第10章

信息資源規(guī)劃本章基本內(nèi)容10.1信息資源規(guī)劃的內(nèi)容與任務(wù)10.2信息資源10.3信息資源規(guī)劃的組織與實(shí)施規(guī)劃方法與模型本章基本內(nèi)容信息資源規(guī)劃是信息資源管理的重要環(huán)節(jié)，也是提升信息資源管理質(zhì)量和績(jī)效的重要手段。但是不論在理論研究中，還是在應(yīng)用實(shí)踐中，信息資源規(guī)劃的范疇和方法總是隨著信息環(huán)境的變化而不斷改進(jìn)。信息資源規(guī)劃的首要問(wèn)題是統(tǒng)一認(rèn)識(shí)，建立科學(xué)的信息資源規(guī)劃理念：范圍適中，針對(duì)性強(qiáng)，具有操作性。那么，如何在變動(dòng)的信息服務(wù)環(huán)境中明確信息資源規(guī)劃的內(nèi)容，并建立切實(shí)可行的規(guī)劃方法呢？本章將從信息資源管理環(huán)境、管理理念、方法論以及信息管理的技術(shù)成熟度角度討論信息資源規(guī)劃的框架、方法與組織實(shí)施。10.1信息資源規(guī)劃的內(nèi)容與任務(wù)10.1.1信息資源規(guī)劃的概念在管理學(xué)中，規(guī)劃是作為管理的一個(gè)環(huán)節(jié)，是指為了實(shí)現(xiàn)某種目的而對(duì)未來(lái)的行動(dòng)所作的設(shè)想和部署，具有預(yù)見(jiàn)性、可行性、針對(duì)性和約束性；在方法論科學(xué)中，規(guī)劃強(qiáng)調(diào)過(guò)程和目標(biāo)的科學(xué)預(yù)期，并通過(guò)假定、仿真、調(diào)查來(lái)設(shè)計(jì)未來(lái)。但是，信息資源規(guī)劃的內(nèi)涵，目前國(guó)內(nèi)還沒(méi)有公認(rèn)的完整表述，主要是對(duì)信息資源的范疇和規(guī)劃的范疇存在爭(zhēng)議。主要有如下幾類(lèi)：10.1信息資源規(guī)劃的內(nèi)容與任務(wù)1.信息資源規(guī)劃的技術(shù)視角2.信息資源規(guī)劃的業(yè)務(wù)視角3.信息資源規(guī)劃的綜合管理視角4.信息資源并行規(guī)劃5.信息資源規(guī)劃綜合論10.1信息資源規(guī)劃的內(nèi)容與任務(wù)10.1.2信息資源規(guī)劃目標(biāo)信息資源規(guī)劃目標(biāo)的理解和執(zhí)行是分層次的，而且目標(biāo)是不同層次的分目標(biāo)的集合。1.目標(biāo)的表現(xiàn)層次從概念的描述角度看，目標(biāo)的表現(xiàn)存在三個(gè)層次：可理解、可呈現(xiàn)和可生存。這里的“表現(xiàn)”類(lèi)似“描述”，即如何將需求或者想要實(shí)現(xiàn)的事物通過(guò)語(yǔ)言、工具表現(xiàn)出來(lái)的過(guò)程。10.1信息資源規(guī)劃的內(nèi)容與任務(wù)2.目標(biāo)的內(nèi)容層次1理念和價(jià)值觀(guān)2環(huán)境3目標(biāo)和使命4時(shí)間5方法論6工具7執(zhí)行過(guò)程10.1信息資源規(guī)劃的內(nèi)容與任務(wù)3.目標(biāo)的實(shí)施層次10.1信息資源規(guī)劃的內(nèi)容與任務(wù)4.信息資源規(guī)劃目標(biāo)的綜合表述1）規(guī)劃理念通俗地講，信息資源規(guī)劃可以表述為：為實(shí)現(xiàn)何種戰(zhàn)略目標(biāo)和需求，需要開(kāi)發(fā)哪些信息系統(tǒng)，組織哪些數(shù)據(jù)和信息，采用何種信息標(biāo)準(zhǔn)和技術(shù)手段，并如何在機(jī)構(gòu)內(nèi)外促進(jìn)其實(shí)施2）規(guī)劃過(guò)程“規(guī)劃的最大作用是目標(biāo)的明確和堅(jiān)持，是時(shí)間和工作序列的控制，而不是具體實(shí)現(xiàn)路徑的預(yù)見(jiàn)”，需要通過(guò)不斷的修正和完善實(shí)現(xiàn)路徑來(lái)優(yōu)化實(shí)施過(guò)程。10.1信息資源規(guī)劃的內(nèi)容與任務(wù)4.信息資源規(guī)劃目標(biāo)的綜合表述3）規(guī)劃內(nèi)容信息資源規(guī)劃是根據(jù)信息資源比較穩(wěn)定的結(jié)構(gòu)和流動(dòng)機(jī)制，在可預(yù)期的環(huán)境變化周期內(nèi)，展開(kāi)的關(guān)于信息資源開(kāi)發(fā)、組織、管理、配置的戰(zhàn)略安排，并將戰(zhàn)略映射到若干可執(zhí)行的政策、制度、技術(shù)或活動(dòng)的過(guò)程。10.1信息資源規(guī)劃的內(nèi)容與任務(wù)10.1.3信息資源規(guī)劃對(duì)象信息資源的核心構(gòu)成有：①

信息內(nèi)容資源②

信息基礎(chǔ)設(shè)施與安全③

信息業(yè)務(wù)支持設(shè)施④

信息資源管理支持設(shè)施⑤

信息資源相關(guān)的政策、法律法規(guī)和戰(zhàn)略規(guī)劃。10.1信息資源規(guī)劃的內(nèi)容與任務(wù)10.1.4信息資源規(guī)劃主體1.主體角色2.信息資源規(guī)劃的組織結(jié)構(gòu)1）大學(xué)模式組織結(jié)構(gòu)

2）基于法規(guī)的組織結(jié)構(gòu)3）基于角色的組織結(jié)構(gòu)3.規(guī)劃主體的雙重作用在信息資源規(guī)劃中，規(guī)劃專(zhuān)家本身也是信息資源的重要組成部分，信息資源主客體的邊界模糊，部分專(zhuān)家的角色既是規(guī)劃和參與者，也是被規(guī)劃對(duì)象。10.1信息資源規(guī)劃的內(nèi)容與任務(wù)10.1.5信息資源規(guī)劃形式1.法律法規(guī)形式以法律法規(guī)形式推行的信息資源規(guī)劃方案一般涉及范圍廣，代表性強(qiáng)，面向普遍存在或問(wèn)題突出的問(wèn)題，主要是管理和制度方面的問(wèn)題，極少涉及單純的技術(shù)問(wèn)題——信息安全問(wèn)題例外。2.技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)形式信息資源規(guī)劃的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)則主要面向信息技術(shù)和工作流程。3.管理制度形式管理制度形式則包括各企業(yè)的管理制度、部分企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)、政府規(guī)定的項(xiàng)目管理辦法以及推薦的最優(yōu)實(shí)踐等10.1信息資源規(guī)劃的內(nèi)容與任務(wù)10.1.5信息資源規(guī)劃形式4.技術(shù)工具形式信息資源規(guī)劃的技術(shù)工具主要是技術(shù)參考架構(gòu)、模型和解決方案借助網(wǎng)絡(luò)、軟件、技術(shù)框架等工具優(yōu)化信息資源規(guī)劃項(xiàng)目中的技術(shù)和資源配置。10.2信息資源規(guī)劃方法與模型10.2.1戰(zhàn)略數(shù)據(jù)規(guī)劃方法1.“數(shù)據(jù)處理危機(jī)”2.數(shù)據(jù)環(huán)境管理和戰(zhàn)略數(shù)據(jù)規(guī)劃理論3.數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)化和信息工程理論4.我國(guó)學(xué)者的繼承和發(fā)揚(yáng)10.2信息資源規(guī)劃方法與模型10.2.2戰(zhàn)略信息系統(tǒng)規(guī)劃方法戰(zhàn)略信息系統(tǒng)規(guī)劃（StrategicInformationSystemsPlanning,SISP），指的是從幫助企業(yè)實(shí)施它的經(jīng)營(yíng)戰(zhàn)略或形成新的經(jīng)營(yíng)戰(zhàn)略角度出發(fā)，尋找和確定各種信息技術(shù)在企業(yè)內(nèi)的應(yīng)用領(lǐng)域，借以創(chuàng)造出超越競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)，進(jìn)而實(shí)現(xiàn)它的經(jīng)營(yíng)戰(zhàn)略目標(biāo)的過(guò)程。10.2信息資源規(guī)劃方法與模型10.2.2戰(zhàn)略信息系統(tǒng)規(guī)劃方法從以上定義可以看出，SISP不僅是傳統(tǒng)的信息系統(tǒng)領(lǐng)域，而且在數(shù)據(jù)通信、用戶(hù)終端計(jì)算、數(shù)據(jù)分配等領(lǐng)域也越來(lái)越重視規(guī)劃問(wèn)題，并且將信息系統(tǒng)的規(guī)劃提升到企業(yè)的戰(zhàn)略規(guī)劃高度，從戰(zhàn)略匹配和戰(zhàn)略實(shí)現(xiàn)角度考察信息系統(tǒng)和信息資源的規(guī)劃。它不再僅僅關(guān)注確定開(kāi)發(fā)活動(dòng)的優(yōu)先次序，而且也開(kāi)始考慮可供選擇的信息系統(tǒng)戰(zhàn)略的組織內(nèi)涵和信息技術(shù)發(fā)展的總體戰(zhàn)略?xún)?nèi)涵，利用信息系統(tǒng)去獲取競(jìng)爭(zhēng)利益越來(lái)越受到重視，這種變化拓寬了規(guī)劃的范圍，并使人們愈益認(rèn)識(shí)到SISP的重要性。。10.2信息資源規(guī)劃方法與模型10.2.2戰(zhàn)略信息系統(tǒng)規(guī)劃方法1.典型的戰(zhàn)略信息系統(tǒng)規(guī)劃方法企業(yè)系統(tǒng)規(guī)劃法（BusinessSystemPlanning，BSP）戰(zhàn)略集合轉(zhuǎn)移法（StrategySetTransformation，SST）關(guān)鍵成功因素法（CriticalSuccessFactors，CSF）應(yīng)用系統(tǒng)組合法（ApplicationPortfolioApproach，APA）信息工程法（InformationEngineering，IE）戰(zhàn)略柵格法（StrategicGrid，SG）價(jià)值鏈分析法（Value-chainAnalysis，VCA）戰(zhàn)略系統(tǒng)規(guī)劃法（StrategicSystemPlanning，SSP）10.2信息資源規(guī)劃方法與模型10.2.2戰(zhàn)略信息系統(tǒng)規(guī)劃方法2.各信息系統(tǒng)戰(zhàn)略規(guī)劃方法的比較10.2信息資源規(guī)劃方法與模型10.2.3EA規(guī)劃方法EA（EnterpriseArchitecture，企業(yè)架構(gòu)）的雛形來(lái)自企業(yè)建模的理論和思想。在20世紀(jì)80年代早期，除了學(xué)術(shù)界，很少有人對(duì)企業(yè)再造或企業(yè)建模的思想感興趣，而且使用的理論和模型通常被限于某個(gè)信息系統(tǒng)的設(shè)計(jì)和開(kāi)發(fā)。EA同樣也經(jīng)歷了20世紀(jì)80年代的“數(shù)據(jù)處理危機(jī)”，并伴隨90年代初的“開(kāi)放數(shù)據(jù)處理”、90年代中期的網(wǎng)絡(luò)普及和政府應(yīng)用，最終發(fā)展成為一種成熟的信息資源規(guī)劃方法。10.2信息資源規(guī)劃方法與模型10.2.3EA規(guī)劃方法1.EA對(duì)“數(shù)據(jù)危機(jī)”的解決上個(gè)世紀(jì)80年代的“數(shù)據(jù)危機(jī)”，也稱(chēng)“第一次軟件危機(jī)”，主要面臨的問(wèn)題是大型信息系統(tǒng)應(yīng)用中的數(shù)據(jù)維護(hù)和開(kāi)發(fā)成本的問(wèn)題。2.EA對(duì)“第二次軟件危機(jī)”的解決隨著系統(tǒng)應(yīng)用逐漸廣泛，軟件已經(jīng)慢慢成為一種工廠(chǎng)化體系，不僅通過(guò)封裝成產(chǎn)品模式予以“重用”，而且獨(dú)立成為。產(chǎn)業(yè)，相同的功能和業(yè)務(wù)需求也具有大量軟件產(chǎn)品來(lái)選擇10.2信息資源規(guī)劃方法與模型10.2.3EA規(guī)劃方法3.EA信息資源規(guī)劃方法1EA是簡(jiǎn)單的、容易理解的，是非技術(shù)的純邏輯的描述工具；2EA是綜合性的，可以從整體上描述企業(yè)，任何問(wèn)題都能映射到架構(gòu)中；3EA是一種語(yǔ)言4EA是一種規(guī)劃工具5EA是一個(gè)解決問(wèn)題的工具6EA是中立的，所以任何工具或方法論都能映射到EA中。10.2信息資源規(guī)劃方法與模型10.2.3EA規(guī)劃方法4.EA信息資源規(guī)劃的作用EA的規(guī)劃方法融合了第一階段數(shù)據(jù)規(guī)劃對(duì)數(shù)據(jù)穩(wěn)健性的要求，也實(shí)現(xiàn)了戰(zhàn)略信息系統(tǒng)規(guī)劃中的戰(zhàn)略匹配過(guò)程，是迄今體系功能最強(qiáng)大，最能體現(xiàn)信息資源規(guī)劃需求的方法體系，是業(yè)務(wù)和技術(shù)高度整合的方法體系。當(dāng)然，這些方法并非對(duì)立出現(xiàn)，不是選擇上的非此即彼關(guān)系，而是各有側(cè)重點(diǎn)，并體現(xiàn)出一定的兼容和集成。10.3信息資源規(guī)劃的組織與實(shí)施狹義的信息資源規(guī)劃主要面向信息系統(tǒng)和數(shù)據(jù)規(guī)劃，主要通過(guò)相關(guān)工具或技術(shù)提升規(guī)劃中的信息資源質(zhì)量，利于今后的數(shù)據(jù)管理和信息資源維護(hù)。廣義的信息資源規(guī)劃，不僅是信息資源本身的規(guī)劃，而且涉及信息資源相關(guān)的政策規(guī)劃、制度規(guī)劃和業(yè)務(wù)規(guī)劃。10.3信息資源規(guī)劃的組織與實(shí)施10.3.1規(guī)劃流程與方法首先是EA的前導(dǎo)設(shè)計(jì)其次是理論的EA模型的提出然后是架構(gòu)模型在機(jī)構(gòu)部門(mén)的應(yīng)用最后是應(yīng)用EA體系規(guī)劃信息資源10.3信息資源規(guī)劃的組織與實(shí)施10.3.2前導(dǎo)設(shè)計(jì)前導(dǎo)設(shè)計(jì)是設(shè)計(jì)之前的政策、組織機(jī)構(gòu)和相關(guān)執(zhí)行制度的制定和實(shí)施，包括政策導(dǎo)入、組織設(shè)計(jì)以及執(zhí)行制度設(shè)計(jì)等步驟，是EA啟動(dòng)的主要工作。前導(dǎo)設(shè)計(jì)直接決定了EA的適用性和可執(zhí)行性。10.3信息資源規(guī)劃的組織與實(shí)施10.

3.2前導(dǎo)設(shè)計(jì)1.導(dǎo)入戰(zhàn)略2.組織設(shè)計(jì)EA的相關(guān)組織機(jī)構(gòu)和角色包括：①EA執(zhí)行指導(dǎo)委員會(huì)。②

體系架構(gòu)項(xiàng)目管理辦公室。③

技術(shù)評(píng)審委員會(huì)。④

首席架構(gòu)師。⑤

核心工作小組。10.3信息資源規(guī)劃的組織與實(shí)施10.

3.2執(zhí)行制度設(shè)計(jì)EA的開(kāi)發(fā)既是政策的設(shè)計(jì)和制定，也是開(kāi)發(fā)項(xiàng)目，需要人力資源、資金、技術(shù)設(shè)備的保障，以及跨機(jī)構(gòu)工作等EA開(kāi)發(fā)執(zhí)行制度的制定。一方面得到相關(guān)專(zhuān)家、領(lǐng)導(dǎo)、業(yè)務(wù)部門(mén)和政策方面的支持，建立技術(shù)管理、資金管理、項(xiàng)目管理、專(zhuān)家指導(dǎo)等相關(guān)管理和控制機(jī)構(gòu)；另一方面通過(guò)調(diào)研確定項(xiàng)目的戰(zhàn)略定位和市場(chǎng)策略，確定EA的項(xiàng)目管理計(jì)劃、相關(guān)管理機(jī)構(gòu)的交流方式。10.3信息資源規(guī)劃的組織與實(shí)施10.

3.3EA框架設(shè)計(jì)1.信息藍(lán)圖1）總體架構(gòu)框架2）架構(gòu)3）目錄體系4）標(biāo)準(zhǔn)信息庫(kù)2.EA框架開(kāi)發(fā)目標(biāo)與方法①

提出信息資源關(guān)注的維度。②

建立信息資源各維度的關(guān)聯(lián)關(guān)系。③

各維度的描述。④

術(shù)語(yǔ)標(biāo)準(zhǔn)化。⑤

推行架構(gòu)原型的政策和執(zhí)行方針。10.3信息資源規(guī)劃的組織與實(shí)施10.

3.4EA開(kāi)發(fā)1.EA開(kāi)發(fā)流程1）藍(lán)圖繪制2）目標(biāo)視圖3）遷移計(jì)劃4）EA治理5）EA的變更和維護(hù)2.EA開(kāi)發(fā)階段1）啟動(dòng)階段2）定義階段3）開(kāi)發(fā)階段4）使用階段5）維護(hù)階段10.3信息資源規(guī)劃的組織與實(shí)施10.

3.4EA開(kāi)發(fā)工具10.3信息資源規(guī)劃的組織與實(shí)施10.

3.5應(yīng)用EA進(jìn)行信息資源規(guī)劃1.應(yīng)用EA進(jìn)行信息資源規(guī)劃的流程步驟1）基于業(yè)務(wù)架構(gòu)的業(yè)務(wù)規(guī)劃2）主題數(shù)據(jù)庫(kù)模型3）標(biāo)準(zhǔn)與參考模型4）數(shù)據(jù)分布與存儲(chǔ)5）技術(shù)映射方案6）整體標(biāo)準(zhǔn)與參考框架10.3信息資源規(guī)劃的組織與實(shí)施10.

3.5應(yīng)用EA進(jìn)行信息資源規(guī)劃2.EA信息資源規(guī)劃與傳統(tǒng)信息資源規(guī)劃比較該規(guī)劃過(guò)程體現(xiàn)了包括已有信息系統(tǒng)、數(shù)據(jù)和業(yè)務(wù)邏輯框架在內(nèi)的信息資產(chǎn)從數(shù)字存在到被企業(yè)業(yè)務(wù)所應(yīng)用的規(guī)劃過(guò)程。第一、二、四步與JamesMartin教授的總體數(shù)據(jù)規(guī)劃過(guò)程是一致的，其它三步則體現(xiàn)了更復(fù)雜數(shù)據(jù)環(huán)境下的信息資源組織與規(guī)劃。10.3信息資源規(guī)劃的組織與實(shí)施10.

3.5應(yīng)用EA進(jìn)行信息資源規(guī)劃3.EA信息資源規(guī)劃實(shí)例以美國(guó)FEA的應(yīng)用為例。由圖3.5可以看出，基于EA的政府信息資源規(guī)劃在每一個(gè)環(huán)節(jié)都有標(biāo)準(zhǔn)的參考體系和描述標(biāo)準(zhǔn)，保障了政府信息資源規(guī)劃的一致性、完備性和可操作性。10.3信息資源規(guī)劃的組織與實(shí)施10.

3.5應(yīng)用EA進(jìn)行信息資源規(guī)劃3.EA信息資源規(guī)劃實(shí)例其規(guī)劃要點(diǎn)則是：第一，政府EA的層級(jí)遞進(jìn)，從頂端的需求和驅(qū)動(dòng)向底端的數(shù)據(jù)和實(shí)施逐級(jí)映射，保障整個(gè)規(guī)劃流程的一致性；第二，政府EA的每一層都有標(biāo)準(zhǔn)的描述體系，保證每一階段的需求文檔和實(shí)施文檔采用半結(jié)構(gòu)化，具有規(guī)范性；第三，整個(gè)規(guī)劃流程體系完備，邏輯嚴(yán)密，具有極強(qiáng)的可操作性。10.3信息資源規(guī)劃的組織與實(shí)施10.

3.6應(yīng)用EA進(jìn)行信息資源規(guī)劃的利弊近兩年的推廣顯示，F(xiàn)EA的主要作用體現(xiàn)在3