..修訂日期修訂者版本修訂內(nèi)容2016-4-20B.0增加ISO9001:2015\ISO14001:2015內(nèi)容感謝閱讀1謝謝閱讀感謝閱讀質(zhì)量/環(huán)境/職業(yè)健康安全管理體系中納入和應(yīng)用這些措施及評價這些措施的有效性提供操作謝謝閱讀指導(dǎo)。.下載可編輯...2精品文檔放心下載求的控制提供操作依據(jù)，這些活動包括：2.1業(yè)務(wù)開發(fā)、市場調(diào)查及客戶滿意度測評過程的風險和機遇管理。謝謝閱讀2.2產(chǎn)品的設(shè)計開發(fā)、設(shè)計開發(fā)的變更控制過程的風險和機遇管理。謝謝閱讀2.3供應(yīng)商評審和采購控制過程的風險和機遇管理。2.4生產(chǎn)過程的風險和機遇管理。2.5過程檢驗和監(jiān)視測量設(shè)備的管理過程的風險和機遇管理。精品文檔放心下載2.6設(shè)備和工裝夾具的維護和保養(yǎng)管理過程的風險和機遇管理。感謝閱讀2.7不合格品的處置及糾正預(yù)防措施的執(zhí)行和驗證過程的風險和機遇管理。精品文檔放心下載2.8持續(xù)改進過程的風險和機遇管理。2.9環(huán)境及職業(yè)健康安全管理過程的風險和機遇管理。感謝閱讀2.10當適用時，也可適用于對公司管理過程中應(yīng)對風險和機遇的控制提供操作指南。精品文檔放心下載3權(quán)責3.1總經(jīng)理3.1.1負責風險管理所需資源的提供，包括人員資格、必要的培訓、信息獲取等。謝謝閱讀3.1.2負責風險可接受準則方針的確定，并按制定的評審周期保持對風險和機遇管理的評審。3.1.3完成情況并跟進落實措施的有效性。謝謝閱讀3.1.4負責本部門的風險評估及應(yīng)對風險的策劃和應(yīng)對風險措施的執(zhí)行和監(jiān)督。精品文檔放心下載3.2各部門：負責本部門的風險和機遇評估，并制定相應(yīng)的措施以規(guī)避或者降低風險并落實執(zhí)行。精品文檔放心下載3.3市場部：負責收集產(chǎn)品售后的風險信息及本部門的風險識別，負責制定相應(yīng)的措施以規(guī)避或者感謝閱讀降低風險并落實執(zhí)行。4定義4.1風險：在一定環(huán)境下和一定限期內(nèi)客觀存在的、影響企業(yè)目標實現(xiàn)的各種不確定性事件。精品文檔放心下載4.2機遇：對企業(yè)有正面影響的條件和事件,包括某些突發(fā)事件等。精品文檔放心下載4.3風險評估：在風險事件發(fā)生之前或之后（但還沒有結(jié)束），該事件給各個方面造成的影響和損

謝謝閱讀失的可能程度。4.4風險規(guī)避：風險規(guī)避是風險應(yīng)對的一種方法，是指通過有計劃的變更來消除風險或風險發(fā)生的精品文檔放心下載低損失程度，這主要包括事先控制、事后補救兩個方面。精品文檔放心下載4.5風險降低：通過采取措施以達到降低風險的效果。一般情況下，若采取的措施能夠有效的降低感謝閱讀精品文檔放心下載為改善的依據(jù)。4.6風險接受：是指企業(yè)承擔風險造成的損失。風險接受一般適用于那些造成損失較小、重復(fù)性較精品文檔放心下載高的風險、最適合于自留的風險事件。4.7內(nèi)部風險：企業(yè)內(nèi)部形成的風險，例如戰(zhàn)略決策風險、環(huán)境風險、財務(wù)風險、管理風險、經(jīng)營精品文檔放心下載風險、法律風險、職業(yè)健康安全風險等。4.8外部風險：由外部影響因素導(dǎo)致的風險，例如政策風險、市場需求風險和業(yè)務(wù)風險等。謝謝閱讀4.9風險嚴重度：風險發(fā)生后其所產(chǎn)生的影響的嚴重程度。謝謝閱讀4.10風險發(fā)生頻率：風險出現(xiàn)的頻率或者概率。4.11風險系數(shù)：風險系數(shù)用于評定是否對已識別的風險采取措施，風險系數(shù)=風險嚴重程度*風險謝謝閱讀發(fā)生頻率。5內(nèi)容5.1應(yīng)對風險和機遇的策劃5.1.1精品文檔放心下載的方法，確認本部門存在的風險，并將評估的結(jié)果記錄在《風險和機遇分析和評估表》。精品文檔放心下載.下載可編輯...5.1.2在風險和機遇的識別和應(yīng)對過程中，責任部門應(yīng)對可能存在風險的車間、生產(chǎn)過程和人員存謝謝閱讀在的風險進行逐一的篩選識別，風險識別過程中應(yīng)識別包括但不限于以下方面的風險：感謝閱讀a）對適用的法律法規(guī)、客戶要求的變更造成的風險。b）生產(chǎn)作業(yè)過程中的安全風險。c）設(shè)備、工裝夾具、刀具對產(chǎn)品質(zhì)量造成的風險。

d）產(chǎn)品售后的風險。e）產(chǎn)品設(shè)計開發(fā)階段的設(shè)計失效風險。f）過程失效的風險。g）環(huán)境/職業(yè)健康安全管理運行活動的風險。DFMEA設(shè)計失效模式分析和PFMEA過程失效模式感謝閱讀分析的方法對設(shè)計和生產(chǎn)過程存在的風險進行評估，若選用其結(jié)果應(yīng)按要求得到控制。感謝閱讀5.2建立風險和機遇管理團隊5.2.1建立分風險和機遇評估小組5.2.1.1感謝閱讀通過授權(quán)，賦予該“風險和機遇評估小組”以下的職責：a）組織實施風險和機遇分析和評估。b）制定風險和機遇應(yīng)對措施并落實執(zhí)行。c）編制風險管理計劃。d）組織實施風險應(yīng)對措施的實施效果驗證。5.2.1.2在“風險和機遇評估小組”中，總經(jīng)理應(yīng)指派一名人員作為該小組的組長，負責規(guī)劃和安感謝閱讀排風險和機遇的識別和應(yīng)對的控制。5.2.2風險管理團隊人員的任職要求：為確保參與風險和機遇識別和評估的人員，其人員資質(zhì)符合謝謝閱讀評估小組人員應(yīng)具備以下能力：精品文檔放心下載a）熟悉其所在部門的所有流程。

b）有一定的組織協(xié)調(diào)能力。c）熟悉本標準的要求，并依據(jù)本標準內(nèi)容策劃風險分析和評估。精品文檔放心下載5.3風險評估：對已識別的風險的嚴重度和發(fā)生頻率進行評價，其評價的要求應(yīng)依據(jù)本程序所規(guī)定謝謝閱讀感謝閱讀系數(shù)確定對風險應(yīng)采取的措施。5.3.1風險的嚴重程度評價準則5.3.1.1風險嚴重度用于評價潛在風險可能造成的損害程度，根據(jù)對潛在風險的評估量化,若潛在謝謝閱讀精品文檔放心下載危害：a）法律法規(guī)、產(chǎn)品及客戶要求。b）風險發(fā)生時導(dǎo)致的人身傷害。c）財產(chǎn)損失的多少;d）是否會導(dǎo)致停工/停產(chǎn)。

e）對企業(yè)形象的損害程度。注：在對風險進行嚴重程度判定時，推薦擴大分析風險所帶來的危害層面，以便于更有效的對

潛在的風險采取措施，以達到減少或部分消除風險乃至完全消除的目的。謝謝閱讀5.3.1.2為便于識別風險所帶來的危害程度，對風險的嚴重程度進行區(qū)分，風險嚴重度分為以下五感謝閱讀類：a）非常嚴重b）嚴重c）較嚴重d）一般.下載可編輯...e）輕微5.3.1.3依據(jù)定義的風險影響和影響程度的多少進行量化，在對風險的嚴重程度進行評價時，下表謝謝閱讀作為評價風險嚴重度的準則：描述嚴重等

法律法規(guī)、產(chǎn)品停工/停程度人身傷害財產(chǎn)損失（萬元）企業(yè)形象級

及其他要求產(chǎn)精品文檔放心下載非常嚴重違反法律法規(guī)、死亡、截肢、骨國際/國家標折、聽力喪失、10≤財產(chǎn)損失準、客戶標準慢性病等不可恢復(fù)重大國際、國內(nèi)影響5受傷需要停工省內(nèi)標準、行業(yè)嚴重5≤財產(chǎn)損失＜10標準間≥3個月需較長時間調(diào)整后才可恢復(fù)省內(nèi)、行業(yè)影響4受傷需要停工較嚴重地區(qū)標準0.5≤財產(chǎn)損失＜5間＜3個月間歇性恢復(fù)地區(qū)性影響3一般企業(yè)標準輕微受傷,包扎即可財產(chǎn)損失＜0.5可短時恢復(fù)企業(yè)及周邊范圍2輕微不違反無傷亡無損失沒有停工不影響15.3.1.4嚴重度判定過程中，當多個因素的判定其嚴重程度不一致時，應(yīng)遵循從嚴原則進行判定，

精品文檔放心下載分析和評估表》中。謝謝閱讀5.3.2風險的發(fā)生頻率評價準則5.3.2.1風險的發(fā)生頻率是指潛在風險出現(xiàn)的頻率，為便于識別和定義，將風險頻度定義為5級，謝謝閱讀如下所示：a）極少發(fā)生。b）很少發(fā)生。c）偶爾發(fā)生。

d）有時發(fā)生。e）經(jīng)常發(fā)生。謝謝閱讀5.3.2.2謝謝閱讀的頻率進行量化確認作為風險的發(fā)生頻率的評價準則：發(fā)生頻率描述等級非常少發(fā)生可能每3年發(fā)生1很少發(fā)生可能每年發(fā)生/每年1次以上2偶爾發(fā)生可能每季發(fā)生/每年3次以上3有時發(fā)生可能每月發(fā)生/每年10次以上4經(jīng)常發(fā)生可能每周發(fā)生/每年50次以上55.3.2.3發(fā)生頻率判定過程中，當一個或多個因素在判定過程中其發(fā)生頻率不一致時，應(yīng)遵循從嚴感謝閱讀字填入《風險和機遇分析和評估表》中。感謝閱讀5.3.3風險的可接受準則5.3.3.1感謝閱讀精品文檔放心下載公式：風險系數(shù)=風險嚴重度等級*風險頻度等級.下載可編輯...5.3.3.2風險系數(shù)的大小決定是否對風險應(yīng)采取的措施，如下表要求:精品文檔放心下載發(fā)生頻率非常少發(fā)生很少發(fā)生偶爾發(fā)生有時發(fā)生經(jīng)常發(fā)生嚴重度非常嚴重510152025嚴重48121620較嚴重3691215一般246810輕微123455.3.3.3感謝閱讀險采取的措施：風險系數(shù)風險等級及應(yīng)采取的措施風險等級風險措施15-25高風險應(yīng)立即采取措施規(guī)避或降低風險5-14一般風險需采取措施降低風險1-4低風險風險較低,當采取措施消除風險引起的成本比風險本身引起的損失較大時,接受風險5.3.3.4風險的應(yīng)對方式應(yīng)根據(jù)實際情況進行篩選，當潛在的風險可有效的采取規(guī)避措施進行規(guī)感謝閱讀險。當尚無可行方案進行規(guī)避風險時,應(yīng)采取有效的風險降低措施，降低潛在風險所帶來的影

響。下表為識別風險系數(shù)后，對風險等級的判定應(yīng)急應(yīng)采取的風險應(yīng)對措施對照表：精品文檔放心下載發(fā)生頻率非常少發(fā)生很少發(fā)生偶爾發(fā)生有時發(fā)生經(jīng)常發(fā)生嚴重度非常嚴重一般風險一般風險高風險高風險高風險感謝閱讀嚴重低風險一般風險一般風險高風險高風險較嚴重低風險一般風險一般風險一般風險高風險感謝閱讀一般低風險低風險一般風險一般風險一般風險輕微低風險低風險低風險低風險一般風險5.3.3.5在進行風險分析和風險應(yīng)對過程中，應(yīng)保持風險措施的方案和實施結(jié)果的跟進應(yīng)記錄，記

險和機遇分析和評估表》中，便于后續(xù)的查閱和跟進。感謝閱讀5.4風險應(yīng)對5.4.1各實施部門應(yīng)對所識別的風險進行評估，根據(jù)評估的結(jié)果對風險采取措施，從而達到降低或

消除風險的目的，風險應(yīng)對的方法包括：謝謝閱讀5.4.1.1風險接受。5.4.1.2風險降低。5.4.1.3風險規(guī)避。5.4.2謝謝閱讀謝謝閱讀方法。5.4.3風險接受：是指企業(yè)本身承擔風險造成的損失。風險接受一般適用于那些造成損失較小、重感謝閱讀復(fù)性較高的風險，當出現(xiàn)以下情況時可采取接受風險的方法：感謝閱讀5.4.3.1采取風險規(guī)避措施所帶來的成本遠超出潛在風險所造成的損失時。感謝閱讀5.4.3.2造成的損失較小且重復(fù)性較高的風險。5.4.3.3既無有效的風險降低的措施，又無有效的規(guī)避風險的方法時。謝謝閱讀5.4.3.4按本文件要求的風險評估準則中計算得出風險系數(shù)低于5的低風險。謝謝閱讀5.4.4風險降低:風險降低即采取措施降低潛在風險所帶來的損壞或損失，風險評估實施單位應(yīng)制

定的詳細的風險降低措施降低風險，當出現(xiàn)以下情況時，可采取風險降低方法：精品文檔放心下載.下載可編輯...5.4.4.1采取風險規(guī)避措施所帶來的成本遠超出潛在風險所造成的損失時。謝謝閱讀5.4.4.2無法消除風險或暫無有效的規(guī)避措施規(guī)避風險時。謝謝閱讀5.4.4.3按本文件要求的風險評估準則中計算得出風險系數(shù)為5至15之間的一般性風險。謝謝閱讀5.4.5風險規(guī)避指通過有計劃的變更來消除風險或風險發(fā)生的條件，保護目標免受風險的影響。風感謝閱讀損失發(fā)生的機率，這主要是采取事先控制措施。二是要降低損失程度，這主要包括事先控制、事后補救兩個方面。感謝閱讀5.4.6風險管理的監(jiān)督與改進:風險識別和評估活動是用于識別風險并綜合考慮對風險應(yīng)采取的有

感謝閱讀失。風險評估實施部門應(yīng)制定詳細有效的措施并予以執(zhí)行，在制定《應(yīng)對風險和機遇措施表》感謝閱讀時，應(yīng)考慮以下方面的內(nèi)容：5.4.5.1制定的措施應(yīng)是在現(xiàn)有條件下可執(zhí)行和可落實的。精品文檔放心下載5.4.5.2制定的措施應(yīng)落實到個人，每個人應(yīng)完成的內(nèi)容應(yīng)得到明確。謝謝閱讀5.4.5.3應(yīng)指派一名負責人為措施的執(zhí)行進度和效果進行跟進，確保采取的措施被有效的落實。精品文檔放心下載5.5風險和機遇的評審:總經(jīng)理應(yīng)按制定的周期組織實施對風險和機遇的評審，以驗證其有效性。感謝閱讀風險和機遇的評審應(yīng)包含以下方面的內(nèi)容：a）風險和機遇的識別是否有效且完善。

b）風險應(yīng)對措施的完成情況和進度。c）對產(chǎn)品和服務(wù)的符合性和顧客滿意度的潛在影響。精品文檔放心下載5.5.1風險和機遇評審的策劃:風險和機遇評審應(yīng)每年度至少實施一次評審，以驗證其有效性。當謝謝閱讀出現(xiàn)以下情況是，應(yīng)當適當增加風險和風險評審的次數(shù)：5.5.1.1與質(zhì)量/環(huán)境/職業(yè)健康安全管理體系有關(guān)的法律法規(guī)、標準及其他要求有變化時。謝謝閱讀5.5.1.2組織機構(gòu)、產(chǎn)品范圍、資源配置發(fā)生重大調(diào)整時。5.5.1.3發(fā)生重大品質(zhì)事故或相關(guān)方投訴連續(xù)發(fā)生時。精品文檔放心下載5.5.1.4第三方認證審核前或其他認為有管理評審需要時。精品文檔放心下載5.5.1.5其他情況需要時。5.5.2風險和機遇評審的實施5.5.2.1實施前的準備：在風險和機遇評審會議之前,各部門應(yīng)整理本部門對風險和機遇分析的資

料,包括風險識別風險評估和風險應(yīng)對的內(nèi)容以