———風險評估管理制度目(15篇)【導語】風險評估管理制度目怎么寫受歡迎？本為整理了15篇優(yōu)秀的風險評估管理制度范文范文，為便于您查看，點擊下面《名目》可以快速到達對應(yīng)范文。以下是我為大家收集的風險評估管理制度目，僅供參考，盼望對您有所關(guān)心。

名目

【第1篇】風險評估和管理掌握規(guī)范

一、引言

過去企業(yè)始終沒有停止過風險管理的實踐與討論,不同地區(qū)的企業(yè)對風險及風險管理的熟悉深度及廣度也不相同。水泥生產(chǎn)企業(yè)作為重要的原材料生產(chǎn)企業(yè)處在這種動態(tài)變化的市場環(huán)境之中,如何做好風險管理是我們必需要考慮到的問題。

二、風險管理的內(nèi)涵及其意義

所謂風險管理,是指企業(yè)面對風險時,實行科學有效的方法,以便用最小的成本獲得最大平安保障利益的管理活動。美國國家虛假財務(wù)報告委員會贊助機構(gòu)討論小組對企業(yè)風險管理的定義是:企業(yè)風險管理是由企業(yè)的董事會、管理層和其他人員實施的從戰(zhàn)略層面開頭并貫穿整個企業(yè)的一個過程。這個過程的設(shè)計是為了準時識別可能影響企業(yè)的潛在大事并按企業(yè)接受風險的態(tài)度管理風險,為實現(xiàn)企業(yè)目標供應(yīng)合理的保證。由于各種不確定因素的影響,企業(yè)的經(jīng)營活動難免存在各種各樣的風險。企業(yè)必需而且準時實行必要的措施對風險進行掌握,才能避開或降低風險給企業(yè)帶來的損失,從而確保企業(yè)經(jīng)營目標的實現(xiàn)。因此,有效地對各種風險進行管理對企業(yè)來說具有特別重要的意義。

1、有利于企業(yè)做出正確的決策

在世界經(jīng)濟全球化進展的今日,企業(yè)所面臨的經(jīng)營環(huán)境越來越簡單,不確定的因素越來越多,決策更加簡單和困難。企業(yè)只有建立起有效的風險管理機制,實施有效的風險管理,充分分析各種風險,才能在變幻莫測的經(jīng)濟環(huán)境中做出正確的決策。

2、有利于愛護企業(yè)資產(chǎn)的平安和完整

企業(yè)為了保證有足夠的資源進行經(jīng)營生產(chǎn),實現(xiàn)預(yù)期的利潤,必需實行各種有效的風險掌握措施,實施風險管理,才能保證企業(yè)各項資產(chǎn)的平安和完整,否則企業(yè)的資產(chǎn)將會遭到巨大的損失。

3、有利于實現(xiàn)企業(yè)的經(jīng)營活動目標

企業(yè)經(jīng)營活動的目標是追求股東價值最大化、利潤最大化。但在實現(xiàn)這一目標的過程中,難免會遇到各種各樣的不利因素的影響,從而影響到企業(yè)經(jīng)營活動目標的實現(xiàn)。因此,企業(yè)必需進行風險管理,化解各種不利因素的影響,以保證企業(yè)經(jīng)營目標的實現(xiàn)。

三、水泥生產(chǎn)企業(yè)風險管理中的問題

水泥生產(chǎn)企業(yè)現(xiàn)在的風險管理活動有以下特點:一是沒有特地的人員或機構(gòu)進行企業(yè)風險管理活動,每個人或部門往往只針對自己工作中的風險獨立地實行肯定對策,缺乏系統(tǒng)性、全局性。更有一些企業(yè)及部門根本就沒有風險及風險管理概念及意識;二是企業(yè)中的風險管理基本上是一種被動式的管理,只有消失影響企業(yè)生存和進展的重大問題時才查找緣由,制定對策,而且大多流于形式,不能解決實際問題;三是缺乏系統(tǒng)、科學的風險管理理論方法指導。

四、水泥生產(chǎn)企業(yè)風險管理的對策

由上述分析可以看出,我國水泥生產(chǎn)企業(yè)風險管理的現(xiàn)狀的確不容樂觀。本文認為,加強風險管理可以考慮從以下幾個方面入手。

1、建立具有水泥行業(yè)特色的合理的組織結(jié)構(gòu)以便對企業(yè)風險管理的職能部門進行有效整合

合理的組織結(jié)構(gòu)是企業(yè)內(nèi)部環(huán)境的核心要素,假如它都存在極大的缺陷,那么,其它因素即使構(gòu)建得再完善,也難以保證內(nèi)部環(huán)境的作用得以有效實現(xiàn)。從風險管理的角度來看,組織結(jié)構(gòu)可以認為是公司治理結(jié)構(gòu)在企業(yè)里面從制度方面轉(zhuǎn)化到管理方面的詳細落實。它既包括從董事會到高級管理人員再到一般員工等的層級支配,還包括授權(quán)界定、權(quán)限劃分以及相關(guān)的報告體系等制度支配。這一組織結(jié)構(gòu)應(yīng)能夠準時地任命風險責任人,連貫并有效地實施溝通方案,并且在風險管理領(lǐng)域恰當?shù)嘏渲觅Y源,通過這種方式實現(xiàn)風險管理在企業(yè)內(nèi)部的各個層次和部門中的整合應(yīng)用,從而確保風險管理成為滲透于企業(yè)各項活動(如生產(chǎn)經(jīng)營活動,戰(zhàn)略管理活動,其它的職能管理等)中的一系列行動。此外,組織結(jié)構(gòu)的建立還應(yīng)能分清風險管理與風險監(jiān)控的特定作用與責任。詳細來說,合理的風險管理組織結(jié)構(gòu)系統(tǒng),應(yīng)分為幾個層次,各層次及其人員具有不同的地位和職責。

(1)董事會。設(shè)有關(guān)風險管理的特地委員會,它總攬全局,對企業(yè)的風險管理負有監(jiān)督職責,執(zhí)行批準對策、評估效率的風險管理任務(wù)。風險管理委員會可以同董事會的其他委員會(戰(zhàn)略、薪酬、審計等)職能交互進行,保證風險管理的權(quán)威性,同時必需充分發(fā)揮獨立董事的第三方作用。

(2)總經(jīng)理。企業(yè)的總經(jīng)理應(yīng)對企業(yè)的風險管理最終負責,并且應(yīng)全面執(zhí)行風險管理任務(wù),主要包括評估風險優(yōu)先次序、協(xié)調(diào)及解決沖突、協(xié)調(diào)業(yè)務(wù)與風險、戰(zhàn)略與政策的管理任務(wù)。

(3)風險管理職能部門。本部門設(shè)風險主管,它對風險管理的執(zhí)行進行詳細支配,協(xié)調(diào)各部門、各機構(gòu)的決策,指派風險責任人并設(shè)定相應(yīng)的業(yè)績評價方式,配置資源與資本、管理風險與收益等,并保持與風險管理委員會進行適時地溝通。

(4)風險管理的內(nèi)部監(jiān)督部門。它的主要職能體現(xiàn)為對風險管理職能部門的日常風險管理活動進行監(jiān)控的職能,并且應(yīng)保持與風險管理委員會的溝通。

2、推行一套行之有效的風險管理方法體系

所謂行之有效的風險管理方法體系,主要包括對風險的描述,各種類型風險因素的識別,各個風險因素對企業(yè)的生產(chǎn)經(jīng)營所造成的影響大小,以及對風險的分析、評價、反饋報告等所采納的各類科學的方法。通用的風險管理的方法體系是有效完成風險管理的前提,能夠保證企業(yè)在一個完整的風險管理過程中對風險進行口徑統(tǒng)一并且精確的考察與監(jiān)控,其作用主要表現(xiàn)在以下幾個方面。

(1)對企業(yè)常見的基本風險種類進行界定。界定的立足點由戰(zhàn)略管理層次再進一步到不同的職能管理部門以及業(yè)務(wù)流程,界定的重點是風險的來源、重要性及帶來的影響。接下來,結(jié)合企業(yè)所處的內(nèi)部和外部環(huán)境對風險加以更為直觀的描述,進行風險因素分析、采納相應(yīng)的方法(層次分析法、蒙特卡洛模擬法、敏感性分析法、模糊綜合評價法等)評價風險的大小并且結(jié)合企業(yè)的風險偏好。這樣可以對企業(yè)的風險管理進行定性的說明與定量的評價,從而為企業(yè)進行有效的風險管理供應(yīng)依據(jù)。

(2)擬定企業(yè)風險管理的目標。將企業(yè)風險管理的目標進行詳細的細分,列成圖表的形式,其中包括對人、財、物、供、產(chǎn)、銷等的職能管理的風險管理目標,還包括戰(zhàn)略層面的風險管理目標,這樣可以指導企業(yè)對需要改進的各類風險準時實行適當措施。當然,在選擇管理措施時也應(yīng)依據(jù)目標對風險進行評估。

(3)風險績效管理。當風險管理到達一個階段性的時刻,企業(yè)可以通過風險反饋報告來了解風險管理的結(jié)果,從而為相應(yīng)的績效管理供應(yīng)基礎(chǔ)數(shù)據(jù)。風險反饋報告中應(yīng)包含風險管理責任人的目標、初始狀態(tài)、工作過程以及工作成果等。

(4)在不斷進展的動態(tài)過程中推動風險的管理。在現(xiàn)實的經(jīng)濟活動中,由于風險所依據(jù)存在的內(nèi)外部條件在不斷進展變化,風險本身也要發(fā)生變化。因此,企業(yè)應(yīng)保持動態(tài)的思維方式,以便持續(xù)地學習和更新風險管理力量。風險的動態(tài)管理可以從兩個層面來理解:一是對風險的識別與衡量應(yīng)持續(xù)地進行;二是對于每一個既定的風險,其管理過程始終隨時間向既定目標不斷邁進。這兩個層面是前后承接的。毫無疑問,風險管理方法體系會給企業(yè)帶來多方面的好處,既包括將企業(yè)的業(yè)務(wù)活動與風險管理的有機結(jié)合,也包括溝通效率的改善以及組織結(jié)構(gòu)前瞻性、應(yīng)變性的增加。

3、吸引人才

風險管理的詳細工作是靠人來完成的,所以在人、財、物的配置方面要有一個合理的規(guī)劃,在人員的配置方面肯定要選擇那些既懂水泥生產(chǎn)技術(shù),又懂管理的人員來完成這個工作,由于風險管理涉及到許多技術(shù)和經(jīng)濟方面的內(nèi)容,一般的管理人員和技術(shù)人員是完不成這個工作的。我國水泥生產(chǎn)企業(yè)的現(xiàn)狀還是以生產(chǎn)經(jīng)營為主,由于受到自身條件的限制,很難吸引到相關(guān)的專業(yè)人員,這就要求企業(yè)的高級管理人員肯定要有戰(zhàn)略的眼光,把吸引人才作為關(guān)系到企業(yè)生死存亡的大事來抓,由于企業(yè)要進展,不能永久依靠現(xiàn)有的資源和環(huán)境,要真正把企業(yè)做成世界級的優(yōu)秀企業(yè)是需要人才的。在資金的配置方面要優(yōu)先考慮風險管理部門所需的資金,滿意他們的需要,而目前我國水泥生產(chǎn)企業(yè)普遍存在資金緊急的狀況,受傳統(tǒng)的只抓生產(chǎn)經(jīng)營思想的影響,風險管理部門所需資金多數(shù)還有問題,更不用說開展詳細的工作了。

因此,水泥生產(chǎn)企業(yè)要進展,要做出屬于我們國家的世界級的水泥生產(chǎn)企業(yè),達到能夠引領(lǐng)世界水泥生產(chǎn)的技術(shù)創(chuàng)新和高水平的管理,都需要我們重視水泥生產(chǎn)企業(yè)的風險管理工作。

哈爾濱三發(fā)新型節(jié)能建材有限責任公司

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【第2篇】風險評估和掌握管理規(guī)范

水泥生產(chǎn)企業(yè)風險管理

我國水泥生產(chǎn)企業(yè)風險管理的現(xiàn)狀的確不容樂觀。加強風險管理可以考慮從以下幾個方面入手。

1、建立具有水泥行業(yè)特色的合理的組織結(jié)構(gòu)以便對企業(yè)風險管理的職能部門進行有效整合

合理的組織結(jié)構(gòu)是企業(yè)內(nèi)部環(huán)境的核心要素,假如它都存在極大的缺陷,那么,其它因素即使構(gòu)建得再完善,也難以保證內(nèi)部環(huán)境的作用得以有效實現(xiàn)。從風險管理的角度來看,組織結(jié)構(gòu)可以認為是公司治理結(jié)構(gòu)在企業(yè)里面從制度方面轉(zhuǎn)化到管理方面的詳細落實。它既包括從董事會到高級管理人員再到一般員工等的層級支配,還包括授權(quán)界定、權(quán)限劃分以及相關(guān)的報告體系等制度支配。這一組織結(jié)構(gòu)應(yīng)能夠準時地任命風險責任人,連貫并有效地實施溝通方案,并且在風險管理領(lǐng)域恰當?shù)嘏渲觅Y源,通過這種方式實現(xiàn)風險管理在企業(yè)內(nèi)部的各個層次和部門中的整合應(yīng)用,從而確保風險管理成為滲透于企業(yè)各項活動(如生產(chǎn)經(jīng)營活動,戰(zhàn)略管理活動,其它的職能管理等)中的一系列行動。此外,組織結(jié)構(gòu)的建立還應(yīng)能分清風險管理與風險監(jiān)控的特定作用與責任。詳細來說,合理的風險管理組織結(jié)構(gòu)系統(tǒng),應(yīng)分為幾個層次,各層次及其人員具有不同的地位和職責。

(1)董事會。設(shè)有關(guān)風險管理的特地委員會,它總攬全局,對企業(yè)的風險管理負有監(jiān)督職責,執(zhí)行批準對策、評估效率的風險管理任務(wù)。風險管理委員會可以同董事會的其他委員會(戰(zhàn)略、薪酬、審計等)職能交互進行,保證風險管理的權(quán)威性,同時必需充分發(fā)揮獨立董事的第三方作用。

(2)總經(jīng)理。企業(yè)的總經(jīng)理應(yīng)對企業(yè)的風險管理最終負責,并且應(yīng)全面執(zhí)行風險管理任務(wù),主要包括評估風險優(yōu)先次序、協(xié)調(diào)及解決沖突、協(xié)調(diào)業(yè)務(wù)與風險、戰(zhàn)略與政策的管理任務(wù)。

(3)風險管理職能部門。本部門設(shè)風險主管,它對風險管理的執(zhí)行進行詳細支配,協(xié)調(diào)各部門、各機構(gòu)的決策,指派風險責任人并設(shè)定相應(yīng)的業(yè)績評價方式,配置資源與資本、管理風險與收益等,并保持與風險管理委員會進行適時地溝通。

(4)風險管理的內(nèi)部監(jiān)督部門。它的主要職能體現(xiàn)為對風險管理職能部門的日常風險管理活動進行監(jiān)控的職能,并且應(yīng)保持與風險管理委員會的溝通。

2、推行一套行之有效的風險管理方法體系

所謂行之有效的風險管理方法體系,主要包括對風險的描述,各種類型風險因素的識別,各個風險因素對企業(yè)的生產(chǎn)經(jīng)營所造成的影響大小,以及對風險的分析、評價、反饋報告等所采納的各類科學的方法。通用的風險管理的方法體系是有效完成風險管理的前提,能夠保證企業(yè)在一個完整的風險管理過程中對風險進行口徑統(tǒng)一并且精確的考察與監(jiān)控,其作用主要表現(xiàn)在以下幾個方面。

(1)對企業(yè)常見的基本風險種類進行界定。界定的立足點由戰(zhàn)略管理層次再進一步到不同的職能管理部門以及業(yè)務(wù)流程,界定的重點是風險的來源、重要性及帶來的影響。接下來,結(jié)合企業(yè)所處的內(nèi)部和外部環(huán)境對風險加以更為直觀的描述,進行風險因素分析、采納相應(yīng)的方法(層次分析法、蒙特卡洛模擬法、敏感性分析法、模糊綜合評價法等)評價風險的大小并且結(jié)合企業(yè)的風險偏好。這樣可以對企業(yè)的風險管理進行定性的說明與定量的評價,從而為企業(yè)進行有效的風險管理供應(yīng)依據(jù)。

(2)擬定企業(yè)風險管理的目標。將企業(yè)風險管理的目標進行詳細的細分,列成圖表的形式,其中包括對人、財、物、供、產(chǎn)、銷等的職能管理的風險管理目標,還包括戰(zhàn)略層面的風險管理目標,這樣可以指導企業(yè)對需要改進的各類風險準時實行適當措施。當然,在選擇管理措施時也應(yīng)依據(jù)目標對風險進行評估。

(3)風險績效管理。當風險管理到達一個階段性的時刻,企業(yè)可以通過風險反饋報告來了解風險管理的結(jié)果,從而為相應(yīng)的績效管理供應(yīng)基礎(chǔ)數(shù)據(jù)。風險反饋報告中應(yīng)包含風險管理責任人的目標、初始狀態(tài)、工作過程以及工作成果等。

(4)在不斷進展的動態(tài)過程中推動風險的管理。在現(xiàn)實的經(jīng)濟活動中,由于風險所依據(jù)存在的內(nèi)外部條件在不斷進展變化,風險本身也要發(fā)生變化。因此,企業(yè)應(yīng)保持動態(tài)的思維方式,以便持續(xù)地學習和更新風險管理力量。風險的動態(tài)管理可以從兩個層面來理解:一是對風險的識別與衡量應(yīng)持續(xù)地進行;二是對于每一個既定的風險,其管理過程始終隨時間向既定目標不斷邁進。這兩個層面是前后承接的。毫無疑問,風險管理方法體系會給企業(yè)帶來多方面的好處,既包括將企業(yè)的業(yè)務(wù)活動與風險管理的有機結(jié)合,也包括溝通效率的改善以及組織結(jié)構(gòu)前瞻性、應(yīng)變性的增加。

3、吸引人才

風險管理的詳細工作是靠人來完成的,所以在人、財、物的配置方面要有一個合理的規(guī)劃,在人員的配置方面肯定要選擇那些既懂水泥生產(chǎn)技術(shù),又懂管理的人員來完成這個工作,由于風險管理涉及到許多技術(shù)和經(jīng)濟方面的內(nèi)容,一般的管理人員和技術(shù)人員是完不成這個工作的。我國水泥生產(chǎn)企業(yè)的現(xiàn)狀還是以生產(chǎn)經(jīng)營為主,由于受到自身條件的限制,很難吸引到相關(guān)的專業(yè)人員,這就要求企業(yè)的高級管理人員肯定要有戰(zhàn)略的眼光,把吸引人才作為關(guān)系到企業(yè)生死存亡的大事來抓,由于企業(yè)要進展,不能永久依靠現(xiàn)有的資源和環(huán)境,要真正把企業(yè)做成世界級的優(yōu)秀企業(yè)是需要人才的。在資金的配置方面要優(yōu)先考慮風險管理部門所需的資金,滿意他們的需要,而目前我國水泥生產(chǎn)企業(yè)普遍存在資金緊急的狀況,受傳統(tǒng)的只抓生產(chǎn)經(jīng)營思想的影響,風險管理部門所需資金多數(shù)還有問題,更不用說開展詳細的工作了。

因此,水泥生產(chǎn)企業(yè)要進展,要做出屬于我們國家的世界級的水泥生產(chǎn)企業(yè),達到能夠引領(lǐng)世界水泥生產(chǎn)的技術(shù)創(chuàng)新和高水平的管理,都需要我們重視水泥生產(chǎn)企業(yè)的風險管理工作。

【第3篇】危害辨識風險評估管理規(guī)定

1目的

危害識別、風險評價與風險掌握,是平安標準化管理工作的核心,仔細做好危害識別和風險評價,對于防止各類事故發(fā)生、保障廣闊職工生命平安、身體健康起到樂觀的作用。通過對生產(chǎn)作業(yè)的危急有害因素進行識別和風險評價,依據(jù)評價結(jié)果,有針對性地實行風險預(yù)防和削減措施,使風險達到可接受的程度。

2適用范圍

適用于本公司的全部生產(chǎn)活動,包括規(guī)劃、設(shè)計、新改擴建、供應(yīng)、生產(chǎn)、儲存、運輸、銷售、檢修理、檢驗、分析、后勤服務(wù)等中危害識別和風險評價、風險掌握的管理。

3規(guī)范性引用文件

《重大危急源辯識》gb18218-2022

《生產(chǎn)過程危急有害因素分類與代碼》(gb/t13861-92)

4職責與分工

4.1生產(chǎn)廠長負責組織公司的危急有害因素識別和風險評價工作,審批重大危急因素。

4.2行政部是本制度歸口管理部門,負責建立并保持《危害識別和風險評價管理制度》,負責指導各車間部門進行危害識別和風險評價工作,負責巨大風險和重大風險的評價分析,負責公司各車間、部門風險評價記錄的審查與掌握效果的驗證,建立、更新《重大危急源檔案》,定期進行風險信息更新。

4.3各車間、部門負責人負責低風險(等級判定在重大風險以下,不包括重大風險的各級風險)的風險分析記錄審查與掌握效果驗證。

4.4風險評價和掌握主要為從事該工作的人員服務(wù),要求該項工作的從業(yè)人員進行評價。評價初期,可由各級管理人員對從業(yè)人員進行培訓和指導,進行示范,漸而轉(zhuǎn)變由從業(yè)人員自行評價。

4.5非本部門人員到本部門從事某項工作時,風險評價和掌握以本部門為主,車間為輔一起爭論、分析,評價與分析的人員簽字也應(yīng)包括兩部門人員。審核審定由施工單位管理人員、負責人員進行。

4.6同一個項目涉及多個部位作業(yè)的(如設(shè)備、電氣、儀表、幾個施工單位等),由各部門自行分析評價后,項目負責人進行匯總。

5內(nèi)容與要求

5.1風險的分級管理

5.1.1風險評價依據(jù)本制度附錄a《風險評價準則》進行分級。

5.1.2各部門負責對所轄范圍內(nèi)全部的直接作業(yè)、操作崗位、關(guān)鍵裝置與重點部位進行風險評價。

5.1.3作業(yè)風險:巨大風險作業(yè)由所在部門負責人初審簽字,經(jīng)行政部復(fù)檢簽字后,報公司領(lǐng)導批準;重大風險作業(yè)由所在部門負責人初審簽字后,所行政部終審批準;中等風險、可接受風險和可忽視風險作業(yè)由所在部門負責人簽字終審批準。

5.1.4崗位(裝置、部位等)風險:巨大風險和重大風險所在的崗位(裝置、部位等)由所在部門作為重點部位和關(guān)鍵裝置根據(jù)《關(guān)鍵裝置重點部位管理制度》進行管理;中等風險、可接受風險和可忽視風險所在的崗位(裝置、部位等)應(yīng)由所在部門實行隔離、防護、制定操作規(guī)程等措施降低風險。

5.1.5風險評價、分析職責

a)項目規(guī)劃、設(shè)計前應(yīng)由有資質(zhì)的機構(gòu)從事設(shè)立平安評價

b)項目的建設(shè)應(yīng)由項目組進行風險分析并做好風險掌握記錄

c)項目投產(chǎn)運行后,常規(guī)和特別規(guī)活動風險由各車間進行分析并做好風險掌握記錄,氯堿系統(tǒng)的開停車風險由生產(chǎn)科調(diào)度分析并做好風險掌握記錄

d)工藝變更應(yīng)由生技科做好風險分析并做好掌握記錄

e)設(shè)備新增或拆除應(yīng)由設(shè)備科負責組織分析,并做好風險掌握記錄

f)事故及潛在緊急狀況的風險由所在車間進行評價分析,并做好掌握記錄

g)進入作業(yè)作業(yè)場所的人員活動,均由所在車間部門進行作業(yè)風險分析,并做好掌握記錄

h)作業(yè)場所的設(shè)施設(shè)備的風險應(yīng)由據(jù)部門進行分析,并做好掌握記錄

i)人為因素,包括違反操作規(guī)程和平安生產(chǎn)規(guī)章制度的風險應(yīng)由所在部門進行分析,并做好掌握記錄

5.2風險評價方法選擇

5.2.1直接作業(yè)的風險評價方法為工作危害分析(jha)

5.2.2崗位、部位、裝置等風險評價方法首選工作危害分析(jha),其次為作業(yè)條件危急性分析(lec)

5.2.3重要設(shè)備、關(guān)鍵設(shè)備的風險評價為平安檢查表法(scl)

5.2.4新生產(chǎn)工藝線路的設(shè)計評價方法為危急與可操作性討論(hazop)。

5.2.5經(jīng)公司領(lǐng)導批準的其它方法。

5.3評價準則

公司風險評價按附錄a《風險評價準則》進行,需進行定量的風險評價由評價小組人員采納適合的評價準則。外部評價由相關(guān)資質(zhì)的機構(gòu)自行選用評價準則。

5.4風險評價活動實施步驟

5.4.1生產(chǎn)廠長主持風險評價活動,成立評價組織。組織成員由有平安評價工作閱歷和平安和平安管理閱歷豐富的人員組成。

5.4.2危害辯識,實施現(xiàn)場檢查、識別危急有害因素。

5.4.3通過定性或定量評價,確定評價目標的風險等級。

5.4.4依據(jù)評價結(jié)果,提出掌握措施。

5.4.5得出評價結(jié)論。

5.4.6風險評價應(yīng)從影響人、財產(chǎn)和環(huán)境等三個方面的可能性和嚴峻程度分析,重點考慮以下因素:

a)火災(zāi)、爆炸;

b)中毒、窒息;

c)有毒有害物料、氣體的泄漏;

d)高溫等特別環(huán)境;

e)人機工程因素(指人員、設(shè)備、工作環(huán)境合理匹配、使設(shè)備、環(huán)境適應(yīng)人的生理、心里特征,從而使操作簡便精確?????、失誤少);

f)電擊、觸電及電弧燒傷;

g)物體或人員高處墜落;

h)機械損害;

i)噪聲;

j)設(shè)備的腐蝕、缺陷;

k)潛在危急及其變異;

l)其它

5.5確定重大風險

5.5.1依據(jù)有法律法規(guī)的要求

5.5.2風險發(fā)生的可能性和嚴峻性

5.5.3公司的聲譽和社會關(guān)注度等

5.6風險掌握的內(nèi)容

5.6.1選擇風險掌握措施時,應(yīng)考慮:

a)掌握措施的可行性和牢靠性

b)掌握措施的先進性平安性

c)掌握措施的經(jīng)濟合理性及公司的經(jīng)營運行狀況

d)牢靠的技術(shù)保障及服務(wù)

5.6.2掌握措施應(yīng)包括并按如下挨次:

a)工程技術(shù)措施,實現(xiàn)本質(zhì)平安

b)管理措施,實現(xiàn)規(guī)范管理

c)教育措施,提高從業(yè)人員的操作技能和平安意識

d)個體防護措施,削減職業(yè)損害

5.6.3風險掌握管理

依據(jù)風險評價的結(jié)果,落實所選的風險掌握措施,將風險掌握在可接受的程度。對于確定的重大風險項目,需建立檔案,內(nèi)容包括:

a)風險評價報告及技術(shù)結(jié)論

b)評審看法

c)隱患治理方案,包括資金概算狀況等

d)治理時間表和負責人

e)竣工驗收報告

5.2風險信息更新

不間斷地組織風險評價工作,識別與生產(chǎn)經(jīng)營活動有關(guān)的風險和隱患,定期評審或檢查風險掌握結(jié)果。風險評價的頻次為每年一次,當下列狀況發(fā)生時,公司應(yīng)準時進行風險評價:

a)新的或變更的法律法規(guī)或其他要求;

b)操作變化或工藝轉(zhuǎn)變;

c)新建、改建、擴建、技改項目;

d)有對事故、大事或其他信息的新熟悉;

e)組織機構(gòu)發(fā)生較大變動。

5.3重大危急源掌握系統(tǒng)

5.8.1重大危急源的辯識:根據(jù)《重大危急源的辯識》gb18218-2000規(guī)定,識別公司生產(chǎn)區(qū)域范圍內(nèi)的重大危急源。

5.8.2重大危急源的管理執(zhí)行《重大危急源管理制度》

5.9風險管理的宣揚和培訓

定期對從業(yè)人員進行風險培訓,培訓內(nèi)容包括危急因素識別、風險評價方法、掌握措施和應(yīng)急預(yù)案等。增加從業(yè)人員的風險意識,使其熟悉本崗位的風險,并把握掌握風險的技能。

6相關(guān)記錄

《作業(yè)活動清單》

《重大危急源辯識記錄》

《工作危害分析記錄表(jha)》

《平安檢查分析記錄表(scl)》

《作業(yè)條件危急性分析記錄表(lec)》

《預(yù)先危急性分析記錄表(pha)》

《危急與可操作性討論分析記錄表(hazop)》

《巨大及重大風險與掌握措施清單》

大連經(jīng)濟技術(shù)開發(fā)區(qū)藝海玻璃有限公司

【第4篇】產(chǎn)品風險評估與掌握管理工作程序

1.目的:

為了掌握可能會影響產(chǎn)品品質(zhì)或?qū)θ藛T造成損害的物理、化學和微生物污染的風險。通過風險評估,降低風險發(fā)生,提高質(zhì)量意識,特制定此程序

2.范圍:

本公司生產(chǎn)制造中來料,半成品加工,成品組裝,包裝等全部環(huán)節(jié)可能會影響產(chǎn)品品質(zhì)或?qū)θ藛T造成損害的物理、化學和微生物污染的過程、場所,工作環(huán)節(jié)均屬之。

3.權(quán)責:

行政處:負責對工作環(huán)境,人員方面的風險評估及管控措施的跟進;

制造處:負責生產(chǎn)過程中的風險評估及管控措施的跟進;

制造處:負責原物料和產(chǎn)品維護方面的風險評估及管控措施的跟進;

4.作業(yè)內(nèi)容

4.1產(chǎn)品風險評價準則

4.1.1風險嚴峻度評價準則

4.2產(chǎn)品風險發(fā)生頻度評價準則:

4.3產(chǎn)品風險探測度評價準則:

4.4產(chǎn)品風險挨次數(shù)計算方法

4.4.1風險挨次數(shù)(rpn)=風險嚴峻度(s),頻度(o)和探測度(d)的乘積。

4.4.2當s≥7且rpn≥60時,視為緊急狀態(tài),必需實行改進措施。

4.4.3當s50

部分裝置(>2套)或設(shè)備停工

大規(guī)模、

公司外

重大國內(nèi)影響

4

潛在違反法規(guī)

丟失勞動

>25

2套裝置停工、或設(shè)備停工

公司內(nèi)嚴峻污染

行業(yè)內(nèi)、集團公司內(nèi)

3

不符合集團公司的hse方針、制度、規(guī)定

截肢、骨折、聽力丟失、慢性病

>10

1套裝置停工或設(shè)備

公司范圍內(nèi)中等污染

省內(nèi)影響

2

不符合公司的hse操作程序、規(guī)定

稍微受傷、間歇不舒適

<10

受影響不大,幾乎不停工

裝置范圍污染

公司及周邊范圍

1

完全符合

無傷亡

無損失

沒有停工

沒有污染

形象沒有受損

大事發(fā)生的可能性(l)

等級

標準

5

在現(xiàn)場沒有實行防范、檢測、愛護、掌握措施,或危害的發(fā)生不能被發(fā)覺(沒有檢測系統(tǒng)),或在正常狀況下常常發(fā)生此類事故或大事。

4

危害的發(fā)生不簡單被發(fā)覺,現(xiàn)場沒有檢測系統(tǒng),也未做過任何檢測,或在現(xiàn)場有掌握措施,但未有效執(zhí)行或掌握措施不當,或危害常發(fā)生或在預(yù)期狀況下發(fā)生。

3

沒有愛護措施(如沒有愛護防裝置、沒有個人防護用品等),或未嚴格按操作程序執(zhí)行,或危害的發(fā)生簡單被發(fā)覺(現(xiàn)場有檢測系統(tǒng)),或曾經(jīng)做過檢測,或過去曾經(jīng)發(fā)生類似事故或大事,或在特別狀況下發(fā)生類似事故或大事。

2

危害一旦發(fā)生能準時發(fā)覺。并定期進行檢測,或現(xiàn)場有防范掌握措施,并能有效執(zhí)行,或過去間或發(fā)生危急事故或大事。

1

有充分、有效的防范、掌握、檢測、愛護措施,或員工平安衛(wèi)生意識相當高,嚴格執(zhí)行操作規(guī)程。極不行能發(fā)生事故或大事。

風險掌握措施及實施期限

風險度

等級

應(yīng)實行的行動/掌握措施

實施期限

20-25

巨大風險

在實行措施降低危害前,不能連續(xù)作業(yè),對改進措施進行評估

立即

15-16

重大風險

實行緊急措施降低風險,建立運行掌握程序,定期檢查、測量及評估。

馬上或近期整改

9-12

中等

可考慮建立目標、建立操作規(guī)程,加強培訓及溝通

2年內(nèi)治理

4-8

可容忍

可考慮建立操作規(guī)程、作業(yè)指導書但需定期檢查

有條件、有經(jīng)費時治理

<4

稍微或可忽視的風險

無需采納掌握措施,但需保存記錄

3、外部評價由有關(guān)資質(zhì)的機構(gòu)自行選用評價準則。

7、危急源(風險評估)、分析的范圍及職責

(1)新改擴建項目規(guī)劃、設(shè)計前應(yīng)由有資質(zhì)的平安評價機構(gòu)做平安預(yù)(設(shè)立)評價;

(2)新改擴建項目的建設(shè)階段應(yīng)由平安員進行風險分析,做好風險掌握記錄;

(3)公司投產(chǎn)、運行過程中的常規(guī)和特別規(guī)以及丟棄、廢棄、拆除與處置活動應(yīng)由平安員進行分析并做好風險掌握記錄;

(4)全部進入作業(yè)場所的人員活動、作業(yè)場所的設(shè)施、設(shè)備風險、危急因素,包括:違反平安操作規(guī)程和平安生產(chǎn)規(guī)章制度的風險,由所在部門進行分析,并做好掌握記錄;

(5)原材料、產(chǎn)品的運輸和使用過程以及作業(yè)場所的設(shè)施、設(shè)備、車輛、平安防護用品的風險由辦公室進行分析,并做好掌握記錄;

(6)氣候、地震及其他自然災(zāi)難等應(yīng)由評價資質(zhì)機構(gòu)進行危急源(風險評估);

(7)事故及潛在的緊急狀況。企業(yè)周邊環(huán)境由平安員進行分析,并做好掌握記錄。

8、危急源(風險評估)周期

8.1常規(guī)活動每年一次,特別規(guī)活動開頭之前,開展危急源(風險評估)。

8.2在下列情形發(fā)生時準時進行危急源(風險評估):

(1)新的或變更的法律法規(guī)或其他要求

(2)操作條件變化或工藝轉(zhuǎn)變

(3)技術(shù)改造項目

(4)有對大事、事故或其他信息的新熟悉

(5)組織機構(gòu)發(fā)生大的調(diào)整。

9、危急源(風險評估)活動實施步驟

9.1主要負責人主持危急源(風險評估)活動,成立評價小組。

9.2各相關(guān)部門收集整理評價所需材料,提交評價組織

9.3危急源辨識:實施現(xiàn)場檢查,識別危急有害因素

9.4通過定性和定量評價,確定評價目標的風險等級

9.4.1作業(yè)風險:巨大風險作業(yè)由所在部門負責人初審簽字,經(jīng)平安員復(fù)檢簽字后報公司主要負責人終審批準;重大風險作業(yè)由所在部門負責人初審簽字,報平安員終審批準;

9.4.2崗位(裝置、部位等)風險:巨大風險和重大風險所在崗位(裝置、部位等)由所在部門作為重大部位和關(guān)鍵裝置根據(jù)《關(guān)鍵裝置、重點部位平安管理制度》進行管理;中等風險、可接受風險和稍微或可忽視風險所在的崗位(裝置、部位等)應(yīng)由所在部門實行隔離、防護、制度操作規(guī)程等措施降低風險。

10、風險掌握的內(nèi)容

10.1選擇風險掌握措施時應(yīng)考慮:

10.1.1掌握措施的可行性、牢靠性、先進性、平安性和經(jīng)濟合理性及廠的經(jīng)營運行狀況。重點放在火災(zāi)爆炸、中毒、泄漏、腐蝕、撞擊和環(huán)境影響等因素的掌握上。根據(jù)優(yōu)先掌握挨次,由公司平安生產(chǎn)領(lǐng)導小組按規(guī)定程序組織實施使其風險等級達到可接受程度。

10.1.2牢靠的技術(shù)保證和服務(wù)

10.2掌握措施應(yīng)包括:

10.2.1工程技術(shù)措施,實現(xiàn)本質(zhì)平安

10.2.2管理措施,規(guī)范平安管理

10.2.3教育措施,提高從業(yè)人員的操作技能和平安意識

10.2.4人體防護措施,削減職業(yè)危害

11、風險信息更新

11.1不間斷的組織危急源(風險評估)工作,識別與生產(chǎn)經(jīng)營活動有關(guān)的危急、有害因素。

11.2企業(yè)對于常規(guī)活動,每年組織一次評審或檢查,檢查危急、有害因素識別的充分性,即危急、有害因素是否得到了全面識別;看掌握措施是否充分、有效,是否需要補充完善掌握措施,依據(jù)國內(nèi)外技術(shù)的進展,是否需要選擇、更新掌握措施;看風險掌握效果是否達到要求,是否掌握在可接受范圍內(nèi)。

11.3企業(yè)對于特別規(guī)性(如拆除、新改擴建項目、檢修理項目、開停車、較中道的隱患治理項目和工藝變更、設(shè)備變更項目等)的危急性較大的活動,在活動開頭之前進行危急、有害因素識別和危急源(風險評估),在此基礎(chǔ)上編寫實施方案,并經(jīng)有關(guān)領(lǐng)導嚴格審批。

11.4公司發(fā)生下列狀況時進行危急源(風險評估):

①新的或變更的法律法規(guī)或其他要求

②操作條件變化或工藝轉(zhuǎn)變

③技術(shù)改造項目

④有對大事、事故或其他信息的新熟悉

⑤組織機構(gòu)發(fā)生大的調(diào)整。

12、隱患治理

12.1評價出的隱患應(yīng)準時治理,根據(jù)《隱患排查治理制度》執(zhí)行。

13、風險管理的宣揚、培訓

13.1危急源(風險評估)的結(jié)果由平安員組織從業(yè)人員培訓學習,培訓內(nèi)容包括:危急因素識別、危急源(風險評估)方法、風險掌握措施和應(yīng)急救援預(yù)案等;增加從業(yè)人員的風險意識,使其熟悉到所在崗位的風險,并把握掌握風險的技能。

14、相關(guān)表格

作業(yè)活動清單

設(shè)備設(shè)施清單

工作危害分析(jha)記錄表

作業(yè)活動清單

序號

作業(yè)崗位

作業(yè)活動

設(shè)備、設(shè)施清單

序號

設(shè)備名稱

位號

部門

危急源(風險評估)宣揚、培訓記錄

培訓日期

培訓單位

培訓人

分管領(lǐng)導簽字

宣揚、培訓內(nèi)容

參與人員

姓名

崗位

姓名

崗位

風險掌握結(jié)果檢查記錄

檢查日期

組織檢查部門

參與檢查人員

重大風險部位

風險掌握措施

掌握結(jié)果

分管負責人看法

重大風險及掌握措施清單

序號

危急有害因素

潛在大事及后果

風險等級

部門、裝置、工藝、設(shè)施

改進措施

操作、技術(shù)人力資原需求限制

評估負責人

參考序號

隱患名稱

項目負責人

隱患所在位置

項目所在部門

評價單位

評審時間

危害大事的后果

方案完成時間

上報主管部門文號

上報時間

隱患內(nèi)容

治理方案

實行的防范措施

措施落實狀況

檢查措施

落實部門

檢查措施責任人

設(shè)計單位

資金概算

安全投資

萬元

整改責任人

整改時間

整改責任部門

方案完成時間

實際完成時間

整改情況

跟蹤記錄

記錄人:

驗收單位

驗收部門

驗收時間

驗收人

驗收結(jié)論

重大平安隱患

【第6篇】電網(wǎng)建設(shè)工程施工方案平安風險評估管理方法

1總則

1.1為貫徹“平安第一、預(yù)防為主、綜合治理”的平安生產(chǎn)方針,保障電網(wǎng)建設(shè)工程的平安、高效,提高電網(wǎng)建設(shè)平安施工水平,加強和規(guī)范施工風險的評估管理,依據(jù)國家平安生產(chǎn)的有關(guān)規(guī)定,結(jié)合廣東電網(wǎng)公司電網(wǎng)建設(shè)的詳細狀況,制訂本方法

1.2本方法適用于廣東電網(wǎng)公司新建、擴建和改造的220千伏及以上輸變電工程施工方案的平安風險評估。110千伏及以下輸變電工程施工方案的平安風險評估參照此方法進行。詳細規(guī)定由建設(shè)單位工程管理部門依據(jù)實際狀況制定。

2依據(jù)和參照文件

2.1中國南方電網(wǎng)公司《電網(wǎng)建設(shè)平安健康與環(huán)境管理方法實施細則》南方電網(wǎng)計[2022]27號

2.2中國南方電網(wǎng)公司《電網(wǎng)建設(shè)平安健康和環(huán)境管理“三欣”標準評價體系》

2.3《職業(yè)平安健康管理體系――規(guī)范》(gb/t28001-2022)。

2.4國家有關(guān)平安生產(chǎn)的文件。

3定義

3.1輸變電工程――指220千伏及以上新建、擴建和改造的輸電線路工程和變電站工程。

3.2運行管理部門――指擔當諸如電力、大路、鐵路、航道、通信等各種設(shè)備、設(shè)施、物業(yè)管理等的有關(guān)部門。

3.3建設(shè)單位――指受廣東電網(wǎng)公司(業(yè)主)托付的擔當220千伏及以上輸變電工程建設(shè)的相關(guān)部門。

3.4涉及電網(wǎng)運行平安的施工――指在電力生產(chǎn)設(shè)備四周或在帶電區(qū)域內(nèi)施工、與運行設(shè)備有關(guān)聯(lián)或因施工轉(zhuǎn)變運行方式的施工。

3.5施工方案――指為指導工程項目或施工項目、作業(yè)活動按預(yù)定目標實施的書面文件,包括施工組織設(shè)計、施工技術(shù)措施、施工平安措施、作業(yè)指導書等。

4職責

4.1施工單位負責編制各類施工項目的施工方案,評估施工方案的平安風險等級,提出處理措施。

4.2監(jiān)理單位負責對施工單位的施工方案及平安風險評估報告進行審查,提出審查看法。

4.3各建設(shè)單位負責對已經(jīng)監(jiān)理單位審查的涉及電網(wǎng)運行平安的施工方案及平安風險評估報告組織有關(guān)部門進行審查或批準,并協(xié)調(diào)解決有關(guān)問題。(或者由建設(shè)單位通知有關(guān)部門,監(jiān)理單位組織方案審查會,經(jīng)各方通過的方案,由監(jiān)理批準實施。)

對不涉及電網(wǎng)運行平安的施工方案及平安風險評估報告經(jīng)監(jiān)理單位審查后,報建設(shè)單位備案。

4.4建設(shè)單位對嚴峻影響電網(wǎng)平安穩(wěn)定運行或平安風險等級評為5級的施工方案報省公司工程建設(shè)部,由省公司工程建設(shè)部組織有關(guān)部門審查和協(xié)調(diào),并報省公司主管領(lǐng)導批準。

4.5省公司運行管理部門、其他相關(guān)部門參加工程管理部門組織的施工方案及平安風險評估,為最終批準的施工方案所需的資源供應(yīng)支持和協(xié)作。

5管理內(nèi)容與方法

5.1在輸變電工程建設(shè)施工中,全部施工活動都必需有平安施工措施。凡重大施工項目和重要施工項目、危急及特別作業(yè)項目、惡劣氣候及惡劣條件下的施工作業(yè)項目,以及涉及人身平安和電網(wǎng)平安運行的其他施工項目(見《電網(wǎng)建設(shè)平安健康與環(huán)境管理方法實施細則》附錄a和附錄b),必需編制含有平安施工技術(shù)措施的施工方案,并對施工方案的平安風險進行評估。

5.2施工方案平安風險評估是評價當施工方案失敗或不能按預(yù)期目標實施的可能性和其后果的嚴峻性。施工方案平安風險等級依據(jù)估計的事故的可能性和嚴峻程度來劃分,見表一、表二。

表一事故嚴峻程度評估表

事故嚴峻等級

事故后果

參考標準

稍微

人員輕傷事故

施工機械一般損壞

電力生產(chǎn)設(shè)備故障

周邊其他非電力設(shè)施損壞

10萬元以上

一般

人員重傷事故

勞動部(60)中勞護久字第56號文《關(guān)于重傷事故范圍的看法》

施工機械嚴峻損壞

電力生產(chǎn)設(shè)備故障

周邊其他非電力設(shè)施損壞,損失一般

50萬元以上

嚴峻

人員死亡事故

施工機械重大損壞

電力生產(chǎn)設(shè)備事故

周邊其他非電力設(shè)施損壞,損失重大

100萬元以上

嚴峻影響電網(wǎng)平安穩(wěn)定運行

1、區(qū)域電網(wǎng)解列

2、負荷損失10萬千瓦時以上。

表二風險等級評估表

事故的可能性

事故的嚴峻程度

極不行能

不行能

可能

稍微

1級

2級

3級

一般

2級

3級

4級

嚴峻

3級

4級

5級

注:1級-可忽視風險2級-可容許風險3級-中度風險4級-重大風險5級-不行接受風險

5.3施工方案平安風險評估對事故的可能性,必需考慮施工時的氣候條件、作業(yè)環(huán)境條件(如夜間施工等),對人為失誤、不行抗力、其他意外及緊急等狀況應(yīng)考慮在內(nèi)。

5.4施工單位對施工方案及其平安風險評估

5.4.1施工方案編制前必需識別現(xiàn)場風險源(危急點)、施工項目涉及的相關(guān)方對施工項目平安的需求、工期要求。

現(xiàn)場風險源的識別:包括過去、現(xiàn)在和將來可能存在的危急因素。

5.4.2施工方案選擇應(yīng)綜合考慮現(xiàn)有的施工技術(shù)水平、資源力量水平和相關(guān)方對平安施工的需求和工程建設(shè)目標要求。

5.4.3施工方案編制必需識別所實行的技術(shù)措施可能對電網(wǎng)設(shè)備、系統(tǒng)平安穩(wěn)定運行增加的新的風險,并提出相應(yīng)掌握措施或應(yīng)急措施。

5.4.4在審批施工方案時,應(yīng)把滿意電網(wǎng)平安穩(wěn)定運行、各方需求均衡的方案作為優(yōu)先方案。

5.4.5施工方案的風險等級水平評定為4級(重大風險)及以上時,應(yīng)重新選擇和評估新的施工方案,如確沒有更平安的施工方案,經(jīng)監(jiān)理審查后,分別報請相關(guān)的運行管理部門和工程管理部門協(xié)調(diào)解決。

5.5監(jiān)理單位對施工方案及其平安風險評估報告審查

5.5.1監(jiān)理單位應(yīng)對全部的施工方案及其平安風險評估報告進行審查,重點審查施工單位的施工方案及平安風險評估報告的合理性、完整性和客觀性。

5.5.2監(jiān)理單位應(yīng)對重要項目平安施工技術(shù)措施,從“人(施工單位資質(zhì)、特別工種人員上崗證、施工人員嫻熟技能、精神狀態(tài)等)、機(機械設(shè)備、電源設(shè)備等完好率、牢靠度等)、料(供貨商資質(zhì)、原材料出廠合格證、進場復(fù)測報告等)、法(施工方案、工藝、作業(yè)指導書、規(guī)章制度、平安措施、流程等)、環(huán)(地質(zhì)、氣候、雨季、臺風、夜間施工、四周擔心全因素等)”(4m1e)五個方面評估。

5.5.3經(jīng)監(jiān)理單位審查后的施工方案及其平安風險評估報告,凡涉及運行平安的,施工單位必需報送建設(shè)單位備案,需有關(guān)部門協(xié)調(diào)的還要進行協(xié)調(diào),其中平安風險等級評定為4級(重大風險)或5級(不行接受風險)的,施工單位還必需報請建設(shè)單位和有關(guān)單位審查和批準方可施工;對不涉及運行平安的,經(jīng)監(jiān)理審批后報送建設(shè)單位備案。

5.6各級工程建設(shè)管理部門對施工方案及其平安風險評估報告審批

5.6.1工程建設(shè)單位組織施工、監(jiān)理、運行等有關(guān)部門對涉及人身平安、設(shè)備平安和電網(wǎng)運行平安的施工方案及其平安風險評估報告進行審查。(或由監(jiān)理組織,建設(shè)單位召集,協(xié)調(diào)看法后監(jiān)理批準。)

5.6.2依據(jù)工程特點(工程項目的物點、性能、工程進行的條件、內(nèi)外環(huán)境等),對平安風險項目進行定性分析確定,找出施工實施中有可能對人身及電網(wǎng)平安影響最大的風險項目,對其發(fā)生的后果進行定性分析。

5.6.3以確保人身、電網(wǎng)平安為前提,進行風險成本及風險處理成本評價,確立是否可以接受風險,進行權(quán)衡。

5.6.4施工方案的平安風險等級評定為5級(不行接受風險)的,建設(shè)單位還必需報請省公司工程主管部門組織有關(guān)部門進行審查和批準。

5.6.5規(guī)避平安風險,一般采納以下方法:

5.6.5.1對嚴峻危害人身及電網(wǎng)平安的方案,予以拒絕,同時要求施工單位另行編制新的方案,重新報審。

5.6.5.2要求運行等相關(guān)部門供應(yīng)充分條件,制訂相應(yīng)的預(yù)案,降低平安風險等級至3級及以下后再批準方案實施。

6附錄

6.1附錄一:《評估流程圖》

6.2附錄二:《施工方案及平安風險評估報告審批流轉(zhuǎn)單》(表1、表2、表3)

【第7篇】cb股份有限公司風險評估管理方法

**股份有限公司風險評估管理方法

第一章總則

第一條為準時識別、監(jiān)控公司潛在風險及其發(fā)生概率,確定公司風險承受力量及限度,認定該等風險所可能帶來的損失,制訂本方法。

其次條本方法中所指風險是與公司投資進展戰(zhàn)略有關(guān)的各類風險,包括戰(zhàn)略環(huán)境風險、程序風險(業(yè)務(wù)運作風險、財務(wù)風險、授權(quán)風險、信息與技術(shù)風險以及綜合風險)和戰(zhàn)略決策信息風險。

第三條本方法適用于公司以及公司下屬各業(yè)務(wù)單元、子公司,要求每一位員工均應(yīng)當具有風險意識。詳細負責組織實施單位為進展戰(zhàn)略部。

其次章風險評估管理組織體系結(jié)構(gòu)

第四條公司進展戰(zhàn)略部設(shè)立風險評估及管理小組,為公司風險管理領(lǐng)導機構(gòu),負責評估公司各類風險,幫助總裁決策,消退危機,轉(zhuǎn)嫁風險,以使公司獵取生存進展的機會。

第五條公司各職能部門與業(yè)務(wù)單元、下屬子公司應(yīng)當在本方法的框架下制訂各自的風險評估管理方法,設(shè)立專人與進展戰(zhàn)略部風險評估及管理小組溝通信息,匯報各拘束運作過程中所消失的風險及其可能的解決方案。

第六條內(nèi)部審計部門幫助進展戰(zhàn)略部審核公司風險,為風險審計監(jiān)控部門,在其進行內(nèi)審工作過程中所發(fā)覺的各類風險應(yīng)準時通報進展戰(zhàn)略部從戰(zhàn)略上研討、評估該等風險,進展戰(zhàn)略部與內(nèi)部審計部親密合作,審核、監(jiān)控并管理風險。

第七條進展戰(zhàn)略部負責評估管理公司戰(zhàn)略環(huán)境風險、決策風險及各類業(yè)務(wù)單元的財務(wù)、運作風險,并對該等風險提出詳細的管理方案。

第八條經(jīng)營財務(wù)部負責評估公司金融財務(wù)風險及公司經(jīng)營管理風險狀況,并向進展戰(zhàn)略部通報提交有關(guān)風險評估文檔。

第九條各業(yè)務(wù)單元、下屬子公司及詳細項目運作小組負責評估本單元(或項目)的財務(wù)風險、運作風險及其他綜合風險,向進展戰(zhàn)略部提交有關(guān)風險評估文檔。

第十條技術(shù)管理部及**討論院就公司整體進展戰(zhàn)略的技術(shù)性風險、技術(shù)創(chuàng)新風險及技術(shù)管理中所存在的各類風險進行評估,提交相應(yīng)文檔至進展戰(zhàn)略部。

第十一條進展戰(zhàn)略部匯總各職能部門及業(yè)務(wù)單元、下屬子公司、詳細項目小組的風險評估文檔,綻開相應(yīng)的評估討論,向總裁及總裁辦公會提交戰(zhàn)略風險評估報告及相應(yīng)的防范措施。

其次章風險評估文檔

第十二條各單位擬提交的風險評估文檔要求至少具備本章各條所規(guī)定的要素并力求詳盡充分。

第十三條各單位應(yīng)就其所綻開的業(yè)務(wù)、職能過程分階段實施風險評估,每一階段的各個關(guān)鍵點都應(yīng)當有風險評估文檔記載。

第十四條每一文檔應(yīng)包括風險評估所存在的假設(shè)、評估方法、數(shù)據(jù)來源及評估結(jié)果。

第十五條風險評估文檔要求但不限于:

1、正確完備地描述風險過程;

2、為風險識別及分析供應(yīng)一個系統(tǒng)的方法依據(jù);

第十六條風險評估文檔管理要求但不限于:

1、供應(yīng)公司風險紀錄并開發(fā)組織學問數(shù)據(jù)庫;

2、為風險管理供應(yīng)可計量的機制與工具;

3、促進對風險的持續(xù)監(jiān)控并端詳相關(guān)結(jié)果;

4、供應(yīng)風險審計軌跡;

5、共享并溝通風險信息;

第三章風險評估工具方法、程序及指標體系的一般性選擇

第十七條風險評估的第一步要求是成立評估小組。

各業(yè)務(wù)單元及子公司的風險評估小組組長由負責各項業(yè)務(wù)的主管(或者該子公司領(lǐng)導)擔當,組成人員需要包括進展戰(zhàn)略部風險評估小組成員、內(nèi)部審計部及經(jīng)營財務(wù)部也應(yīng)當派人參與。

評估公司整體戰(zhàn)略風險的評估小組組長由總裁擔當,主管戰(zhàn)略與投資的副總裁及戰(zhàn)略規(guī)劃部總經(jīng)理擔當副組長,小組成員應(yīng)當包括內(nèi)部審計人員及財務(wù)人員以及有關(guān)主管市場與技術(shù)的領(lǐng)導。

第十八條風險評估的其次步要求是識別風險及其來源與類別。對于識別的風險實行風險等級制度,具體記載。

本方法所指稱的風險類別及來源包括:

1、環(huán)境風險,指影響公司實現(xiàn)其目標進而對公司生存構(gòu)成威逼的外部力氣,包括來自于競爭對手、股東關(guān)系、自然災(zāi)難、權(quán)力/政策、法律監(jiān)管、行業(yè)、金融市場、資本的可獲得等方面的風險。

2、程序風險,指影響公司內(nèi)部業(yè)務(wù)程序有效實施而導致的各種資產(chǎn)損耗、流失和破壞的內(nèi)部力氣。詳細可以分為源于消費者、人力資源、產(chǎn)品開發(fā)、經(jīng)營效率、生產(chǎn)力量、折舊/損耗、業(yè)務(wù)干擾、品牌侵害、現(xiàn)場質(zhì)詢等導致的業(yè)務(wù)風險;源于領(lǐng)導者才能、權(quán)力/限制、外購、業(yè)績嘉獎、意愿轉(zhuǎn)變、傳輸系統(tǒng)等導致的授權(quán)風險;源于價格、流淌性和信貸的金融財務(wù)風險;源于組織系統(tǒng)及其體系結(jié)構(gòu)的信息技術(shù)風險;源于管理者失誤、雇員失誤、非法行為、信譽等的綜合風險。

3、戰(zhàn)略決策信息風險,指造成戰(zhàn)略決策、業(yè)務(wù)決策和財務(wù)決策信息失真、過時或使用失當?shù)耐獠苛狻?/p>

第十九條風險評估第三步是確定風險評估指標體系及標準。

風險評估指標體系要求能夠充分和全面地評估公司的已經(jīng)發(fā)生的和潛在的風險。

風險評估指標體系的設(shè)計要求以股東價值為導向,區(qū)分層次,逐層深化細致地表述問題,揭示風險及其損失。

詳細指標包括定性指標、定量指標和半定性指標三種類型。定性指標通常用于獵取風險等級的一般性指示信息,使用文字格式或?qū)υ摰蕊L險發(fā)生的概率和所導致的后果使用描述性標度。半定性指標通常是在定性指標的基礎(chǔ)上對各類風險標示出價值,這些價值的數(shù)字可以是一個范圍性的表示。定量指標用于對風險概率及其價值的精確?????的數(shù)字性表述。

其次十條風險評估的第四步是分析風險,并確認其所可能帶來的損失。

其次十一條風險評估的第五步是依據(jù)識別的風險擬訂相應(yīng)的解決方案。應(yīng)付風險的方法可以是轉(zhuǎn)移風險、規(guī)避風險、減小風險,也可以通過肯定的措施將風險制造為機會。

其次十二條最終,風險評估應(yīng)當建立一個動態(tài)監(jiān)控、審核和防范機制,就有關(guān)事項形成風險評估文檔,跟蹤掌握,與各有關(guān)實體溝通共享風險信息。

第四章風險預(yù)警機制及監(jiān)控體系

其次十三條風險預(yù)警考察指標主要包括風險發(fā)生的水平及概率,所產(chǎn)生的后果以及現(xiàn)有掌握手段是否充分。

其次十四條風險監(jiān)控的方法可以是將有關(guān)風險依據(jù)損失大小設(shè)置優(yōu)先級,劃分類別,力求做到實時監(jiān)控。

其次十五條進展戰(zhàn)略部就公司各層次的各類風險評估文檔進行分析,提出各類風險的閥值。

其次十六條各層次風險管理單位建立相應(yīng)的風險預(yù)警及監(jiān)控體系,由進展戰(zhàn)略部統(tǒng)一管理,嚴密監(jiān)控風險的發(fā)生,當風險值接近閥值時啟動預(yù)警機制。

其次十七條本管理方法由進展戰(zhàn)略部解釋,經(jīng)公司總裁工作會議通過后自下發(fā)之日起實施。

第五章附件:風險評估

管理部分文檔標準樣式

附件1:風險登記文檔

項目編號可能會發(fā)生什么樣的風險如何發(fā)生假如發(fā)生揮產(chǎn)生什么后果大事發(fā)生的概率如何現(xiàn)有掌握手段的充分與否后果嚴峻登記概率級別風險水平風險優(yōu)先級

職能/活動:

日期:匯編者及日期:

審核人及日期

附件2:風險行動方案文檔

項目編號:

風險:

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名目

【第1篇】風險評估和管理掌握規(guī)范

一、引言

過去企業(yè)始終沒有停止過風險管理的實踐與討論,不同地區(qū)的企業(yè)對風險及風險管理的熟悉深度及廣度也不相同。水泥生產(chǎn)企業(yè)作為重要的原材料生產(chǎn)企業(yè)處在這種動態(tài)變化的市場環(huán)境之中,如何做好風險管理是我們必需要考慮到的問題。

二、風險管理的內(nèi)涵及其意義

所謂風險管理,是指企業(yè)面對風險時,實行科學有效的方法,以便用最小的成本獲得最大平安保障利益的管理活動。美國國家虛假財務(wù)報告委員會贊助機構(gòu)討論小組對企業(yè)風險管理的定義是:企業(yè)風險管理是由企業(yè)的董事會、管理層和其他人員實施的從戰(zhàn)略層面開頭并貫穿整個企業(yè)的一個過程。這個過程的設(shè)計是為了準時識別可能影響企業(yè)的潛在大事并按企業(yè)接受風險的態(tài)度管理風險,為實現(xiàn)企業(yè)目標供應(yīng)合理的保證。由于各種不確定因素的影響,企業(yè)的經(jīng)營活動難免存在各種各樣的風險。企業(yè)必需而且準時實行必要的措施對風險進行掌握,才能避開或降低風險給企業(yè)帶來的損失,從而確保企業(yè)經(jīng)營目標的實現(xiàn)。因此,有效地對各種風險進行管理對企業(yè)來說具有特別重要的意義。

1、有利于企業(yè)做出正確的決策

在世界經(jīng)濟全球化進展的今日,企業(yè)所面臨的經(jīng)營環(huán)境越來越簡單,不確定的因素越來越多,決策更加簡單和困難。企業(yè)只有建立起有效的風險管理機制,實施有效的風險管理,充分分析各種風險,才能在變幻莫測的經(jīng)濟環(huán)境中做出正確的決策。

2、有利于愛護企業(yè)資產(chǎn)的平安和完整

企業(yè)為了保證有足夠的資源進行經(jīng)營生產(chǎn),實現(xiàn)預(yù)期的利潤,必需實行各種有效的風險掌握措施,實施風險管理,才能保證企業(yè)各項資產(chǎn)的平安和完整,否則企業(yè)的資產(chǎn)將會遭到巨大的損失。

3、有利于實現(xiàn)企業(yè)的經(jīng)營活動目標

企業(yè)經(jīng)營活動的目標是追求股東價值最大化、利潤最大化。但在實現(xiàn)這一目標的過程中,難免會遇到各種各樣的不利因素的影響,從而影響到企業(yè)經(jīng)營活動目標的實現(xiàn)。因此,企業(yè)必需進行風險管理,化解各種不利因素的影響,以保證企業(yè)經(jīng)營目標的實現(xiàn)。

三、水泥生產(chǎn)企業(yè)風險管理中的問題

水泥生產(chǎn)企業(yè)現(xiàn)在的風險管理活動有以下特點:一是沒有特地的人員或機構(gòu)進行企業(yè)風險管理活動,每個人或部門往往只針對自己工作中的風險獨立地實行肯定對策,缺乏系統(tǒng)性、全局性。更有一些企業(yè)及部門根本就沒有風險及風險管理概念及意識;二是企業(yè)中的風險管理基本上是一種被動式的管理,只有消失影響企業(yè)生存和進展的重大問題時才查找緣由,制定對策,而且大多流于形式,不能解決實際問題;三是缺乏系統(tǒng)、科學的風險管理理論方法指導。

四、水泥生產(chǎn)企業(yè)風險管理的對策

由上述分析可以看出,我國水泥生產(chǎn)企業(yè)風險管理的現(xiàn)狀的確不容樂觀。本文認為,加強風險管理可以考慮從以下幾個方面入手。

1、建立具有水泥行業(yè)特色的合理的組織結(jié)構(gòu)以便對企業(yè)風險管理的職能部門進行有效整合

合理的組織結(jié)構(gòu)是企業(yè)內(nèi)部環(huán)境的核心要素,假如它都存在極大的缺陷,那么,其它因素即使構(gòu)建得再完善,也難以保證內(nèi)部環(huán)境的作用得以有效實現(xiàn)。從風險管理的角度來看,組織結(jié)構(gòu)可以認為是公司治理結(jié)構(gòu)在企業(yè)里面從制度方面轉(zhuǎn)化到管理方面的詳細落實。它既包括從董事會到高級管理人員再到一般員工等的層級支配,還包括授權(quán)界定、權(quán)限劃分以及相關(guān)的報告體系等制度支配。這一組織結(jié)構(gòu)應(yīng)能夠準時地任命風險責任人,連貫并有效地實施溝通方案,并且在風險管理領(lǐng)域恰當?shù)嘏渲觅Y源,通過這種方式實現(xiàn)風險管理在企業(yè)內(nèi)部的各個層次和部門中的整合應(yīng)用,從而確保風險管理成為滲透于企業(yè)各項活動(如生產(chǎn)經(jīng)營活動,戰(zhàn)略管理活動,其它的職能管理等)中的一系列行動。此外,組織結(jié)構(gòu)的建立還應(yīng)能分清風險管理與風險監(jiān)控的特定作用與責任。詳細來說,合理的風險管理組織結(jié)構(gòu)系統(tǒng),應(yīng)分為幾個層次,各層次及其人員具有不同的地位和職責。

(1)董事會。設(shè)有關(guān)風險管理的特地委員會,它總攬全局,對企業(yè)的風險管理負有監(jiān)督職責,執(zhí)行批準對策、評估效率的風險管理任務(wù)。風險管理委員會可以同董事會的其他委員會(戰(zhàn)略、薪酬、審計等)職能交互進行,保證風險管理的權(quán)威性,同時必需充分發(fā)揮獨立董事的第三方作用。

(2)總經(jīng)理。企業(yè)的總經(jīng)理應(yīng)對企業(yè)的風險管理最終負責,并且應(yīng)全面執(zhí)行風險管理任務(wù),主要包括評估風險優(yōu)先次序、協(xié)調(diào)及解決沖突、協(xié)調(diào)業(yè)務(wù)與風險、戰(zhàn)略與政策的管理任務(wù)。

(3)風險管理職能部門。本部門設(shè)風險主管,它對風險管理的執(zhí)行進行詳細支配,協(xié)調(diào)各部門、各機構(gòu)的決策,指派風險責任人并設(shè)定相應(yīng)的業(yè)績評價方式,配置資源與資本、管理風險與收益等,并保持與風險管理委員會進行適時地溝通。

(4)風險管理的內(nèi)部監(jiān)督部門。它的主要職能體現(xiàn)為對風險管理職能部門的日常風險管理活動進行監(jiān)控的職能,并且應(yīng)保持與風險管理委員會的溝通。

2、推行一套行之有效的風險管理方法體系

所謂行之有效的風險管理方法體系,主要包括對風險的描述,各種類型風險因素的識別,各個風險因素對企業(yè)的生產(chǎn)經(jīng)營所造成的影響大小,以及對風險的分析、評價、反饋報告等所采納的各類科學的方法。通用的風險管理的方法體系是有效完成風險管理的前提,能夠保證企業(yè)在一個完整的風險管理過程中對風險進行口徑統(tǒng)一并且精確的考察與監(jiān)控,其作用主要表現(xiàn)在以下幾個方面。

(1)對企業(yè)常見的基本風險種類進行界定。界定的立足點由戰(zhàn)略管理層次再進一步到不同的職能管理部門以及業(yè)務(wù)流程,界定的重點是風險的來源、重要性及帶來的影響。接下來,結(jié)合企業(yè)所處的內(nèi)部和外部環(huán)境對風險加以更為直觀的描述,進行風險因素分析、采納相應(yīng)的方法(層次分析法、蒙特卡洛模擬法、敏感性分析法、模糊綜合評價法等)評價風險的大小并且結(jié)合企業(yè)的風險偏好。這樣可以對企業(yè)的風險管理進行定性的說明與定量的評價,從而為企業(yè)進行有效的風險管理供應(yīng)依據(jù)。

(2)擬定企業(yè)風險管理的目標。將企業(yè)風險管理的目標進行詳細的細分,列成圖表的形式,其中包括對人、財、物、供、產(chǎn)、銷等的職能管理的風險管理目標,還包括戰(zhàn)略層面的風險管理目標,這樣可以指導企業(yè)對需要改進的各類風險準時實行適當措施。當然,在選擇管理措施時也應(yīng)依據(jù)目標對風險進行評估。

(3)風險績效管理。當風險管理到達一個階段性的時刻,企業(yè)可以通過風險反饋報告來了解風險管理的結(jié)果,從而為相應(yīng)的績效管理供應(yīng)基礎(chǔ)數(shù)據(jù)。風險反饋報告中應(yīng)包含風險管理責任人的目標、初始狀態(tài)、工作過程以及工作成果等。

(4)在不斷進展的動態(tài)過程中推動風險的管理。在現(xiàn)實的經(jīng)濟活動中,由于風險所依據(jù)存在的內(nèi)外部條件在不斷進展變化,風險本身也要發(fā)生變化。因此,企業(yè)應(yīng)保持動態(tài)的思維方式,以便持續(xù)地學習和更新風險管理力量。風險的動態(tài)管理可以從兩個層面來理解:一是對風險的識別與衡量應(yīng)持續(xù)地進行;二是對于每一個既定的風險,其管理過程始終隨時間向既定目標不斷邁進。這兩個層面是前后承接的。毫無疑問,風險管理方法體系會給企業(yè)帶來多方面的好處,既包括將企業(yè)的業(yè)務(wù)活動與風險管理的有機結(jié)合,也包括溝通效率的改善以及組織結(jié)構(gòu)前瞻性、應(yīng)變性的增加。

3、吸引人才

風險管理的詳細工作是靠人來完成的,所以在人、財、物的配置方面要有一個合理的規(guī)劃,在人員的配置方面肯定要選擇那些既懂水泥生產(chǎn)技術(shù),又懂管理的人員來完成這個工作,由于風險管理涉及到許多技術(shù)和經(jīng)濟方面的內(nèi)容,一般的管理人員和技術(shù)人員是完不成這個工作的。我國水泥生產(chǎn)企業(yè)的現(xiàn)狀還是以生產(chǎn)經(jīng)營為主,由于受到自身條件的限制,很難吸引到相關(guān)的專業(yè)人員,這就要求企業(yè)的高級管理人員肯定要有戰(zhàn)略的眼光,把吸引人才作為關(guān)系到企業(yè)生死存亡的大事來抓,由于企業(yè)要進展,不能永久依靠現(xiàn)有的資源和環(huán)境,要真正把企業(yè)做成世界級的優(yōu)秀企業(yè)是需要人才的。在資金的配置方面要優(yōu)先考慮風險管理部門所需的資金,滿意他們的需要,而目前我國水泥生產(chǎn)企業(yè)普遍存在資金緊急的狀況,受傳統(tǒng)的只抓生產(chǎn)經(jīng)營思想的影響,風險管理部門所需資金多數(shù)還有問題,更不用說開展詳細的工作了。

因此,水泥生產(chǎn)企業(yè)要進展,要做出屬于我們國家的世界級的水泥生產(chǎn)企業(yè),達到能夠引領(lǐng)世界水泥生產(chǎn)的技術(shù)創(chuàng)新和高水平的管理,都需要我們重視水泥生產(chǎn)企業(yè)的風險管理工作。

哈爾濱三發(fā)新型節(jié)能建材有限責任公司

年月日

【第2篇】風險評估和掌握管理規(guī)范

水泥生產(chǎn)企業(yè)風險管理

我國水泥生產(chǎn)企業(yè)風險管理的現(xiàn)狀的確不容樂觀。加強風險管理可以考慮從以下幾個方面入手。

1、建立具有水泥行業(yè)特色的合理的組織結(jié)構(gòu)以便對企業(yè)風險管理的職能部門進行有效整合

合理的組織結(jié)構(gòu)是企業(yè)內(nèi)部環(huán)境的核心要素,假如它都存在極大的缺陷,那么,其它因素即使構(gòu)建得再完善,也難以保證內(nèi)部環(huán)境的作用得以有效實現(xiàn)。從風險管理的角度來看,組織結(jié)構(gòu)可以認為是公司治理結(jié)構(gòu)在企業(yè)里面從制度方面轉(zhuǎn)化到管理方面的詳細落實。它既包括從董事會到高級管理人員再到一般員工等的層級支配,還包括授權(quán)界定、權(quán)限劃分以及相關(guān)的報告體系等制度支配。這一組織結(jié)構(gòu)應(yīng)能夠準時地任命風險責任人,連貫并有效地實施溝通方案,并且在風險管理領(lǐng)域恰當?shù)嘏渲觅Y源,通過這種方式實現(xiàn)風險管理在企業(yè)內(nèi)部的各個層次和部門中的整合應(yīng)用,從而確保風險管理成為滲透于企業(yè)各項活動(如生產(chǎn)經(jīng)營活動,戰(zhàn)略管理活動,其它的職能管理等)中的一系列行動。此外,組織結(jié)構(gòu)的建立還應(yīng)能分清風險管理與風險監(jiān)控的特定作用與責任。詳細來說,合理的風險管理組織結(jié)構(gòu)系統(tǒng),應(yīng)分為幾個層次,各層次及其人員具有不同的地位和職責。

(1)董事會。設(shè)有關(guān)風險管理的特地委員會,它總攬全局,對企業(yè)的風險管理負有監(jiān)督職責,執(zhí)行批準對策、評估效率的風險管理任務(wù)。風險管理委員會可以同董事會的其他委員會(戰(zhàn)略、薪酬、審計等)職能交互進行,保證風險管理的權(quán)威性,同時必需充分發(fā)揮獨立董事的第三方作用。

(2)總經(jīng)理。企業(yè)的總經(jīng)理應(yīng)對企業(yè)的風險管理最終負責,并且應(yīng)全面執(zhí)行風險管理任務(wù),主要包括評估風險優(yōu)先次序、協(xié)調(diào)及解決沖突、協(xié)調(diào)業(yè)務(wù)與風險、戰(zhàn)略與政策的管理任務(wù)。

(3)風險管理職能部門。本部門設(shè)風險主管,它對風險管理的執(zhí)行進行詳細支配,協(xié)調(diào)各部門、各機構(gòu)的決策,指派風險責任人并設(shè)定相應(yīng)的業(yè)績評價方式,配置資源與資本、管理風險與收益等,并保持與風險管理委員會進行適時地溝通。

(4)風險管理的內(nèi)部監(jiān)督部門。它的主要職能體現(xiàn)為對風險管理職能部門的日常風險管理活動進行監(jiān)控的職能,并且應(yīng)保持與風險管理委員會的溝通。

2、推行一套行之有效的風險管理方法體系

所謂行之有效的風險管理方法體系,主要包括對風險的描述,各種類型風險因素的識別,各個風險因素對企業(yè)的生產(chǎn)經(jīng)營所造成的影響大小,以及對風險的分析、評價、反饋報告等所采納的各類科學的方法。通用的風險管理的方法體系是有效完成風險管理的前提,能夠保證企業(yè)在一個完整的風險管理過程中對風險進行口徑統(tǒng)一并且精確的考察與監(jiān)控,其作用主要表現(xiàn)在以下幾個方面。

(1)對企業(yè)常見的基本風險種類進行界定。界定的立足點由戰(zhàn)略管理層次再進一步到不同的職能管理部門以及業(yè)務(wù)流程,界定的重點是風險的來源、重要性及帶來的影響。接下來,結(jié)合企業(yè)所處的內(nèi)部和外部環(huán)境對風險加以更為直觀的描述,進行風險因素分析、采納相應(yīng)的方法(層次分析法、蒙特卡洛模擬法、敏感性分析法、模糊綜合評價法等)評價風險的大小并且結(jié)合企業(yè)的風險偏好。這樣可以對企業(yè)的風險管理進行定性的說明與定量的評價,從而為企業(yè)進行有效的風險管理供應(yīng)依據(jù)。

(2)擬定企業(yè)風險管理的目標。將企業(yè)風險管理的目標進行詳細的細分,列成圖表的形式,其中包括對人、財、物、供、產(chǎn)、銷等的職能管理的風險管理目標,還包括戰(zhàn)略層面的風險管理目標,這樣可以指導企業(yè)對需要改進的各類風險準時實行適當措施。當然,在選擇管理措施時也應(yīng)依據(jù)目標對風險進行評估。

(3)風險績效管理。當風險管理到達一個階段性的時刻,企業(yè)可以通過風險反饋報告來了解風險管理的結(jié)果,從而為相應(yīng)的績效管理供應(yīng)基礎(chǔ)數(shù)據(jù)。風險反饋報告中應(yīng)包含風險管理責任人的目標、初始狀態(tài)、工作過程以及工作成果等。

(4)在不斷進展的動態(tài)過程中推動風險的管理。在現(xiàn)實的經(jīng)濟活動中,由于風險所依據(jù)存在的內(nèi)外部條件在不斷進展變化,風險本身也要發(fā)生變化。因此,企業(yè)應(yīng)保持動態(tài)的思維方式,以便持續(xù)地學習和更新風險管理力量。風險的動態(tài)管理可以從兩個層面來理解:一是對風險的識別與衡量應(yīng)持續(xù)地進行;二是對于每一個既定的風險,其管理過程始終隨時間向既定目標不斷邁進。這兩個層面是前后承接的。毫無疑問,風險管理方法體系會給企業(yè)帶來多方面的好處,既包括將企業(yè)的業(yè)務(wù)活動與風險管理的有機結(jié)合,也包括溝通效率的改善以及組織結(jié)構(gòu)前瞻性、應(yīng)變性的增加。

3、吸引人才

風險管理的詳細工作是靠人來完成的,所以在人、財、物的配置方面要有一個合理的規(guī)劃,在人員的配置方面肯定要選擇那些既懂水泥生產(chǎn)技術(shù),又懂管理的人員來完成這個工作,由于風險管理涉及到許多技術(shù)和經(jīng)濟方面的內(nèi)容,一般的管理人員和技術(shù)人員是完不成這個工作的。我國水泥生產(chǎn)企業(yè)的現(xiàn)狀還是以生產(chǎn)經(jīng)營為主,由于受到自身條件的限制,很難吸引到相關(guān)的專業(yè)人員,這就要求企業(yè)的高級管理人員肯定要有戰(zhàn)略的眼光,把吸引人才作為關(guān)系到企業(yè)生死存亡的大事來抓,由于企業(yè)要進展,不能永久依靠現(xiàn)有的資源和環(huán)境,要真正把企業(yè)做成世界級的優(yōu)秀企業(yè)是需要人才的。在資金的配置方面要優(yōu)先考慮風險管理部門所需的資金,滿意他們的需要,而目前我國水泥生產(chǎn)企業(yè)普遍存在資金緊急的狀況,受傳統(tǒng)的只抓生產(chǎn)經(jīng)營思想的影響,風險管理部門所需資金多數(shù)還有問題,更不用說開展詳細的工作了。

因此,水泥生產(chǎn)企業(yè)要進展,要做出屬于我們國家的世界級的水泥生產(chǎn)企業(yè),達到能夠引領(lǐng)世界水泥生產(chǎn)的技術(shù)創(chuàng)新和高水平的管理,都需要我們重視水泥生產(chǎn)企業(yè)的風險管理工作。

【第3篇】危害辨識風險評估管理規(guī)定

1目的

危害識別、風險評價與風險掌握,是平安標準化管理工作的核心,仔細做好危害識別和風險評價,對于防止各類事故發(fā)生、保障廣闊職工生命平安、身體健康起到樂觀的作用。通過對生產(chǎn)作業(yè)的危急有害因素進行識別和風險評價,依據(jù)評價結(jié)果,有針對性地實行風險預(yù)防和削減措施,使風險達到可接受的程度。

2適用范圍

適用于本公司的全部生產(chǎn)活動,包括規(guī)劃、設(shè)計、新改擴建、供應(yīng)、生產(chǎn)、儲存、運輸、銷售、檢修理、檢驗、分析、后勤服務(wù)等中危害識別和風險評價、風險掌握的管理。

3規(guī)范性引用文件

《重大危急源辯識》gb18218-2022

《生產(chǎn)過程危急有害因素分類與代碼》(gb/t13861-92)

4職責與分工

4.1生產(chǎn)廠長負責組織公司的危急有害因素識別和風險評價工作,審批重大危急因素。

4.2行政部是本制度歸口管理部門,負責建立并保持《危害識別和風險評價管理制度》,負責指導各車間部門進行危害識別和風險評價工作,負責巨大風險和重大風險的評價分析,負責公司各車間、部門風險評價記錄的審查與掌握效果的驗證,建立、更新《重大危急源檔案》,定期進行風險信息更新。

4.3各車間、部門負責人負責低風險(等級判定在重大風險以下,不包括重大風險的各級風險)的風險分析記錄審查與掌握效果驗證。

4.4風險評價和掌握主要為從事該工作的人員服務(wù),要求該項工作的從業(yè)人員進行評價。評價初期,可由各級管理人員對從業(yè)人員進行培訓和指導,進行示范,漸而轉(zhuǎn)變由從業(yè)人員自行評價。

4.5非本部門人員到本部門從事某項工作時,風險評價和掌握以本部門為主,車間為輔一起爭論、分析,評價與分析的人員簽字也應(yīng)包括兩部門人員。審核審定由施工單位管理人員、負責人員進行。

4.6同一個項目涉及多個部位作業(yè)的(如設(shè)備、電氣、儀表、幾個施工單位等),由各部門自行分析評價后,項目負責人進行匯總。

5內(nèi)容與要求

5.1風險的分級管理

5.1.1風險評價依據(jù)本制度附錄a《風險評價準則》進行分級。

5.1.2各部門負責對所轄范圍內(nèi)全部的直接作業(yè)、操作崗位、關(guān)鍵裝置與重點部位進行風險評價。

5.1.3作業(yè)風險:巨大風險作業(yè)由所在部門負責人初審簽字,經(jīng)行政部復(fù)檢簽字后,報公司領(lǐng)導批準;重大風險作業(yè)由所在部門負責人初審簽字后,所行政部終審批準;中等風險、可接受風險和可忽視風險作業(yè)由所在部門負責人簽字終審批準。

5.1.4崗位(裝置、部位等)風險:巨大風險和重大風險所在的崗位(裝置、部位等)由所在部門作為重點部位和關(guān)鍵裝置根據(jù)《關(guān)鍵裝置重點部位管理制度》進行管理;中等風險、可接受風險和可忽視風險所在的崗位(裝置、部位等)應(yīng)由所在部門實行隔離、防護、制定操作規(guī)程等措施降低風險。

5.1.5風險評價、分析職責

a)項目規(guī)劃、設(shè)計前應(yīng)由有資質(zhì)的機構(gòu)從事設(shè)立平安評價

b)項目的建設(shè)應(yīng)由項目組進行風險分析并做好風險掌握記錄

c)項目投產(chǎn)運行后,常規(guī)和特別規(guī)活動風險由各車間進行分析并做好風險掌握記錄,氯堿系統(tǒng)的開停車風險由生產(chǎn)科調(diào)度分析并做好風險掌握記錄

d)工藝變更應(yīng)由生技科做好風險分析并做好掌握記錄

e)設(shè)備新增或拆除應(yīng)由設(shè)備科負責組織分析,并做好風險掌握記錄

f)事故及潛在緊急狀況的風險由所在車間進行評價分析,并做好掌握記錄

g)進入作業(yè)作業(yè)場所的人員活動,均由所在車間部門進行作業(yè)風險分析,并做好掌握記錄

h)作業(yè)場所的設(shè)施設(shè)備的風險應(yīng)由據(jù)部門進行分析,并做好掌握記錄

i)人為因素,包括違反操作規(guī)程和平安生產(chǎn)規(guī)章制度的風險應(yīng)由所在部門進行分析,并做好掌握記錄

5.2風險評價方法選擇