1.國務(wù)院期貨監(jiān)督治理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在受理期貨公司設(shè)立申請之日起6個(gè)月內(nèi)，依照審慎監(jiān)管原則進(jìn)行審查，做出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定。國務(wù)院期貨監(jiān)督治理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在受理結(jié)算業(yè)務(wù)資格申請之日起3個(gè)月內(nèi)作出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)從事期貨交易融資或者擔(dān)保業(yè)務(wù)的資格，由國務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督治理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)從事期貨保證金存管、期貨結(jié)算業(yè)務(wù)的資格，經(jīng)國務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督治理機(jī)構(gòu)審核同意后，由國務(wù)院期貨監(jiān)督治理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。2.期貨公司或者其分支機(jī)構(gòu)成立后無正當(dāng)理由超過3個(gè)月未開始營業(yè)，或者開業(yè)后無正當(dāng)理由停業(yè)連續(xù)3個(gè)月以上國務(wù)院期貨監(jiān)督治理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)依法辦理期貨業(yè)務(wù)許可證注銷手續(xù)。3.在調(diào)查操縱期貨交易價(jià)格、內(nèi)幕交易等重大期貨違法行為時(shí)，經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督治理機(jī)構(gòu)要緊負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)，能夠限制被調(diào)查事件當(dāng)事人的期貨交易，但限制的時(shí)刻不得超過15個(gè)交易日；案情復(fù)雜的，能夠延長至30個(gè)交易日4.對通過整改符合有關(guān)法律、行政法規(guī)規(guī)定以及持續(xù)性經(jīng)營規(guī)則要求的期貨公司，國務(wù)院期貨監(jiān)督治理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自驗(yàn)收完畢之日起3日內(nèi)解除對其采取的有關(guān)措施。5.期貨公司涉及重大訴訟、仲裁，或者股權(quán)被凍結(jié)或者用于擔(dān)保，以及發(fā)生其他重大事件時(shí)，期貨公司及其相關(guān)股東、實(shí)際操縱人應(yīng)當(dāng)自該事件發(fā)生之日起5日內(nèi)向國務(wù)院期貨監(jiān)督治理機(jī)構(gòu)提交書面報(bào)告。6..期貨交易所聯(lián)網(wǎng)交易的，應(yīng)當(dāng)于決定之日起10日內(nèi)報(bào)告中國證監(jiān)會(huì)。7.期貨交易所任免中層治理人員,應(yīng)當(dāng)在決定之日起10日內(nèi)向中國證監(jiān)會(huì)報(bào)告。8.實(shí)行會(huì)員分級結(jié)算制度的期貨交易所能夠依照結(jié)算會(huì)員的資信和業(yè)務(wù)開展情況，限制結(jié)算會(huì)員的結(jié)算業(yè)務(wù)范圍，但應(yīng)當(dāng)于3日內(nèi)報(bào)告中國證監(jiān)會(huì)。9.期貨交易所宣布進(jìn)入異常情況并決定暫停交易的，暫停交易的期限不得超過3個(gè)交易日，但經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)延長的除外。10.期貨交易所應(yīng)當(dāng)按照手續(xù)費(fèi)收入的20％的比例提取風(fēng)險(xiǎn)預(yù)備金，風(fēng)險(xiǎn)預(yù)備金應(yīng)當(dāng)單獨(dú)核算，專戶存儲(chǔ)。11.期貨交易所對期貨交易、結(jié)算、交割資料的保存期限應(yīng)當(dāng)許多于20年。12.每一年度結(jié)束后4個(gè)月內(nèi)提交經(jīng)具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的年度財(cái)務(wù)報(bào)告。13.每一季度結(jié)束后15日內(nèi)、每一年度結(jié)束后30日內(nèi)提交有關(guān)經(jīng)營情況和有關(guān)法律、行政法規(guī)、規(guī)章、政策執(zhí)行情況的季度和年度工作報(bào)告。公司制期貨交易所收購本期貨交易所股份、股東轉(zhuǎn)讓所持股份或者對其股份進(jìn)行其他處置,應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)。14.期貨交易所涉及占其凈資產(chǎn)10％以上或者對其經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)有較大阻礙的訴訟。15.有價(jià)證券充抵保證金的金額不得高于以下標(biāo)準(zhǔn)中的較低值：（綜合題）（1）有價(jià)證券基準(zhǔn)計(jì)算價(jià)值的80％；（2）會(huì)員在期貨交易所專用結(jié)算賬戶中的實(shí)有貨幣資金的4倍。16.國債充抵保證金的，期貨交易因此充抵日前一交易日該國債在上海證券交易所、深圳證券交易所較低的收盤價(jià)為基準(zhǔn)計(jì)算價(jià)值。（綜合題）《期貨公司治理方法》17.期貨公司申請金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格，申請日前2個(gè)月的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)。18.設(shè)立期貨公司，持有100％股權(quán)的股東除應(yīng)當(dāng)符合《期貨公司治理方法》第七條規(guī)定的條件外，凈資本應(yīng)當(dāng)不低于人民幣10億元；股東不適用凈資本或者類似指標(biāo)的，凈資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)不低于人民幣15億元。19.期貨公司申請?jiān)O(shè)立營業(yè)部，未因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營正在被有權(quán)機(jī)關(guān)調(diào)查，近1年內(nèi)未因違法違規(guī)經(jīng)營受到行政處罰或者刑事處罰；申請日前3個(gè)月符合期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)。20.期貨公司在中國證監(jiān)會(huì)不同派出機(jī)構(gòu)轄區(qū)變更住宅的，符合持續(xù)性經(jīng)營規(guī)則；近2年內(nèi)無重大違法違規(guī)經(jīng)營記錄，未發(fā)生重大風(fēng)險(xiǎn)事件。21.期貨公司的股東及實(shí)際操縱人出現(xiàn)下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)在3日內(nèi)通知期貨公司：

（一）所持有的期貨公司股權(quán)被凍結(jié)、查封或者被強(qiáng)制執(zhí)行；

（二）質(zhì)押所持有的期貨公司股權(quán)；

（三）決定轉(zhuǎn)讓所持有的期貨公司股權(quán)；

（四）不能正常行使股東權(quán)利或者承擔(dān)股東義務(wù)，可能造成期貨公司治理的重大缺陷；

（五）涉嫌嚴(yán)峻違法違規(guī)經(jīng)營，被有權(quán)機(jī)關(guān)調(diào)查、采取強(qiáng)制措施；

（六）變更名稱；

（七）合并、分立或者進(jìn)行重大資產(chǎn)、債務(wù)重組；

（八）被撤銷、接管、托管、關(guān)閉，或者解散、破產(chǎn)；

（九）其他可能阻礙期貨公司股權(quán)變更的情形。

期貨公司股東發(fā)生前款規(guī)定情形的，期貨公司及其相關(guān)股東應(yīng)當(dāng)在5日內(nèi)向期貨公司住宅地的中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提交書面報(bào)告；期貨公司實(shí)際操縱人發(fā)生前款第（五）項(xiàng)至第（八）項(xiàng)所列情形的，期貨公司及事實(shí)上際操縱人應(yīng)當(dāng)在5日內(nèi)向期貨公司住宅地的中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提交書面報(bào)告。22.期貨公司有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)立即書面通知全體股東,并向期貨公司住宅地的中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告：

（一）公司或其董事、監(jiān)事、高級治理人員因涉嫌重大違法違規(guī)被有權(quán)機(jī)關(guān)立案調(diào)查或者采取強(qiáng)制措施；

（二）擬更換董事長、總經(jīng)理；

（三）財(cái)務(wù)狀況惡化，不符合中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)；

（四）客戶發(fā)生重大透支、穿倉；

（五）發(fā)生突發(fā)事件，對期貨公司和客戶利益產(chǎn)生或者可能產(chǎn)生重大不利阻礙；

（六）其他可能阻礙期貨公司持續(xù)經(jīng)營的情形。

中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)對期貨公司及其營業(yè)部作出的整改通知、監(jiān)管措施和行政處罰等，期貨公司應(yīng)當(dāng)書面通知全體股東。23.首席風(fēng)險(xiǎn)官發(fā)覺涉嫌占用、挪用客戶保證金等違法違規(guī)行為或者可能發(fā)生風(fēng)險(xiǎn)的，應(yīng)當(dāng)立即向中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)和公司董事會(huì)報(bào)告。24.客戶對交易結(jié)算報(bào)告的內(nèi)容有異議的，應(yīng)當(dāng)在期貨經(jīng)紀(jì)合同約定的時(shí)刻內(nèi)向期貨公司提出書面異議；客戶對交易結(jié)算報(bào)告的內(nèi)容無異議的，應(yīng)當(dāng)按照期貨經(jīng)紀(jì)合同約定的方式確認(rèn)?？蛻艏任磳灰捉Y(jié)算報(bào)告的內(nèi)容確認(rèn)，也未在期貨經(jīng)紀(jì)合同約定的時(shí)刻內(nèi)提出異議的，視為對交易結(jié)算報(bào)告內(nèi)容的確認(rèn)。25.有關(guān)開戶、變更、銷戶的客戶資料檔案應(yīng)當(dāng)自期貨經(jīng)紀(jì)合同終止之日起至少保存20年；交易指令記錄、交易結(jié)算記錄、錯(cuò)單記錄、客戶投訴檔案以及其他業(yè)務(wù)記錄應(yīng)當(dāng)至少保存20年。26.期貨公司對外公布的廣告宣傳材料，應(yīng)當(dāng)自公布之日起5個(gè)工作日內(nèi)報(bào)住宅地的中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案。27.期貨保證金賬戶是指期貨公司在期貨保證金存管銀行開立的用于存放和治理客戶保證金的專用存款賬戶，包括期貨公司在期貨交易所所在地開立的、用于與期貨交易所辦理期貨業(yè)務(wù)資金往來的專用資金賬戶。28.期貨公司的股東、實(shí)際操縱人或者其他關(guān)聯(lián)人在期貨公司從事期貨交易的，期貨公司應(yīng)當(dāng)自開戶之日起5個(gè)工作日內(nèi)向其住宅地的中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案，定期向全體股東、董事會(huì)和監(jiān)事會(huì)或者監(jiān)事報(bào)告相關(guān)交易情況，并定期向其住宅地的中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告相關(guān)交易情況。29.發(fā)生下列事項(xiàng)之一的，期貨公司應(yīng)當(dāng)在5個(gè)工作日內(nèi)向其住宅地的中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)書面報(bào)告：

（一）變更名稱、公司章程；

（二）發(fā)生本方法第十四條規(guī)定情形以外的股權(quán)變更；

（三）作出終止業(yè)務(wù)等重大決議；

（四）任免董事、監(jiān)事、高級治理人員、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人、營業(yè)部負(fù)責(zé)人，或者高級治理人員的分工發(fā)生變更；

（五）被有權(quán)機(jī)關(guān)立案調(diào)查或者采取強(qiáng)制措施；

（六）中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他事項(xiàng)。30.期貨公司聘請或者解聘會(huì)計(jì)師事務(wù)所的，應(yīng)當(dāng)自作出決定之日起5個(gè)工作日內(nèi)向其住宅地的中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告；解聘會(huì)計(jì)師事務(wù)所的，應(yīng)當(dāng)講明理由。31.中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)依法履行職責(zé)進(jìn)行檢查時(shí)，檢查人員不得少于2人，并應(yīng)當(dāng)出示合法證件和檢查通知書，不得泄露所知悉的商業(yè)秘密。32.未經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，任何個(gè)人或者單位及其關(guān)聯(lián)人擅自持有期貨公司5％以上股權(quán)，或者通過提供虛假申請材料等方式成為期貨公司股東，情節(jié)嚴(yán)峻的，給予警告，單處或者并處3萬元以下罰款。33.期貨公司及其營業(yè)部同意未辦理開戶手續(xù)的單位或者個(gè)人托付進(jìn)行期貨交易，或者將客戶的資金賬號(hào)、交易編碼借給其他單位或者個(gè)人使用的，給予警告，單處或者并處3萬元以下罰款。34.會(huì)計(jì)師事務(wù)所、律師事務(wù)所、資產(chǎn)評估機(jī)構(gòu)等中介服務(wù)機(jī)構(gòu)不按照規(guī)定履行報(bào)告義務(wù)，提供或者出具的報(bào)告、材料、意見不完整，責(zé)令改正，沒收業(yè)務(wù)收入，單處或者并處3萬元以下罰款。對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他責(zé)任人員給予警告，并處3萬元以下罰款。35.期貨公司章程應(yīng)當(dāng)就法定代表人對外代表公司進(jìn)行經(jīng)營活動(dòng)時(shí)，違反董事會(huì)決定的公司經(jīng)營打算和期貨保證金安全存管、風(fēng)險(xiǎn)治理、內(nèi)部操縱等制度或者其他董事會(huì)決議的行為，規(guī)定法定代表人應(yīng)當(dāng)承擔(dān)的責(zé)任與相應(yīng)的責(zé)任追究程序。36.期貨公司之間或者期貨公司與客戶之間發(fā)生期貨業(yè)務(wù)糾紛的，能夠提請中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)、期貨交易所調(diào)解處理。37.期貨公司的董事、高級治理人員、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)對年度報(bào)告簽署確認(rèn)意見；法定代表人、經(jīng)營治理的要緊負(fù)責(zé)人和財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)對月度報(bào)告簽署確認(rèn)意見。38.期貨公司申請金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會(huì)提交經(jīng)具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的前1年度財(cái)務(wù)報(bào)告；申請日在下半年的，還應(yīng)提供經(jīng)審計(jì)的半年度財(cái)務(wù)報(bào)告；39.申請?jiān)O(shè)立期貨公司，股東應(yīng)當(dāng)具有中國法人資格，持有5％以上股權(quán)的股東應(yīng)當(dāng)具備：實(shí)收資本和凈資產(chǎn)均不低于人民幣3000萬元，持續(xù)經(jīng)營2個(gè)以上完整的會(huì)計(jì)年度，在最近2個(gè)會(huì)計(jì)年度內(nèi)至少1個(gè)會(huì)計(jì)年度盈利；或者實(shí)收資本和凈資產(chǎn)均不低于人民幣2億元；凈資產(chǎn)不低于實(shí)收資本的50%，或有負(fù)債低于凈資產(chǎn)的50%，不存在對財(cái)務(wù)狀況產(chǎn)生重大不確定阻礙的其他風(fēng)險(xiǎn)；40.期貨公司設(shè)立、變更、解散、破產(chǎn)、被撤銷期貨業(yè)務(wù)許可或者其營業(yè)部設(shè)立、變更、終止的，期貨公司應(yīng)當(dāng)在中國證監(jiān)會(huì)指定的報(bào)刊或者媒體上公告。41.期貨公司有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)立即書面通知全體股東,并向期貨公司住宅地的中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告：

（一）公司或其董事、監(jiān)事、高級治理人員因涉嫌重大違法違規(guī)被有權(quán)機(jī)關(guān)立案調(diào)查或者采取強(qiáng)制措施；

（二）擬更換董事長、總經(jīng)理；

（三）財(cái)務(wù)狀況惡化，不符合中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)；

（四）客戶發(fā)生重大透支、穿倉；

（五）發(fā)生突發(fā)事件，對期貨公司和客戶利益產(chǎn)生或者可能產(chǎn)生重大不利阻礙；

（六）其他可能阻礙期貨公司持續(xù)經(jīng)營的情形。

中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)對期貨公司及其營業(yè)部作出的整改通知、監(jiān)管措施和行政處罰等，期貨公司應(yīng)當(dāng)書面通知全體股東。42.期貨公司應(yīng)當(dāng)在期貨經(jīng)紀(jì)合同中約定風(fēng)險(xiǎn)治理的標(biāo)準(zhǔn)、條件及處置措施。43.期貨公司及其股東、實(shí)際操縱人或者其他關(guān)聯(lián)人，為期貨公司提供相關(guān)服務(wù)的會(huì)計(jì)師事務(wù)所、律師事務(wù)所、資產(chǎn)評估機(jī)構(gòu)等中介服務(wù)機(jī)構(gòu)涉嫌違反本方法有關(guān)規(guī)定的，中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)能夠與其負(fù)責(zé)人以及相關(guān)工作人員進(jìn)行監(jiān)管談話，責(zé)令改正，出具警示函。44.期貨公司的股東、實(shí)際操縱人或其他關(guān)聯(lián)人有下列情形之一的，中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)能夠責(zé)令其限期整改：

（一）占用期貨公司的資產(chǎn)，可能阻礙期貨公司持續(xù)經(jīng)營；

（二）直接任免期貨公司的董事、監(jiān)事、高級治理人員，或者非法干預(yù)期貨公司經(jīng)營治理活動(dòng)；

（三）股東未按照出資比例行使表決權(quán)；

（四）報(bào)送、提供或者出具的有關(guān)報(bào)告、材料或者信息等存在虛假、誤導(dǎo)或者遺漏。

因前款情形致使期貨公司不符合持續(xù)性經(jīng)營規(guī)則或者出現(xiàn)經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)的，中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)能夠依據(jù)《期貨交易治理?xiàng)l例》第五十九條的規(guī)定責(zé)令控股股東轉(zhuǎn)讓股權(quán)或者限制其行使股東權(quán)利。45.期貨公司的控股股東、實(shí)際操縱人不得超越期貨公司股東會(huì)、董事會(huì)任免期貨公司的董事、監(jiān)事、高級治理人員。46.中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)對期貨公司及其營業(yè)部作出的整改通知、監(jiān)管措施和行政處罰等，期貨公司應(yīng)當(dāng)書面通知全體股東。47.期貨公司營業(yè)部終止的，應(yīng)當(dāng)先行妥善處理該營業(yè)部客戶的保證金和其他資產(chǎn)，結(jié)清期貨業(yè)務(wù)并終止經(jīng)營活動(dòng)。48.期貨公司因遭遇不可抗力等正當(dāng)事由申請停業(yè)的，應(yīng)當(dāng)妥善處理客戶的保證金和其他資產(chǎn)，清退或轉(zhuǎn)移客戶。

期貨公司恢復(fù)營業(yè)的，應(yīng)當(dāng)符合期貨公司持續(xù)性經(jīng)營規(guī)則。停業(yè)期限屆滿后，期貨公司仍未能恢復(fù)營業(yè)或者仍不符合持續(xù)性經(jīng)營規(guī)則的，中國證監(jiān)會(huì)能夠依照《期貨交易治理?xiàng)l例》第二十一條第一款的規(guī)定注銷其期貨業(yè)務(wù)許可證。《期貨從業(yè)人員治理方法》49.期貨從業(yè)人員辭職、被解聘或者死亡的，機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自上述情形發(fā)生之日起10個(gè)工作日內(nèi)向協(xié)會(huì)報(bào)告，由協(xié)會(huì)注銷其從業(yè)資格。50.取得從業(yè)資格考試合格證明或者被注銷從業(yè)資格的人員連續(xù)2年未在機(jī)構(gòu)中執(zhí)業(yè)的，在申請從業(yè)資格前應(yīng)當(dāng)參加協(xié)會(huì)組織的后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)。51.協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)對期貨從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為進(jìn)行定期或者不定期檢查，期貨從業(yè)人員及其所在機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)予以配合。協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)定期向中國證監(jiān)會(huì)報(bào)告期貨從業(yè)人員治理的有關(guān)情況。52.協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)自對期貨從業(yè)人員作出紀(jì)律懲戒決定之日起10個(gè)工作日內(nèi)，向中國證監(jiān)會(huì)及其有關(guān)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告，并及時(shí)在協(xié)會(huì)網(wǎng)站公示。53.期貨從業(yè)人員受到機(jī)構(gòu)處分，或者從事的期貨業(yè)務(wù)行為涉嫌違法違規(guī)被調(diào)查處理的，機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在作出處分決定、知悉或者應(yīng)當(dāng)知悉該期貨從業(yè)人員違法違規(guī)被調(diào)查處理事項(xiàng)之日起10個(gè)工作日內(nèi)向協(xié)會(huì)報(bào)告。54.未取得從業(yè)資格，擅自從事期貨業(yè)務(wù)的，中國證監(jiān)會(huì)責(zé)令改正，給予警告，單處或者并處3萬元以下罰款。55.協(xié)會(huì)工作人員不按本方法規(guī)定履行職責(zé)，徇私舞弊、玩忽職守或者有意刁難有關(guān)當(dāng)事人的，協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)給予紀(jì)律處分。56.期貨從業(yè)人員違反本方法規(guī)定的，中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)能夠采取責(zé)令改正、監(jiān)管談話、出具警示函等監(jiān)管措施。57.期貨從業(yè)人員違法違規(guī)的，中國證監(jiān)會(huì)依法給予行政處罰。58.本方法所稱從事期貨業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)包括:

(一)期貨交易所;

(二)期貨經(jīng)紀(jì)公司;

(三)期貨交易廳;

(四)期貨交易所的非期貨經(jīng)紀(jì)公司會(huì)員;

(五)從事境外期貨交易的機(jī)構(gòu);

(六)中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他機(jī)構(gòu)。

第四條本方法所稱期貨業(yè)從業(yè)人員包括:

(一)期貨交易所理事長、副理事長、總經(jīng)理、副總經(jīng)理;

(二)期貨經(jīng)紀(jì)公司的高級治理人員;

(三)期貨交易所業(yè)務(wù)部門的治理人員和從事交易、結(jié)算、交割、財(cái)務(wù)、稽查等期貨交易所業(yè)務(wù)的專業(yè)人員；(四)期貨交易廳的高級治理人員和從事期貨交易廳業(yè)務(wù)的專業(yè)人員

;

(五)期貨經(jīng)紀(jì)公司業(yè)務(wù)部門的治理人員和從事客戶開發(fā)、開戶、執(zhí)行托付、結(jié)算等期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的專業(yè)人員和出市代表;

(六)從事期貨業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)中為客戶提供期貨投資分析、咨詢等服務(wù)的人員;

(七)期貨交易所的非期貨經(jīng)紀(jì)公司會(huì)員中從事期貨業(yè)務(wù)的治理人員和專業(yè)人員;

(八)在獲得中國證監(jiān)會(huì)頒發(fā)的《境外期貨業(yè)務(wù)許可證》的公司中從事期貨業(yè)務(wù)的治理人員和專業(yè)人員;

(九)期貨交易所、期貨交易廳、期貨經(jīng)紀(jì)公司中的電腦治理人員;

(十)中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)為需要進(jìn)行資格確認(rèn)的其他期貨業(yè)從業(yè)人員。59.申請從事境外期貨業(yè)務(wù)的企業(yè)，應(yīng)至少有3名從事境外期貨業(yè)務(wù)1年以上并取得中國證監(jiān)會(huì)或境外期貨監(jiān)管機(jī)構(gòu)頒發(fā)的期貨從業(yè)人員資格證書的從業(yè)人員，其中應(yīng)包括專職的期貨風(fēng)險(xiǎn)治理人員。《期貨公司董事、監(jiān)事和高級治理人員任職資格治理方法》60.任職資格條件P9461．期貨公司董事長、監(jiān)事會(huì)主席、獨(dú)立董事、經(jīng)理層人員的任職資格，由中國證監(jiān)會(huì)依法核準(zhǔn)。經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)授權(quán)，能夠由中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)依法核準(zhǔn)。

除董事長、監(jiān)事會(huì)主席、獨(dú)立董事以外的董事、監(jiān)事和財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人的任職資格，由期貨公司住宅地的中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)依法核準(zhǔn)。

營業(yè)部負(fù)責(zé)人的任職資格由期貨公司營業(yè)部所在地的中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)依法核準(zhǔn)。62．薦人應(yīng)當(dāng)是任職1年以上的期貨公司現(xiàn)任董事長、監(jiān)事會(huì)主席或者經(jīng)理層人員。

擬任人不具有期貨從業(yè)經(jīng)歷的，推舉人中可有1名是其原任職單位的負(fù)責(zé)人。擬任人為境外人士的，推舉人中可有1名是擬任人曾任職的境外期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)的經(jīng)理層人員。

推舉人每年最多只能推舉3人申請期貨公司董事長、監(jiān)事會(huì)主席、獨(dú)立董事或者經(jīng)理層人員的任職資格。63．中國證監(jiān)會(huì)或者其派出機(jī)構(gòu)通過審核材料、考察談話、調(diào)查從業(yè)經(jīng)歷等方式，對擬任人的能力、品行和資歷進(jìn)行審查。64．期貨公司應(yīng)當(dāng)自擬任董事、監(jiān)事、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人、營業(yè)部負(fù)責(zé)人取得任職資格之日起30個(gè)工作日內(nèi)，按照公司章程等有關(guān)規(guī)定辦理上述人員的任職手續(xù)。自取得任職資格之日起30個(gè)工作日內(nèi)，上述人員未在期貨公司任職，其任職資格自動(dòng)失效，但有正當(dāng)理由并經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)相關(guān)派出機(jī)構(gòu)認(rèn)可的除外。65．期貨公司任用董事、監(jiān)事和高級治理人員，應(yīng)當(dāng)自作出決定之日起5個(gè)工作日內(nèi)，向中國證監(jiān)會(huì)相關(guān)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。66．期貨公司免除董事、監(jiān)事和高級治理人員的職務(wù)，應(yīng)當(dāng)自作出決定之日起5個(gè)工作日內(nèi)，向中國證監(jiān)會(huì)相關(guān)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。67．期貨公司擬免除首席風(fēng)險(xiǎn)官的職務(wù)，應(yīng)當(dāng)在作出決定前10個(gè)工作日將免職理由及其履行職責(zé)情況向公司住宅地的中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。68．期貨公司任用境外人士擔(dān)任經(jīng)理層人員職務(wù)的比例不得超過公司經(jīng)理層人員總數(shù)的30%。69．期貨公司董事、監(jiān)事和高級治理人員不得在黨政機(jī)關(guān)兼職。

期貨公司高級治理人員最多能夠在期貨公司參股的2家公司兼任董事、監(jiān)事，但不得在上述公司兼任董事、監(jiān)事之外的職務(wù)，不得在其他營利性機(jī)構(gòu)兼職或者從事其他經(jīng)營性活動(dòng)。

期貨公司營業(yè)部負(fù)責(zé)人不得兼任其他營業(yè)部負(fù)責(zé)人。

獨(dú)立董事最多能夠在2家期貨公司兼任獨(dú)立董事。

期貨公司董事、監(jiān)事和高級治理人員兼職的，應(yīng)當(dāng)自有關(guān)情況發(fā)生之日起5個(gè)工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會(huì)相關(guān)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。61．期貨公司董事、監(jiān)事、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人、營業(yè)部負(fù)責(zé)人離任的，其任職資格自離任之日起自動(dòng)失效。62．期貨公司董事長、監(jiān)事會(huì)主席、獨(dú)立董事離任后到其他期貨公司擔(dān)任董事長、監(jiān)事會(huì)主席、獨(dú)立董事的，應(yīng)當(dāng)重新申請任職資格。上述人員離開原任職期貨公司不超過12個(gè)月，且未出現(xiàn)本方法第十九條規(guī)定情形的，擬任職期貨公司應(yīng)當(dāng)提交下列申請材料：

（一）申請書；

（二）任職資格申請表；

（三）擬任人在原任職期貨公司任職情況的陳述；

（四）中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他材料。63．取得經(jīng)理層人員任職資格的人員，擔(dān)任董事（不包括獨(dú)立董事）、監(jiān)事、營業(yè)部負(fù)責(zé)人職務(wù)，不需重新申請任職資格，由擬任職期貨公司按照規(guī)定依法辦理其任職手續(xù)。64．期貨公司董事、監(jiān)事和高級治理人員的近親屬在期貨公司從事期貨交易的，有關(guān)董事、監(jiān)事和高級治理人員應(yīng)當(dāng)在知悉或者應(yīng)當(dāng)知悉之日起5個(gè)工作日內(nèi)向公司報(bào)告，并遵循回避原則。公司應(yīng)當(dāng)在接到報(bào)告之日起5個(gè)工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會(huì)相關(guān)派出機(jī)構(gòu)備案，并定期報(bào)告相關(guān)交易情況。65．中國證監(jiān)會(huì)對取得經(jīng)理層人員任職資格但未實(shí)際任職的人員實(shí)行資格年檢。

上述人員應(yīng)當(dāng)自取得任職資格的下一個(gè)年度起，在每年第一季度向住宅地的中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提交由單位負(fù)責(zé)人或者推舉人簽署意見的年檢登記表，對是否存在本方法第十九條所列舉的情形作出講明。66．取得經(jīng)理層人員任職資格但未實(shí)際任職的人員，未按規(guī)定參加資格年檢，或者未通過資格年檢，或者連續(xù)5年未在期貨公司擔(dān)任經(jīng)理層人員職務(wù)的，應(yīng)當(dāng)在任職前重新申請取得經(jīng)理層人員的任職資格。67．期貨公司董事長、監(jiān)事會(huì)主席、獨(dú)立董事、經(jīng)理層人員和取得經(jīng)理層人員任職資格但未實(shí)際任職的人員，應(yīng)當(dāng)至少每2年參加1次由中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)可、行業(yè)自律組織舉辦的業(yè)務(wù)培訓(xùn)，取得培訓(xùn)合格證書。68．代為履行職責(zé)的時(shí)刻不得超過6個(gè)月。公司應(yīng)當(dāng)在6個(gè)月內(nèi)任用具有任職資格的人員擔(dān)任董事長、總經(jīng)理、首席風(fēng)險(xiǎn)官。69.期貨公司調(diào)整高級治理人員職責(zé)分工的，應(yīng)當(dāng)在5個(gè)工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會(huì)相關(guān)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。70.期貨公司董事、監(jiān)事和高級治理人員因涉嫌違法違規(guī)行為被有權(quán)機(jī)關(guān)立案調(diào)查或者采取強(qiáng)制措施的，期貨公司應(yīng)當(dāng)在知悉或者應(yīng)當(dāng)知悉之日起3個(gè)工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會(huì)相關(guān)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。

71.期貨公司對董事、監(jiān)事和高級治理人員給予處分的，應(yīng)當(dāng)自作出決定之日起5個(gè)工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會(huì)相關(guān)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。72.自被中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)認(rèn)定為不適當(dāng)人選之日起2年內(nèi)，任何期貨公司不得任用該人員擔(dān)任董事、監(jiān)事和高級治理人員。73.推舉人簽署的意見有虛假陳述的，自中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)作出認(rèn)定之日起2年內(nèi)不再受理該推舉人的推舉意見和簽署意見的年檢登記表，并記入該推舉人的誠信檔案。74.中國證監(jiān)會(huì)建立期貨公司董事、監(jiān)事和高級治理人員誠信檔案，記錄董事、監(jiān)事和高級治理人員的合規(guī)和誠信情況。75.期貨公司董事長、總經(jīng)理辭職，或者被認(rèn)定為不適當(dāng)人選而被解除職務(wù)，或者被撤銷任職資格的，期貨公司應(yīng)當(dāng)托付具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所對其進(jìn)行離任審計(jì)，并自其離任之日起3個(gè)月內(nèi)將審計(jì)報(bào)告報(bào)中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)備案。

期貨公司無故拖延或者拒不審計(jì)的，中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)能夠指定具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所進(jìn)行審計(jì)。有關(guān)審計(jì)費(fèi)用由期貨公司承擔(dān)。76.申請人或者擬任人隱瞞有關(guān)情況或者提供虛假材料申請任職資格的，中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)不予受理或者不予行政許可，并依法予以警告。

77.申請人或者擬任人以欺騙、賄賂等不正當(dāng)手段取得任職資格的，應(yīng)當(dāng)予以撤銷，對負(fù)有責(zé)任的公司和人員予以警告，并處以3萬元以下罰款。78.期貨公司董事、監(jiān)事和高級治理人員收受商業(yè)賄賂或者利用職務(wù)之便牟取其他非法利益的，沒收違法所得，并處3萬元以下罰款；情節(jié)嚴(yán)峻的，暫?；蛘叱蜂N任職資格。79.期貨公司現(xiàn)任法定代表人不具有期貨從業(yè)人員資格的，應(yīng)當(dāng)自本方法施行之日起1年內(nèi)取得期貨從業(yè)人員資格。逾期未取得期貨從業(yè)人員資格的，不得接著擔(dān)任法定代表人。關(guān)于公布《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行方法通知》80.為了規(guī)范證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)活動(dòng)，防范和隔離風(fēng)險(xiǎn)，促進(jìn)期貨市場積極穩(wěn)妥進(jìn)展，依照《期貨交易治理?xiàng)l例》，制定本方法。81.證券公司申請介紹業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)符合下列條件：

（一）申請日前6個(gè)月各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)操縱指標(biāo)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)；

（二）已按規(guī)定建立客戶交易結(jié)算資金第三方存管制度；

（三）全資擁有或者控股一家期貨公司，或者與一家期貨公司被同一機(jī)構(gòu)操縱，且該期貨公司具有實(shí)行會(huì)員分級結(jié)算制度期貨交易所的會(huì)員資格、申請日前2個(gè)月的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)；

（四）配備必要的業(yè)務(wù)人員，公司總部至少有5名、擬開展介紹業(yè)務(wù)的營業(yè)部至少有2名具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務(wù)人員；

（五）已按規(guī)定建立健全與介紹業(yè)務(wù)相關(guān)的業(yè)務(wù)規(guī)則、內(nèi)部操縱、風(fēng)險(xiǎn)隔離及合規(guī)檢查等制度；

（六）具有滿足業(yè)務(wù)需要的技術(shù)系統(tǒng)；

（七）中國證監(jiān)會(huì)依照市場進(jìn)展情況和審慎監(jiān)管原則規(guī)定的其他條件。82.本方法第五條第（一）項(xiàng)所稱風(fēng)險(xiǎn)操縱指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)是指：

（一）凈資本不低于12億元；

（二）流淌資產(chǎn)余額不低于流淌負(fù)債余額（不包括客戶交易結(jié)算資金和客戶托付治理資金）的150%;

（三）對外擔(dān)保及其他形式的或有負(fù)債之和不高于凈資產(chǎn)的10%，但因證券公司發(fā)債提供的反擔(dān)保除外；

（四）凈資本不低于凈資產(chǎn)的70%.83.中國證監(jiān)會(huì)自受理申請材料之日起20個(gè)工作日內(nèi)，作出批準(zhǔn)或者不予批準(zhǔn)的決定。84.證券公司不得代理客戶進(jìn)行期貨交易、結(jié)算或者交割，不得代期貨公司、客戶收付期貨保證金，不得利用證券資金賬戶為客戶存取、劃轉(zhuǎn)期貨保證金。85.證券公司按照托付協(xié)議對期貨公司承擔(dān)介紹業(yè)務(wù)受托責(zé)任?；谄谪浗?jīng)紀(jì)合同的責(zé)任由期貨公司直接對客戶承擔(dān)。86.證券公司與期貨公司簽訂、變更或者終止托付協(xié)議的，雙方應(yīng)當(dāng)在5個(gè)工作日內(nèi)報(bào)各自所在地的中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案。87.證券公司應(yīng)當(dāng)按照合規(guī)、審慎經(jīng)營的原則，制定并有效執(zhí)行介紹業(yè)務(wù)規(guī)則、內(nèi)部操縱、合規(guī)檢查等制度，確保有效防范和隔離介紹業(yè)務(wù)與其他業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)。88.期貨公司與證券公司應(yīng)當(dāng)建立介紹業(yè)務(wù)的對接規(guī)則，明確辦理開戶、行情和交易系統(tǒng)的安裝維護(hù)、客戶投訴的接待處理等業(yè)務(wù)的協(xié)作程序和規(guī)則。89.證券公司不得直接或者間接為客戶從事期貨交易提供融資或者擔(dān)保。90.證券公司應(yīng)當(dāng)在營業(yè)場所妥善保存有關(guān)介紹業(yè)務(wù)的憑證、單據(jù)、賬簿、報(bào)表、合同、數(shù)據(jù)信息等資料。

證券公司保存上述文件資料的期限不得少于5年。91.證券公司應(yīng)當(dāng)定期對介紹業(yè)務(wù)規(guī)則、內(nèi)部操縱、風(fēng)險(xiǎn)隔離等制度的執(zhí)行情況和營業(yè)部介紹業(yè)務(wù)的開展情況進(jìn)行檢查，每半年向中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)送合規(guī)檢查報(bào)告。發(fā)生重大事項(xiàng)的，證券公司應(yīng)當(dāng)在2個(gè)工作日內(nèi)向所在地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。92.中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)按照審慎監(jiān)管原則，對證券公司從事的介紹業(yè)務(wù)進(jìn)行現(xiàn)場檢查和非現(xiàn)場檢查。93.證券公司取得介紹業(yè)務(wù)資格后不符合本方法第五條、第六條規(guī)定條件的，中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)責(zé)令其限期整改；經(jīng)限期整改仍不符合條件的，中國證監(jiān)會(huì)依法撤銷其介紹業(yè)務(wù)資格。94.證券公司違反本方法第三章業(yè)務(wù)規(guī)則的，中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)能夠采取責(zé)令限期整改、監(jiān)管談話、出具警示函等監(jiān)管措施；逾期未改正，其行為可能危及期貨公司的穩(wěn)健運(yùn)行、損害客戶合法權(quán)益的，中國證監(jiān)會(huì)能夠責(zé)令期貨公司終止與該證券公司的介紹業(yè)務(wù)關(guān)系。95.證券公司因其他業(yè)務(wù)涉嫌違法違規(guī)或者出現(xiàn)重大風(fēng)險(xiǎn)被暫停、限制業(yè)務(wù)或者撤銷業(yè)務(wù)資格的，中國證監(jiān)會(huì)能夠責(zé)令期貨公司終止與該證券公司的介紹業(yè)務(wù)關(guān)系。96.證券公司有下列行為之一的，按照《期貨交易治理?xiàng)l例》第七十條進(jìn)行處罰（責(zé)令整改，給予警告，沒收違法所得，并出違法所得1倍以上3倍以下的罰款；對直接負(fù)責(zé)人的主管人員和其他直接自認(rèn)人員給予警告，并處1萬元以上5萬元以下的罰款，情節(jié)嚴(yán)峻的，暫?；蛘叱蜂N任職資格、期貨從業(yè)人員資格）：

（一）未經(jīng)許可擅自開展介紹業(yè)務(wù)；

（二）對客戶未充分揭示期貨交易風(fēng)險(xiǎn)，進(jìn)行虛假宣傳，誤導(dǎo)客戶；

（三）代理客戶進(jìn)行期貨交易、結(jié)算或者交割；

（四）收付、存取或者劃轉(zhuǎn)期貨保證金；

（五）為客戶從事期貨交易提供融資或者擔(dān)保；

（六）未按規(guī)定審查客戶的開戶資料和身份真實(shí)性；

（七）代客戶下達(dá)交易指令；

（八）利用客戶的交易編碼、資金賬號(hào)或者期貨結(jié)算賬戶進(jìn)行期貨交易；

（九）未將介紹業(yè)務(wù)與其他經(jīng)營業(yè)務(wù)分開或者有效隔離；

（十）未將財(cái)務(wù)、人員、經(jīng)營場所與期貨公司分開隔離；

（十一）拒絕、阻礙中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)依法履行職責(zé)?！蛾P(guān)于公布期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行方法通知》97.為了規(guī)范期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)，維護(hù)期貨市場秩序，防范風(fēng)險(xiǎn)，依照《期貨交易治理?xiàng)l例》，制定本方法。98.本方法所稱期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)，是指期貨公司作為實(shí)行會(huì)員分級結(jié)算制度的金融期貨交易所（以下簡稱期貨交易所）的結(jié)算會(huì)員，依據(jù)本方法規(guī)定從事的結(jié)算業(yè)務(wù)活動(dòng)。99.期貨公司從事金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國證券監(jiān)督治理委員會(huì)（以下簡稱中國證監(jiān)會(huì)）批準(zhǔn)，取得金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格。100.期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格分為交易結(jié)算業(yè)務(wù)資格和全面結(jié)算業(yè)務(wù)資格。101.期貨公司申請金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格，具有從事金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)的詳細(xì)打算，包括部門設(shè)置、人員配置、崗位責(zé)任、金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)治理制度和風(fēng)險(xiǎn)治理制度等；102.期貨公司申請金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格，結(jié)算和風(fēng)險(xiǎn)治理部門或者崗位負(fù)責(zé)人具有擔(dān)任期貨公司交易、結(jié)算或者風(fēng)險(xiǎn)治理部門或者崗位負(fù)責(zé)人2年以上經(jīng)歷；103.期貨公司申請金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格，高級治理人員近2年內(nèi)未受過刑事處罰，未因違法違規(guī)經(jīng)營受過行政處罰，無不良信用記錄，且不存在因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營正在被有權(quán)機(jī)關(guān)調(diào)查的情形；104.期貨公司申請金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格，近3年內(nèi)未因違法違規(guī)經(jīng)營受過刑事處罰或者行政處罰。近3年內(nèi)未出現(xiàn)嚴(yán)峻的期貨交易、結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)事件。但期貨公司控股股東或者實(shí)際操縱人變更，高級治理人員變更比例超過50％，對出現(xiàn)上述情形負(fù)有責(zé)任的高級治理人員和業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人已不在公司任職，且已整改完成并經(jīng)期貨公司住宅地的中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)驗(yàn)收合格的，可不受此限制。105.期貨公司申請金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格，控股股東和實(shí)際操縱人持續(xù)經(jīng)營2個(gè)以上完整的會(huì)計(jì)年度；控股股東或者實(shí)際操縱人為金融機(jī)構(gòu)，在最近2年成立或者重組的，應(yīng)當(dāng)自成立或者重組完成之日起持續(xù)經(jīng)營；106.期貨公司申請金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格，控股股東和實(shí)際操縱人近2年內(nèi)未受過刑事處罰，未因違法違規(guī)經(jīng)營受過行政處罰，且不存在因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營正在被有權(quán)機(jī)關(guān)立案調(diào)查的情形。107.期貨公司申請金融期貨交易結(jié)算業(yè)務(wù)資格：（一）董事長、總\o"經(jīng)理"經(jīng)理和副總經(jīng)理中，至少2人的期貨或者證券從業(yè)時(shí)刻在5年以上，其中至少1人的期貨從業(yè)時(shí)刻在5年以上且具有期貨從業(yè)人員資格、連續(xù)擔(dān)任期貨公司董事長或者高級治理人員時(shí)刻在3年以上；（二）注冊資本不低于人民幣5000萬元，申請日前2個(gè)月的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)；（三）申請日前3個(gè)會(huì)計(jì)年度中，至少1年盈利且每季度末客戶權(quán)益總額平均不低于人民幣8000萬元，控股股東期末凈資產(chǎn)不低于人民幣2億元；或者控股股東期末凈資本不低于人民幣5億元，控股股東不適用凈資本或者類似指標(biāo)的，凈資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)不低于人民幣8億元；（三）申請日前3個(gè)會(huì)計(jì)年度中，至少1年盈利且每季度末客戶權(quán)益總額平均不低于人民幣8000萬元，控股股東期末凈資產(chǎn)不低于人民幣2億元；或者控股股東期末凈資本不低于人民幣5億元，控股股東不適用凈資本或者類似指標(biāo)的，凈資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)不低于人民幣8億元；108.期貨公司申請金融期貨全面結(jié)算業(yè)務(wù)資格：（一）董事長、總經(jīng)理和副總經(jīng)理中，至少3人的期貨或者證券從業(yè)時(shí)刻在5年以上，其中至少2人的期貨從業(yè)時(shí)刻在5年以上且具有期貨從業(yè)人員資格、連續(xù)擔(dān)任期貨公司董事長或者高級治理人員時(shí)刻在3年以上；（二）注冊資本不低于人民幣1億元，申請日前2個(gè)月的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)；（三）申請日前3個(gè)會(huì)計(jì)年度連續(xù)盈利、每季度末客戶權(quán)益總額平均不低于人民幣3億元，控股股東期末凈資產(chǎn)不低于人民幣10億元；或者申請日前3個(gè)會(huì)計(jì)年度中，至少2年盈利且每季度末客戶權(quán)益總額平均不低于人民幣1億元，控股股東期末凈資本不低于人民幣10億元，控股股東不適用凈資本或者類似指標(biāo)的，凈資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)不低于人民幣15億元；109.期貨公司申請金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格，申請日前2個(gè)月月末的期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表，及申請日前2個(gè)月的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的書面保證；經(jīng)具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的前3個(gè)會(huì)計(jì)年度財(cái)務(wù)\o"報(bào)告"報(bào)告；申請日在下半年的，還應(yīng)當(dāng)提供經(jīng)審計(jì)的半年度財(cái)務(wù)報(bào)告；申請日前3個(gè)會(huì)計(jì)年度每季度末客戶權(quán)益總額情況表110.中國證監(jiān)會(huì)在受理金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格申請之日起3個(gè)月內(nèi)，作出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定。111.期貨公司取得金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格后，應(yīng)當(dāng)向期貨交易所申請相應(yīng)結(jié)算會(huì)員資格。期貨公司取得金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格之日起6個(gè)月內(nèi)，未取得期貨交易所結(jié)算會(huì)員資格的，金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格自動(dòng)失效。112.只取得金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格的期貨公司，能夠向期貨交易所申請非結(jié)算會(huì)員資格。113.取得金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格的期貨公司在終止金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)前，應(yīng)當(dāng)結(jié)清相關(guān)期貨業(yè)務(wù)，并依法返還客戶的保證金和其他資產(chǎn)。受托為非結(jié)算會(huì)員結(jié)算的，還應(yīng)當(dāng)返還非結(jié)算會(huì)員的保證金和其他資產(chǎn)。114.取得期貨交易所交易結(jié)算會(huì)員資格的期貨公司（以下簡稱交易結(jié)算會(huì)員期貨公司）能夠受托為客戶辦理金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)，不得同意非結(jié)算會(huì)員的托付為其辦理金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)；取得期貨交易所全面結(jié)算會(huì)員資格的期貨公司（以下簡稱全面結(jié)算會(huì)員期貨公司），能夠受托為其客戶以及非結(jié)算會(huì)員辦理金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)。115.非結(jié)算會(huì)員的客戶申請或者注銷其交易編碼的，由非結(jié)算會(huì)員按照期貨交易所的規(guī)定辦理。116.非結(jié)算會(huì)員下達(dá)的交易指令應(yīng)當(dāng)經(jīng)全面結(jié)算會(huì)員期貨公司審查或者驗(yàn)證后進(jìn)入期貨交易所。全面結(jié)算會(huì)員期貨公司能夠按照結(jié)算協(xié)議的約定對非結(jié)算會(huì)員的指令采取必要的限制措施。117.非結(jié)算會(huì)員下達(dá)的交易指令進(jìn)入期貨交易所后，期貨交易所應(yīng)當(dāng)及時(shí)將托付回報(bào)和成交結(jié)果反饋給全面結(jié)算會(huì)員期貨公司和非結(jié)算會(huì)員。非結(jié)算會(huì)員對托付回報(bào)和成交結(jié)果有異議的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)向全面結(jié)算會(huì)員期貨公司和期貨交易所提出。118.全面結(jié)算會(huì)員期貨公司應(yīng)當(dāng)建立并執(zhí)行當(dāng)日無負(fù)債結(jié)算制度。119.全面結(jié)算會(huì)員期貨公司對非結(jié)算會(huì)員的所有結(jié)算科目的內(nèi)容、格式、處理方式和處理日期應(yīng)當(dāng)與期貨交易所保持一致。120.除下列情形外，全面結(jié)算會(huì)員期貨公司不得劃轉(zhuǎn)非結(jié)算會(huì)員保證金：(一)依據(jù)非結(jié)算會(huì)員的要求支付可用資金；(二)收取非結(jié)算會(huì)員應(yīng)當(dāng)交存的保證金；(三)收取非結(jié)算會(huì)員應(yīng)當(dāng)支付的手續(xù)費(fèi)、稅款及其他費(fèi)用；(四)雙方約定且不違反法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他情形。121.全面結(jié)算會(huì)員期貨公司能夠依照非結(jié)算會(huì)員的資信及市場情況調(diào)整保證金標(biāo)準(zhǔn)。122.全面結(jié)算會(huì)員期貨公司應(yīng)當(dāng)按照期貨交易所的規(guī)定，建立并執(zhí)行對非結(jié)算會(huì)員的限倉制度,當(dāng)日無負(fù)債制度。123.全面結(jié)算會(huì)員期貨公司先以該非結(jié)算會(huì)員的保證金承擔(dān)該非結(jié)算會(huì)員的違約責(zé)任；保證金不足的，全面結(jié)算會(huì)員期貨公司應(yīng)當(dāng)以風(fēng)險(xiǎn)預(yù)備金和自有資金代為承擔(dān)違約責(zé)任，并由此取得對該非結(jié)算會(huì)員的相應(yīng)追償權(quán)。124.全面結(jié)算會(huì)員期貨公司認(rèn)為必要的，能夠?qū)Ψ墙Y(jié)算會(huì)員進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)提示。125.全面結(jié)算會(huì)員期貨公司、交易結(jié)算會(huì)員期貨公司應(yīng)當(dāng)按照《期貨交易所治理方法》和期貨交易所交易規(guī)則及事實(shí)上施細(xì)則的規(guī)定行使結(jié)算會(huì)員的權(quán)利，履行結(jié)算會(huì)員的義務(wù)。126..全面結(jié)算會(huì)員期貨公司、交易結(jié)算會(huì)員期貨公司應(yīng)當(dāng)以自有資金向期貨交易所繳納結(jié)算擔(dān)保金。全面結(jié)算會(huì)員期貨公司不得向非結(jié)算會(huì)員收取結(jié)算擔(dān)保金。127.期貨公司被期貨交易所接納為會(huì)員、暫?；蛘呓K止會(huì)員資格的，應(yīng)當(dāng)在收到期貨交易所的通知文件之日起3個(gè)工作日內(nèi)向期貨公司住宅地的中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。面結(jié)算會(huì)員期貨公司與非結(jié)算會(huì)員簽訂、變更或者終止結(jié)算協(xié)議的，應(yīng)當(dāng)在簽訂、變更或者終止結(jié)算協(xié)議之日起3個(gè)工作日內(nèi)向協(xié)議雙方住宅地的中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)、期貨交易所和期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)報(bào)告。128.全面結(jié)算會(huì)員期貨公司應(yīng)當(dāng)建立并實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)治理、內(nèi)部操縱等制度，保證金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)正常進(jìn)行，確保非結(jié)算會(huì)員及其客戶資金安全。129.全面結(jié)算會(huì)員期貨公司應(yīng)當(dāng)慎重、勤勉地辦理金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)，操縱金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)；建立金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)隔離機(jī)制和保密制度，平等對待本公司客戶、非結(jié)算會(huì)員及其客戶，防范利益沖突，不得利用結(jié)算業(yè)務(wù)關(guān)系及由此獲得的信息損害非結(jié)算會(huì)員及其客戶的合法權(quán)益。130.全面結(jié)算會(huì)員期貨公司調(diào)整非結(jié)算會(huì)員結(jié)算預(yù)備金最低余額的，應(yīng)當(dāng)在當(dāng)日結(jié)算前向期貨交易所和期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)報(bào)告。全面結(jié)算會(huì)員期貨公司應(yīng)當(dāng)按規(guī)定向期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)報(bào)送非結(jié)算會(huì)員及非結(jié)算會(huì)員客戶的相關(guān)信息。131.全面結(jié)算會(huì)員期貨公司應(yīng)當(dāng)在定期報(bào)告中向中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告下列事項(xiàng)：（一）非結(jié)算會(huì)員名單及其變化情況；（二）金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)所涉及的內(nèi)部操縱制度的執(zhí)\o"行情"行情況；（三）金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)所涉及的風(fēng)險(xiǎn)治理制度的執(zhí)行情況；（四）中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他事項(xiàng)。關(guān)于公布《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)治理試行方法》的通知132.期貨公司應(yīng)當(dāng)按照本方法的規(guī)定編制、報(bào)送風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表。

133.期貨公司應(yīng)當(dāng)建立與風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)相適應(yīng)的內(nèi)部操縱制度，應(yīng)當(dāng)建立動(dòng)態(tài)的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控和資本補(bǔ)足機(jī)制，確保凈資本等風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)持續(xù)符合標(biāo)準(zhǔn)。134.期貨公司擴(kuò)大業(yè)務(wù)規(guī)?；蛘咦龀鱿蚬蓶|分配利潤等可能對凈資本產(chǎn)生重大阻礙的決定前，應(yīng)當(dāng)對相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)進(jìn)行敏感性測試。135.期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)包括期貨公司凈資本、凈資本與凈資產(chǎn)的比例、流淌資產(chǎn)與流淌負(fù)債的比例、負(fù)債與凈資產(chǎn)的比例、規(guī)定的最低限額的結(jié)算預(yù)備金要求等衡量期貨公司財(cái)務(wù)安全的監(jiān)管指標(biāo)。136.凈資本是在期貨公司凈資產(chǎn)的基礎(chǔ)上，按照變現(xiàn)能力對資產(chǎn)負(fù)債項(xiàng)目及其他項(xiàng)目進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整后得出的綜合性風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)。凈資本的計(jì)算公式為：凈資本＝凈資產(chǎn)－資產(chǎn)調(diào)整值＋負(fù)債調(diào)整值－客戶未足額追加的保證金-/＋其他調(diào)整項(xiàng)。137.期貨公司應(yīng)當(dāng)按照分類、流淌性、賬齡和可回收性等不同情況采取不同比例對資產(chǎn)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整。

138.期貨公司持有的金融資產(chǎn)，按照分類和流淌性情況采取不同比例進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整，分類中同時(shí)符合兩個(gè)或者兩個(gè)以上標(biāo)準(zhǔn)的，應(yīng)當(dāng)采納最高的比例進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整。

139.期貨公司應(yīng)當(dāng)按照賬齡及其核算的具體內(nèi)容，采取不同比例對應(yīng)收項(xiàng)目進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整，分類中同時(shí)符合兩個(gè)或者兩個(gè)以上標(biāo)準(zhǔn)的，應(yīng)當(dāng)采納最高的比例進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整。

140.期貨公司計(jì)算凈資本時(shí)，應(yīng)當(dāng)按照企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則的規(guī)定對相關(guān)項(xiàng)目充分計(jì)提資產(chǎn)減值預(yù)備。期貨公司應(yīng)當(dāng)按照企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則的規(guī)定確認(rèn)可能負(fù)債141.期貨公司應(yīng)當(dāng)在凈資本計(jì)算表的附注中，充分披露期末未決訴訟、未決仲裁等或有負(fù)債的性質(zhì)、涉及金額、形成緣故、進(jìn)展情況、可能發(fā)生的損失和可能損失的會(huì)計(jì)處理情況，并在計(jì)算凈資本時(shí)按照一定比例扣減。142.期貨公司應(yīng)當(dāng)持續(xù)符合以下風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)：

（一）凈資本不得低于人民幣1500萬元；

（二）凈資本不得低于客戶權(quán)益總額的6％；（三）凈資本按營業(yè)部數(shù)量平均折算額（凈資本/營業(yè)部家數(shù)）不得低于人民幣300萬元；

（四）凈資本與凈資產(chǎn)的比例不得低于40％；

（五）流淌資產(chǎn)與流淌負(fù)債的比例不得低于100％；

（六）負(fù)債與凈資產(chǎn)的比例不得高于150％；

（七)規(guī)定的最低限額的結(jié)算預(yù)備金要求。143.期貨公司托付其他機(jī)構(gòu)提供中間介紹業(yè)務(wù)的，凈資本不得低于人民幣3000萬元。

從事交易結(jié)算業(yè)務(wù)的期貨公司，凈資本不得低于人民幣4500萬元。

從事全面結(jié)算業(yè)務(wù)的期貨公司，凈資本不得低于以下標(biāo)準(zhǔn)：

（一）人民幣9000萬元；

（二）客戶權(quán)益總額與其代理結(jié)算的非結(jié)算會(huì)員權(quán)益或者非結(jié)算會(huì)員客戶權(quán)益之和的6%。

144.中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)能夠依照審慎監(jiān)管原則，結(jié)合期貨公司的風(fēng)險(xiǎn)狀況及風(fēng)險(xiǎn)治理能力，提高其風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)。145.風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)設(shè)置預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)。規(guī)定"不得低于"一定標(biāo)準(zhǔn)的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)，其預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)是規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的120%，規(guī)定"不得高于"一定標(biāo)準(zhǔn)的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)，其預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)是規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的80%。146.期貨公司應(yīng)當(dāng)報(bào)送月度和年度風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表。期貨公司應(yīng)當(dāng)于月度終了后的7個(gè)工作日內(nèi)向公司住宅地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)送月度風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表，在年度終了后的3個(gè)月內(nèi)報(bào)送經(jīng)具備證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的年度風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表。147.期貨公司法定代表人、經(jīng)營治理要緊負(fù)責(zé)人、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人、結(jié)算負(fù)責(zé)人、制表人應(yīng)當(dāng)在風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表上簽字確認(rèn)，并應(yīng)當(dāng)保證其真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。上述人員對風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表內(nèi)容持有異議的，應(yīng)當(dāng)書面講明意見和理由，向公司住宅地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)送。期貨公司應(yīng)當(dāng)按照中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的方式報(bào)送風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表。148.期貨公司應(yīng)當(dāng)保留書面風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表，相應(yīng)責(zé)任人員應(yīng)當(dāng)在書面報(bào)表上簽字，并加蓋公司印章。該報(bào)表的保存期限應(yīng)當(dāng)許多于5年。149.期貨公司應(yīng)當(dāng)每半年向公司全體董事提交書面報(bào)告，講明凈資本等各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)的具體情況，該書面報(bào)告應(yīng)當(dāng)經(jīng)期貨公司法定代表人簽字確認(rèn)。期貨公司應(yīng)當(dāng)每半年向公司全體股東提交書面報(bào)告，講明凈資本等各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)的具體情況，該書面報(bào)告應(yīng)當(dāng)經(jīng)全體董事簽字確認(rèn)，并應(yīng)當(dāng)取得股東的簽收確認(rèn)證明。150.風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)與上月相比變動(dòng)超過20%的，期貨公司應(yīng)當(dāng)向公司住宅地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)書面報(bào)告，講明緣故，并在5個(gè)工作日內(nèi)向全體董事和全體股東書面報(bào)告。151.期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)達(dá)到預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)的，期貨公司應(yīng)當(dāng)于當(dāng)日向公司住宅地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)書面報(bào)告，詳細(xì)講明緣故、對公司的阻礙、解決問題的具體措施和期限，還應(yīng)當(dāng)向公司全體董事書面報(bào)告。

期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的，期貨公司除履行上述程序外，還應(yīng)當(dāng)于當(dāng)日向全體股東書面報(bào)告。152.中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在5個(gè)工作日內(nèi)對公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)觸及預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)的情況和緣故進(jìn)行核實(shí)，對公司的阻礙程度進(jìn)行評估，并視情況采取下列措施：

（一）向公司出具警示函，并抄送其全體股東；

（二）對公司高級治理人員進(jìn)行監(jiān)管談話，要求其優(yōu)化公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)水平；

（三）要求公司進(jìn)行重大業(yè)務(wù)決策時(shí)，應(yīng)當(dāng)至少提早5個(gè)工作日向公司住宅地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)送臨時(shí)報(bào)告，講明有關(guān)業(yè)務(wù)對公司財(cái)務(wù)狀況和風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)的阻礙；

（四）責(zé)令公司增加內(nèi)部合規(guī)檢查的頻率，并提交合規(guī)檢查報(bào)告。

153.期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)優(yōu)于預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)并連續(xù)保持3個(gè)月的，風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警期結(jié)束。

154.期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的，中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在2個(gè)工作日內(nèi)對公司進(jìn)行現(xiàn)場檢查，對不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的情況和緣故進(jìn)行核實(shí)，并責(zé)令期貨公司限期整改，整改期限不得超過20個(gè)工作日。155.期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的，中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自驗(yàn)收合格之日起3個(gè)工作日內(nèi)解除對期貨公司采取的有關(guān)措施。156.（一）風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表，包括期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)匯總表、凈資本計(jì)算表、資產(chǎn)調(diào)整值計(jì)算表、客戶分離資產(chǎn)報(bào)表、客戶權(quán)益變動(dòng)表、經(jīng)營業(yè)務(wù)報(bào)表和客戶治理報(bào)表等。

（二）資產(chǎn)、流淌資產(chǎn)，是指期貨公司的自身資產(chǎn)，不含客戶保證金。

（三）負(fù)債、流淌負(fù)債，是指期貨公司的對外負(fù)債，不含客戶權(quán)益。

（四）重大業(yè)務(wù)，是指可能導(dǎo)致期貨公司凈資本等風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)發(fā)生10％以上變化的業(yè)務(wù)。《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》157.為規(guī)范期貨從業(yè)人員(以下簡稱從業(yè)人員)執(zhí)業(yè)行為，促使其提高職業(yè)道德和業(yè)務(wù)素養(yǎng)，維護(hù)期貨市場秩序，依照《期貨交易治理?xiàng)l例》和《期貨從業(yè)人員治理方法》的有關(guān)規(guī)定，制定本準(zhǔn)則。158.對從業(yè)人員的職業(yè)品德、執(zhí)業(yè)紀(jì)律、專業(yè)勝任能力及職業(yè)責(zé)任等方面的差不多要求和規(guī)定，是從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中必須遵守的行為規(guī)范，是中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)(以下簡稱協(xié)會(huì))對從業(yè)人員進(jìn)行紀(jì)律懲戒的要緊依據(jù)。159.從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應(yīng)當(dāng)堅(jiān)持期貨市場的公開、公平、公正原則，自覺抵制不正當(dāng)交易和商業(yè)賄賂，不得從事不正當(dāng)交易行為和不正當(dāng)競爭，維護(hù)期貨交易各方的合法權(quán)益。

160.從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應(yīng)當(dāng)對期貨交易各方高度負(fù)責(zé)，老實(shí)守信，恪盡職守，珍惜、維護(hù)期貨業(yè)和從業(yè)人員的職業(yè)聲譽(yù)，保障期貨市場穩(wěn)健運(yùn)行。

161.從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應(yīng)當(dāng)以專業(yè)的技能，以小心慎重、勤勉盡責(zé)和獨(dú)立客觀的態(tài)度為投資者提供服務(wù)，維護(hù)投資者的合法權(quán)益。

162.從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)保守國家秘密、所在機(jī)構(gòu)秘密、投資者的商業(yè)秘密及個(gè)人隱私，對在執(zhí)業(yè)過程中所獲得的未公開的重要信息應(yīng)當(dāng)履行保密義務(wù)，不得泄露、傳遞給他人，但下列情況除外：

(一)有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章等要求提供的；

(二)國家司法部門、政府監(jiān)管部門、協(xié)會(huì)和期貨交易所按照有關(guān)規(guī)定進(jìn)行調(diào)查取證的；

(三)從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中，為愛護(hù)自己的合法權(quán)益而必須公開的。163.從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中遇到自身利益或相關(guān)方利益與投資者的利益發(fā)生沖突或可能發(fā)生沖突時(shí)，必須及時(shí)向投資者披露發(fā)生沖突的可能性及有關(guān)情況，并盡量幸免沖突；當(dāng)無法幸免時(shí)，應(yīng)當(dāng)確保投資者的利益得到公平的對待。164.第十條從業(yè)人員必須遵守有關(guān)法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會(huì)的規(guī)定，遵守協(xié)會(huì)和期貨交易所的自律規(guī)則，不得從事或者協(xié)同他人從事欺詐、內(nèi)幕交易、操縱期貨交易價(jià)格、編造并傳播有關(guān)期貨交易的虛假信息等違法違規(guī)行為。

第十一條從業(yè)人員不得以個(gè)人或者他人名義參與期貨交易。

第十二條期貨公司的從業(yè)人員不得有下列行為：

(一)以個(gè)人名義同意客戶托付代理客戶從事期貨交易；

(二)進(jìn)行虛假宣傳，誘騙客戶參與期貨交易；

(三)挪用客戶的期貨保證金或者其他資產(chǎn)；

(四)中國證監(jiān)會(huì)禁止的其他行為。

第十三條期貨交易所的非期貨公司結(jié)算會(huì)員的從業(yè)人員不得有下列行為：

(一)利用結(jié)算業(yè)務(wù)關(guān)系及由此獲得的結(jié)算信息損害非結(jié)算會(huì)員及其客戶的合法權(quán)益；

(二)代理客戶從事期貨交易；

(三)中國證監(jiān)會(huì)禁止的其他行為。

第十四條期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員不得有下列行為：

(一)利用傳播媒介或者通過其他方式提供、傳播虛假或者誤導(dǎo)客戶的信息；

(二)代理客戶從事期貨交易；

(三)中國證監(jiān)會(huì)禁止的其他行為。

第十五條為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員不得有下列行為：

(一)收付、存取或者劃轉(zhuǎn)期貨保證金；

(二)代理客戶從事期貨交易；

(三)中國證監(jiān)會(huì)禁止的其他行為?！飶臉I(yè)人員有下列情形之一，情節(jié)嚴(yán)峻的，撤銷其從業(yè)資格并在3年內(nèi)或永久性拒絕受理其資格申請：

(一)有本準(zhǔn)則第十條至第十五條所禁止行為之一的；

(二)違反有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章和政策規(guī)定向投資者承諾或者保證收益的；

(三)違反有關(guān)從業(yè)機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)治理規(guī)定導(dǎo)致重大經(jīng)濟(jì)損失的；

(四)為了個(gè)人或投資者的不當(dāng)利益而嚴(yán)峻損害社會(huì)公共利益、所在機(jī)構(gòu)或者他人的合法權(quán)益的。165.從業(yè)人員在從事期貨業(yè)務(wù)前，應(yīng)當(dāng)參加崗前培訓(xùn)并通過考核，具備相應(yīng)的專業(yè)知識(shí)、技能和職業(yè)道德。

166.從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)業(yè)務(wù)知識(shí)更新，同意后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)，保持并不斷提高專業(yè)勝任能力。機(jī)構(gòu)的治理人員應(yīng)當(dāng)對下屬從業(yè)人員的工作進(jìn)行指導(dǎo)、監(jiān)督和支持，使其保持并不斷提高專業(yè)勝任能力。167.從業(yè)人員在向投資者提供服務(wù)前，應(yīng)當(dāng)了解投資者的財(cái)務(wù)狀況、投資經(jīng)驗(yàn)及投資目標(biāo)，并應(yīng)慎重、老實(shí)、客觀地告知投資者期貨投資的特點(diǎn)以及在期貨投資中可能出現(xiàn)的各種風(fēng)險(xiǎn)，不得向投資者做出不符合有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章、政策等規(guī)定的承諾或保證。168.從業(yè)人員在進(jìn)行投資分析或者提出投資建議時(shí)，應(yīng)當(dāng)勤勉盡責(zé)、獨(dú)立客觀，投資分析及投資建議要有合理、充足的依據(jù)，要嚴(yán)格區(qū)分客觀事實(shí)與主觀推斷，并對重要事實(shí)予以明示。169.從業(yè)人員不得疏怠履行應(yīng)承擔(dān)的義務(wù)：

(一)從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格按照有關(guān)期貨業(yè)務(wù)規(guī)則規(guī)定辦理相關(guān)期貨業(yè)務(wù)；

(二)從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)及時(shí)告知投資者有關(guān)期貨業(yè)務(wù)的情況，對投資者了解交易情況等合理的要求，應(yīng)當(dāng)在其職責(zé)范圍內(nèi)盡快給予答復(fù)；

(三)從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)在法律法規(guī)及公司制度規(guī)定范圍內(nèi)依照客戶授權(quán)進(jìn)行期貨業(yè)務(wù)。從業(yè)人員不得迎合投資者的不合理要求，不得為了投資者利益而損害社會(huì)公共利益、所在機(jī)構(gòu)的合法利益或者他人的合法權(quán)益。170.從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)相互尊重、同業(yè)互助，共同維護(hù)本行業(yè)的職業(yè)道德，提高職業(yè)聲譽(yù)。

第二十六條提倡同業(yè)公平競爭，嚴(yán)禁從業(yè)人員從事下列不正當(dāng)競爭行為：

(一)采納虛假或容易引起誤解的宣傳方式進(jìn)行自我夸大或者損害其他同業(yè)者的名譽(yù)；

(二)貶低或詆毀其他機(jī)構(gòu)、從業(yè)人員；

(三)采納明示或暗示與有關(guān)機(jī)構(gòu)或者個(gè)人具有專門關(guān)系的手段招徠投資者，或利用與有關(guān)組織的關(guān)系進(jìn)行業(yè)務(wù)壟斷；

(四)在投資者不知情的情況下給投資者代理人或介紹人返還傭金；

(五)以排擠競爭對手為目的，低于經(jīng)營成本或行業(yè)自律標(biāo)準(zhǔn)收取手續(xù)費(fèi)；

(六)中國證監(jiān)會(huì)或協(xié)會(huì)認(rèn)定的其他不正當(dāng)競爭行為?！飶臉I(yè)人員有下列情形之一的，暫停其從業(yè)資格6個(gè)月至12個(gè)月；情節(jié)嚴(yán)峻的，撤銷其從業(yè)資格并在3年內(nèi)拒絕受理其從業(yè)資格申請：

(一)本準(zhǔn)則第二十六條所禁止行為之一的；

(二)拒絕協(xié)會(huì)調(diào)查或檢查的；

(三)獵取不正當(dāng)利益的；

(四)向投資者隱瞞重要事項(xiàng)的；

(五)違反保密義務(wù)，泄露、傳遞他人未公開重要信息的。171.從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中不得獵取不正當(dāng)利益。獵取不正當(dāng)利益的，應(yīng)當(dāng)退還。172.第三十一條從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格自律、潔身自好：

(一)對機(jī)構(gòu)治理人員所發(fā)出的違法違規(guī)指令，從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)予以抵制，并及時(shí)按照所在機(jī)構(gòu)內(nèi)部程序向高級治理人員或者董事會(huì)報(bào)告；機(jī)構(gòu)未妥善處理的，從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)及時(shí)向中國證監(jiān)會(huì)或者協(xié)會(huì)報(bào)告。

從業(yè)人員發(fā)覺所在機(jī)構(gòu)有欺騙投資者、對市場嚴(yán)峻不負(fù)責(zé)任等行為時(shí)，應(yīng)當(dāng)堅(jiān)持原則，并及時(shí)向有關(guān)部門反映或舉報(bào)。

(二)從業(yè)人員不能片面地強(qiáng)調(diào)業(yè)務(wù)的進(jìn)展而忽視投資者信譽(yù)，更不能從個(gè)人利益動(dòng)身與投資者惡意串通。發(fā)覺投資者有不誠信、違法違規(guī)的行為時(shí)，應(yīng)當(dāng)及時(shí)向所在機(jī)構(gòu)報(bào)告，并注意防范投資者的信用風(fēng)險(xiǎn)。

第三十二條當(dāng)從業(yè)人員與其所服務(wù)的投資者存在利益沖突或因其他緣故無法接著提供期貨業(yè)務(wù)服務(wù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)通過所在機(jī)構(gòu)及時(shí)與投資者協(xié)商，采取更換從業(yè)人員或其他方法妥善予以妥善解決。

第三十三條從業(yè)人員因執(zhí)業(yè)過錯(cuò)給機(jī)構(gòu)造成損失的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。第三十四條機(jī)構(gòu)的治理人員應(yīng)當(dāng)指導(dǎo)、監(jiān)督下屬從業(yè)人員遵守有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章及本準(zhǔn)則。

第三十五條從業(yè)人員有違反有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章或本準(zhǔn)則行為的，任何人都能夠向協(xié)會(huì)進(jìn)行舉報(bào)。

從業(yè)人員受到機(jī)構(gòu)處分，或者從事的期貨業(yè)務(wù)行為涉嫌違法違規(guī)被調(diào)查處理的，機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在做出處分決定、知悉或者應(yīng)當(dāng)知悉該從業(yè)人員違法違規(guī)被調(diào)查處理事項(xiàng)之日起10個(gè)工作日內(nèi)向協(xié)會(huì)報(bào)告。

關(guān)于違反本條規(guī)定的機(jī)構(gòu)，協(xié)會(huì)要求其按期改正；逾期不改正的，協(xié)會(huì)給予訓(xùn)誡、公開責(zé)備等措施，同時(shí)記入該機(jī)構(gòu)誠信檔案。情節(jié)嚴(yán)峻的，協(xié)會(huì)移交中國證監(jiān)會(huì)處理。

第三十七條從業(yè)人員違反本準(zhǔn)則，情節(jié)輕微，且沒有造成嚴(yán)峻后果的，予以訓(xùn)誡，訓(xùn)誡以訓(xùn)誡信的形式向個(gè)人發(fā)出。情節(jié)嚴(yán)峻，并造成嚴(yán)峻后果的，予以公開責(zé)備。第四十一條從業(yè)人員違反本準(zhǔn)則，情節(jié)顯著輕微，且沒有造成后果的，可免于紀(jì)律懲戒，由協(xié)會(huì)責(zé)成從業(yè)人員所在機(jī)構(gòu)予以批判教育。

第四十二條從業(yè)人員受到紀(jì)律懲戒的，協(xié)會(huì)將紀(jì)律懲戒信息錄入?yún)f(xié)會(huì)從業(yè)資格數(shù)據(jù)庫。

第四十三條從業(yè)人員受到訓(xùn)誡、公開責(zé)備和暫停從業(yè)資格的紀(jì)律懲戒的，應(yīng)當(dāng)參加協(xié)會(huì)組織的專項(xiàng)后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)。

第四十四條對從業(yè)人員的紀(jì)律懲戒由協(xié)會(huì)紀(jì)律委員會(huì)作出，從業(yè)人員對紀(jì)律懲戒不服的，可向協(xié)會(huì)申訴委員會(huì)申訴，申訴委員會(huì)作出的審議決定為最終決定。

第四十五條從業(yè)人員與投資者或所在機(jī)構(gòu)發(fā)生糾紛而無法自行合理解決的，能夠按照規(guī)定的程序，提請協(xié)會(huì)進(jìn)行調(diào)解。

第四十六條從業(yè)人員違反國家法律、法規(guī)的執(zhí)業(yè)行為，需要中國證監(jiān)會(huì)給予行政處罰的，協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)及時(shí)移送中國證監(jiān)會(huì)處理。于2008年4月30日公布施行《期貨投資者保障基金治理暫行方法》第二條期貨投資者保障基金（以下簡稱保障基金）是在期貨公司嚴(yán)峻違法違規(guī)或者風(fēng)險(xiǎn)操縱不力等導(dǎo)致保證金出現(xiàn)缺口，可能嚴(yán)峻危及社會(huì)穩(wěn)定和期貨市場安全時(shí)，補(bǔ)償投資者保證金損失的專項(xiàng)基金。第三條期貨交易活動(dòng)實(shí)行公開、公平、公正和投資者投資決策自主、投資風(fēng)險(xiǎn)自擔(dān)的原則。

投資者在期貨投資活動(dòng)中因期貨市場波動(dòng)或者投資品種價(jià)值本身發(fā)生變化所導(dǎo)致的損失，由投資者自行負(fù)擔(dān)。第四條保障基金按照取之于市場、用之于市場的原則籌集。第五條保障基金由中國證監(jiān)會(huì)集中治理、統(tǒng)籌使用。第六條保障基金的治理和運(yùn)用遵循公開、合理、有效的原則。第七條保障基金的使用遵循保障投資者合法權(quán)益和公平救助原則，實(shí)行比例補(bǔ)償。第八條保障基金治理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)以保障基金名義設(shè)立資金專用賬戶，專戶存儲(chǔ)保障基金。第九條保障基金的啟動(dòng)資金由期貨交易所從其積存的風(fēng)險(xiǎn)預(yù)備金中按照截至2006年12月31日風(fēng)險(xiǎn)預(yù)備金賬戶總額的百分之十五繳納形成。15%

保障基金的后續(xù)資金來源包括：

（一）期貨交易所按其向期貨公司會(huì)員收取的交易手續(xù)費(fèi)的百分之三繳納；

（二）期貨公司從其收取的交易手續(xù)費(fèi)中按照代理交易額的千萬分之五至十的比例繳納；

（三）保障基金治理機(jī)構(gòu)追償或者同意的其他合法財(cái)產(chǎn)。

關(guān)于因財(cái)務(wù)狀況惡化、風(fēng)險(xiǎn)操縱不力等存在較高風(fēng)險(xiǎn)的期貨公司，應(yīng)當(dāng)按照較高比例繳納保障基金，各期貨公司的具體繳納比例由中國證監(jiān)會(huì)依照期貨公司風(fēng)險(xiǎn)狀況確定。期貨交易所、期貨公司繳納的保障基金在其營業(yè)成本中列支。第十條期貨交易所應(yīng)當(dāng)在本方法實(shí)施之日起1個(gè)月內(nèi)，將應(yīng)當(dāng)繳納的啟動(dòng)資金劃入保障基金專戶。

期貨交易所、期貨公司應(yīng)當(dāng)按季度繳納后續(xù)資金。期貨交易所應(yīng)當(dāng)在每季度結(jié)束后15個(gè)工作日內(nèi)，繳納前一季度應(yīng)當(dāng)繳納的保障基金，并按照本方法第九條確定的比例代扣代繳期貨公司應(yīng)當(dāng)繳納的保障基金。第十一條有下列情形之一的，經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)、財(cái)政部批準(zhǔn)，期貨交易所、期貨公司能夠暫停繳納保障基金：

（一）保障基金總額達(dá)到8億元人民幣；

（二）期貨交易所、期貨公司遭受重大突發(fā)市場風(fēng)險(xiǎn)或者不可抗力。

保障基金的規(guī)模、繳納比例和繳納方式，由中國證監(jiān)會(huì)依照期貨市場進(jìn)展?fàn)顩r、市場風(fēng)險(xiǎn)水平等情況調(diào)整確定。第十二條鼓舞保障基金來源多元化，保障基金能夠同意社會(huì)捐贈(zèng)和其他合法財(cái)產(chǎn)。

保障基金產(chǎn)生的利息以及運(yùn)用所產(chǎn)生的各種收益等孳息歸屬保障基金。第十三條中國證監(jiān)會(huì)、財(cái)政部能夠指定相關(guān)機(jī)構(gòu)作為保障基金治理機(jī)構(gòu)，代為治理保障基金。第十四條對保障基金的治理應(yīng)當(dāng)遵循安全、穩(wěn)健的原則，保證保障基金的安全。

保障基金的資金運(yùn)用限于銀行存款、購買國債、中央銀行債券（包括中央銀行票據(jù)）和中央級金融機(jī)構(gòu)發(fā)行的金融債券，以及中國證監(jiān)會(huì)和財(cái)政部批準(zhǔn)的其他資金運(yùn)用方式。第十五條保障基金應(yīng)當(dāng)實(shí)行獨(dú)立核算，分不治理，并與保障基金治理機(jī)構(gòu)治理的其他資產(chǎn)有效隔離。

保障基金治理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)定期編報(bào)保障基金的籌集、治理、使用報(bào)告，經(jīng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)后，報(bào)送中國證監(jiān)會(huì)和財(cái)政部。第十六條保障基金治理機(jī)構(gòu)、期貨交易所及期貨公司，應(yīng)當(dāng)妥善保存有關(guān)保障基金的財(cái)務(wù)憑證、賬簿和報(bào)表等資料，確保財(cái)務(wù)記錄和檔案完整、真實(shí)。第十七條財(cái)政部負(fù)責(zé)保障基金財(cái)務(wù)監(jiān)管。保障基金的年度收支打算和決算報(bào)財(cái)政部批準(zhǔn)。第十八條中國證監(jiān)會(huì)負(fù)責(zé)保障基金業(yè)務(wù)監(jiān)管，對保障基金的籌集、治理和使用等情況進(jìn)行定期核查。

中國證監(jiān)會(huì)定期向保障基金治理機(jī)構(gòu)通報(bào)期貨公司總體風(fēng)險(xiǎn)狀況。存在較高風(fēng)險(xiǎn)的期貨公司應(yīng)當(dāng)每月向保障基金治理機(jī)構(gòu)提供財(cái)務(wù)監(jiān)管報(bào)表。第十九條期貨公司因嚴(yán)峻違法違規(guī)或者風(fēng)險(xiǎn)操縱不力等導(dǎo)致保證金出現(xiàn)缺口的，中國證監(jiān)會(huì)能夠按照本方法規(guī)定決定使用保障基金，對不能清償?shù)耐顿Y者保證金損失予以補(bǔ)償。第二十條對期貨投資者的保證金損失，保障基金按照下列原則予以補(bǔ)償：

（一）對每位個(gè)人投資者的保證金損失在10萬元以下（含10萬元）的部分全額補(bǔ)償，超過10萬元的部分按百分之九十補(bǔ)償；

（二）對每位機(jī)構(gòu)投資者的保證金損失在10萬元以下（含10萬元）的部分全額補(bǔ)償，超過10萬元的部分按百分之八十補(bǔ)償。

現(xiàn)有保障基金不足補(bǔ)償?shù)?，由后續(xù)繳納的保障基金補(bǔ)償。第二十一條使用保障基金前，中國證監(jiān)會(huì)和保障基金治理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)監(jiān)督期貨公司核實(shí)投資者保證金權(quán)益及損失，積極清理資產(chǎn)并變現(xiàn)處置，應(yīng)當(dāng)先以自有資金和變現(xiàn)資產(chǎn)彌補(bǔ)保證金缺口。不足彌補(bǔ)或者情況危險(xiǎn)的，方能決定使用保障基金。第二十二條對投資者因參與非法期貨交易而遭受的保證金損失，保障基金不予補(bǔ)償。

對機(jī)構(gòu)投資者以個(gè)人名義參與期貨交易的，按照機(jī)構(gòu)投資者補(bǔ)償規(guī)則進(jìn)行補(bǔ)償。第二十三條動(dòng)用保障基金對期貨投資者的保證金損失進(jìn)行補(bǔ)償后，保障基金治理機(jī)構(gòu)依法取得相應(yīng)的受償權(quán)，能夠依法參與期貨公司清算。第二十四條保障基金治理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)及時(shí)將保障基金的使用、補(bǔ)償、追償?shù)惹闆r報(bào)告中國證監(jiān)會(huì)和財(cái)政部。第二十五條期貨公司因嚴(yán)峻違法違規(guī)或者風(fēng)險(xiǎn)操縱不力等導(dǎo)致保證金出現(xiàn)缺口的，中國證監(jiān)會(huì)依照《期貨交易治理?xiàng)l例》第七十條、第七十一條進(jìn)行處罰，吊銷期貨業(yè)務(wù)許可證。涉嫌犯罪的，依法移送司法機(jī)關(guān)。第二十六條期貨交易所、期貨公司違反本方法規(guī)定，延期繳納或者拒不繳納保障基金以及不按規(guī)定保存、報(bào)送有關(guān)信息和資料的，中國證監(jiān)會(huì)依照《期貨交易治理?xiàng)l例》第六十八條、第七十條進(jìn)行處罰。第二十七條對挪用、侵占、騙取保障基金的違法行為，依法查處；對有關(guān)失職人員，依法追究法律責(zé)任；涉嫌犯罪的，依法移送司法機(jī)關(guān)。2007年8月1日起施行?！镀谪浌臼紫L(fēng)險(xiǎn)官治理規(guī)定（試行）》第一條

為了完善期貨公司治理結(jié)構(gòu)，加強(qiáng)內(nèi)部操縱和風(fēng)險(xiǎn)治理，促進(jìn)期貨公司依法穩(wěn)健經(jīng)營，維護(hù)期貨投資者合法權(quán)益，依照《期貨交易治理?xiàng)l例》、《期貨公司治理方法》和《期貨公司董事、監(jiān)事和高級治理人員任職資格治理方法》，制定本規(guī)定。

第二條

首席風(fēng)險(xiǎn)官是負(fù)責(zé)對期貨公司經(jīng)營治理行為的合法合規(guī)性和風(fēng)險(xiǎn)治理狀況進(jìn)行監(jiān)督檢查的期貨公司高級治理人員。

首席風(fēng)險(xiǎn)官向期貨公司董事會(huì)負(fù)責(zé)。

第三條

首席風(fēng)險(xiǎn)官應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)、中國證券監(jiān)督治理委員會(huì)（以下簡稱中國證監(jiān)會(huì)）的規(guī)定和公司章程，忠于職守，恪守誠信，勤勉盡責(zé)。

第四條

期貨公司應(yīng)當(dāng)建立并完善相關(guān)制度，為首席風(fēng)險(xiǎn)官獨(dú)立、有效地履行職責(zé)提供必要的條件。

第五條

中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)依法對首席風(fēng)險(xiǎn)官進(jìn)行監(jiān)督治理。

中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)、期貨交易所依法對首席風(fēng)險(xiǎn)官進(jìn)行自律治理。

第六條

期貨公司依照公司章程的規(guī)定依法提名擬任首席風(fēng)險(xiǎn)官，經(jīng)董事會(huì)三分之二票數(shù)通過后聘任。期貨公司設(shè)有獨(dú)立董事的，還應(yīng)當(dāng)經(jīng)全體獨(dú)立董事同意。

董事會(huì)選聘首席風(fēng)險(xiǎn)官，應(yīng)當(dāng)將其是否熟悉期貨法律法規(guī)、是否誠信守法、是否具備勝任能力作為要緊推斷標(biāo)準(zhǔn)。

第七條

期貨公司章程應(yīng)當(dāng)明確規(guī)定首席風(fēng)險(xiǎn)官的任期、職責(zé)范圍、權(quán)利義務(wù)、工作報(bào)告的程序和方式等。

第八條

首席風(fēng)險(xiǎn)官應(yīng)當(dāng)具有良好的職業(yè)操守和專業(yè)素養(yǎng)，及時(shí)發(fā)覺并報(bào)告期貨公司在經(jīng)營治理行為的合法合規(guī)性和風(fēng)險(xiǎn)治理方面存在的問題或者隱患。

第九條

首席風(fēng)險(xiǎn)官履行職責(zé)應(yīng)當(dāng)保持充分的獨(dú)立性，作出獨(dú)立、審慎、及時(shí)的推斷，主動(dòng)回避與本人有利益沖突的事項(xiàng)。

第十條

首席風(fēng)險(xiǎn)官應(yīng)當(dāng)保守期貨公司的商業(yè)秘密和客戶資料秘密，不得泄露在履職過程中掌握的公司秘密或者客戶信息，損害期貨公司或者客戶的合法權(quán)益。

第十一條

首席風(fēng)險(xiǎn)官關(guān)于侵害客戶和期貨公司合法權(quán)益的指令或者授意應(yīng)當(dāng)予以拒絕；必要時(shí)，應(yīng)當(dāng)及時(shí)向公司住宅地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。

第十二條

首席風(fēng)險(xiǎn)官開展工作應(yīng)當(dāng)制作并保留工作底稿和工作記錄，真實(shí)、充分地反映其履行職責(zé)情況。

工作底稿和工作記錄應(yīng)當(dāng)至少保存20年。

第十三條

首席風(fēng)險(xiǎn)官不得有下列行為：

（一）

擅離職守，無故不履行職責(zé)或者授權(quán)他人代為履行職責(zé)；

（二）

在期貨公司兼任除合規(guī)總監(jiān)以外的其他職務(wù)，或者從事可能阻礙其獨(dú)立履行職責(zé)的活動(dòng)；

（三）

對期貨公司經(jīng)營治理中存在的違法違規(guī)行為或者重大風(fēng)險(xiǎn)隱患知情不報(bào)、拖延不報(bào)或者作虛假報(bào)告；

（四）

利用履行職責(zé)之便牟取私利；（五）

濫用職權(quán)，干預(yù)期貨公司正常經(jīng)營；

（六）

向與履職無關(guān)的第三方泄露期貨公司秘密或者客戶信息，損害期貨公司或者客戶的合法權(quán)益；

（七）

其他損害客戶和期貨公司合法權(quán)益的行為。

第十四條

首席風(fēng)險(xiǎn)官任期屆滿前，期貨公司董事會(huì)無正當(dāng)理由不得解聘其職務(wù)。

第十五條

首席風(fēng)險(xiǎn)官不能夠勝任工作，或者存在第十三條規(guī)定的情形和其他違法違規(guī)行為的，期貨公司董事會(huì)能夠解聘首席風(fēng)險(xiǎn)官。

第十六條

期貨公司董事會(huì)擬解聘首席風(fēng)險(xiǎn)官的，應(yīng)當(dāng)在30日前通知本人，并將解聘理由、替代人選名單及首席風(fēng)險(xiǎn)官履行職責(zé)情況書面報(bào)告公司住宅地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)。

被解聘的首席風(fēng)險(xiǎn)官能夠向公司住宅地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)解釋講明情況。

第十七條

期貨公司董事會(huì)決定解聘首席風(fēng)險(xiǎn)官時(shí)，應(yīng)當(dāng)同時(shí)確定擬任人選或者代行職責(zé)人選，按照有關(guān)規(guī)定履行相應(yīng)程序。

第十八條

首席風(fēng)險(xiǎn)官提出辭職的，應(yīng)當(dāng)提早30日向期貨公司董事會(huì)提出申請，并報(bào)告公司住宅地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)。第十九條

首席風(fēng)險(xiǎn)官應(yīng)當(dāng)向期貨公司總經(jīng)理、董事會(huì)和公司住宅地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告公司經(jīng)營治理行為的合法合規(guī)性和風(fēng)險(xiǎn)治理狀況。

首席風(fēng)險(xiǎn)官應(yīng)當(dāng)按照中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)的要求對期貨公司有關(guān)問題進(jìn)行核查，并及時(shí)將核查結(jié)果報(bào)告公司住宅地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)。

第二十條

首席風(fēng)險(xiǎn)官應(yīng)當(dāng)對期貨公司經(jīng)營治理中可能發(fā)生的違規(guī)事項(xiàng)和可能存在的風(fēng)險(xiǎn)隱患進(jìn)行質(zhì)詢和調(diào)查，并重點(diǎn)檢查期貨公司是否依據(jù)法律、行政法規(guī)及有關(guān)規(guī)定，建立健全和有效執(zhí)行以下制度：

（一）期貨公司客戶保證金安全存管制度；

（二）期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)治理制度；

（三）期貨公司治理和內(nèi)部操縱制度；

（四）期貨公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)規(guī)則、結(jié)算業(yè)務(wù)規(guī)則、客戶風(fēng)險(xiǎn)治理制度和信息安全制度；

（五）期貨公司職員近親屬持倉報(bào)告制度；

（六）其他對客戶資產(chǎn)安全、交易安全與期貨公司持續(xù)穩(wěn)健經(jīng)營有重要阻礙的制度。

第二十一條

關(guān)于依法托付其他機(jī)構(gòu)從事中間介紹業(yè)務(wù)的期貨公司，除第二十條所列事項(xiàng)外，首席風(fēng)險(xiǎn)官還應(yīng)當(dāng)監(jiān)督檢查以下事項(xiàng)：

（一）

是否存在非法托付或者超范圍托付等情形；

（二）

在通知客戶追加保證金、客戶出入金、與中間介紹機(jī)構(gòu)風(fēng)險(xiǎn)隔離等關(guān)鍵業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)，期貨公司是否有效操縱風(fēng)險(xiǎn)；

（三）

是否與中間介紹機(jī)構(gòu)建立了介紹業(yè)務(wù)的對接規(guī)則，在辦理開戶、行情和交易系統(tǒng)的安裝維護(hù)、客戶投訴的接待處理等方面，與中間介紹機(jī)構(gòu)的職責(zé)協(xié)作程序是否明確且符合規(guī)定。

第二十二條

關(guān)于取得實(shí)行會(huì)員分級結(jié)算制度的交易所的全面結(jié)算業(yè)務(wù)資格的期貨公司，除第二十條所列事項(xiàng)外，首席風(fēng)險(xiǎn)官還應(yīng)當(dāng)監(jiān)督檢查以下事項(xiàng)：

（一）

是否建立與全面結(jié)算業(yè)務(wù)相適應(yīng)的結(jié)算業(yè)務(wù)制度和與業(yè)務(wù)進(jìn)展相適應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)治理制度，并有效執(zhí)行；

（二）

是否公平對待本公司客戶的權(quán)益和受托結(jié)算的其他期貨公司及其客戶的權(quán)益，是否存在濫用結(jié)算權(quán)利侵害受托結(jié)算的其他期貨公司及其客戶的利益的情況。

第二十三條

首席風(fēng)險(xiǎn)官發(fā)覺期貨公司經(jīng)營治理行為的合法合規(guī)性、風(fēng)險(xiǎn)治理等方面存在除本規(guī)定第二十四條所列違法違規(guī)行為和重大風(fēng)險(xiǎn)隱患之外的其他問題的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)向總經(jīng)理或者相關(guān)負(fù)責(zé)人提出整改意見。

總經(jīng)理或者相關(guān)負(fù)責(zé)人對存在問題不整改或者整改未達(dá)到要求的，首席風(fēng)險(xiǎn)官應(yīng)當(dāng)及時(shí)向期貨公司董事長、董事會(huì)常設(shè)的風(fēng)險(xiǎn)治理委員會(huì)或者監(jiān)事會(huì)報(bào)告，必要時(shí)向公司住宅地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。未設(shè)監(jiān)事會(huì)的期貨公司，可報(bào)告監(jiān)事。

第二十四條

首席風(fēng)險(xiǎn)官發(fā)覺期貨公司有下列違法違規(guī)行為或者存在重大風(fēng)險(xiǎn)隱患的，應(yīng)當(dāng)立即向公司住宅地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告，并向公司董事會(huì)和監(jiān)事會(huì)報(bào)告：

（一）涉嫌占用、挪用客戶保證金等侵害客戶權(quán)益的；

（二）期貨公司資產(chǎn)被抽逃、占用、挪用、查封、凍結(jié)或者用于擔(dān)保的；

（三）期貨公司凈資本無法持續(xù)達(dá)到監(jiān)管標(biāo)準(zhǔn)的；

（四）期貨公司發(fā)生重大訴訟或者仲裁，可能造成重大風(fēng)險(xiǎn)的；

（五）股東干預(yù)期貨公司正常經(jīng)營的；

（六）中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他情形。

對上述情形，期貨公司應(yīng)當(dāng)按照公司住宅地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)的整改意見進(jìn)行整改。首席風(fēng)險(xiǎn)官應(yīng)當(dāng)配合整改，并將處理情況向公司住宅地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。

第二十五條

首席風(fēng)險(xiǎn)官依照履行職責(zé)的需要，履行下列職責(zé)：

（一）參加或者列席與其履職相關(guān)的會(huì)議；

（二）查閱期貨公司的相關(guān)文件、檔案和資料；

（三）與期貨公司有關(guān)人員、為期貨公司提供審計(jì)、法律等中介服務(wù)機(jī)構(gòu)的有關(guān)人員進(jìn)行談話；

（四）了解期貨公司業(yè)務(wù)執(zhí)行情況；

（五）公司章程規(guī)定的其他職責(zé)。

第二十六條

期貨公司董事、高級治理人員、各部門應(yīng)當(dāng)支持和配合首席風(fēng)險(xiǎn)官的工作，不得以涉及商業(yè)秘密或者其他理由限制、阻止首席風(fēng)險(xiǎn)官履行職責(zé)。

第二十七條

期貨公司股東、董事不得違反公司規(guī)定的程序，越過董事會(huì)直接向首席風(fēng)險(xiǎn)官下達(dá)指令或者干涉首席風(fēng)險(xiǎn)官的工作。

第二十八條

首席風(fēng)險(xiǎn)官應(yīng)當(dāng)在每季度結(jié)束之日起10個(gè)工作日向公司住宅地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提交上季度工作報(bào)告，每年1月20日前向公司住宅地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提交上一年度全面工作報(bào)告，報(bào)告期貨公司合規(guī)經(jīng)營、風(fēng)險(xiǎn)治理狀況和內(nèi)部操縱狀況，以及首席風(fēng)險(xiǎn)官的履行職責(zé)情況，包括首席風(fēng)險(xiǎn)官所作的盡職調(diào)查、提出的整改意見以及期貨公司整改效果等內(nèi)容

第二十九條

首席風(fēng)險(xiǎn)官不履行職責(zé)或者有第十三條所列行為的，中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)能夠依照《期貨公司董事、監(jiān)事和高級治理人員任職資格治理方法》對首席風(fēng)險(xiǎn)官采取監(jiān)管談話、出具警示函、責(zé)令更換等監(jiān)管措施；情節(jié)嚴(yán)峻的，認(rèn)定其為不適當(dāng)人選。

自被中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)認(rèn)定為不適當(dāng)人選之日起2年內(nèi)，任何期貨公司不得任用該人員擔(dān)任董事、監(jiān)事和高級治理人員。

第三十條

期貨公司發(fā)生嚴(yán)峻違規(guī)或者出現(xiàn)重大風(fēng)險(xiǎn)，首席風(fēng)險(xiǎn)官未及時(shí)履行本規(guī)