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客戶(hù)申請(qǐng)授信額度的上限比例不能超〔3分已自動(dòng)評(píng)判A.賬戶(hù)凈資產(chǎn)的50%B.賬戶(hù)凈資產(chǎn)的100%C.賬戶(hù)凈資產(chǎn)的150%D.賬戶(hù)凈資產(chǎn)的200%E.無(wú)F.無(wú)學(xué)員答案：D學(xué)員得分：3分2.

推薦人在開(kāi)市期間發(fā)現(xiàn)客戶(hù)維持擔(dān)保比例低于130%時(shí)〔3分已自動(dòng)評(píng)判A.立即通知客戶(hù)追加擔(dān)保物B.在收市后,確認(rèn)不低于130%時(shí)不用通知客戶(hù)追加擔(dān)保物C.在收市后,確認(rèn)不低于130%時(shí)也要通知客戶(hù)追加擔(dān)保物D.都不用通知客戶(hù)E.無(wú)F.無(wú)學(xué)員答案：B學(xué)員得分：3分3.

下列關(guān)于擔(dān)保品賣(mài)出,正確的是〔3分已自動(dòng)評(píng)判A.擔(dān)保品賣(mài)出有融資負(fù)債股票后的所得資金要優(yōu)先償還融資負(fù)債。B.擔(dān)保品賣(mài)出后按所有未償還融資合約到期日順序償還負(fù)債C.擔(dān)保品賣(mài)出有融資負(fù)債股票后,按本券融資合約開(kāi)倉(cāng)日順序償還D.擔(dān)保品賣(mài)出有融資負(fù)債股票后所得資金無(wú)需償還融資負(fù)債E.無(wú)F.無(wú)學(xué)員答案：A學(xué)員得分：3分4.

融資融券合同期限多長(zhǎng)？如何續(xù)簽合同？〔3分已自動(dòng)評(píng)判A.融資融券合同有效期6個(gè)月。在合同到期前一個(gè)月甲乙雙方未書(shū)面通知對(duì)方到期終止合同的,合同有效期自動(dòng)順延6個(gè)月,以此類(lèi)推B.融資融券合同有效期一年。在合同到期前一個(gè)月甲乙雙方未書(shū)面通知對(duì)方到期終止合同的,合同有效期自動(dòng)順延一年,以此類(lèi)推C.融資融券合同有效期一年。在合同到期前一個(gè)月甲乙雙方未書(shū)面通知對(duì)方到期終止合同的,合同有效期自動(dòng)順延6個(gè)月,以此類(lèi)推D.融資融券合同有效期兩年。在合同到期前一個(gè)月甲乙雙方未書(shū)面通知對(duì)方到期終止合同的,合同有效期自動(dòng)順延一年,以此類(lèi)推E.無(wú)F.無(wú)學(xué)員答案：B學(xué)員得分：3分5.

公司調(diào)整可充抵保證金證券折算率后,客戶(hù)信用賬戶(hù)〔將會(huì)發(fā)生變化。3分已自動(dòng)評(píng)判A.維持擔(dān)保比例B.總資產(chǎn)C.可用保證金D.融資額度E.無(wú)F.無(wú)學(xué)員答案：C學(xué)員得分：3分6.

客戶(hù)用作充抵保證金的證券預(yù)定終止上市〔未涉及收購(gòu)的,公司將如何處理？〔3分已自動(dòng)評(píng)判A.將該證券的折算率計(jì)為零,T+2日,將該證券計(jì)算維持擔(dān)保比例時(shí)的市值計(jì)為零B.將該證券計(jì)算維持擔(dān)保比例時(shí)的市值計(jì)為零,T+1日,將該證券的折算率計(jì)為零C.將該證券的折算率計(jì)為零,T+1日,將該證券計(jì)算維持擔(dān)保比例時(shí)的市值計(jì)為零D.將該證券計(jì)算維持擔(dān)保比例時(shí)的市值計(jì)為零,T+2日,將該證券的折算率計(jì)為零E.無(wú)F.無(wú)學(xué)員答案：C學(xué)員得分：3分7.

客戶(hù)在什么情形下需追加擔(dān)保物？〔3分已自動(dòng)評(píng)判A.當(dāng)Ｔ日收盤(pán)后,信用賬戶(hù)出現(xiàn)維持擔(dān)保比例低于平倉(cāng)維持擔(dān)保比例B.當(dāng)Ｔ日收盤(pán)后,信用賬戶(hù)出現(xiàn)維持擔(dān)保比例低于補(bǔ)倉(cāng)維持擔(dān)保比例C.當(dāng)Ｔ日收盤(pán)后,信用賬戶(hù)出現(xiàn)維持擔(dān)保比例低于取保維持擔(dān)保比例D.當(dāng)Ｔ日收盤(pán)后,信用賬戶(hù)出現(xiàn)維持擔(dān)保比例低于補(bǔ)倉(cāng)維持擔(dān)保比例或平倉(cāng)維持擔(dān)保比例E.無(wú)F.無(wú)學(xué)員答案：D學(xué)員得分：3分8.

T日收盤(pán)后,如客戶(hù)信用賬戶(hù)維持擔(dān)保比例低于平倉(cāng)維持擔(dān)保比例,追加擔(dān)保物的最后期限為〔3分已自動(dòng)評(píng)判A.T+1日收盤(pán)B.T+2日收盤(pán)C.T+2日開(kāi)盤(pán)D.T+2日收盤(pán)E.無(wú)F.無(wú)學(xué)員答案：A學(xué)員得分：3分9.

"多空寶"資訊產(chǎn)品是〔3分已自動(dòng)評(píng)判A.一款日交易策略資訊產(chǎn)品,每工作日開(kāi)市前發(fā)布B.一款周交易策略資訊產(chǎn)品,每周一發(fā)布C.一款月交易策略資訊產(chǎn)品,每月首個(gè)交易日發(fā)布D.一款年交易策略資訊產(chǎn)品,每年首個(gè)交易日發(fā)布E.無(wú)F.無(wú)學(xué)員答案：A學(xué)員得分：3分10.

客戶(hù)對(duì)融資合約申請(qǐng)展期,每次展期的期限不得超過(guò)〔3分已自動(dòng)評(píng)判A.1個(gè)月B.3個(gè)月C.6個(gè)月D.1年E.無(wú)F.無(wú)學(xué)員答案：C學(xué)員得分：3分多選題1.

對(duì)于長(zhǎng)期停牌的股票,公司會(huì)對(duì)該股票進(jìn)行哪些處理〔3分已自動(dòng)評(píng)判A.

降低折算率B.

公允價(jià)值按照指數(shù)收益法處理C.

調(diào)出擔(dān)保品范圍D.

市值記為0E.

無(wú)F.

無(wú)學(xué)員答案：A,B,C,D,學(xué)員得分：0分2.

下列關(guān)于平倉(cāng)原則正確的是〔3分已自動(dòng)評(píng)判A.

強(qiáng)制平倉(cāng)操作應(yīng)以最有利于成交為首要原則。B.

客戶(hù)信用賬戶(hù)同時(shí)存在融資負(fù)債和融券負(fù)債的,按照先償還融資負(fù)債、后償還融券負(fù)債的順序進(jìn)行平倉(cāng)。C.

融資業(yè)務(wù)中出現(xiàn)強(qiáng)制平倉(cāng)情形時(shí),應(yīng)根據(jù)市場(chǎng)交易情況,結(jié)合客戶(hù)信用賬戶(hù)擔(dān)保證券折算率、擔(dān)保證券市值大小等因素,剔除當(dāng)日停牌證券,以折算率優(yōu)先與市值優(yōu)先的順序、按照折算率從低到高的原則進(jìn)行強(qiáng)制平倉(cāng)。D.

融資業(yè)務(wù)中出現(xiàn)強(qiáng)制平倉(cāng)情形時(shí),公司可直接使用客戶(hù)信用賬戶(hù)中的資金直接還款,直接還款的順序在賣(mài)券還款之前。E.

無(wú)F.

無(wú)學(xué)員答案：A,B,D,學(xué)員得分：3分3.

轉(zhuǎn)融券出借費(fèi)率描述正確的有〔3分已自動(dòng)評(píng)判A.

3天期1.5%B.

7天期1.6%C.

14天期1.7%D.

28天期1.8%E.

182天期2%F.

無(wú)學(xué)員答案：A,B,C,D,E,學(xué)員得分：3分4.

以下哪些是公司統(tǒng)一規(guī)定的投資者教育內(nèi)容〔3分已自動(dòng)評(píng)判A.

融資融券業(yè)務(wù)基本知識(shí)和法律法規(guī)B.

公司融資融券業(yè)務(wù)規(guī)則和流程C.

公司《融資融券合同》、《融資融券交易風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)》和相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)提示D.

客戶(hù)參與融資融券適當(dāng)性原則和權(quán)益維護(hù)E.

推薦股票F.

無(wú)學(xué)員答案：A,B,C,D,學(xué)員得分：3分5.

對(duì)于公司專(zhuān)項(xiàng)券源服務(wù)〔鎖券業(yè)務(wù),以下說(shuō)法正確的是〔3分已自動(dòng)評(píng)判A.

證券來(lái)源是轉(zhuǎn)融通證券時(shí),期限可以隨借隨還。B.

融券保證金比例最低可達(dá)50%,對(duì)應(yīng)交易杠桿為2倍。C.

客戶(hù)融券開(kāi)倉(cāng)當(dāng)天可以進(jìn)行現(xiàn)券還券。D.

融資融券部定期公布最新可融券名單,查看路徑為：公用文件夾-融資融券部-公示信息-專(zhuān)項(xiàng)券源服務(wù)可融入品種。E.

無(wú)F.

無(wú)學(xué)員答案：A,B,C,D,學(xué)員得分：0分6.

以下屬于專(zhuān)業(yè)機(jī)構(gòu)投資者的是〔3分已自動(dòng)評(píng)判A.

商業(yè)銀行、證券公司、基金管理公司、期貨公司、信托公司和保險(xiǎn)公司等B.

上述金融機(jī)構(gòu)管理的金融產(chǎn)品C.

經(jīng)證監(jiān)會(huì)或者其授權(quán)機(jī)構(gòu)登記備案的私募基金管理機(jī)構(gòu)及其管理的私募基金產(chǎn)品D.

證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的其他投資者E.

無(wú)F.

無(wú)學(xué)員答案：A,B,C,D,學(xué)員得分：3分7.

下列關(guān)于擔(dān)保證券劃轉(zhuǎn)的說(shuō)法正確的是〔3分已自動(dòng)評(píng)判A.

擔(dān)保證券劃轉(zhuǎn)當(dāng)日實(shí)時(shí)到賬B.

擔(dān)保證券劃轉(zhuǎn)T+1日到賬C.

擔(dān)保證券劃轉(zhuǎn)可以撤單D.

擔(dān)保證券劃轉(zhuǎn)不可以撤單E.

無(wú)F.

無(wú)學(xué)員答案：B,C,學(xué)員得分：3分8.

目前公司客戶(hù)進(jìn)行融資融券交易而可能需要支付的相關(guān)利息和費(fèi)用包括〔3分已自動(dòng)評(píng)判A.

融資利息B.

融券費(fèi)用C.

未成交額度占用費(fèi)D.

逾期罰息E.

無(wú)F.

無(wú)學(xué)員答案：A,B,C,D,學(xué)員得分：0分9.

目前融資融券業(yè)務(wù)中,公司主要使用的通知方式是〔3分已自動(dòng)評(píng)判A.

網(wǎng)站公告B.

電子郵件通知C.

手機(jī)短信通知D.

微信通知E.

無(wú)F.

無(wú)學(xué)員答案：A,B,C,學(xué)員得分：3分10.

以下哪些是推薦人責(zé)職〔3分已自動(dòng)評(píng)判A.

面對(duì)面向客戶(hù)講解合同條款B.

征信調(diào)查C.

客戶(hù)推薦D.

通知送達(dá)E.

無(wú)F.

無(wú)學(xué)員答案：A,B,C,D,學(xué)員得分：3分判斷題1.

營(yíng)業(yè)部通知客戶(hù)授信結(jié)果方式是"營(yíng)業(yè)部以電話(huà)錄音形式通知客戶(hù)授信結(jié)果,并告知客戶(hù)可通過(guò)公司網(wǎng)站的快速交易查詢(xún)授信結(jié)果"。3分已自動(dòng)評(píng)判

A.

正確

B.

錯(cuò)誤學(xué)員答案：A學(xué)員得分：3分2.

客戶(hù)參與融資融券交易,有可能虧損完所有擔(dān)保資金和擔(dān)保證券后,仍然還有負(fù)債需要繼續(xù)償還。3分已自動(dòng)評(píng)判

A.

正確

B.

錯(cuò)誤學(xué)員答案：A學(xué)員得分：3分3.

出現(xiàn)強(qiáng)制平倉(cāng)情形時(shí),公司有權(quán)選擇公司認(rèn)為最利于成交的時(shí)間、證券、價(jià)格、數(shù)量進(jìn)行申報(bào)。3分已自動(dòng)評(píng)判

A.

正確

B.

錯(cuò)誤學(xué)員答案：A學(xué)員得分：3分4.

客戶(hù)可以在信用賬戶(hù)里買(mǎi)入被調(diào)出擔(dān)保證券范圍的股票。3分已自動(dòng)評(píng)判

A.

正確

B.

錯(cuò)誤學(xué)員答案：B學(xué)員得分：3分5.

警戒類(lèi)賬戶(hù)是指日終清算后維持擔(dān)保比例小于補(bǔ)倉(cāng)維持擔(dān)保比例大于或等于平倉(cāng)維持擔(dān)保比例的賬戶(hù)。3分已自動(dòng)評(píng)判

A.

正確

B.

錯(cuò)誤學(xué)員答案：A學(xué)員得分：3分6.

客戶(hù)融資買(mǎi)入的證券市值在該筆負(fù)債未償還前不可以計(jì)入可用保證金。3分已自動(dòng)評(píng)判

A.

正確

B.

錯(cuò)誤學(xué)員答案：A學(xué)員得分：3分7.

*ST股票不會(huì)被調(diào)出擔(dān)保證券范圍。3分已自動(dòng)評(píng)判

A.

正確

B.

錯(cuò)誤學(xué)員答案：B學(xué)員得分：3分8.

公司允許保守型客戶(hù)參與融資融券業(yè)務(wù)。3分已自動(dòng)評(píng)判

A.

正確

B.

錯(cuò)誤學(xué)員答案：B