年深圳分公司運(yùn)營(yíng)人員業(yè)務(wù)技能考試（四）

1、可轉(zhuǎn)債交易的計(jì)價(jià)單位為“每百元面額的價(jià)格”，100元面額為1張。申報(bào)價(jià)格最小變動(dòng)單位為（）元。（本所可以根據(jù)市場(chǎng)需要，調(diào)整前款規(guī)定的可轉(zhuǎn)債申報(bào)價(jià)格最小變動(dòng)單位。）

A、0.01

B、0.1

C、0.001

D、0.005

2、向不特定對(duì)象發(fā)行的可轉(zhuǎn)債采用協(xié)商成交的，申報(bào)數(shù)量應(yīng)當(dāng)不低于（）元面額，且為（）元面額的整數(shù)倍。

A、1000萬，1000

B、100萬，1000

C、500萬，1000

D、50萬，1000

3、通過匹配成交方式交易的，向不特定對(duì)象發(fā)行的可轉(zhuǎn)債上市后的首個(gè)交易日漲幅比例為（）、跌幅比例為（）。上市首個(gè)交易日后，漲跌幅比例為（）？

A、47.3%、53.3%、20%

B、52.3%、47.3%、20%

C、50%、50%、20%

D、57.3%、43.3%、20%

4、向不特定對(duì)象發(fā)行的可轉(zhuǎn)債上市首日，協(xié)商成交申報(bào)價(jià)格在發(fā)行價(jià)的上下（）范圍內(nèi)確定。除上市首日外，協(xié)商成交申報(bào)價(jià)格在前收盤價(jià)的上下（）范圍內(nèi)確定。

A、30%，20%

B、50%，10%

C、30%，10%

D、20%，10%

5、自2022年8月1日起，上交所將上市公司可轉(zhuǎn)換公司債券現(xiàn)券交易（轉(zhuǎn)讓）及其約定購(gòu)回式債券交易經(jīng)手費(fèi)為按成交金額的（）雙向收取。

A、0.0005%

B、0.0001%

C、0.001%

D、0.004%

6、參與新三板股票交易，投資者業(yè)務(wù)權(quán)限劃分為一類合格投資者、二類合格投資者及受限投資者。其中一類合格投資者可以參與（）

A、精選層、創(chuàng)新層、基礎(chǔ)層股票

B、精選層、創(chuàng)新層、基礎(chǔ)層股票及北交所股票的發(fā)行與交易

C、基礎(chǔ)層股票及北交所股票的發(fā)行與交易

D、創(chuàng)新層、基礎(chǔ)層股票及北交所股票的發(fā)行與交易

7、在與客戶的業(yè)務(wù)關(guān)系存續(xù)期間，采取持續(xù)的客戶身份識(shí)別措施，關(guān)注客戶及其日常經(jīng)營(yíng)活動(dòng)、金融交易情況，及時(shí)提示客戶更新資料信息，評(píng)估客戶風(fēng)險(xiǎn)并采取合適的管理措施。高風(fēng)險(xiǎn)客戶每（）年一次重新識(shí)別、中風(fēng)險(xiǎn)客戶每（）年一次重新識(shí)別、低風(fēng)險(xiǎn)客戶每（）年一次重新識(shí)別。

A、一；二；三；

B、三；五；七；

C、半；二；三；

D、半；一；二；

8、各部門和分支機(jī)構(gòu)開展反洗錢培訓(xùn)應(yīng)覆蓋到本單位全體員工。針對(duì)全體員工的反洗錢培訓(xùn)，每年至少（）次；針對(duì)新員工的培訓(xùn)，應(yīng)在其入職后（）個(gè)月內(nèi)至少進(jìn)行1次。當(dāng)?shù)乇O(jiān)管部門有更高培訓(xùn)頻率要求的，應(yīng)遵守其規(guī)定。

A、1,1

B、2,1

C、2,3

D、1,3

9、分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人強(qiáng)制離崗或因故缺位（）以上的，原則上應(yīng)由該分支機(jī)構(gòu)運(yùn)營(yíng)總監(jiān)或所在分公司運(yùn)營(yíng)管理部負(fù)責(zé)人（或?qū)嶋H履行該崗位職責(zé)人員）代為履職

A、5個(gè)自然日

B、10個(gè)工作日

C、5個(gè)工作日

D、10個(gè)自然日

10、營(yíng)業(yè)部前臺(tái)營(yíng)銷中的校招培訓(xùn)生結(jié)束18個(gè)月培養(yǎng)期出池時(shí)的考核凈收入要求由（）萬提高到（）萬。

A、10，20

B、10，15

C、5，15

D、5，10

11、公募（資管）、私募（專戶）產(chǎn)品的手續(xù)費(fèi)提成比例上限由（）調(diào)至（）；財(cái)富配置、基金投顧等業(yè)務(wù)的手續(xù)費(fèi)提成比例保持（）不變

A、25%，20%，25%

B、10%，8%，10%

C、15%，10%，15%

D、16%，12%，16%

12、員工累計(jì)工作已滿1年不滿（）年的，年休假5天

A、5

B、10

C、2

D、6

13、經(jīng)紀(jì)關(guān)系確認(rèn)的回訪任務(wù)由各分支機(jī)構(gòu)發(fā)起，統(tǒng)一客戶聯(lián)絡(luò)中心實(shí)施。首次回訪未通過的，分支機(jī)構(gòu)可在首次回訪后（）發(fā)起第二次回訪任務(wù)，第二次回訪未通過最終判定回訪未通過。

A、15個(gè)自然日內(nèi)

B、15個(gè)工作日內(nèi)

C、30個(gè)自然日內(nèi)

D、30個(gè)工作日內(nèi)

14、金融產(chǎn)品銷售電話回訪原則上應(yīng)于回訪任務(wù)狀態(tài)調(diào)整為【返回營(yíng)業(yè)部】的（）內(nèi)完結(jié)，并在回訪完結(jié)后的（）內(nèi)，將留痕資料反饋統(tǒng)一客戶聯(lián)絡(luò)中心。

A、1個(gè)月、2個(gè)工作日

B、2個(gè)月、2個(gè)工作日

C、1個(gè)月、5個(gè)工作日

D、2個(gè)月、5個(gè)工作日

15、若該客戶經(jīng)紀(jì)關(guān)系存在預(yù)約信息，預(yù)約信息有效期為（）

A、30個(gè)工作日

B、30個(gè)自然日

C、60個(gè)工作日

D、60個(gè)自然日

1、對(duì)于涉及固收一級(jí)業(yè)務(wù)中的利率債、公司主承債、銀行間參團(tuán)分銷業(yè)務(wù)以及二級(jí)業(yè)務(wù)中的利率債二級(jí)做市、信用債二級(jí)做市、資產(chǎn)支持證券二級(jí)做市、票據(jù)二級(jí)做市、回轉(zhuǎn)售交易、債券借貸業(yè)務(wù)等銀行交易類業(yè)務(wù)，同時(shí)滿足以下（）條件時(shí)，可無須《客戶確認(rèn)單》

A、業(yè)務(wù)落地時(shí)間為2022年1月1日及以后

B、商機(jī)申報(bào)時(shí)間早于業(yè)務(wù)落地時(shí)間2個(gè)自然日（含）以上

C、業(yè)務(wù)落地時(shí)間為2020年7月1日及以后

D、商機(jī)申報(bào)時(shí)間早于業(yè)務(wù)落地時(shí)間10個(gè)自然日（含）以上

E、落地確認(rèn)時(shí)參與分成的客戶經(jīng)理未超出商機(jī)申報(bào)時(shí)所填寫的客戶經(jīng)理范圍

2、信e投非現(xiàn)場(chǎng)辦理證券賬戶下掛，支持哪些賬戶？

A、滬A證券賬戶

B、深A(yù)證券賬戶

C、股轉(zhuǎn)A證券賬戶

D、股轉(zhuǎn)B證券賬戶

E、封閉式基金賬戶

3、向不特定對(duì)象發(fā)行的可轉(zhuǎn)債上市后的首個(gè)交易日內(nèi)，匹配成交出現(xiàn)下列情形的，本所可以對(duì)其實(shí)施盤中臨時(shí)停牌：

A、盤中成交價(jià)格較發(fā)行價(jià)首次上漲或下跌達(dá)到或者超過20%的，臨時(shí)停牌持續(xù)時(shí)間為30分鐘

B、盤中成交價(jià)格較發(fā)行價(jià)首次上漲或下跌達(dá)到或者超過30%的，臨時(shí)停牌時(shí)間持續(xù)至當(dāng)日14:57

C、盤中成交價(jià)格較發(fā)行價(jià)首次上漲或下跌達(dá)到或者超過20%的，臨時(shí)停牌時(shí)間持續(xù)至當(dāng)日14:57

D、當(dāng)日價(jià)格振幅達(dá)到30%

4、向不特定對(duì)象發(fā)行的可轉(zhuǎn)債上市首日后，出現(xiàn)下列情形之一的，本所公布其當(dāng)日買入、賣出金額最大的5家會(huì)員證券營(yíng)業(yè)部的名稱及其各自的買入、賣出金額：

A、當(dāng)日收盤價(jià)漲跌幅達(dá)到±15%的前5只可轉(zhuǎn)債

B、當(dāng)日價(jià)格振幅達(dá)到30%的前5只可轉(zhuǎn)債

C、連續(xù)3個(gè)交易日內(nèi)日收盤價(jià)格漲跌幅偏離值累計(jì)達(dá)到±30%

D、當(dāng)日收盤價(jià)漲跌幅達(dá)到±20%的前5只可轉(zhuǎn)債

5、適當(dāng)性匹配原則為弱匹配的有（）。

A、股轉(zhuǎn)及北交所定向可轉(zhuǎn)債

B、新三板

C、不特定可轉(zhuǎn)債業(yè)務(wù)

D、天天利財(cái)

E、私募投資基金

1、個(gè)人客戶申請(qǐng)開通港股通交易的條件之一是：個(gè)人客戶本人名下證券賬戶及資金賬戶資產(chǎn)在申請(qǐng)開通權(quán)限前二十個(gè)交易日日均不低于人民幣50萬元，其中包括客戶通過融資融券交易融入的資金和證券。

對(duì)

錯(cuò)

2、自2022年9月16日起，人民幣客戶保證金活期存款月利率調(diào)整至0.25％。

對(duì)

錯(cuò)

3、可轉(zhuǎn)債交易或轉(zhuǎn)讓采用全價(jià)價(jià)格進(jìn)行申報(bào)，實(shí)行