第五章經紀業(yè)務相關實務主要考點

掌握股票網上發(fā)行的含義、類型；掌握股票上網發(fā)行資金申購的基本規(guī)定和操作流程。

掌握分紅派息的操作流程；掌握配股繳款的操作流程；掌握證券公司代辦股份轉讓的含義和業(yè)務范圍；掌握代辦股份轉讓的基本規(guī)則；掌握證券公司提供中間介紹業(yè)務的業(yè)務規(guī)則。

第一節(jié)股票網上發(fā)行一、網上發(fā)行的概念和類型（一）網上發(fā)行的概念

▲股票網上發(fā)行是利用證券交易所的交易系統(tǒng)，新股發(fā)行主承銷商在證券交易所掛牌銷售，投資者通過證券營業(yè)部交易系統(tǒng)進行申購的發(fā)行方式。

▲股票網上發(fā)行方式的基本類型有網上競價發(fā)行和網上定價發(fā)行。

▲在我國，絕大多數股票采用了網上定價發(fā)行

▲網上發(fā)行具有以下優(yōu)點：1.經濟性。2.高效性。（二）網上發(fā)行的類型

網上競價發(fā)行和網上定價發(fā)行

1.網上競價發(fā)行（招標購買方式）

▲國際證券界通行做法：招標購買方式。

▲在我國，主承銷商：唯一賣方，按照發(fā)行人確定的底價

投資者：買方，不低于底價和限購數量

▲優(yōu)點：經濟性、高效性、市場性、連續(xù)性。

▲缺點：股價容易被機構大資金操縱。2.網上定價發(fā)行

▲新股網上定價發(fā)行是事先規(guī)定發(fā)行價格，再利用證券交易所交易系統(tǒng)來發(fā)行股票的發(fā)行方式，即主承銷商利用交易系統(tǒng)，按已確定的發(fā)行價格向投資者發(fā)售股票。

▲新股網上定價發(fā)行與網上競價發(fā)行的不同之處主要有兩點：事先確定價格---事先確定發(fā)行底價，由發(fā)行時競價決定發(fā)行價認購成功者抽簽決定價格優(yōu)先----同等價位時間優(yōu)先原則決定網上累計投標詢價發(fā)行、網上定價市值配售屬于網上定價發(fā)行模式。

★自2005年1月1日起，我國開始實行首次公開發(fā)行股票的詢價制度。

新股發(fā)行現(xiàn)金申購制度。首次發(fā)行的股票在中小企業(yè)板上市的，發(fā)行人及其主承銷商可以根據初步詢價結果確定發(fā)行價格，不再進行累計投標詢價。從這些規(guī)定看，現(xiàn)行的股票發(fā)行仍然屬于定價發(fā)行。

【例】《資金申購上網定價公開發(fā)行股票實施辦法》和《滬市股票上網發(fā)行資金申購實施辦法》從規(guī)定的內容看，主要是采用了（）制度。

A.客戶交易結算資金第三方存管

B.會員分級結算

C.客戶交易結算資金獨立存管

D.新股發(fā)行現(xiàn)金申購『正確答案』D二、股票上網發(fā)行資金申購程序

（一）基本規(guī)定1.申購單位及上限。（上海1000股，深圳500股）

上交所：1000股～9999.9萬股但不超過當次社會公眾股上網發(fā)行總量的1‰（1000股的整數倍）深交所：500股～999999500股（500股的整數倍）2.申購次數

同一證券賬戶多次參與同一只新股申購的，以交易所交易系統(tǒng)確認的該投資者的第一筆申購為有效申購，其余申購均為無效申購。新股申購一經交易所交易系統(tǒng)確認，不得撤銷。3.申購配號

申購配號根據實際有效申購進行，每一有效申購單位配一個號，對所有有效申購單位按時間順序連續(xù)配號。4.資金交收

結算參與人應使用其資金交收賬戶（即結算備付金賬戶）完成新股申購的資金交收，并應保證其資金交收賬戶在最終交收時點有足夠資金用于新股申購的資金交收。

結算參與人發(fā)生透支申購（即申購總額超過結算備付金余額）的情況，則透支部分確認為無效申購。（二）操作流程（5步）

深圳證券交易所上網發(fā)行申購資金凍結時間為3個交易日；上海證券交易所上網發(fā)行申購資金凍結時間設計為4個交易日，但根據發(fā)行人和主承銷商的申請，也可以縮短為3個交易日。1.投資者申購。申購當日（T+0日），已開立資金賬戶但沒有足夠資金的投資者，必須在申購日之前（含該日），根據自己的申購量存入足額的申購資金；尚未開立資金賬戶的投資者，必須在申購日之前（含該日）開立資金賬戶，并根據申購量存入足額的申購資金。2.申購資金凍結、驗資及配號。申購日后的第一個交易日（T+1日），由中國結算公司的分公司進行申購資金凍結處理。16:00前（深圳證券交易所規(guī)定15:00前），申購資金須全部到位。每一有效申購單位配一個號，并按以下辦法配售新股：

（1）當有效申購總量小于或等于該次股票上網發(fā)行量時，投資者按其有效申購量認購股票。

（2）當有效申購總量大于該次股票發(fā)行量時，則通過搖號抽簽，確定有效申購中簽號碼，每一中簽號碼認購一個申購單位新股。

3.搖號抽簽、中中簽處理（T+2日）。如果有效申申購總量大于于該次股票發(fā)發(fā)行量，主承承銷商將于申申購日后的第第二個交易日日（T+2日）組織搖號號抽簽，公布布確定的發(fā)行行價和中簽率率，并按規(guī)定定進行中簽處處理。4.申購資金解凍凍（T+3日）。主承銷商公公布中簽結果果，中國結算算公司對對未未中簽部分的的申購款予以以解凍，并按按規(guī)定進行新新股認購款劃劃付，即從結結算參與人的的資金交收賬賬戶上扣收新新股認購款項項，再劃付給給主承銷商。。申購凍結資資金產生的利利息收入由證證券登記結算算公司按相關關規(guī)定辦理劃劃轉事宜。5.結算與登記。主承銷商在在收到中國結結算公司劃轉轉的認購資金金后，依據承承銷協(xié)議將該該款項扣除承承銷費用后劃劃轉到發(fā)行人人指定的銀行行賬戶。網上上發(fā)行結束后后，中國結算算公司完成上上網發(fā)行新股股股東的股份份登記。【注意】T+0日申購，T+1日申購資金凍凍結、驗資及及配號，T+2日搖號抽簽、、中簽處理，，T+3日申購資金解解凍。（三）網上發(fā)發(fā)行與網下發(fā)發(fā)行的銜接1.發(fā)行公告的刊刊登

網上發(fā)發(fā)行申購日一個交易日之前刊登網上上發(fā)行公告，，可以將網上上發(fā)行公告與與網下發(fā)行公公告合并刊登登。2.已經參與網下下初步詢價的的配售對象不不得參與網上上申購。3.網上發(fā)行與網網下發(fā)行的回回撥4.網下股份登記記

網下下發(fā)行結束后后，發(fā)行人向向中國結算公公司提交相關關材料申請辦辦理股權登記記，中國結算算公司在其材材料齊備的前前提下2個交易日內完成登記。（四）網上增增發(fā)新股的申申購增增發(fā)新股是已已經上市的股股份公司再次次向社會發(fā)行行股票。增發(fā)發(fā)新股也可以以采用網上發(fā)發(fā)行和網下發(fā)發(fā)行，網上增增發(fā)新股申購購的一般操作作程序與新股股網上發(fā)行申申購基本相同同。【例】發(fā)行人和主承承銷商應在網網上發(fā)行申購購日（）個個交易日之前前刊登網上發(fā)發(fā)行公告，可可以將網上發(fā)發(fā)行公告與網網下發(fā)行公告告合并刊登。?！赫_答案』A第二節(jié)分紅紅派息、配股股及股東大會網絡投票票一、分紅派息▲分紅派息主主要是上市公公司向其股東東派發(fā)紅利和和股息的過程程，也是股東東實現(xiàn)自己權權益的過程。?！旨t派息的的形式主要有有現(xiàn)金股利和股票股利兩種▲董事會確定定方案，股東東大會審議。?！壳?，上海海、深圳證券券交易所上市市證券的分紅紅派息，主要要是通過中國國結算公司的的交易清算系系統(tǒng)進行的，，投資者領取取紅股、股息息無需辦理其其他申領手續(xù)續(xù)，紅股、股股息由交易清清算系統(tǒng)自動動派到投資者者賬上。（一）A股現(xiàn)金紅利派派發(fā)日程安排排1.申請材料送交交日（T-5日前）。2.中國結算上海海分公司核準準答復日（T-3日前）。3.向證券交易所所提交公告申申請日（T-1日前）。4.公告刊登日（（T日）。5.權益登記日（（T+3日）。6.除息日（T+4日）。7.發(fā)放日（T+8日）。（二）B股現(xiàn)金紅利派派發(fā)日程安排排1.申請材料送交交日為T-5日前。2.中國結算公司司上海分公司司核準答復日日為T-3日前。3.向交易所提交交公告申請日日為T-1日前。4.公告刊登日為為T日。5.最后交易日為為T+3日。6.權益登記日為為T+6日。7.現(xiàn)金紅利發(fā)發(fā)放日為T+11日?！镂崔k理指指定交易A、B股投資者，，現(xiàn)金紅利利由結算公公司保管，，不計息。。（三）A股送股日程程安排1.申請材料送送交日為T-5日前。2.結算公司核核準答復日日為T-3日前。3.向證券交易易所提交公公告申請日日為T-1日前。4.公告刊登日日為T日。5.股權登記日日為T+3日（四）B股送股日程程安排1.申請材料送送交日為T-5日前。2.結算公司核核準答復日日為T-3日前。3.向證券交易易所提交公公告申請日日為T-1日前。4.公告刊登日日為T日。5.最后交易日日為T+3日。6.股權登記日日為T+6日。二、配股繳款（一）配股股權證及其其派發(fā)、登登記▲在現(xiàn)階段，，我國A股的配股權權證不掛牌牌交易，不不允許轉托托管。（二）認購購配股繳款款的操作流流程在配股繳款款過程中，，證券公司司不得向客客戶收取傭傭金、過戶戶費和印花花稅等交易易費用?！陥筚~戶戶的配股數數量小于或或等于證券券公司的可可配股總數數，且小于于或等于該該賬戶的可可配股數量量，則按申申報數量確確認，否則則配股無效效。三、股東大會網網絡投票（（熟悉）▲召開股東東大會的上上市公司要要提前30天刊登公告，，在公告中中說明是否否要進行網網絡投票。。▲▲如公司股股東大會審審議的事項項涉及增發(fā)發(fā)新股、發(fā)發(fā)行可轉換換公司債券券、向原有有股東配售售股份、重重大資產重重組、以股股抵債、對對公司有重重大影響的的附屬企業(yè)業(yè)到境外上上市等，公公司還應在在股權登記記日后3日內再次公告股股東大會通通知?！舅緸榱魍ü晒晒蓶|提供供不少于5個交易日（含股東大大會當日））的網絡投投票時間。?！纠繉τ诠蓶|大大會網絡投投票，召開開股東大會會的上市公公司要提前前（）刊刊登公告，，在公告中中說明是否否要進行網網絡投票。。A.15天B.30天C.45天D.60天『正確答案』B【例】對于股東大大會網絡投投票，上海海證券交易易所網絡投投票系統(tǒng)的的要點有：：申報（））代表棄棄權。A.0股B.1股C.2股D.3股『正確答案』D第三節(jié)基基金、權證證和轉債的的相關操作作一、開放式基金金場內認購購、申購與與贖回其設立后規(guī)規(guī)模是否允允許變動:封閉式和開開放式（一）基金金份額的認認購投投資者辦辦理上海證證券交易所所場內認購購、申購與與贖回，應應使用上海海市場人民幣普通通股票賬戶戶或證券投資基基金賬戶。投資者辦辦理場外認認購、申購購、贖回，，應使用中中國結算公公司上海開開放式基金金賬戶。基基金金募集期內內，上海證證券交易所所接收認購購申報的時時間為每個個交易日的的撮合交易時時間和大宗交易時時間。上海證券交交易所在行行情發(fā)布系系統(tǒng)中的“最新價”欄目揭示每份基金份份額的面值值?；鸸芾砝砣丝砂凑J認購金額分段設置認認購費率，認購費率率由基金管管理人在“基金招募說說明書”中約定。資資者認購申申報時采用用“金額認購”方式，以認認購金額填填報數量申申請，買賣賣方向只能能為“買”。最低認購購金額由基基金管理公公司確定并并公告。在在最低認購購金額基礎礎上，累加加認購申報報金額為100元或其整數數倍，但單單筆申報最最高不得超超過99999900元。在同一認購購日可進行行多次認購購申報，申申報指令可可以更改或或撤銷，但但認購申報報已被受理理除外。（二）基金金份額的申申購與贖回回▲▲申購、、贖回時采采用“金額申購、、份額贖回回”▲“申購”對應“買入”，“贖回”對應“賣出”。申購、贖贖回的成交交價格按當日基金份份額凈值確定。由于于申報價格格欄不能空空白，故約約定始終都都填寫為“1元”。▲▲同一交易日日可進行多多次申購或或贖回申報報，申報指指令可以更更改或撤銷銷，但申報報已被受理理除外?！虾ＷC券券交易所對對申購、贖贖回申報申申請直接轉轉發(fā)給中國國結算公司司，并由中中國結算公公司負責校校驗。投資資者申購（（贖回）后后所得的基基金份額（（贖回金額額），由中中國結算公公司予以確確認。（三）基金金份額的轉轉托管▲▲投資者可可將基金份份額在上海海證券交易易所場內不不同會員營營業(yè)部之間間進行轉指指定，也可可在上海證證券交易所所場內系統(tǒng)統(tǒng)和場外系系統(tǒng)之間進進行跨市場場轉托管▲在開放式式基金開放放申購、贖贖回后，投投資者可以以申請辦理理轉托管，，但存在質押、凍結結或其他特特殊情形可能影響份份額持有人人權益的基基金份額，，不能申請請轉托管。。

▲記減/記增▲轉入轉出出程序：T日申請—T+1日數據反饋饋—T+2日查詢二、上市開放式式基金（LOF）的認購、、交易、申申購和贖回回（一）發(fā)售售1.認購以份額為單位,按照金額認購3.認購量：最最小1000份，最大99999000份（每筆認認購量必須須為1000或其整數倍倍）。（（二）開放放與上市1.基金合同生生效后即進進入封閉期期，一般不不超過3個月2.封閉期內，，基金不受受理贖回。。3.基金上市首首日的開盤盤參考價為為上市首日日前一交易易日的基金金份額凈值值（三）申購購與贖回▲▲投投資者通過過場內申購購、贖回應應使用深圳證券賬賬戶，通過場外外申購、贖贖回應使用用深圳開放式式基金賬戶戶?！鲜虚_放放式基金采采取“金額申購、、份額贖回回”原則，即申申購以金額額申報，贖贖回以份額額申報。場場內申購申申報單位為為1元人民幣，，贖回申報報單位為1份基金份額額?！鸸芾砣巳丝砂瓷曩徺徑痤~分段段設置申購購費率，場場內贖回為為固定贖回回費率，不不可按份額額持有時間間分段設置置贖回費率率。申購份額和和贖回金額額的計算。。采用外扣法凈申購金額額＝申購金金額/（1＋申購費率率）申申購費用用＝申購金金額－凈申申購金額申申購購份額＝凈凈申購金額額/申購當日基基金份額凈凈值（四）交易易1.上市開放式式基金在交交易所的交交易規(guī)則與與封閉式基基金基本相相同，具體體內容有：：買入上市市開放式基基金申報數數量應當為為100份或其整數倍倍，申報價價格最小變變動單位為為0.001元人民幣。深深圳證券交交易所對上上市開放式式基金交易易實行價格格漲跌幅限限制，漲跌跌幅比例為為10%，自上市首首日起執(zhí)行行。（五）轉托托管上上市開放式式基金份額額的轉托管管業(yè)務包含含兩種類型型：系統(tǒng)內轉托托管和跨系系統(tǒng)轉托管管?！纠可鲜虚_放式式基金的合合同生效后后即進入（），一一般不超過過3個月。A.凍結期B.交易期C.封閉期D.等候期『正確答案』C三、證券交易所所交易型開開放式指數數基金（ETF）的認購、、交易、申申購和贖回回（熟悉））1.投資者在ETF募集期間，，認購ETF的方式有場場內現(xiàn)金認認購（網上上）、場外外現(xiàn)金認購購（網下））、網上組組合證券認認購和網下下組合證券券認購。2.賬戶：中國國結算公司司開立的證證券賬戶。。3.投資者有兩兩種方式參參與證券交交易所ETF的投資：一一是進行申購和贖回回；二是直接接從事買賣交易。4.投資者進行行證券交易易所ETF的申購和贖贖回，采用用份額申購、、份額贖回回的方式。四、權證的交易易與行權（（熟悉）當日買進的的權證，當當日可以賣賣出。在權證交易易中，禁止止的事項有有：權證發(fā)發(fā)行人不得得買賣自己己發(fā)行的權權證；標的的證券發(fā)行行人不得買買賣標的證證券對應的的權證；禁禁止內幕信信息知情人人員利用內內幕信息進進行權證交交易活動，，獲取不正正當利益；；禁止任何何人直接操操縱權證價價格；禁止止任何人通通過操縱標標的證券價價格影響其其對應權證證的價格；；禁止任何何人通過操操縱權證價價格影響其其對應的標標的證券價價格。權證證存存續(xù)續(xù)期期滿滿前前5個交交易易日日，權權證證終終止止交交易易，，但但可可以以行行權權。。上海海證證券券交交易易所所規(guī)規(guī)定定，，權權證證行行權權的的申申報報數數量量為為100份的的整整數數倍倍。深深圳圳證證券券交交易易所所規(guī)規(guī)定定，，權權證證行行權權以以份為單單位位進進行行申申報報。?！敭斎杖招行袡鄼嗌晟陥髨笾钢噶盍睿敭斎杖沼杏行В敭斎杖湛煽梢砸猿烦蜂N銷。。當日日買買進進的的權權證證，，當當日日可可以以行行權權。當當日日行行權權取取得得的的標標的的證證券券，，當當日日不得得賣賣出出。10個交交易易/3個工工作作日日5個交交易易日日▲權權證證行行權權時時，，標標的的股股票票過過戶戶費費為為股股票票過過戶戶面面額額的的0.05%。五、、可轉轉換換債債券券轉轉股股（（熟熟悉悉））（一一））可可轉轉債債“債轉轉股股”通過過證證券券交交易易所所交交易易系系統(tǒng)統(tǒng)進進（二二））可可轉轉債債“債轉轉股股”需要要規(guī)規(guī)定定一一個個轉轉換換期期（三三））可可轉轉債債持持有有人人可可將將本本人人證證券券賬賬戶戶內內的的可可轉轉債債全全部部或或部部分分申申請請轉轉為為發(fā)發(fā)行行公公司司的的股股票票（四四））可可轉轉債債的的買買賣賣申申報報優(yōu)優(yōu)先先于于轉轉股股申申報報（五五））可可轉轉債債轉轉換換成成發(fā)發(fā)行行公公司司股股票票的的股股份份數數（（股股））的的計計算算公公式式可可轉轉債債轉轉換換股股份份數數（（股股））＝＝（（轉轉債債手手數數×1000）/當次次初初始始轉轉股股價價格格（六六））即即日日買買進進的的可可轉轉債債當當日日可可申申請請轉轉股股當當日日（（T日））轉轉換換的的公公司司股股票票可可在在T+1日賣賣出出。。非非交交易易過過戶戶的的可可轉轉債債在在過過戶戶的的下下一一個個交交易易日日方方可可進進行行轉轉股股申申報報。。（七七））其其他他事事項項當當可可轉轉債債出出現(xiàn)現(xiàn)贖贖回回、、回回售售等等情情況況時時，，按按公公司司發(fā)發(fā)行行可可轉轉債債時時約約定定的的有有關關條條款款辦辦理理。。第四四節(jié)節(jié)代代辦辦股股份份轉轉讓讓一、、代辦辦股股份份轉轉讓讓的的概概念念和和業(yè)業(yè)務務范范圍圍（（掌掌握握））（一一））代代辦辦股股份份轉轉讓讓的的概概念念所所謂謂代代辦辦股股份份轉轉讓讓服服務務業(yè)業(yè)務務，，是是指指證證券券公公司司以以其其自自有有或或租租用用的的業(yè)業(yè)務務設設施施，，為為非上市公公司提供的股股份轉讓讓服務業(yè)業(yè)務。因因此，從基本特特征看，，這種股股份并沒沒有在證證券交易易所掛牌牌，而是是通過證證券公司司進行交交易。在這項項業(yè)務中中，提供供股份轉轉讓業(yè)務務的證券券公司是是主辦券券商。（二）代代辦股份份轉讓業(yè)業(yè)務范圍圍【例題】主辦券商商的主辦辦業(yè)務發(fā)發(fā)布的關關于所推推薦股份份轉讓公公司的分分析報告告包括（（）。。A.在掛牌前前發(fā)布推推薦報告告B.在公司披披露定期期報告后后的10個工作日日內發(fā)布布對定期期報告的的分析報報告C.經會計師師事務所所審計的的年度報報告D.在董事會會就公司司股本結結構變動動、資產產重組等等重大事事項作出出決議后后的5個工作日日內發(fā)布布分析報報告『正確答案案』ABD二、代辦辦股份轉轉讓的資資格條件件（一）證證券公司司從事代代辦股份份轉讓服服務業(yè)務務應具備備的條件件最近年度度凈資產產不低于于人民幣幣8億元，凈資資本不低低于人民民幣5億元最近2年內不存在重重大違法法違規(guī)行行為具有20家以上的營營業(yè)部，，且布局局合理（二）股股份轉讓讓公司委委托代辦辦轉讓應應具備的的條件只只能委托托1家證券公司司辦理股股份轉讓讓，并與與證券公公司簽訂訂委托協(xié)協(xié)議。代代辦轉讓讓的股份份僅限于于股份轉轉讓公司司在原交交易場所所掛牌交交易的流流通股份份。對對于于《指導意見見》施行前已已退市的的公司，，在《指導意見見》施行后15個工作日日內未確定代代辦機構構的，由由證券交交易所指指定臨時時代辦機機構。臨臨時代辦辦機構應應自被指指定之日日起45個工作日日內，開始為為退市公公司向社社會公眾眾發(fā)行的的股份的的轉讓提提供代辦辦服務。。三、代辦股份份轉讓的的基本規(guī)規(guī)則（一）代代辦股份份轉讓的的方式股股份轉讓讓的轉讓讓日根據據股份轉轉讓公司司質量，，實行區(qū)區(qū)別對待待，分類類轉讓。。每周5次/3次的轉讓讓方式：：【例題】（判斷題題）股份份轉讓價價格實行行漲跌幅幅限制，，漲跌幅幅比例限限制為前前一轉讓讓日轉讓讓價格的的10%。（））『正確答案案』錯（二）代代辦股份份轉讓的的價格確確定原則則▲▲轉讓讓撮合時時，以集集合競價價確定轉轉讓價格格的確定定原則【例題】轉讓撮合合時，以以集合競競價確定定轉讓價價格，如如果有兩兩個以上上價位在在有效競競價范圍圍內能實實現(xiàn)最大大成交量量的價位位，則可可以選取取的價位位有（））。A.高于該價價位的買買入申報報全部成成交B.低于該價價位的賣賣出申報報全部成成交C.與該價位位相同的的買方申申報全部部成交D.與該價位位相同的的賣方申申報全部部成交『正確答案案』ABCD四、非上市股股份有限限公司股股份報價價轉讓試試點2006年1月16日中關村村科技園園區(qū)非上上市股份份有限公公司股份份進入代代辦股份份轉讓系系統(tǒng)進行行股份報報價轉讓讓試點（（一））股份報報價轉讓讓與其他他方式的的不同之之處（二）股股份報價價轉讓業(yè)業(yè)務1.股份掛牌牌。2.股份轉讓讓。進入入破產清清算程序序；中國國證監(jiān)會會核準其其公開發(fā)發(fā)行股票票申請；；北京市市人民政政府有關關部門同同意其終終止股份份掛牌申申請；中中國證券券業(yè)協(xié)會會規(guī)定的的其他情情形。3.主辦券商商和信息息披露（（1）主辦券券商。證證券公司司從事非非上市公公司股份份報價轉轉讓業(yè)務務，應取取得中國國證券業(yè)業(yè)協(xié)會授授予的代代辦系統(tǒng)統(tǒng)主辦券券商業(yè)務務資格。。（（2）信息披披露。股股份掛牌牌前，非非上市公公司至少少應當披披露股份報價價轉讓說說明書。。股份掛牌牌后，掛掛牌公司司至少應應當披露露年度報告告、半年年度報告告和臨時時報告。第五節(jié)期期貨交交易的中中間介紹紹一、證券公司司中間介介紹業(yè)務務期貨交易易包括商品期貨貨交易和金融期貨貨交易。二、證券公司司提供中中間介紹紹業(yè)務的的資格條條件與業(yè)業(yè)務范圍圍申請日前6個月各項風險險控制指指標符合合規(guī)定標標準。。證券公司司不得代代理客戶戶進行期期貨交易易、結算算或者交交割，不不得代期期貨公司司、客戶戶收付期期貨保證證金，不不得利用用證券資資金賬戶戶為客戶戶存取、、劃轉期期貨保證證金。三、證券公司司提供中中間介紹紹業(yè)務的的業(yè)務規(guī)規(guī)則1.相關規(guī)定定▲▲證券券公司只只能接受受其全資擁有有或者控控股的，，或者被被同一機機構控制制的期貨貨公司的的委托從事介紹紹業(yè)務，，不能接接受其他他期貨公公司的委委托從事事介紹業(yè)業(yè)務。2.證券公司司應公開開信息3.禁止事項項（證券券公司））ENDThanks!!9、靜夜夜四無無鄰，，荒居居舊業(yè)業(yè)貧。。。12月月-2212月月-22Saturday,December31,202210、雨中黃黃葉樹，，燈下白白頭人。。。08:29:3308:29:3308:2912/31/20228:29:33AM11、以我獨獨沈久，，愧君相相見頻。。。12月-2208:29:3308:29Dec-2231-Dec-2212、故人江海海別，幾度度隔山川。。。08:29:3308:29:3308:29Saturday,December31,202213、乍見翻疑疑夢，相悲悲各問年。。。12月-2212月-2208:29:3308:29:33December31,202214、他鄉(xiāng)鄉(xiāng)生白白發(fā)，，舊國國見青青山。。。31十十二二月20228:29:33上上午08:29:3312月月-2215、比比不不了了得得就就不不比比，，得得不不到到的的就就不不要要。。。。。十二二月月228:29上上午午12月月-2208:29December31,202216、行動出出成果，，工作出出財富。。。2022/12/318:29:3308:29:3331December202217、做前，，能夠環(huán)環(huán)視四周周；做時時，你只只能或者者最好沿沿著以腳腳為起點點的射線線向前。。。8:29:33上午午8:29上午午08:29:3312月-229、沒有失敗敗，只有暫暫時停止成成功！。12月-2212月-22Saturday,December31,202210、很多事情情努力了未未必有結果果，但是不不努力卻什什么改變也也沒有。。。08:29:3308:29:3308:2912/31/20228:29:33AM11、成成功功就就是是日日復復一一日日那那一一點點點點小小小小努努力力的