寡頭：企業(yè)相互依賴。合謀和對抗行為理論模型非合作博弈：阻止進(jìn)入定價、各種合謀與默契、廣告、技術(shù)創(chuàng)新等等合作博弈：合作寡頭壟斷（合作寡占）就是少數(shù)幾家廠商（寡頭）協(xié)調(diào)他們的行動使得共同利潤最大化?？ㄌ貭枺汗_協(xié)調(diào)定價和產(chǎn)出行為的企業(yè)聯(lián)盟。《財經(jīng)早班車》水泥協(xié)會呼吁限產(chǎn)保價/v/b/73855365-1249712992.html

5.卡特爾：寡占聯(lián)合決策三一重工與中聯(lián)重科的“間諜戰(zhàn)”

/life/zhichang/video/311192.html6.1為什么組建卡特爾6.2創(chuàng)建與執(zhí)行卡特爾6.3卡特爾崩潰時的消費者得益6.4合謀的反壟斷政策卡特爾（Cartel）即壟斷利益集團、壟斷聯(lián)盟、企業(yè)聯(lián)合、同業(yè)聯(lián)盟。生產(chǎn)或銷售某一同類商品的企業(yè)，為壟斷市場，獲取高額利潤，通過在商品價格、產(chǎn)量和銷售等方面訂立協(xié)定而形成的同盟。完全卡特爾，不完全卡特爾價格、數(shù)量、銷售條件、技術(shù)卡特爾等

ExamplesofsuccessfulcartelsOPEC國際鋁礬土聯(lián)合會InternationalBauxiteAssociation水銀歐洲MercurioEuropeoExamplesofunsuccessfulcartelsCopperTinCoffeeTeaCocoa列舉熟知的卡特爾組織/u90/v_MTczMTgzOTE.html方便面價格回落價格聯(lián)盟不攻自破/video/445874.htm航空價格聯(lián)盟瓦解迅速出乎人們意料/show/PZJjWGoWhXu2zOfC.html沈陽72家地產(chǎn)公司價格聯(lián)盟到底行不行

/news/world/201106/bf60a385-c15f-4382-b81e-8a0bc13e34ef.shtml會議分歧嚴(yán)重歐佩克暫不提高石油產(chǎn)量卡特爾及穩(wěn)定性討論問題卡特爾能提高利潤嗎？所有的企業(yè)都愿意參加卡特爾嗎？卡特爾成員矛盾會導(dǎo)致卡特爾破裂嗎？能夠共富貴嗎？卡特爾可行嗎？如何提高卡特爾穩(wěn)定性？雖然同行們很少聚會，而且即便聚會也是為了娛樂和消遣，但是他們聚會時的談話卻通常以針對公眾的共謀或提高價格的陰謀而結(jié)束。------亞當(dāng)@斯密6.1為什么組建卡特爾鐘點工價格聯(lián)盟/programs/view/0kUHIwjoCK4/

(a)競爭性企業(yè)(b)卡特爾行業(yè)pmpc

qcarqcq*Q=nqmQc

行業(yè)產(chǎn)量QMCMR市場需求pmpcMCAC競爭的“外部性”競爭性企業(yè)忽略了減少產(chǎn)量和提高市場價格從而給行業(yè)帶來的收益一個假設(shè)：對稱雙頭、冷酷、無生產(chǎn)能力限制在合謀情況下的收益為：在背叛下的收益為：因此，合作的條件是：均衡條件是：在貼現(xiàn)因子足夠大的情況下，合謀是可以維持的。合謀的激勵典型廠商加入卡特爾的決策在于權(quán)衡加入卡特爾后得到的收益與不加入的收益?？ㄌ貭柍蓡T的收益等于可能獲得的預(yù)期收益減去可能的懲罰卡特爾限制產(chǎn)量提高價格，自己按利潤最大化原則自由決定生產(chǎn)量?？ㄌ貭柍蓡T可能獲得的預(yù)期收益還取決于卡特爾貫徹其協(xié)議的能力對于一個典型廠商來說，最有利可圖的方式是:讓其他廠商形成一個卡特爾，而不包括自己6.2創(chuàng)建與執(zhí)行卡特爾結(jié)構(gòu)性因素和制度性（行為性）因素（1）提高行業(yè)價格的能力（2）嚴(yán)厲懲罰的較低預(yù)期（3）較低的組織成本1.促成卡特爾形成的因素（1）提高行業(yè)價格的能力

A.有能力在不引致來自非成員廠商的競爭顯著增加的情況下提高價格。

B.能夠覺察并組織成員的欺騙行為。

C.所面對的剩余需求曲線相對缺乏彈性。

D.非成員廠商的進(jìn)入或其他行業(yè)生產(chǎn)的近似替代品將阻止卡特爾提高價格。E.過高的價格將引致大量的新廠商的進(jìn)入，長期來看，卡特爾無力將價格保持在高水平。卡特爾面臨的長期需求曲線具有較高的彈性。

F.預(yù)期卡特爾將價格維持在高水平的時間越長，建立卡特爾的現(xiàn)期價值也就越大。（2）嚴(yán)厲懲罰的較低預(yù)期A.發(fā)現(xiàn)概率及反壟斷力度B.懲罰對手的能力例如過剩生產(chǎn)能力等C.懲罰對手的意愿例如高端品牌形象等（3）較低的組織成本——促使成本保持在低水平的因素A.涉及廠商的數(shù)量較少*美國司法部1910—1972年間關(guān)于操縱價格的606個案例中，每件案例所涉及廠商的平均數(shù)為16.7，中位數(shù)為8，眾數(shù)為4。*黑爾與凱勒的研究結(jié)論：6.5%涉及50或更多的共謀者。余下案例中廠商的平均數(shù)為7.25。26%的案例涉及4個廠商或更少，但有48%的案例涉及6個廠商或更少，79%涉及10個廠商或更少。B.行業(yè)高度集中卡特爾在集中性行業(yè)更有希望成功。美國司法部價格操縱案例中的42%的CR4超過75%，總的平均集中度為67.7%?？ㄌ貭柸菀自谳^小的地理區(qū)域發(fā)生。在美國司法部的價格操縱與其他反托拉斯案例中，有一半的共謀發(fā)生在地方性或區(qū)域性市場。C.生產(chǎn)同質(zhì)產(chǎn)品廠商之間的產(chǎn)品的質(zhì)量和性能差別越大，達(dá)成價格協(xié)議就越困難。查明通過提高質(zhì)量間接削價比較困難，廠商可以在不公然違反定價協(xié)議的基礎(chǔ)上提高產(chǎn)品質(zhì)量、增加銷售量。D.商業(yè)協(xié)會的存在：商業(yè)協(xié)會的存在可以降低行業(yè)中廠商會面和協(xié)調(diào)的成本。此外技術(shù)變動率、需求增長率、銷售頻數(shù)等

案例:1990s早期賴氨酸、檸檬酸、維他命A很高的市場供應(yīng)控制、很低的購買者集中度、購買者之間非透明價格、卡特爾成員長期競爭歷史、卡特爾成員文化接近性等2.價格協(xié)商機制A.主導(dǎo)廠商的價格領(lǐng)導(dǎo)機制新廠商進(jìn)入和邊緣廠商擴張對價格形成持續(xù)壓力。然而主導(dǎo)廠商幾乎沒有懲罰降價者的意愿，最終主導(dǎo)廠商市場份額不斷下降。案例：OPEC中沙特阿拉伯B.共謀價格并行機制主要廠商組織，具有懲罰力案例：抗爆劑。1974-1979年24次價格變動所有廠商幾乎都在同一天進(jìn)行。特征：至少30天之前通知所有的價格變動，通知新聞媒體所有價格變動，同一城市的買者支付包括運費在內(nèi)的同一價格，使用最惠消費者條款/news/finance/201105/fe1d63df-8446-4407-bf25-c88ef68fd410.shtml聯(lián)合利華散布漲價信息發(fā)改委開200萬元罰單C.晴雨表價格領(lǐng)先機制小的、沒有懲罰力的廠商帶動行業(yè)價格變動案例：渦輪機通用電氣相對市場份額的波動來穩(wěn)定市場3.執(zhí)行卡特爾協(xié)議/news/world/201106/bf60a385-c15f-4382-b81e-8a0bc13e34ef.shtml會議分歧嚴(yán)重歐佩克暫不提高石油產(chǎn)量1010215

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企業(yè)2

合作背叛合作企業(yè)1背叛囚徒困境與現(xiàn)實的共謀：公開共謀和默契共謀單期合謀博弈的不穩(wěn)定性黑社會如何逼迫成員忠誠？卡特爾維持機制（1）覺察欺騙A.行業(yè)中只有少數(shù)幾家廠商

B.價格不會無故波動

C.價格廣為人知

D.所有卡特爾成員在銷售鏈的同一點銷售相同的產(chǎn)品。/GB/61603/6078880.html京滬快線昨起運行民航否認(rèn)價格聯(lián)盟/u34/v_MTcwNzg0NDc.html京滬空中快線今起試運營（2）沒有欺騙動機的卡特爾A.廠商邊際成本曲線缺乏彈性：大幅度提高產(chǎn)出的成本很大，違反協(xié)議的收益小。B.固定成本?。喝绻ㄌ貭柍蓡T的固定成本大，在工廠的生產(chǎn)能力內(nèi)，有一個穩(wěn)定的邊際成本。當(dāng)需求下降時會產(chǎn)生較大的閑置生產(chǎn)能力，從而有動機將價格降至卡特爾水平以下以刺激銷售。C.如果一個行業(yè)中有許多進(jìn)行少量購買的客戶，沒有廠商會將價格降低至卡特爾水平以下。如果只有少數(shù)幾個客戶發(fā)出大額的非經(jīng)常性訂單，卡特爾就很難覺察欺騙并加以制止。廠商們有對大額購買者進(jìn)行價格折讓的動機，以留住客戶。D.合法的卡特爾可要求由一個單一的銷售代理人或代理組織銷售來自所有廠商的產(chǎn)品，以防止欺騙。戴爾比斯公司源自1888年cecilrhodes的接管，當(dāng)時南非的礦井出產(chǎn)全球95%的裸鉆。在接下來的100年間，南非的鉆石生產(chǎn)份額下降到了不足15%。戴爾比斯的運營戰(zhàn)略單純而簡單：嚴(yán)格限制市場上鉆石的供給，使得鉆石稀缺的神話永久化，從而要求很高的價格。在一個性市場上，每一個企業(yè)都為自己的產(chǎn)品選找消費者，競爭導(dǎo)致價格低于消費者保留價值，粉碎了稀缺的印想。為了競爭，戴比爾斯構(gòu)建了一個精妙的分銷模式，使得主要鉆石礦場把全部產(chǎn)量交給唯一的營銷組織---戴比爾斯管理的中央銷售組織CSO。所有鉆礦廠相信，鉆石礦只有統(tǒng)一管理起來，才能維持高價格。戴爾比斯案例戴爾比斯公司戰(zhàn)略行動控制供給中央銷售組織庫存管理懲罰和拉攏生產(chǎn)商：坦桑尼亞和俄羅斯監(jiān)控市場和下游擴大需求廣告新市場開發(fā)新產(chǎn)品其它/programs/view/5V4iG46dykA/鉆石價格真相曝光：萬元鉆戒批發(fā)價僅3千多

思考題1.你認(rèn)為鉆石價格昂貴的主要原因到底是什么？2.解釋“耐用品壟斷者制造自己的競爭對手”的含義及邏輯。3.戴比爾斯如何克服“耐用品壟斷者制造自己的競爭對手”難題？4.戴比爾斯如何使得所有鉆礦廠相信，鉆石礦只有統(tǒng)一管理起來，才能維持高價格。（3）防止欺騙的方法卡特爾還有一些其他的方法防止欺騙，但最成功的卡特爾協(xié)議與執(zhí)行機制仍不為人所知。A.分割市場開關(guān)組合配件：月相機制分配市場份額維他命：指定消費者B.固定市場份額C.使用最惠國待遇條款：賣方向買方保證不會以更低的價格銷售給其他購買者。D.使用相遇競爭條款：如果另一廠商提供較低價格，銷售者也將同幅降低，或允許解除購買合同。最惠消費者和相遇競爭條款限制競爭的機制消費者提供背叛者信息，背叛容易被發(fā)覺限制了背叛的收益。某企業(yè)承諾差價雙倍補償，其定價1000元，對手售價900元能吸引到額外顧客嗎？其定價10000元，對手愿意降價嗎？該企業(yè)最優(yōu)價格呢？E.建立觸發(fā)價格：所有卡特爾成員可以達(dá)成協(xié)議，如果市場價格降至一定水平（稱為觸發(fā)價格）以下，每一廠商將其產(chǎn)出擴張至成立卡特爾之前的水平，卡特爾協(xié)議被擯棄。削價的廠商可以在短時間內(nèi)有所收益，但最終會因為這種預(yù)設(shè)的懲罰機制所導(dǎo)致的卡特爾毀滅而在利益上受損。觸發(fā)價格機制可信嗎？小不忍則亂大謀？以牙還牙以眼還眼機制基點定價機制作用機理單一、透明的價格秩序穩(wěn)定的市場范圍限制競爭價格芝加哥匹茨堡托萊多貿(mào)易和職業(yè)聯(lián)盟精蔗糖協(xié)會：不道德的行為弗吉尼亞州律師協(xié)會：聲譽良好的會員才能執(zhí)業(yè)丹麥競爭委員會要求公開方便混凝土價格行業(yè)試圖解決囚徒困境的具體辦法進(jìn)入障礙廠商數(shù)量集中度產(chǎn)品差異需求彈性訂單波動性技術(shù)進(jìn)步率大廠商OPEC大中等中等低無否小鋼鐵早期大中等高低無是小價格領(lǐng)先鋼鐵1911-大中等高低無是小抗爆劑大少高低無否適度最惠條款渦輪機大少高中等無是適度立體聲設(shè)備大多低中等無否小貿(mào)易聯(lián)盟精蔗糖中等中等中等低無否小法律服務(wù)大多高中等無是適度分割市場開關(guān)設(shè)備大少高低無是小維他命大少高低無否小專利玻璃容器大少高低無是小石膏板大少高低無否小基點機制鋼鐵1884-1948大中等高低無是小夾板中等中等高低無否小討論：鐘點工聯(lián)盟的有效性/programs/view/0kUHIwjoCK4/鐘點工價格聯(lián)盟4.卡特爾與價格戰(zhàn)卡特爾是否會自動解體一種觀點認(rèn)為，市場價格波動性很大，廠商是在試圖形成一個個不斷解體的卡特爾，無須政府介入，競爭力量會使卡特爾失敗。另一種觀點認(rèn)為，波動可能正是一個理性、長期、包括觸發(fā)價格內(nèi)容的卡特爾策略的一部分。價格戰(zhàn)在何時發(fā)生green-porter認(rèn)為，價格戰(zhàn)在未曾預(yù)期到的商業(yè)周期的不景氣階段更有可能發(fā)生，因為這段時間作為對需求減少的反應(yīng),價格可能下降?？ㄌ貭栐谶@種情況下將結(jié)束。rotemberg-saloner認(rèn)為，價格戰(zhàn)應(yīng)在需求高漲時發(fā)生，因為暗中破壞卡特爾價格所得的利潤在繁榮時期將最大。實證結(jié)果其他因素不變，卡特爾在商業(yè)周期不景氣階段失敗，繁榮階段活躍的卡特爾終止的可能性小。在卡特爾存在期間，經(jīng)濟活動的不穩(wěn)定性越大（頻繁的繁榮與衰退），卡特爾失敗的概率就越大。6.3卡特爾崩潰時的消費者得益一個簡單的線性事例：不合作廠商的影響行業(yè)中有成本函數(shù)完全相同的50家廠商，并假定沒有其他廠商能進(jìn)入。其中有j個廠商不遵守卡特爾協(xié)議，他們是價格的接受者。每個廠商的邊際成本為MC=10+q廠商的供給曲線為q=p-10j個非卡特爾廠商產(chǎn)量為Qnc=jq=j(p-10)市場需求曲線為Q=1000-20p現(xiàn)假設(shè)行業(yè)中的n-j個廠商組建卡特爾，余下的j個廠商不參加，則剩余需求曲線為Qr=Q-jq=a-bp-j(p-d)/e卡特爾的收益Rm=pQr=Qr(ae+jd-eQr)/(be+j)卡特爾的邊際收益為MRm=(ae+jd)/(be+j)-2eQr/(be+j)卡特爾的邊際成本為MCm=d+eQm/(n-j)卡特爾選擇產(chǎn)量Qm(=Qr)，可通過邊際收益與邊際成本相等得到Qm=(n-j)(a-bd)/(be+2n-j)卡特爾產(chǎn)出隨著非成員廠商數(shù)目的增加而下降。不完全的卡特爾非卡特爾廠商（j=20）卡特爾廠商（50-j=30）價格3024102801000產(chǎn)量Q產(chǎn)量Q2408001000市場需求非卡特爾供給50302410市場需求剩余需求剩余邊際收益卡特爾邊際成本價格50不同程度卡特爾的市場變量非卡特爾成員數(shù)價格市場彈性市場產(chǎn)出消費者剩余社會福利福利損失占銷售額%卡特爾份額%1卡特爾廠商1非卡特爾廠商價格加成%產(chǎn)出利潤產(chǎn)出利潤033.332.03336667944517.9100506.66133.3300132.411.843526524961815.994486.72128.0222.41251.11026.971.174625318106226.563367.2796.9516.97143.9920240.925204360111202.5462588014983022.440.815513743113370.732168.8971.0812.4477.384021.670.765673391114180.11881066.7011.6768.094921.4310.755723267114280.02111.2765.3211.43165.335021.4290.755713265114290000011.42935.31不同程度卡特爾的市場變量非卡特爾廠商產(chǎn)量、利潤高于卡特爾廠商?？ㄌ貭枏S商限制產(chǎn)量限制產(chǎn)量、提高價格對非卡特爾廠商帶來價格外部性，形成了兩類廠商的沖突。隨著卡特爾成員增加，成員欺騙的動機增強。實際上往往大企業(yè)參加卡特爾。非卡特爾廠商數(shù)目上升時，卡特爾廠商產(chǎn)量增加而非卡特爾廠商產(chǎn)量下降，行業(yè)產(chǎn)量上升，市場價格下降，所有廠商的利潤減少了，社會福利提高了。6.4合謀的反壟斷政策公開合謀的辯護(hù)理由：避免惡性價格競爭降低風(fēng)險激勵研發(fā)公開合謀協(xié)議的政策本身違法原則：價格協(xié)議違法責(zé)任原則：信息交換、專利互換等案例：OPEC四種主要理論1.OPEC是一個利潤極大化的卡特爾2.沙特阿拉伯是一個主導(dǎo)廠商3.OPEC企圖達(dá)到其政治目的而不是將其利潤最大化4.石油行業(yè)是競爭性的，OPEC不過相當(dāng)于一個社會俱樂部。1960年9月，由伊朗、伊拉克、科威特、沙特阿拉伯和委內(nèi)瑞拉的代表在巴格達(dá)開會，決定聯(lián)合起來共同對付西方石油公司，維護(hù)石油收入?，F(xiàn)在總部設(shè)在維也納，歐佩克旨在通過消除有害的、不必要的價格波動，確保國際石油市場上石油價格的穩(wěn)定，保證各成員國在任何情況下都能獲得穩(wěn)定的石油收入，并為石油消費國提供足夠、經(jīng)濟、長期的石油供應(yīng)。目前歐佩克共有