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概

論趙

普

教授v課程學(xué)習(xí)的意義和背景

課程

專業(yè)

學(xué)科

人力資源管理-管理學(xué)：應(yīng)用性、操作性

人力資本概論-經(jīng)濟(jì)學(xué)：理論性、認(rèn)知性1.對(duì)經(jīng)濟(jì)學(xué)的再認(rèn)識(shí)回顧：經(jīng)濟(jì)學(xué)學(xué)習(xí)的意義——記憶、理解、應(yīng)用討論：經(jīng)濟(jì)學(xué)的研究目的1.1經(jīng)濟(jì)學(xué)的研究目的資源配置財(cái)富創(chuàng)造（價(jià)值創(chuàng)造）v

經(jīng)濟(jì)學(xué)，顧名思義，像古典經(jīng)濟(jì)學(xué)定義的那樣，就是研究財(cái)富的增長(zhǎng)；或者，像新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)主張的那樣，研究人們的經(jīng)濟(jì)活動(dòng)如何做到經(jīng)濟(jì)而有效率，以已有的財(cái)力得到最大的滿足，使個(gè)人和社會(huì)的福利達(dá)到最大化。v

經(jīng)濟(jì)學(xué)家們的學(xué)說(shuō)，正如亞當(dāng)·斯密所闡述的，是研究財(cái)富如何增加的學(xué)說(shuō)。雖然有的學(xué)說(shuō)內(nèi)容看起來(lái)可能與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)并無(wú)直接聯(lián)系，但財(cái)富怎樣才能增加總是他們心中隱藏的目標(biāo)。1.2經(jīng)濟(jì)學(xué)的學(xué)科界定討論：學(xué)科的界定——問(wèn)題？方法？成果？亞當(dāng)·斯密：《國(guó)民財(cái)富的性質(zhì)和原因研究》1776年弗雷德里克·溫斯洛·泰勒

：《科學(xué)管理原理》1911年——問(wèn)題，是科學(xué)研究的現(xiàn)實(shí)起點(diǎn)和邏輯起點(diǎn)。2.經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)理論v經(jīng)濟(jì)為什么會(huì)增長(zhǎng)起來(lái)？歷史上一些國(guó)家發(fā)達(dá)起來(lái)了，而另一些國(guó)家卻為什么停滯不前，處在落后地位？如何才能實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)的增長(zhǎng)？以及在什么情況下才能保證經(jīng)濟(jì)長(zhǎng)期穩(wěn)定地增長(zhǎng)？這些問(wèn)題無(wú)疑是經(jīng)濟(jì)學(xué)家要解決的中心問(wèn)題。v要想實(shí)現(xiàn)財(cái)富的增加，首先必須明確財(cái)富是什么？對(duì)于財(cái)富的理解不同，自然會(huì)得出不同的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)觀點(diǎn)。2.1斯密之前關(guān)于財(cái)富增加的觀點(diǎn)v重商主義：金銀（貨幣）是唯一的財(cái)富重商主義者直觀地認(rèn)為金銀（貨幣）是唯一的財(cái)富，金銀（貨幣）的增加就是財(cái)富的增加。早期：貨幣差額論——限出；“少買”“少輸出貨幣，多吸收金銀”晚期：貿(mào)易差額論——賺入；“多賣”“貿(mào)易出超”是生財(cái)之道[英]托馬斯·孟1571~1641[法]科爾培爾1619~1683（財(cái)政大臣）重商主義者的這種財(cái)富觀甚至導(dǎo)致過(guò)兩種極端的金錢攫取方式，一是海盜式的掠奪，一是無(wú)原則的紙幣發(fā)行。但它確實(shí)為西歐資本主義工商業(yè)的迅速發(fā)展并領(lǐng)先世界，起了巨大的推動(dòng)作v重農(nóng)主義：勞動(dòng)價(jià)值論[英]威廉·配第：“土地是財(cái)富之母，而勞動(dòng)則為財(cái)富之父和能動(dòng)的要素”（古典經(jīng)濟(jì)學(xué)之父）1623~1687[法]皮埃爾·布阿吉爾貝爾：“農(nóng)業(yè)和商業(yè)是財(cái)富的兩個(gè)乳頭”（法國(guó)古典經(jīng)濟(jì)學(xué)的創(chuàng)始人）1646~1714[法]弗朗斯瓦·魁奈：“自然秩序”（宮廷醫(yī)師）1694~1774《經(jīng)濟(jì)表》2.2亞當(dāng)·斯密：國(guó)民財(cái)富的性質(zhì)和原因亞當(dāng)·斯密1723～1790《國(guó)民財(cái)富的性質(zhì)和原因研究》“看不見(jiàn)的手”亞當(dāng)·斯密在他的不朽名著《國(guó)民財(cái)富的性質(zhì)和原因研究》（1776）中專門研究經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)問(wèn)題，取得了迄今為止無(wú)人可與之相比的成就。v2.3斯密以后關(guān)于財(cái)富增加的研究[法]讓·巴蒂斯特·薩伊1767~1832[英]大衛(wèi)·李嘉圖1772~1823（古典經(jīng)濟(jì)學(xué)理論的完成者）[瑞士]西斯蒙第1773~1842（法國(guó)古典政治經(jīng)濟(jì)學(xué)的完成者）[德]弗里德里?！だ钏固?789~1846[德]威廉·羅雪爾1817~1894v新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)：政治經(jīng)濟(jì)學(xué)被“閹割”——邊際主義革命（19世紀(jì)70年代）[英]威廉·斯坦利·杰文斯[奧]卡爾·門格爾[法]里翁·瓦爾拉——阿爾弗雷德·馬歇爾的“綜合”1842~1924[美]約瑟夫·熊彼特1883~1950（奧地利學(xué)派）v2.3凱恩斯與現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)理論約翰·梅納德·凱恩斯1883~1946《就業(yè)、利息和貨幣通論》1936年[德]歐肯：弗萊堡學(xué)派[英/美]哈羅德-多馬模型[英]阿瑟·劉易斯[美]西蒙·庫(kù)茨涅茲[美]華爾特·惠特曼·羅斯托當(dāng)時(shí)從歷史挖掘資料的學(xué)者還有西奧多·舒爾茨、羅伯特·索洛和愛(ài)德華·丹尼森等，他們從各自的角度對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的源泉進(jìn)行研究，取得了重大的成果。[美]西奧多·舒爾茨[美]羅伯特·索洛[美]愛(ài)德華·丹尼森v2.4新經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)理論索洛對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的新解說(shuō)，給經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)理論注入了一股活力，影響了整整一代年輕的美國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)家。其中保羅·羅默是佼佼者，還有英國(guó)的莫里斯·斯考特也被認(rèn)為是新經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的重要人物之一。羅默、斯考特不滿足于經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)是勞動(dòng)和資本的函數(shù)的觀點(diǎn)，認(rèn)為知識(shí)本身就是經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的獨(dú)立要素，是內(nèi)生的，而不是偶然的、外生的。[美]保羅·羅默[英]莫里斯·斯考特繼1986年羅默發(fā)表《收益遞增和長(zhǎng)期增長(zhǎng)》一文后，著名的理性預(yù)期經(jīng)濟(jì)學(xué)派經(jīng)濟(jì)學(xué)家盧卡斯甚至提出了人力資本積累是內(nèi)生經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)源泉的觀點(diǎn)。[美]羅伯特·盧卡斯經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)理論從斯密到最近的羅默、盧卡斯、斯考特等，似乎再也無(wú)話可說(shuō)了。然而，美國(guó)學(xué)者道格拉斯·諾思卻獨(dú)辟蹊徑，從一個(gè)西方學(xué)者極少涉足的領(lǐng)域——制度方面，來(lái)說(shuō)明經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的原因。[美]道格拉斯·諾思v2.5經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)研究的三種類型按照宋承先的觀點(diǎn)，西方經(jīng)濟(jì)學(xué)家對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的研究可以分為三種主要的類型。第一種類型從經(jīng)濟(jì)史的角度來(lái)考察西方國(guó)家怎樣從傳統(tǒng)的封建社會(huì)，通過(guò)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)逐步實(shí)現(xiàn)現(xiàn)代化的歷史過(guò)程。第二種類型把經(jīng)濟(jì)史和經(jīng)濟(jì)分析的研究成果，同豐富的數(shù)量資料結(jié)合起來(lái)，對(duì)一個(gè)國(guó)家的增長(zhǎng)過(guò)程的經(jīng)驗(yàn)研究。第三種類型是建立在各種各樣的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)模型，進(jìn)行完全抽象的純理論分析。這種分析與上述兩種類型的一個(gè)顯著不同的特點(diǎn)是，它并不是具體地考察一個(gè)國(guó)家的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)過(guò)程，即不是具體分析、討論決定一個(gè)國(guó)家經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的因素和情況，而是運(yùn)用微觀和宏觀經(jīng)濟(jì)分析的均衡分析法，考察在長(zhǎng)期的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的動(dòng)態(tài)過(guò)程中，假如要實(shí)現(xiàn)穩(wěn)定狀態(tài)的均衡增長(zhǎng)所需具備的條件，就是說(shuō)，一個(gè)國(guó)家的國(guó)民收入在總供給與總需求總是相等的條件下，按照某一個(gè)固定不變的增長(zhǎng)率年復(fù)一年地增長(zhǎng)所需具備的條件。v3.人力資本理論人力資本理論興起于二十世紀(jì)六十年代，由此而演變出來(lái)的家庭經(jīng)濟(jì)學(xué)、教育經(jīng)濟(jì)學(xué)和衛(wèi)生經(jīng)濟(jì)學(xué)作為新興的經(jīng)濟(jì)學(xué)分支取得了長(zhǎng)足的進(jìn)步與發(fā)展。通過(guò)前面對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)理論的梳理不難發(fā)現(xiàn)，人力資本理論是隨著經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)理論研究的逐步深入而形成與發(fā)展起來(lái)的，反過(guò)來(lái)，它在一定程度上又促進(jìn)了二十世紀(jì)八十年代經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)理論的繁榮。v

3.1古典經(jīng)濟(jì)學(xué)時(shí)期的人力資本思想古典時(shí)期的經(jīng)濟(jì)學(xué)家由于關(guān)注價(jià)值與財(cái)富的起源以及國(guó)民財(cái)富增長(zhǎng)的途徑，致力于探討勞動(dòng)投入與勞動(dòng)生產(chǎn)率以及資本積累對(duì)于生產(chǎn)和經(jīng)濟(jì)發(fā)展的重大作用，已普遍認(rèn)識(shí)到了人的經(jīng)濟(jì)價(jià)值及其極端重要性，從而不同程度地提出或涉及到人力資本的思想。事實(shí)上，重商主義者的托馬斯·孟最早發(fā)現(xiàn)這一點(diǎn)，據(jù)他觀察，“人數(shù)眾多和技藝高超的地方，一定是商業(yè)繁盛和國(guó)家富庶的地方。”古典經(jīng)濟(jì)學(xué)的之父威廉·配第是第一個(gè)明確地將人視為資產(chǎn)，并試圖估算其經(jīng)濟(jì)價(jià)值的人。配第提出“土地是財(cái)富之母，而勞動(dòng)則為財(cái)富之父和能動(dòng)的要素”，他特別強(qiáng)調(diào)人的因素對(duì)于產(chǎn)品或財(cái)富生產(chǎn)的關(guān)鍵作用。他認(rèn)為，財(cái)富的增加主要是看生產(chǎn)財(cái)富的人數(shù)。他說(shuō)，人口少才是真正的貧窮。而且，他還指出，一個(gè)國(guó)家人口的價(jià)值，不在于這個(gè)國(guó)家人口的自然數(shù)量，而在于它的社會(huì)數(shù)量，即創(chuàng)造財(cái)富的能量。亞當(dāng)·斯密可以說(shuō)是第一個(gè)明確提出人力資本概念的經(jīng)濟(jì)學(xué)家。著名經(jīng)濟(jì)學(xué)家讓·巴蒂斯特·薩伊也提到過(guò)人力資本的概念約翰·斯圖亞特·穆勒也在他的著作《政治經(jīng)濟(jì)學(xué)原理》中，較為清晰地闡述了人力資本投資的思想，盡管他尚未明確使用人力資本的術(shù)語(yǔ)。麥克庫(kù)洛赫更為明確地闡述了人力資本的概念。他在解決李嘉圖體系中的一個(gè)重要矛盾——等量勞動(dòng)創(chuàng)造價(jià)值與等量資本獲得等量利潤(rùn)——過(guò)程中，試圖“打通”資本與勞動(dòng)之間的關(guān)系，結(jié)果是背離了原來(lái)意義上的李嘉圖的勞動(dòng)價(jià)值論，同時(shí)卻發(fā)展了相當(dāng)豐富的人力資本思想。幾乎與麥克庫(kù)洛赫同時(shí)，還有一位英國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)家也在一定程度上論述了人力資本的思想，他就是威廉·納索·西尼爾。除了上述幾個(gè)人之外，在19世紀(jì)的英國(guó)還有一些學(xué)者也都不同程度地將人的能力視為資本，諸如沃爾特·巴杰特、亨利·西奇威克等。德國(guó)關(guān)于人力資本的早期思想，首先要提及的是約翰·馮·杜能。他被舒爾茨譽(yù)為18~19世紀(jì)三位重要的人力資本思想先驅(qū)之一。除了杜能以外，其他一些德國(guó)學(xué)者，如威廉·羅雪爾、弗里德里?！だ钏固匾捕颊劦搅巳肆Y本的概念。其中，李斯特的學(xué)說(shuō)尤為值得關(guān)注。古典時(shí)期，還有一些人士從自身的研究需要出發(fā)，嘗試對(duì)人的經(jīng)濟(jì)價(jià)值進(jìn)行估算，這又分為兩類，一類是對(duì)國(guó)民的價(jià)值的估算，一類是對(duì)移民的價(jià)值的估算。威廉·配第嘗試估算人口的經(jīng)濟(jì)價(jià)值，威廉·法爾則從人們收入掙得能力的資本化方面進(jìn)行研究，恩斯特·恩格爾則采用所謂“后向”的方法來(lái)估算人的價(jià)值，維茨坦試圖找到一種可以用來(lái)作為對(duì)生命損失進(jìn)行補(bǔ)償或理賠的基礎(chǔ)的指導(dǎo)原則，這使他產(chǎn)生了對(duì)于有關(guān)人的價(jià)值的概念的興趣。弗里德里?！P普、布賴斯、馬約·史密斯等人則在移民價(jià)值的估算工作方面進(jìn)行了卓有成效的研究。v3.2.新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)時(shí)期的人力資本思想在新古典經(jīng)濟(jì)時(shí)期，有三位偉大的學(xué)者從不同角度為后來(lái)的人力資本理論發(fā)展作出了進(jìn)一步的貢獻(xiàn)。他們是瓦爾拉、馬歇爾和費(fèi)希特。在這里，把馬歇爾與瓦爾拉加以對(duì)比是饒有趣味的：瓦爾拉雖然明確貫通地采用了人力資本的概念，但其在人力資本投資分析方面卻不免淺薄。馬歇爾雖然未能正式明確地賦予人力資本概念在其體系中的地位，但是卻相當(dāng)深入透徹地闡述了許多關(guān)于人力資本投資的原理。新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)中第三位對(duì)人力資本理論做出重要貢獻(xiàn)的人是歐文·費(fèi)希爾。除了上述三位大思想家以外，在20世紀(jì)30年代新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)盛行的時(shí)期，還有一位學(xué)者也明確論述了有關(guān)人力資本的問(wèn)題，這就是美國(guó)哈佛大學(xué)的經(jīng)濟(jì)學(xué)家瓦爾什。新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)時(shí)期，關(guān)于人的經(jīng)濟(jì)價(jià)值的核算研究也有較大的進(jìn)展，主要分為三個(gè)方面。第一個(gè)方面是沿襲早期的方法主要從保險(xiǎn)精算的角度考察人的經(jīng)濟(jì)價(jià)值，比較突出的代表人物是杜布林和洛特卡。第二個(gè)方面是一些經(jīng)濟(jì)學(xué)家或統(tǒng)計(jì)學(xué)家從更為宏觀的視角，試圖考察一國(guó)人力資源存量的規(guī)模及其經(jīng)濟(jì)地位等問(wèn)題，比較有代表性的人物之一是尼科爾森、福維爾和巴里奧爾、侯伯納、伍德和梅茲格等。第三個(gè)方面是一些學(xué)者利用人力資本的概念去估計(jì)戰(zhàn)爭(zhēng)所帶來(lái)的經(jīng)濟(jì)損失，基本的邏輯是，既然人是能夠帶來(lái)一系列收入的資本，那么人的傷殘或死亡將減少財(cái)富的存量。代表人物主要有羅伯特·吉芬、古約特、博加特、羅斯特、博格和克拉克等。v3.3二十世紀(jì)中期以來(lái)人力資本理論的產(chǎn)生與發(fā)展經(jīng)過(guò)長(zhǎng)時(shí)期的思想發(fā)展與理論準(zhǔn)備之后，到20世紀(jì)50年代末和60年代初，人力資本理論作為現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)學(xué)的一個(gè)獨(dú)立分支，系統(tǒng)地產(chǎn)生和發(fā)展起來(lái)。v人力資本理論產(chǎn)生的背景和原因任何理論的創(chuàng)新，都是或者起因于原有理論的缺陷，或者來(lái)源于新的現(xiàn)實(shí)生活的呼喚，當(dāng)原有的理論難以解釋新的現(xiàn)實(shí)問(wèn)題時(shí)，往往孕育了理論創(chuàng)新與發(fā)展的契機(jī)。人力資本理論的產(chǎn)生是有其客觀的思想理論基礎(chǔ)與社會(huì)經(jīng)濟(jì)背景的。v人力資本理論的產(chǎn)生首先提出人力資本理論并對(duì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展動(dòng)力做出全新解釋的是美國(guó)芝加哥大學(xué)教授西奧多