2023年上半年江蘇省證券從業(yè)資格《證券交易》：轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)資金和證券的來源考試題一、單項(xiàng)選擇題（共23題，每題的備選項(xiàng)中，只有1個(gè)事最符合題意）1、__在股票市場(chǎng)晴雨表中對(duì)道氏理論進(jìn)行了系統(tǒng)的闡述。

A．漢密爾頓

B．馬柯維茨

C．威廉姆斯

D．羅斯2、關(guān)于無差異曲線，下列說法錯(cuò)誤的是__。

A．無差異曲線是由左至右向上彎曲的曲線

B．每個(gè)投資者的無差異曲線形成密布整個(gè)平面又互不相交的曲線簇

C．同一條無差異曲線上的組合給投資者帶來的滿意程度相同

D．同一條無差異曲線上的組合給投資者帶來的滿意程度不同3、證券投資通常是指投資者購買__以獲得紅利、利息及資本利得的投資行為和投資過程。

A．有價(jià)證券

B．有價(jià)證券及其衍生品

C．基金

D．股票4、不屬于上市后證券存管業(yè)務(wù)的是__。

A．非交易過戶

B．交易過戶

C．發(fā)放現(xiàn)金紅利

D．股東名冊(cè)登錄5、__是客戶與證券經(jīng)紀(jì)商之間在委托買賣過程中有關(guān)權(quán)利、義務(wù)、業(yè)務(wù)規(guī)則和責(zé)任的基本約定，也是保障客戶與證券經(jīng)紀(jì)商雙方權(quán)益的基本法律文書。

A．《風(fēng)險(xiǎn)提示書》

B．《證券交易委托代理協(xié)議》

C．《客戶須知》

D．《客戶交易結(jié)算資金銀行存管協(xié)議書》6、股票交易中通常不采用的委托形式是__。

A．口頭形式

B．自助形式

C．書面形式

D．電腦形式7、承銷金額超過人民幣_(tái)____元，承銷團(tuán)成員超過____可設(shè)2~3副主承銷商。

A．5千萬，8家

B．5千萬，10家

C．3億8家

D．3億，10家8、關(guān)于公司解散，下列說法正確的是（）。

A．股份的解散是指股份法人資格的消失

B．公司解散時(shí)，不需要進(jìn)行必要的清算活動(dòng)

C．公司解散后，仍具有部分進(jìn)行業(yè)務(wù)活動(dòng)的能力

D．股份的解散是指股份法人資格的遞延9、如果市場(chǎng)利率提高，則期權(quán)價(jià)格的變化是：__。

A．上升

B．下降

C．不變

D．不確定10、境外評(píng)估機(jī)構(gòu)根據(jù)上市地有關(guān)法律、上市規(guī)則的要求，通常__。

A．要求對(duì)公司的所有資產(chǎn)和負(fù)債進(jìn)行評(píng)估

B．對(duì)所有者權(quán)益進(jìn)行評(píng)估

C．僅對(duì)公司的無形資產(chǎn)進(jìn)行評(píng)估

D．僅對(duì)公司的物業(yè)和機(jī)器設(shè)備等固定資產(chǎn)進(jìn)行評(píng)估

11、股份的破產(chǎn)案件由——所在地及股份住所地的人民法院管轄。

A．債務(wù)人

B．債權(quán)人

C．董事會(huì)

D．可以由債權(quán)人選擇12、占有、使用國有資產(chǎn)，并已取得公司法人資格或申請(qǐng)取得公司法人資格，包括改組為股份制企業(yè)時(shí)，應(yīng)當(dāng)在向工商行政管理部門辦理有關(guān)工商登記事宜前，依法向國有資產(chǎn)管理部門申請(qǐng)產(chǎn)權(quán)登記，由國有資產(chǎn)管理部門依法審核，并頒發(fā)__。

A．《國有資產(chǎn)授權(quán)使用證書》

B．《國有資產(chǎn)授權(quán)占用證書》

C．《國有資產(chǎn)占用證書》

D．《國有資產(chǎn)授權(quán)處置證書》13、我國銀行間債券市場(chǎng)的現(xiàn)券交易品種目前有__。

A．國債和公司債

B．國債和可轉(zhuǎn)債

C．國債和政策性金融債

D．國債和權(quán)證14、根據(jù)相關(guān)規(guī)定，上海市場(chǎng)在B股的清算過程中，如境內(nèi)參與人備付金賬戶余額不足以完成當(dāng)日交收而出現(xiàn)透支，中國結(jié)算上海分公司將每天按透支金額的__收取罰金。

A．0.1

B．0.2

C．0.4

D．0.515、外國投資者減持股份使上市公司外資股比例低于__，且該投資者非為單一最大股東，上市公司應(yīng)在10日內(nèi)向?qū)徟鷻C(jī)關(guān)備案并辦理注銷外商投資企業(yè)批準(zhǔn)證書的相關(guān)手續(xù)。

A．3%

B．5%

C．10%

D．15%16、在貸款和融資活動(dòng)進(jìn)行時(shí)，貸款者和借款者并不能自由地在利率預(yù)期的基礎(chǔ)上將證券從一個(gè)償還期部分替換成另一個(gè)償還期部分，或者說市場(chǎng)是低效的。這是__

A．市場(chǎng)預(yù)期理論

B．合理分析理論

C．流動(dòng)性偏好理論

D．市場(chǎng)分割理論17、公司應(yīng)當(dāng)在發(fā)行公司債券前的__個(gè)工作日內(nèi)，將經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)的債券募集說明書摘要刊登在至少一種中國證監(jiān)會(huì)指定的報(bào)刊，同時(shí)將其全文刊登在中國證監(jiān)會(huì)指定的互聯(lián)網(wǎng)網(wǎng)站。

A．1～2

B．1～3

C．2～5

D．3～718、__就是分析數(shù)據(jù)化。

A．量化分析

B．綜合分析

C．橫向分析

D．縱向分析19、套利交易對(duì)期貨市場(chǎng)的作用不包括__。

A．有助于價(jià)格發(fā)現(xiàn)功能的發(fā)揮

B．增加了期貨市場(chǎng)的交易量

C．有效降低了期貨市場(chǎng)的風(fēng)險(xiǎn)

D．提高了期貨交易的活躍程度20、用于反映資產(chǎn)收益率受市場(chǎng)組合收益率變動(dòng)影響的敏感性，衡量了單個(gè)資產(chǎn)不可分散風(fēng)險(xiǎn)（亦可稱為市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)）的大小的指標(biāo)是（）。

A．阿爾法系數(shù)

B．β系數(shù)

C．伽馬系數(shù)

D．歐米伽系數(shù)21、QDII基金合同、招募說明書中的特殊披露要求不包括__。

A．境外投資顧問和境外托管人信息

B．投資交易信息

C．投資境外市場(chǎng)可能產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)信息

D．基金利潤分配信息22、在證券交易所場(chǎng)內(nèi)掛牌分銷國債時(shí)，投資者買入債券__。

A．要交傭金

B．免交傭金

C．由承銷商決定是否交傭金

D．?dāng)?shù)額大的要交傭金，數(shù)額小的不交23、全國銀行間市場(chǎng)買斷式回購以__。

A．全價(jià)交易、全價(jià)結(jié)算

B．凈價(jià)交易、凈價(jià)結(jié)算

C．凈價(jià)交易、全價(jià)結(jié)算

D．全價(jià)交易、凈價(jià)結(jié)算二、多項(xiàng)選擇題（共23題，每題的備選項(xiàng)中，有2個(gè)或2個(gè)以上符合題意，至少有1個(gè)錯(cuò)項(xiàng)。）1、下列對(duì)契約型基金的認(rèn)識(shí)正確的是__。

A．契約型基金是指將投資者、管理人、托管人三者作為信托關(guān)系的當(dāng)事人，通過簽訂基金契約的形式發(fā)行受益憑證而設(shè)立的一種基金

B．基金的設(shè)立程序類似于一般股份公司，基金本身為獨(dú)立法人機(jī)構(gòu)

C．契約型基金是最重要的基金品種，其優(yōu)點(diǎn)是資本的成長潛力較大

D．契約型基金起源于美國，后來在中國香港、新加坡、印度尼西亞等國家和地區(qū)十分流行2、證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)的作用主要體現(xiàn)在__幾個(gè)方面。

A．媒介資金供需

B．構(gòu)造證券市場(chǎng)

C．優(yōu)化資源配置

D．促進(jìn)產(chǎn)業(yè)集中3、《資金申購上網(wǎng)定價(jià)公開發(fā)行股票實(shí)施辦法》和《滬市股票上網(wǎng)發(fā)行資金申購實(shí)施辦法》從規(guī)定的內(nèi)容看，主要是恢復(fù)了__制度。

A．客戶交易結(jié)算資金第三方存管

B．會(huì)員分級(jí)結(jié)算

C．新股發(fā)行現(xiàn)金申購

D．客戶交易結(jié)算資金獨(dú)立存管4、基金托管人對(duì)基金管理人的投資運(yùn)作進(jìn)行監(jiān)督。其中對(duì)基金投融資比例監(jiān)督的內(nèi)容包括__。

A．基金合同約定的基金投資資產(chǎn)配置比例

B．融資限制

C．股票申購限制

D．法規(guī)允許的基金投資比例調(diào)整期限5、投資目標(biāo)的確定應(yīng)包括__。

A．風(fēng)險(xiǎn)

B．收益

C．證券投資的資金數(shù)量

D．投資的證券品種6、下列關(guān)于買斷式回購對(duì)債券交易方式的創(chuàng)新作用說明中，正確的有__。

A．買斷式回購可以使大量回購債券不被凍結(jié)，突破了質(zhì)押式回購在流動(dòng)性管理方面存在的隱患和桎梏，提高了債券的利用效率，可以滿足金融市場(chǎng)流動(dòng)性管理的需要

B．對(duì)正回購方而言，由于回購協(xié)議具有較低的利率和較低的保證金要求，所以正回購方可以利用融入的資金建立一個(gè)具有杠桿作用的證券遠(yuǎn)期多頭

C．如果將買斷式回購、現(xiàn)券買賣、質(zhì)押式回購以及其他遠(yuǎn)期交易新品種等金融工具配合操作，可以組合產(chǎn)生一系列新的交易方式，滿足投資者債券結(jié)構(gòu)調(diào)整、規(guī)避利率風(fēng)險(xiǎn)等要求

D．對(duì)于逆回購方來說，不僅可以防止因?yàn)檎刭彿降狡诰芨顿Y金而給逆回購有權(quán)按一定金額予以贖回。

D．由于可轉(zhuǎn)換公司債券中的回售條款規(guī)定，如果股票價(jià)格連續(xù)若干個(gè)交易日收盤價(jià)低于某一回售啟動(dòng)價(jià)格(該回售啟動(dòng)價(jià)要低于轉(zhuǎn)股價(jià)格)，債券持有人有權(quán)按一定金額回售給發(fā)行人。14、以下不屬于衍生證券投資基金的是__。

A．期權(quán)基金

B．黃金基金

C．期貨基金

D．認(rèn)股權(quán)證基金15、當(dāng)公司盈利較少時(shí)，可轉(zhuǎn)換優(yōu)先股的投資者通常__轉(zhuǎn)換請(qǐng)求權(quán)。

A．行使

B．不行使

C．保留

D．轉(zhuǎn)讓16、基金產(chǎn)品線是指一家基金管理公司所擁有的不同基金產(chǎn)品及其組合?？疾旎甬a(chǎn)品線的內(nèi)涵一般不包括（）。

A．產(chǎn)品線的高度

B．產(chǎn)品線的深度

C．產(chǎn)品線的長度

D．產(chǎn)品線的寬度17、關(guān)于《基金法》基金的運(yùn)作與信息披露。下列敘述錯(cuò)誤的是__。

A．基金財(cái)產(chǎn)投資的證券品種，具體方式和投資比例

B．基金信息披露義務(wù)人披露基金信息的原則及要求

C．公開披露的基金信息內(nèi)容

D．封閉式基金擴(kuò)募或者延長合同期限的條件和核準(zhǔn)程序18、刊登證券發(fā)行募集文件前終止保薦協(xié)議的，保薦機(jī)構(gòu)和發(fā)行人應(yīng)當(dāng)自終止之日起5個(gè)工作日內(nèi)分別向（）報(bào)告，說明原因。

A．中國證監(jiān)會(huì)

B．證券交易所

C．工商行政管理部門

D．證券業(yè)協(xié)會(huì)19、根據(jù)我國政府對(duì)WTO的承諾，新建合營從事證券投資基金、證券承銷業(yè)務(wù)公司的設(shè)立的有關(guān)申請(qǐng)由__受理。

A．中國證監(jiān)會(huì)

B．證券交易所

C．國務(wù)院

D．中國人民銀行20、對(duì)稱三角形情況出現(xiàn)之后，表示原有的趨勢(shì)暫時(shí)處于休整階段，之后最大的可能是__。

A．出現(xiàn)與原趨勢(shì)反方向的走勢(shì)

B．隨著原趨勢(shì)的方向繼續(xù)行動(dòng)

C．繼續(xù)盤整格局

D．不能做出任何判斷21、普通股股東要求分配公司資產(chǎn)的權(quán)利不是任意的，普通股股東行使剩余資產(chǎn)分配權(quán)的先決條件是__。

A．公司解散清算

B．公司連續(xù)5年虧損

C．股東大會(huì)作出減少公司注冊(cè)資本的決議

D．出席股東大會(huì)的股東所持表決權(quán)的2/3以上通過22、將證券市場(chǎng)分為一級(jí)市場(chǎng)和二級(jí)市場(chǎng)的劃分依據(jù)是（）。

A．品種結(jié)構(gòu)

B．上市公司規(guī)模

C．層次結(jié)構(gòu)

D．交易場(chǎng)所結(jié)構(gòu)23、下列說法正確的是__。

A．證券公司設(shè)立限定性或非限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的，接受單個(gè)客戶的資金數(shù)額