五月中旬證券從業(yè)資格考試《證券基礎(chǔ)知識(shí)》綜合訓(xùn)練卷（附答案及解析）一、單項(xiàng)選擇題（共60題，每題1分）。1、證券公司應(yīng)當(dāng)繳納的基金，按照證券公司傭金收入的一定比例預(yù)先提取，并由（）代扣代收。A、 中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司B、 基金公司C證券交易所D中國證監(jiān)會(huì)【參考答案】：A2、 股份有限公司申請(qǐng)股票上市應(yīng)當(dāng)符合的條件不包括（）。A、 股票經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)已向社會(huì)公開發(fā)行B、 公開發(fā)行的股份達(dá)公司股份總數(shù)的25%以上；公司股本總額超過人民幣4億元的，公開發(fā)行股份的比例為10%以上C公司股本總額不少于人民幣5000萬元D公司在最近3年無重大違法行為，財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告無虛假記載【參考答案】：C3、 （）被稱為“中國資產(chǎn)證券化元年”。A、 2003年B、 2004年C、 2005年D、 2006年參考答案】：C【解析】了解中國資產(chǎn)證券化的發(fā)展?fàn)顩r及特點(diǎn)。見教材第五章第四節(jié)，P194。、4、普通股股東要求分配公司資產(chǎn)的權(quán)利不是任意的，普通股股東行使剩余資產(chǎn)分配權(quán)的先決條件是（）。A、 出席股東大會(huì)的股東所持表決權(quán)的2/3以上通過B、 公司解散清算C公司連續(xù)5年虧損D股東大會(huì)作出減少公司注冊(cè)資本的決議【參考答案】：B5、 基金管理費(fèi)通常按照每個(gè)估值日基金（）的一定比率逐日提取。A、 總資產(chǎn)B、 凈資產(chǎn)C總負(fù)債D凈負(fù)債【參考答案】：B【解析】考點(diǎn)：熟悉基金的管理費(fèi)、托管費(fèi)、交易費(fèi)、運(yùn)作費(fèi)、銷售服務(wù)費(fèi)的含義和提取規(guī)定。見教材第四章第三節(jié)，P135。6、 證券是指各類記載并代表一定權(quán)利的（）。A、 書面憑證B、 法律憑證C貨幣憑證D資本憑證參考答案】：B解析】證券是指各類記載并代表一定權(quán)利的法律憑證。它用以證明持有人有權(quán)依據(jù)其所持憑證記載的內(nèi)容而取得應(yīng)有的權(quán)益。7、 20世紀(jì)80年代，我國曾發(fā)行具有標(biāo)準(zhǔn)格式券面的國庫券，這種國庫券屬于（）。A、 短期債券B、 實(shí)物債券C憑證式債券D記賬式債券【參考答案】：B【解析】實(shí)物債券是一種具有標(biāo)準(zhǔn)格式實(shí)物券面的債券。8、 證券公司應(yīng)當(dāng)按上一年?duì)I業(yè)費(fèi)用總額的（）計(jì)算營運(yùn)風(fēng)險(xiǎn)的風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備。A、 5%B、 10%C、 15%D、 20%【參考答案】：B9、 目前，只有（）可以實(shí)現(xiàn)無紙化發(fā)行和交易。A、 實(shí)物債券B、 憑證式債券C記賬式債券D中央政府債券【參考答案】：C10、 交易所交易基金的期權(quán)屬于（）。A、 單只股票期權(quán)B、 貨幣期權(quán)C股票組合期權(quán)D股票指數(shù)期權(quán)【參考答案】：C【解析】掌握金融期權(quán)的主要種類。見教材第五章第三節(jié)，P177。11、 關(guān)于股票性質(zhì)描述正確的是（）。A、 股票所代表的權(quán)利本來不存在B、 股票所代表的權(quán)利的發(fā)生是以股票的制作和存在為條件的C股票是設(shè)權(quán)證券D股票只是把已存在的股東權(quán)利表現(xiàn)為證券的形式【參考答案】：D12、 如果某可轉(zhuǎn)換債券面額為1000元，規(guī)定其轉(zhuǎn)換比例為40，則轉(zhuǎn)換價(jià)格為（）元。TOC\o"1-5"\h\zA、 5B、 25C、 50D、 100【參考答案】：B【解析】掌握可轉(zhuǎn)換債券的主要要素。見教材第五章第三節(jié)，P18113、 有價(jià)證券按（），可以分為股票、債券和其他證券。A、 證券所代表的權(quán)利性質(zhì)分類B、 募集方式分類

C是否在證券交易所掛牌交易D證券發(fā)行主體的不同【參考答案】：A14、 我國《公司法》規(guī)定有面額股票發(fā)行價(jià)格的最低界限是股票的（）。A、 賬面價(jià)格B、 票面金額C清算價(jià)值D內(nèi)在價(jià)值【參考答案】：B【解析】考點(diǎn)：熟悉普通股票與優(yōu)先股票、記名股票與不記名股票、有面額股票與無面額股票的區(qū)別和特征。見教材第二章第一節(jié)，P52。15、 （）是指由金融投資或與金融投資有直接聯(lián)系的活動(dòng)而產(chǎn)生的A、A、B、C、商品證券資本證券商業(yè)證券【參考答案】：C【解析】此題考查基本常識(shí)，考生應(yīng)當(dāng)區(qū)分商品證券、貨幣證券和資本證券的概念。16、 實(shí)際上大多數(shù)公司的清算價(jià)值總是（）賬面價(jià)值。A、高于B、低于C等于D無關(guān)【參考答案】：B【解析】在公司清算時(shí)，其資產(chǎn)往往只能壓低價(jià)格出售，再加上必要的清算費(fèi)用，所以大多數(shù)公司的實(shí)際清算價(jià)值低于其賬面價(jià)值。17、會(huì)員制的證券交易所是（）。A、 以股份有限公司形式組織并不以營利為目的的法人團(tuán)體B、 一個(gè)由會(huì)員自愿組成的、以營利為目的的社會(huì)法人團(tuán)體C一個(gè)由會(huì)員自愿組成的、不以營利為目的的社會(huì)法人團(tuán)體D以股份有限公司形式組織并以營利為目的的法人團(tuán)體【參考答案】：C18、 下列不屬于部門規(guī)章的是（）。A、 《上市公司收購管理辦法》B、 《上市公司證券發(fā)行管理辦法》C《證券發(fā)行與承銷管理辦法》D《證券法》【參考答案】：D19、 交易雙方在場(chǎng)外市場(chǎng)上通過協(xié)商，按約定價(jià)格在約定的未來日期（交割日）買賣某種標(biāo)的金融資產(chǎn)的合約是（）。A、 金融互換B、 金融期權(quán)C金融期貨D金融遠(yuǎn)期參考答案】：D解析】掌握金融遠(yuǎn)期合約的概念、類型。見教材第五章第二節(jié)，P158。20、按募集方式分類，有價(jià)證券可以分為（）。A、 公募證券和私募證券B、 政府證券、金融證券、公司證券C上市證券與非上市證券D股票、債券和其他證券【參考答案】：A21、 證券公司未按期完成整改，風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)情況繼續(xù)惡化，嚴(yán)重危及該證券公司穩(wěn)健運(yùn)行的，中國證監(jiān)會(huì)可以（）。A、 責(zé)令停業(yè)整頓B、 撤銷其有關(guān)業(yè)務(wù)許可C指定其他機(jī)構(gòu)托管、接管D撤銷經(jīng)營證券業(yè)務(wù)許可【參考答案】：B【解析】考點(diǎn)：掌握證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)管理、有關(guān)凈資本及其計(jì)算、風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)和監(jiān)管措施的規(guī)定。見教材第七章第三節(jié)，P303。22、 公司未彌補(bǔ)的虧損達(dá)實(shí)收股本總額1/3時(shí)，應(yīng)當(dāng)在2個(gè)月內(nèi)召開（）。A、 股東年會(huì)B、 臨時(shí)股東大會(huì)C董事會(huì)會(huì)議D監(jiān)事會(huì)會(huì)議參考答案】：BDD、920元和8.16%【解析】這是我國《公司法》第一百零一條的規(guī)定。23、將優(yōu)先股票分為參與優(yōu)先股和非參與優(yōu)先股的依據(jù)是（）。A、 優(yōu)先股票股息在當(dāng)年未能足額分派時(shí)，能否在以后年度補(bǔ)發(fā)B、 優(yōu)先股票在公司盈利較多的年份里，除了獲得固定的股息外，能否參與或部分參與本期剩余盈利的分配C優(yōu)先股票在一定的條件下能否轉(zhuǎn)換成其他品種D優(yōu)先股票能否由原發(fā)行的股份公司出價(jià)贖回【參考答案】：B【解析】參與優(yōu)先股票和非參與優(yōu)先股票，這種分類的依據(jù)是在公司盈利較多的年份里，優(yōu)先股票除了獲得固定的股息以外，能否參與或部分參與本期剩余盈利的分配。24、 我國證券公司的設(shè)立實(shí)行審批制，由（）依法對(duì)證券公司的設(shè)立申請(qǐng)進(jìn)行審查，決定是否批準(zhǔn)設(shè)立。A、 中國人民銀行B、 財(cái)政部C中國銀監(jiān)會(huì)D中國證監(jiān)會(huì)【參考答案】：D25、 有一貼現(xiàn)債券，面值1000元，期限90天，以8%的貼現(xiàn)率發(fā)行。某投資者以發(fā)行價(jià)買入后持有至期滿，該債券的發(fā)行價(jià)和該投資者的到期收益率分別是（）。A、 980元和8.28%B、 920元和8.28%C、 980元和8.16%【參考答案】：A26、根據(jù)我國的規(guī)定，可轉(zhuǎn)換公司債券自發(fā)行結(jié)束之日起（）個(gè)月后方可轉(zhuǎn)換為公司股票。A、3B、4C、5D、6【參考答案】：D【解析】掌握可轉(zhuǎn)換債券的主要要素。見教材第五章第三節(jié)， P182。27、股東基于股票的持有而享有股東權(quán)，這是一種綜合權(quán)利，其中首要的是（）。A、 可以股東身份參與股份公司的重大事項(xiàng)決策B、 公司資產(chǎn)收益權(quán)和剩余資產(chǎn)分配權(quán)C優(yōu)先認(rèn)股權(quán)或配股權(quán)D股東持有的股份可依法轉(zhuǎn)讓【參考答案】：A28、證券公司經(jīng)營證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)按托管的客戶交易結(jié)算資金總額的（）計(jì)算經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備。5%1%3%4%參考答案】：C解析】考點(diǎn)：掌握證券公司風(fēng)臉控制指標(biāo)管理、有關(guān)凈資本及其計(jì)算、風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)和監(jiān)管措施的規(guī)定。見教材第七章第三節(jié)，P302。29、同業(yè)拆借市場(chǎng)在金融市場(chǎng)體系中屬于（）范疇。A、 資本市場(chǎng)B、 長期資金融通市場(chǎng)C貸款市場(chǎng)D貨幣市場(chǎng)【參考答案】：D【解析】貨幣市場(chǎng)的融資期限在一年以下，細(xì)分為短期國庫券市場(chǎng)、商業(yè)票據(jù)市場(chǎng)、同業(yè)拆借市場(chǎng)以及歐洲美元市場(chǎng)等。所以，正確答案為D。30、根據(jù)《中華人民共和國刑法》規(guī)定，操縱證券交易價(jià)格屬于（）。A、 瀆職罪B、 操縱證券市場(chǎng)罪C金融詐騙罪D妨害對(duì)公司、企業(yè)的管理秩序罪【參考答案】：B【解析】根據(jù)《中華人民共和國刑法》規(guī)定，操縱證券交易價(jià)格屬于操縱證券市場(chǎng)罪。本題正確答案為B選項(xiàng)。31、我國在亞洲金融危機(jī)之后，為啟動(dòng)內(nèi)需、增加公共項(xiàng)目開支發(fā)行大量的國債，從使用方向來看屬于（）。A、 建設(shè)國債B、 特種國債C赤字國債D戰(zhàn)爭國債【參考答案】：A【解析】建設(shè)國債是指發(fā)行國債籌措的資金用于建設(shè)項(xiàng)目。32、 財(cái)務(wù)公司發(fā)行的債券要經(jīng)過（）的批準(zhǔn)才能在銀行間債券市場(chǎng)流通。A、 銀監(jiān)會(huì)B、 保監(jiān)會(huì)C證監(jiān)會(huì)D中國人民銀行【參考答案】：D【解析】考點(diǎn)：熟悉我國金融債券的品種和發(fā)行概況。見教材第三章第三節(jié)，P102。33、 下列選項(xiàng)中，不屬于我國《證券投資基金法》關(guān)于對(duì)基金份額持有人大會(huì)召集的規(guī)定的是（）。A、 代表基金份額5燦上的基金份額持有人就同一事項(xiàng)有權(quán)要求召開基金份額持有人大會(huì)B、基金管理人、基金托管人都不召集的，代表基金份額 10%以上的基金份額持有人有權(quán)自行召集，并報(bào)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)備案C基金管理人未按規(guī)定召集或者不能召集時(shí)，由基金托管人召集D—般由基金管理人召集【參考答案】：A34、 股票可能使投資者遭受經(jīng)濟(jì)利益的損失，這是股票的（）特征。A、 收益性B、 風(fēng)險(xiǎn)性C流動(dòng)性D參與性【參考答案】：B【解析】股票具有風(fēng)險(xiǎn)型。收益是對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的一種補(bǔ)償。35、公司盈利首先應(yīng)（）。A、 繳納稅金B(yǎng)、 支付優(yōu)先股股息C支付債權(quán)人的本金和利息D分配普通股紅利【參考答案】：C【解析】熟悉優(yōu)先股的定義、特征。見教材第二章第三節(jié)，P68。36、 股票的內(nèi)在價(jià)值是指（）。A、 股票票面上的標(biāo)明金額B、 股票的成交市價(jià)C股票未來收益的現(xiàn)值D中介機(jī)構(gòu)評(píng)估的證券價(jià)值【參考答案】：C【解析】股票的內(nèi)在價(jià)值就是理論價(jià)值，也是未來收益的現(xiàn)值。37、 確立了我國公司的法律地位及其設(shè)立、組織、運(yùn)行和終止等過程的基本法律準(zhǔn)則的是（）。A、 《證券法》B、 《公司法》C《證券投資基金法》） ） OD《先法》【參考答案】：B【解析】《公司法》的調(diào)整范圍包括股份有限公司和有限責(zé)任公司，其核心旨在保護(hù)公司、股東和債權(quán)人的合法權(quán)益，維護(hù)社會(huì)經(jīng)濟(jì)秩序。《公司法》確立了我國公司的法律地位及其設(shè)立、組織、運(yùn)行和終止等過程的基本法律準(zhǔn)則。38、政府債券、金融債券和公司債券，是債券的（）分類。A、 付息方式B、 債券形態(tài)C發(fā)行額度D發(fā)行主體【參考答案】：D【解析】根據(jù)債券發(fā)行主體的不同，可以把債券分為政府債券、金融債券和公司債券。39、 股票型基金的托管費(fèi)率要（）債券型基金和貨幣市場(chǎng)基金的托管費(fèi)率。A、 高于B、 低于C等于D可能高于也可能低于【參考答案】：A【解析】考點(diǎn)：熟悉基金的管理費(fèi)、托管費(fèi)、交易費(fèi)、運(yùn)作費(fèi)、銷售服務(wù)費(fèi)的含義和提取規(guī)定。見教材第四章第三節(jié)，P136。40、 依據(jù)我國《證券投資基金法》規(guī)定，基金管理人的職責(zé)之一是A、 出具基金業(yè)績報(bào)告，并提供詳細(xì)的基金托管情況B、 負(fù)責(zé)辦理基金名下的資金往來C安全保管基金的全部資產(chǎn)D及時(shí)向基金份額持有人分配收益【參考答案】：D【解析】根據(jù)我國《證券投資基金法》的規(guī)定，基金管理人應(yīng)按照基金合同的約定確定基金收益分配方案，及時(shí)向基金份額持有人分配收益。41、 （）是指證券公司為本公司買賣證券，賺取差價(jià)并承擔(dān)相應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)的行為。A、 證券承銷B、 證券自營業(yè)務(wù)C融資融券業(yè)務(wù)D證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)【參考答案】：B42、 我國股票基金大部分按照（）比例計(jì)提基金管理費(fèi)，債券基金的管理費(fèi)率一般低于（）。A、 2.5%，2%B、 2%，2.5%C、 1.5%，1%D、 1%，1.5%【參考答案】：C【解析】熟悉基金的管理費(fèi)、托管費(fèi)、交易費(fèi)、運(yùn)作費(fèi)、銷售服務(wù)費(fèi)的含義和提取規(guī)定。見教材第四章第三節(jié)， P135。43、 下列不屬于影響金融期貨價(jià)格的主要因素是（）。A、現(xiàn)貨價(jià)格B、要求的收益率或貼現(xiàn)率C現(xiàn)貨金融工具的付息情況D匯率的變動(dòng)【參考答案】：D44、 證券金融公司開展轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)以自己的名義，在商業(yè)銀行設(shè)立（）。A、 轉(zhuǎn)融通專用資金賬戶B、 轉(zhuǎn)融通擔(dān)保資金賬戶C轉(zhuǎn)融通資金交收賬戶D轉(zhuǎn)融通專用證券賬戶【參考答案】：A【解析】考點(diǎn)：掌握對(duì)證券金融公司從事轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)的管理。見教材第七章第四節(jié)，P313。45、 在我國，證監(jiān)會(huì)屬于（）管轄。A、 中國人民銀行B、 國務(wù)院C人大常委會(huì)D、【參考答案】：B【解析】在我國，證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)是中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)（證監(jiān)會(huì)），證監(jiān)會(huì)是國務(wù)院直屬的證券監(jiān)督管理結(jié)構(gòu)，按照國務(wù)院授權(quán)和依照相關(guān)法律法規(guī)對(duì)證券市場(chǎng)進(jìn)行集中、統(tǒng)一監(jiān)管。46、 在債券的招標(biāo)發(fā)行中，如果采用的是以價(jià)格為標(biāo)的的美式招標(biāo)，下列說法中，正確的是（）。A、 以募滿發(fā)行額為止所有投標(biāo)者的最低中標(biāo)價(jià)格作為最后中標(biāo)價(jià)格B、 全體中標(biāo)者的中標(biāo)價(jià)格是單一的C以募滿發(fā)行額為止中標(biāo)者各自的投標(biāo)價(jià)格的平均價(jià)作為各中標(biāo)者的最終中標(biāo)價(jià)D各中標(biāo)者的認(rèn)購價(jià)格是不相同的【參考答案】：D【解析】是以募滿發(fā)行額為止中標(biāo)者各自的投標(biāo)價(jià)格作為各中標(biāo)者的最終中標(biāo)價(jià)，各中標(biāo)者的認(rèn)購價(jià)格是不相同的。47、 下面不屬于證券交易所的主要職能的是（）。A、 為組織公平的集中交易提供保障B、 公布證券交易即時(shí)行情，并按交易日制作證券市場(chǎng)行情表，予以公布C對(duì)證券交易實(shí)行實(shí)時(shí)監(jiān)控，對(duì)內(nèi)幕交易行為進(jìn)行全面、及時(shí)的調(diào)查處理D對(duì)證券交易實(shí)行實(shí)時(shí)監(jiān)控，并按照中國證監(jiān)會(huì)的要求，對(duì)異常的交易情況提出報(bào)告【參考答案】：C48、 （）是指?jìng)钟腥司哂邪醇s定條件將債券與債券發(fā)行公司以外的其他公司的普通股票交換的選擇權(quán)。A、 附有出售選擇權(quán)條款的債券B、 附有可轉(zhuǎn)換條款的債券C附有交換條款的債券D附有贖回選擇權(quán)條款的債券【參考答案】：C49、證券公司經(jīng)營證券承銷與保薦、證券自營、證券資產(chǎn)管理和其他證券業(yè)務(wù)中的任何兩項(xiàng)以上的，注冊(cè)資本最低限額為人民幣（）。A、5000萬元B、1億元C、2億元D、5億元【參考答案】：D【解析】掌握我國證券公司設(shè)立條件以及對(duì)注冊(cè)資本的要求。見教材第七章第一節(jié)，P268。50、公債最初僅僅是政府（）的手段。A、 籌措資金B(yǎng)、 擴(kuò)大公共事業(yè)開支C彌補(bǔ)赤字D實(shí)施宏觀經(jīng)濟(jì)政策.進(jìn)行宏觀調(diào)控的工具【參考答案】：C51、當(dāng)未來市場(chǎng)利率趨于下降時(shí)，應(yīng)選擇發(fā)行（）。A、 長期債券B、 短期債券C不確定D中期債券【參考答案】：B【解析】當(dāng)未來市場(chǎng)利率趨于下降時(shí)，應(yīng)選擇發(fā)行期限較短的債券；當(dāng)未來市場(chǎng)利率趨于上升時(shí)，應(yīng)選擇發(fā)行期限較長的債券。52、依據(jù)《上市公司證券發(fā)行管理辦法》，在上市公司公開增發(fā)股票方面，規(guī)定發(fā)行價(jià)格不低于公告招股意向書前（）個(gè)交易日公司股票均價(jià)或前1個(gè)交易日的均價(jià)。A、7B、14C、20D、30【參考答案】：C53、所有在中國境內(nèi)注冊(cè)的證券公司，按其營業(yè)收入的（）繳納證券投資者保護(hù)基會(huì)。A0.5%?5%B、 5%?3%C、 1%?5%D、 1%?3%【參考答案】：A【解析】掌握證券投資者保護(hù)基金的來源、使用、監(jiān)督管理。見教材第八章第二節(jié)，P363。54、 （）是世界上最早、最享盛譽(yù)和最有影響的股票價(jià)格平均數(shù)。A、 道一瓊斯工業(yè)股價(jià)平均數(shù)B、 金融時(shí)報(bào)證券交易所指數(shù)C日經(jīng)225股價(jià)指數(shù)DNASDA市場(chǎng)指數(shù)【參考答案】：A55、 附權(quán)證債券的權(quán)證有效期通常不等于債券期限，只有在（）才調(diào)整行權(quán)價(jià)格和行權(quán)比例。A、 增發(fā)新股B、 合并C配股D正股除權(quán)除息時(shí)【參考答案】：D【解析】考點(diǎn)：掌握附權(quán)證的可分離公司債券的概念與一般可轉(zhuǎn)換債券的區(qū)別。見教材第五章第三節(jié)，P183。56、下面屬于財(cái)政政策手段的是（）。A、 調(diào)節(jié)稅率B、 存款準(zhǔn)備金制度C再貼現(xiàn)政策D公開市場(chǎng)業(yè)務(wù)【參考答案】：A57、 關(guān)于規(guī)范類證券公司的評(píng)審，下列說法不正確的是（）。A、 摸清風(fēng)險(xiǎn)底數(shù)B、 向中國證券業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)送申請(qǐng)材料時(shí)，申請(qǐng)?jiān)u審的公司應(yīng)不存在挪用：用客戶交易結(jié)算資金的情況C申請(qǐng)?jiān)u審的證券公司根據(jù)不同的業(yè)務(wù)范圍，近3年的凈資本達(dá)到相規(guī)定要求D申請(qǐng)?jiān)u審的證券公司最近I年凈資本不低于凈資產(chǎn)的50%【參考答案】：C58、 公司發(fā)行股票籌集的資本屬于（）。A、自有資本B、借人資本C債券資本D股權(quán)資本【參考答案】：A【解析】掌握證券發(fā)行主體及其發(fā)行目的。見教材第一章第二節(jié)，P7。59、 嚴(yán)格意義上的ETF最早出現(xiàn)在（）。A、 紐約證券交易所B、 多倫多證券交易所C倫敦證券交易所D芝加哥證券交易所【參考答案】：B60、 主要用于證券公司被撤銷、關(guān)閉和破產(chǎn)或被中國證監(jiān)會(huì)實(shí)施行政接管、托管經(jīng)營等強(qiáng)制性監(jiān)管措施時(shí)，按照有關(guān)政策規(guī)定對(duì)債權(quán)人予以償付的是（）。A、 風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金B(yǎng)、 保障基金C保護(hù)基金D保證金【參考答案】：C【解析】本題考核保護(hù)基金的概念。保護(hù)基金是指按照《證券投資者保護(hù)基金管理辦法》籌集形成的、在防范和處置證券公司風(fēng)險(xiǎn)中用于保護(hù)證券投資者利益的資金。二、多項(xiàng)選擇題（共20題，每題1分）。1、直接或間接持有證券公司5%及以上股份的股東，其持股資格應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)定，并不得（）。A、 負(fù)債總額達(dá)到凈資產(chǎn)的50%B、 申請(qǐng)前3年內(nèi)因重大違法、違規(guī)經(jīng)營而受到處罰C累計(jì)虧損達(dá)到注冊(cè)資本的50%D資不抵債或不能清償?shù)狡趥鶆?wù)【參考答案】：A,B,C,D【解析】這是中國證監(jiān)會(huì)發(fā)布的《證券公司管理辦法》的相關(guān)規(guī)定。2、 擔(dān)任合規(guī)總監(jiān)的任職選擇條款包括（）。A、 具有任職資格B、 具有8年以上證券工作經(jīng)驗(yàn)C通過有關(guān)專業(yè)考試或具有8年以上法律工作經(jīng)歷D從事證券工作5年以上【參考答案】：A,C,D【解析】合規(guī)總監(jiān)的任職條件中工作經(jīng)歷屬于選擇條款，可以是從事證券工作5年以上，并且通過有關(guān)專業(yè)考試或具有8年以上法律工作經(jīng)歷；或在證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)的專業(yè)監(jiān)管崗位任職8年以上。3、 證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的職能包括（）。A、 證券賬戶、結(jié)算賬戶的設(shè)立B、 上市證券交易的清算和交付C為證券的發(fā)行、上市、交易等業(yè)務(wù)制作、出具審計(jì)報(bào)告或者法律意見書等文件D受發(fā)行人委托派發(fā)證券權(quán)益【參考答案】：A,B,D【解析】C選項(xiàng)為證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的職能。4、證券公司經(jīng)營（），注冊(cè)資本最低限額為人民幣 1億元。CC基金投資所得的紅利A、 證券經(jīng)紀(jì)B、 證券自營C證券承銷與保薦D證券投資咨詢【參考答案】：B,C5、 證券公司自營業(yè)務(wù)違反《刑法》規(guī)定的行為有（）。A、 單獨(dú)或合謀，集中利用資金優(yōu)勢(shì)等操縱證券交易價(jià)格B、 與他人串通，以事先約定的時(shí)間、價(jià)格和交易方式相互進(jìn)行證券交易C以自己為交易對(duì)象，進(jìn)行不轉(zhuǎn)移證券所有權(quán)的自買自賣D以其他方法操縱證券交易價(jià)格【參考答案】：A,B,C,D【解析】法律條文，考生要熟記。6、 股權(quán)式衍生工具的種類有（）。A、 股票期貨B、 股票期權(quán)。C股票指數(shù)期貨D股票指數(shù)期權(quán)【參考答案】：A,B,C,D7、 基金收益的構(gòu)成包括（）。A、 基金投資所得的股息、債券利息B、 存款利息D買賣證券差價(jià)【參考答案】：A,B,C,D【解析】證券投資基金的收益是基金資產(chǎn)在運(yùn)作過程中所產(chǎn)生的超過本金部分的價(jià)值。基金收益的構(gòu)成包括：(1)基金投資所得紅利、股息、債券利息；(2)買賣證券價(jià)差；(3)存款利息；(4)法律、法規(guī)及基金契約規(guī)定的其他收入。8、 證券投資者保護(hù)基金的資金可以運(yùn)用于()。A、 銀行存款B、 購買國債C中央銀行債券D中央級(jí)金融機(jī)構(gòu)發(fā)行的金融債券【參考答案】：A,B,C,D9、 參與美國存托憑證發(fā)行與交易的中介機(jī)構(gòu)包括()。A、 存券銀行B、 托管銀行C中央存托公司D評(píng)級(jí)公司【參考答案】：A,B,C【解析】了解美國存托憑證種類以及與美國存托憑證的發(fā)行和交易相關(guān)的機(jī)構(gòu)。見教材第五章第四節(jié)，P187。10、 系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)又稱為()。A、 不可回避風(fēng)險(xiǎn)B、 不可分散風(fēng)險(xiǎn)C自有風(fēng)險(xiǎn)D特殊風(fēng)險(xiǎn)【參考答案】：A,B【解析】掌握證券投資系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)、非系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)的含義，熟悉風(fēng)險(xiǎn)來源、作用機(jī)制、影響因素和收益與風(fēng)險(xiǎn)的關(guān)系。見教材第六章第四節(jié)，P257。11、對(duì)上市公司發(fā)生了正處于籌劃階段的重大事件，該事件雖然董事會(huì)及監(jiān)事會(huì)尚未作出決議，或尚未簽署意向書或者協(xié)議，但該事件出現(xiàn)（）時(shí)等情況，公司也應(yīng)當(dāng)就相關(guān)籌劃情況和既有事實(shí)及時(shí)披露。A、 難以保密B、 已經(jīng)泄露C市場(chǎng)出現(xiàn)有關(guān)該事件的傳聞D公司股票及其衍生品種交易已發(fā)生異常波動(dòng)【參考答案】：A,B,C,D【解析】掌握對(duì)證券發(fā)行及上市、證券交易市場(chǎng)、上市公司、證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)的監(jiān)管內(nèi)容。見教材第八章第二節(jié)，P357。12、 發(fā)放股票股息的目的是（）。A、 增加公司資產(chǎn)總額B、 增加公司股東權(quán)益總額C使公司保留現(xiàn)金，解決公司發(fā)展對(duì)現(xiàn)金的需要D使公司股票數(shù)量增加、股價(jià)下降，有利于股票的流通【參考答案】：C,D13、 無記名國債屬于（）。A、 實(shí)物債券B、 記賬式債券C憑證式債券D都不是【參考答案】：A14、股份公司發(fā)行可轉(zhuǎn)換優(yōu)先股票，一般應(yīng)在公司章程中明確規(guī)定下列轉(zhuǎn)換要求（）。A、 轉(zhuǎn)換權(quán)限B、 轉(zhuǎn)換條件C轉(zhuǎn)換期限D(zhuǎn)轉(zhuǎn)換內(nèi)容【參考答案】：A,B,C,D15、證券市場(chǎng)全球化趨勢(shì)主要表現(xiàn)在（）。A、 證券市場(chǎng)一體化、金融機(jī)構(gòu)混業(yè)化B、 投資者個(gè)人化、金融監(jiān)管合作化C金融創(chuàng)新深化、證券市場(chǎng)網(wǎng)絡(luò)化D交易所重組與會(huì)員化、金融風(fēng)險(xiǎn)復(fù)雜化.【參考答案】：A,C【解析】熟悉證券市場(chǎng)產(chǎn)生的背景、歷史、國際證券市場(chǎng)的現(xiàn)狀和未來發(fā)展趨勢(shì)。見教材第一章第三節(jié)，P24、25。16、外國債券一般是由發(fā)行地所在國的（）承銷。A、 證券公司B、 幾家大銀行C金融機(jī)構(gòu)D中央銀行【參考答案】：A,C【解析】外國債券是指某一國家借款人在本國以外的某一國家發(fā)行以該國貨幣為面值的債券。它的特點(diǎn)是債券發(fā)行人屬于一個(gè)國家，債券的面值貨幣和發(fā)行市場(chǎng)屬于另一個(gè)國家。因此，外國債券的發(fā)行一般由投資者所在國的金融機(jī)構(gòu)、證券公司承銷。17、證券交易所設(shè)理事會(huì)，理事會(huì)是證券交易所的決策機(jī)構(gòu)，其主要職責(zé)包括()。A、 審議和通過證券交易所的財(cái)務(wù)預(yù)算、決算報(bào)告B、 執(zhí)行會(huì)員大會(huì)的決議C審定對(duì)會(huì)員的接納D制定、修改證券交易所的業(yè)務(wù)規(guī)則【參考答案】：B,C,D【解析】根據(jù)《證券法》和《證券交易所管理辦法》規(guī)定，證券交易所設(shè)理事會(huì)，理事會(huì)是證券交易所的決策機(jī)構(gòu)，其主要職責(zé)是：(1)執(zhí)行會(huì)員大會(huì)的決議；(2)制定、修改證券交易所的業(yè)務(wù)規(guī)則；(3)審定總經(jīng)理提出的工作計(jì)劃；(4)審定總經(jīng)理提出的財(cái)務(wù)預(yù)算、決算方案；(5)審定對(duì)會(huì)員的接納；(6)審定對(duì)會(huì)員的處分；(7)根據(jù)需要決定專門委員會(huì)的設(shè)置；(8)會(huì)員大會(huì)授予的其他職責(zé)。18、 股票的特征有()。A、 收益性、風(fēng)險(xiǎn)性B、 流動(dòng)性C參與性D永久性【參考答案】：A,B,C,D【解析】掌握股票的定義、性質(zhì)、特征和分類。見教材第二章第一節(jié)，P48、47。19、 股票的內(nèi)在價(jià)值也叫做()。A、理論價(jià)值B、股票未來收益的現(xiàn)值C未來資本利得收入D未來資本增值收益【參考答案】：A,B【解析】股票的內(nèi)在價(jià)值即理論價(jià)值，也即股票未來收益的現(xiàn)值20、無面額股票的特點(diǎn)有（）。A、 發(fā)行或轉(zhuǎn)讓價(jià)格較靈活B、 便于股票分割C注明它在公司總股本中所占的比例D為股票發(fā)行價(jià)格的確定提供依據(jù)【參考答案】：A,B【解析】C和D選項(xiàng)屬于有面額股票的特征。三、不定項(xiàng)選擇題（共20題，每題1分）。1、 契約型基金與公司型基金的區(qū)別是（）。A、 資金的性質(zhì)不同B、 投資者的地位不同C基金的營運(yùn)依據(jù)不同D對(duì)投資額的限制不同【參考答案】：A,B,C2、 目前最為流行的結(jié)構(gòu)化金融衍生產(chǎn)品主要是（）。A、商業(yè)銀行開發(fā)的各類結(jié)構(gòu)化理財(cái)產(chǎn)品B、交易所市場(chǎng)上市交易的各類結(jié)構(gòu)化票據(jù)C商業(yè)銀行開發(fā)的各類結(jié)構(gòu)化貸款D交易所市場(chǎng)上市交易的各類結(jié)構(gòu)化期權(quán)【參考答案】：A,B【解析】掌握結(jié)構(gòu)化衍生產(chǎn)品的定義、類別、收益與風(fēng)險(xiǎn)。見教材第五章第四節(jié)，P196。3、 債券的發(fā)行方式有（）。A、 網(wǎng)下詢價(jià)、網(wǎng)上定價(jià)發(fā)行B、 定向發(fā)行C承購包銷D招標(biāo)發(fā)行【參考答案】：B,C,D【解析】答案為BCDA選項(xiàng)為股票的發(fā)行方式。4、 上市公司非公開發(fā)行股票應(yīng)符合的條件是（）。A、 發(fā)行對(duì)象為境外戰(zhàn)略投資者的，應(yīng)當(dāng)經(jīng)財(cái)政部和中國證監(jiān)會(huì)的事先批準(zhǔn)B、 本次發(fā)行的股份自發(fā)行結(jié)束之日起12個(gè)月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓；控股股東、實(shí)際控制人及其控制的企業(yè)認(rèn)購的股份，24個(gè)月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓C募集資金使用符合規(guī)定D本次發(fā)行導(dǎo)致上市公司控股權(quán)發(fā)生變化的，還應(yīng)當(dāng)符合中國證監(jiān)會(huì)的其他規(guī)定。非公開發(fā)行股票的發(fā)行對(duì)象不得超過10名【參考答案】：C,D【解析】掌握我國的股票發(fā)行類型和股票發(fā)行條件。見教材第六章第一節(jié)，P207。5、 股票的流動(dòng)性意味著（）。A、流動(dòng)性是指在本金保持相對(duì)穩(wěn)定.變現(xiàn)的交易成本極小的條件下，股票很容易變現(xiàn)的特性B、如果買賣盤在每個(gè)價(jià)位上報(bào)單越多，成交越容易，股票的流動(dòng)性越高C報(bào)價(jià)緊密度以價(jià)位之間的價(jià)差來衡量，若價(jià)差越小，交易對(duì)市場(chǎng)價(jià)格的沖擊越小，股票流動(dòng)性就越弱D在有做市商的情況下，做市商雙邊報(bào)價(jià)的價(jià)差通常是衡量股票流動(dòng)性的最重要指標(biāo)【參考答案】：A,B,D【解析】掌握股票的定義、性質(zhì)、特征和分類。見教材第二章第一節(jié)，P48。6、 關(guān)于股票收益性描述正確的是（）。A、 股票的收益只來源于股份公司B、 其實(shí)現(xiàn)形式可以是從公司領(lǐng)取股息和分享公司的紅利C其實(shí)現(xiàn)形式可以是資本利得D收益性是股票最基本的特征【參考答案】：B,C,D7、 股東權(quán)是一種綜合權(quán)利，股東依法享有的權(quán)利包括（）。A、 資產(chǎn)收益B、 對(duì)公司財(cái)產(chǎn)的直接支配處理C重大決策D選擇管理者等【參考答案】：A,C,D8、 證券交易通常都必須遵循交易原則包括（）。A、價(jià)格優(yōu)先原則B、時(shí)間優(yōu)先原則C資金實(shí)力優(yōu)先原則D大客戶優(yōu)先原則【參考答案】：A,B9、 資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)必須做到（）。A、 不得為與其存在利害關(guān)系的機(jī)構(gòu)開展證券評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)B、 建立回避制度，建立清晰合理的組織結(jié)構(gòu)，合理劃分內(nèi)部機(jī)構(gòu)職能C從事證券評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)的業(yè)務(wù)部門應(yīng)當(dāng)與其他業(yè)務(wù)部門保持獨(dú)立D建立評(píng)級(jí)委員會(huì)制度、復(fù)評(píng)制度、評(píng)級(jí)結(jié)果公布制度【參考答案】：A,B,C,D【解析】熟悉對(duì)資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)從事證券業(yè)務(wù)的管理。見教材第七章第四節(jié)，P30A310。10、 通常說，股票風(fēng)險(xiǎn)較大，債券風(fēng)險(xiǎn)相對(duì)較小，這是因?yàn)椋ǎ?。A、 債券既可由債券發(fā)行人償還，也可在二級(jí)市場(chǎng)收回投資；而股票通常無須償還，只能在二級(jí)市場(chǎng)收回投資。因而債券流動(dòng)性較強(qiáng)，風(fēng)險(xiǎn)較小B、 債券利息是公司的固定支出，屬于費(fèi)用范圍；股票的股息紅利是公司利潤的一部分，公司有盈利才能支付，而且支付順序列在債券利息支付和納稅之后C倘若公司破產(chǎn)，清理資產(chǎn)有余額償還時(shí)，債券償付在前，股票償付在后D在二級(jí)市場(chǎng)上，債券因其利率固定、期限固定，市場(chǎng)價(jià)格也較漲跌幅度較大【參考答案】：B,C【解析】熟悉債券與股票的異同點(diǎn)。見教材第三章第一節(jié)， P86。1111、證券投資基金業(yè)務(wù)主要包括（） oA、 基金募集與銷售B、 基金的投資管理C基金營運(yùn)服務(wù)D基金投資咨詢服務(wù)【參考答案】：A,B,C【解析】掌握基金管理人的概念、資格、職責(zé)、更換條件、業(yè)務(wù)范圍。見教材第四章第二節(jié)，P132。12、 試點(diǎn)證券公司的各項(xiàng)創(chuàng)新活動(dòng)接受（）的監(jiān)管。A、 中國證監(jiān)會(huì)及派出機(jī)構(gòu)B、 證券交易所C中國證監(jiān)會(huì)的派出機(jī)構(gòu)D中國證券業(yè)協(xié)會(huì)【參考答案】：A13、 與直接投資外國股票相比，投資ADR寸投資者的優(yōu)點(diǎn)有（）A、 以美元交易，且通過投資者熟悉的美國清算公司進(jìn)行清算B、 上市交易的ADR須經(jīng)美國證監(jiān)會(huì)注冊(cè)，有助于保障投資者利益C上市公司發(fā)放股利時(shí)，ADF投資者能及時(shí)獲得，而且是以美兀支付D某些機(jī)構(gòu)投資者受投資政策限制，不能投資非美國上市證券，ADF可以規(guī)避這些限制【參考答案】：A,B,C,D14、 根據(jù)舉借債務(wù)寸籌集資金使用方向的規(guī)定，國債可以分為（）A、赤字國債B、建設(shè)國債C戰(zhàn)爭國債D特種國債【參考答案】：A,B,C,D15、證券公司綜合治理期間共累計(jì)平穩(wěn)處置了（）家高風(fēng)險(xiǎn)公司。A、31TOC\o"1-5"\h\zB、 35C、 43D、 51【參考答案】：A16、可對(duì)境內(nèi)上市外資股進(jìn)行投資的是（）。外國的自然人、法人和其他組織我國香港、澳門、臺(tái)灣地區(qū)的自然人、法人和其他組織定居在國外的中國公民境內(nèi)居民個(gè)人（用現(xiàn)匯存款和外幣現(xiàn)鈔存款以及從境外匯人的外匯資金）【參考答案】：A,B,C【解析】掌握國家股、法人股、社會(huì)公眾股、外資股的含義。見教材第二章第四節(jié)，P72。17、可以參與股指期貨交易的有（）。A、 股票型基金B(yǎng)、 混合型基金C保本基金D債券型基金【參考答案】：A,B,C【解析】掌握基金的投資范圍與投資限制。見教材第四章第五節(jié)，P142。18、參與證券投資的金融機(jī)構(gòu)包括（）。A、 證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)B、 銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)C保險(xiǎn)公司及保險(xiǎn)資產(chǎn)管理公司D主權(quán)財(cái)富基金【參考答案】：A,B,C,D19、下面關(guān)于無面額股票的闡述正確的是（）。A、 無面額股票是指在股票票面上不記載股票面額，只注明它在公司總股本中所占比例的股票B、 無面額股票也稱為比例股票或份額股票C無面額股票的價(jià)值隨股份公司凈資產(chǎn)和預(yù)期未來收益的增減而相應(yīng)增減D我國的《公司法》允許發(fā)行無面額股票【參考答案】：A,B,C20、關(guān)于證券公司描述正確的是（）。A、 在我國，設(shè)立證券公司必須經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)審查批準(zhǔn)B、 證券公司既是證券市場(chǎng)投融資服務(wù)的提供者，也是證券市場(chǎng)重要的機(jī)構(gòu)投資者C在我國，證券公司在境外設(shè)立、收購或者參股證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)，必須經(jīng)證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)D美國對(duì)證券公司的通俗稱謂是商人銀行【參考答案】：A,B,C四、判斷題（共40題，每題1分）。1、金融衍生工具的杠桿效應(yīng)一定程度上決定了它的高投機(jī)性和高風(fēng)險(xiǎn)性。（）【參考答案】：正確2、認(rèn)沽權(quán)證從性質(zhì)上講屬于看跌期權(quán)。（）【參考答案】：正確【解析】按照持有人權(quán)利的性質(zhì)不同，權(quán)證分為認(rèn)購權(quán)證和認(rèn)沽權(quán)證。前者實(shí)質(zhì)上屬看漲期權(quán)，其持有人有權(quán)按規(guī)定價(jià)格購買基礎(chǔ)資產(chǎn)；后者屬看跌期權(quán)，其持有人有權(quán)按規(guī)定價(jià)格賣出基礎(chǔ)資產(chǎn)3、我國《公司法》規(guī)定，股份公司向發(fā)起人、國家授權(quán)投資的機(jī)構(gòu)、法人發(fā)行的股票必須是記名股票。（）【參考答案】：正確4、金融期貨的功能是通過期貨交易把價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移給愿意承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)的人，以達(dá)到投機(jī)獲利的目的。（）【參考答案】：錯(cuò)誤5、為獲得上市公司的控制股權(quán)而購買該公司股票，是基金投資的主要目的之一。（）【參考答案】：錯(cuò)誤【解析】股票基金的投資目標(biāo)側(cè)重于追求資本利得和長期資本增值。6、22.資產(chǎn)證券化是以特定資產(chǎn)組合或特定現(xiàn)金流為支持，發(fā)行可交易證券的一種融資形式。（）【參考答案】：正確7、優(yōu)先股收益一般高于普通股。（）【參考答案】：錯(cuò)誤參考答案】：正確參考答案】：正確8、證券公司是依照《證券法》規(guī)定，經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)審查批準(zhǔn)設(shè)立的從事證券經(jīng)營業(yè)務(wù)的有限責(zé)任公司或股份有限公司。（）【參考答案】：錯(cuò)誤【解析】證券公司是依照《公司法》和《證券法》設(shè)立的經(jīng)營證券業(yè)務(wù)的有限責(zé)任公司或股份有限公司。在我國，設(shè)立證券公司必須經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)審查批準(zhǔn)。9、競(jìng)價(jià)的結(jié)果有兩種可能：全部成交和不成交。（）【參考答案】：錯(cuò)誤10、凈資本是衡量證券公司流動(dòng)狀況的一個(gè)綜合性監(jiān)管指標(biāo)，是證券公司凈資產(chǎn)中流動(dòng)性較高的部分。（）【參考答案】：正確11、證券發(fā)行人既可直接發(fā)行證券也可間接發(fā)行證券。（）【參考答案】：正確【解析】按照有沒有發(fā)行中介的參與可以將證券發(fā)行方式劃分為直接發(fā)行和間接發(fā)行。直接發(fā)行又稱自營發(fā)行，是指發(fā)行人不委托其他機(jī)構(gòu)，而是自己直接面向投資者發(fā)售證券的方式；間接發(fā)行又稱委托代理發(fā)行，是指發(fā)行人委托證券承銷商代其向投資者發(fā)售證券的方式。12、 無擔(dān)保ADR勺存款協(xié)議只規(guī)定存券銀行與ADR寺有者之間的權(quán)利義務(wù)關(guān)系。（）【參考答案】：正確【解析】無擔(dān)保ADF由一家或多家銀行根據(jù)市場(chǎng)的需求發(fā)行，基礎(chǔ)債券發(fā)行人并不參與，因此只規(guī)定存券銀行與ADR寺有者之間的權(quán)利義務(wù)關(guān)系。13、 我國《上市公司證券發(fā)行管理辦法》規(guī)定，上市公司發(fā)行證券，應(yīng)當(dāng)由證券公司承銷；非公開發(fā)行股票，發(fā)行對(duì)象均屬于原前10名股東的，可以由上市公司自行銷售。（）14、期貨合約設(shè)計(jì)成標(biāo)準(zhǔn)化的合約是為了便于交易雙方在合約到期前分別做一筆相反的交易進(jìn)行對(duì)沖，從而避免實(shí)物交割。（）【參考答案】：正確【解析】標(biāo)準(zhǔn)化的期貨合約能避免實(shí)物交割，事實(shí)上，絕大多數(shù)期貨合約并不進(jìn)行實(shí)物交割，通常在到期日之前已經(jīng)平倉15、在控股股東為內(nèi)資股東的前提下，上市內(nèi)資證券公司不受至少有一名內(nèi)資股東持股比例不低于l/3的限制。（）【參考答案】：正確【解析】掌握外資參股證券公司設(shè)立的有關(guān)規(guī)定。見教材第七章第一節(jié)，P270。16、證券包銷是指證券公司代發(fā)行人發(fā)售證券，在承銷期結(jié)束時(shí)，將未售出的證券全部退還給發(fā)行人的承銷方式?！緟⒖即鸢浮浚哄e(cuò)誤【解析】證券包銷是指證券公司將發(fā)行人的證券按照協(xié)議全部購入或者在承銷期結(jié)束時(shí)將售后剩余證券全部自行購人的承銷方式。證券代銷是指證券公司代發(fā)行人發(fā)售證券，在承銷期結(jié)束時(shí)，將未售出的證券全部退還給發(fā)行人的承銷方式。17、公債的最初功能是籌措建設(shè)資金。（）【參考答案】：錯(cuò)誤【解析】目前政府債券具有籌措建設(shè)資金的功能，但在最初，政府債券的功能是彌補(bǔ)政府赤字。18、從理論上說，除息日股票價(jià)格應(yīng)下降與每股現(xiàn)金股利相同的數(shù)額，除權(quán)日股票價(jià)格應(yīng)按送股、配股或轉(zhuǎn)增比例相應(yīng)下降。（）【參考答案】：正確【解析】考點(diǎn)：掌握股利政策、股份變動(dòng)等與股票相關(guān)的資本管理概念。見教材第二章第一節(jié)，P54。19、經(jīng)濟(jì)周期是引起股市周期波動(dòng)的根本原因，因而股市的周期波動(dòng)與經(jīng)濟(jì)周期具有同步性。（）【參考答案】：錯(cuò)誤【解析】一般來說，股市作為經(jīng)濟(jì)的晴雨表，會(huì)比經(jīng)濟(jì)周期超前。20、證券信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)從事證券評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵循一致性原則。（）【參考答案】：正確21、EIT的雙重交易特點(diǎn)表現(xiàn)在它的申購和贖回與 ETF本身的市場(chǎng)交易是分離的，分別在一級(jí)市場(chǎng)和二級(jí)市場(chǎng)進(jìn)行。（）【參考答案】：正確22、 實(shí)行證券發(fā)行注冊(cè)制可以向投資者提供證券發(fā)行的有關(guān)材料，并保證發(fā)行的證券資質(zhì)優(yōu)良、價(jià)格適當(dāng)。（）【參考答案】：錯(cuò)誤【解析】債券托管結(jié)算和資金清算分別通過中央國債登記結(jié)算有限公司和中國人民銀行支付系統(tǒng)進(jìn)行。實(shí)行“見券付款”、“見款付券”和“券款對(duì)付”三種清算方式，清算速度為T+0或T+1。23、 《公司債發(fā)行試點(diǎn)辦法》所稱公司債券，是公司依照法定程序發(fā)行、約定在1年以上期