聚成華企在線商學院《ISO9001:2000質量管理體系》---

內審不符合項案例分析講師：楊樺聚成華企在線商學院《ISO9001:2000質量管理體系》不符合項判定原則(1)能細則細原則;(熟悉標準,判文件也可)(2)最貼近原則;(3)最有效原則;(4)最關鍵原則;(5)最密切原則;(6)合并同類項原則;不符合項判定原則(1)能細則細原則;(熟悉標準,判案例分析(1)在一家塑膠廠，一位審核員在審核時發(fā)現(xiàn)，由于供應商的設備事故不能供貨，采購部在沒有同任何其他部門商量的情況下私自就向一家生產原料的廠家訂購了一批原料。

不符合:7.4.1原因:組織應根據供方按組織的要求提供產品的能力評價和選擇供方。案例分析(1)在一家塑膠廠，一位審核員在審核時發(fā)現(xiàn)，由于供應(2)一位審核員在審核業(yè)務部時發(fā)現(xiàn)有一份客戶的圖紙未有任何的簽名確認，業(yè)務部經理解釋說因為這張圖紙涉及報價以及商業(yè)機密不宜外傳。

不符合:7.2.2組織應評審與產品有關的要求。(2)一位審核員在審核業(yè)務部時發(fā)現(xiàn)有一份客戶的圖紙未有任何(3)審核員在服裝廠審核時發(fā)現(xiàn)，一些顏色相似的縫紉線混在一起卻無任何標識。

不符合:7.5.3適當時，組織應在產品實現(xiàn)的全過程中使用適宜的方法識別產品。(3)審核員在服裝廠審核時發(fā)現(xiàn)，一些顏色相似的縫紉線混在一(4)審核員抽查設計部時抽查到一項目設計的設計評審會議記錄，發(fā)現(xiàn)在討論裝配質量評審沒有品管部代表參加，最終的評審后發(fā)布了正式會議記錄，而其他評審會只有非正式的筆記。

不符合:7.3.4評審的參加者應包括與所評審的設計和開發(fā)階段有關的職能的代表。評審結果及任何必要措施的記錄應予保持。內審不符合項案例分析課件(5)在生產車間裝配工段，在對批號為NO128的80個零件進行了對焊工序以后，遺漏了超聲波檢測，到發(fā)現(xiàn)時50個零件已經全部完成，無法再進行超聲波檢測了。

不符合:8.2.4組織應對產品的特性進行監(jiān)視和測量，以驗證產品要求已得到滿足。這種監(jiān)視和測量應依據所策劃的安排（見7.1），在產品實現(xiàn)過程的適當階段進行.(5)在生產車間裝配工段，在對批號為NO128的80個零件(6)審核員在一家五金板材加工廠人事部審核時發(fā)現(xiàn)開電車工劉三毛無相應資格證件，人事部說他以前在部隊駕駛技術很好。

不符合:6.2.1基于適當?shù)慕逃?、培訓、技能和經驗，從事影響產品質量工作的人員應是能夠勝任的。(6)審核員在一家五金板材加工廠人事部審核時發(fā)現(xiàn)開電車工劉(7)在機械加工車間在CW6140-1車床上操作工劉偉使用B132主軸圖紙編號為B254-2（A/0），而設計部4天前已經發(fā)布了B254-2（A/1）。

不符合:4.2.3d)確保在使用處可獲得有關版本的適用文件；(8)審核員在元器件倉發(fā)現(xiàn)一個箱，標有“需方來件”，發(fā)現(xiàn)未有任何檢驗報告。倉庫主管解釋因為這是客戶來料屬于特殊材料，客戶有特定安裝要求，質量當然由客戶負責，況且本工廠也無能力進行檢驗。

不符合:7.5.4組織應識別、驗證、保護和維護供其使用或構成產品一部分的顧客財產。(7)在機械加工車間在CW6140-1車床上操作工劉偉使用B(9)在一家五金電子廠，審核員發(fā)現(xiàn)在原材料檢驗區(qū)，一名檢驗員對A型合金鋼材進行壓痕硬度測量的工人，審核員問如果二個壓痕靠得太近，測量的結果是不準確的，為何不按指導書作業(yè)，他說他剛來不久太忙還沒來得及培訓，以后會學會的。

不符合:6.2.2b)提供培訓或采取其他措施以滿足這些需求；(10)審核員在審核一家服裝廠時，詢問公司的質量方針時，發(fā)現(xiàn)員工都知道，但問他們如何理解時卻說法很不一致。

不符合:5.3d)

在組織內得到溝通和理解；(9)在一家五金電子廠，審核員發(fā)現(xiàn)在原材料檢驗區(qū)，一名檢驗(11)審核員在審核一家電子廠電子倉時發(fā)現(xiàn)有一大堆物品用紙箱包裝，直接放到地面，審核員問到是何原因倉管員說到最近太忙加上倉庫空間太小，況且馬上就要發(fā)到生產車間。

不符合:7.5.5在內部處理和交付到預定的地點期間，組織應針對產品的符合性提供防護，這種防護應包括標識、搬運、包裝、貯存和保護。(11)審核員在審核一家電子廠電子倉時發(fā)現(xiàn)有一大堆物品用紙(12)審核員在審核一家塑膠五金廠采購部時發(fā)現(xiàn)有一張PO采購金額是1502元，文件上規(guī)定是總經理要簽名但未見到總經理簽名只有采購經理簽名，審核員問采購是何原因？采購員說那天總經理剛好出差了，況且總經理對采購經理很信任。

不符合:7.4.2在與供方溝通前，組織應確保規(guī)定的采購要求是充分與適宜的。(12)審核員在審核一家塑膠五金廠采購部時發(fā)現(xiàn)有一張PO采(13)審核員在審核一家電子廠品管部時發(fā)現(xiàn)有兩把數(shù)字萬用表，一把已經校驗了也在有效期內，而另外一把未校驗而且還標了免校，審核員問到是何原因？品管主管說出貨檢驗主要用校過的一把，另一把很少使用。

不符合:7.6a)對照能溯源到國際或國家標準的測量標準，按照規(guī)定的時間間隔或在使用前進行校準或檢定。(13)審核員在審核一家電子廠品管部時發(fā)現(xiàn)有兩把數(shù)字萬用表14、審核員在審核一家物業(yè)公司發(fā)現(xiàn)有一家食堂，就順便問了一下這家食堂歸屬問題，管理部主管說食堂已經承包給別人了我們平時很少過問，主要和財務人員們聯(lián)系。審核員在審核手冊時發(fā)現(xiàn)手冊中并未提到有此過程。

不符事:4.2.2a)組織應編制和保持質量手冊，質量手冊包括：a)質量管理體系的范圍，包括任何刪減的細節(jié)與合理性（見1.2）；14、審核員在審核一家物業(yè)公司發(fā)現(xiàn)有一家食堂，就順便問了一(15)審核員在查看內審計劃時發(fā)現(xiàn)高層管理總經理未被列入審核計劃中。

不符合:8.2.2應規(guī)定審核的準則、范圍、頻次和方法。(16)審核員在一家五金電子廠審核時，問顧客是否對產品導電率有要求時，檢驗員回答有要求，但是審核員查看產品檢驗標準中的檢驗項目卻無要求對導電率進行檢測。

不符合:7.1c)產品所要求的驗證、確認、監(jiān)視、檢驗和試驗活動，以及產品接收準則；

(15)審核員在查看內審計劃時發(fā)現(xiàn)高層管理總經理未被列入審核(17)抽查顧客滿意度調查表發(fā)現(xiàn)顧客提出了一些改進意見，如：交期不準，服務態(tài)度差等，審核員詢問業(yè)務人員有無對此作出原因分析和改善措施，業(yè)務員回答，合作很好，沒什么必要。

不符合:8.5.2組織應采取措施，以消除不合格的原因，防止不合格的再發(fā)生。(18)審核員詢問文控人員公司有無需進行控制的外來文件，文控回答有，但查看文件總覽表中卻未列出一個外來文件。

不符合:4.2.3f)確保外來文件得到識別，并控制其分發(fā)；(17)抽查顧客滿意度調查表發(fā)現(xiàn)顧客提出了一些改進意見，如：(19)審核員查看出貨檢記錄發(fā)現(xiàn)有不合格產品，詢問質檢員不合格品處何處理，質檢員回答已經產線返工直接出貨.

不符合:8.3應對糾正后的產品再次進行驗證，以證實符合要求。(20)審核員在審核一家生產出口到歐美玩具的工廠時，詢問開發(fā)設計人員產品是否應滿足適用的法律法規(guī)，技術人員回答不清楚。

不符合:7.3.2b)適用的法律法規(guī)要求；(19)審核員查看出貨檢記錄發(fā)現(xiàn)有不合格產品，詢問質檢員不合“教育是為美好生活作準備！”——斯賓塞Thanks！“教育是為美好生活作準備！”Thanks！聚成華企在線商學院《ISO9001:2000質量管理體系》---

內審不符合項案例分析講師：楊樺聚成華企在線商學院《ISO9001:2000質量管理體系》不符合項判定原則(1)能細則細原則;(熟悉標準,判文件也可)(2)最貼近原則;(3)最有效原則;(4)最關鍵原則;(5)最密切原則;(6)合并同類項原則;不符合項判定原則(1)能細則細原則;(熟悉標準,判案例分析(1)在一家塑膠廠，一位審核員在審核時發(fā)現(xiàn)，由于供應商的設備事故不能供貨，采購部在沒有同任何其他部門商量的情況下私自就向一家生產原料的廠家訂購了一批原料。

不符合:7.4.1原因:組織應根據供方按組織的要求提供產品的能力評價和選擇供方。案例分析(1)在一家塑膠廠，一位審核員在審核時發(fā)現(xiàn)，由于供應(2)一位審核員在審核業(yè)務部時發(fā)現(xiàn)有一份客戶的圖紙未有任何的簽名確認，業(yè)務部經理解釋說因為這張圖紙涉及報價以及商業(yè)機密不宜外傳。

不符合:7.2.2組織應評審與產品有關的要求。(2)一位審核員在審核業(yè)務部時發(fā)現(xiàn)有一份客戶的圖紙未有任何(3)審核員在服裝廠審核時發(fā)現(xiàn)，一些顏色相似的縫紉線混在一起卻無任何標識。

不符合:7.5.3適當時，組織應在產品實現(xiàn)的全過程中使用適宜的方法識別產品。(3)審核員在服裝廠審核時發(fā)現(xiàn)，一些顏色相似的縫紉線混在一(4)審核員抽查設計部時抽查到一項目設計的設計評審會議記錄，發(fā)現(xiàn)在討論裝配質量評審沒有品管部代表參加，最終的評審后發(fā)布了正式會議記錄，而其他評審會只有非正式的筆記。

不符合:7.3.4評審的參加者應包括與所評審的設計和開發(fā)階段有關的職能的代表。評審結果及任何必要措施的記錄應予保持。內審不符合項案例分析課件(5)在生產車間裝配工段，在對批號為NO128的80個零件進行了對焊工序以后，遺漏了超聲波檢測，到發(fā)現(xiàn)時50個零件已經全部完成，無法再進行超聲波檢測了。

不符合:8.2.4組織應對產品的特性進行監(jiān)視和測量，以驗證產品要求已得到滿足。這種監(jiān)視和測量應依據所策劃的安排（見7.1），在產品實現(xiàn)過程的適當階段進行.(5)在生產車間裝配工段，在對批號為NO128的80個零件(6)審核員在一家五金板材加工廠人事部審核時發(fā)現(xiàn)開電車工劉三毛無相應資格證件，人事部說他以前在部隊駕駛技術很好。

不符合:6.2.1基于適當?shù)慕逃?、培訓、技能和經驗，從事影響產品質量工作的人員應是能夠勝任的。(6)審核員在一家五金板材加工廠人事部審核時發(fā)現(xiàn)開電車工劉(7)在機械加工車間在CW6140-1車床上操作工劉偉使用B132主軸圖紙編號為B254-2（A/0），而設計部4天前已經發(fā)布了B254-2（A/1）。

不符合:4.2.3d)確保在使用處可獲得有關版本的適用文件；(8)審核員在元器件倉發(fā)現(xiàn)一個箱，標有“需方來件”，發(fā)現(xiàn)未有任何檢驗報告。倉庫主管解釋因為這是客戶來料屬于特殊材料，客戶有特定安裝要求，質量當然由客戶負責，況且本工廠也無能力進行檢驗。

不符合:7.5.4組織應識別、驗證、保護和維護供其使用或構成產品一部分的顧客財產。(7)在機械加工車間在CW6140-1車床上操作工劉偉使用B(9)在一家五金電子廠，審核員發(fā)現(xiàn)在原材料檢驗區(qū)，一名檢驗員對A型合金鋼材進行壓痕硬度測量的工人，審核員問如果二個壓痕靠得太近，測量的結果是不準確的，為何不按指導書作業(yè)，他說他剛來不久太忙還沒來得及培訓，以后會學會的。

不符合:6.2.2b)提供培訓或采取其他措施以滿足這些需求；(10)審核員在審核一家服裝廠時，詢問公司的質量方針時，發(fā)現(xiàn)員工都知道，但問他們如何理解時卻說法很不一致。

不符合:5.3d)

在組織內得到溝通和理解；(9)在一家五金電子廠，審核員發(fā)現(xiàn)在原材料檢驗區(qū)，一名檢驗(11)審核員在審核一家電子廠電子倉時發(fā)現(xiàn)有一大堆物品用紙箱包裝，直接放到地面，審核員問到是何原因倉管員說到最近太忙加上倉庫空間太小，況且馬上就要發(fā)到生產車間。

不符合:7.5.5在內部處理和交付到預定的地點期間，組織應針對產品的符合性提供防護，這種防護應包括標識、搬運、包裝、貯存和保護。(11)審核員在審核一家電子廠電子倉時發(fā)現(xiàn)有一大堆物品用紙(12)審核員在審核一家塑膠五金廠采購部時發(fā)現(xiàn)有一張PO采購金額是1502元，文件上規(guī)定是總經理要簽名但未見到總經理簽名只有采購經理簽名，審核員問采購是何原因？采購員說那天總經理剛好出差了，況且總經理對采購經理很信任。

不符合:7.4.2在與供方溝通前，組織應確保規(guī)定的采購要求是充分與適宜的。(12)審核員在審核一家塑膠五金廠采購部時發(fā)現(xiàn)有一張PO采(13)審核員在審核一家電子廠品管部時發(fā)現(xiàn)有兩把數(shù)字萬用表，一把已經校驗了也在有效期內，而另外一把未校驗而且還標了免校，審核員問到是何原因？品管主管說出貨檢驗主要用校過的一把，另一把很少使用。

不符合:7.6a)對照能溯源到國際或國家標準的測量標準，按照規(guī)定的時間間隔或在使用前進行校準或檢定。(13)審核員在審核一家電子廠品管部時發(fā)現(xiàn)有兩把數(shù)字萬用表14、審核員在審核一家物業(yè)公司發(fā)現(xiàn)有一家食堂，就順便問了一下這家食堂歸屬問題，管理部主管說食堂已經承包給別人了我們平時很少過問，主要和財務人員們聯(lián)系。審核員在審核手冊時發(fā)現(xiàn)手冊中并未提到有此過程。

不符事:4.2.2a)組織應編制和保持質量手冊，質量手冊包括：a)質量管理體系的范圍，包括任何刪減的細節(jié)與合理性（見1.2）；14、審核員在審核一家物業(yè)公司發(fā)現(xiàn)有一家食堂，就順便問了一(15)審核員在查看內審計劃時發(fā)現(xiàn)高層管理總經理未被列入審核計劃中。

不符合:8.2.2應規(guī)定審核的準則、范圍、頻次和方法。(16)審核員在一家五金電子廠審核時，問顧客是否對產品導電率有要求時，檢驗員回答有要求，但是審核員查看產品檢驗標準中的檢驗項目卻無要求對導電率進行檢測。