他費(fèi)用投資總額30%自有資金，其中政府出資人代表出資1650資金用途項(xiàng)目公司的全部資金僅限于本項(xiàng)目建設(shè)和運(yùn)營(yíng)維護(hù)。融資計(jì)劃（PAGE40頁(yè)市人民政府確認(rèn)后實(shí)施，若未獲得某某市人民政府的批準(zhǔn)，中標(biāo)社會(huì)資本不得以本項(xiàng)目任何權(quán)益進(jìn)行融資活動(dòng)。2、回報(bào)機(jī)制按根據(jù)《關(guān)于規(guī)范政府和社會(huì)資合作模式操作指南（試行）的通知》（財(cái)金[2015]156）的附件《項(xiàng)目合同指南》中明確“在政府付費(fèi)機(jī)可用性、使用量和績(jī)效（/（1）可行性缺口補(bǔ)助1）可行性缺口補(bǔ)助定義及構(gòu)成指項(xiàng)目公司為本項(xiàng)目建設(shè)符合適用法律及相關(guān)協(xié)議規(guī)定的完工驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)的公共資產(chǎn)（指某某水庫(kù)、集鎮(zhèn)水廠及相應(yīng)配套設(shè)施）、以及按照合同約定生產(chǎn)符合標(biāo)準(zhǔn)的飲用水，所應(yīng)得的服務(wù)收入。主要包括：全部工程費(fèi)用、工程建設(shè)其他費(fèi)、建設(shè)征地和移民安置補(bǔ)助及環(huán)境投資、施工臨時(shí)工程投資、基本預(yù)備費(fèi)、融資成本、稅費(fèi)和合理回報(bào)。2）可行性缺口補(bǔ)助付費(fèi)機(jī)制可行性缺口補(bǔ)助的計(jì)算公式如下：C=P÷N+[P-(n-1)×P÷N)]×i÷2-調(diào)整值；其中：C為各期可行性缺口補(bǔ)助；P為本項(xiàng)目考慮建安下浮率后建安投資額、工程建設(shè)其他費(fèi)用、建+施工臨時(shí)工程投資+基本預(yù)備費(fèi)+建設(shè)期利息；N18636n為第n次支付可行性缺口補(bǔ)助，n=1,2,3,4……，36；i為年合理利潤(rùn)率，以五年期以上貸款基準(zhǔn)利率水平為基準(zhǔn)，由投設(shè)定的分值時(shí)扣除部分的可行性缺口補(bǔ)助，即為上述公式中的調(diào)整值；①建安下浮率由投標(biāo)人通過(guò)競(jìng)爭(zhēng)確定，但下浮率≥6%（按照閩建筑[2009]162010]39（）；7229.011391.12（，最終費(fèi)用總額以實(shí)際發(fā)生為準(zhǔn)。工程建設(shè)其他費(fèi)用由項(xiàng)目公司按其他合同（指實(shí)施機(jī)構(gòu)或項(xiàng)目業(yè)主為完成上述事項(xiàng)而簽署的合同）約定的時(shí)間或項(xiàng)目實(shí)施機(jī)構(gòu)要求的時(shí)間支付給相關(guān)實(shí)施主體或項(xiàng)目實(shí)施機(jī)構(gòu)指定的主體。④本項(xiàng)目建設(shè)征地和移民安置補(bǔ)助及環(huán)境投資在投標(biāo)時(shí)暫按1653.56萬(wàn)元帶入上述公式計(jì)算；施工臨時(shí)工程投資在投標(biāo)時(shí)暫按110.04726.61和]的1/2各月建設(shè)期利息={截止本月累計(jì)完成的[下浮后的建安投資額+工程建設(shè)其他費(fèi)+建設(shè)征地和移民安置補(bǔ)助及環(huán)境投資+施工臨時(shí)工程投資+基本預(yù)備費(fèi)]+本月完成的[下浮后的建安投資額+本月投入工程建設(shè)其他費(fèi)+建設(shè)征地和移民安置補(bǔ)助及環(huán)境投資+施工臨時(shí)工程投資+基本預(yù)備費(fèi)]÷2}×年利率i÷12若因?qū)嵤C(jī)構(gòu)原因造成延期完工，實(shí)施機(jī)構(gòu)需按以上建設(shè)期利息計(jì)取方式，按實(shí)際延期時(shí)間計(jì)算建設(shè)期利息；若因項(xiàng)目公司原因造成延期交工，延期時(shí)間發(fā)生的建設(shè)期利息不予計(jì)算。3）可行性缺口補(bǔ)助支付186說(shuō)明：若至服務(wù)費(fèi)支付節(jié)點(diǎn)，建安工程費(fèi)尚未完成結(jié)算審核，按照審核的預(yù)算價(jià)，結(jié)合投標(biāo)競(jìng)爭(zhēng)的年合理利潤(rùn)率、建安下浮率計(jì)算出首期服務(wù)費(fèi)支付款金額，待建安結(jié)算價(jià)審核確認(rèn)后服務(wù)費(fèi)支付款項(xiàng)在下一期中多還少補(bǔ)。14）可行性缺口補(bǔ)助調(diào)整機(jī)制①總投資變化引起的調(diào)整：項(xiàng)目完工驗(yàn)收合格后，根據(jù)最終確認(rèn)的結(jié)算額（建安工程費(fèi)以某某市財(cái)政局審核的為準(zhǔn)），結(jié)合投標(biāo)競(jìng)爭(zhēng)的建安下浮率、年合理利潤(rùn)率計(jì)算出每期支付的可行性缺口補(bǔ)助金額。②貸款基準(zhǔn)利率變化引起的調(diào)整：進(jìn)入運(yùn)營(yíng)期后，每年根據(jù)（央行）5年期以上貸款基準(zhǔn)利率調(diào)整年合理利潤(rùn)率，若某年5年期以上貸款基510%

in0.1ii0

（當(dāng)in

1.1i0）

in0.1i0

0.9i）

（當(dāng)in 0i0in115i0為投標(biāo)截止當(dāng)日5年期以上貸款基準(zhǔn)利率；5）可用性服務(wù)考核指標(biāo)①項(xiàng)目工程質(zhì)量、工期、環(huán)境保護(hù)、安全生產(chǎn)等方面設(shè)定可用性績(jī)效考核指標(biāo)，如表5-1所示。指標(biāo)類別指標(biāo)要求質(zhì)量符合現(xiàn)行國(guó)家、福建省及其他有關(guān)規(guī)范合格標(biāo)準(zhǔn)等，并做到一次性驗(yàn)收合格工期指標(biāo)類別指標(biāo)要求質(zhì)量符合現(xiàn)行國(guó)家、福建省及其他有關(guān)規(guī)范合格標(biāo)準(zhǔn)等，并做到一次性驗(yàn)收合格工期開工日年 月 （實(shí)際開工日期以監(jiān)理工程師的開工令為準(zhǔn)）完工驗(yàn)收日：自前述實(shí)際開工時(shí)間起算兩年內(nèi)。環(huán)境保護(hù)符合《建筑施工現(xiàn)場(chǎng)環(huán)境與衛(wèi)生標(biāo)準(zhǔn)》（J10796-2006）及環(huán)境管理部門的要求。安全生產(chǎn)DBJ13-81-2006福建省建設(shè)廳）等有關(guān)的法律、法規(guī)和標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范的規(guī)定。②項(xiàng)目公司滿足上述指標(biāo)并通過(guò)完工驗(yàn)收后，項(xiàng)目實(shí)施機(jī)構(gòu)根據(jù)約定支付可行性缺口補(bǔ)助；項(xiàng)目公司未能到達(dá)上述指標(biāo)的，項(xiàng)目實(shí)施機(jī)構(gòu)有權(quán)提取中標(biāo)投資人提交的建設(shè)期履約保函項(xiàng)下的相應(yīng)金額，敦促整改并通過(guò)考核。上述指標(biāo)的考核由項(xiàng)目實(shí)施機(jī)構(gòu)牽頭，結(jié)合項(xiàng)目完工驗(yàn)收情況進(jìn)行評(píng)定，通過(guò)則滿足上述指標(biāo)，有一項(xiàng)未通過(guò)則視為不滿足上述指標(biāo)。（2）績(jī)效服務(wù)費(fèi)1）績(jī)效服務(wù)費(fèi)的定義運(yùn)營(yíng)績(jī)效服務(wù)費(fèi)指項(xiàng)目公司為維持子項(xiàng)目一可用性之目的提供符合相關(guān)規(guī)定的績(jī)效標(biāo)準(zhǔn)的運(yùn)營(yíng)維護(hù)服務(wù)所應(yīng)得的服務(wù)收入。2）績(jī)效服務(wù)費(fèi)的計(jì)取本項(xiàng)目的運(yùn)營(yíng)維護(hù)包含本子項(xiàng)目建設(shè)范圍內(nèi)的水庫(kù)工程及其設(shè)施的養(yǎng)護(hù)等內(nèi)容。項(xiàng)目公司按照經(jīng)政府方批準(zhǔn)的年度養(yǎng)護(hù)計(jì)劃進(jìn)行運(yùn)營(yíng)維護(hù)，政府方負(fù)責(zé)根據(jù)養(yǎng)護(hù)計(jì)劃核定年度項(xiàng)目養(yǎng)護(hù)費(fèi)用并予以績(jī)效考核，根據(jù)績(jī)效考核結(jié)果按期計(jì)算績(jī)效考核系數(shù)并結(jié)合養(yǎng)護(hù)費(fèi)用年合理利潤(rùn)率（年合理利潤(rùn)率按8%計(jì)?。?，予以支付績(jī)效服務(wù)費(fèi)用。各期績(jī)效服務(wù)費(fèi)=（年度養(yǎng)護(hù)費(fèi)用÷2）×績(jī)效考核系數(shù)×（1+8%）3）績(jī)效服務(wù)費(fèi)付費(fèi)機(jī)制本子項(xiàng)目的運(yùn)營(yíng)維護(hù)期從子項(xiàng)目完工驗(yàn)收合格之次日起算，項(xiàng)目實(shí)施機(jī)構(gòu)主要通過(guò)常規(guī)考核和臨時(shí)考核的方式對(duì)項(xiàng)目公司服務(wù)績(jī)效水平進(jìn)行考核，并將考核結(jié)果與運(yùn)維績(jī)效服務(wù)費(fèi)支付掛鉤。支付周期為每6個(gè)月支付一次，績(jī)效服務(wù)費(fèi)由項(xiàng)目實(shí)施機(jī)構(gòu)向某某市財(cái)政局申請(qǐng)款項(xiàng)。考核分?jǐn)?shù)與績(jī)效考核系數(shù)對(duì)應(yīng)關(guān)系如下：考核分?jǐn)?shù)(s)S≥9090>S≥8080>S≥7070>S≥60S<60績(jī)效考核系數(shù)10.90.70.60調(diào)整值總投資額的1%總投資額的2%總投資額的3%總投資額的4%總投資額的5%4）績(jī)效服務(wù)費(fèi)考核指標(biāo)由某某鎮(zhèn)人民政府牽頭，聯(lián)合相關(guān)部門組成考評(píng)小組根據(jù)《某某某某PPP（3）自來(lái)水供水服務(wù)費(fèi)1）自來(lái)水供水服務(wù)費(fèi)定義指項(xiàng)目公司運(yùn)營(yíng)集鎮(zhèn)水廠并提供滿足某某鎮(zhèn)人民群眾需求的合格飲用水所取得的項(xiàng)目公司收入。2）自來(lái)水供水服務(wù)費(fèi)付費(fèi)機(jī)制A、項(xiàng)目公司通過(guò)經(jīng)營(yíng)集鎮(zhèn)水廠，通過(guò)向政府收取自來(lái)水供水相應(yīng)的服務(wù)費(fèi)，以獲得經(jīng)營(yíng)水廠所應(yīng)得的經(jīng)營(yíng)成本和合理回報(bào)。自來(lái)水供水服務(wù)費(fèi)計(jì)算公式如下：自來(lái)水日供水服務(wù)費(fèi)=某某鎮(zhèn)人民政府日實(shí)際購(gòu)水量×自來(lái)水單價(jià)某某鎮(zhèn)人民政府日實(shí)際購(gòu)水量以出廠水表所示實(shí)際水量為準(zhǔn)；自來(lái)水單價(jià)由項(xiàng)目公司和某某鎮(zhèn)人民政府結(jié)合實(shí)際制水成本和實(shí)際購(gòu)水量協(xié)商確定。本項(xiàng)目投標(biāo)過(guò)程中暫按1.8元/噸考慮。B、試運(yùn)營(yíng)期內(nèi)供水服務(wù)費(fèi)的計(jì)算在試運(yùn)行期間內(nèi)，如果連續(xù)十五（15）個(gè)日歷日出水水質(zhì)達(dá)標(biāo)，則從第十六（16）日開始，甲方每日按凈水廠當(dāng)日實(shí)際供水量向乙方計(jì)取供水服務(wù)費(fèi)，并按月結(jié)算。供水處理服務(wù)費(fèi)按下列公式計(jì)算：試運(yùn)行期間的日供水服務(wù)費(fèi)=試運(yùn)行期間日實(shí)際供水量×自來(lái)水單價(jià)注：試運(yùn)行期限由項(xiàng)目公司和某某鎮(zhèn)人民政府根據(jù)相關(guān)規(guī)定進(jìn)行協(xié)商確定。C、供水服務(wù)費(fèi)支付1861（4）項(xiàng)目公司管理費(fèi)項(xiàng)目合作期內(nèi)，項(xiàng)目公司管理費(fèi)=下浮后的工程建安投資總額*3%，在項(xiàng)目進(jìn)入運(yùn)營(yíng)維護(hù)期后開始等額支付。在項(xiàng)目進(jìn)入運(yùn)營(yíng)維護(hù)期的18636（5）項(xiàng)目付費(fèi)程序本項(xiàng)目的財(cái)政支出責(zé)任由某某市人民政府承擔(dān)，市財(cái)政局根據(jù)市某某鎮(zhèn)人民政府的考核結(jié)果，將資金撥付給市某某鎮(zhèn)人民政府，再由市某某鎮(zhèn)人民政府撥付項(xiàng)目公司。（6）其他3、相關(guān)配套安排（1）項(xiàng)目施工前期準(zhǔn)備工作主要圍繞施工現(xiàn)場(chǎng)的“三通一平”展開。為了確保工程按計(jì)劃開工，實(shí)施機(jī)構(gòu)要切實(shí)按工程籌劃表排列的施工順序做好施工前的準(zhǔn)備工作，落實(shí)施工用水、用電，并向有關(guān)管理部門報(bào)裝水電容量。（占用政府市政設(shè)施和儲(chǔ)備）（3）實(shí)施機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)完成規(guī)劃選址、立項(xiàng)及可研報(bào)批、勘察、設(shè)計(jì)、預(yù)算控制價(jià)編制。4第六章 合同體系1、合同結(jié)構(gòu)PPP2（立項(xiàng)業(yè)主（5）中標(biāo)投資人和政府出資人代表在項(xiàng)目所在地合資成立項(xiàng)目公司；（7）融資主體（項(xiàng)目公司）與融資機(jī)構(gòu)簽署融資協(xié)議；）；（9）項(xiàng)目公司和保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)簽署保險(xiǎn)協(xié)議（若有）。具體合同結(jié)構(gòu)如下圖所示。2、項(xiàng)目合同核心條款

圖6-1項(xiàng)目合同結(jié)構(gòu)項(xiàng)目公司的主要權(quán)利和義務(wù)（1）有權(quán)要求政府全面履行法律、法規(guī)等規(guī)定的以及約定的義務(wù)；（2）按約定實(shí)施項(xiàng)目，獲得相應(yīng)回報(bào)的權(quán)利；（3）法律、法規(guī)規(guī)定的其他權(quán)利。PAGE50頁(yè)家有關(guān)規(guī)定建立健全質(zhì)量和安全保證體系，落實(shí)質(zhì)量和安全生產(chǎn)責(zé)任政府方的主要權(quán)利和義務(wù)（3）對(duì)項(xiàng)目公司違反法律、法規(guī)、規(guī)章等的行為依法進(jìn)行處理。（4）法律、法規(guī)規(guī)定的其他權(quán)利。3、履約保障邊界保險(xiǎn)方案項(xiàng)目建設(shè)和運(yùn)營(yíng)期間可能遇到不可預(yù)期或不可控制的風(fēng)險(xiǎn)，項(xiàng)目公司應(yīng)按行業(yè)的國(guó)家管理規(guī)定辦理和維持合理的建設(shè)和運(yùn)營(yíng)保險(xiǎn)。本項(xiàng)目強(qiáng)制保險(xiǎn)內(nèi)容主要包含：建設(shè)期應(yīng)投保險(xiǎn)種：（1）建筑安裝工程一切險(xiǎn)；（2）第三者責(zé)任險(xiǎn)；運(yùn)營(yíng)期應(yīng)投保險(xiǎn)種：（1）財(cái)產(chǎn)一切險(xiǎn)；（2）第三者責(zé)任險(xiǎn)。風(fēng)險(xiǎn)費(fèi)用審核后納入總投資。履約擔(dān)保屬約保障體系主要由建設(shè)期的履約擔(dān)保、運(yùn)營(yíng)維護(hù)期的履約擔(dān)保和移交維修擔(dān)保組成。表6-1本項(xiàng)目履約擔(dān)保條款建設(shè)履約保函運(yùn)營(yíng)維護(hù)保函移交維修保函提交主體中標(biāo)社會(huì)資本項(xiàng)目公司項(xiàng)目公司提交時(shí)間正式簽署PPP項(xiàng)目合同的同時(shí)項(xiàng)目進(jìn)入正式運(yùn)營(yíng)的同時(shí)項(xiàng)目合作期滿12個(gè)月前退還時(shí)間完工/竣工驗(yàn)收完成且項(xiàng)目公司遞交運(yùn)營(yíng)維護(hù)保函后項(xiàng)目公司遞交移交保函后移交完畢且質(zhì)量保證期（12個(gè)月）滿后受益人實(shí)施機(jī)構(gòu)實(shí)施機(jī)構(gòu)實(shí)施機(jī)構(gòu)保函金額700萬(wàn)元350萬(wàn)元150萬(wàn)元擔(dān)保事項(xiàng)項(xiàng)目建設(shè)資金到位、開竣工驗(yàn)收節(jié)點(diǎn)、重大工程質(zhì)量事項(xiàng)目運(yùn)營(yíng)績(jī)效、服務(wù)、等質(zhì)安修、項(xiàng)目設(shè)施存在隱蔽性缺陷等4、調(diào)整銜接應(yīng)急處置和臨時(shí)接管項(xiàng)目合作期內(nèi)，如項(xiàng)目公司出現(xiàn)以下違約行為，政府方有權(quán)實(shí)施臨時(shí)接管：（1）因管理不善，發(fā)生重大質(zhì)量、生產(chǎn)安全事故；（2）嚴(yán)重影響社會(huì)公共利益和安全的；（3）法律、法規(guī)禁止的其他行為；臨時(shí)接管項(xiàng)目所產(chǎn)生的一切費(fèi)用，由違約方單獨(dú)承擔(dān)或由各責(zé)任方按責(zé)任分擔(dān)。提前終止4.2.1提前終止的情形可能導(dǎo)致項(xiàng)目提前終止的事由通常包括：政府方違約事件、項(xiàng)目公司違約事件、政府方選擇終止和不可抗力，提前終止后，除到期應(yīng)付的款項(xiàng)外，政府與項(xiàng)目公司不再有進(jìn)一步的義務(wù)。（1）有以下情形時(shí)屬政府方違約事件①因國(guó)家或公共利益的需要，政府需提前收回本項(xiàng)目；（2）有以下情形時(shí)屬項(xiàng)目公司違約事件①未能提供建設(shè)期履約擔(dān)保、運(yùn)營(yíng)維護(hù)期的履約擔(dān)保、移交維修擔(dān)保并保持其有效的；②項(xiàng)目公司擅自轉(zhuǎn)讓本協(xié)議或本協(xié)議項(xiàng)下任何權(quán)利或義務(wù)，或任何資產(chǎn)，或者改變項(xiàng)目公司內(nèi)部的股權(quán)比例；③項(xiàng)目公司利用本項(xiàng)目進(jìn)行欺詐等違法活動(dòng)；（3）法律變更和政府行為因法律變更及政府行為導(dǎo)致項(xiàng)目公司不能履行義務(wù)。合同變更政府與項(xiàng)目公司協(xié)商一致同意的情況下，可以采取補(bǔ)充協(xié)議的方式對(duì)合同內(nèi)容進(jìn)行變更、補(bǔ)充。合同展期發(fā)生如下事件后，項(xiàng)目特許經(jīng)營(yíng)期可適當(dāng)延長(zhǎng)①由政府方原因?qū)е碌耐旯ぱ诱`情形出現(xiàn)；②由于法律變更或政府方行為導(dǎo)致項(xiàng)目公司在項(xiàng)目特許經(jīng)營(yíng)期內(nèi)受到影響并使項(xiàng)目公司遭受實(shí)質(zhì)性的損失；③約定的其它事項(xiàng)。5、政府承諾及配套安排政府承諾將本項(xiàng)目政府付費(fèi)責(zé)任支出納入政府跨年度財(cái)政預(yù)算。配套安排（1）政府將負(fù)責(zé)本項(xiàng)目工程建設(shè)用地的征用及拆遷工作。（2）政府應(yīng)協(xié)助中標(biāo)社會(huì)資本做好項(xiàng)目前期工作，協(xié)助中標(biāo)社會(huì)資本辦理項(xiàng)目審批手續(xù)，以使其獲得履行本協(xié)議所需的各種批文。第七章 監(jiān)管架構(gòu)1、授權(quán)關(guān)系（1）實(shí)施機(jī)構(gòu)授權(quán)某某市人民政府授權(quán)某某鎮(zhèn)人民政府作為項(xiàng)目實(shí)施機(jī)構(gòu)、招標(biāo)人和PPP項(xiàng)目合同簽約主體。（2）政府出資人代表授權(quán)某某市人民政府授權(quán)某某某某臺(tái)緣開發(fā)有限公司作為政府出資人代表。2、監(jiān)管方式和政府介入本項(xiàng)目屬于政府負(fù)有向公眾提供服務(wù)責(zé)任的公共項(xiàng)目，政府需要對(duì)項(xiàng)目執(zhí)行情況和質(zhì)量進(jìn)行必要的監(jiān)控，甚至在特定的情形下，政府有可能臨時(shí)接管項(xiàng)目。監(jiān)管方式對(duì)本項(xiàng)目的監(jiān)管方式主要有履約監(jiān)管、行政監(jiān)管和公眾監(jiān)管。履約監(jiān)管主要是從合同的角度確保中標(biāo)社會(huì)資本按合同履約，主要的履約監(jiān)管形式：（1）參股項(xiàng)目公司：本項(xiàng)目中政府出資人代表在項(xiàng)目公司中占股20%。施機(jī)構(gòu)有權(quán)聘請(qǐng)第三方中介機(jī)構(gòu)對(duì)項(xiàng)目公司的經(jīng)營(yíng)成本進(jìn)行監(jiān)管和核（（6）對(duì)項(xiàng)目工程質(zhì)量、安全的監(jiān)管：在不影響項(xiàng)目實(shí)施的前提下，政府有權(quán)進(jìn)入項(xiàng)目現(xiàn)場(chǎng)進(jìn)行質(zhì)量、安全檢查。政府對(duì)項(xiàng)目公司的履約監(jiān)管并不影響相關(guān)行政主管部門對(duì)本項(xiàng)目的行政監(jiān)管，項(xiàng)目的相關(guān)行政主管部門依法對(duì)本項(xiàng)目行使行政監(jiān)督。本項(xiàng)目屬于公共項(xiàng)目，項(xiàng)目公司應(yīng)接受公眾投訴，政府相關(guān)主管部門接受公眾對(duì)項(xiàng)目公司的投拆。政府介入政府方的介入主要包括項(xiàng)目公司未違約情況下的介入和項(xiàng)目公司違約情況下的介入兩類：存在如下情形時(shí)，政府方擁有介入的權(quán)利：（1）存在危及人身健康或安全、財(cái)產(chǎn)安全或環(huán)境安全的風(fēng)險(xiǎn)。PPP（2）介入項(xiàng)目以解除或行使政府的法定責(zé)任。PPPPPP發(fā)生政府介入情形時(shí)，政府方在介入項(xiàng)目之前通知項(xiàng)目公司及其股東介入計(jì)劃和介入程度。該介入產(chǎn)生的法律后果有：（3）因政府方介入引發(fā)的所有額外費(fèi)用均由政府承擔(dān)。當(dāng)項(xiàng)目公司發(fā)生違約情況，政府書面通知并給予項(xiàng)目公司一定期限進(jìn)行補(bǔ)救，若項(xiàng)目公司在約定期限仍無(wú)法補(bǔ)救，政府方可行使介入權(quán)。該介入產(chǎn)生的法律后果有：1第八章 采購(gòu)方式選擇1、選擇方式本項(xiàng)目采用公開招標(biāo)方式選擇社會(huì)投資人。2、招標(biāo)組織形式標(biāo)形，由標(biāo)人托采代理構(gòu)負(fù)本項(xiàng)目的標(biāo)代事務(wù)。 3、招標(biāo)內(nèi)容和范圍本項(xiàng)目招標(biāo)內(nèi)容為某某某某市某某鎮(zhèn)某某水庫(kù)和集鎮(zhèn)供水工程PPP項(xiàng)目社會(huì)投資人招標(biāo)，詳見(jiàn)第二章。招標(biāo)范圍為本項(xiàng)目的投融資、工程建設(shè)、管理維護(hù)、運(yùn)營(yíng)，工程范圍以本項(xiàng)目招標(biāo)文件、竣工圖紙、簽證、變更等相關(guān)資料為準(zhǔn)。4、招標(biāo)時(shí)間進(jìn)度安排根據(jù)財(cái)政部《政府和社會(huì)資本合作項(xiàng)目政府采購(gòu)管理辦法》（財(cái)庫(kù)[2014]215號(hào)）中明確“PPP項(xiàng)目應(yīng)當(dāng)實(shí)行資格預(yù)審”，本項(xiàng)目采用資格預(yù)審。資格預(yù)審（15個(gè)工作日）——資格預(yù)審結(jié)果公示（7個(gè)日歷日）—（20（1（3-10（54、社會(huì)資本應(yīng)當(dāng)具備的條件社會(huì)資本應(yīng)在凈資產(chǎn)、投融資能力、商業(yè)信譽(yù)和施工能力等方面滿足本項(xiàng)目投融資和建設(shè)要求。50頁(yè)5、評(píng)標(biāo)辦法和主要評(píng)分標(biāo)準(zhǔn)本項(xiàng)目的評(píng)標(biāo)辦法采用綜合評(píng)估法，按得分從高到低推薦中標(biāo)候選人。評(píng)分標(biāo)準(zhǔn)分為商務(wù)技術(shù)分和報(bào)價(jià)分。（1）商務(wù)和技術(shù)部分（2）報(bào)價(jià)部分和評(píng)分標(biāo)準(zhǔn)報(bào)價(jià)部分：①建安下浮率：按照經(jīng)連城縣政府財(cái)政評(píng)審中心審定的施工圖預(yù)算下浮在6%—8%之間。②年合理利潤(rùn)率：不超過(guò)7%，不低于4.9%。評(píng)分標(biāo)準(zhǔn)：103.46PPP附件一：項(xiàng)目立項(xiàng)批復(fù)和可行性研究報(bào)告批復(fù)PAGE59頁(yè)P(yáng)PPPPPPPP附件二:某某某某市某某鎮(zhèn)某某水庫(kù)和集鎮(zhèn)供水工程PPP項(xiàng)目運(yùn)營(yíng)考核方案1、總則號(hào)）結(jié)合某某市實(shí)際情況編制本運(yùn)營(yíng)考核方案，本運(yùn)營(yíng)考核方案適用于某某市水行政主2、考評(píng)主體考評(píng)部門：由某某鎮(zhèn)人民政府和有關(guān)部門進(jìn)行考評(píng)。被考評(píng)對(duì)象：項(xiàng)目公司3、考評(píng)周期及要求每月考核人員應(yīng)按照規(guī)定的考核時(shí)間、線路、內(nèi)容、順序和要求對(duì)水庫(kù)進(jìn)行常規(guī)考核檢查，常規(guī)考核按月進(jìn)行（或季），為每月的20日。每月考核人員不定期對(duì)水庫(kù)情況進(jìn)行考核，臨時(shí)考核由考評(píng)部門根據(jù)常規(guī)考核結(jié)果進(jìn)行，但每月的臨時(shí)考核次數(shù)不得超過(guò)2次（要求項(xiàng)目公司進(jìn)行整改的情況除外）。PAGE60頁(yè)每年的汛前汛后、用水期前后或當(dāng)遇到特別情況（如暴雨、大洪水、有感地震、強(qiáng)風(fēng)暴、庫(kù)水位驟升驟降或持續(xù)高水位等）、發(fā)生比較嚴(yán)重的破壞現(xiàn)象，或者出現(xiàn)其他危險(xiǎn)跡象時(shí)，要進(jìn)行全面專門的特別檢查考核。4、考評(píng)范圍一級(jí)指標(biāo)重權(quán)（%）一級(jí)指標(biāo)重權(quán)（%）二級(jí)指標(biāo)運(yùn)行管理50詳見(jiàn)下述項(xiàng)目公司組織管理20詳見(jiàn)下述安全管理30詳見(jiàn)下述（1）運(yùn)行管理：工程養(yǎng)護(hù)、溢流面及側(cè)墻情況、工作橋情況、輸水（供水）管（（2）項(xiàng)目公司組織管理：主要從管理體制和運(yùn)行機(jī)制、機(jī)構(gòu)設(shè)置和人員配備、精神文明、規(guī)章制度、檔案管理等進(jìn)行考核。（3）安全管理：主要從確權(quán)劃界、水安全管理、防洪預(yù)案、防汛物料與設(shè)施、除險(xiǎn)加固、更新改造、安全生產(chǎn)、工程檢查等進(jìn)行考核。PPPPPPPAGE64頁(yè)類別類別項(xiàng)目考 核 內(nèi) 容標(biāo)準(zhǔn)分賦 分 原 則壩頂平整，壩坡整齊美觀，無(wú)缺損，無(wú)樹根、高草，防浪壩頂、壩坡等建筑物不平整、不整齊、不美觀，導(dǎo)滲溝、排水溝55化、裂縫、破損等，每項(xiàng)扣5分。生產(chǎn)設(shè)施有損壞、不能正常運(yùn)用，每處扣5分。墻、反濾體完整，廊道、導(dǎo)滲溝、排水溝暢通，無(wú)蟻害。1、工程養(yǎng)護(hù)輸、泄水建筑物進(jìn)出口岸坡完整、過(guò)水?dāng)嗝鏌o(wú)淤積和障礙40物；混凝土及圬工襯砌、消力池、工作橋、啟閉房等完好無(wú)損。灌溉、發(fā)電、供水等生產(chǎn)設(shè)施完好、運(yùn)行正常。2、溢流面及側(cè)墻情況255分；溢流面及側(cè)墻上出現(xiàn)污染，垃圾堆放，每處扣5分。3、工作橋情況工作橋無(wú)不均勻沉降、裂縫、斷裂、碳化和鋼筋銹蝕等損壞現(xiàn)象。20工作橋出現(xiàn)不均勻沉降、裂縫、斷裂、碳化、鋼筋等損壞現(xiàn)象，4理4、輸水（供水）管道情況輸水（供水）管道通暢，無(wú)磨蝕、銹蝕、空蝕、生物侵蝕等。10（供水10分。（200）5、閘門情況3551055接件損壞每扇扣5分；加油設(shè)施損壞每扇扣5分。卷?yè)P(yáng)啟閉機(jī)、防護(hù)罩、機(jī)體表面保持清潔；啟閉機(jī)的聯(lián)接件保持緊固；傳動(dòng)件的傳動(dòng)部位保持潤(rùn)滑；限位裝置可靠6、啟閉機(jī)情況滑動(dòng)軸承的軸瓦、軸頸無(wú)劃痕或拉毛，軸與軸瓦配合間隙符合規(guī)定；滾動(dòng)軸承的滾子及其配件無(wú)損傷、變形或嚴(yán)重40每臺(tái)啟閉機(jī)存在1項(xiàng)次缺陷扣5分。磨損；制動(dòng)裝置動(dòng)作靈活、制動(dòng)可靠；鋼絲繩定期清洗保養(yǎng)，涂抹防水油脂。7、道路（上壩道路、庫(kù)周道路）上壩道路及庫(kù)周道路無(wú)異常變形、坑洞、破損現(xiàn)象；道路周邊無(wú)植物滋生現(xiàn)象。10物滋生現(xiàn)象；每出現(xiàn)一處扣2.5分。，類別類別項(xiàng)目考 核 內(nèi) 容標(biāo)準(zhǔn)分賦 分 原 則8、標(biāo)志標(biāo)牌各類工程管理標(biāo)志、標(biāo)牌（齊全、醒目101559、水庫(kù)周邊綠化情況10222221、管理體制和運(yùn)行機(jī)制25105有效的分配激勵(lì)機(jī)制扣10分。2、機(jī)構(gòu)設(shè)置和人員配備崗位設(shè)置合理，按部頒標(biāo)準(zhǔn)配備人員；技術(shù)工人經(jīng)培訓(xùn)上崗，關(guān)鍵崗位要持證上崗；單位有職工培訓(xùn)計(jì)劃并按計(jì)劃30%以上。251055分。3、精神文明）管理單位領(lǐng)導(dǎo)班子團(tuán)結(jié)，職工敬業(yè)愛(ài)崗；庭院整潔，環(huán)境5司組織管25555（100分管理?xiàng)l例》行為發(fā)生。《治安管理?xiàng)l例》的，每起扣5分。建立、健全并不斷完善各項(xiàng)管理規(guī)章制度，包括人事勞動(dòng)112制度執(zhí)行效果差，扣5分。制度、學(xué)習(xí)培訓(xùn)制度、崗位責(zé)任制度、請(qǐng)示報(bào)告制度、檢4、規(guī)章制度10記制度等，關(guān)鍵崗位制度明示，各項(xiàng)制度落實(shí)，執(zhí)行效果好。5、檔案管理檔案管理制度健全，有專人管理，檔案設(shè)施齊全、完好；1522212、；類別項(xiàng)目考 核 內(nèi) 容標(biāo)準(zhǔn)分賦 分 原 則放有序，按時(shí)歸檔。分類不清楚、存放雜亂扣5分；不按時(shí)歸檔扣2分。1、確權(quán)劃界1010322工程管理和保護(hù)范圍內(nèi)有違章建筑，或有挖洞、爆破、打井、開2、水安全管理堅(jiān)持依法管理；工程管理和保護(hù)范圍內(nèi)無(wú)違章建筑，無(wú)危害工程安全活動(dòng)；危險(xiǎn)區(qū)警示標(biāo)牌醒目；無(wú)排放有毒或污305510（含Ⅲ類）扣10分。有防洪水預(yù)案，搶險(xiǎn)、調(diào)度、轉(zhuǎn)移、通訊、照明等預(yù)案齊123、防洪預(yù)案全，且計(jì)劃周密，措施得力，可操作性強(qiáng)。10周密，措施不得力，可操作性不強(qiáng)扣4分。（2004、防汛物料與設(shè)施防汛物料按上級(jí)防汛部門下達(dá)的定額配備，有專人管理建檔立卡；防汛車輛、道路等齊備完好；備用電源使用靠；預(yù)警系統(tǒng)、通訊手段、搶險(xiǎn)工具等設(shè)備完好、運(yùn)行靠。，可30可1010分；動(dòng)力系統(tǒng)、預(yù)警系統(tǒng)、通訊設(shè)施、搶險(xiǎn)工具等完好率低，運(yùn)行不可靠扣10分。一類壩或已除險(xiǎn)加固工程，此項(xiàng)滿分。5、除險(xiǎn)加固大壩能按規(guī)劃設(shè)計(jì)標(biāo)準(zhǔn)正常運(yùn)行；病險(xiǎn)水庫(kù)有除險(xiǎn)加固規(guī)劃及實(shí)施計(jì)劃，未除險(xiǎn)前有安全度汛措施。20（由有資質(zhì)單位編制）及實(shí)施計(jì)劃10106、更新改造2055分；質(zhì)量不符合要求扣5分；無(wú)竣工驗(yàn)收?qǐng)?bào)告扣5分。類別項(xiàng)目類別項(xiàng)目考 核 內(nèi) 容標(biāo)準(zhǔn)分賦 分 原 則7、安全生產(chǎn)有完善的《水庫(kù)