高等政法院校法學主干課程

經(jīng)濟法

李昌麒主編

中國政法大學出版社

緒論一經(jīng)濟法學的研究對象：兩種基本觀點：一種觀點認為是經(jīng)濟法律法規(guī)現(xiàn)象；另一種觀點認為是經(jīng)濟法律法規(guī)。這兩種觀點都不足以概括經(jīng)濟法學研究對象的全部。經(jīng)濟法學的研究對象應(yīng)當是經(jīng)濟法律法規(guī)現(xiàn)象以及與之密切相關(guān)的其他社會現(xiàn)象。二經(jīng)濟法律法規(guī)：

1.對經(jīng)濟法律法規(guī)含義的不同理解。

2.對經(jīng)濟法律法規(guī)現(xiàn)象的范圍的不同理解。

3.作為經(jīng)濟法學研究對象的經(jīng)濟法律法規(guī)，就是指作為獨立法律部門的經(jīng)濟法的法律法規(guī)的總稱。只有對經(jīng)濟立法和經(jīng)濟法律法規(guī)作這種嚴格意義上的理解，才有利于建立適應(yīng)社會主義市場經(jīng)濟需要的民法和經(jīng)濟法律體系。三經(jīng)濟法的研究方法：1.法哲學研究方法。2.經(jīng)濟分析法學研究方法。3.社會學法學研究方法。4.法律史和法學史研究方法。5.把系統(tǒng)工程學的原理引入法學的研究方法。第一章經(jīng)濟法的興起一研究經(jīng)濟法興起的基本方法1.揭示經(jīng)濟法產(chǎn)生和發(fā)展的規(guī)律。2.尋求外國經(jīng)濟法制度與中國法律文化以及它們與我國現(xiàn)實需要的結(jié)合點。3.沿著占主導(dǎo)地位的經(jīng)濟學觀點把握現(xiàn)代經(jīng)濟法產(chǎn)生和發(fā)展的軌跡。二經(jīng)濟法概念的早期使用1.1755年，法國著名的空想社會主義者摩萊里(Morelly)在他出版的《自然法典》一書中首先使用了“經(jīng)濟法”這個概念。2.1843年，法國的著名空想社會主義者德薩米(Dezamy)在他的《公有法典》一書中將“分配法和經(jīng)濟法”作為專章加以論述。3.法國小資產(chǎn)階級思想家蒲魯東(Proudhon)在他的《工人階級的政治能力》一書中說：“經(jīng)濟法是政治法和民法的補充和必然產(chǎn)物”。4.1916年，德國法學家赫德曼(Hedmen)在《經(jīng)濟學字典》中使用過經(jīng)濟法這個概念，他認為經(jīng)濟法是經(jīng)濟規(guī)律在法律上的反映。5.第一次世界大戰(zhàn)以后建立起來的魏瑪共和國，直接以經(jīng)濟法命名頒布了《煤炭經(jīng)濟法》和《鉀鹽經(jīng)濟法》。三經(jīng)濟法興起的歷史軌跡1.研究經(jīng)濟法興起的起點和重點：經(jīng)濟法隨著社會生產(chǎn)發(fā)展、商品交換和國家對經(jīng)濟干預(yù)的產(chǎn)生而逐步形成和完善起來的一個法律現(xiàn)象。2.經(jīng)濟法在資本主義時期的興起：（1）資本主義形成時期，經(jīng)濟法理論體現(xiàn)重商主義。（2）資本主義進入自由發(fā)展階段，以國家干預(yù)為特征的經(jīng)濟法受到削弱，而以經(jīng)濟自由為特征的民法卻得到了充分的發(fā)展。（3）壟斷資本主義時期，國家干預(yù)經(jīng)濟擺脫經(jīng)濟危機。3.經(jīng)濟法在前蘇聯(lián)和東歐社會主義國家的興起。4.經(jīng)濟法在我國的興起。四經(jīng)濟法興起的原因及發(fā)展前景1.經(jīng)濟法興起原因。①經(jīng)濟原因,②政治原因,③文化原因,④部門法原因,⑤理論原因2.我國經(jīng)濟法發(fā)展的前景展望。（1）進一步完善經(jīng)濟法的理論構(gòu)思。（2）探索建立和發(fā)展我國市場經(jīng)濟的完備的經(jīng)濟法律法規(guī)體系。（3）尋求并迎接經(jīng)濟法的現(xiàn)代化發(fā)展趨勢。第二章經(jīng)濟法的定義和調(diào)整對象一經(jīng)濟法的定義1.資本主義國家的學者對經(jīng)濟法的不同定義（1）經(jīng)濟法是以反壟斷和反不正當競爭為中心內(nèi)容的法。（2）經(jīng)濟法是國家干預(yù)經(jīng)濟的法。（3）經(jīng)濟法是調(diào)整普遍經(jīng)濟利益的法。（4）經(jīng)濟法是企業(yè)法。（5）經(jīng)濟法是公法和私法的交錯。（6）經(jīng)濟法是社會法。2.前蘇聯(lián)和東歐社會主義國家學者對經(jīng)濟法的不同定義（1）經(jīng)濟法就是蘇維埃社會主義的不同部門的、在調(diào)整經(jīng)濟活動中起職能上的相互配合作用的規(guī)范和制度的總和，不是蘇聯(lián)法律體系中的獨立部門。（2）經(jīng)濟法是規(guī)定領(lǐng)導(dǎo)經(jīng)濟活動和進行經(jīng)濟活動的方法，調(diào)整社會主義組織及其所屬內(nèi)部單位之間的經(jīng)濟關(guān)系，并運用各種不同的法律調(diào)整方法以保證合理地進行社會主義經(jīng)營管理的法律規(guī)范的總和，是蘇聯(lián)法律體系中的獨立部門。（3）經(jīng)濟法就是按照民主集中制原則，調(diào)整國家機關(guān)與作為勞動集體組織的企業(yè)及其經(jīng)濟單位的相互關(guān)系，以及調(diào)整社會主義經(jīng)濟單位之間相互關(guān)系的那些法律規(guī)范和實現(xiàn)這些規(guī)范的法律形式的總和。（4）經(jīng)濟法是一個特殊的部門法，它包括調(diào)整在經(jīng)濟活動中作為主體的聯(lián)合勞動組織法律地位的法律規(guī)范和旨在調(diào)整聯(lián)合勞動組織和社會共同體機構(gòu)相互關(guān)系的法律規(guī)范，以及包括為了調(diào)整連同業(yè)務(wù)活動在內(nèi)的這些組織之間相互關(guān)系的法律規(guī)范。3.俄羅斯學者拉普捷夫?qū)?jīng)濟法定義的重新認識鑒于近幾年俄羅斯頒布了許多為經(jīng)營活動的發(fā)展創(chuàng)造司法條件的法規(guī)和其他規(guī)范性文件，拉普捷夫指出，“以前曾是反映計劃經(jīng)濟的經(jīng)濟法律，現(xiàn)在正在變成經(jīng)營活動的法律”，“經(jīng)營活動法是市場經(jīng)濟的經(jīng)濟法”。4.我國學者對經(jīng)濟法的不同定義（1）市場經(jīng)濟體制確立之前的經(jīng)濟法定義：①經(jīng)濟法作為非獨立法律部門的定義。有綜合經(jīng)濟法論和學科經(jīng)濟法論。②經(jīng)濟法作為獨立法律部門的定義。有經(jīng)濟行政法論、縱向經(jīng)濟法論、縱橫經(jīng)濟法論。（2）市場經(jīng)濟條件下學者們對經(jīng)濟法的定義：①“國家協(xié)調(diào)說”。②“社會公共性經(jīng)濟管理說”。③“縱橫統(tǒng)一說”。④“國家調(diào)節(jié)說”。⑤“國家調(diào)制說”。⑥“需要國家干預(yù)說”。5.本書對經(jīng)濟法的定義（1）定義的方法：①從某法的調(diào)整對象出發(fā)，對其定義。這是一種通常的定義方法。②從某法的特有功能出發(fā)，對其定義。③把某種法的調(diào)整對象和功能結(jié)合起來，對該法進行定義。本書采用第三種方法來給經(jīng)濟法定義。（2）經(jīng)濟法的定義：經(jīng)濟法是國家為了克服市場失靈而制定的調(diào)整需要由國家干預(yù)的具有全局性和社會公共性的經(jīng)濟關(guān)系的法律規(guī)范的總稱。簡而言之，經(jīng)濟法是調(diào)整需要由國家干預(yù)的經(jīng)濟關(guān)系的法律規(guī)范的總稱。二經(jīng)濟法的調(diào)整對象1.經(jīng)濟法調(diào)整的概述（1）法律調(diào)整的一般含義：①法律上的調(diào)整，是指法律對社會關(guān)系的規(guī)范。②法律上的調(diào)整是指主體違反了法律規(guī)定時，該承擔的法律責任是什么，也就是運用法律的規(guī)定把人們的行為或者活動納入可操作的軌道。（2）經(jīng)濟法調(diào)整的含義：是指國家將其意志深入到需要由國家干預(yù)的物質(zhì)關(guān)系領(lǐng)域，使其上升為法律規(guī)定的機制。（3）經(jīng)濟法調(diào)整的法哲學依據(jù)：①經(jīng)濟法調(diào)整取決于經(jīng)濟基礎(chǔ)與上層建筑關(guān)系的原理。②經(jīng)濟法調(diào)整取決于法律對經(jīng)濟基礎(chǔ)的相對獨立性。③經(jīng)濟法調(diào)整取決于現(xiàn)代社會中經(jīng)濟運動過程與法運動過程必須協(xié)調(diào)并完成于同一時空。④經(jīng)濟法調(diào)整取決于經(jīng)濟人和政府的有限理性。2.經(jīng)濟法的調(diào)整對象經(jīng)濟法的調(diào)整對象，是指經(jīng)濟法促進、限制、取締和保護的社會關(guān)系的范圍。簡而言之，也就是國家用經(jīng)濟法的形式干預(yù)社會經(jīng)濟關(guān)系的范圍，或者說經(jīng)濟法律規(guī)范效力所及的范圍。3.經(jīng)濟法調(diào)整對象的具體范圍（1）市場主體調(diào)控關(guān)系：①國家作為一種外部力量，在對市場主體進行宏觀經(jīng)濟調(diào)控或其他管理活動的過程中發(fā)生的經(jīng)濟關(guān)系，即國家從整體利益出發(fā)，在進行統(tǒng)籌規(guī)劃、制定和實施政策、進行信息指導(dǎo)、組織協(xié)調(diào)、提供服務(wù)和檢查監(jiān)督等活動中與不同性質(zhì)或不同組織形式的經(jīng)濟個體所發(fā)生的調(diào)控關(guān)系。②國家在對經(jīng)濟個體的內(nèi)部進行管理過程中所發(fā)生的經(jīng)濟關(guān)系的調(diào)控，即國家對經(jīng)濟個體在進行計劃、指揮、監(jiān)督和調(diào)節(jié)等活動中與其組織機構(gòu)和成員所發(fā)生的經(jīng)濟關(guān)系的調(diào)控。③經(jīng)濟法對市場主體進行調(diào)控的客觀必然性。（2）市場秩序調(diào)控關(guān)系：①市場秩序調(diào)控關(guān)系是指國家在培育和發(fā)展市場體系過程中，為了維護國家、經(jīng)營者和消費者的合法權(quán)益而對市場主體的市場行為進行必要干預(yù)而發(fā)生的社會關(guān)系。②世界上許多國家都在民事立法之外制定和實施經(jīng)濟法以對市場秩序進行調(diào)控，這可以說是當今世界各國的一種普遍現(xiàn)象。這種現(xiàn)象的產(chǎn)生有其客觀必然性。（3）宏觀經(jīng)濟調(diào)控關(guān)系：①宏觀經(jīng)濟調(diào)控關(guān)系是指國家從全局和社會公共利益出發(fā)，在對關(guān)系國計民生的重大經(jīng)濟因素實行全局性的調(diào)控過程中與其他社會組織所發(fā)生的關(guān)系。②經(jīng)濟法對宏觀經(jīng)濟調(diào)控關(guān)系進行調(diào)整的客觀必然性。將宏觀經(jīng)濟調(diào)控關(guān)系納入經(jīng)濟法的調(diào)整范圍，幾乎是一個沒有任何爭議的問題。（4）社會分配關(guān)系：①經(jīng)濟法所調(diào)整的社會關(guān)系，既包括在全部再分配過程中所發(fā)生的全部社會關(guān)系，也包括在初次分配中所發(fā)生的需要由國家干預(yù)的部分分配關(guān)系。②經(jīng)濟法調(diào)整社會分配關(guān)系的客觀必然性。第三章經(jīng)濟法的基本原則、調(diào)整方法和功能

一經(jīng)濟法的基本原則1.傳統(tǒng)體制下揭示經(jīng)濟法基本原則存在的缺陷（1）未能對構(gòu)成經(jīng)濟法的基本原則所依據(jù)的標準取得共識（2）將法律的一般原則表述為經(jīng)濟法的基本原則（3）將其他部門法的原則與經(jīng)濟法的基本原則相混淆（4）將經(jīng)濟規(guī)律直接表述為經(jīng)濟法的基本原則（5）將國家的經(jīng)濟政策直接表述為經(jīng)濟法的基本原則2.經(jīng)濟法的基本原則的含義及特征（１）經(jīng)濟法基本原則的含義：是指規(guī)定于或者寓意于經(jīng)濟法律、法規(guī)之中，對經(jīng)濟立法、經(jīng)濟執(zhí)法、經(jīng)濟司法和經(jīng)濟守法具有指導(dǎo)意義和適用價值的根本指導(dǎo)思想或準則。（２）經(jīng)濟法基本原則屬性：①經(jīng)濟法的基本原則反映經(jīng)濟法的本質(zhì)屬性。②經(jīng)濟法的基本原則具有明確的準則性或者導(dǎo)向性。③經(jīng)濟法的基本原則所表明的是經(jīng)濟法的精神。3.經(jīng)濟法的基本原則的構(gòu)成（1）適度干預(yù)原則。適度干預(yù)是指國家在經(jīng)濟自主和國家統(tǒng)制的邊界或者臨界點上所作的一種介入狀態(tài)。（2）經(jīng)濟民主原則。（3）社會本位原則。是以維護社會公共利益為出發(fā)點的經(jīng)濟法的本位思想。（4）經(jīng)濟公平原則。是在承認經(jīng)濟主體的資源和個人稟賦等方面差異的前提下而追求的一種結(jié)果上的公平，即實質(zhì)公平。（5）資源優(yōu)化配置原則。資源的優(yōu)化配置是指資源在生產(chǎn)和再生產(chǎn)各個環(huán)節(jié)上的合理和有效的流動和配備。（6）經(jīng)濟效益原則。經(jīng)濟效益是指經(jīng)濟活動中占用、消耗的活勞動和物化勞動與所取得的有用成果的比較。（7）可持續(xù)發(fā)展原則。①人類生命的連續(xù)支撐；②生物資源存量和農(nóng)業(yè)系統(tǒng)生產(chǎn)力的長期維持；③控制人口增長；④有限增長的經(jīng)濟；⑤強調(diào)小規(guī)模；⑥保護環(huán)境和系統(tǒng)的質(zhì)量。二經(jīng)濟法的調(diào)整方法1.經(jīng)濟法調(diào)整方法的基本含義：是指由國家規(guī)定的、可用于干預(yù)社會經(jīng)濟生活的各種合理方式。2.經(jīng)濟法的具體調(diào)整方法：（１）公權(quán)介入的調(diào)整方法：①指令性調(diào)整方法。這是指國家權(quán)力機關(guān)和國家行政機關(guān)以某種形式指令相對人應(yīng)當作為或者不作為，相對人應(yīng)予服從的一種調(diào)整方法。②指導(dǎo)性的調(diào)整方法。這是指國家機關(guān)為引導(dǎo)公民和法人的經(jīng)濟活動符合某種既定的經(jīng)濟干預(yù)目標而實施的非強制性的調(diào)整方法。通常有三種表現(xiàn)形式，即行政指導(dǎo)、計劃指導(dǎo)和行政協(xié)商。（２）私權(quán)介入的調(diào)整方法，是指國家使用非權(quán)力的、私法的手段直接地介入經(jīng)濟生活的一種干預(yù)方式。三經(jīng)濟法的功能１.市場失靈的一般分析（１）市場失靈的含義：是指由于一定的因素使市場在資源配置方面呈現(xiàn)出低效率運行的一種非理想狀態(tài)。質(zhì)言之，也就是市場發(fā)揮作用的條件不具備或者不完全而造成的市場機制不能自我調(diào)節(jié)的情形。（２）市場失靈的表現(xiàn)：①市場不完全。②市場不普遍。③信息不充分和不對稱。④外部性問題。⑤公共產(chǎn)品供應(yīng)不足。⑥存在經(jīng)濟周期。２.克服市場失靈的法律路徑選擇（１）行政法克服市場失靈的困境：①行政法價值的困境。行政法作為架構(gòu)國家機構(gòu)的基本法律，其首要的價值是公平，而非效率。②法域歸屬的困境。行政法作為最典型的公法，對市場失靈進行克服，將導(dǎo)致行政法兼有公法和私法的屬性，這與行政法作為架構(gòu)國家機構(gòu)的最基本法律的地位相沖突。③行政性偏好的困境。行政機關(guān)自身的某些偏好的存在是客觀的，這些偏好的存在，會導(dǎo)致政府干預(yù)的制度偏離市場的干預(yù)需求，甚至與市場的干預(yù)需求完全不一致。④克服市場失靈的執(zhí)行機構(gòu)及其司法救濟的困境。（２）民法克服市場失靈的困境：①限權(quán)的困境。民法考慮社會利益是必要的，但必須有其自身的前提和限度，其前提是民法對社會利益的考慮必須立足于民事主體的個體利益；其限度是民法的社會化必須考慮民法自身的性格。②有限性困境。③作為私法的困境。民法所保障的市場關(guān)系只是一種靜態(tài)的、單一的關(guān)系，它保障靜態(tài)的市場行為和單一的市場主體行為。對動態(tài)的、整體的市場運行結(jié)果，它難以進行有效的調(diào)整。（３）經(jīng)濟法克服市場失靈的優(yōu)勢。①經(jīng)濟法可以直接限制市場主體私權(quán)。對私權(quán)的剝奪使國家獲得相應(yīng)的干預(yù)能力，這使經(jīng)濟法對私權(quán)的剝奪意義不僅限于私權(quán)本身，也擴展到了公權(quán)層面。②經(jīng)濟法可以直接改變市場主體的利益結(jié)構(gòu)。經(jīng)濟法可以通過直接改變經(jīng)濟人的利益結(jié)構(gòu)的方式達到干預(yù)的目的。③經(jīng)濟法具有公共利益優(yōu)勢和遠視優(yōu)勢。國家是各市場主體利益的代表，它以追求公共利益和長遠利益為己任，以適當抑制市場的自利和克服市場的“近視”的弱點為目的。

第四章經(jīng)濟法律關(guān)系一經(jīng)濟法律關(guān)系的定義和特征１.經(jīng)濟法律關(guān)系的定義：是指經(jīng)濟法律關(guān)系主體根據(jù)經(jīng)濟法的規(guī)定，在參加體現(xiàn)國家干預(yù)經(jīng)濟的經(jīng)濟活動過程中所形成的經(jīng)濟職權(quán)和經(jīng)濟職責、經(jīng)濟自治權(quán)限以及經(jīng)濟權(quán)利和經(jīng)濟義務(wù)關(guān)系。２.經(jīng)濟法律關(guān)系的特征：（１）經(jīng)濟法律關(guān)系是一種思想社會關(guān)系。（２）經(jīng)濟法律關(guān)系在大多數(shù)情況下是一種既體現(xiàn)國家意志又體現(xiàn)當事人意志的思想社會關(guān)系。（３）經(jīng)濟法律關(guān)系是一種市場主體規(guī)制法律關(guān)系、市場秩序規(guī)制法律關(guān)系、宏觀經(jīng)濟調(diào)控和可持續(xù)發(fā)展保障法律關(guān)系以及社會分配法律關(guān)系相互作用的法律關(guān)系。（４）經(jīng)濟法律關(guān)系是一種由國家強制力保證實現(xiàn)的思想社會關(guān)系。二經(jīng)濟法律關(guān)系的構(gòu)成１.經(jīng)濟法律關(guān)系構(gòu)成的含義:法律關(guān)系的構(gòu)成是指形成當事人之間權(quán)利和義務(wù)關(guān)系的必要條件。對于經(jīng)濟法律關(guān)系構(gòu)成的含義可以作如下理解：（１）任何經(jīng)濟法律關(guān)系都是由三要素構(gòu)成的。即主體、內(nèi)容和客體。（２）經(jīng)濟法律關(guān)系的任何一個要素都必須具備確定性。（３）經(jīng)濟法律關(guān)系要素，是經(jīng)濟事實要素在經(jīng)濟法律上的反映。２.經(jīng)濟法律關(guān)系的構(gòu)成要素（１）經(jīng)濟法律關(guān)系的主體：是指參加經(jīng)濟法律關(guān)系，擁有經(jīng)濟職權(quán)或經(jīng)濟權(quán)利、經(jīng)濟自治權(quán)限、承擔經(jīng)濟職責或經(jīng)濟義務(wù)的當事人。①經(jīng)濟法律關(guān)系主體資格的取得：法定取得、授權(quán)取得、因參與經(jīng)濟法調(diào)整的經(jīng)濟關(guān)系而取得。②經(jīng)濟法律關(guān)系主體的分類：國家干預(yù)主體、社會中間層主體、市場主體。③經(jīng)濟法律關(guān)系主體的特征：資格具有復(fù)雜性、形式具有廣泛性、主體之間往往具有一定的隸屬性。（２）經(jīng)濟法律關(guān)系的內(nèi)容：是指經(jīng)濟法律規(guī)范所確認的經(jīng)濟法律關(guān)系主體的經(jīng)濟職權(quán)、經(jīng)濟職責、經(jīng)濟自治權(quán)限、經(jīng)濟權(quán)利和經(jīng)濟義務(wù)。①經(jīng)濟職權(quán)：經(jīng)濟職權(quán)是國家機關(guān)或其授權(quán)單位為維護社會公共利益，在依法干預(yù)經(jīng)濟的過程中所享有的具有命令與服從性質(zhì)的權(quán)力。②經(jīng)濟職責：經(jīng)濟職責是國家機關(guān)或其授權(quán)單位在依法干預(yù)經(jīng)濟的過程中，所負擔的必須為或不為一定行為的責任。③經(jīng)濟自治權(quán)限：是指社會中間層主體為實現(xiàn)其宗旨而享有的規(guī)則制定和實施權(quán)，以及為防止社會中間層主體自治的負效應(yīng)而對其確立的自治權(quán)限制體系。

④經(jīng)濟權(quán)利：是經(jīng)濟法律關(guān)系主體依法可以為一定行為或不為一定行為、要求他人為一定行為或不為一定行為的自由。⑤經(jīng)濟義務(wù)：是經(jīng)濟法律關(guān)系主體為滿足權(quán)利主體或權(quán)力主體的要求，依法為一定行為或不為一定行為的責任。（3）經(jīng)濟法律關(guān)系的客體：是指經(jīng)濟法律關(guān)系主體的經(jīng)濟職權(quán)和經(jīng)濟職責，經(jīng)濟自治權(quán)限，或者經(jīng)濟權(quán)利和經(jīng)濟義務(wù)直接指向的對象。①經(jīng)濟法律關(guān)系客體的范圍：經(jīng)濟干預(yù)行為、干預(yù)行為所及的物、科學技術(shù)成果、經(jīng)濟信息。②經(jīng)濟法律關(guān)系客體的特征：作為經(jīng)濟法律關(guān)系客體的物既有廣泛性的一面，又有限制性的一面；經(jīng)濟法律關(guān)系的客體呈現(xiàn)出復(fù)雜的結(jié)構(gòu)；經(jīng)濟干預(yù)行為是經(jīng)濟法律關(guān)系經(jīng)常的客體。三經(jīng)濟法律關(guān)系的確立１.經(jīng)濟法律關(guān)系確立的含義：是指使特定的經(jīng)濟法律關(guān)系處于某種確定狀態(tài)的過程。①經(jīng)濟法律關(guān)系的發(fā)生：是指經(jīng)濟法律關(guān)系的最初形成。②經(jīng)濟法律關(guān)系的變更：是指由于出現(xiàn)了某種情況而使得業(yè)已存在的法律關(guān)系在主體、內(nèi)容和客體上發(fā)生變更，從而達到另外一種新的確定狀態(tài)。③經(jīng)濟法律關(guān)系的終止：是指經(jīng)濟法律關(guān)系的消滅。２.經(jīng)濟法律關(guān)系確立的原因是經(jīng)濟法律事實（１）經(jīng)濟法律事實的含義：是指能夠引起經(jīng)濟法律關(guān)系發(fā)生、變更或終止的客觀情況。（２）經(jīng)濟法律事實的分類：①經(jīng)濟行為：是指經(jīng)濟法律關(guān)系主體為了實現(xiàn)一定的經(jīng)濟目的而進行的活動。經(jīng)濟行為按其性質(zhì)可以劃分為經(jīng)濟合法行為和經(jīng)濟違法行為。②事件：是指不以當事人的意志為轉(zhuǎn)移但能引起經(jīng)濟法律關(guān)系發(fā)生、變更或終止的客觀情況。第五章經(jīng)濟法責任一般一經(jīng)濟法責任的含義和屬性１.經(jīng)濟法責任的含義：是專指經(jīng)濟法作為獨立法律部門所具有的責任，不是泛指所有具有經(jīng)濟內(nèi)容的法律、法規(guī)所確立的責任。２.經(jīng)濟法責任的屬性：（１）經(jīng)濟法責任是以經(jīng)濟職責和經(jīng)濟義務(wù)的存在為前提的。（２）經(jīng)濟法責任不以給違法行為人帶來經(jīng)濟上的不利后果為唯一結(jié)果。（３）經(jīng)濟法責任具有復(fù)合性。（４）經(jīng)濟法責任表現(xiàn)為責任者必須承擔的否定性法律后果或者其他后果。二經(jīng)濟法責任的構(gòu)成要件和分類１.經(jīng)濟法責任的構(gòu)成要件：法律責任的構(gòu)成要件是指行為人據(jù)以承擔法律責任或者能夠滿足國家機關(guān)追究行為人法律責任的法定條件。經(jīng)濟法責任的構(gòu)成要件主要包括：（１）責任主體：是指依法應(yīng)當承擔法律責任的當事人。經(jīng)濟法責任主體必須具有兩個基本條件：①必須具備責任能力；②不具備免責條件。（２）行為人的心理狀態(tài)：在經(jīng)濟法責任中貫徹的是過錯責任和無過錯責任相結(jié)合的歸責原則，且無過錯責任得到了更為廣泛的運用。（３）行為的違法性：行為的違法性具有多種表現(xiàn)。（４）損害事實：經(jīng)濟法責任的構(gòu)成，在許多情況下并不以損害事實的客觀存在為必要，行為人即使沒有給特定人造成具體損害，也要承擔法律責任。（５）因果關(guān)系：是原因與結(jié)果之間存在的不以人的意志為轉(zhuǎn)移的必然聯(lián)系。就經(jīng)濟法責任而言，行為即使未造成損害事實，也要追究行為人的責任。２.經(jīng)濟法責任的分類（１）公法責任和私法責任。根據(jù)法律責任據(jù)以確立的部門法的性質(zhì)來劃分的。。（２）過錯責任、無過錯責任和公平責任。根據(jù)行為人的主觀心理狀態(tài)在追究法律責任中的地位來劃分。過錯責任以行為人存在故意或過失的心理狀態(tài)為必要條件。無過錯責任不以行為人的主觀過錯的存在為追究責任的必要條件。公平責任，是指雙方當事人對造成損害都沒有過錯，根據(jù)實際情況，由當事人分擔責任的一種責任形態(tài)。（３）職務(wù)責任和非職務(wù)責任：根據(jù)承擔責任的主體及其在經(jīng)濟法律關(guān)系中地位的不同來劃分。（４）財產(chǎn)責任和非財產(chǎn)責任：根據(jù)責任是否具備經(jīng)濟內(nèi)容來劃分的。三經(jīng)濟法中的行政責任、民事責任和刑事責任１.經(jīng)濟法中的行政責任：行政責任是指國家機關(guān)基于特定的原因，對經(jīng)濟法律關(guān)系主體依行政程序或者行政訴訟程序所給予的制裁或加予的其他負擔。２.經(jīng)濟法中的民事責任：指經(jīng)濟法律關(guān)系主體違反經(jīng)濟法律、法規(guī)，不履行、不適當履行經(jīng)濟義務(wù)，或者基于法律上的其他原因而應(yīng)承擔的否定性后果或其他負擔。３.經(jīng)濟法中的刑事責任：刑事責任是指人民法院對于觸犯國家刑法的個人和單位給予的刑事制裁。四經(jīng)濟法責任的認定和實現(xiàn)１．經(jīng)濟法責任的認定及其原則：認定經(jīng)濟法律責任除了遵循經(jīng)濟法責任的構(gòu)成要件以外，還必須堅持以下幾個原則：（１）責任法定原則，即嚴格根據(jù)法律的規(guī)定確定經(jīng)濟法責任是否存在以及經(jīng)濟法責任的形態(tài)。（２）責任與行為違法的程度或者行為與應(yīng)加予的負擔相適應(yīng)的原則。（３）不重復(fù)追究責任的原則，即對業(yè)已追究經(jīng)濟法責任的行為，不得適用同種法律規(guī)范再追究其經(jīng)濟法責任；對于可以選擇適用經(jīng)濟法律法規(guī)追究經(jīng)濟法責任的行為，沒有法律特別規(guī)定，不得同時適用兩種或兩種以上的經(jīng)濟法律規(guī)范加重其責任。（４）法律面前人人平等的原則，即在追究和承擔經(jīng)濟法責任方面，不允許有任何特權(quán)存在。２.經(jīng)濟法責任的實現(xiàn)（１）經(jīng)濟法律責任實現(xiàn)的含義：經(jīng)濟法律責任實現(xiàn)的含義是指經(jīng)濟法責任確定后，當事人就必須切實地承擔因此而產(chǎn)生的經(jīng)濟職責、經(jīng)濟義務(wù)或其他負擔。（２）經(jīng)濟法責任實現(xiàn)的障礙及其排除：①當事人的原因。②法院自身原因。③社會原因。第六章市場主體規(guī)制法律

制度概述一市場主體規(guī)制法的定義和調(diào)整對象１.市場主體概述：市場主體是指在市場上從事商品交易活動的組織和個人。市場主體具有以下基本特征：（１）市場主體具有獨立性。①市場主體的獨立性首先表現(xiàn)為市場主體對其用于交換的財產(chǎn)擁有所有權(quán)。②市場主體的獨立性還表現(xiàn)為其具有從事商品交易活動的權(quán)利能力和行為能力，獨立承擔交易活動產(chǎn)生的后果。（２）市場主體具有平等性。所謂平等性，是指市場主體在市場交易中，交易雙方法律地位平等，無論是個人還是組織，均不因其社會地位、經(jīng)濟實力、在公法上權(quán)力的有無或大小等而受到區(qū)別對待。（３）市場主體與市場緊密相聯(lián)。①市場主體與市場同時產(chǎn)生，具有相同的經(jīng)濟根源——由社會生產(chǎn)力發(fā)展、剩余產(chǎn)品出現(xiàn)所引致的商品經(jīng)濟的產(chǎn)生。②市場主體與市場相互依存。③市場的發(fā)育狀況與市場主體的狀況緊密相連：市場的發(fā)育狀況必然影響甚至決定著市場主體的范圍及權(quán)限，而作為市場參與者的市場主體的范圍和權(quán)限，又必然影響甚至決定著市場的興衰。２.市場主體規(guī)制法的定義：市場主體規(guī)制法是指調(diào)整國家(政府)對市場主體的組織以及與組織有關(guān)的行為進行監(jiān)督和管理中所形成的經(jīng)濟關(guān)系的法律規(guī)范的總稱。作為經(jīng)濟法的重要組成部分，市場規(guī)制法具有以下顯著特征：（１）市場主體規(guī)制法體現(xiàn)了國家對市場主體組織和行為的干預(yù)。（２）市場主體規(guī)制法規(guī)范的是市場主體的組織及與組織有關(guān)的行為。（３）市場主體規(guī)制法表現(xiàn)為以企業(yè)法為核心的法律法規(guī)體系。３.市場主體規(guī)制法的調(diào)整對象：（１）依內(nèi)容和表現(xiàn)形式的不同，市場主體規(guī)制法所調(diào)整的經(jīng)濟關(guān)系可以分為國家在干預(yù)企業(yè)的組織的過程中所發(fā)生的經(jīng)濟關(guān)系，以及國家在干預(yù)與企業(yè)組織有關(guān)的行為的過程中所發(fā)生的經(jīng)濟關(guān)系。（２）依產(chǎn)生時間的不同，市場主體規(guī)制法所調(diào)整的經(jīng)濟關(guān)系可以分為企業(yè)成立前的國家干預(yù)經(jīng)濟關(guān)系和成立后的國家干預(yù)經(jīng)濟關(guān)系。（３）依國家干預(yù)是作用于企業(yè)內(nèi)部還是外部，市場主體規(guī)制法調(diào)整的經(jīng)濟關(guān)系可以分為企業(yè)內(nèi)部的國家干預(yù)經(jīng)濟關(guān)系和企業(yè)外部的國家干預(yù)經(jīng)濟關(guān)系。二我國的企業(yè)立法１.社會主義市場經(jīng)濟體制確立前的企業(yè)立法（１）社會主義市場經(jīng)濟體制確立前的企業(yè)分類及相應(yīng)立法①按企業(yè)的所有制性質(zhì)，分為全民所有制企業(yè)、集體所有制企業(yè)、私營企業(yè)、個體企業(yè)、混合所有制企業(yè)。②按企業(yè)的組織形式或者責任形態(tài)，分為獨資企業(yè)、合伙企業(yè)、公司企業(yè)。③按企業(yè)所屬的行業(yè)或部門，分為工業(yè)企業(yè)、農(nóng)業(yè)企業(yè)、商業(yè)企業(yè)、交通運輸企業(yè)、建筑企業(yè)、金融保險企業(yè)等。④按企業(yè)的規(guī)模，分為大型企業(yè)、中型企業(yè)、小型企業(yè)。⑤按企業(yè)所處的地域范圍，分為城鎮(zhèn)企業(yè)、鄉(xiāng)村企業(yè)、經(jīng)濟特區(qū)或開發(fā)區(qū)企業(yè)與非經(jīng)濟特區(qū)或非開發(fā)區(qū)企業(yè)。⑥按企業(yè)的資金和出資者的來源，分為內(nèi)資企業(yè)、外商投資企業(yè)。（２）社會主義市場經(jīng)濟體制確立前企業(yè)立法存在的主要問題：①對企業(yè)偏重于從經(jīng)濟學意義上進行不同的劃分并進行相應(yīng)的立法，對企業(yè)的法律屬性則未予以充分把握且在立法中給予足夠的體現(xiàn)。②不同的企業(yè)法律法規(guī)內(nèi)容上的重復(fù)較為嚴重。③立法的空白點較多。④不同的企業(yè)法律法規(guī)的分割與矛盾較為突出。（３）我國社會主義市場經(jīng)濟體制確立前的企業(yè)立法存在的上述問題，原因是多方面的，最主要的是：①在傳統(tǒng)體制下，我國對不同所有制形態(tài)的企業(yè)實行不同的政策、管理和調(diào)控模式。②我國經(jīng)濟體制改革中出現(xiàn)了多種多樣的企業(yè)形式，每當有新的企業(yè)形式出現(xiàn)，就有相應(yīng)的立法要求提出。③忽視法律規(guī)范本身的特性，忽視企業(yè)立法本身的科學規(guī)律和要求，在理論論證不充分的情況下，倉促起草、出臺企業(yè)法律、法規(guī)，從而嚴重影響了企業(yè)立法的質(zhì)量。④受體制改革的約束，過分強調(diào)企業(yè)立法的部門和行業(yè)特點，缺乏必要的協(xié)調(diào)，加之褊狹的部門、地方意識和利益，也是引發(fā)企業(yè)立法質(zhì)量問題的一個原因。２.社會主義市場經(jīng)濟體制確立后的企業(yè)立法在社會主義市場經(jīng)濟體制確立后即引起了我國經(jīng)濟法理論界和實務(wù)界的注意，但對以下關(guān)鍵問題仍形成了共識：（１）企業(yè)法律形態(tài)劃分的基本標準。企業(yè)法律形態(tài)劃分的基本標準應(yīng)當是投資人對企業(yè)責任的形式。（２）除投資人責任形式外是否還應(yīng)有企業(yè)法律形態(tài)劃分的其他標準的問題：在我國確立社會主義市場經(jīng)濟體制后，投資人的責任形式應(yīng)當成為劃分企業(yè)法律形態(tài)的主要標準，企業(yè)法體系和制度構(gòu)建應(yīng)當以這一線索為重點。三.現(xiàn)代企業(yè)制度與企業(yè)法１.現(xiàn)代企業(yè)制度的界定:現(xiàn)代企業(yè)制度是適應(yīng)社會化大生產(chǎn)和現(xiàn)代市場經(jīng)濟要求的，以有限責任制為核心內(nèi)容的，產(chǎn)權(quán)明晰、權(quán)責分明、政企分開、管理科學的企業(yè)制度體系?，F(xiàn)代企業(yè)制度有五個方面的特征：（１）產(chǎn)權(quán)關(guān)系明晰。（２）企業(yè)以其全部法人財產(chǎn)，依法自主經(jīng)營，自負盈虧，照章納稅，對出資者承擔資產(chǎn)保值、增值的責任。（３）出資者按投入企業(yè)的資本額享有所有者的權(quán)益，即資產(chǎn)受益、重大決策和選擇管理者等權(quán)利。（４）企業(yè)按需求組織生產(chǎn)經(jīng)營，以提高勞動生產(chǎn)率和經(jīng)濟效益為目的，政府不直接干預(yù)企業(yè)的生產(chǎn)經(jīng)營活動。（５）建立科學的企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)體制和組織管理制度，調(diào)節(jié)所有者、經(jīng)營者和職工的關(guān)系，形成激勵和約束相結(jié)合的經(jīng)營機制。２.現(xiàn)代企業(yè)制度體系（１）現(xiàn)代企業(yè)的財產(chǎn)責任制度:現(xiàn)代企業(yè)的財產(chǎn)責任制度即為有限責任制。（２）現(xiàn)代企業(yè)的組織形式:①傳統(tǒng)企業(yè)的形式：獨資企業(yè)和合伙企業(yè)兩種。②現(xiàn)代企業(yè)典型形式——股份有限和有限責任公司。（３）現(xiàn)代企業(yè)的典型形式——股份有限公司和有限責任公司股份有限公司和有限責任公司具有較為強大的集資功能；投資者多元；為所有權(quán)與經(jīng)營權(quán)的分離提供了實現(xiàn)的途徑；實行投資不得抽回和投資轉(zhuǎn)讓相結(jié)合的制度，有利于實現(xiàn)資源的優(yōu)化配置；實行全面的或者說徹底的有限責任制，具有強大的生命力。３.現(xiàn)代企業(yè)的產(chǎn)權(quán)制度（1）產(chǎn)權(quán)的含義：產(chǎn)權(quán)是寓于資源之中或者附著于資源之上的選擇資源的不同使用并能夠為資源的各種使用提供合理預(yù)期的權(quán)利束。①產(chǎn)權(quán)必須寓于資源之中或者附著于資源之上，沒有資源，便無所謂產(chǎn)權(quán)。②產(chǎn)權(quán)概念強調(diào)的是資源的不同使用屬性的選擇問題。③產(chǎn)權(quán)是對資源的不同使用所作的制度安排，其主要功能在于為資源的各種使用提供合理的預(yù)期。④產(chǎn)權(quán)是由一系列權(quán)利所組成的權(quán)利束。（２）現(xiàn)代企業(yè)的產(chǎn)權(quán)構(gòu)造。①投資者的初始產(chǎn)權(quán)通過投資者投資于企業(yè)而轉(zhuǎn)化為投資者的股權(quán)和企業(yè)的法人產(chǎn)權(quán)。②企業(yè)的法人產(chǎn)權(quán)在企業(yè)內(nèi)部進一步分解，在股權(quán)的制約下層層落實到具體的企業(yè)機構(gòu)和人員。③現(xiàn)代企業(yè)的產(chǎn)權(quán)構(gòu)造對社會化大生產(chǎn)和現(xiàn)代市場經(jīng)濟的適應(yīng)與促進作用。（３）現(xiàn)代企業(yè)的組織管理制度：其組織管理制度的典型構(gòu)造是：①設(shè)權(quán)力機構(gòu)，行使企業(yè)的重大決策權(quán)。②設(shè)經(jīng)營機構(gòu)，負責企業(yè)的經(jīng)營事宜。③設(shè)監(jiān)督機構(gòu)，專司公司活動的監(jiān)督職能。４.現(xiàn)代企業(yè)制度與市場主體規(guī)制法的關(guān)系（１）現(xiàn)代企業(yè)制度的發(fā)育、推行及作用的發(fā)揮，必須有市場主體規(guī)制法的確認和保障。（２）市場主體規(guī)制法以現(xiàn)代企業(yè)制度作為其最為基本的內(nèi)容。第七章企業(yè)形態(tài)法定化與企業(yè)

法律形態(tài)一企業(yè)形態(tài)法定化1.企業(yè)與企業(yè)形態(tài)的界定（1）企業(yè)的界定：①經(jīng)濟學上的企業(yè)概念：被視為企業(yè)理論鼻祖的科斯從交易費用(或稱交易成本)以及企業(yè)與市場關(guān)系的角度來揭示企業(yè)的本質(zhì)屬性。②法律上的企業(yè)概念：企業(yè)是連續(xù)、穩(wěn)定地從事經(jīng)濟活動并享受權(quán)利、承擔義務(wù)的營利性經(jīng)濟組織。法律意義上的企業(yè)應(yīng)當具備以下幾個屬性：具有社會組織性；具有連續(xù)性和穩(wěn)定性，是穩(wěn)定、連續(xù)地從事經(jīng)濟活動的組織；具有營利性；享有權(quán)利、承擔義務(wù)，同時承擔著社會責任的組織。

（2）企業(yè)形態(tài)的界定：企業(yè)形態(tài)在某種意義上可以說是企業(yè)概念的延伸，它是指按照一定的標準所劃分出來的企業(yè)表現(xiàn)形式。2.企業(yè)形態(tài)法定化（1）含義：是指國家以法律形式確認企業(yè)形態(tài)，以利于建立起相應(yīng)形態(tài)的企業(yè)法律制度和科學的企業(yè)法律、法規(guī)體系的過程。（2）原因：①企業(yè)形態(tài)法定化是經(jīng)濟發(fā)展的結(jié)果。②企業(yè)形態(tài)法定化是法律調(diào)整企業(yè)的必然要求。③企業(yè)形態(tài)法定化是國家干預(yù)社會經(jīng)濟生活的必然結(jié)果。（3）實質(zhì)：①企業(yè)形態(tài)法定化實際上是國家行使經(jīng)濟權(quán)力，對投資者選擇企業(yè)形態(tài)的自由進行限制的結(jié)果。②企業(yè)形態(tài)法定化是公權(quán)向私權(quán)領(lǐng)域滲透的體現(xiàn)。二企業(yè)法律形態(tài)1.企業(yè)法律形態(tài)的界定：（1）企業(yè)法律形態(tài)的定義：是指作為經(jīng)濟法重要組成部分的企業(yè)法所確定的企業(yè)的存在形式。①企業(yè)法律形態(tài)是企業(yè)賴以存在的形式。②企業(yè)法律形態(tài)是具有法律調(diào)整意義的企業(yè)存在形式。③企業(yè)法律形態(tài)在本書中僅指經(jīng)濟法意義上的企業(yè)法所確定的企業(yè)存在形式。（2）企業(yè)法律形態(tài)的特點：①企業(yè)法律形態(tài)因其由法律直接規(guī)定而具有法定性。②企業(yè)法律形態(tài)因其無所不及的涵蓋力和廣泛的適用性而具有普遍性。③企業(yè)法律形態(tài)因其分類標準貫徹的一致而具有有限性。④企業(yè)法律形態(tài)一經(jīng)確定，便具有永久性或相對永久的穩(wěn)定性。２、企業(yè)法律形態(tài)的構(gòu)成要素：是指各種法律上的企業(yè)形態(tài)的構(gòu)成要素。（1）成員：①成員人數(shù)是決定企業(yè)個人人格或團體人格的主要因素。②成員人數(shù)決定了企業(yè)財產(chǎn)來源的多寡、規(guī)模的大小及企業(yè)經(jīng)營條件的配置。③成員人數(shù)決定著企業(yè)內(nèi)部權(quán)力的分工和制約、利益和風險的分享和分散機制的形成。④成員人數(shù)是企業(yè)法律形態(tài)的重要決定因素。（2）財產(chǎn)責任制度：企業(yè)的財產(chǎn)責任制度主要包括有限責任制和無限責任制(含其特殊形式無限連帶責任制)。（3）法律人格：有兩種情況：①以獨立的法律身份為充足條件的法律人格。②除獨立的法律身份外，還須以獨立的財產(chǎn)、獨立的意思和獨立的責任為條件的法律人格。（4）資產(chǎn)：是指企業(yè)得以開展經(jīng)營活動的一切財產(chǎn)。3.企業(yè)法律形態(tài)系統(tǒng)（1）企業(yè)法律形態(tài)的發(fā)展：企業(yè)法律形態(tài)及立法的發(fā)展大致經(jīng)歷了三個階段：原始企業(yè)形態(tài)階段，以獨資企業(yè)和合伙企業(yè)為代表，企業(yè)形態(tài)立法表現(xiàn)為民法及早期的商人法；近代企業(yè)形態(tài)階段，以無限公司、兩合公司為代表，企業(yè)形態(tài)由近代商法調(diào)整；現(xiàn)代企業(yè)形態(tài)階段，以股份有限公司和有限責任公司為代表，企業(yè)形態(tài)立法多為現(xiàn)代商法和企業(yè)單行立法。（2）我國的企業(yè)法律形態(tài)：①以所有制形式為標準，法律將企業(yè)分為國有企業(yè)、集體所有制企業(yè)、私營企業(yè)。以投資人對企業(yè)的財產(chǎn)責任標準，企業(yè)分為獨資企業(yè)、合伙企業(yè)和法人企業(yè)。②以投資人對企業(yè)的財產(chǎn)責任標準，企業(yè)分為獨資企業(yè)、合伙企業(yè)和法人企業(yè)。③以投資人對企業(yè)的財產(chǎn)責任標準，企業(yè)分為獨資企業(yè)、合伙企業(yè)和法人企業(yè)。依聯(lián)合經(jīng)營的規(guī)模和組織方式的不同，企業(yè)可分為一般聯(lián)營企業(yè)和企業(yè)集團。這是對聯(lián)營企業(yè)這種特殊的企業(yè)形態(tài)所作的劃分。

④依企業(yè)是否具有涉外因素，企業(yè)可劃分為涉外企業(yè)和非涉外企業(yè)。⑤股份合作企業(yè)。股份合作企業(yè)是一種特殊形態(tài)的企業(yè)，它是借鑒股份制和合作制的做法，實行勞動合作與資本合作相結(jié)合的企業(yè)法律形態(tài)。第八章市場準入法律制度一市場準入法律制度概述1.市場準入制度的一般界定：是有關(guān)國家和政府準許公民和法人進入市場，從事商品生產(chǎn)經(jīng)營活動的條件和程序規(guī)則的各種制度和規(guī)范的總稱。2.市場經(jīng)濟與市場準入制度：市場準入制度是在商品經(jīng)濟發(fā)展到一定歷史階段，隨著市場對人類生活的影響范圍和程度日益拓展和深化，為了保護社會公共利益的需要而逐步建立和完善起來的。3.市場準入制度的立法模式（1）自由放任模式。即國家對主體進入市場采取不干預(yù)政策，任何人以任何方式進入市場，從事生產(chǎn)經(jīng)營活動，都不被法律所禁止。（2）特許主義模式。特許主義是指由專門法律或命令的方式準許市場主體進入市場，它主要用于通過設(shè)立企業(yè)進入市場的情形。（3）準則主義模式。準則主義是指由法律規(guī)定企業(yè)設(shè)立的必要條件，只要按照法定條件設(shè)立企業(yè)，不必經(jīng)過行政批準，企業(yè)即可登記成立。（4）行政許可主義模式。行政許可主義，又稱核準主義，指企業(yè)經(jīng)國家行政機關(guān)批準才能設(shè)立。（5）嚴格準則主義模式。嚴格準則主義仍然以準則主義為基礎(chǔ)，但立法對主體進入市場準則的規(guī)定比單純的準則主義嚴格。（6）混合模式。即根據(jù)市場主體的性質(zhì)或市場主體擬從事的市場經(jīng)營活動的類型等具體情況，分別采用行政許可主義和準則主義。4.市場準入制度體系的基本構(gòu)成（1）一般市場準入制度。這是市場經(jīng)營主體進入市場，從事市場經(jīng)營活動都必須遵守的一般條件和程序規(guī)則。一般市場準入制度是國家對每一個人和組織進入市場，成為合法的市場經(jīng)營主體而設(shè)立的具有普遍適用效力的市場準入制度。（2）特殊市場準入制度。這是規(guī)定市場經(jīng)營主體進入特殊市場從事經(jīng)營活動所必須具備的條件和程序規(guī)則的制度。（3）涉外市場準入制度。一國對外國資本進入國內(nèi)市場而規(guī)定的各種條件和程序規(guī)則和一國對本國資本進入國際市場而規(guī)定的各種條件和程序規(guī)則，形成涉外市場準入制度。二一般市場準入的工商登記制度1.工商登記的定義和性質(zhì)：工商登記是政府在對申請者進入市場的條件進行審查的基礎(chǔ)上，通過注冊登記確認申請者從事市場經(jīng)營活動資格，使其獲得實際營業(yè)權(quán)的各項活動的總稱。（1）首先是政府的一種認可行為。通過工商登記，客觀的、抽象的權(quán)利轉(zhuǎn)化為主觀的、具體的權(quán)利。（2）工商登記又是一切主體合法從事市場經(jīng)營活動的必經(jīng)程序，只有履行了工商登記手續(xù)，取得營業(yè)執(zhí)照，才能取得實際的營業(yè)權(quán)，從事登記范圍內(nèi)的生產(chǎn)經(jīng)營活動。2.工商登記制度的基本功能：（1）規(guī)范市場主體，使市場主體普遍具備從事市場經(jīng)營活動的能力。（2）掌握市場主體的基本情況，保證國家對市場經(jīng)營活動進行有效的管理與監(jiān)督。（3）公開市場主體的基本情況，保護消費者和其他市場經(jīng)營主體的利益。3.工商登記的基本類型：（1）企業(yè)登記：我國企業(yè)登記有兩種：①企業(yè)法人登記；②營業(yè)登記。（2）個體工商戶營業(yè)登記。4.工商登記的一般條件：（1）企業(yè)法人登記的條件：目前，我國企業(yè)法人登記有兩種類型：①一般的企業(yè)法人登記；②公司登記。（2）營業(yè)登記的一般條件：。5.登記機關(guān)：（1）工商登記的登記機關(guān)是工商行政管理部門。（2）公司登記的登記機關(guān)也是各級工商行政管理部門。（3）非法人組織和個體工商戶的營業(yè)登記事項一般由其所在市、縣、區(qū)工商行政管理局負責進行。6.登記事項：工商登記的登記事項根據(jù)登記的種類不同而有差別。登記事項發(fā)生變更的應(yīng)當辦理變更登記手續(xù)。7.登記程序：（1）申請與受理；（2）審查；（3）核準；（4）發(fā)照三特殊市場準入的審批許可制度1.審批許可制度的概念：是指由國家有關(guān)部門對社會成員直接或設(shè)立企業(yè)和其他類型的經(jīng)濟組織進行特定的生產(chǎn)經(jīng)營活動進行審查，在符合法律規(guī)定的情況下，準許其進入某種市場，從事生產(chǎn)經(jīng)營活動的一種市場準入制度。2.審批許可的分類：（1）根據(jù)申請人要求進入的市場類型不同，國家有關(guān)部門可以采取不同的批準許可方式，從現(xiàn)行立法的規(guī)定來看，批準許可的方式有三種類型：①立法特許；②專項批準；③通過頒發(fā)許可證的方式許可。（2）根據(jù)審批許可內(nèi)容不同，可將其分為兩類：①設(shè)立審批；②經(jīng)營許可審批。3.審批許可制度的適用范圍：審批許可制度主要適用于從事特定類型的生產(chǎn)經(jīng)營活動。下列事項可以設(shè)立行政許可：（1）直接涉及國家安全、公共安全、經(jīng)濟宏觀調(diào)控、生態(tài)環(huán)境保護以及直接關(guān)系人身健康、生命財產(chǎn)安全等特定活動，需要按照法定條件予以批準的事項；（2）有限自然資源開發(fā)利用、公共資源配置以及直接關(guān)系公共利益的特定行業(yè)的市場準入等，需要賦予特定權(quán)利的事項；（3）提供公眾服務(wù)并且直接關(guān)系公共利益的職業(yè)、行業(yè)，需要確定具備特殊信譽、特殊條件或者特殊技能等資格、資質(zhì)的事項；

（4）直接關(guān)系公共安全、人身健康、生命財產(chǎn)安全的重要設(shè)備、設(shè)施、產(chǎn)品、物品，需要按照技術(shù)標準、技術(shù)規(guī)范，通過檢驗、檢測、檢疫等方式進行審定的事項；（5）企業(yè)或者其他組織的設(shè)立等，需要確定主體資格的事項；（6）法律、行政法規(guī)規(guī)定可以設(shè)定行政許可的其他事項。4.審批許可機構(gòu)：審批許可機構(gòu)根據(jù)市場主體經(jīng)營的商品服務(wù)類別的不同而有差別。5.審批許可的條件：審批過程中，國家有關(guān)部門將根據(jù)申請人申請從事的生產(chǎn)經(jīng)營活動的內(nèi)容或設(shè)立企業(yè)的性質(zhì)不同，按照不同的條件進行審查6.審批許可的效力：國家有關(guān)部門對市場主體從事特定的生產(chǎn)經(jīng)營活動的審批許可，是國家機關(guān)行使許可權(quán)的行為。審批的后果是使某一市場主體獲得從事某類特殊生產(chǎn)經(jīng)營活動的資格，而非作為市場主體的一般資格。第九章企業(yè)運行中的國家

干預(yù)法律制度一企業(yè)運行中的國家干預(yù)，法律制度在國外的確立1.傳統(tǒng)民法對企業(yè)運行的規(guī)制（1）傳統(tǒng)民法對企業(yè)運行的規(guī)制囊括了企業(yè)行為和企業(yè)組織兩大基本問題。①在對企業(yè)行為的規(guī)制方面，傳統(tǒng)民法就確立了企業(yè)以及企業(yè)的出資者從事市場交易活動的基本規(guī)則。②在對企業(yè)組織的規(guī)范方面，傳統(tǒng)民法對法人制度的規(guī)定，使企業(yè)的主體資格及權(quán)利能力和行為能力，企業(yè)的組織機構(gòu)及其規(guī)范化運作，企業(yè)設(shè)立、變更和終止的規(guī)則等企業(yè)的組織問題得以明確。（2）傳統(tǒng)民法對企業(yè)規(guī)制的缺陷：①傳統(tǒng)民法的要旨在于根據(jù)市場交易的固有規(guī)律及其要求，其對企業(yè)運行的規(guī)制未能超出市場交易領(lǐng)域而深及企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營活動的具體組織過程。②傳統(tǒng)民法以效率為直接的和最高的價值目標，且把當事人依其真實意志自愿進行市場交易視為最富效率的行為，而對于社會公平問題留與政府和其他法律部門解決。③傳統(tǒng)民法所規(guī)定的企業(yè)的法律地位僅限于民事流轉(zhuǎn)領(lǐng)域，未涉及其他領(lǐng)域。2.企業(yè)運行中的國家干預(yù)法律制度及其產(chǎn)生的背景企業(yè)運行中的國家干預(yù)，是指國家為維護社會公共利益或者全局性利益，旨在克服市場經(jīng)濟體制中企業(yè)自由運作的盲目性和局限性而實施的行為。企業(yè)運行中的國家干預(yù)可以通過經(jīng)濟的、行政的和法律的等多種手段予以實現(xiàn)。企業(yè)運行中的國家干預(yù)法律制度產(chǎn)生于以下客觀背景之下：（1）社會本位及社會利益原則的確立。（2）社會公平理念的出現(xiàn)及其被認同。（3）企業(yè)在社會中角色的轉(zhuǎn)換。3.企業(yè)運行中的國家干預(yù)實踐與立法（1）美國實行所謂消費者導(dǎo)向型市場經(jīng)濟模式，即“自由主義的市場經(jīng)濟”。（2）德國和北歐一些國家推行社會市場經(jīng)濟模式。所謂社會市場經(jīng)濟，高度概括地說就是“自由+秩序”。（3）日本、法國等國實行國家導(dǎo)向型(又稱行政導(dǎo)向型)市場經(jīng)濟模式。

①注重計劃在宏觀經(jīng)濟調(diào)控中的作用，故其又被稱為計劃調(diào)節(jié)的市場經(jīng)濟模式；②在干預(yù)經(jīng)濟的過程中強調(diào)行政指導(dǎo)的意義二企業(yè)運行中的國家干預(yù)法律制度與企業(yè)自主經(jīng)營的關(guān)系１.企業(yè)自主經(jīng)營的價值關(guān)注及其不足：企業(yè)自主經(jīng)營的主要價值關(guān)注是效率。（1）企業(yè)自主經(jīng)營使企業(yè)得以根據(jù)市場的供求狀況，按照自己的意愿組織經(jīng)營活動，會傾力將其資源投向效益高的領(lǐng)域，從而使經(jīng)濟資源得到有效的利用。（2）企業(yè)自主經(jīng)營由于賦予企業(yè)以經(jīng)營自主權(quán)，從而有利于調(diào)動企業(yè)的主動性、積極性和創(chuàng)造性。（3）企業(yè)自主經(jīng)營由于將企業(yè)經(jīng)營活動及其后果完全交由企業(yè)負責，可使企業(yè)與出資者、企業(yè)與政府的關(guān)系明晰化。（4）有效率的經(jīng)濟體制須以健全的價格體系為前提。（5）經(jīng)濟發(fā)展的歷史表明，競爭機制是最富效率的經(jīng)濟機制。2.企業(yè)運行中的國家干預(yù)法律制度的價值關(guān)注及其不足：與企業(yè)自主經(jīng)營的價值關(guān)注不同，企業(yè)運行中的國家干預(yù)法律制度的價值關(guān)注主要是社會公平。（1）社會公平意味著競爭的公平。（2）社會公平意味著處理外部經(jīng)濟效應(yīng)問題的公平。（3）社會公平意味著分配公平。3.企業(yè)運行中的國家干預(yù)法律制度與企業(yè)自主經(jīng)營的互動企業(yè)自主經(jīng)營與企業(yè)運行中的國家干預(yù)法律制度也有統(tǒng)一和互補的一面。這主要是因為：（1）企業(yè)自主經(jīng)營以效率為標準配置資源，可以促進經(jīng)濟增長，增加社會財富；企業(yè)運行中的國家干預(yù)法律制度以社會公平為價值目標，因之可減少和避免兩極分化、社會不穩(wěn)定等損害效率的現(xiàn)象。（2）效率與社會公平有時是同時存在于一項具體的抉擇之中的。

（3）從價值判斷的角度看，企業(yè)自主經(jīng)營與企業(yè)運行中的國家干預(yù)法律制度都有其各自的優(yōu)點和不足。企業(yè)自主經(jīng)營的優(yōu)點恰是企業(yè)運行中的國家干預(yù)法律制度所不具備或難以完全具備的，它的不足正好又是企業(yè)運行中的國家干預(yù)法律制度的優(yōu)勢之所在；反之亦然。這就意味著兩者和諧共存、取長補短才是最佳選擇。三我國企業(yè)運行中的國家干預(yù)法律制度１.企業(yè)治理結(jié)構(gòu)的國家干預(yù)法律制度（1）對國有企業(yè)和全部資本屬國家所有的公司的治理結(jié)構(gòu)進行特別干預(yù)：國家對國有企業(yè)治理結(jié)構(gòu)的特別干預(yù)主要表現(xiàn)在三方面：①在企業(yè)內(nèi)部組織機構(gòu)的產(chǎn)生問題上，政府或政府主管部門擁有最終決定權(quán)。②在企業(yè)內(nèi)部組織機構(gòu)的構(gòu)成方面，立法確認了廠長、職工代表大會和黨委共存于一體的體制。③在企業(yè)內(nèi)部組織機構(gòu)的權(quán)限問題上，立法給予了多方面的限制，旨在為政府或政府主管部門干預(yù)企業(yè)運行留下余地或提供依據(jù)。（2）對多數(shù)決定原則進行限制：這主要是應(yīng)保護公司股東的股權(quán)，尤其是保護小股東的股權(quán)而采取的一項干預(yù)措施。（3）對充任企業(yè)機構(gòu)的自然人的任職資格進行限定：《公司法》本著維護公司和股東利益、確保交易安全的精神，對公司董事、監(jiān)事、高級管理人員的任職資格作了規(guī)定。2.企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營活動的國家干預(yù)法律制度：（1）越權(quán)原則及其改革：①越權(quán)原則給社會交易帶來了極大的不便。②越權(quán)原則往往成為公司規(guī)避義務(wù)的工具。③越權(quán)原則對股東確有一定的保護作用，但對公司的投資債權(quán)人卻難以發(fā)揮切實的保護功能。④有的公司章程制定者為避免公司越權(quán)，方便公司交易，常使公司章程的目的條款變得籠統(tǒng)、含糊。⑤越權(quán)原則對公司的交易相對人有失公正。（2）法人人格否認制度的確立：法人人格否認或公司人格否認是外國公司法上的一項重要制度，是指在具體的法律關(guān)系中，基于特定的事由，否認企業(yè)法人(或公司，下同)的獨立人格，并在此基礎(chǔ)上重新配置義務(wù)和責任的法律制度。3.企業(yè)變更和終止的國家干預(yù)法律制度：依我國現(xiàn)行法，國家對企業(yè)變更和終止的干預(yù)主要體現(xiàn)在以下幾方面：（1）對企業(yè)變更和終止實行一定程度上的行政許可。（2）對企業(yè)的變更和終止實施登記管理。（3）引導(dǎo)企業(yè)實現(xiàn)資源的優(yōu)化配置。（4）防止企業(yè)變更和終止中形成壟斷勢力。第十章企業(yè)社會責任

一企業(yè)社會責任的界定1.企業(yè)社會責任的定義和特點（1）企業(yè)社會責任的定義：是指企業(yè)在謀求股東利潤最大化之外負有的維護和增進社會利益的義務(wù)。（2）企業(yè)社會責任的特點：①企業(yè)社會責任是一種關(guān)系責任或積極責任。②企業(yè)社會責任以企業(yè)的非股東利益相關(guān)者為企業(yè)義務(wù)的相對方。③企業(yè)社會責任是企業(yè)的法律義務(wù)和道德義務(wù)的統(tǒng)一。④企業(yè)社會責任是對傳統(tǒng)的股東利潤最大化原則的修正和補充。2.企業(yè)社會責任的范圍（1）對雇員的責任。（2）對消費者的責任。（3）對債權(quán)人的責任。（4）對環(huán)境、資源的保護與合理利用的責任。（5）對所在社區(qū)經(jīng)濟社會發(fā)展的責任。（6）對社會福利和社會公益事業(yè)的責任。二企業(yè)社會責任在國外的確立1.國外學者關(guān)于企業(yè)社會責任的爭鳴（1）企業(yè)目標的傳統(tǒng)定位及其對企業(yè)社會責任的否定：基于亞當·斯密的理性經(jīng)紀人的假設(shè)，企業(yè)在社會生活中應(yīng)以謀求利潤最大化進而實現(xiàn)股東利潤最大化為其最終乃至唯一目標，這便是企業(yè)目標的傳統(tǒng)定位。①在經(jīng)濟學界，占主導(dǎo)地位的企業(yè)理論是企業(yè)的契約理論。②在公司法學界，公司的法人資格得到了普遍的認同，盡管如此，經(jīng)濟學上的最大化假設(shè)仍然為傳統(tǒng)公司法理論所接受甚至被推向了極致。（2）企業(yè)社會責任的提出：①企業(yè)社會責任的理念濫觴于20世紀初美國關(guān)于公司對利害關(guān)系人“利害關(guān)系人”負責的觀念。②在美國的影響下，英國的理論界也于20世紀中后期引入了公司的社會責任理念。③在日本，企業(yè)社會責任被經(jīng)濟界提出來，大概是在1956年，按照金澤良雄的看法，這里所表達的企業(yè)社會責任，其著眼點是著重放在企業(yè)的公共優(yōu)惠服務(wù)和企業(yè)利潤的社會機能上的。④在歐洲大陸法系國家，企業(yè)社會責任的理論探討雖不及美、英、日等國那般激烈，但依然存在企業(yè)社會責任理念和相關(guān)的制度安排。（3）企業(yè)社會責任的爭論：①20世紀30年代初貝利與多德兩位教授所展開的一場著名論戰(zhàn)。貝利代表了傳統(tǒng)的公司法理論，而多德的觀點則帶有明顯的反傳統(tǒng)公司法理論的特色。②20世紀60年代興起的管理學派極力主張企業(yè)社會責任，認為“董事和經(jīng)理們是站在與公司經(jīng)營所涉及的股東、雇員、代理商、原材料及設(shè)備供應(yīng)商乃至全社會等各種利益的交叉點上，這些利益中很難說誰占主導(dǎo)地位，董事們需同時滿足他們”。這一主張立即遭到了自由學派的反對。③從20世紀80年代初起，美國策動了一場世界范圍的公司治理結(jié)構(gòu)的大討論，有關(guān)企業(yè)社會責任的紛爭也再度被推向高潮。2.企業(yè)社會責任在國外立法和司法實踐中的確立（1）美國關(guān)于企業(yè)社會責任的判例與立法。（2）歐洲國家關(guān)于企業(yè)社會責任的立法。3.企業(yè)社會責任提出并確立的背景（1）國家干預(yù)經(jīng)濟的理論和實踐：（2）所有權(quán)限制觀念和立法的出現(xiàn)（3）大企業(yè)所引發(fā)的社會問題的日趨嚴重（4）傳統(tǒng)經(jīng)濟學理論解釋力的不足及其修正三我國關(guān)于企業(yè)社會責任的理論與立法

１.我國關(guān)于企業(yè)社會責任的理論：①在高度集權(quán)的計劃經(jīng)濟時代，我國經(jīng)濟學界全面接受并片面理解斯大林提出的社會主義生產(chǎn)的目的是不斷滿足人民日益增長的物質(zhì)文化生活需要的論斷，忽視生產(chǎn)經(jīng)營者的營利性，②在社會主義市場經(jīng)濟體制確立以后，關(guān)于企業(yè)是否應(yīng)承擔社會責任的問題，經(jīng)濟學界出現(xiàn)了兩種針鋒相對的觀點：其一為否定論；其二肯定論；其三，承認企業(yè)社會責任有可能與利潤最大化行為準則共存。2.我國關(guān)于企業(yè)社會責任的立法：①新修訂的《公司法》規(guī)定：“公司從事經(jīng)營活動，必須遵守法律、行政法規(guī)，遵守社會公德、商業(yè)道德，誠實信用，接受政府和社會公眾的監(jiān)督，承擔社會責任。”②職工對企業(yè)經(jīng)營管理的參與的規(guī)定③勞動保護的規(guī)定，要求企業(yè)執(zhí)行國家有關(guān)勞動保護的規(guī)定。④環(huán)境保護的規(guī)定。⑤對債權(quán)人、用戶和消費者負責的規(guī)定。⑥精神文明建設(shè)和遵守職業(yè)道德、社會公德、商業(yè)道德的規(guī)定3.我國關(guān)于企業(yè)社會責任的理論與立法的前瞻（1）企業(yè)社會責任與利潤最大化的沖突及其平衡。（2）以企業(yè)社會責任為導(dǎo)向的企業(yè)治理結(jié)構(gòu)調(diào)適。（3）與企業(yè)社會責任相關(guān)的企業(yè)管理者的責任和權(quán)限設(shè)計。（4）企業(yè)社會責任的負責對象的范圍。（5）中小企業(yè)社會責任。（6）國有企業(yè)的社會責任。（7）企業(yè)社會責任的立法體例。第十一章市場秩序規(guī)制法律

制度概述一市場秩序規(guī)制法的定義和調(diào)整對象1.市場秩序規(guī)制法的含義：（1）市場和市場秩序：①市場：市場是社會發(fā)展到一定階段的產(chǎn)物，是隨著交換和社會分工的出現(xiàn)而出現(xiàn)的。②從法律的角度來看，市場秩序是指在特定時空范圍內(nèi)形成的一系列法律制度和習俗慣例的總和，（2）市場秩序規(guī)制：一方面應(yīng)允許政府對市場秩序進行規(guī)制；另一方面，要就政府對市場秩序進行規(guī)制的行為進行約束，也就是說政府的規(guī)制行為一定要適度，政府只是在市場失效的領(lǐng)域內(nèi)才發(fā)揮作用。（3）市場秩序規(guī)制法：①從廣義上說，國家為了市場經(jīng)濟的穩(wěn)定發(fā)展和市場資源的有效利用，所采取的一切干預(yù)手段都可理解為市場秩序規(guī)制法律，包括特定時期的價格調(diào)整法、經(jīng)濟危機時期的危機對策法、對特定產(chǎn)業(yè)的振興促進法、對中小企業(yè)的特別保護法等。②從狹義進行理解，即為規(guī)制市場交易秩序和市場競爭秩序的各項法律制度的總稱，其中又以市場競爭秩序為主要內(nèi)容。2.市場秩序規(guī)制法的調(diào)整對象：（１）國家在培育和發(fā)展市場體系的過程中所發(fā)生的社會關(guān)系。（２）國家在反對壟斷、維護公平競爭秩序的過程中所發(fā)生的社會關(guān)系。（３）國家在保護消費者權(quán)益的過程中所發(fā)生的社會關(guān)系。二市場秩序規(guī)制法的產(chǎn)生和發(fā)展1.市場秩序規(guī)制法的產(chǎn)生：（1）反壟斷法的產(chǎn)生（2）反不正當競爭法的產(chǎn)生（3）市場秩序規(guī)制國際立法的產(chǎn)生2.市場秩序規(guī)制法的發(fā)展及趨勢（1）立法宗旨更關(guān)注消費者的利益（2）法律對市場秩序的規(guī)制趨于靈活（3）國際立法進程日益加快三市場秩序規(guī)制法的基本原則1.維護市場活動中的經(jīng)濟民主原則2.保障市場活動中的實質(zhì)公平原則：①市場主體的競爭環(huán)境應(yīng)當公平②市場主體的交易和競爭活動應(yīng)當公平③交易和競爭的結(jié)果應(yīng)當公平3.維護市場運行的整體效率原則：①在市場運行的整體效益與市場主體的個體利益之間，應(yīng)以市場運行的整體效率為重。②當市場的整體效率與公平發(fā)生矛盾時，應(yīng)當優(yōu)先考慮市場的整體效率。4.傾斜保護弱者原則第十二章市場體系規(guī)制

法律制度一市場體系規(guī)制法概述１.市場、市場體系與市場規(guī)制：（1）市場：各種交易關(guān)系的總和。（2）市場體系：市場是由各種不同的交易組成的，不同性質(zhì)的交易形態(tài)的集合，構(gòu)成不同的市場類型，由不同類型的市場構(gòu)成的有機整體便是市場體系。（3）市場規(guī)制。2.市場體系規(guī)制法的作用機理：（1）通過市場規(guī)制立法，為市場主體進行市場交易活動、管理主體進行管理活動提供一般的規(guī)則，使市場交易活動按照一定的邏輯規(guī)律有條不紊地進行。（2）通過管理主體依法對市場的管理，保證市場的正常發(fā)育與完善，培育健康的市場體系，使市場按照法律確定的規(guī)則有序運轉(zhuǎn)。（3）通過市場反饋系統(tǒng)將市場的交易信息以及市場運行過程中存在的問題及時反映給有關(guān)部門，為有關(guān)部門修改和完善市場規(guī)則體系或根據(jù)市場的發(fā)展要求調(diào)整經(jīng)濟政策提供事實依據(jù)，保證市場規(guī)則體系能夠根據(jù)市場的變化不斷得以完善。3.對交易主體的規(guī)制：對交易主體的規(guī)制，除市場準入制度外，通常還包括以下主體管理制度：年檢制度、變更與注銷登記制度、資質(zhì)評估制度、查證驗照制度。4.對交易內(nèi)容的限制性規(guī)定：禁止違法交易；禁止強迫交易；禁止顯失公平的暴利交易；禁止欺詐交易；禁止違反社會公共利益交易。5.對交易價格的限制性規(guī)定：（1）遵守定價原則和定價依據(jù)。（2）遵守法律，執(zhí)行國家價格措施。（3）執(zhí)行明碼標價。（4）禁止操縱市場價格。（5）禁止傾銷行為。二商品市場的法律規(guī)制1.商品市場的定義與分類：（1）商品市場：是具備一定形態(tài)的實物商品交易的場所和交易關(guān)系的總和。商品市場是市場的基本形態(tài)，在整個市場體系中處于基礎(chǔ)性地位。（2）商品市場的分類：①根據(jù)商品市場的交易客體不同，商品市場可以分為消費資料市場和生產(chǎn)資料市場。②根據(jù)市場交易環(huán)節(jié)的不同，商品市場可以分為批發(fā)市場與零售市場。③根據(jù)國家對不同商品管制的程度不同，可將商品市場分為開放的商品市場、限制經(jīng)營的商品市場和國家專營的商品市場。2.消費品市場管理的規(guī)定（1）一般消費品市場的管理：①消費品市場的綜合管理制度。②消費品質(zhì)量管理制度。③消費品價格管理制度。④產(chǎn)品召回制度。⑤回收制度。⑥消費者參與、監(jiān)督制度。⑦特殊消費品專項管理制度。（2）集貿(mào)市場的管理：①集貿(mào)市場的設(shè)置與設(shè)施。②集市貿(mào)易的管理機關(guān)。③上市商品。④集市經(jīng)營活動規(guī)則。3.生產(chǎn)資料市場的管理規(guī)定：①生產(chǎn)資料集中交易市場的開辦。②生產(chǎn)資料的經(jīng)營主體。③交易客體。④交易規(guī)則。⑤價格管理。4.特殊商品的專營和專賣制度：（1）特殊商品專營制度：商品專營，是指由國家設(shè)立或指定特定的經(jīng)營單位專門經(jīng)營特定商品，其他市場主體不得經(jīng)營。（2）特殊商品專賣制度：商品專賣，是指由國家設(shè)立專門機構(gòu)對特定商品的產(chǎn)、供、銷進行統(tǒng)一管理、統(tǒng)一經(jīng)營。①統(tǒng)一收購；②許可證管理；③統(tǒng)一產(chǎn)品管理。三金融市場的法律規(guī)制1.金融市場的定義與分類（1）金融市場的定義：①廣義的金融市場是指與貨幣資金融通有關(guān)的各種市場；②狹義的金融市場僅指以銀行等金融機構(gòu)為中介而發(fā)生的貨幣資金融通市場。（2）金融市場的分類：①廣義的金融市場包括：以銀行和其他金融機構(gòu)為中介而發(fā)生的貨幣資金融通市場、證券市場、期貨市場、保險市場、投資市場、基金市場等。②狹義的金融市場包括：包括以銀行和其他金融機構(gòu)為中介而發(fā)生的款項存貸市場、同業(yè)拆借市場、結(jié)算市場、票據(jù)市場、外匯市場、金融咨詢服務(wù)市場、信托投資市場、融資擔保市場等。2.證券市場的管理規(guī)定：（1）證券：①證券有廣義和狹義之分。廣義的證券包括各種設(shè)定或證明法律事實和權(quán)利的憑證。②狹義的證券僅指有價證券。而證券法上所謂的證券則通常僅指特定的有價證券，即股票、債券等投資證券。（2）證券市場：證券市場是證券交易關(guān)系的總和，它包括證券發(fā)行市場和證券交易市場。①證券發(fā)行市場，又稱一級市場或初級市場，是證券發(fā)行者將證券出售給證券投資者以籌集資金的市場。②證券交易市場，又稱二級市場或次級市場，是證券投資者相互間就已發(fā)行的證券進行交易的市場。（3）證券市場的管理機構(gòu)：我國證券市場管理機構(gòu)是國務(wù)院設(shè)立的中國證券監(jiān)督管理委員會(證監(jiān)會)。（4）證券發(fā)行市場管理：①資格限定制度。②審批制度。③保薦制度。④信息公開制度。⑤信譽評級制度。⑥承銷制度。⑦發(fā)行價格管理制度。⑧票面統(tǒng)一規(guī)范制度。（5）證券交易市場管理：①公司股票上市的條件與程序。②交易規(guī)則。③股票市場的監(jiān)管。3.期貨市場的管理規(guī)定：（1）期貨交易的主體。設(shè)立期貨公司，應(yīng)當具備以下幾個方面的條件：①注冊資本最低限額為人民幣3000萬元；②董事、監(jiān)事、高級管理人員具備任職資格，從業(yè)人員具有期貨從業(yè)資格；③有符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的公司章程；④主要股東以及實際控制人具有持續(xù)盈利能力，信譽良好，最近3年無重大違法違規(guī)記錄；⑤有合格的經(jīng)營場所和業(yè)務(wù)設(shè)施；⑥有健全的風險管理和內(nèi)部控制制度；⑦國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他條件。（2）交易規(guī)則：①會員經(jīng)紀制。②委托交易制度。③信息公開制度。④保證金制度。⑤業(yè)務(wù)與資金分離制度。⑥風險準備金制度。⑦公開集中交易，統(tǒng)一結(jié)算、交割制度。⑧違約責任制度。（3）市場監(jiān)管：國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)(證監(jiān)會)對期貨市場實施監(jiān)督管理，依法履行職責。4.保險市場的管理規(guī)定（1）規(guī)制機構(gòu)：國家成立保險監(jiān)督機構(gòu)——保監(jiān)會，對保險市場實施監(jiān)管。（2）市場準入：根據(jù)《保險法》的規(guī)定，保險公司只能采取股份有限公司和國有獨資公司的形式。設(shè)立保險公司應(yīng)當具備以下條件：①有符合保險法和公司法規(guī)定的章程；②有符合法律規(guī)定的注冊資本最低限額，設(shè)立保險公司的注冊資本最低限額為人民幣2億元；③有具備任職專業(yè)知識和業(yè)務(wù)工作經(jīng)驗的高級管理人員；④有健全的組織機構(gòu)和管理制度；⑤有符合要求的營業(yè)場所和與業(yè)務(wù)有關(guān)的其他設(shè)施。（3）費率審批與備案制度：關(guān)系社會公眾利益的保險險種、依法實行強制保險的險種和新開發(fā)的人壽保險險種等的保險條款和保險費率，應(yīng)當報保險監(jiān)督管理機構(gòu)審批。其他保險險種的保險條款和保險費率，應(yīng)當報保險監(jiān)督管理機構(gòu)備案。（4）償付能力保障制度：《保險法》規(guī)定，保險監(jiān)督管理機構(gòu)應(yīng)當建立健全保險公司償付能力監(jiān)管指標體系，對保險公司的最低償付能力實施監(jiān)控。（5）監(jiān)督檢查制度（6）保險準備金和再保險制度（7）整頓與接管制度（8）年檢制度（9）專家評估制度（10）賬本、憑證保管備查制度5.資金市場的管理規(guī)定（1）對貨幣存貸市場的管理：①對存款市場的管理。②對貸款市場的管理。（2）對同業(yè)拆借市場的管理。（3）對票據(jù)市場的管理。（4）對外匯市場的管理：①外匯專營制度。②外匯管制制度。③統(tǒng)一匯價制度。四技術(shù)、信息市場的法律規(guī)制1.技術(shù)市場和信息市場的定義（1）技術(shù)市場：技術(shù)市場是技術(shù)商品和技術(shù)服務(wù)交易關(guān)系及其交易場所的總稱。（2）信息市場：信息市場是信息交易關(guān)系和場所的總和。2.技術(shù)市場管理的法律規(guī)定（1）市場主體：技術(shù)市場的主體既可以是個人，也可以是法人。（2）技術(shù)貿(mào)易組織認定制度（3）技術(shù)合同認定登記與備案登記制度（4）技術(shù)評估鑒定制度（5）技術(shù)市場檢查監(jiān)督制度3.信息市場管理的法律規(guī)定（1）信息服務(wù)經(jīng)營主體的審批制度（2）實行公共服務(wù)與市場經(jīng)營分離制度（3）信息審查制度（4）信息市場監(jiān)測制度（5）信息市場價格管理制度五房地產(chǎn)市場的法律規(guī)制1.房地產(chǎn)市場的定義與分類（1）房地產(chǎn)市場的定義：就是指以房地產(chǎn)開發(fā)利用、房地產(chǎn)財產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)移以及房地產(chǎn)交易服務(wù)的提供作為交易基本內(nèi)容的各種交易關(guān)系及交易場所。（2）房地產(chǎn)市場的分類：①根據(jù)交易對象的不同，可以將房地產(chǎn)市場分為房產(chǎn)市場和地產(chǎn)市場。②根據(jù)房地產(chǎn)市場交易內(nèi)容的不同，可將房地產(chǎn)市場分為房地產(chǎn)開發(fā)市場、房地產(chǎn)交易市場和房地產(chǎn)中介服務(wù)市場。2.房地產(chǎn)開發(fā)市場的管理規(guī)定（1）開發(fā)用地統(tǒng)一提供制度（2）土地資源統(tǒng)一規(guī)劃、計劃開發(fā)制度（3）出讓條件統(tǒng)一管理制度（4）土地用途限定制度（5）房地產(chǎn)開發(fā)企業(yè)管理制度（6）限期開發(fā)制度（7）標準管理與項目驗收制度3.房地產(chǎn)交易市場的管理規(guī)定（1）房地產(chǎn)交易范圍限制制度（2）房地產(chǎn)價格調(diào)節(jié)、評估和申報制度（3）房地產(chǎn)權(quán)屬登記制度（4）特殊房地產(chǎn)交易審批制度（5）房屋預(yù)售許可、備案制度4.房地產(chǎn)中介市場的管理規(guī)定(1)房地產(chǎn)中介機構(gòu)管理制度(2)房地產(chǎn)價格評估人員資格認證制度5.房地產(chǎn)市場的監(jiān)督檢查制度六產(chǎn)權(quán)市場的法律規(guī)制1.產(chǎn)權(quán)市場的定義與分類(1)產(chǎn)權(quán)市場的定義:是指以企業(yè)和其他組織的產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)移作為交易基本內(nèi)容的各種交易關(guān)系和交易場所的總稱。(2)產(chǎn)權(quán)市場的分類:①根據(jù)產(chǎn)權(quán)的構(gòu)成形態(tài)不同，可以將產(chǎn)權(quán)交易分為部分財產(chǎn)的產(chǎn)權(quán)交易和整個企業(yè)的交易。②根據(jù)進行交易的財產(chǎn)權(quán)的性質(zhì)不同，可將產(chǎn)權(quán)交易分為一般財產(chǎn)權(quán)交易和股權(quán)與出資權(quán)交易。③根據(jù)交易方式的不同，可以將產(chǎn)權(quán)交易分為一般的協(xié)議交易與公開市場交易等。2.產(chǎn)權(quán)交易管理的一般規(guī)定(1)交易主體(2)產(chǎn)權(quán)交易的審批和授權(quán)(3)產(chǎn)權(quán)交易方式(4)產(chǎn)權(quán)交易的確認(5)產(chǎn)權(quán)變更手續(xù)3.產(chǎn)權(quán)評估的管理規(guī)定(1)資產(chǎn)評估資格證書制度(2)評估程序(3)評估方法(4)資產(chǎn)評估機構(gòu)業(yè)務(wù)規(guī)則4.國有資產(chǎn)產(chǎn)權(quán)交易管理的規(guī)定（1）交易審查制度（2）交易主體制度（3）資產(chǎn)評估制度（4）交易底價制度（5）產(chǎn)權(quán)登記和其他登記制度（6）收益歸屬與使用制度七勞動力市場的法律規(guī)制1.勞動力市場的定義與分類（1）勞動力市場的定義：勞動力市場是勞動力供求雙方根據(jù)市場交易規(guī)則進行雙向選擇、締結(jié)勞動關(guān)系的市場。（2）勞動力市場的分類：①根據(jù)交易的內(nèi)容不同，勞動力市場主要包括勞動力交易市場與勞動服務(wù)市場。②根據(jù)勞動力市場的組織形態(tài)不同，可將其分為集中交流市場、常設(shè)市場和個別交易市場。③根據(jù)勞動力市場的開放性程度不同，可將其分為開放型勞動力市場和封閉型勞動力市場。④根據(jù)勞動力市場的舉辦單位不同，可以將勞動力市場分為勞動主管部門主辦的勞動力市場、行業(yè)部門主辦的勞動力市場和民辦勞動力市場等。2.勞動力市場管理的一般法律規(guī)定（1）市場主體規(guī)制（2）求職與用人登記制度（3）勞動合同鑒證制度（4）勞動合同備案制度（5）勞動力市場的價格管理制度（6）監(jiān)督檢查制度3.勞動中介服務(wù)市場的法律規(guī)制（1）勞動中介服務(wù)市場的準入制度（2）勞動中介服務(wù)行為的法律規(guī)制（3）勞動力交流集市的法律規(guī)制第十三章反不正當競爭

法律制度一不正當競爭概述1.不正當競爭的定義和特征：（1）不正當競爭的定義：經(jīng)營者在市場競爭中采用違法手段謀取競爭利益的行為。（2）不正當競爭的特征：①實施主體是經(jīng)營者②目的是為了獲得競爭利益③競爭的手段違反了法律④損害經(jīng)營者的利益和市場競爭秩序2.不正當競爭與相關(guān)概念的比較（1）不正當競爭與正當競爭：①采用的手段不同，②競爭的目的不同，③實施的效果不同。（2）不正當競爭與壟斷：①實施主體的條件不同②行為的目的和后果不盡相同③實施的手段不同④法律的規(guī)制有所不同二欺騙性交易及其法律規(guī)制1.欺騙性交易行為概述騙性交易行為的定義和特征：欺騙性交易行為，也稱仿冒行為，是指經(jīng)營者采用假冒、仿冒或其他虛假手段，使交易相對人產(chǎn)生混淆或誤信，從而獲得交易機會的行為。其具有以下法律特征：①主體一般是商品或服務(wù)的推銷者。②客觀上實施了欺騙行為。③主觀上存在使人誤信的故意。④損害后果的雙重性。（2）欺騙性交易與商業(yè)混同象。（3）欺騙性交易與引人誤解的虛假宣傳。（4）欺騙性交易與欺騙性有獎銷售。2.欺騙性交易行為的表現(xiàn)形式（1）假冒他人注冊商標（2）擅自使用與知名商品相同或近似的名稱、包裝、裝潢，造成混淆（3）擅自使用他人的企業(yè)名稱或者姓名，引人誤認為是他人的商品（4）偽造或冒用質(zhì)量標志、偽造產(chǎn)地，對商品質(zhì)量作引人誤解的虛假表示3.欺騙性交易行為的法律規(guī)制：欺騙性交易行為都受《反不正當競爭法》的規(guī)制。三不當?shù)蛢r銷售及其法律規(guī)制1.不當?shù)蛢r銷售概述（1）不當?shù)蛢r銷售的定義：不當?shù)蛢r銷售也稱為不正當虧本銷售、掠奪性定價或不當賤賣，是指經(jīng)營者以排擠競爭對手為目的，以低于成本的價格銷售商品或提供服務(wù)的行為。（2）不當?shù)蛢r銷售的特征：①行為主體只能是處于賣方地位的經(jīng)營者。②行為人主觀上存在故意，并具有排擠競爭對手的目的。③行為人客觀上實施了以低于成本的價格銷售商品的行為。④侵犯的客體是社會正常競爭秩序。（3）不當?shù)蛢r銷售與國際貿(mào)易中的傾銷的比較：①存在的領(lǐng)域不同。②認定的標準不同。③適用的法律和處理的方式不同。2.不當?shù)蛢r銷售的適用例外：我國《反不正當競爭法》規(guī)定，有下列情形之一的，不屬于不正當競爭行為：(1)銷售鮮活商品；(2)處理有效期限即將到期的商品或者其他積壓的商品；(3)季節(jié)性降價；(4)因清償債務(wù)、轉(zhuǎn)產(chǎn)、歇業(yè)降價銷售商品。3.不當?shù)蛢r銷售的法律規(guī)制四不當有獎銷售及其法律規(guī)制1.不當有獎銷售的定義和特征（1）不當有獎銷售的定義：是指經(jīng)營者在有獎銷售的過程中弄虛作假或違反法律的限制向客戶提供巨額獎勵的行為。（2）不當有獎銷售的特征：①主體一般是出售或提供服務(wù)的賣方。②發(fā)生于有獎銷售的過程中。③采用了不合法的獎勵方法或獎勵幅度。④行為人主觀上存在故意。2.不當有獎銷售的表現(xiàn)形式：（1）欺騙性有獎銷售：①謊稱有獎或?qū)λO(shè)獎勵作虛假表示。②內(nèi)定人員中獎。③人為操縱中獎程序。④其他欺騙性有獎銷售行為。（2）推銷質(zhì)次價高的商品（3）不當巨額有獎銷售。3.不當有獎銷售的法律規(guī)制：限制和禁止的不當有獎銷售大致可以劃分為以下兩種情形：（1）對附贈式有獎銷售中的不正當競爭的法律規(guī)制；（2）對懸賞式的有獎銷售中的不正當競爭的法律規(guī)制。五引人誤解的虛假宣傳及其法律規(guī)制1.引人誤解的虛假宣傳概述（1）引人誤解的虛假宣傳的定義：是指經(jīng)營者利用廣告或其他宣傳方法，對商品或服務(wù)作與實際情況不符的公開宣傳，引起或足以引起交易相對人對商品或服務(wù)產(chǎn)生錯誤認識的行為。（2）引人誤解的虛假宣傳的特征：①主體是實施產(chǎn)品或服務(wù)宣傳的經(jīng)營者。②行為發(fā)生于宣傳過程中。③所作的宣傳引人誤解。④主觀方面既包括故意也包括過失。（3）引人誤解的虛假宣傳與虛假廣告的比較（4）引人誤解的虛假宣傳與詆毀他人商譽(商業(yè)誹謗)的比較2.引人誤解的虛假宣傳的表現(xiàn)形式（1）引人誤解的虛假宣傳的表