資產支持專項計劃備案管理辦法范文___?-02-0?6第一章?總則第?一條為做?好資產支持?專項計劃（?以下簡稱專?項計劃）備?案管理工作?，根據(jù)《證?券公司及基?金管理公司?子公司資產?證券化業(yè)務?管理規(guī)定》?等相關法律?法規(guī)、規(guī)范?性文件及自?律規(guī)則，制?定本辦法。?第二條?管理人設立?專項計劃，?應依據(jù)本辦?法進行備案?。本辦法所?稱管理人，?是指具備客?戶資產管理?業(yè)務資格的?證券公司、?證券投資基?金管理公司?設立的具備?特定客戶資?產管理業(yè)務?資格的子公?司（以下簡?稱基金子公?司）。第?三條__?_（以下簡?稱基金業(yè)協(xié)?會）負責專?項計劃的備?案和自律管?理。第四?條管理人?應當指定專?人通過基金?業(yè)協(xié)會備案?管理系統(tǒng)以?電子方式報?送備案材料?。第五條?管理人、?原始權益人?和其他資產?證券化業(yè)務?服務機構及?相關人員應?當承諾相關?備案材料內?容真實、準?確、完整，?不存在虛假?記載、誤導?性陳述和重?大遺漏，并?對其出具的?相關文件及?備案材料中?引用內容的?真實性、準?確性、完整?性承擔相應?的法律責任?。第六條?專項計劃?在基金業(yè)協(xié)?會備案不代?表基金業(yè)協(xié)?會對專項計?劃的風險或?收益做出判?斷或者保證?，不能免除?信息披露義?務人真實、?準確、完整?、及時、公?平地披露專?項計劃信息?的法律責任?。第七條?基金業(yè)協(xié)?會根據(jù)公平?、公正、簡?便、高效的?原則實施專?項計劃的備?案工作。?第二章設?立備案第?八條管理?人應在專項?計劃設立完?成后___?個工作日內?，向基金業(yè)?協(xié)會報送以?下備案材料?：（一）?備案登記表?；（二）?專項計劃說?明書、交易?結構圖、發(fā)?行情況報告?；（三）?主要交易合?同文本，包?括但不限于?基礎資產轉?讓協(xié)議、擔??；蚱渌?信協(xié)議（如?有）、資產?服務協(xié)議（?如有）、托?管協(xié)議、代?理銷售協(xié)議?（如有）；?（四）法?律意見書；?（五）特?定原始權益?人最近__?_年（未滿?___年的?自成立之日?起）經審計?的財務會計?報告及融資?情況說明；?（六）合?規(guī)負責人的?合規(guī)___?意見；（?七）認購人?資料表及所?有認購協(xié)議?與風險揭示?書；（八?）基礎資產?未被列入負?面清單的專?項說明；?（九）基金?業(yè)協(xié)會要求?的其他材料?。擬在證券?交易場所掛?牌、轉讓資?產支持證券?的專項計劃?，管理人應?當提交證券?交易場所擬?同意掛牌轉?讓文件；管?理人向基金?業(yè)協(xié)會報送?的備案材料?應當與經證?券交易場所?審核后的掛?牌轉讓申報?材料保持一?致。首次開?展資產證券?化業(yè)務的管?理人和其他?參與機構，?還應當將相?關資質文件?報基金業(yè)協(xié)?會備案。?第九條管?理人應當對?基礎資產未?被列入負面?清單且資產?支持證券的?銷售符合適?當性要求做?出承諾，基?金業(yè)協(xié)會對?備案材料進?行齊備性復?核，并在備?案材料齊備?后___個?工作日內出?具備案確認?函。備案材?料不齊備的?，基金業(yè)協(xié)?會在收到備?案材料后_?__個工作?日內，一次?性告知管理?人需要補正?的全部內容?。管理人按?照要求補正?的，基金業(yè)?協(xié)會在文件?齊備后__?_個工作日?內出具備案?確認函。第?十條基金?業(yè)協(xié)會可以?通過書面審?閱、問詢、?約談等方式?對備案材料?進行復核。?第十一條?基金業(yè)協(xié)?會與證券交?易場所建立?備案與掛牌?轉讓的溝通?銜接機制，?并建立與中?國證監(jiān)會、?地方證監(jiān)局?及相關自律?___之間?的信息共享?機制。第?十二條專?項計劃設立?的備案確認?情況在基金?業(yè)協(xié)會網站?上公示。?第三章日?常報告第?十三條資?產支持證券?申請在中國?證監(jiān)會認可?的證券交易?場所掛牌、?轉讓的，管?理人應在簽?訂轉讓服務?協(xié)議或取得?其他證明材?料后___?個工作日內?，向基金業(yè)?協(xié)會報告。?第十四條?專項計劃?存續(xù)期內發(fā)?生重大變更?的，管理人?應在完成變?更后___?個工作日內?，將變更情?況說明和變?更后的相關?文件向基金?業(yè)協(xié)會報告?。進行變更?時，管理人?應按有關規(guī)?定做出合理?安排，不得?損害投資者?合法權益。?前述變更情?況包括：?（一）增加?或變更轉讓?場所；（?二）增加或?變更信用增?級方式；?（三）增加?或變更計劃?說明書其他?相關約定；?（四）增?加或變更主?要交易合同?相關約定；?（五）托?管人、資信?評級機構等?相關機構發(fā)?生變更；?（六）其他?重大變更情?況。第十?五條專項?計劃變更管?理人，應當?充分說明理?由，并向基?金業(yè)協(xié)會報?告。管理人?出現(xiàn)被取消?資產管理業(yè)?務資格、解?散、被撤消?或宣告破產?以及其他不?能繼續(xù)履行?職責情形的?，在依據(jù)計?劃說明書或?其他相關法?律文件的約?定選任符合?規(guī)定要求的?新的管理人?之前，原管?理人應向基?金會業(yè)協(xié)會?推薦臨時管?理人，經基?金業(yè)協(xié)會認?可后指定為?臨時管理人?。原管理人?職責終止的?，應當自完?成移交手續(xù)?之日起__?_個工作日?內，向基金?業(yè)協(xié)會報告?，報告內容?包括但不限?于：新管理?人的名稱及?新的管理人?履行職責日?期，專項計?劃文件和資?料移交情況?等。第十?六條管理?人應當在每?年___月?___日之?前向基金業(yè)?協(xié)會提交年?度資產管理?報告、年度?托管報告。?第十七條?管理人、?托管人及其?他信息披露?義務人按照?相關約定履?行信息披露?義務的，管?理人應當同?時將披露的?信息向基金?業(yè)協(xié)會報告?。第十八?條專項計?劃存續(xù)期間?，發(fā)生《證?券公司及基?金管理公司?子公司資產?證券化業(yè)務?信息披露指?引》所規(guī)定?的重大事項?時，管理人?應立即采取?有效措施，?并于重大事?項發(fā)生后_?__個工作?日內向基金?業(yè)協(xié)會提交?報告，說明?重大事項的?起因、目前?的狀態(tài)和可?能產生的法?律后果。重?大事項處臵?完畢后，管?理人應在_?__個工作?日內向基金?業(yè)協(xié)會提交?報告，說明?重大事項的?處臵措施及?處臵結果。?第十九條?專項計劃?的托管人、?登記結算機?構、資信評?級機構、銷?售機構及其?他相關中介?機構按照相?關規(guī)定的要?求及專項計?劃文件的約?定需出具相?關報告的，?管理人應在?報告出具后?___個工?作日內向基?金業(yè)協(xié)會提?交報告。上?述機構在履?行職責過程?中發(fā)現(xiàn)管理?人、原始權?益人存在未?及時履行披?露義務或存?在違___?律、法規(guī)或?自律規(guī)則行?為的，應及?時向基金業(yè)?協(xié)會報告。?第二十條?管理人因?專項計劃被?證監(jiān)會及其?派出機構等?監(jiān)管機構采?取監(jiān)管措施?，或被交易?場所、登記?結算機構、?證券業(yè)協(xié)會?等自律__?_采取自律?措施的，應?在監(jiān)管措施?或自律措施?文件出具后?___個工?作日內向基?金業(yè)協(xié)會報?告。第二?十一條專?項計劃終止?清算的，管?理人應在清?算完畢之日?起___個?工作日內將?清算結果向?基金業(yè)協(xié)會?報告。第?四章自律?管理第二?十二條管?理人應當真?實、準確、?完整、及時?地報送備案?材料，并對?登記備案材?料內容的合?規(guī)性負責。?第二十三?條基金業(yè)?協(xié)會可以對?管理人、資?產證券化業(yè)?務參與人從?事資產證券?化業(yè)務進行?定期或者不?定期的現(xiàn)場?和非現(xiàn)場自?律檢查，管?理人、資產?證券化業(yè)務?參與人應當?予以配合。?基金業(yè)協(xié)會?工作人員依?據(jù)自律檢查?規(guī)則進行檢?查時，不得?少于二人，?并應當出示?合法證件；?對檢查中知?曉的商業(yè)_?__負有保?密的義務。?在檢查過程?中，基金業(yè)?協(xié)會工作人?員應當忠于?職守，公正?廉潔，接受?監(jiān)督，不得?利用職務牟?取私利。?第二十四條?管理人、?托管人、銷?售機構違_?__律法規(guī)?、本辦法、?協(xié)會章程及?其他自律規(guī)?則的，基金?業(yè)協(xié)會可以?視情節(jié)輕重?對其采取談?話提醒、書?面警示、要?求限期改正?、公開譴責?、暫停備案?、取消會員?資格等紀律?處分，對直?接負責的主?管人員和其?他直接責任?人員采取談?話提醒、書?面警示、要?求參加強制?培訓、行業(yè)?內譴責、認?定為不適當?人選、暫停?從業(yè)資格、?取消從業(yè)資?格等紀律處?分。情節(jié)嚴?重的，移交?中國證監(jiān)會?處理。第?二十五條?管理人未取?得資產管理?業(yè)務資格開?展資產證券?化業(yè)務的，?基金業(yè)協(xié)會?可取消其會?員資格，移?交中國證監(jiān)?會處理，且?一年之內不?再受理相關?備案申請。?對直接負責?的主管人員?和其他直接?責任人員，?協(xié)會可認定?為不適當人?選。第二?十六條管?理人有下列?情形之一的?，基金業(yè)協(xié)?會可視情節(jié)?輕重，相應?采取談話提?醒、書面警?示、要求限?期改正、暫?停備案三個?月等紀律處?分；對直接?負責的主管?人員和其他?直接責任人?員，基金業(yè)?協(xié)會可相應?采取談話提?醒、書面警?示、要求參?加強制培訓?等紀律處分?。（一）?多次報備不?及時、不完?備、未按要?求補正；?（二）不配?合問詢、約?談；（三?）專項計劃?被交易場所?、登記結算?機構、證券?業(yè)協(xié)會等自?律___采?取自律措施?；（四）?計劃說明書?等備案材料?的內容與格?式不符合基?金業(yè)協(xié)會要?求；（五?）其他違反?自律規(guī)則的?行為。第?二十七條?管理人有下?列情形之一?的，應當限?期改正，基?金業(yè)協(xié)會可?視情節(jié)輕重?相應采取公?開譴責、暫?停備案六個?月、取消會?員資格等紀?律處分；對?直接負責的?主管人員和?其他直接責?任人員，基?金業(yè)協(xié)會可?相應采取要?求參加強制?培訓、行業(yè)?內譴責、認?定為不適當?人選、暫停?從業(yè)資格、?取消從業(yè)資?格等紀律處?分。（一?）向合格投?資者之外的?單位或者個?人非公開募?集資金或者?轉讓資產支?持證券或專?項計劃合格?投資者超過?___人；?（二）基?礎資產被列?入負面清單?；（三）?備案材料及?日常運行報?告存在瞞報?漏報、虛假?記載、合規(guī)?性問題；?（四）不配?合基金業(yè)協(xié)?會自律檢查?；（五）?未按規(guī)定完?成備案，擅?自在證券交?易場所轉讓?資產支持證?券；（六?）專項計劃?被證監(jiān)會采?取行政監(jiān)管?措施。（?七）其他違?___律法?規(guī)、證監(jiān)會?規(guī)定的行為?。第二十?八條管理?人設立的專?項計劃在一?年之內出現(xiàn)?兩次以上重?大風險事件?的，基金業(yè)?協(xié)會可暫停?其專項計劃?備案，暫停?期為三至六?個月。情節(jié)?嚴重的，移?交中國證監(jiān)?會處理。?第二十九條?管理人、?托管人、銷?售機構在一?年之內被基?金業(yè)協(xié)會采?取兩次談話?提醒、書面?警示、要求?限期改正等?紀律處分的?，基金業(yè)協(xié)?會可暫停其?資產管理計?劃備案一至?三個月；在?二年之內被?基金業(yè)協(xié)會?采取兩次公?開譴責、暫?停備案紀律?處分的，基?金業(yè)協(xié)會可?采取取消會?員資格紀律?處分。從業(yè)?人員在一年?之內被采取?兩次談話提?醒、書面警?示紀律處分?的，基金業(yè)?協(xié)會可要求?其參加強制?培訓；在二?年內被兩次?要求參加強?制培訓或行?業(yè)內譴責的?，基金業(yè)協(xié)?會可采取認?定為不適當?人選、暫停?從業(yè)資格、?取消從業(yè)資?格紀律