***大學工程項目管理研究所所長***教授二OO二年四月合同管理理論與方法第八講合同控制方法1。合同實施保證體系的建立2。合同實施控制（監(jiān)督、跟蹤、診斷、變更和索賠管理）3。合同變更管理；一、合同實施保證體系的建立（1）合同分析和交底為了保證合同管理的連續(xù)性和一致性（2）將各種合同事件的責任分解落實到各工程小組或分包商。（3）在合同實施前與其他相關(guān)的各方面，如業(yè)主、監(jiān)理工程師、承包商溝通，召開協(xié)調(diào)會議，落實各種安排。（4）在合同實施過程中還必須進行經(jīng)常性的檢查、監(jiān)督，對合同作解釋。（5）合同責任的完成必須通過其他經(jīng)濟手段來保證。二、合同工程師的工作：合同監(jiān)督：對自己，對分包商，對對方按照計劃和合同實施工程，預定的工程范圍；預定的質(zhì)量要求；預定的合同責任。承包商的預警責任、對明顯的錯誤的責任；監(jiān)督作為控制的基本工作。涉及項目管理系統(tǒng)中合同管理子系統(tǒng)的工作程序：(l)檢查合同實施進度和各種計劃落實情況；(2)協(xié)調(diào)各方面的工作，對后期工作作安排；(3)討論和解決目前已經(jīng)發(fā)生的和以后可能發(fā)生的各種問題，并作出相應的決議；(4)討論合同變更問題，作出合同變更決議，落實變更措施，決定合同變更的工期和費用補償數(shù)量等。（5）其他如圖紙批準程序，工程變更程序，分包商的索賠程序，分包商的帳單審查程序，材料、設備、隱蔽工程、已完工程的檢查驗收程序，工程進度付款帳單的審查批準程序，工程問題的請示報告程序等。跟蹤；對比分析，尋找差異與合同規(guī)定；與計劃（工程范圍、工期、質(zhì)量）；與預算；與合同確定的假設條件（包括環(huán)境因素）。診斷：問題分析、責任分析、趨向分析。對業(yè)主的告知責任，溝通責任。措施（變更）。在合同實施控制是多層次的：工程范圍；質(zhì)量；工期；價格；承包商/業(yè)主責任；工程管理程序（帳單審查、驗收、結(jié)算、變更、索賠等）的執(zhí)行。這方面的問題的處理和控制內(nèi)容豐富多彩。三、合同變更(一)FIDC合同對工程變更的范圍的擴大：（1）FIDIC合同擴大了工程變更的范圍。它包括對工程的任何更改，經(jīng)工程師指示或批準作為變更。（1.1.6.9）1）承包商為業(yè)主的人員、業(yè)主的其他承包商、任何合法的公共當局的人員提供適當?shù)姆铡⒊邪痰脑O備和臨時工程，導致不可預見的費用增加。（4.6）2）工程現(xiàn)場遇到不可預見的物質(zhì)條件，承包商執(zhí)行工程師的任何導致工程變更的處理指示。（4.12）3）工程師指定分包商。（5.1）(一)FIDC合同對工程變更的范圍的擴大：4）由于非承包商責任，工程師改變合同所規(guī)定的試驗的位置或細節(jié)，或指示承包商進行附加試驗，（7.4）或指示承包商提供附加樣品。（7.2）5）承包商預測將來可能會發(fā)生對工程造成不利影響、增加合同價格、延誤工期的事件或情況，向工程師發(fā)出通知，工程師要求承包商提出這些影響的估計和處理建議。如果工程師批準承包商的處理建議，則產(chǎn)生變更。（8.3）6）工程師指令暫停超過84天，承包商要求復工。在要求提出后28天工程師沒有給出許可，承包商可將暫停所影響的工程部分作為刪減項目，引起變更。（8.11）7）在缺陷通知期，承包商修補非承包商責任的缺陷引起變更。（11.2）(一)FIDC合同對工工程變更更的范圍圍的擴大大：8）工程師師要求承承包商調(diào)調(diào)查任何何缺陷的的原因，，而這些些缺陷非非承包商商責任和和應承擔擔的風險險。（11.8）9）工程師師指令工工程變更更，包括括：任何工作作內(nèi)容的的數(shù)量的的改變；；任何工作作內(nèi)容的的質(zhì)量或或其他特特性的改改變；任何部分分工程的的標高、、位置或或尺寸的的改變；；任何工作作的刪減減，但業(yè)業(yè)主不能能將刪減減的工工程在交交他人實實施。永久工程程所需要要的任何何附加工工作、生生產(chǎn)設備備、材料料或服務務；實施工程程的順序序或時間間的改變變等。除了得到到工程師師指示或或批準了了變更，，承包商商不得對對永久工工程作任任何改變變或修改改。(一)FIDC合同對工工程變更更的范圍圍的擴大大：10）承包商商提出價價值工程程。承包包商可隨隨時向工工程師提提交書面面建議，，提出可可以加快快竣工，，降低業(yè)業(yè)主工程程施工、、維護或或運行的的費用，，或提供供竣工工工程的效效率或價價值，或或給業(yè)主主帶來其其他利益益的建議議。承包商應應自費地地編制該該建議書書，如經(jīng)經(jīng)過工程程師批準準，則形形成變更更。如果果已批準準的建議議書中包包括永久久性工程程的改變變，則承承包商負負責相關(guān)關(guān)設計，，并承擔擔相應的的合同責責任。如如果此項項改變導導致合同同價值的的減少，，工程師師應商定定或決定定將其中中的一半半計入合合同價格格中。（2）變更程程序1）要求承承包商提提出一份份建議書書，承包包商應盡盡快作出出書面答答復：或或提出他他不能照照辦的理理由，或或提交變變更建議議，包括括：對建議完完成工作作的說明明，以及及實施的的進度計計劃；對原進進度計計劃和和竣工工時間間作出出必要要的修修改建建議；；對變更更估價價的建建議。。2）工程程師在在收到到建議議書后后應盡盡快作作出答答復，，批準準、不不批準準、或或提出出意見見。3）由工工程師師向承承包商商發(fā)出出執(zhí)行行每項項變更更的指指示。。（3）變更更價格格的調(diào)調(diào)整應按照照合同同規(guī)定定的測測量和和估價價的條條款進進行估估價。。在如如下情情況下下，應應對相相關(guān)的的費率率或價價格進進行調(diào)調(diào)整：：1）對非非“固固定費費率項項目””，如如果：：工作量量的變變化量量超過過工程程量表表中所所列數(shù)數(shù)量的的10％；此數(shù)量量變化化與該該項工工作規(guī)規(guī)定的的費率率乘積積，超超過中中標合合同金金額的的0.01％；此數(shù)量量變化化直接接改變變該項項工作作的單單位成成本超超過1％。2）合同同中沒沒有規(guī)規(guī)定該該項工工作的的費率率或價價格；；3）由于于工作作性質(zhì)質(zhì)不同同，或或在與與合同同中任任何工工作不不同的的條件件下實實施，，未規(guī)規(guī)定適適宜的的費率率或價價格。。新的費費率或或價格格應對對合同同中相相關(guān)工工作的的費率率或價價格加加以合合理的的調(diào)整整后得得出。。如沒有有相關(guān)關(guān)的費費率或或價格格可供供推算算，應應根據(jù)據(jù)該工工作的的合理理成本本和利利潤，，并考考慮其其他相相關(guān)事事項后后得出出。工程項項目中中合同同變更更的種種類和和邏輯輯關(guān)系系業(yè)主要求設計實施組織與方法實施過程工期和成本合同責任環(huán)境變化各種變變更之之間有有如下下關(guān)系系：1．環(huán)境境變化化會導導致所所有方方面的的變化化；2．業(yè)主主要求求的變變化會會導致致：設設計的的修改改、施施工組組織和和實施施方法法的修修改，，合同同責任任的變變化。。3.設計的的修改改會導導致組組織實實施方方式的的修改改；4.實施組組織和和方式式的修修改會會導致致實施施過程程的修修改等等。通常反反向是是很少少的。。(三)工程變變更責責任分分析工程變變更量量最大大、最最頻繁繁，在在索賠賠中占占的份份額最最大。。1．設計計變更更設計變變更會會引起起工程程量的的增加加、減減少，，新增增或刪刪除工工程分分項，，工程程質(zhì)量量和進進度的的變化化，實實施方方案的的變化化。它它的起起因可可能有有：(1)由于業(yè)業(yè)主要要求、、政府府城建建環(huán)保保部門門的要要求、、環(huán)境境變化化（如如地質(zhì)質(zhì)條件件變化化）、、不可可抗力力、原原設計計錯誤誤等，，必須須由業(yè)業(yè)主承承擔責責任。。(2)承包商商施工工過程程、施施工方方案出出現(xiàn)錯錯誤、、疏忽忽而導導致設設計的的修改改，必必須由由承包包商負負責。。例如如在某某橋梁梁由于于鉆頭頭脫落落，無無法取取出，，樁孔孔報廢廢。重重新設設計，，改在在原樁樁兩邊邊各打打一個個小樁樁承受受上部部荷載載。(3)承包商商承擔擔設計計。承承包商商設計計文件件必須須經(jīng)過過工程程師批批準。。對不不符合合招標標文件件中業(yè)業(yè)主要要求的的設計計，工工程師師有權(quán)權(quán)不認認可。。這種種不認認可不不屬于于索賠賠事件件。(三)工程變變更責責任分分析2．施工工方案案的變變更(1)在投標標文件件中，，承包包商的的施工工組織織設計計不作作為合合同文文件的的一部部分。。對此此有如如下問問題應應注意意：1）但它它也有有約束束力。。業(yè)主主向承承包商商授標標就表表示對對這個個方案案的認認可。。它必必須符符合業(yè)業(yè)主的的目標標，業(yè)業(yè)主需需要對對它配配合，，如供供應圖圖紙、、場地地、資資金等等。2）合同同規(guī)定定，承承包商商應對對所有有現(xiàn)場場作業(yè)業(yè)和施施工方方法的的完備備、安安全、、穩(wěn)定定負全全部責責任。。這一一責任任表示示在通通常情情況下下由于于承包包商自自身原原因（（如失失誤或或風險險）修修改施施工方方案所所造成成的損損失由由承包包商負負責。。3）它又又隱含含著承承包商商對決決定和和修改改施工工方案案具有有相應應的權(quán)權(quán)利：：業(yè)主主不能能隨便便干預預承包包商施施工方方案；；為了了更好好地完完成合合同目目標（（如縮縮短工工期）），或或在不不影響響合同同目標標的前前提下下承包包商有有權(quán)采采用更更為科科學和和經(jīng)濟濟合理理的施施工方方案，，業(yè)主主不得得隨便便干預預。(三)工程變變更責責任分分析2．施工工方案案的變變更《案例》按合同同規(guī)定定的總總工期期計劃劃，應應于××年×月×日開始始現(xiàn)場場攪拌拌混凝凝土。。因承承包商商的混混凝土土拌和和設備備遲遲遲運不不上工工地，，承包包商決決定使使用商商品混混凝土土，但但為業(yè)業(yè)主否否決。。而在在承包包合同同中未未明確確規(guī)定定使用用何種種混凝凝土。。承包包商不不得已已，只只有繼繼續(xù)組組織設設備進進場，，由此此導致致施工工現(xiàn)場場停工工、工工期拖拖延和和費用用增加加。對對此承承包商商提出出工期期和費費用索索賠。。而業(yè)業(yè)主以以如下下兩點點理由由否定定承包包商的的索賠賠要求求：（1）已批批準的的施工工進度度計劃劃中確確定承承包商商用現(xiàn)現(xiàn)場攪攪拌混混凝土土，承承包商商應遵遵守。。（2）拌和和設備備運不不上工工地是是承包包商的的失誤誤，他他無權(quán)權(quán)要求求賠償償。(三)工程變變更責責任分分析2．施工工方案案的變變更《案例》最終將將爭執(zhí)執(zhí)提交交調(diào)解解人。。調(diào)解解人認認為：：因為合合同中中未明明確規(guī)規(guī)定一一定要要用工工地現(xiàn)現(xiàn)場攪攪拌的的混凝凝土（（施工工方案案不是是合同同文件件），，則商商品混混凝土土只要要符合合合同同規(guī)定定的質(zhì)質(zhì)量標標準也也可以以使用用，不不必經(jīng)經(jīng)業(yè)主主批準準。因因為按按照慣慣例，，實施施工程程的方方法由由承包包商負負責。。他在在不影影響或或為了了更好好地保保證合合同總總目標標的前前提下下，可可以選選擇更更為經(jīng)經(jīng)濟合合理的的施工工方案案。業(yè)業(yè)主不不得隨隨便干干預。。在這這前提提下，，業(yè)主主拒絕絕承包包商使使用商商品混混凝土土，是是一個個變更更指令令，對對此可可以進進行工工期和和費用用索賠賠。但但該項項索賠賠必須須在合合同規(guī)規(guī)定的的索賠賠有效效期內(nèi)內(nèi)提出出。當然承承包商商不能能對此此要求求業(yè)主主補償償任何何費用用。最終承承包商商獲得得了工工期和和費用用補償償。(三)工程變變更責責任分分析2．施工工方案案的變變更4）在工程中中承包商采采用或修改改實施方案案都要經(jīng)過過工程師的的批準或同同意(或同意)。如果工程程師無正當當理由不同同意可能會會導致一個個變更指令令。這里的的正當理由由通常有：：①工程師有證證據(jù)證明或或認為，使使用這種方方案承包商商不能圓滿滿完成合同同責任。如如不能保證證質(zhì)量和工工期。②承包商要求求變更方案案（如變更更施工次序序、縮短工工期），而而業(yè)主無法法完成合同同規(guī)定的配配合責任。。例如，無無法按這個個方案及時時提供圖紙紙、場地、、資金、設設備，則有有權(quán)要求承承包商執(zhí)行行原定方案案。(2)重大的設計計變更常常常會導致施施工方案的的變更。如如果設計變變更應由業(yè)業(yè)主承擔責責任，則相相應的施工工方案的變變更也由業(yè)業(yè)主負責。。反之，則則由承包商商負責。(三)工程變更責責任分析2．施工方案案的變更(３)對不利異常常的地質(zhì)條條件所引起起的施工方方案的變更更，一般作作為業(yè)主的的責任。一一方面這是是一個有經(jīng)經(jīng)驗的承包包商無法預預料現(xiàn)場氣氣候條件除除外的障礙礙或條件，，另一方面面業(yè)主負責責地質(zhì)勘察察和提供地地質(zhì)報告，，則他應對對報告的正正確性和完完備性承擔擔責任。兩類地質(zhì)條條件問題。。(三)工程變更責責任分析2．施工方案案的變更(4)施工進度的的變更。施施工進度的的變更是十十分頻繁的的：在招標標文件中，，業(yè)主給出出工程的總總工期目標標；承包商在投投標書中有有一個總進進度計劃(一般以橫道道圖形式表表示)；中標后承包包商還要提提出詳細的的進度計劃劃，由工程程師批準(或同意)；在工程開工工后，每月月都可能有有進度的調(diào)調(diào)整。通常常只要工程程師(或業(yè)主)批準(或同意)承包商的進進度計劃(或調(diào)整后的的進度計劃劃)，則新進度度計劃就成成為有約束束力的。如果業(yè)主不不能按照新新進度計劃劃完成按合合同應由業(yè)業(yè)主完成的的責任，如如及時提供供圖紙、施施工場地、、水電等，，則屬業(yè)主主的違約行行為。(三)工程變更責責任分析2．施工方案案的變更《案例》在某工程中中，業(yè)主在在招標文件件中提出工工期為24個月。在投投標書中，，承包商的的進度計劃劃也是24個月。中標標后承包商商向工程師師提交一份份詳細進度度計劃，說說明18個月即可竣竣工，并論論述了18個月工期的的可行性。。工程師認認可了承包包商的計劃劃。在工程中由由于業(yè)主原原因(設計圖紙拖拖延等)造成工程停停工，影響響了工期，，實際總工工期仍小于于24個月，但承承包商仍成成功地進行行了工期和和與工期相相關(guān)的費用用索賠，因因為18個月工期計計劃是有約約束力的。。(三)工程變更責責任分析2．施工方案案的變更問題分析：：(1)合同鼓勵承承包商提前前竣工（提提前竣工獎獎勵條款））。承包商商為了追求求最低費用用(或獎勵)可以進行工工期優(yōu)化，，這屬實施施方案，是是承包商的的權(quán)力，只只要他保證證不拖延合合同工期和和不影響工工程質(zhì)量。。(2)承包商不能能因自身原原因采用新新的方案向向業(yè)主要求求追加費用用，但工期期獎勵除外外。(3)業(yè)主在作出出同意(批準，認可可)前要考慮到到對業(yè)主的的其它合同同，如供應應合同、其其它承包合合同、設計計合同的影影響。如果業(yè)主不不能或無法法做好協(xié)調(diào)調(diào)，則可以以不同意承承包商的方方案，要求求承包商按按原合同工工期執(zhí)行，，這