2020年證券從業(yè)資格《金融市場基礎(chǔ)知識》模擬試題及答案（一）一、單項選擇題1.“新三板”指的是()。A.中小板市場B.創(chuàng)業(yè)板市場C.全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)D.區(qū)域性股權(quán)交易市場2.深證成分股指數(shù)由()家成分股組成。A.300B.400C.500D.6003.穩(wěn)定的現(xiàn)金股利政策對公司現(xiàn)金流管理有較高的要求，通常將那些經(jīng)營業(yè)績較好，具有穩(wěn)定且較高的現(xiàn)金股利支付的公司股票稱為()。A.藍籌股B.紅籌股C.法人股D.外資股4.股票的清算價值是公司清算時每一股份所代表的()。A.賬面價值B.資產(chǎn)價值C.實際價值D.清算資金5.標(biāo)準(zhǔn)普爾500指數(shù)以1941—1943年為基期，基期指數(shù)定為()。A.10B.100C.1000D.100006.下列對公司型基金的說法中，正確的是()。A.公司型基金是通過簽訂基金契約的形式發(fā)行受益憑證而設(shè)立的一種基金B(yǎng).公司型基金的投資者對基金運作的影響比契約型基金的投資者大C.公司型基金的資金是通過發(fā)行基金份額籌集起來的信托財產(chǎn)D.公司型基金的投資者既是基金的委托人，又是基金的受益人7.關(guān)于證券交易所，下列說法不正確的是()。A.各國的證券交易均不以盈利為目的B.證券交易所不決定證券的價格C.證券交易所提供了證券交易的場所D.證券流通的途徑除了通過證券交易所交易外還可以在場外交易場所進行8.信用評級的程序不包括()。A.實地調(diào)查B.策略實現(xiàn)C.評定等級D.結(jié)果反饋與復(fù)評9.公司債券的發(fā)行期限一般為()年，以()年為主。A.3~20；10B.3~20；5C.3~10；5D.3~10；1010.下列關(guān)于債券貼現(xiàn)率的確定的說法，不正確的是()。A.債券的貼現(xiàn)率也被稱為必要回報率B.真實無風(fēng)險收益率理論上由社會資本平均回報率決定C.價格風(fēng)險和流動性風(fēng)險之和稱為名義無風(fēng)險收益率D.無風(fēng)險收益率一般用相同期限零息國債的到期收益率來近似表示二、組合型選擇題1.證券公司的()必須經(jīng)證券監(jiān)督管理機構(gòu)批準(zhǔn)。Ⅰ.變更持有5%以上股權(quán)的股東、實際控制人Ⅱ.設(shè)立、收購或者撤銷分支機構(gòu)Ⅲ.變更公司章程中的一般條款Ⅳ.變更業(yè)務(wù)范圍或者注冊資本A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ2.集合資產(chǎn)管理計劃募集的資金可以投資于()。Ⅰ.中國境內(nèi)依法發(fā)行的股票、債券Ⅱ.證券投資基金、央行票據(jù)、短期融資券Ⅲ.資產(chǎn)支持證券、金融衍生品Ⅳ.中國證監(jiān)會認可的其他投資品種A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ3.下列屬于中國證監(jiān)會派出機構(gòu)主要職責(zé)的有()。Ⅰ.認真貫徹、執(zhí)行國家有關(guān)法律、法規(guī)和方針、政策Ⅱ.依據(jù)中國證監(jiān)會的授權(quán)對轄區(qū)內(nèi)的上市公司，證券、期貨經(jīng)營機構(gòu)，證券、期貨投資咨詢機構(gòu)和從事證券業(yè)務(wù)的律師事務(wù)所、會計師事務(wù)所、資產(chǎn)評估機構(gòu)等中介機構(gòu)的證券業(yè)務(wù)活動進行監(jiān)督管理Ⅲ.依法查處轄區(qū)內(nèi)監(jiān)管范圍的違法、違規(guī)案件，調(diào)解證券、期貨業(yè)務(wù)糾紛和爭議Ⅳ.中國證監(jiān)會授予的其他職責(zé)A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ4.股東權(quán)利是一種綜合權(quán)利，股東依法享有的權(quán)利包括()。Ⅰ.資產(chǎn)收益權(quán)Ⅱ.對公司財產(chǎn)的直接支配處理權(quán)Ⅲ.重大決策權(quán)Ⅳ.選擇管理者權(quán)A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ5.中國證券業(yè)協(xié)會取得誠信信息來源的渠道有()。Ⅰ.中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)傳送的文件Ⅱ.中國證券業(yè)協(xié)會與上海、深圳證券交易所、地方證券業(yè)協(xié)會建立的信息交換渠道Ⅲ.證券從業(yè)機構(gòu)經(jīng)由中國證券業(yè)協(xié)會執(zhí)業(yè)注冊系統(tǒng)報備Ⅳ.有關(guān)媒體，經(jīng)證實后予以記錄A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ參考答案解析一、單項選擇題1、正確答案：C答案解析：全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)俗稱“新三板”，是經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn)設(shè)立的全國性證券交易場所，全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)有限責(zé)任公司為其運營管理機構(gòu)。2、正確答案：C答案解析：深證成分股指數(shù)由深圳證券交易所編制，按一定標(biāo)準(zhǔn)選出500家有代表性的上市公司作為成分股，以成分股的可流通股數(shù)為權(quán)數(shù)，采用加權(quán)平均法編制而成。3、正確答案：A答案解析：穩(wěn)定的現(xiàn)金股利政策對公司現(xiàn)金流管理有較高的要求，通常將那些經(jīng)營業(yè)績較好，具有穩(wěn)定且較高的現(xiàn)金股利支付的公司股票稱為藍籌股。4、正確答案：C答案解析：股票的清算價值是公司清算時每一股份所代表的實際價值。從理論上說，股票的清算價值應(yīng)與賬面價值一致，但實際并非如此。只有當(dāng)清算時公司資產(chǎn)實際出售價款與財務(wù)報表上的賬面價值一致時，每一股份的清算價值才與賬面價值一致。5、正確答案：A答案解析：標(biāo)準(zhǔn)普爾500指數(shù)以1941—1943年為基期，基期指數(shù)定為10，采用加權(quán)平均法進行計算，以股票上市量為權(quán)數(shù)，按基期進行加權(quán)計算。6、正確答案：B答案解析：公司型基金是依據(jù)基金公司章程設(shè)立，在法律上具有獨立法人地位的股份投資公司，故A項說法錯誤；公司型基金以發(fā)行股份的方式募集資金，故C項說法錯誤；契約型基金的投資者既是基金的委托人，又是基金的受益人，故D項說法錯誤。7、正確答案：A答案解析：會員制證券交易所不以盈利為目的，但公司制證券交易所以盈利為目的。8、正確答案：B答案解析：中華人民共和國金融行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)(JR/T0030.2—2006)《信貸市場和銀行間債券市場信用評級規(guī)范》對信用評級程序作了如下規(guī)定。9、正確答案：C答案解析：企業(yè)債券的發(fā)行期限一般為3~20年，以10年為主；公司債券的發(fā)行期限一般為3~10年，以5年為主。10、正確答案：C答案解析：債券的貼現(xiàn)率是投資者對該債券要求的最低回報率，也稱為必要回報率。(選項A正確)二、組合型選擇題1、正確答案：C答案解析：證券公司的下列行為必須經(jīng)證券監(jiān)督管理機構(gòu)批準(zhǔn)：證券公司設(shè)立、收購或者撤銷分支機構(gòu)(Ⅱ正確)；變更業(yè)務(wù)范圍或者注冊資本(Ⅳ正確)；變更持有5%以上股權(quán)的股東、實際控制人(Ⅰ正確)；變更公司章程中的重要條款；合并、分立、變更公司形式；停業(yè)、解散、破產(chǎn)；證券公司在境外設(shè)立、收購或者參股證券經(jīng)營機構(gòu)。2、正確答案：D答案解析：考查集合資產(chǎn)管理計劃募集的資金的投資范圍。集合資產(chǎn)管理計劃募集的資金可以投資于：(1)中國境內(nèi)依法發(fā)行的股票、債券；(Ⅰ正確)(2)證券投資基金、央行票據(jù)、短期融資券；(Ⅱ正確)(3)資產(chǎn)支持證券、金融衍生品；(Ⅲ正確)(4)中國證監(jiān)會認可的其他投資品種。(Ⅳ正確)3、正確答案：D答案解析：中國證監(jiān)會在上海、深圳等地設(shè)立9個稽查局，在各省、自治區(qū)、直轄市、計劃單列市共設(shè)立36個證監(jiān)局。其主要職責(zé)是：(1)認真貫徹、執(zhí)行國家有關(guān)法律、法規(guī)和方針、政策(Ⅰ項正確)，依據(jù)中國證監(jiān)會的授權(quán)對其管轄區(qū)內(nèi)的上市公司，證券、期貨經(jīng)營機構(gòu)，證券、期貨投資咨詢機構(gòu)和從事證券業(yè)務(wù)的律師事務(wù)所、會計師事務(wù)所、資產(chǎn)評估機構(gòu)等中介機構(gòu)的證券業(yè)務(wù)活動進行監(jiān)督管理(Ⅱ項正確)；(2)依法查處轄區(qū)內(nèi)前述監(jiān)管范圍的違法、違規(guī)案件，調(diào)解證券、期貨業(yè)務(wù)糾紛和爭議(Ⅲ項正確)；(3)中國證監(jiān)會授予的其他職責(zé)(Ⅳ項正確)。4、正確答案：A答案解析：股東權(quán)是一種綜合權(quán)利。股東依法享有資產(chǎn)收益權(quán)(Ⅰ正確)、重大決策權(quán)(Ⅲ正確)、選擇管理者權(quán)等(Ⅳ正確)。股東雖然是公司財產(chǎn)的所有人，享有種種權(quán)利，但對于公司的財產(chǎn)不能直接支配處理。5、正確答案：C答案解析：中國證券業(yè)協(xié)會主要通過以下渠道獲得相關(guān)的誠信信息：(1)中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)傳送的文件；(Ⅰ正確)(2)中國證券業(yè)協(xié)會與上海、深圳證券交易所、地方證券業(yè)協(xié)會建立的信息交換渠道；(Ⅱ正確)(3)證券從業(yè)機構(gòu)經(jīng)由中國證券業(yè)協(xié)會執(zhí)業(yè)注冊系統(tǒng)報備；(Ⅲ正確)(4)有關(guān)媒體，經(jīng)證實后予以記錄；(Ⅳ正確)(5)投訴，經(jīng)核實后予以記錄；(6)其他合法途徑。2020年證券從業(yè)資格《金融市場基礎(chǔ)知識》模擬試題及答案（二）一、單項選擇題1.會計師事務(wù)所職業(yè)保險的累計賠償限額與累計職業(yè)風(fēng)險基金之和不少于()萬元。A.8000B.3000C.1000D.50002.我國證券市場監(jiān)管的主要任務(wù)是()。A.營造公開、公平、公正的市場環(huán)境和保護投資者利益B.形成證券市場的法制秩序C.追求自律規(guī)范的市場秩序D.優(yōu)先保護投資者利益3.滬港通是指()允許兩地投資者通過當(dāng)?shù)刈C券公司買賣規(guī)定范圍內(nèi)的對方交易所上市的股票。A.上海證券交易所和香港聯(lián)合交易所B.深圳證券交易所和香港聯(lián)合交易所C.上海證券交易所和深圳證券交易所D.深圳證券交易所和臺灣證券交易所4.證券金融公司的組織形式為股份有限公司，根據(jù)國務(wù)院的決定設(shè)立，其注冊資本不少于人民幣()億元。A.30B.50C.60D.705.相同的發(fā)行人發(fā)行的不同期限債券其收益率不一樣，債券期限與收益率的關(guān)系被稱為()。A.利率的風(fēng)險結(jié)構(gòu)B.利率的期限結(jié)構(gòu)C.信用利差D.無差異收益曲線6.證券投資基金在投資管理過程中，面臨著外部風(fēng)險和內(nèi)部風(fēng)險，下列屬于外部風(fēng)險的是()。A.合規(guī)風(fēng)險B.政策風(fēng)險C.操作風(fēng)險D.職業(yè)道德風(fēng)險7.證券金融公司開展轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)以()的名義，在證券登記結(jié)算機構(gòu)分別開立賬戶。A.客戶B.自己C.股東D.投資人8.當(dāng)公司增資擴股后，在短期內(nèi)增加了股票供給，若無相應(yīng)需求增長，股價可能因此而()。A.下降B.增加C.不變D.無法判定9.債券是一種有價證券，是社會各類經(jīng)濟主體為籌集資金而向債券投資者出具的、承諾按一定利率定期支付利息的并到期償還本金的()憑證。A.債權(quán)債務(wù)B.所有權(quán)、使用權(quán)C.權(quán)利義務(wù)D.轉(zhuǎn)讓權(quán)10.對基金份額持有人大會認識不正確的是()。A.代表基金份額5%以上的基金份額持有人就同一事項有權(quán)要求召開基金份額持有人大會B.基金管理人、基金托管人都不召集的，代表基金份額10%以上的基金份額持有人有權(quán)自行召集，并報國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)備案C.基金管理人未按規(guī)定召集或者不能召集時，由基金托管人召集D.一般由基金管理人召集二、組合型選擇題1.債券兌付方式有()。Ⅰ.到期兌付Ⅱ.提前兌付Ⅲ.債券替換Ⅳ.分期兌付A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅡC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ2.股價平均數(shù)的種類有()。Ⅰ.簡單算術(shù)股價平均數(shù)Ⅱ.加權(quán)股價平均數(shù)Ⅲ.修正股價平均數(shù)Ⅳ.指數(shù)平均數(shù)A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ3.按用途劃分，證券賬戶可以劃分為()。Ⅰ.上海證券賬戶Ⅱ.深圳證券賬戶Ⅲ.人民幣特種股票賬戶Ⅳ.證券投資基金賬戶A.Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅲ、Ⅳ4.企業(yè)債券的品種有()。Ⅰ.短期融資券Ⅱ.中期票據(jù)Ⅲ.可交換債券Ⅳ.非公開定向發(fā)行債券A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ5.下列屬于中國證監(jiān)會派出機構(gòu)主要職責(zé)的有()。Ⅰ.認真貫徹、執(zhí)行國家有關(guān)法律、法規(guī)和方針、政策Ⅱ.依據(jù)中國證監(jiān)會的授權(quán)對轄區(qū)內(nèi)的上市公司，證券、期貨經(jīng)營機構(gòu)，證券、期貨投資咨詢機構(gòu)和從事證券業(yè)務(wù)的律師事務(wù)所、會計師事務(wù)所、資產(chǎn)評估機構(gòu)等中介機構(gòu)的證券業(yè)務(wù)活動進行監(jiān)督管理Ⅲ.依法查處轄區(qū)內(nèi)監(jiān)管范圍的違法、違規(guī)案件，調(diào)解證券、期貨業(yè)務(wù)糾紛和爭議Ⅳ.中國證監(jiān)會授予的其他職責(zé)A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ參考答案解析一、單項選擇題1、正確答案：A答案解析：會計師事務(wù)所職業(yè)保險的累計賠償限額與累計職業(yè)風(fēng)險基金之和不少于8000萬元。2、正確答案：A答案解析：為了有效防范和化解證券市場風(fēng)險，促進證券市場健康發(fā)展，各國都致力于建立全國統(tǒng)一的證券市場體系和與之相適應(yīng)的集中統(tǒng)一的監(jiān)管體制，把營造公開、公平、公正的市場環(huán)境和保護投資者利益作為市場監(jiān)管的主要任務(wù)。3、正確答案：A答案解析：滬港通是指上海證券交易所和香港聯(lián)合交易所允許兩地投資者通過當(dāng)?shù)刈C券公司買賣規(guī)定范圍內(nèi)的對方交易所上市的股票。4、正確答案：C答案解析：證券金融公司的組織形式為股份有限公司，根據(jù)國務(wù)院的決定設(shè)立，其注冊資本不少于人民幣60億元。注冊資本為實收資本，其股東應(yīng)當(dāng)用貨幣出資。證券金融公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的選任，應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)；變更名稱、注冊資本、股東、住所、職責(zé)范圍，制定或者修改公司章程，設(shè)立或者撤銷分支機構(gòu)，應(yīng)當(dāng)報中國證監(jiān)會備案。5、正確答案：B答案解析：相同的發(fā)行人發(fā)行的不同期限債券其收益率不一樣，債券期限與收益率的關(guān)系被稱為利率的期限結(jié)構(gòu)。6、正確答案：B答案解析：基金投資面臨著外部風(fēng)險與內(nèi)部風(fēng)險，其中，外部風(fēng)險包括市場風(fēng)險、政策風(fēng)險等系統(tǒng)性風(fēng)險和信用風(fēng)險、經(jīng)營風(fēng)險等非系統(tǒng)性風(fēng)險；內(nèi)部風(fēng)險包括基金管理人的合規(guī)風(fēng)險、操作風(fēng)險和職業(yè)道德風(fēng)險等。7、正確答案：B答案解析：證券金融公司開展轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)以自己的名義，在證券登記結(jié)算機構(gòu)分別開立轉(zhuǎn)融通專用證券賬戶、轉(zhuǎn)融通擔(dān)保證券賬戶和轉(zhuǎn)融通證券交收賬戶。8、正確答案：A答案解析：當(dāng)公司增資擴股后，在短期內(nèi)增加了股票供給，若無相應(yīng)需求增長，股價可能因此而下降。9、正確答案：A答案解析：債券是一種有價證券，是社會各類經(jīng)濟主體為籌集資金而向債券投資者出具的、承諾按一定利率定期支付利息并到期償還本金的債權(quán)債務(wù)憑證。10、正確答案：A答案解析：代表基金份額10%以上的基金份額持有人就同一事項有權(quán)要求召開基金份額持有人大會。二、組合型選擇題1、正確答案：A答案解析：債券兌付方式有五種，分別是：到期兌付(Ⅰ正確)、提前兌付(Ⅱ正確)、債券替換(Ⅲ正確)、分期兌付(Ⅳ正確)和轉(zhuǎn)換為普通股兌付。2、正確答案：C答案解析：股價平均數(shù)包括簡單算術(shù)股價平均數(shù)(Ⅰ正確)、加權(quán)股價平均數(shù)(Ⅱ正確)和修正股價平均數(shù)(Ⅲ正確)等三種形式，沒有指數(shù)平均數(shù)這種說法。3、正確答案：D答案解析：按用途劃分，證券賬戶可以劃分為人民幣普通股票賬戶、人民幣特種股票賬戶(Ⅲ正確)、證券投資基金賬戶(Ⅳ正確)和其他賬戶等；按交易場所劃分，證券賬戶可以劃分為上海證券賬戶和深圳證券賬戶。4、正確答案：C答案解析：企業(yè)債券的品種有：(1)短期融資券；(Ⅰ正確)(2)中期票據(jù)；(Ⅱ正確)(3)中小非金融企業(yè)集合票據(jù)；(4)非公開定向發(fā)行債券。(Ⅳ正確)Ⅲ項，可交換債券屬于公司債券。5、正確答案：D答案解析：中國證監(jiān)會在上海、深圳等地設(shè)立9個稽查局，在各省、自治區(qū)、直轄市、計劃單列市共設(shè)立36個證監(jiān)局。其主要職責(zé)是：(1)認真貫徹、執(zhí)行國家有關(guān)法律、法規(guī)和方針、政策(Ⅰ項正確)，依據(jù)中國證監(jiān)會的授權(quán)對其管轄區(qū)內(nèi)的上市公司，證券、期貨經(jīng)營機構(gòu)，證券、期貨投資咨詢機構(gòu)和從事證券業(yè)務(wù)的律師事務(wù)所、會計師事務(wù)所、資產(chǎn)評估機構(gòu)等中介機構(gòu)的證券業(yè)務(wù)活動進行監(jiān)督管理(Ⅱ項正確)；(2)依法查處轄區(qū)內(nèi)前述監(jiān)管范圍的違法、違規(guī)案件，調(diào)解證券、期貨業(yè)務(wù)糾紛和爭議(Ⅲ項正確)；(3)中國證監(jiān)會授予的其他職責(zé)(Ⅳ項正確)。2020年證券從業(yè)資格《金融市場基礎(chǔ)知識》模擬試題及答案（三）一、單項選擇題1.法人違反《中華人民共和國證券法》規(guī)定，以他人名義設(shè)立賬戶或者利用他人賬戶買賣證券的，對直接負責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予()，并處以罰款處罰。A.警告B.降職C.撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格D.停薪留職2.托管人每月結(jié)束后()個工作日內(nèi)，向中國證監(jiān)會和國家外匯管理局報告境內(nèi)機構(gòu)投資者境外投資情況，并按相關(guān)規(guī)定進行國際收支申報。A.3B.5C.7D.83.保薦機構(gòu)更換保薦代表人的，應(yīng)當(dāng)通知發(fā)行人，并在()個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會、證券交易所報告，說明原因。A.3B.5C.7D.104.行為惡劣、嚴重擾亂證券市場秩序、嚴重損害投資者利益或者在重大違法活動中起主要作用等情節(jié)較為嚴重的，可以對有關(guān)責(zé)任人員采取()的證券市場禁入措施。A.3—5年B.3—10年C.5—10年D.2—5年5.參加證券業(yè)從業(yè)資格考試的人員，違反考場規(guī)則，擾亂考場秩序的，在()年內(nèi)不得參加資格考試。A.1B.2C.3D.46.對經(jīng)過整改符合有關(guān)法律行政法規(guī)規(guī)定的以及持續(xù)性經(jīng)營規(guī)則要求的期貨公司，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)應(yīng)當(dāng)自驗收完畢之日起()內(nèi)解除對其采取的有關(guān)措施。A.10日B.3日C.5日D.1日7.下列關(guān)于私募基金投資回訪，說法正確的是()。A.銷售機構(gòu)從事基金銷售推介業(yè)務(wù)的人員進行投資回訪B.回訪過程不得出現(xiàn)誘導(dǎo)性陳述C.募集機構(gòu)在投資冷靜期內(nèi)進行的回訪確認有效D.募集機構(gòu)應(yīng)可以在投資冷靜期中進行回訪8.以下關(guān)于反洗錢和反恐怖融資監(jiān)控名單監(jiān)控的說法中，錯誤的是()。A.恐怖組織及恐怖活動人員名單包括中國政府、聯(lián)合國列示的恐怖活動組織機恐怖活動人員名單B.恐怖組織及恐怖活動人員名單包括中國人民銀行要求關(guān)注的其他涉嫌恐怖活動的組織機人員名單C.證券公司有合理理由懷疑客戶或其交易對手、資金或其他資產(chǎn)與名單相關(guān)的，應(yīng)立即向中國反洗錢監(jiān)測分析中心提交可疑報告，并以電子形式或書面形式進行匯報D.恐怖活動組織及恐怖人員名單調(diào)整的，證券公司應(yīng)立即開展回溯性調(diào)查，并按規(guī)定提交可疑交易報告9.證券公司辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，接受單個客戶的資產(chǎn)凈值不得低于人民幣()萬元。A.50B.100C.200D.50010.證券公司應(yīng)當(dāng)自每月結(jié)束之日起()個工作日內(nèi)，報送月度報告。A.1B.3C.5D.7二、組合型選擇題1.以股東權(quán)行使的目的是為股東個人利益還是涉及全體股東共同利益為標(biāo)準(zhǔn)，可以將股東權(quán)分為()。Ⅰ.共益權(quán)Ⅱ.自益權(quán)Ⅲ.單獨股東權(quán)Ⅳ.少數(shù)股東權(quán)A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅳ2.設(shè)立股份有限公司申請公開發(fā)行股票，應(yīng)當(dāng)符合的條件有()。Ⅰ.其生產(chǎn)經(jīng)營符合國家產(chǎn)業(yè)政策Ⅱ.發(fā)起人認購的股本數(shù)額不少于公司擬發(fā)行股本總額的35%Ⅲ.發(fā)起人在近3年內(nèi)沒有重大違法行為Ⅳ.具有持續(xù)盈利能力，財務(wù)狀況良好A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ3.證券公司參與區(qū)域性市場，應(yīng)()。Ⅰ.合理確定參與的數(shù)量和地域Ⅱ.制定開展區(qū)域性市場業(yè)務(wù)方案Ⅲ.建立健全業(yè)務(wù)規(guī)則、內(nèi)部控制制度和風(fēng)險防范機制Ⅳ.制定接受監(jiān)管的方案A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ4.證券公司應(yīng)當(dāng)統(tǒng)一組織回訪客戶，回訪內(nèi)容應(yīng)當(dāng)包括但不限于()。Ⅰ.客戶身份核實Ⅱ.客戶賬戶變動確認Ⅲ.是否向客戶充分揭示風(fēng)險Ⅳ.是否存在全權(quán)委托行為A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ5.直投子公司及其下屬機構(gòu)，直投基金在有效控制風(fēng)險、保持流動性的前提下，可以以現(xiàn)金管理為目的，將閑置資金投資于()。Ⅰ.國債Ⅱ.投資級公司債Ⅲ.證券投資基金Ⅳ.集合資產(chǎn)管理計劃A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ參考答案解析一、單項選擇題1、正確答案：A答案解析：違反《中華人民共和國證券法》規(guī)定，法人以他人名義設(shè)立賬戶或者利用他人賬戶買賣證券的，責(zé)令改正，沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不足3萬元的，處以3萬元以上30萬元以下的罰款。對直接負責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以3萬元以上10萬元以下的罰款。2、正確答案：C答案解析：托管人每月結(jié)束后7個工作日內(nèi)，向中國證監(jiān)會和國家外匯管理局報告境內(nèi)機構(gòu)投資者境外投資情況，并按相關(guān)規(guī)定進行國際收支申報。3、正確答案：B答案解析：保薦機構(gòu)更換保薦代表人的，應(yīng)當(dāng)通知發(fā)行人，并在5個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會、證券交易所報告，說明原因。4、正確答案：C答案解析：根據(jù)《證券市場禁入規(guī)定》，違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定，情節(jié)嚴重的，可以對有關(guān)責(zé)任人員采取3至5年的證券市場禁入措施；行為惡劣、嚴重擾亂證券市場秩序、嚴重損害投資者利益或者在重大違法活動中起主要作用等情節(jié)較為嚴重的，可以對有關(guān)責(zé)任人員采取5至10年的證券市場禁入措施。5、正確答案：B答案解析：參加證券業(yè)從業(yè)資格考試的人員，違反考場規(guī)則，擾亂考場秩序的，在兩年內(nèi)不得參加資格考試。6、正確答案：B答案解析：根據(jù)《期貨交易管理條例》的規(guī)定，對經(jīng)過整改符合有關(guān)法律、行政法規(guī)規(guī)定以及持續(xù)性經(jīng)營規(guī)則要求的期貨公司，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)應(yīng)當(dāng)自驗收完畢之日起3日內(nèi)解除對其采取的有關(guān)措施。7、正確答案：B答案解析：募集機構(gòu)應(yīng)當(dāng)在投資冷靜期滿后，指令本機構(gòu)從事基金銷售推介業(yè)務(wù)以外的人員進行投資回訪，回訪過程不得出現(xiàn)誘導(dǎo)性陳述，募集機構(gòu)在投資冷靜期內(nèi)進行的回訪確認無效。8、正確答案：C答案解析：證券公司有合理理由懷疑客戶或其交易對手、資金或其他資產(chǎn)與名單相關(guān)的，應(yīng)立即向中國反洗錢監(jiān)測分析中心提交可疑報告，以電子形式或書面形式向所在地中國人民銀行或者其分支機構(gòu)報告，并按照相關(guān)主觀部門的要求依法采取措施。9、正確答案：B答案解析：證券公司辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，接受單個客戶的資產(chǎn)凈值不得低于人民幣100萬元。10、正確答案：D答案解析：證券公司應(yīng)當(dāng)自每月結(jié)束之日起7個工作日內(nèi)，報送月度報告。二、組合型選擇題1、正