2011年6月證券投資基金預(yù)測卷(未附答案)2LtD一、單選選擇題（每小題0.5分，共30分）第1題以下不屬于契約型基金與公司型基金的主要區(qū)別的是（）。A.法律主體資格B.投資者的地位C.基金營運依據(jù)D.基金營運規(guī)模選擇答案：A.B.C.D.第2題從法律意義上講，證券投資基金的基金份額持有人是委托方，基金管理機構(gòu)和托管機構(gòu)為受托方。（）選擇答案：A.B.C.D.第6題各托管銀行應(yīng)對

金托管業(yè)務(wù)技術(shù)系統(tǒng)進(jìn)行數(shù)據(jù)備份，這是其（）特征的體現(xiàn)。A.主要托管業(yè)務(wù)活動通過管理人完成B.系統(tǒng)管理嚴(yán)格C.系統(tǒng)安全運作D.系統(tǒng)配置完整、獨立運作選擇答案：A.B.C.D.第7題（）是一種較為直觀的、通過分析基金在不同市場環(huán)境下現(xiàn)金比例的變化情況來評價基金經(jīng)理擇時能力的一種方法。A.現(xiàn)金比例變化法B.現(xiàn)金變化法C.銀行存款比例變化法D.比例變化法選擇答案：A.B.C.D.第8題一般情況下，基

管理公司內(nèi)部制定和監(jiān)督執(zhí)行風(fēng)險控制政策的機構(gòu)是（）。A.投資決策委員會B.風(fēng)險控制委員會C.董事會D.基金份額持有人大會選擇答案：A.B.C.D.第9題下列不屬于基金投資風(fēng)格分析的是（）。A.持倉集中度分析B.持倉結(jié)構(gòu)分析C.持倉股本規(guī)模分析D.持倉成長性分析選擇答案：A.B.C.D.第10題從幾何上看，（）表現(xiàn)為基金組合的實際收益率與SML直線上具有相同風(fēng)險水平組合的期望收益率之間的偏離。A.特雷諾指數(shù)B.夏普指數(shù)C.詹森指數(shù)D.道氏指數(shù)選擇答案：A.B.C.D.第11題自2004年1月1日起，對證券投資基金管理人運用基金買賣股票、債券的差價收入，繼續(xù)免征（）。A.所得稅B.營業(yè)稅C.印花稅D.增值稅選擇答案：A.B.C.D.第12題（）證券組合的投資者很少會購買分紅的普通股。A.增長型B.混合型C.貨幣市場型D.收入型選擇答案：A.B.C.D.第13題基金名稱顯示投資方向的，基金的非現(xiàn)金資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)至少（）投資于該基金名稱所顯示的投資方向。A.65%B.70%C.75%D.80%選擇答案：A.B.C.D.第14題QDII為應(yīng)付贖回、交易清算等臨時用途借入現(xiàn)金的比例不得超過基金、集合計劃資產(chǎn)凈值的（）。A.5%B.8%C.10%D.20%選擇答案：A.B.C.D.第15題下列關(guān)于有效市場的說法，正確的是（）。A.在弱勢有效市場中，證券價格充分反映了歷史上一系列交易價格和交易量中所隱含的信息，投資者無法通過對歷史信息的分析獲得超額收益B.在半強勢有效市場中，證券當(dāng)前價格完全反映了所有公開的信息，因此內(nèi)幕信息者無法獲得超額回報C.20世紀(jì)60年代，美國經(jīng)濟學(xué)家哈里?馬柯威茨提出了著名的有效市場假設(shè)理論D.在強勢有效市場上，內(nèi)幕信息的持有者可以獲得超額收益選擇答案：A.B.C.D.第16題契約型基金依據(jù)（）成立。A.基金合同B.發(fā)起人協(xié)議C.基金上市公告書D.基金招募說明書選擇答案：A.B.C.D.第17題封閉式基金的發(fā)起人確定后，通過簽訂（）文件界定相互間的權(quán)利與義務(wù)關(guān)系。A.基金契約B.發(fā)起人協(xié)議C.基金上市公告書D.基金招募說明書選擇答案：A.B.C.D.第18題下列不屬于資產(chǎn)配置的目標(biāo)是（）。A.改善投資者面臨的環(huán)境B.降低投資風(fēng)險C.提高投資收益D.消除投資者對收益所承擔(dān)的不必要的額外風(fēng)險選擇答案：A.B.C.D.第19題下列管理費用中，由高到低的是（）。A.認(rèn)股權(quán)證基金、股票基金、債券基金、貨幣市場基金B(yǎng).股票基金、債券基金、貨幣市場基金、認(rèn)股權(quán)證基金C.債券基金、貨幣市場基金、認(rèn)股權(quán)證基金、股票基金D.貨幣市場基金、認(rèn)股權(quán)證基金、股票基金、債券基金選擇答案：A.B.C.D.第20題（）是為投資額較大的個人投資者和機構(gòu)投資者提供的最具個性化的服務(wù)。A.電話服務(wù)中心B.郵寄服務(wù)C.自動傳真、電子信箱與手機短信D.專人服務(wù)選擇答案：A.B.C.D.第21題在基金會計的責(zé)任主體中，承擔(dān)主會計責(zé)任的是（）。A.基金托管人B.基金管理公司C.基金D.會計師事務(wù)所選擇答案：A.B.C.D.第22題成長型基金的基本目標(biāo)是（）。A.將資產(chǎn)分散投資于股票和債券B.取得現(xiàn)金收益C.資本增值D.將資金分散投資于股票選擇答案：A.B.C.D.第23題目前，我國股票基金大部分按照（）的比例計提基金管理費用

A.10%B.5%C.1.5%D.0.25%選擇答案：A.B.C.D.第24題股票投資風(fēng)格分類體系的標(biāo)準(zhǔn)不包括（）。A.公司規(guī)模B.股票價格行為C.公司成長性D.股票的風(fēng)險特征選擇答案：A.B.C.D.第25題在我國，貨幣型開放式基金的贖回采用（）原則。A.未知價交易B.確定價交易C.隨機價交易D.協(xié)商價交易選擇答案：A.

.C.D.第26題資產(chǎn)管理者多以（）為基礎(chǔ)，結(jié)合投資范圍確定具體的資產(chǎn)配置策略。A.以范圍類別B.時間跨度和風(fēng)格類別C.配置策略類別D.實效類別選擇答案：A.B.C.D.第27題下列不屬于證券投資基金的收益是（）。A.基金管理費B.基金買賣股票差價收入C.基金買賣債券差價收入D.基金存款利息選擇答案：A.B.C.D.第28題一般來說，開放式基金的申購贖回價是以（）為基礎(chǔ)計算的。A.基金份額資產(chǎn)凈值B.基金市場供求關(guān)系C.基金發(fā)行時的面值D.基金發(fā)行時的價格選擇答案：A.B.C.D.第29題基金的贖回費率不得超過基金份額贖回金額的（）；贖回費在扣除手續(xù)費后，余額不得低于贖回費總額的（），并應(yīng)當(dāng)歸入基金財產(chǎn)。A.10%，25%B.%，25%C.10%，30%D.5%，30%選擇答案：A.B.C.D.第30題下列有關(guān)資本資產(chǎn)定價模型的描述，不正確的有（）。A.投資者是風(fēng)險愛好者，并以期望收益率和風(fēng)險（用方差或標(biāo)準(zhǔn)差衡量）為基礎(chǔ)選擇投資組合B.投資者對證券的收益、風(fēng)險及證券間的關(guān)聯(lián)性具有完全相同的預(yù)期C.所有投資者的投資均為單一投資期，投資者對證券回報了均值、方差以及協(xié)方差具有相同的預(yù)期D.資本市場沒有摩擦選擇答案：A.B.C.D.第31題基金持有人獲取收益和承擔(dān)風(fēng)險的原則是（）。A.收益保底，超額分成B.利益共享、風(fēng)險共擔(dān)C.按“先進(jìn)先出法”實現(xiàn)收益和風(fēng)險D.獲取無風(fēng)險收益選擇答

：A.B.C.D.第32題目前，我國證券投資基金托管費按（）計提。A.日B.周C.月D.季選擇答案：A.B.C.D.第33題根據(jù)我國《證券投資基金管理暫行辦法》規(guī)定，經(jīng)批準(zhǔn)設(shè)立的基金管理公司，應(yīng)持（）到工商行政管理部門辦理登記注冊手續(xù)。A.中國證監(jiān)會的批準(zhǔn)設(shè)立文件B.中國證監(jiān)會頒發(fā)的《基金管理公司法人許可證》C.中國人民銀行的批準(zhǔn)設(shè)立文件D.中國人民銀行頒發(fā)的《基金管理公司法人許可證》選擇答

：A.B.C.D.第34題對于集中投資于某一種風(fēng)格股票的基金經(jīng)理人而言，（）。A.消極的股票風(fēng)格管理有意義B.消極的和積極的股票管理均有意義C.積極的股票風(fēng)格管理有意義D.消極的和積極的股票管理均無意義選擇答案：A.B.C.D.第35題假設(shè)投資者在2008年8月22日（周五）申購了份額，那么基金利潤從（）開始計算。A.2008年8月22日B.2008年8月23日C.2008年8月24日D.2008年8月25日選擇答案：A.B.C.D.第36題按照規(guī)定，我國基金管理公司2008年應(yīng)按不低于基金管理費收入的（）計提風(fēng)險準(zhǔn)備金。A.3%B.5%C.10%D.15%選擇答案：A.B.C.D.第37題（）中，賣出交易所上市債券于成交日確認(rèn)債券差價收入，并按應(yīng)收取的全部價款與其成本、應(yīng)收利息和相關(guān)費用的差額入賬。A.股票差價收入B.債券差價收入C.債券利息收入D.證券買賣差價收入選擇答案：A.B.C.D.第38題每只基金通過一家證券經(jīng)營機構(gòu)買賣證券的年成交量，應(yīng)低于這支基金買賣證券年成交量的（）。A.40%B.30%C.20%D.10%選擇答案：A.B.C.D.第39題()是一種較為直觀的、通過分析基金在不同市場環(huán)境下現(xiàn)金比例的變化情況來評價基金經(jīng)理擇時能力的一種方法。A.現(xiàn)金比例變化法B.現(xiàn)金變化法C.銀行存款比例變化法D.二次項法選擇答案：A.B.C.D.第4

題以下各項中，不屬于指數(shù)化方法的是（）。A.分層抽樣法B.優(yōu)化法C.收益最大化法D.方差最小化法選擇答案：A.B.C.D.第41題（）是指選定一種投資風(fēng)格后，不論市場發(fā)生何種變化均不改變這一選定的投資風(fēng)格。A.消極的股票風(fēng)格管理B.積極的股票風(fēng)格管理C.穩(wěn)定的股票風(fēng)格管理D.穩(wěn)健的股票風(fēng)格管理選擇答案：A.B.C.D.第42題在戰(zhàn)略資產(chǎn)配置的基礎(chǔ)上根據(jù)市場的短期變化，對具體的資產(chǎn)比例進(jìn)行微調(diào)，這種資產(chǎn)配置方式是（）。A.投資組合保險策略B.恒定混合策略C.戰(zhàn)術(shù)性資產(chǎn)配置D.買入并持有策略選擇答案：A.B.C.D.第43題一般而言，投資者申請開放式基金成功后，登記機構(gòu)會在（）日為投資者辦理增加權(quán)益的登記手續(xù)；投資者自（）日起有權(quán)贖回該部分基金份額。A.T；T+1B.T+1；T+1C.T+1；T+2D.T+2；T+3選擇答案：A.B.C.D.第44題2006年財政部頒布了新的企業(yè)會計準(zhǔn)則體系，根據(jù)中國證

會《關(guān)于基金管理公司及證券投資基金執(zhí)行〈企業(yè)會計準(zhǔn)則〉的通知》，證券投資基金從（）起實施新準(zhǔn)則。A.2007年7月1日B.2007年8月1日C.2007年9月1日D.2007年10月1日選擇答案：A.B.C.D.第45題下列不屬于貨幣市場工具的是（）。A.短期國債B.商業(yè)票據(jù)C.銀行承兌匯票D.股票選擇答案：A.B.C.D.第46題報告期內(nèi)累計買入、累計賣出價值超出期初基金資產(chǎn)凈值的（）時，基金管

人需要在基金股票投資組合重大變動事項中披露股票明細(xì)。A.1％B.2％C.3%D.5％選擇答案：A.B.C.D.第47題下列具有交易成本和管理費用較小優(yōu)勢的策略是（）。A.買入并持有策略B.恒定混合策略C.投資組合保險策略D.戰(zhàn)術(shù)性資產(chǎn)配置策略選擇答案：A.B.C.D.第48題（）是監(jiān)督基金管理人的投資運作行為是否符合法律法規(guī)及基金合同的規(guī)定。A.資產(chǎn)保管B.資金清算C.投資監(jiān)督D.會計復(fù)核選擇答案：A.B.C.D.第49題（）是將產(chǎn)品或服務(wù)已經(jīng)存在的信息傳達(dá)到市場上，讓客戶充分了解產(chǎn)品的特點和優(yōu)點。A.促銷B.代銷C.傳銷D.分銷選擇答案：A.B.C.D.第50題對于基金交易費，以下說法錯誤的是（）。A.基金交易費是指基金在進(jìn)行證券買賣交易時所發(fā)生的相關(guān)交易費用B.我國證券投資基金的交易費主要包括印花稅、交易傭金、過戶費、經(jīng)手費、證管費C.交易傭金由證券公司按成交金額的一定比例向基金收取D.印花稅、過戶費、經(jīng)手費、證管費等由托管人按有關(guān)規(guī)定收取選擇答案：A.B.C.D.第51題基金托管人必須將（）嚴(yán)格分開。A.自有資產(chǎn)與不同基金的資B.自有資產(chǎn)與基金資產(chǎn)、不同基金的資產(chǎn)C.不同基金的資產(chǎn)與自有資產(chǎn)、基金資產(chǎn)D.基金資產(chǎn)與自有資產(chǎn)、不同基金的資產(chǎn)選擇答案：A.B.C.D.第52題法規(guī)對基金管理公司獨立董事提出了較高要求，但不包括（）。A.具有5年以上金融、法律或財務(wù)的工作經(jīng)歷B.有履行職責(zé)所需要的時間C.直系親屬不在擬任職的基金管理公司任職D.與擬任職的基金管理公司的高級管理人員有朋友關(guān)系選擇答案：A.B.C.D.第53題在本國募集資金并投資于本國證券市場的證券投資基金是（）。A.全球基金B(yǎng).國際基金C.離岸基金D.在岸基金選擇答案：A.B.C.D.第54題證券管理公司董事會在審議公司及基金投資運作中的重大事項時，應(yīng)經(jīng)（）以上獨立董事同意。A.1/3B.1/2C.2/3D.3/4選擇答案：A.B.C.D.第55題（）是指為實現(xiàn)戰(zhàn)略營銷目標(biāo)而把營銷計劃轉(zhuǎn)變?yōu)闋I銷行動的過程，包括日復(fù)一日、月復(fù)一月、持續(xù)有效地貫徹營銷計劃活動。A.市場營銷分析B.市場營銷計劃C.市場營銷措施D.市場營銷控制選擇答案：A.B.C.D.第56題()是指基金托管人以《證券投資基金法》、《證券投資基金核算辦法》等法律、法規(guī)為依據(jù)，對管理人的賬務(wù)處理過程與結(jié)果進(jìn)行核對的過程。A.基金賬務(wù)的復(fù)核B.基金財務(wù)報表的復(fù)核C.基金頭寸的復(fù)核D.基金資產(chǎn)凈值的復(fù)核選擇答案：A.B.C.D.第57題基金估值應(yīng)遵循的基本原則不包括（）。A.配股和增發(fā)新股，按成本估值B.對存在活躍市場的投資品種，如估值日有市價的，應(yīng)采用市價確定公允價值C.對不存在活躍市場的投資品種，應(yīng)采用市場參與者普遍認(rèn)同且被以往市場實際交易價格驗證具有可靠性的估值技術(shù)確定公允價值D.有充足理由表明按其他估值原則仍不能客觀反映相關(guān)投資品種的公允價值的，基金管理公司應(yīng)根據(jù)具體情況與托管銀行進(jìn)行商定，按最能恰當(dāng)反映公允價值的價格估值選擇答案：A.B.C.D.第58題支付基金相關(guān)費用的資金清算屬于（）。A.交易所交易資金清算B.全國銀行間債券市場交易資金清算C.場外資金清算D.場內(nèi)資金清算選擇答案：A.B.C.D.第59題開放式基金的認(rèn)購費率不得超過認(rèn)購金額的（）。A.1%B.2%C.3%D.5%選擇答案：A.B.C.D.第60題托管人為辦理資金清算需要而設(shè)立，由托管人開立并管理的賬戶是（）。A.基金資產(chǎn)賬戶B.基金銀行存款賬戶C.結(jié)算備付金賬戶D.證券賬戶選擇答案：A.B.C.D.第101題基金管理公司投資決策業(yè)務(wù)控制的主要內(nèi)容有（）。A.投資決策應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格遵守法律法規(guī)的有關(guān)規(guī)定B.健全投資決策授權(quán)制度C.投資決策應(yīng)當(dāng)有充分的投資依據(jù)D.建立投資風(fēng)險評估與管理制度多選答案：A.B.C.D.第102題基金托管人應(yīng)具備的條件是（）。A.總資產(chǎn)和資本充足率符合有關(guān)規(guī)定B.設(shè)有專門的基金托管部門，取得基金從業(yè)資格的專職人員達(dá)到法定人數(shù)C.有安全保管基金財產(chǎn)的條件，有安全高效的清算、交割系統(tǒng)，有符合要求的營業(yè)場所、安全防范設(shè)施和與基金托管業(yè)務(wù)有關(guān)的其他設(shè)施D.有完善的內(nèi)部稽核監(jiān)控制度和風(fēng)險控制制度多選答案：A.B.C.D.第103題投資于指數(shù)化型證券組合的投資者往往愿意通過延遲獲得基本收益來求得未來收益的增長。（）判斷答案：正確.錯誤.第104題稅差激發(fā)互換的目的在于通過債券互換來減少年度的應(yīng)付稅款，從而提高債券投資者的稅后收益率。（）判斷答案：正確.錯誤.第105題基金投資運作中，其關(guān)鍵是投資決策，而投資研究對基金投資績效的影響有限。（）判斷答案：正確.錯誤.第106題基金管理行業(yè)的最大特點是自有資產(chǎn)雄厚，投資廣泛。（）判斷答案：正確.錯誤.第107題證券組合收益率只取決于各個證券的投資收益率。（）判斷答案：正確.錯誤.第108題對于價值型的股票，每股盈余成長率是最常用的輔助估值工具。（）判斷答案：正確.錯誤.第109題組合平均剩余期限越短，貨幣市場基金債券的利率敏感性越低，但收益率也可能較低。（）判斷答案：正確.錯誤.第110題目前，證券投資基金的發(fā)展還沒有成為一種國際性現(xiàn)象。（）判斷答案：正確.錯誤.第111題交易型開放式指數(shù)基金，通常又被稱為交易所交易基金(ExchangeTradedFunds，ETF)，是一種在交易所上市交易的、基金份額不可變的開放式基金。()判斷答案：正確.錯誤.第112題基金信息披露的實質(zhì)性原則包括（）。A.真實性B.準(zhǔn)確性C.易解性D.及時性多選答案：A.B.C.D.第113題簽署基金合同階段是托管人開展基金業(yè)務(wù)的準(zhǔn)備階段。（）判斷答案：正確.錯誤.第114題我國《證券投資基金法》規(guī)定，依法設(shè)立并取得基金托管資格的證券公司才能出任基金托管人。（）判斷答案：正確.錯誤.第115題對開放式基金來說，基金資產(chǎn)估值的時間通常與開放申購、贖回的時間一致。（）判斷答案：正確.錯誤.第116題投資于衍生品的QDII基金，應(yīng)當(dāng)在每個工作日計算并披露基金份額凈值。（）判斷答案：正確.錯誤.第117題在對基金績效進(jìn)行評價時，應(yīng)考慮風(fēng)險對基金績效的影響。（）判斷答案：正確.錯誤.第118題流動性偏好理論認(rèn)為遠(yuǎn)期利率應(yīng)該是預(yù)期的未來利率與流動性風(fēng)險補償?shù)睦奂?。（）判斷答案：正確.錯誤.第119題如果基金的平均市盈率、平均市凈率小于市場指數(shù)的市盈率，可以認(rèn)為股票基金屬于成長型基金。（）判斷答案：正確.錯誤.第120題移動平均法應(yīng)用于消極型股票投資策略。（）判斷答案：正確.錯誤.第121題期權(quán)可以分為美式期權(quán)和歐洲期權(quán)。（）判斷答案：正確.錯誤.第122題基金管理人可以對募集期間募集的資金進(jìn)行合理投資。()判斷答案：正確.錯誤.第123題開放式基金后端收費模式下的認(rèn)購費率可能為零。()判斷答案：正確.錯誤.第124題一般情況下，管理人可以受托管理基金資產(chǎn)，托管人可以受托保管基金資產(chǎn)，也可以約定承擔(dān)基金投資的盈虧。（）判斷答案：正確.錯誤.第125題債券發(fā)行人自身的違約風(fēng)險是影響債券收益率的重要因素。（）判斷答案：正確.錯誤.第126題根據(jù)中國證監(jiān)會對基金類別的劃分標(biāo)準(zhǔn)，80%以上的基金資產(chǎn)投資于貨幣市場工具的為貨幣市場基金。（）判斷答案：正確.錯誤.第127題.積極型股票投資策略較少出現(xiàn)與基準(zhǔn)指數(shù)的特征產(chǎn)生實質(zhì)性偏離的情況。（）判斷答案：正確.錯誤.第128題保本基金從本質(zhì)上講是一種平衡型基金。（）判斷答案：正確.錯誤.第129題基金管理人可以根據(jù)投資者的認(rèn)購金額、申購金額的數(shù)量適用不同的認(rèn)購、申購費率標(biāo)準(zhǔn)。（）判斷答案：正確.錯誤.第130題封閉式基金的資產(chǎn)凈值應(yīng)至少每月在指定的全國性報刊上公告一次。（）判斷答案：正確.錯誤.第131題完善的公司法人治理結(jié)構(gòu)可以實現(xiàn)依法最大限度地保護(hù)公司股東權(quán)益。（）判斷答案：正確.錯誤.第132題一般來說，在其他條件相同的情況下，債券條款對發(fā)行人有利，則債券收益率較低。（）判斷答案：正確.錯誤.第133題基金管理人負(fù)責(zé)查詢資金到賬情況，資金未到賬時要查明原因，及時通知基金所有人。（）判斷答案：正確.錯誤.第134題ETF基金結(jié)合了契約型基金與公司型基金的運作特點。（）判斷答案：正確.錯誤.第135題基金轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)和贖回基金份額后再進(jìn)行基金申購，兩者的時間成本和交易費用相差無幾。()判斷答案：正確.錯誤.第136題特雷諾指數(shù)運用的是系統(tǒng)風(fēng)險而不是全部風(fēng)險，因此當(dāng)一項資產(chǎn)只是資產(chǎn)組合中的一部分時，特雷諾指數(shù)就可以作為衡量績效表現(xiàn)的恰當(dāng)指標(biāo)加以應(yīng)用。（）判斷答案：正確.錯誤.第137題基金營銷的特殊性主要體現(xiàn)在服務(wù)性、專業(yè)性和一次性。（）判斷答案：正確.錯誤.第138題貨幣市場工具通常指到期不足2年的短期金融工具。（）判斷答案：正確.錯誤.第139題投資者買賣封閉式基金必須開立深、滬證券賬戶或深、滬基金賬戶卡及資金賬戶。（）判斷答案：正確.錯誤.第140題中國證監(jiān)會建議任職機構(gòu)免除高級管理人員職務(wù)的人員，被免職未滿2年的人員，基金管理公司及基金托管銀行不得聘用其擔(dān)任高級管理人員。（）判斷答案：正確.錯誤.第141題有偏預(yù)期理論中，最被廣泛接受的是流動性偏好理論。（）判斷答案：正確.錯誤.第142題在實際市場條件之下，通過適時改變長期配置的資產(chǎn)權(quán)重，可以增加基金投資組合的獲利機會。（）判斷答案：正確.錯誤.第143題交易型開放式指數(shù)基金和上市開放式基金均屬于特殊類型基金。（）判斷答案：正確.錯誤.第144題證券公司面對的客戶主要是金融機構(gòu)。（）判斷答案：正確.錯誤.第145題不同范圍資產(chǎn)配置在時間跨度上往往不同。一般而言，全球資產(chǎn)配置的期限為半年。（）